Luận Văn Thạc Sĩ Các Hình Phạt Đối Với Người Dưới 18 Tuổi Phạm Tội (Trên Cơ Sở Thực Tiễn Áp Dụng Tại Địa Bàn Thành Phố Hà Nội).Pdf

Cụ thể: Vũ Thị Thu Quyên 2015, “Pháp luật về quyền của người chưa thành niên phạm tội ở Việt Nam”, Luận án tiến sĩ Luật học, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh [36]; Nguyễn Thanh

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

HOÀNG BẢO NGỌC

CÁC HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI (TRÊN CƠ SỞ THỰC TIỄN ÁP DỤNG

TẠI ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI)

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS TRƯƠNG QUANG VINH

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các

số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Trường Đại học Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Trường Đại học Luật xem xét để tôi

có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Hà Nội, ngày tháng năm 2024

Tác giả

Hoàng Bảo Ngọc

LỜI CẢM ƠN

Trước hết, tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành nhất đến các quý thầy cô Trường Đại học Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội đã dạy dỗ, truyền đạt những kiến thức quý báu cho tôi trong suốt thời gian học tập và rèn luyện tại trường

Tôi xin chân thành gửi lời cảm ơn sâu sắc đến giảng viên hướng dẫn:

PGS.TS Trương Quang Vinh, người đã nhiệt tình hướng dẫn tôi thực hiện đề tài

luận văn này

Với vốn kiến thức hạn hẹp và kinh nghiệm công tác còn hạn chế nên đề tài luận văn của tôi không thể tránh khỏi những thiếu sót Tôi rất mong nhận được những ý kiến đóng góp, phê bình của quý thầy cô Đó sẽ là hành trang quý giá để tôi

có thể hoàn thiện mình sau này

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Hà Nội, ngày tháng năm 2024

Tác giả

Hoàng Bảo Ngọc

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

MỤC LỤC

DANH MỤC NHỮNG CHỮ VIẾT TẮT

DANH MỤC CÁC BẢNG

MỞ ĐẦU 1

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI 8

1.1 Khái niệm, đặc điểm và cơ sở của việc quy định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 8

1.1.1 Một số khái niệm có liên quan 8

1.1.2 Đặc điểm của hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 14

1.1.3 Cơ sở của việc quy định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 18

1.2 Khái quát lịch sử quy định về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 21

1.3 Hình phạt đối với người dưới 18 tuổi quy định trong pháp luật hình sự một số nước 26

Kết luận Chương 1 31

Chương 2 QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI 32

2.1 Quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 32

2.1.1 Hình phạt cảnh cáo 33

2.1.2 Hình phạt tiền 35

2.1.3 Hình phạt cải tạo không giam giữ 38

2.1.4 Hình phạt tù có thời hạn 40

2.2 Thực tiễn xét xử và áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trên địa bàn Thành phố Hà Nội 42

2.2.1 Tình hình người dưới 18 tuổi phạm tội trên địa bàn Thành phố Hà Nội 42

2.2.2 Đánh giá thực tiễn xét xử và áp dụng hình phạt đối với người dưới

18 tuổi phạm tội trên địa bàn Thành phố Hà Nội 47

Kết luận Chương 2 66

Chương 3 YÊU CẦU, GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI 67

3.1 Yêu cầu nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 67

3.1.1 Hoàn thiện pháp luật về áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội phải đáp ứng việc thực hiện tốt chính sách hình sự 67

3.1.2 Hoàn thiện pháp luật về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội phải đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền, bảo vệ quyền con người 68

3.1.3 Hoàn thiện pháp luật về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội phải đáp ứng yêu cầu thực tiễn công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm 69

3.1.4 Hoàn thiện pháp luật về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội phải phù hợp với các điều ước quốc tế mà Việt Nam đã ký kết và tham gia 70

3.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả áp dụng áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 71

3.2.1 Kiến nghị hoàn thiện quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 về hình phạt áp dụng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 71

3.2.2 Các giải pháp bảo đảm áp dụng đúng quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội 78

Kết luận chương 3 84

KẾT LUẬN 85

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 87

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 2.1 Tình hình tội phạm trên địa bàn thành phố Hà Nội (2019 - 2023) 43 Bảng 2.2 Thống kê về tình hình tội phạm do người dưới 18 tuổi thực hiện trên

địa bàn Thành phố Hà Nội giai đoạn 2019 - 2023 44

Bảng 2.3 Tình hình xét xử bị cáo là người dưới 18 tuổi của Tòa án nhân dân

cấp sơ thẩm Thành phố Hà Nội năm 2023 48

Bảng 2.4 Kết quả xét xử sơ thẩm và áp dụng hình phạt trong các vụ án hình

sự mà bị cáo là người dưới 18 tuổi trên địa bàn Thành phố Hà Nội

năm 2023 48

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong những năm gần đây, tình trạng vi phạm pháp luật hình sự của người dưới 18 tuổi ngày càng gia tăng và diễn biến phức tạp là vấn đề nhức nhối trong xã hội hiện nay Theo thống kê, số lượng vụ án do người dưới 18 tuổi thực hiện có xu hướng tăng Đặc biệt có những vụ án do người dưới 18 tuổi gây ra có tính chất đặc biệt nghiêm trọng, gây hậu quả đặc biệt lớn cho xã hội, gây hoang mang và phẫn nộ trong dư luận xã hội Theo Báo cáo của Bộ Công an từ 01/01/2016 đến 31/03/2021 cho thấy đã phát hiện 23.461 vụ việc vi phạm pháp luật liên quan đến người dưới 18 tuổi, với 35.950 đối tượng [52] Chỉ tính riêng 02 năm 2021 - 2022, toàn quốc phát hiện 8.227 vụ, với 16.649 đối tượng là người chưa thành niên vi phạm pháp luật [23] Tuy nhiên, việc xử lý hình sự đối với người dưới 18 tuổi phạm tội là một hoạt động phức tạp, bởi vì đối tượng này thường chưa có nhận thức đầy đủ về hậu quả của hành vi, thường dễ bị lôi kéo hoặc kích động Họ cũng thiếu khả năng tự kiểm soát hành vi và đang trong quá trình phát triển, với một tương lai dài phía trước Do

đó, không thể áp dụng các hình phạt với người dưới 18 tuổi phạm tội giống như đối với những người đã thành niên (người từ đủ 18 tuổi trở lên)

Trước thực trạng trên, Nhà nước đã sử dụng pháp luật hình sự như một công cụ hiệu quả để đấu tranh, phòng chống tội phạm và giáo dục, cải tạo đối tượng này Bộ luật hình sự (BLHS) năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 (sau đây gọi tắt là “BLHS năm 2015”) đã dành riêng Chương XII - Những quy định đối với người dưới 18 tuổi phạm tội nhằm giúp họ nhận thức sai lầm và sửa chữa để trở thành công dân có ích Tuy nhiên, số lượng vi phạm hình sự của người dưới 18 tuổi vẫn chưa có dấu hiệu giảm trong những năm gần đây Do đó, cần nghiên cứu, đánh giá chính xác hiệu quả pháp luật trong việc truy cứu trách nhiệm hình sự (TNHS) và áp dụng hình phạt đối với nhóm đối tượng này để đề ra những quy định phù hợp Mục tiêu hướng đến là nâng cao hiệu quả pháp luật, đồng thời giảm thiểu vi phạm hình sự của người dưới 18 tuổi

Thành phố Hà Nội là Thủ đô của cả nước, có sự phát triển về kinh tế, đồng thời có dân cư đông đúc (bao gồm cả người dân thường trú và người dân dịch chuyển, tạm trú, đi học, lao động… từ khắp các tỉnh) Để chủ động đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm trên địa bàn Thành phố, các cơ quan tư pháp Thành phố đã

có sự tập trung, kiên quyết đấu tranh với các tội phạm mà người phạm tội là người dưới 18 tuổi Cùng với đó là việc phải áp dụng các hình phạt đối với người phạm tội

là người dưới 18 tuổi, bảo đảm việc tuân theo pháp luật, kịp thời phát hiện, xử lý, kiến nghị xử lý các vi phạm trong áp dụng hình phạt đối với đối tượng này

Trong bối cảnh đó, việc nghiên cứu một cách khoa học và hệ thống về hình phạt áp dụng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trong pháp luật hình sự Việt Nam mang ý nghĩa quan trọng Không chỉ góp phần hoàn thiện quy định về hình phạt, nghiên cứu này còn hướng đến mục tiêu thực tiễn là nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt và giáo dục người dưới 18 tuổi Xuất phát từ những thực tiễn nêu trên, học viên

lựa chọn đề tài “Các hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội (Trên cơ sở

thực tiễn áp dụng tại địa bàn Thành phố Hà Nội)” để làm đề tài Luận văn Thạc sĩ

Luật học chuyên ngành Luật hình sự và Tố tụng hình sự (TTHS)

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Nghiên cứu về các hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội đã có công trình nghiên cứu ở các góc độ khác nhau: khoa học pháp lý, quyền con người, xã hội học,… Để phục vụ cho việc nghiên cứu đề tài luận văn, tác giả tiếp cận một số công trình nghiên cứu sau:

* Sách chuyên khảo, giáo trình:

Các sách chuyên khảo, đề tài nghiên cứu khoa học chủ yếu tập trung phân tích vấn đề lý thuyết cơ bản về quy định hình phạt và các loại hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Giải thích, bình luận về quan điểm của nhà làm luật

