phát triển nghiệp vụ môi giới
ĐỀ CƯƠNG THỰC TẬPKDVQM-HMNFJ-P9PJX-96HDF-DJYGX 4N8CF-3M2CT-7TD3X-HP2K9-HB9TW ĐỀ TÀI: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CÔNG THƯƠNG( CTS) MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC BẢNG BIỂU LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài 2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3. Phương pháp nghiên cứu 4. Kết cấu đề tài PHẦN II: Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Công Thương từ 2010-2012 2.1. Khái quát về công ty chứng khoán Công Thương 2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển Tên đầy đủ Tên viết tắt Tên giao dịch quốc tế Công ty Cổ phần Chứng khoán Công Thương Việt Nam (Công ty Chứng khoán Công thương – VietinbankSc) tiền thân là Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam được thành lập theo Quyết định số 126/QĐ-HĐQT-NHCT1 ngày 01 tháng 9 năm 2000 của Hội đồng quản trị Ngân hàng Công thương Việt Nam, hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán và cung cấp các dịch vụ tư vấn tài chính. Kể từ ngày 01/07/2009, Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam chính thức chuyển đổi mô hình hoạt động sang Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam theo giấy phép thành lập và hoạt động số 12/GPĐC-UBCK ngày 29/01/2011 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp. Là thành viên của Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (Vietinbank), VietinbankSc có tiềm lực tài chính mạnh nhờ sự hỗ trợ của Ngân hàng mẹ. Tính đến thời điểm này, VietinbankSC vinh dự nằm trong top mười công ty chứng khoán có vốn hóa lớn nhất thị trường, được cung cấp tất cả các dịch vụ chứng khoán theo giấy phép của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Là một trong những Công ty chứng khoán được thành lập đầu tiên trên thị trường chứng khoán Việt Nam, với số vốn điều lên hiện nay là 789.934.000.000 đồng, được sự hỗ trợ tích cực của mạng lưới kinh doanh trải rộng toàn quốc của Ngân hàng Công thương Việt Nam, cùng với sứ mệnh sáng tạo và nỗ lực không ngừng tạo ra những giá trị mới, đề cao các chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp, Công ty Chứng khoán Công thương luôn đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu và xây dựng sự tin cậy của khách hàng trên cơ sở chất lượng các dịch vụ chuyên nghiệp, quan tâm, đưa ra các giải pháp tài chính tối ưu đối với từng vấn đề của khách hàng để xứng đáng là nơi khách hàng lựa chọn cho những quyết định đầu tư tài chính lâu dài. 2.1.2. Cơ cấu tổ chức và nhân sự Coi yếu tố con người là điều kiện tiên quyết dẫn tới thành công của công ty, VietinBankSc luôn chứ trọng hoạt động đào tạo con người. Các cán bộ quản lí của VietinbankSc đều được trải qua các khóa đào tạo về chứng khoán cả trong và ngoài nước. Cho đến nay, phần lớn đội ngũ cán bộ quản lí và kinh doanh của VietinbankSC đều có Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do UBCK Nhà nước cấp. Các bộ quản lý và kinh doanh đều có bằng thạc sỹ, cử nhân chuyên ngành tài chính ngân hàng, chứng khoán, quản trị kinh doanh. Và cùng với đội ngũ nhân sự gần 200 cán bộ và nhân viên luôn năng động, nhạy bén, được đào tạo một cách chuyên nghiệp, có đạo đức nghè nghiệp cao, luôn đoàn kết tạo thành một tập thể vững mạnh để thực hiện sứ mệnh gia tăng giá trị đầu tư cho khách hàng và mục tiêu trở thành Công ty Chứng khoán hàng đầu Việt Nam. Hội đồng quản trị - Ban điều hành Bà Đỗ Thị Thủy - Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ông Đỗ Linh Phương - Ủy viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Ông Vũ Trung Thành - Ủy viên Hội đồng Quản trị Bà Phạm Thị Thanh Hoài - Ủy viên Hội đồng Quản trị Ông Bạch Nguyễn Vũ - Ủy viên Hội đồng Quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc Ông Nguyễn Thọ Phùng - Phó Tổng Giám đốc Ông Nguyễn Minh Giang - Phó Tổng Giám đốc Ban kiểm soát Bà Nguyễn Thúy Hà - Trưởng Ban Kiểm Soát Ông Đinh Huy Kiên - Thành Viên Bà Nguyễn Thị Thu Hiền - Thành Viên Sơ đồ cơ cấu tổ chức CTCK Công thương 2.1.3. Chức năng nhiệm vụ từng phòng ban Các phòng ban chuyên môn có chức năng tham mưu giúp việc cho giám đ ốc trong việc quản lý, điều hành hoạt động công ty, đó là các phòng: + Phòng môi giới: Đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch, mua bán chứng khoán thông qua cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch hoặc thị trường phi tập trung. + Phòng phát triển thị trường: Thực hiện các hoạt động liên quan tới các lĩnh vực phân tích và tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục đầu tư, t ự doanh và tiếp thị. + Phòng kế toán: Ghi chép, hạch toán, lưu ký chứng khoán cho k hách hang và hạch toán nội bộ công ty. + Phòng hành chính và nhân sự: Phân tích, đầu tư, nghiên cứu, ki ểm soát pháp chế, ứng dụng tin học để phát triển sản phẩm, dịch vụ mới và thực hiện cá c công việc hành chính, tổng hợp, văn thư. +Phòng kiểm soát: Theo dõi và giám sát nhằm thực hiện đầy đủ, an toàn các hoạt động nghiệp vụ của công ty. Phát hiện, ngăn ngừa kịp thời những nhầm lẫ n và các hiện tượng vi phạm trong phạm vi nội bộ công ty, đảm bảo mọi hoạt động đều được tuân theo đúng pháp luật và chủ trương, chính sách của Nhà nước. Trên c ơ sở thực tế, đưa ra những đánh giá chính xác tình hình hoạt động của công ty 2.1.4. Các sản phẩm dịch vụ +Dịch vụ chứng khoán Với hệ thống công nghệ hiện đại, tính bảo mật cao và chuyên nghiệp, hiện tại khách hàng có thể sử dụng một cách an toàn và hiệu quả các dịch vụ chứng khoán của VietinBankSc: • Mở tài khoản giao dịch • Giao dịch chứng khoán niêm yết • Dịch vụ hỗ trợ giao dịch chứng khoán • Dịch vụ hỗ trợ tài chính • Lưu ký chứng khoán • Dịch vụ quản lý sổ cổ đông • Dịch vụ Đại lý đăng ký chứng khoán và thanh toán • Dịch vụ báo giá cổ phiếu OTC… Với một hệ thống công nghệ thông tin hiện đại với kênh truyền dẫn, kết nối tốc độ cao và đảm bảo tính an toàn bảo mật, hỗ trợ khách hàng giao dịch một cách nhanh chóng, tiện lợi với các dịch vụ: • Đặt lệnh qua telephone, fax, internet • Kiểm tra số dư tài khoản và quản lý danh mục trực tuyến • Thông báo kết quả khớp lệnh qua Email, SMS • Ứng trước tiền bán chứng khoán, đăng ký mua chứng khoán phát hành thêm. Nhằm mở rộng mạng lưới đại lý nhận lệnh để thuận tiện cho các nhà đẩu tư trên khắp cả nước, VietinbankSc đang hực hiện mở các đại lí nhận lệnh là các chi nhánh Ngân hàng Công thương trên cả nước. Hiện nay, VietinbankSc đã thành lập hơn 100 đại lí nhận lệnh. Ngoài ra, với đội ngũ chăm sóc khách hàng năng động, nhiệt tình, am hiểu khách hàng, VietinBankSc cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn đầu tư phù hợp nhất thông qua những thông tin, bài viết hữu ích, tổ chức những buổi hội thảo đồng thời thu xếp các buổi tiếp xúc doanh nghiệp trực tiếp để khách hàng có cái nhìn sâu hơn về nền kinh tế vĩ mô, thị trường chứng khoán, doanh nghiệp. Cùng với tiềm lực tài chính mạnh mẽ, chính sách hỗ trợ linh hoạt tạo ưu thế trong dịch vụ hỗ trợ vốn của VietinBankSc. Khách hàng sẽ thực sự hài lòng khi sử dụng các dịch vụ: • Hỗ trợ thanh toán • Ứng trước tiền bán chứng khoán • Cầm cố chứng khoán + Tài chính doanh nghiệp Hiện nay, VietinBankSc sở hữu một đội ngũ lãnh đạo và các chuyên viên có chuyên môn nghiệp vụ cao, tích lũy phong phú kinh nghiệm thực tế qua nhiều dịch vụ tư vấn tài chính. VietinBankSc đã thành công trong việc tư vấn cho một số khách hàng lớn như: Tổng Công ty Điện lực Việt Nam (EVN), Tổng Công ty Thủy tinh và Gốm xây dựng (Viglacera), Công ty Cổ phần Cao su Đà Nẵng (DRC), Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại (PPC), Công ty Cổ phần Bê tông và Xây dựng Vinaconex Xuân Mai (XMC), . Đặc biệt, tất cả các nhân viên đều được huấn luyện kỹ năng quản trị và dịch vụ khách hàng ở mức tốt nhất. Tiềm lực tài chính mạnh nhờ sự hỗ trợ từ Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam tạo cho VietinbankSc khả năng cung cấp thành công nhiều dịch vụ mang tính rủi ro cao như phát hành trái phiếu, bảo lãnh phát hành trái phiếu và cổ phiếu doanh nghiệp. Nhiều thượng vụ phát hành trái phiếu huy động vốn trên thị trường với các khách hàng lớn