Sở giao dịch chứng khoán và Thị trường OTC pdf

Sở giao dịch chứng khoán và Thị trường OTC Nội dung của chương này 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK 2. Tổ chức của sở giao dịch chứng khoán 3. Những nguyên tắc cơ bản về hoạt động của SGDCK 4. Quy trình mua bán chứng khoán 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK  Khái niệm: - SGDCK là một pháp nhân tự chủ về tài chính, chịu sự giám sát và quản lý của UBCKNN. - TT giao dịch tập trung được tổ chức dưới hình thức TTGDCK hoặc SGDCK. - Hiện nay ở VN có TTGDCK TP.HCM và HN. 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)  SGDCK và TTDCK có nhiệm vụ và quyền hạn: - Tổ chức quản lý và giám sát hoạt động giao dịch CK niêm yết; - Quản lý hệ thống giao dịch CK; - Thực hiện chức năng, nhiệm vụ của TT lưu ký CK cho đến khi TT lưu ký CK được thành lập. 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt) - Quản lý giám sát hoạt động niêm yết chứng khoán; - Quản lý giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết và công ty quản lý quỹ; - Quản lý giám sát hoạt động của các thành viên TTGDCK; - Tổ chức quản lý và thực hiện việc công bố thông tin trên thị trường; 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt) - Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động GDCK; - Thu các khoản phí theo quy định của pháp luật; - Thực hiện chế độ báo cáo, thống kê, kế toán, kiểm toán theo quy định của pháp luật; - Thực hiện các nhiệm vụ khác theo ủy quyền của Chủ tịch UBCKNN. 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)  Như vậy, SGDCK và TTGDCK chỉ có chức năng tổ chức, quản lý, điều hành và giám sát các hoạt động giao dịch CK mà không tham gia trực tiếp vào việc mua bán CK; không can thiệp vào giá CK vào quá trình khớp lệnh. 1. Khái niệm và vai trò của SGDCK (tt)  Vai trò của SGDCK: - SGDCK là Thị trường giao dịch tập trung, có địa điểm, có thời gian giao dịch cụ thể, hàng hóa giao dịch trên thị trường này là chứng khoán của các công ty niêm yết. - Những thông tin trung thực chính xác và cập nhật về kết quả các phiên giao dịch, chỉ số giá chứng khoán cũng như thông tin về tình hình hoạt động SXKD, tài chính…giúp các nhà đầu tư phân tích, đánh giá trước khi quyết định đầu tư. 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán  Hình thức tổ chức của SGDCK: - SGDCK có thể là một DNNN (100% vốn điều lệ do NN đóng góp). Hiện nay, kinh phí hoạt động của 2 TTGD CK tại VN do NSNN cấp. - SGDCK có thể là một DNTN (100% vốn tư nhân) - Tổ chức theo dạng như 1 công ty CP của các thành viên có tư cách pháp nhân. 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt)  Cơ quan quản lý NN về TTCK: - Hội đồng chứng khoán QG (UBCKNN) là cơ quan quản lý về CK và TTCK, do chính phủ thành lập. Ở VN UBCKNN thuộc bộ TC, chịu trách nhiệm trước bộ trưởng BTC, thực hiện chức năng quản lý NN về CK và TTCK, trực tiếp quản lý giám sát hoạt động CK và TTCK theo quy định của pháp luật. - UBCKNN có tư cách pháp nhân, có con dấu hình quốc huy và được mở tài khoản tại kho bạc NN theo quy định của pháp luật. [...]... khỏc do B trng B Ti chớnh giao 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) Thnh viờn ca SGDCK: Thành viên TTGDCK hoặc SGDCK (sau đây gọi tắt là thành viên) là công ty chứng khoán được TTGDCK hoặc SGDCK chấp thuận giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch của TTGDCK hoặc SGDCK 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) Hệ thống giao dịch là hệ thống máy tính dùng cho hoạt động giao dịch tại TTGDCK hoặc SGDCK... hiện việc chuyển các lệnh giao dịch từ thành viên đến TTGDCK hoặc SGDCK 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) Ch cú cỏc thnh viờn mi c mua bỏn CK qua h thng giao dch ti SGDCK hoc TTGDCK Thnh viờn phi c i din giao dch ti SGDCK hoc TTGDCK i din giao dch l nhõn viờn kinh doanh do thnh viờn ca TTGDCK c v c SGDCK hoc TTGDCK chp thun lm