đối với các vấn đề liên quan Cụ thể như: Giáo trình “Những vấn đề cơ bản trong

khoa học luật hình sự - Phần chung (Giáo trình Sau đại học)” (2019) [5] và “Giáo trình Luật hình sự Việt Nam - Phần chung” (2020) [6] do TSKH GS Lê Văn Cảm

(Chủ biên); Cuốn “Trách nhiệm hình sự và hình phạt” (2001) [10] và “Bình luận

khoa học BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung 2017)” (2017) [11] của GS Nguyễn

Ngọc Hòa (chủ biên); Cuốn “Trách nhiệm hình sự và loại trừ trách nhiệm hình sự” (2019) [57] và “Trách nhiệm hình sự và hình phạt (Giáo trình sau đại học)” (2022) [59] của PGS.TS Trịnh Tiến Việt; Cuốn sách “Tội phạm do người chưa thành niên

thực hiện trên địa bàn Hà Nội - Thực trạng và giải pháp” (2007) [49], “Những vấn

đề lý luận và thực tiễn về hình phạt bổ sung trong Luật Hình sự Việt Nam” (2011)

[50] và “Nghiên cứu về hình phạt trong luật hình sự Việt Nam dưới góc độ bảo vệ

quyền con người” (2015) [51] của PGS.TS Trịnh Quốc Toản (chủ biên)…

* Luận văn, luận án:

Các đề tài là luận văn, luận án tập trung nghiên cứu nhiều nội dung pháp lý

đa dạng liên quan đến TNHS; hình phạt; áp dụng hình phạt; quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên (người dưới 18 tuổi) phạm tội Cụ thể: Vũ Thị Thu

Quyên (2015), “Pháp luật về quyền của người chưa thành niên phạm tội ở Việt

Nam”, Luận án tiến sĩ Luật học, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh [36];

Nguyễn Thanh Vũ (2015), “Quyết định hình phạt đối với người chưa thành niên

phạm tội theo Luật Hình sự Việt Nam (trên cơ sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)”, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học Quốc gia Hà Nội [62];…

* Các bài viết trên tạp chí, sách báo chuyên ngành:

Các bài viết này tập trung nghiên cứu vấn đề hình phạt đối với người dưới

18 tuổi phạm tội trên khía cạnh nhỏ, cụ thể là: Xác định vướng mắc pháp luật trong thực tiễn áp dụng hình phạt Đề xuất giải pháp tháo gỡ vướng mắc Có thể

kể đến như: Bài viết của PGS.TS Trương Quang Vinh (2023), “Quy định của BLHS năm 2015 về một số loại hình phạt chính áp dụng đối với người phạm tội -

thực trạng và kiến nghị”, Tạp chí Luật học số 6(277), tr.45-54 [61]; PGS.TS

Trương Quang Vinh (2016), “Chính sách hình sự áp dụng đối với người dưới 18

tuổi phạm tội được quy định trong BLHS năm 2015”, Tạp chí Luật học số 4/2016,

tr.79-89 [60]…

Có thể thấy, có nhiều công trình nghiên cứu đã tập trung vào vấn đề hình phạt đối với người dưới 18 tuổi, mang đến những góc nhìn đa chiều Một số bài viết

và nghiên cứu tập trung phân tích kiến thức cơ bản và quy định chung của pháp luật

về vấn đề này Một số khác, đặc biệt là các luận văn thạc sĩ trong thời gian gần đây,

đã đi sâu vào nghiên cứu nội dung các loại hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Các tác giả đều đưa ra được những vướng mắc, hạn chế của pháp luật và

đề xuất được một số kiến nghị, góp phần xây dựng nền tảng lý luận cho vấn đề này Tuy nhiên, vẫn còn nhiều hạn chế như: một số công trình chưa tập trung phân tích các quy định của BLHS hiện hành về các loại hình phạt Bên cạnh đó, một số luận văn dù đã chạm tới nội dung cụ thể về hình phạt nhưng lại được viết cách đây khá lâu, chưa cập nhật quy định của BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) và số liệu xét xử thực tiễn mới nhất để đánh giá một cách tổng thể, khách quan về hiệu quả áp dụng pháp luật Do đó, cần có thêm nhiều nghiên cứu chuyên sâu về vấn đề này, đặc biệt là nghiên cứu về hệ thống hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội và hiệu quả áp dụng trong thực tiễn

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích

Đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện quy định của pháp luật và nâng cao hiệu quả áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trên địa bàn Thành phố Hà Nội

3.2 Nhiệm vụ

Để thực hiện mục đích trên, luận văn cần thực hiện một số nhiệm vụ sau đây:

- Phân tích làm rõ những vấn đề lý luận về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội;

- Phân tích, đánh giá thực trạng xét xử và áp dụng hình phạt đối với người dưới

18 tuổi phạm tội trên địa bàn Thành phố Hà Nội giai đoạn 2019 - 2023;

