công ty cổ phần chứng khoán dầu khí báo cáo tài chính đã được kiểm toán cho năm tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2012
■ ■ Deloittev ■ ■ CONG TY CP CHING t(1-10AN DAU KHI GONG VA N DEN S6 . nam 20. I ■ • • • • • • • U ■ CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHI (Thanh kip tai ntrac COng hem xel 170i chit nghTa Viet Nam) • • BAO CAO TAI CHiNH DA MAX KItM TOAN • Cho nam tai chinh ktt thtic • ngiy 31 thing 12 dam 2012 S CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHI S6 18 LS , Thtxtmg K*, qu4n Hoan Kim ■ Ha Ni, O CHXHCN V* Nam Nol DUNG TRANG BAO CAO CUA BAN GIAM DOC 1 BAO CAO KIEM TOAN DOC LAP 2 - 3 BANG CAN DOI ICE TOAN 4 - 6 BAO CAO KET QUA HOAT DONG KINH DOANH 7 BAO CAO LUU CHUYEN TIEN TE 8 BAO CAO TINH HINH BIEN DONG VON CHU SO HCSU 9 THUYET MINH BAO CAO TAI CHINH 10 - 27 • • • • ■ MI.JC LUC ■ • ■ ■ • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • U • • • • • • • • • • • • a • • • • ■ • • • • • • CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHI Si 18 Ly Thuang Kiet, quan Hoan Kiem Ha N0i, CHXHCN Vi'dt Nam BAO CAO CUA BAN GIAM DOC Ban Giam dOe C6ng ty CO phan Chimg khoan Dau khi (goi tat la "Cong ty") de trinh bao cao nay ding v6i bdo cao tai chinh cua Cong ty cho nam tai chinh ket thuc ngay 31 thong 12 nam 2012. HQI BONG QUAN TRI VA BAN GIAM DOC Cac thanh vien cua HOi dOng Quan tri va Ban Giam &sic Cong ty (la dieu hanh C6ng ty trong nam va den ngay lap bao cao nay g6m: Hoi 4'112 Quail tri Ong Bai Ng9c Thang Ong Tran Minh Hoang Ong Pham Quang Huy Ong Nguyen Viet Ha Ong Doan Thanh Nhan Ong Nguyen Sinh Dung Thing Ong Hiroshi Kobayashi Ong Shigeru Tsuru Ban Giam doc Ong Pham Quang Huy Ong Tran Hang Dung Ong Nguyen Xuan Hung Ba Hoang Hai Anh Ong Iran Xuan Nam TRACH NHI€M CUA BAN GIAM DOC Ban Giam dOc Cong ty c6 trach nhiem lap bdo cao tai chinh hang nam phan , anhm0t cach trung thuc va hop ly tlnh hinh tai chinh clang nhu ket qua hog deng kink doanh va tinh hinh ltru chuyen tien to C6ng ty trong nam. Trong viec lap cac bao cao tai chinh nay, Ban Giam doe clugc yeu cau phai: Lua chon cac chinh sach ke toan thich hop va ap dung cac chinh sach d6 mOt cach nhat quan; Dua ra cac xdt dodn va uac tinh met cach hop ly va than trong; Neu 1 . 6 cac nguyen tic ke toan thich hop c6 dtpac tuan thii hay khong, c6 nhang ap dung sai tech trong yeti can &lac cong bo va giai thich trong bdo cao tai chinh hay khong; Lap bao cao tai chinh tren ca sa hog dOng lien tuc trir trung hap khong the cho rang Cong ty se tiep We hog dOng kinh doanh; va Thiet ke va thuc hien h6 thong kiem soot n6i b6 mOt each httu hieu cho muc dich lap va trinh bay bao cao tai chinh hop ly nham han the rai ro va gian Ian. Ban Giam dOc Cong ty chiu trach nhiem dam bao rang s6 k6 toan duqc ghi chep mOt cach phu hap d'd phan anh mOt cach , herp ly tlnh hinh tai chinh Cong ty bat ky thai diem nao va dam bao rang bao cao tai chinh tuan tha cac Chuan mkrc ke toan Viet Nam, He th6ng ke toan Viet Nam Ai) dung cho cac cong ty chimg khoan va cac quy dinh hien hanh khdc c6 lien quan tai Viet Nam. Ban Gam doc ding chiu trach nhiem dam bao an toan cho tai san cua COng ty va thuc hien cac bien phap thich hop de ngan chan va phat hien cac hanh vi gian Ian va sai pham khac. Ban Giam doc xac nhan rang