Chương 5: Công ty chứng khoán I. Những vấn đề chung về Cty CK 1. Khái niệm, phân loại 2. Các loại hình tổ chức của cty CK. 3. Điều kiện và thu tục lập Cty CK 4. Nguyên tắc hoạt động 5. Cơ cấu tổ chức Cty CK 6. Chức năng CTCK 1. Khái niệm, phân loại a. Khái niệm Cty CK là một định chế tài chính tung gian thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK. b. Phân loại - Cty môi giới CK - Cty bảo lãnh phát hành CK - Cty kinh doanh CK - Cty trái phiếu - Cty CK không tập trung 2. Các loại hình tổ chức cty CK • Cty hợp danh • Cty cổ phần • Cty TNHH 3. Điều kiện và thủ tục thành lập CTCK a. Điều kiện - Vốn - Nhân sự - Cơ sở vật chất b. Hồ sơ xin cấp phép - Đơn xin cấp phép - Giấy phép thành lập DN - Phương án nhân sự - Phương án hoạt động - Điều lệ CK - Tài liệu về vốn, tình hình sản xuất kinh doanh… 4. Nguyên tắc hoạt động • Nguyên tắc đạo đức • Nguyên tắc tài chính 5. Cơ cấu tổ chức CTCK • Khối nghiệp vụ • Khối phụ trợ 6. Chức năng, vai trò CTCK a. Chức năng • Tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt • Cung cấp cơ chế giá cả • Tạo tính thanh khoản cho CK • Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường. b. Vai trò • Đối với tổ chức phát hành • Đối với nhà đầu tư • Đối với TTCK • Đối với cơ quan quản lý thịtrường II. Nghiệp vụ của CTCK a. Các nghiệp vụ chính • Nghiệp vụ môi giới CK • Các nghiệp vụ tự doanh • Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành • Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư • Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán b. Nghiệp vụ phụ trợ . cho CK • Góp phần điều tiết và bình ổn thị trường. b. Vai trò • Đối với tổ chức phát hành • Đối với nhà đầu tư • Đối với TTCK • Đối với cơ quan quản lý thị trường II. Nghiệp vụ của CTCK a. Các. Chương 5: Công ty chứng khoán I. Những vấn đề chung về Cty CK 1. Khái niệm, phân loại 2. Các loại hình tổ chức của cty CK. 3. Điều kiện và thu tục lập Cty CK 4. Nguyên tắc hoạt động 5. Cơ cấu. tình hình sản xuất kinh doanh… 4. Nguyên tắc hoạt động • Nguyên tắc đạo đức • Nguyên tắc tài chính 5. Cơ cấu tổ chức CTCK • Khối nghiệp vụ • Khối phụ trợ 6. Chức năng, vai trò CTCK a. Chức năng • Tạo