- Chỉ ra những hạn chế, bất cập và nguyên nhân của những hạn chế, bất cập

đó

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là quy định pháp luật hình sự Việt Nam

và pháp luật hình sự nước ngoài về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

và thực tiễn xét xử, áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trên địa bàn Thành phố Hà Nội

4.2 Phạm vi nghiên cứu

- Về không gian nghiên cứu: Hoạt động xét xử và áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi của TAND hai cấp thành phố Hà Nội

- Về thời gian nghiên cứu: từ năm 2019 đến năm 2023

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Phương pháp luận

Luận văn nghiên cứu trên cơ sở phương pháp luận là phép duy vật biện chứng và duy vật lịch sự của chủ nghĩa Mác - Lênin; tư tưởng Hồ Chí Minh; đường lối, chính sách của Đảng; pháp luật của Nhà nước Việt Nam về tội phạm và hình phạt

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Đề tài kết hợp vận dụng nhiều phương pháp nghiên cứu, cụ thể như:

- Phương pháp tổng hợp: Thu thập, chọn lọc, sắp xếp tài liệu về hệ thống khái niệm, nguyên tắc, quy định trong BLHS và các nghiên cứu liên quan Thu thập

số liệu, hồ sơ vụ án để đánh giá thực tiễn xét xử và áp dụng hình phạt

- Phương pháp phân tích, so sánh: Phân tích, so sánh quan điểm học thuật và quy định pháp luật về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, đặc biệt là ở Chương 2

- Phương pháp thống kê: Phân tích, đánh giá số liệu về số vụ án, số bị cáo liên quan đến người dưới 18 tuổi được xét xử trên địa bàn Thành phố Hà Nội giai đoạn 2019 - 2023

6 Ý nghĩa lý luận, thực tiễn của luận văn

- Về mặt lý luận Luận văn góp phần làm rõ và hệ thống hóa các quy định pháp luật về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, bao gồm cả những thay đổi trong BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Luận văn phân tích những vấn đề còn tranh luận trong thực tiễn áp dụng pháp luật về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, góp phần hoàn thiện hệ thống pháp luật về lĩnh vực này

- Về mặt thực tiễn Kết quả nghiên cứu thực trạng và giải pháp đề xuất trong luận văn có thể áp dụng vào thực tiễn xét xử tại các địa phương khác, góp phần nâng cao tính đồng bộ trong việc áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Luận văn cũng cung cấp tài liệu tham khảo cho các cơ quan tiến hành tố tụng, đặc biệt là Viện kiểm sát nhân dân (VKSND) và TAND trong quá trình thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình, góp phần nâng cao hiệu quả xét xử và áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Luận văn là tài liệu tham khảo hữu ích cho sinh viên, học viên ngành luật trong quá trình học tập và nghiên cứu về lĩnh vực luật hình

sự và TTHS

Ngoài ra, Luận văn có thể góp phần nâng cao nhận thức của cộng đồng về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, từ đó tạo môi trường thuận lợi để giáo dục, cải tạo và giúp họ hòa nhập cộng đồng

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm 3 chương, 8 tiết:

Chương 1: Một số vấn đề chung về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi

phạm tội

Chương 2: Quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 về hình phạt đối với

người dưới 18 tuổi phạm tội và thực tiễn áp dụng trên địa bàn Thành phố Hà Nội

Chương 3: Quan điểm, giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả

áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI

1.1 Khái niệm, đặc điểm và cơ sở của việc quy định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

1.1.1 Một số khái niệm có liên quan

1.1.1.1 Khái niệm hình phạt

Hình phạt là một phạm trù pháp lý, xã hội mang tính khách quan và nó gắn liền với sự ra đời của Nhà nước và Pháp luật Nhà nước ban hành pháp luật để điều chỉnh các mối quan hệ trong xã hội, hướng mọi người trong xã hội đi theo một khuôn khổ, để từ đó tạo lập và duy trì mối quan hệ bình đẳng trong cộng đồng Cùng với đó, Nhà nước sử dụng các biện pháp từ giáo dục, thuyết phục đến cưỡng chế nhằm đảm bảo các chủ thể pháp luật luôn tuân thủ một cách nghiêm chỉnh, cũng như để trừng trị tội phạm Như vậy, hình phạt được xem là một trong những biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất; là một trong những công cụ, phương tiện hữu hiệu nhất để thực hiện các chính sách hình sự nhằm đấu tranh phòng, chống tội phạm, bảo vệ lợi ích của Nhà nước và của cả xã hội Với bản chất là một biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước, hình phạt được sử dụng như là một công cụ, phương tiện quan trọng để trừng trị, cải tạo, giáo dục người phạm tội Hình phạt thể hiện sức mạnh cưỡng chế của mình thông qua việc tước bỏ hoặc hạn chế các quyền và lợi ích hợp pháp của chủ thể bị áp dụng Khi bị áp dụng hình phạt, tức

là chủ thể đang phải gánh chịu những hậu quả pháp lý bất lợi do thực hiện hành vi phạm tội Ở góc độ ngôn ngữ, theo Đại Từ điển Tiếng Việt thì hình phạt được hiểu

là “hình thức trị tội tương ứng với tội trạng của phạm nhân” [63, tr.808]