Cong ty da tuan thu cac yeu cau neu tren trong viec lap bao cao tai chinh. Th a dai dien cho Ban Giam dOc, Ha Ni, ngay 20 thong 3 aim 2013 1 Chu tich Uy vien Uy vien Uy vien Uy vien Uy vien (136 nhiem ngay 27/4/2012) Uy vien (mien nhiem ngay 27/4/2012) Uy vien (1)6 nhiem ngay 27/4/2012) Giam doc Ph6 Giam doc Ph6 Giam do c Ph6 Giam dOc Ph6 Gam d6c (mien nhi6m ngay 16/02/2012) a • • U • • • • • ■ ■ Deloitte„ ■ Cong ty TNHH Deloitte Vi (ft Nam Tang 12A, Toa nha Vinaconex 34 Lang Ha, Quan Deng Da Ha NOi, Viet Nam Tel : +844 6288 3568 Fax: +844 6288 5678 ■ www.deloitte.com/vn So: f4i/i /Deloitte-AUDHN-RE ■ BAO CAO KIEM TOAN DOC LAP ■ 111 Kinh HOi diing Quart tri va Ban Giam d6c Cong ty Co phAn Chung khoan DAu khi ■ Chung toi da kiem toan bang can del Ice toan tai ngay 31 thang 12 nam 2012 ding vai bdo cao ket qua hoat dOng 111 kinh doanh, bao cao luu chuyen tien to cho nam tai chinh ket thuc ding ngay va thuyet minh bao cao tai chinh kern theo (goi chung la "bao cao tai chinh") cua Cong ty Co phan ChUng khoan Dau khi (g9i tat la "Cong ty"), duqc lap 11 ngay 20 thang 3 nam 2013 tir trang 4 den trang 27. Bao cao tai chinh kern theo Ichong nham phan anh tinh hinh tai chinh, ket qua hoat dong kinh doanh va tinh hinh luu chuyen tien to theo cac nguyen tac va th6ng le Ice toan &roc . L'5 , 11 chap nhan chung tai cac mac khac ngoai Viet Nam. se, 1 TY II Trach nhiem cua Ban Giant d6c 1 Hall 111)i Nhu da trinh bay trong Bao cao dm Ban Giam d6c tai trang 1, Ban Giam dec Cong ty c6 trach nhiem lap bao cao tai _:TTE ■ chinh. Trach nhiem dm chung toi la dua ray kien ve bao cao tai chinh nay dua tren ket qua dm cuOc kiem toan. NAM) ,\‘'. ■ Co' so' dm i/ kin 11 Ngoai nix cac van de hart the pham vi kiem toan &roc trinh bay sau day, chung toi da thuc hien kiem toan theo cac Chan muc kiem toan Viet Nam. Cac Chan muc nay yeu cau chung Vol phai lap ke hoach va thuc hien cong viec ■ kiem toan de dat duoc su dam bao hop ly rang bdo cao , tai chinh kh6ng c6 cac sai sat trang yeu. C6ng viec kiem toan bao gem viec kiem tra, tren co s6 chon mau, cac bng c xac minh cho cac so lieu va cac thong tin trinh II bay tren bao cao tai chinh. Chung toi ding dong tiled tien hanh danh gia cac nguyen tdc ke toan &roc Ai) dung va nhang trac , tinh quan trcmgcua Ban Giam doc, ding nhu cach trinh bay ton quat dm bdo cao tai chinh. Chang toi tin Wang rang cong viec kiem toan da cung cap nhang co sa ho ly cho Y kien dm chfing toi. 111 Nhu trinh bay tai Thuyet minh so 5 - Dalt tu tai chinh ngan han, Oar' Thuyet minh bao cao tai chinh, tai ngay 31 ■ thang 12 nam 2012, can cu bao gia ba (3) cong ty chimg khoan, C6ng ty da kh6ng trich lap du phang giam gia cho cac khoan dau tu c6 phial chua niem yet (OTC) vai tong gia tri khoan dau hr la 274.128.956.438 dong va cac ■ khoan uy thac dau tu co phieu OTC vai gia tri dau to la 64.501.000.000 &mg. Chung toi khOng the xac dinh duqc muc de hop ly cua cac bao gid ye gia trj thi truemg cua cac c6 phieu chua niem y6t dm Citing ty de xac dinh du phang giam gia khoan dau tu ngan han. Do do, cluing toi kh6ng dua ray kien ye cac khoan du pitting giam gia cac khoan dau tu co phieu chua niem yet (OTC) dm Cong ty va anh huang (neu c6) tai cac khoan muc khdc c6 lien quan tren bdo cao tai chinh. 