như: Tập đoàn Bitexco, Novaland, Vincom, . đã chứng minh phần nào năng lực của đội ngũ nhân sự, hứa hẹn sự phát triển nghiệp vụ phát hành trái phiếu của công ty sau này. vietinbankSc có chi nhánh và nhân sự tại cả 2 miền Bắc và Nam, đảm bảo cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn nhanh và thuận tiện nhất. Hiện tại khách hàng có thể sử dụng các dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp sau của VietinBankSc: 1. Tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp 2. Tư vấn niêm yết chứng khoán 3. Tư vấn phát hành chứng khoán 4. Tư vấn M&A 5. Tư vấn tái cấu trúc tài chính +Bảo lãnh phát hành + Báo cáo phân tích Bộ phận Nghiên cứu Phân tích của VietinBankSc với đội ngũ chuyên gia tài chính giàu kinh nghiệm, được đào tạo chuyên sâu trong và ngoài nước sẽ hỗ trợ khách hàng có cái nhìn sâu sắc và toàn diện hơn về nền kinh tế nói chung và doanh nghiệp nói riêng. VietinBankSc đã xây dựng một hệ thống thông tin phục vụ khách hàng chuyên nghiệp và đầy đủ bao gồm chuỗi sản phẩm phân tích súc tích và toàn diện. Hệ thống báo cáo của VietinbankSc: - Bản tin chứng khoán hằng ngày( Daily investor report) - Bản tin chứng khoán hằng tuần( weekly investor report) - Báo cáo vĩ mô theo quý( Quarterly Vietnam Outlook) - Báo cáo ngành( Market sector report) - Báo cáo công ty( Company’s report & updates) VietinbankSc cung cấp các báo cáo định kì về kinh tế vĩ mô, chính sách tiền tệ. Báo cáo “tầm nhìn vĩ mô” là báo cáo hàng Qúy cập nhật và đưa ra phân tích về tình hình kinh tế vĩ mô của Việt, đưa ra nhận định thị trường chứng khoán hàng ngày và hàng tuần thông qua các bảng tin chứng khoán. Các bảng tin tập trung vào diễn biến thị trường chứng khoán, nền kinh tế trong nước và thế giới, các hoạt động thành viên thị trường bao gồm cả những nhận xét về phân tich kĩ thuật nhằm giúp nhà đàu tư nhận diện những dấu hiệu của thị trường chứng khoán Việt Nam. Nghiên cứu cổ phiếu: vietinbanksc chuyên nghiên cứu cổ phiếu cảu các doanh nghirpj trong 5 ngành sau: Tài chính, bđs&vật lieuj cây dựng, hàng tiêu dung,thủy sản, công nghiệp và công nghệ. Đưa ra các báo cáo ngành hàng quý nhằm cập nhật và phan tich các xu hướng mới trong các ngành nêu trên. ( đánh giá cạnh tranh ở đây, với 5 công ty đối thủ: Khả năng cạnh tranh, bảng so sánh sản phẩm dịch vụ các công ty đối thủ, đánh giá đối thủ…) HSC SSI ACBS KEVS 2.1.5. Thuận lợi và khó khăn( Phân tích Swot( điểm mạnh, điểm yếu, cơ hội, thahchs thức) 2.2. Quy trình nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán Công Thương 2.2.1. Quy trình 2.2.2. Nhận xét 2.3. Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty Chứng khoán Công Thương 2.3.1. Số lượng tài khoản khách hàng mở tại công ty Cơ cấu tài khoản mở tại công ty chứng khoán( trụ sở, chi nhánh thành phố hồ chí minh, tổng) Số lượng tài khoản mở tại một số công ty chứng khoán khác 2.3.2. Tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới Doanh số giao dịch qua các năm( mua, bán, tổng) Doanh số giao dich chứng khoán trong năm( khách hàng trong nước, khách hàng nước ngoài, tổng) Doanh thu, tỷ trọng hoạt động môi giới trong công ty, trụ sở, chi nhánh, tổng… Mức phí giao dịch trong năm Phân tích Tỷ trọng doanh thu môi giới trong tổng doanh thu (Cơ cấu doanh thu) Phân tích tỷ trọng doanh thu môi giới trong toàn thị trường… 2.3.3. Thị phần hoạt động 2.4. Đánh giá hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Công thương 2.4.1. Kết quả đạt được 2.4.2. Hạn chế và nguyên nhân PHẦN III: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Công thương 3.1. Cơ sở lí luận của việc phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Công thương Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán . ĐỀ CƯƠNG THỰC TẬPKDVQM-HMNFJ-P9PJX-96HDF-DJYGX 4N8CF-3M2CT-7TD3X-HP2K9-HB9TW ĐỀ TÀI: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG . MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài 2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3. Phương pháp nghiên cứu 4. Kết cấu đề tài PHẦN II: Thực trạng hoạt động môi giới