Trong khoa học pháp luật hình sự hiện nay, cũng tồn tại rất nhiều quan điểm khác nhau về khái niệm hình phạt, cụ thể: Theo các nhà nghiên cứu “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế rất nghiêm khắc của Nhà nước được quy định trong luật hình

sự do Tòa án áp dụng đối với người phạm tội nhằm tước bỏ hoặc hạn chế những

ngừa tội phạm, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, của xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân” [5] Theo PGS.TS Trịnh Quốc Toản thì “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc của Nhà nước, được luật quy định, do Tòa án áp dụng đối với người bị kết án và được thể hiện ở việc tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của

họ nhằm giáo dục, cải tạo họ và phòng ngừa tội phạm, đảm bảo cho luật hình sự thực hiện được nhiệm vụ bảo vệ và đấu tranh phòng, chống tội phạm” [50, tr.53] TSKH.GS Lê Văn Cảm trong cuốn giáo trình “Những vấn đề cơ bản trong khoa học luật hình sự - Phần chung” đã đưa ra một khái niệm ngắn gọn hơn đó là “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của nhà nước được quyết định trong bản án kết tội có hiệu lực pháp luật của Tòa án để tước bỏ hay hạn chế quyền, tự do của chủ thể bị kết án theo các quy định của pháp luật hình sự” [5, tr.554-555] Giáo trình sau đại học “TNHS và hình phạt” do PGS.TS Trịnh Tiến Việt làm chủ biên thì

hình phạt được hiểu là “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của

Nhà nước, do Tòa án quyết định áp dụng trong bản án có hiệu lực pháp luật đối với người hoặc pháp nhân thương mại bị kết án có nội dung tước bỏ hay hạn chế quyền, lợi ích của các chủ thể tương ứng đó, qua đó nhằm giáo dục, cải tạo và phòng ngừa tội phạm” [59]

Tóm lại, hình phạt là một biện pháp cưỡng chế mang tính nghiêm khắc nhất

do Nhà nước áp dụng Nó tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người phạm tội nhằm mục đích trừng trị, giáo dục, răn đe, phòng ngừa chung và góp phần giáo dục người khác tôn trọng pháp luật Việc áp dụng hình phạt do cơ quan duy nhất có

thẩm quyền là Tòa án thực hiện

Ở góc độ lập pháp hình sự ở nước ta, khái niệm hình phạt được ghi nhận lần đầu tiên trong BLHS năm 1999 Cụ thể, Điều 26 BLHS năm 1999 quy định như

sau: “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước nhằm

tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người phạm tội Hình phạt được quy định trong BLHS và do Tòa án quyết định” [29] BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm

2017 tiếp tục được ghi nhận với một số thay đổi cho phù hợp với tình hình đấu

tranh phòng, chống tội phạm hiện nay: “Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm

khắc nhất của Nhà nước được quy định trong Bộ luật này, do Tòa án quyết định áp dụng đối với người hoặc pháp nhân thương mại phạm tội nhằm tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người, pháp nhân thương mại đó” [30] Như vậy, việc quy

định hình phạt trong BLHS nhằm góp phần thực hiện các nhiệm vụ của luật hình sự Việt Nam mà mục tiêu then chốt là bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ quyền bình đẳng giữa đồng bào các dân tộc trong quốc gia, bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức; chống mọi hành vi phạm tội; đồng thời cũng góp phần giáo dục, cảm hoá mọi người luôn luôn phải có ý thức tuân thủ pháp luật, cũng như có ý thức đấu tranh phòng, chống tội phạm

Qua đó có thể thấy hình phạt có các đặc điểm sau đây: là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước; được quy định trong BLHS; do cơ quan nhà nước có thẩm quyền là Tòa án quyết định; chỉ áp dụng đối với người, pháp nhân thương mại; hình phạt có vai trò góp phần đấu tranh, phòng ngừa tội phạm

Từ những phân tích nêu trên có thể rút ra khái niệm hình phạt như sau:

“Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước, được quy định trong BLHS, do Toà án quyết đinh áp dụng đối với người hoặc pháp nhân thương mại phạm tội trong bản án đã có hiệu lực pháp luật nhằm tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người hoặc pháp nhân thương mại đó”