11 Nhu trinh bay tai Thuyet minh s6 8 - Cdc khoan phai thu khac, phan Thuyet minh bao cao tai chinh, trong nam 2011, Cong ty da ghi nhan doanh thu va khoan phai thu co tirc nam 2011 tir mgt khoan dau tu vai so tien ■ 11.006.414.000 dong ten co sa Hoi dong Quan tri dia don vi nhan dau tu da dOng y cha twang tam ang 10% co tac nam 2011 cho C6ng ty. Tuy nhien, Dai hOi (long co dong cua Cong ty nhan dau tu chinh thirc cang , b6 cho cac co dong ve viec chia ca tirc cho cac dong vao thang 5 nam 2012. Neu ghi nhan doanh thu tai thai diem Cong ty chinh thirc cet quyen dugc nhan co tire, doanh thu tir hoat dOng kinh doanh chimg khoan cho nam tai chinh ket thac ngay 31 thang 12 nam 2012 se tang 11.006.414.000 dong va doanh thu nam 2011 ding nhu khoan phai thu khac tai ngay 31 thang 12 nam 2011 se giam di vai se tien tuong ang. 111 )? Mtn ngoai trir Theo y kien cua chUng toi, ngoai trix anh htrang dm van de trinh bay a hen, bao cao tai chinh kem theo da phan anh trung thuc va hop ly, tren cac khia canh trong yeu, tinh hinh tai chinh cua Cong ty tai ngay 31 thang 12 nam 2012 ■ ding nhu ket qua hoat dOng kinh doanh va tinh hinh luu chuyen tien tocho nam tai chinh ket thuc ding ngay, phis hop vai cac Chuan muc ke toan Viet Nam, He thong ke toan Viet Nam kJ dung cho cac ding ty chirng khoan va cac ■ quy dinh hien hanh co lien quan tai Viet Nam. ■ Ten Deloitte duvc dung de chi mot hoac nhieu thanh vien cua Deloitte Touche Tohmatsu Limited, ■ met cong ty TNHH co tru sb tai Anh, va mang lutei cac hang thanh vien - mc3i thanh vien la mot t6 chive dOcl5p ve mat phap ly. Vui long xem tai website www.deloitte.com/about de biet them ■ thong tin chi bet ye co , ceu phap l cua Deloitte Touche Tohmatsu Limited va cac h5ng thanh vien. 2 CON TRACH NH1E DELO VIET 0 4 ; 0 Dgng Vgn Khai Kitm toan vien Chimg chi Kim toan vien so 0758/KTV a a a ■ ■ • ■ a ■ ■ • ■ a a • • • a a • ■ ■ a Deloitteo BAO CAO KIEM TOAN DOC 14.P (Tiep theo) 110c du khong dim them fi kiln ngogi tra; chang toi xin luu fi toi Win de sau: Nhu trinh bay tai Thuy6t minh s6 6 - Phal thu khach hang, phan Thuyet minh bao cao tai chinh, so du cac khoan phai thu tai ngay 31 thing 12 Mtn 2012 bao gom 56.191.530.418 dOng phai thu mot nhOm dau tu tai thanh ph6 Ho Chi Minh theo cac hgp dong hgp tic tu. Tai ngay 31 thing 12 nam 2012, nha dau sir dung gid tri cac c6 phieu sa hau, tien mat va cac giay chUng nhan quyen sir dung dat tai thanh pho HO Chi Minh (C6ng ty a 14 hop Ong vii mot tong ty tham dinh gia dOc lap de dinh gia cac quyen sir dung dat nay) va mOt so tai san , khac vai tong gia tri 63.966.819.686 dOng de dam bao cho kha nang thanh toan cho so du ng nay. Ban Giam doe Cong ty tin tuemg rang, gia tri quyen sir dung dat neu tren da dugc dinh gia phi hqp vOi gia thi trudging va tai san bao dam c6 tinh thanh khoan cao, Cong ty co the kiem scat va thanh ly tai san de thu hoi ng va gid tri c6 the thu hoi di de bit dap so du cac khoan phai thu co lien quan. Do d6, Cong ty khong trich lap du phong phai thu doi vai cac khoan phai thu nay. Tuy nhien, chting toi xin ltru y kha nang thu hoi khoan phai thu neu ten se phu thuOc vao tinh hinh tai chinh, kha nang thanh toan cita nha dau to ding nhu kha nang xir ly tai san dam bao cia nha dau tu va Ong ty. Tegn Thi h Pho Tong Giam dOc Chang