i din thc hin nhim v giao dch ti TT 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt)... ti SGDCK hoc TTGDCK, i din giao dch ca thnh viờn c SGDCK hoc TTGDCK cp th i din giao dch Th i din giao dch cú giỏ tr 02 nm v c cp li theo ngh ca thnh viờn Hot ng ca i din giao dch phi tuõn th cỏc quy nh ca SGDCK hoc TTGDCK v i din giao dch Thnh viờn chu trỏch nhim v vic thc hin nhim v ca i din giao dch ti SGDCK hoc TTGDCK 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - Th i din giao dch b thu hi trong cỏc... trng chng khoỏn 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - Qun lý, giỏm sỏt hot ng ca S Giao dch Chng khoỏn, Trung tõm Giao dch Chng khoỏn, Trung tõm Lu ký Chng khoỏn v cỏc t chc ph tr; tm ỡnh ch hot ng giao dch, hot ng lu ký ca S Giao dch Chng khoỏn, Trung tõm Giao dch Chng khoỏn, Trung tõm Lu ký Chng khoỏn trong trng hp cú du hiu nh hng n quyn v li ớch hp phỏp ca nh u t 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt)... din giao dch b thu hi trong cỏc trng hp sau: Thnh viờn yờu cu SGDCK hoc TTGDCK thu hi th i din giao dch i din giao dch b thu hi chng ch hnh ngh kinh doanh CK i din giao dch vi phm nghiờm trng cỏc quy nh ca SGDCK hoc TTGDCK v i din giao dch Th i din giao dch ch c cp li sau 06 thỏng k t ngy b thu hi 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - - Nhng iu kin tr thnh thnh viờn ca SGDCK: iu kin Cty CK lm thnh... chuyn lnh v cỏc trm u cui m bo kh nng kt ni vi h thng giao dch ca SGDCK hoc TTGDCK 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - - Thnh viờn ca SGDCK hoc TTGDCK: c giao dch CK ti TTGDCK hoc SGDCK c s dng h thng thit b, c s h tng v cỏc dch v do SGDCK hoc TTGDCK; Thu cỏc loi phớ cung cp dch v phc v cho giao dch CK ca khỏch hng theo quy nh ca PL 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - - ngh SGDCK hoc TTGDCK lm... cụng ty theo quy nh ca PL; Bỏo cỏo tỡnh hỡnh hot ng kinh doanh hng thỏng theo quy nh; Bỏo cỏo giao dch CK hng thỏng trong thi hn 05 ngy u ca thỏng tip theo 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) Cỏc thụng tin liờn quan n hot ng ca thnh viờn khi cú yờu cu ca UBCKNN, SGDCK hoc TTGDCK trong trng hp cn thit 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - Nhng iu kin c cp chng ch hnh ngh CK: G, PG, cỏc nhõn viờn kinh...2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) Nhim v v quyn hn ca UBCKNN: U ban Chng khoỏn Nh nc thc hin nhim v, quyn hn theo quy nh ca Lut Chng khoỏn v cỏc nhim v, quyn hn c th sau: 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - Trỡnh B trng B Ti chớnh ban hnh theo thm quyn hoc B trng B Ti chớnh trỡnh cp cú thm quyn... chng khoỏn v th trng chng khoỏn 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) T chc nghiờn cu khoa hc; thụng tin, tuyờn truyn v chng khoỏn v th trng chng khoỏn; t chc, phi hp vi cỏc c quan, t chc liờn quan o to, bi dng i ng cỏn b, cụng chc, viờn chc qun lý chng khoỏn v nhõn viờn hnh ngh chng khoỏn; ph cp kin thc v chng khoỏn v th trng chng khoỏn cho cụng chỳng 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - - Thc hin hp... phõn cụng, phõn cp, y quyn ca B trng B Ti chớnh 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - - Thc hin ch bỏo cỏo v chng khoỏn v th trng chng khoỏn theo quy nh ca phỏp lut v phõn cp qun lý ca B trng B Ti chớnh Thc hin ci cỏch hnh chớnh theo mc tiờu v ni dung chng trỡnh ci cỏch hnh chớnh ca y ban Chng khoỏn Nh nc c B trng B Ti chớnh phờ duyt 2 T chc S giao dch chng khoỏn (tt) - Qun lý t chc b mỏy, biờn ch, . đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng khoán (tt) - Quản. chứng khoán và thị trường chứng khoán; chiến lược, quy hoạch, chính sách, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn và hàng năm về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 2. Tổ chức Sở giao dịch chứng. của Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của Sở Giao dịch Chứng