1.1.1.2 Khái niệm người dưới 18 tuổi phạm tội

Thuật ngữ “người dưới 18 tuổi” đề cập đến những người mà “sự phát triển về thể chất có sự không tương xứng với quá trình phát triển về nhân cách, năng lực trí tuệ, nhân sinh quan và thế giới quan để hình thành toàn bộ những đặc điểm tâm sinh

lý của một người bước vào độ tuổi thành niên Ở người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi đang diễn ra một sự biến đổi sâu sắc về sinh học, có những mâu thuẫn gay gắt trong sự phát triển nhân cách” [6, tr.530] Điều này khiến họ dễ bị ảnh hưởng và thực hiện những hành vi không thích hợp Pháp luật của nhiều quốc gia, bao gồm Việt Nam, đã đề ra các quy định để bảo vệ, giáo dục và phòng ngừa hành vi xâm hại trẻ em, cũng như xử lý những trường hợp vi phạm của trẻ em

Ở góc độ ngôn ngữ thì thuật ngữ “người chưa thành niên” (juvenile) thường được sử dụng để ám chỉ thanh thiếu niên (young person) hoặc thanh niên (youth)

[55] Trước đây, một số tổ chức quốc tế như UNESCO, ILO, UNFPA định nghĩa trẻ em là người dưới 15 tuổi Nhưng hiện nay, các tổ chức quốc tế và khu vực thống nhất theo Công ước Liên hợp quốc về quyền trẻ em, theo đó trẻ em là người dưới 18 tuổi và luật pháp quốc gia có thể quy định tuổi thành niên sớm hơn Theo Công ước quốc tế về quyền trẻ em ghi nhận tại Điều 1: “Trong phạm vi công ước này, trẻ em

có nghĩa là người dưới 18 tuổi, trừ trường hợp pháp luật áp dụng đối với trẻ em quy định tuổi thành niên sớm hơn” [17] Quy tắc 11 (a) trong Quy tắc Havana cũng đưa

ra định nghĩa tương tự nhưng diễn đạt một cách đơn giản hơn, theo đó “Người chưa thành niên là người dưới 18 tuổi” [19] Bên cạnh đó, các văn bản pháp luật quốc tế khác như Quy tắc tiêu chuẩn tối thiểu của Liên hợp quốc về áp dụng pháp luật với người chưa thành niên (quy tắc Bắc Kinh); Hướng dẫn của Liên hợp quốc về phòng ngừa phạm pháp ở người chưa thành niên (Hướng dẫn Riyadh)… đều xác định người chưa thành niên bao gồm trẻ em và thanh thiếu niên, mà có thể chịu xử lý theo các quy định pháp luật hình sự và TTHS đặc thù, khác với các quy định với người đã trưởng thành trong quá trình xử lý tội phạm [9, tr.2] Theo Quy tắc số 2.2c của Quy tắc Bắc Kinh, “Người chưa thành niên phạm tội là trẻ em hay thanh thiếu niên bị cáo buộc, hay bị kết luận là đã phạm tội” [18] Đồng thời, Quy tắc 4 của Quy tắc Bắc Kinh cũng quy định về độ tuổi chịu TNHS như sau: “Tuổi chịu TNHS của người chưa thành niên không được quy định quá thấp tuổi bắt đầu phải chịu TNHS, mà cần lưu ý đến thực tế của độ trưởng thành về trí tuệ, tinh thần và tình cảm của người phải chịu TNHS” [18] Các văn bản pháp luật quốc tế không quy định cụ thể độ tuổi để được coi là người chưa thành niên phạm tội, mà thay vào đó

là quy định mở cho các quốc gia trong việc xác định độ tuổi chịu TNHS Theo GS TSKH Lê Cảm đưa ra quan điểm như sau: “Người chưa thành niên phạm tội là người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi đã có lỗi (cổ ý hoặc và ý) thực hiện hành vi tội phạm cụ thể được quy định trong Phần riêng, cũng như hành vi cố ý cùng tham gia vào việc thực hiện tội phạm với người đồng phạm được quy định trong phần chung

Bộ luật này” [4, tr.626] Còn tác giả Hồ Văn Trúc thì cho rằng: “Người dưới 18 tuổi

phạm tội là người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi thực hiện hành vi nguy hiểm cho

xã hội bị luật hình sự quy định là tội phạm và bị truy cứu TNHS” [53, tr.11]

Tại các văn bản pháp lý của Việt Nam quy định như sau: Bộ luật Dân sự năm

2015 quy định “Người thành niên là người từ đủ mười tám tuổi trở lên và người chưa thành niên là người chưa đủ mười tám tuổi” [26] Khái niệm này được sử dụng nhằm xác định năng lực pháp luật của những người chưa đủ 18 tuổi Bộ luật Lao động năm 2019 sử dụng khái niệm lao động chưa thành niên để chỉ những người lao động từ đủ 15 đến dưới 18 tuổi Còn theo quy định tại Điều 1 Luật Trẻ em năm