chi Kiem toan vien so D.0031/KTV Thay mat va dni dien cho CONG TY TNHH DELOITTE VIET NAM Ngety 20 liking 3 nam 2013 Ha Noi, CHXHCN Viet Nam 3 U CONG TY CO PHAN CHU'NG KHOAN DAU KHI S6 18 Ly Thubn g K*, q uail Hoan Mem Bio ea° tai chinh Ha 1\10i, CHXHCN Vi0t Nam Cho nam tai chinh ket thfic n g ay 31 than g 12 nam 2012 BANG CAN DOI TO ngay 31 (hang TAI SAN Ma se A - TAI SAN NGAN H A N 100 ( 100=110+120+130+140+150) 1. Tien va cfic khoin twan g ducrn g tien 110 1. Tien 111 2. Cac khoan ttrang duang tin 112 H. Cac khoan deu tn. tai chinh n g in han 120 1. Dau to ngan han 121 2. Du pilot - 1g giam gia au to ngan han 129 III. Cac khoin phai thu n g in h a n 130 1. Phai thu khach hang 131 2. Tra trtrac cho ngtrai ban 132 3. Phai thu hoat gong giao dich chimg khoan 135 4. Cac khoan phai thu khac 138 5. Du phang phai thu ngan han kh6 doi 139 IV. Han g ten kho 140 V. Tai san ngAn Il a n khac 150 1. Chi phi tra trtrac ngan hart , 151 2. Thug gia tri gia tang dtrgc khau trir 152 3. Thus va cac khoan phai thu Nha mac 154 4. Tai san ngan han khac 158 B - TAI SAN DAI H A N ( 200=220+250+260) 200 I. Tai san ce d i nh 220 1. Tai san co dinh him hinh 221 - Nguyen gia 222 - Gici tri hao mon lily lci 223 2. Tai san co dinh ve hinh 227 - Nguyen gici 228 - GO tri hao mon lily ice 229 3. Chi phi xay dtrng ca ban da dang 230 II. Cac khoan deu fir tai chinh dai h a n 250 1. Deu to dai han khac 258 III. Tai san dai h a n khac 260 1.Chi phi tra mt . & dai han 261 2. Tien Op Quy 118 trq thanh toan 263 3. Tai san dai han khac 268 TONG C Q NG TAI SAN ( 270=100+200) 270 ICE TOAN 12 nam 2012 MAU SO B 01-CTCK Don vi: VND Thuyet minh 31/12/2012 31/12/2011 4 5 6 7 8 9 10 11 802.661.885.151 168.985.538.501 158.285.538.501 10.700.000.000 511.260.633.004 516.498.404.117 (5.237.771.113) 113.966.555.870 98.372.752.696 1.227.671.350 890.000 14.365.241.824 4.246.817.695 4.202.340.081 618.186.740 85.580.739 3.498.572.602 207.492.382.610 15.976.965.777 9.777.039.387 26.492.175.906 (16.715.136.519) 6.199.926.390 13.397.498.795 (7.197.572.405) - 180.638.774.480 180.638.774.480 10.876.642.353 2.692.551.909 3.875.376.044 4.308.714.400 933.890.018.571 200.680.087.112 200.180.087.112 500.000.000 602.739.670.140 632.255.176.819 (29.515.506.679) 122.161.795.152 86.880.260.155 306.684.239 5.025.795.699 67.993.089.882 (38.044.034.823) 588.983.722 7.719.482.445 1.287.366.440 38.253.693 85.580.739 6.308.281.573 217.875.293.736 24.651.424.153 14.696.653.042 26.699.662.231 (12.003.009.189) 9.434.727.325 13.397.498.795 (3.962.771.470) 520.043.786 180.646.453.460 180.646.453.460 12.577.416.123 4.692.464.724 2.974.680.844 4.910.270.555 1.010.154.267.761 1.151.765.312.307 ■ ■ Cac thuyjt minh tie trang 10 Ai trang 27 la ba phan hop thanh cita bao cao tai chinh ■ I 4 I I I • • a a • • a a a a • • • • • • a • a a a la a a a a a a a • • CONG TY CO PHAN CHIING KHOAN DAU KHI S6 18 Ly Thtremg Met, quart Hoan Kiem Ha N0i, CHXHCN Viet Nam BM) cao tfii chinh Cho nam tai chinh IC& thtic ngay 31 thong 12 nam 2012 BANG CAN DOI Kt TOAN Tai ngay 31 thong 12 NGUON VON Ma s6 (Tier, theo) nam 2012 MAU SO B 01-CTCK Dan vi: VND Thuyet 31/12/2012 31/12/2011 minh A - NQ PHAI TRA (300=310+330) 300 418.369.164.603 560.797.140.773 I. Nt• ngin hdn 310 418.358.691.861 560.786.668.031 1. Vay va nq ngan Ilan 311 25.000.000.000 2. Phai tra ngueri ban 312 383.556.199 190.761.466 3. Ngueyi mua tra tien truac 313 377.901.099 278.307.688 4. Thud va cdc khoan phai Op Nha ntrOc 314 12 556.319.433 633.342.698 5. Phai tra ngueyi lao dOng 315 3.259.647.280 3.159.024.692 6. Chi phi phai tra 316 6.786.778.191 21.394.230.629 7. Cdc khoan phai tra, phai Op ngin Ilan khdc 319 13 262.096.651.698 368.286.079.430 8. Phai tra hog (Ring giao dich chirng khoan 320 127.668.866.538 129.792.780.721 9. Phai tra h0 c6 tire, giSc va ldi trai phieu 321 17.136.775.974 11.607.843.066 10.Quy khen thuang, phuc Iqi 323 (285.687.077) (6.837.077) 11. Doanh thu chua thirc hien ngan hp 328 377.882.526 451.134.718 II. Ng dai bon 330 10.472.742 10.472.742 1. Du phongbOi thing thia hai cho nha Mu to 359 10.472.742 10.472.742 B - NGUON VON CHU SO HiTU (400=410) 400 591.785.103.158 590.968.171.534 1. VOn chili sir ham 410 591.785.103.158 590.968.171.534 I. Vim dieu le 411 14 598.413.000.000 598.413.000.000 2. Thang du v6n c6 phan 412 14 67.439.970.360 67.439.970.360 3. Quy du pheng tai chinh 418 14 6.740.232.026 6.740.232.026 4. 1;6 1Ciy ke 420 14 (80.808.099.228) (81.625.030.852) TONG CONG NGUON VON (440=300+400) 440 1.010.154.267.761 1.151.765.312.307 Cac thuyet minh to trang 10 djn trang 27 la bq phan hap thanh cita bcio cao tai chinh 5 1 RACI DI VI N. / 0 ' a a a a a a a a a • a a a • a a a • a a a a a a a a a a a • CONG TY CO PHAN CH1YNG KHOAN DAU KHI SO 18 1.4 Thtrimg Kiet, quan Hoan Kim Ha NOi, CHXHCN Via Nam Batt cat) tat chinh Cho nam tai chinh ke't thilc ngay 31 thang 12 nam 2012 BANG CAN DOI KE Tgi ngay 31 thang CAC CHI TIEU NGOAI BANG CAN DOI KE TOAN TOAN (Tiep theo) 12 nam 2012 31/12/2012 Ma so MAU SO B 01-CTCK Don VND 31/12/2011 1. Chtirng khoan Iuu kY 006 3.508.690.980.000 5.409.524.260.000 1.1. Chang khoan giao dich 007 3.127.084.020.000 4.769.656.310.000 1.1.1. Chting khoan giao dich cita thanh vien btu 10 008 21.762.110.000 41.720.290.000 1.1.2. Chiing khoan giao dich cita khach hang trong nu-ac 009 3.085.122.270.000 4.727.743.620.000 1.1.3. Cluing khoan giao dich cita khach hang nu& ngoai 010 20.199.640.000 192.400.000 1.2. Chimg khoan tam ngimg giao dich 012 302.471.560.000 383.797.950.000 1.2.1. Cluing khocin tqm ngimg giao dich cua khcich hang 014 213.308.560.000 294.634.950.000 trong way 1.2.2. Chang khocin tam ngling giao dich cita khach hang 015 89.163.000.000 89.163.000.000 nu-ac ngoai 1.3. Chimg khoan cam co 017 13.859.980.000 88.000.000.000 1.3.1. Chang khotin cam ca cica khach hang trong nuerc 019 13.859.980.000 88.000.000.000 1.4. Chimg khoan eh?, thanh town 027 21.751.600.000 25.746.400.000 1.4.1. Chung khoan cha thanh Wan cita thanh vien luu 10 028 1.013.900.000 106.000.000 1.4.2, Chang khoan cha thanh toan cica khach hang trong 029 20.737.700.000 25.640.400.000 ntrerc 1.5. Chang khodn phong taa char rut 032 28.500.000.000 102.000.000.000 1.5.1. Cht'mg khoan phong tact cha raft cita khach hang 034 28.500.000.000 102.000.000.000 trong nu-ac 1.6. Ching khoan char giao dich 037 15.023.820.000 40.323.600.000 1.6.1. Chang khoan cha giao dich cua thanh vien luu ky 038 20.000 1.6.2. Chang khoan cha giao dich ctia khach hang trong 039 15.023.820.000 20.323.580.000 nu& 1.6.3. Cluing khoan cha