2016 quy định trẻ em là người dưới 16 tuổi [34] Khái niệm này được xây dựng dựa cách hiểu không chính xác về định nghĩa trẻ em trong Điều 1 của Công ước Liên hợp quốc về quyền trẻ em năm 1989, theo đó trẻ em là bất kỳ người nào dưới 18 tuổi, trừ trường hợp pháp luật có thể được áp dụng với trẻ em đó quy định tuổi thành niên sớm hơn Bộ luật TTHS năm 2003 sử dụng thuật ngữ “người chưa thành niên”, tuy nhiên, Bộ luật TTHS năm 2015 đã sửa đổi và thay thế bằng thuật ngữ

“người dưới 18 tuổi” Việc thay đổi này đã giúp cụ thể hóa khung độ tuổi, đảm bảo thống nhất giữa các văn bản khác nhau như BLHS và các văn bản pháp luật liên quan Đồng thời giúp quy định trở nên dễ hiểu

Dựa trên nghiên cứu các khái niệm từ các nguồn tài liệu khác nhau và tham khảo các quy định của pháp luật Việt Nam, tác giả thống nhất quan điểm người dưới 18 tuổi là người chưa thành niên, ở các lĩnh vực khác nhau của quan hệ xã hội, khung độ tuổi để xác định TNHS là từ 14 đến dưới 18 tuổi Quan điểm này tương thích với Công ước quốc tế về quyền trẻ em, mà Việt Nam đã ký kết và có hiệu lực

từ ngày 02/9/1990 Tuy nhiên, để đảm bảo sự nhất quán trong việc triển khai nghiên cứu, tác giả sẽ ưu tiên sử dụng thuật ngữ “người dưới 18 tuổi” trong toàn bộ luận văn, trừ khi có sự trích dẫn từ tài liệu khác

Từ các phân tích trên, có thể nhận thấy rằng, người dưới 18 tuổi có thể được xác định dựa trên hai tiêu chí khác nhau Tiêu chí đầu tiên liên quan đến mức độ trưởng thành, chỉ rõ rằng họ chưa phát triển đầy đủ về thể chất, trí tuệ, và tinh thần Điều này dựa trên các phân tích khoa học, bao gồm y học, sinh học, và tâm lý học

Tiêu chí thứ hai liên quan đến độ tuổi pháp lý, xác định rằng người dưới 18 tuổi là những người chưa được công nhận là có đầy đủ quyền và lợi ích của công dân theo luật pháp Mặc dù họ chưa có đủ năng lực thực hiện các quyền và nghĩa vụ pháp lý như những người đã trưởng thành, nhưng họ vẫn được pháp luật bảo vệ đặc biệt do tính không trưởng thành và dễ bị tổn thương của họ [8, tr.8] Như vậy, người dưới

18 tuổi là đối tượng dễ bị tổn thương do họ chưa phát triển đầy đủ về thể chất, tâm

lý, và sinh lý Dù họ chưa có đủ năng lực để thực hiện các quyền và nghĩa vụ pháp

lý như những người đã trưởng thành, nhưng họ vẫn được pháp luật bảo vệ đặc biệt

Bên cạnh đó, theo quy định tại Điều 12 của BLHS năm 2015 về tuổi chịu TNHS và Điều 90 BLHS năm 2015 về áp dụng BLHS đối với người dưới 18 tuổi phạm tội thì người dưới 18 tuổi phạm tội bao gồm hai nhóm đối tượng thuộc hai nhóm tuổi sau đây: Người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi thực hiện hành vi phạm tội phải chịu TNHS về mọi tội phạm, trừ những tội phạm mà BLHS có quy định khác; Người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi thực hiện hành vi phạm tội chỉ phải chịu TNHS về tội phạm rất nghiêm trọng, tội phạm đặc biệt nghiêm trọng trong một số

tội phạm cụ thể được quy định tại BLHS năm 2015 [30]

Từ những phân tích nêu trên có thể rút ra khái niệm người dưới 18 tuổi phạm

tội như sau: Người dưới 18 tuổi phạm tội là người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi tại

thời điểm họ thực hiện hành vi phạm tội, có năng lực TNHS chưa đầy đủ do hạn chế

về đặc điểm tâm sinh lý, có lỗi trong việc thực hiện hành vi trái pháp luật hình sự

1.1.1.3 Khái niệm hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Hình phạt áp dụng cho người dưới 18 tuổi phạm tội tuy mang đầy đủ tính chất của hình phạt nói chung, nhưng vẫn có những đặc điểm riêng biệt Nó thể hiện

sự nhân đạo, khoan hồng, phù hợp với tâm sinh lý lứa tuổi và thiên về giáo dục, cải tạo hơn trừng phạt Mục đích chính của hình phạt là giúp người chưa thành niên nhận thức được hành vi sai trái, sửa chữa lỗi lầm và tái hòa nhập cộng đồng Do đó, các loại hình phạt và mức phạt thường nhẹ hơn so với người đã thành niên phạm tội tương tự Ngoài ra, cũng có các quy định riêng về việc áp dụng, miễn TNHS, tổng hợp hình phạt, Việc xác định đặc điểm và định nghĩa hình phạt đối với người dưới