giao dich ctia khach hang trong 040 20.000.000.000 nuac 2. Chaim khoan Itru ky ding ty dal cluing chtra niem yet 050 290.722.240.000 607.873.370.000 Nguyen Nguy0 Minh Ngtari 14p Cac thuyet minh ter trang 10 clan trang 271a be) ph an hgp thanh cita boo coo tai chinh 6 TrAn Noe DOc Ke toan tru*ng Pham Quang Huy Giam (16c Ha Nal, ngay 20 thang 3 nein? 2013 Ali •a 0 z ■ \T A/ am Quang Huy Giim dOc Trait Noe Dsic Ke than trtromg a a CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHI SO 18 Ly Thing Kiet, quan Hoan Kiem Bao cis) tai chinh a Ha Nei, CHXHCN Viet Nam Cho nam tai chinh ket thuc ngay 31 thong 12 nam 2012 BAO CAO KET QUA H044T BONG KINH DOANH Cho nam tai chinh k& !Ik ngay 31 thong 12 nam 2012 a • • a a a a a a a a a • a a a a a a a a a a ■ CHI TIEU Ma so Thuytt minh MAU SO B 02-CTCK Dun vi: VND Nam 2012 Nam 2011 1. Doanh thu hoat Tang kinh doanh chirng khoin 01 125.891.021.061 176.416.526.183 Doanh thu hoat Ong mOi gieri chimg khoan 01.1 11.489.240.169 12.258.611.557 Doanh thu hoat deng dAu tu chUng khodn, gap von 01.2 30.002.595.622 45.128.619.481 Doanh thu hoat deng tu van 01.5 15.554.028.951 18.348.884.181 Doanh thu Iuu ky chimg khodn 01.6 2.527.147.044 4.619.334.794 Doanh thu khdc 01.9 15 66.318.009.275 96.061.076.170 2. Doanh thu than ve hoat clang kinh doanh 10 125.891.021.061 176.416.526.183 3. Chi phi hoat deng kinh doanh 11 16 114.919.460.005 150.646.450.295 4. LM gap ciia hoat ding kinh doanh (20=10-11) 20 10.971.561.056 25.770.075.888 5. Chi phi quan 1y doanh nghiep 25 17 10.152.160.318 118.968.305.559 6. Liyi nhuan/(18) than tir hoat clang kinh doanh 30 819.400.738 (93.198.229.671) 7. Thu nhap khdc 31 193.469.097 186.862.760 8. Chi phi khdc 32 195.938.211 196.643.634 9. LO khac (40=31-32) 40 (2.469.114) (9.780.874) 10. Tong Icri nhan/(1O) ke toan trinfrc tha (50=30+40) 50 816.931.624 (93.208.010.545) 11. Chi phi thu'e thu nhap doanh nghiep hien hanh 51 48.832.402 12. Lcri nhuan/(16) sau tha thu nhap doanh nghiep 60 816.931.624 (93.256.842.947) (60=50-51) 13. Lai ca ban teen co phiOu 70 14 Nguyen Nguyet Minh Ng•bi lap Ha Nal, ngay 20 thong 3 nam 2013 Cac thuy& minh to trang 10 ddn trang 27 la ba phan hop thanh cua boo ccio tai chinh 7 121.273.827.881 (221.562.500) 449.643.847 (49.106.420.780) (32.800.000) 42.444.672.169 42.411.872.169 (76.757.650.090) (326.250.000) (3.004.364.325) (3.992.508.976) (600.502.086.834) (32.647.409.791) 90.117.471 5.066.297.048 44.369.320.899 16.878.325.627 129.547.592.360 69.500.000.000 (94.500.000.000) (25.000.000.000) (31.694.548.611) 200 680.087.112 25.000.000.000 (39.768.863.920) 114.778.728.440 (468.845.032.767) 669.525.119.879 a a • a a a a a a • a a a a a • a a a a a a a a a a a a a ■ CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHI S6 18 Lji Thutrng Kiet, qudn Hoan Kim Ha Ngi, CHXHCN Viet Nam Bao cao tai chinh Cho nam tai chinh ket thac ngay 31 thang 12 nam 2012 CHI TILL) Ma MS I. LUU CHUYEN TIEN TU HOAT DONG KINH DOANH 1. L5i/(1,5) trtrOc thud 01 2. Ditu chinh cho cac khoan: KhAu hao tai san c6 dinh Cac khoan dg phong (Lai) tir hoat dOng dAu tu Chi phi Iai vay 3. LI) tw hoat deng kinh doanh trink thay yen Itru Ong Thay d6i cac khoan phai thu Thay d6i hang ton kho Thay d6i cac khoan phai tra (khong ke iai vay phai tra, thud thu nhAp doanh nghiep phai nOp) Thay dgi chi phi tra trtrac va tai san ngan han 12 Tien lai vay da tra 13 Thus thu nhAp doanh nghiep da nOp 14 Tien thu/(chi) khac cho hoat Ong kinh doanh 15 Lwu chuyin lien thudn tie hoar dOng kinh doanh 20 II. LUU CHUYEN TIEN TU . HO/NT BONG DAU TU . 1. Tien chi de mua sam tai san c6 dinh va cac tai san dai han 21 khac 2. Tien thu tir thanh 1y, nhugng ban TSCD va cac tai san dai 22 han khac 3. Tien thu h6i cldu tu gop von vao dun vi khac 26 4. Tien thu Idi cho vay, co tirc va lgi nhudn dugc chia 27 Lwu chuy'dn tier thuan tit hoot Ong dint to 30 III. LUU CHUYEN TIEN TU . HOAT BONG TAI CHNH 1. Tien thu tir phat hanh co phieu, nhdn vein gap dm chi: sat 31 httu 2. Tien vay ngan han, dai han nhdn dirgc 33 3. Tien chi tit ng g6c vay 34 4. CO tirc, lqi nhuAn clä tra cho chti so hau 36 L1174 chuyin ti'dn thuan tie host tffing tai chink 40 Luu chuyen tien thuen trong nam (50=20+30+40) 50 Tien va twang du'o'ng tien ton lieu nam Tien va twang dircrng tien cuei nam (70=50+60) 70 Nguyen NguyOt Minh Ngu.tri 14p 02 8.067.955.878 03 (62.321.770.389) 05 (33.126.041.519) 06 221.562.500 08 (86.341.361.906) 09 36.920.643.455 10 (3.657.833.973) 11 (117.529.777.584) 6.301.181.475 42.341.242.391 (44.345.500.476) 326.250.000 (88.584.837.155) 142.485.690.616 (137.082.122) (570.185.084.782) 60 BAO CAO LUU CHUYEN TIEN TE Cho Wm tai chinh kjt thfic ngay 31 thang 12 nam 2012 MAU SO B 03-CTCK Dan vi: VND NAm 2012 Min 2011 816.931.624 (93.208.010.545) 200.680.087.112 Tren Noe Dec KE toan tru'&ng '-= tf.'TliOtif - "Quang Huy Giant doe Ha N' Oi, ngay 20 thcing 3 nam 2013 Cac thuyet minh tie trang 10 Mn trang 27 1a bo ph an hop thanh du: boo cao tai chinh 8 [...]... 01/01/2 012 KhAu hao trong nam Di&I chinh Thanh 1j, nhttcrng ban , Tai ngay 31/ 12/ 2 012 1111 GIA TRI CON LAI 1111 s Ti ngay 31/ 12/ 2 012 Tai ngay 31/ 12/ 2011 (121 .027.613) 16.715.136.519 10 III 10 TAI SAN CO DINH V6 HINH s II NGUYEN GIA Ti ngay 01/01/2 012 TO ngay 31/ 12/ 2 012 II GIA TRI s HAO MON LUY KE TO ngay 01/01/2 012 Kha'u hao trong nam 111 Dieu chinh khdc s 31/ 12/ 2 012 TO ngay GIA TRI CON LAI Tai ngay 31/ 12/ 2 012. .. &iron 01/01/2 012 31/ 12/ 2 012 VND VND 21.563.741.933 2.936.588.418 Tong gia tri theo gia thi truteng 01/01/2 012 31/ 12/ 2 012 VND VND 57.094.984.680 27.385.756.260 Co phieu niem yet Gia tri theo so ke toin 01/01/2 012 31/ 12/ 2 012 VND VND 78.658.726.613 30.322.344.678 Dau fir &tic dip 30.322.344.678 59.140.900.613 2.936.588.418 12. 516.001.933 27.385.756.260 46.624.898.680 19.045.215 5.064.779 .315 5.042.910.700... vai mac dich nam gift dai han Trong nam 2 012, c6ng ty nhan dau to hoat dOng kinh doanh co lai, theo do, tai ngay 31 thang 12 nam 2 012, Cong ty da thvc hien danh gia va quye't dinh khong phai trich lap du phong giam gia doi v&i cac Ichoan dau tu nay 12 THUE VA CAC KHOAN PHAI NQP NHA NO:5C 31/ 12/ 2 012 VND 102.019.391 454.300.042 556 .319 .433 31/ 12/ 2 012 VND 9.180. 731. 000 2.915.920.698 350.000.000.000 618.300.300... TY CO PHAN cHtrNG KHOAN DAU Kill Se, 18 14 Thutyng K*, quan Hoan Ki.6m HA NOi, CHXHCN Vi'C't Nam Bac cao tai chinh Cho nam tai chinh1c6t thtic ngay 31 thong 12 nam 2 012 BAO CAO TINH HINH BIEN BONG VON CHU SO HIM Cho nom tai chinh kit thac ngay 31 thong 12 nam 2 012 MAU SO B 05-CTCK Don vi: VND CHI TIEU Thuyet minh SO dir dAu kj7/nAm 01/01/2 012 01/01/2011 SO tang/ giam Nam 2011 Tang So du cu6i Want 31/ 12/ 2011... 65,4 ty Sing IA gia tri chUng khodn OTC &roc Cong ty Ciy thac du tu Tai ngay 31 thong 12 nom 2 012, Cong ty da danh gia mOt cach than tong va duo tren co ser thu thap boo gid cilia 3 cong ty chimg khoan va khang dinh C6ng ty khong phai trich lap du phong giam gia cho cac khoan dau tu nay b) Khoang 30,1 ty Sing la gia tri cac hop dong ny thac quan ly von va hop citing hop tac dau ttr Tai ngay 31 thong 12. .. C6ng ty khong trich 10p du phOng phai thu doi vai cac khoan phai thu nay 7 PHAI THU HO3T BONG CIAO DI[CH CHUNG KHOAN 31/ 12/ 2 012 VND 31/ 12/ 2011 VND 8 890.000 5.025.795.699 890.000 Phai thu t6 chirc phat hanh, bao lanh phat hanh chOng khoan 5.025.795.699 CAC KHOAN PHAI THU KHAC 31/ 12/ 2 012 VND Co nrc va tien lai tien giri (*) Phai thu giao dich hop (long hop tac dau tu Thanh todn giao dich chirng Ichodn... 21.563.741.933 CONIC TY CO PHAN CHU'NG KHOAN DAU KHI st) 18 LS/ Thtr?mg K*, quAn Hoan Kiem Ha NOi, CHXHCN Viet Nam BA° cao tai chinh Cho ram tai chinh ket thirc ngay 31/ 12/ 2 012 MAU SO B 09-CTCK TI-IUYET MINH BAO CAO TAI CHINH (Trep theo) Cac thuyk minh nay la mat be) phan hop thanh va can &ivy elpc deing thol voi bao cao tai chinh kem theo 6 PHAI THU KHACH HANG 31/ 12/ 2 012 VND 31/ 12/ 2011 VND 22.181.788.670... 136.618.632. 131 136.618.632. 131 129 .547.592.360 816. 931. 624 816. 931. 624 'PhttQuang Huy Giam dew Ha Noi, ngay 20 thong 3 nam 2013 Cac thuy& minh to trang 10 ctjn trang 28 la bei phan hap thanh cita boo cao tai chinh 9 c-;; - a a a a a CONIC TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU KHI S6 18 Ly Thtrang Kiet, quan Hoan Kiem Ha NOi, CHXHCN Viet Nam BO° cao tai chinh Cho nam tai chinh ket thuc ngay 31 thang 12 nam 2 012 MAU... ngay 01/01/2 012 Tang trong nam Thanh 1jf, nhtrong ban Tai ngay 31/ 12/ 2 012 26.699.662. 231 32.800.000 (240.286.325) 26.492.175.906 22.952.874. 731 32.800.000 (240.286.325) 22.745.388.406 3.746.787.500 9.566.723.298 4.365.638.406 984.384.677 (121 .027.613) 14.795.718.768 2.436.285.891 467.516.537 (984.384.677) 1.919.417.751 12. 003.009.189 4.833.154.943 7.949.669.638 13.386.151.433 1.827.369.749 1 .310 .501.609... le dang ky cua Cong ty la 598.413.000.000 dong a Ngay 21 thdng 7 nam 2010, co phieu caa Cong ty da &roc chinh thirc giao dich tren Trung tam Giao dich Chang khoan Ha NOi (nay la SO Giao dich Chang khoan Ha N6i) a a T6'ng s6 nhan vien cua C6ng ty tai ngay 31 thang 12 nam 2 012 la 143 nguai (tai ngay 31 thang 12 nam! 2011: 223 nguai) • Nganh nghe kinh doanh va hoat dOng chinh C6ng ty hoat dOng trong firth . gia thi &iron Tong gia tri theo gia thi truteng 31/ 12/ 2 012 01/01/2 012 31/ 12/ 2 012 01/01/2 012 31/ 12/ 2 012 01/01/2 012 VND VND VND VND VND VND Co phieu niem yet 30.322.344.678 78.658.726.613. chinh Cho nom tai chinh ket thac ngay 31 thong 12 nom 2 012 MAU SO B 09-CTCK doc clang theq v6i boo coo tai chinh kem theo 4. TIEN VA. CAC KHOAN TUtiNG DUNG TIEN 31/ 12/ 2 012 VND 31/ 12/ 2011. DOI Kt TOAN Tai ngay 31 thong 12 NGUON VON Ma s6 (Tier, theo) nam 2 012 MAU SO B 01-CTCK Dan vi: VND Thuyet 31/ 12/ 2 012 31/ 12/ 2011 minh A - NQ PHAI TRA (300 =310 +330) 300 418.369.164.603