18 tuổi phạm tội có ý nghĩa quan trọng trong việc đảm bảo tính chính xác, thống nhất trong việc áp dụng pháp luật, thể hiện sự quan tâm, bảo vệ của Nhà nước đối với trẻ em và góp phần giáo dục, giúp đỡ người chưa thành niên tái hòa nhập cộng đồng

Từ khái niệm “hình phạt” và khái niệm “người dưới 18 tuổi phạm tội” phân

tích nêu trên có thể rút ra khái niệm “hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm

tội” như sau: Hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội được hiểu là biện pháp

cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước được quy định trong BLHS, do Tòa án

có thẩm quyền xét xử và quyết định áp dụng đối với người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi thực hiện hành vi phạm tội thể hiện ở việc tước bỏ hoặc hạn chế quyền lợi ích của người đó nhằm giáo dục họ ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, ngăn ngừa họ phạm tội mới, tôn trọng pháp luật, góp phần vào công cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm

1.1.2 Đặc điểm của hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Từ khái niệm hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội có thể rút ra các đặc điểm cơ bản của hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội như sau:

Thứ nhất, hình phạt là biện pháp cưỡng chế có tính nghiêm khắc nhất Bởi vì,

tội phạm là hành vi nguy hiểm cho xã hội cao hơn so với các hành vi vi phạm pháp luật khác Để có biện pháp xử lý tương xứng với tính nguy hiểm cho xã hội của tội phạm thì hình phạt phải là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước

Áp dụng hình phạt nhằm mục đích trừng trị, giáo dục, răn đe, phòng ngừa chung và góp phần giáo dục người khác tôn trọng pháp luật Tính nghiêm khắc thể hiện ở việc hình phạt có thể tước bỏ hoặc hạn chế quyền, lợi ích của người phạm tội (quyền sống, tự do thân thể, sở hữu tài sản, ), gây ra những tổn thất về tinh thần, danh dự, Và có thể để lại hậu quả pháp lý là án tích, đây là đặc điểm nhân thân bất lợi cho người phạm tội khi người phạm tội có hành vi vi phạm pháp luật và cả trong đời sống xã hội [59, tr.207] Ví dụ: Hình phạt tù tước bỏ quyền tự do thân thể, gây tổn thất về tinh thần, ảnh hưởng đến tương lai; hình phạt tiền gây tổn thất về tài sản, ảnh hưởng đến đời sống kinh tế…

Đối với người dưới 18 tuổi phạm tội thì hình phạt cũng là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất Tuy nhiên, sự nghiêm khắc này được giảm nhẹ đối với đối tượng này so với người đã thành niên Điều này được thể hiện rõ qua các nguyên tắc

xử lý đối với người dưới 18 tuổi theo quy định của Điều 91 của BLHS năm 2015 Theo đó, hình phạt chỉ được Tòa án áp dụng nếu xét thấy việc miễn TNHS và áp dụng biện pháp giám sát, giáo dục, biện pháp tư pháp mà không bảo đảm hiệu quả giáo dục phòng ngừa Bên cạnh đó, không áp dụng hình phạt tù chung thân hoặc tử hình đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Trường hợp áp dụng hình phạt tù có thời hạn thì cũng chỉ được tuyên khi xét thấy hình phạt và biện pháp giáo dục khác không có tác dụng răn đe, phòng ngừa Ngoài ra, nếu hình phạt tù có thời hạn được

áp dụng, người dưới 18 tuổi sẽ nhận mức án nhẹ hơn so với người đã thành niên phạm tội tương ứng và với thời hạn thích hợp ngắn nhất, [30]

Thứ hai, hình phạt là biện pháp cưỡng chế được quy định trong luật hình sự

Là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước, hình phạt đóng vai trò quan trọng trong việc bảo vệ trật tự xã hội, giáo dục, răn đe người phạm tội

và góp phần phòng ngừa chung Do tính chất đặc biệt này, hình phạt chỉ có thể và phải được quy định chặt chẽ trong đạo luật quy định về tội phạm (lex scripta) nhằm đảm bảo tính chặt chẽ, tuân thủ các nguyên tắc pháp lý và thể hiện tính nhân văn Nguyên tắc pháp chế về quy định hình phạt - “không có luật thì không có hình phạt” (nulla poena sine lege), chỉ có BLHS mới có thẩm quyền quy định về các loại hình phạt, mức hình phạt và điều kiện áp dụng Việc quy định này đảm bảo tính thống nhất trong hệ thống pháp luật, tránh sự tùy tiện, lạm dụng quyền lực trong việc áp dụng hình phạt [6, tr.325]

Trước đây, tội phạm và hình phạt được quy định trong nhiều văn bản pháp luật khác nhau, bao gồm cả văn bản pháp luật hình sự và phi hình sự Ví dụ: Sắc lệnh, sắc luật, pháp lệnh, Kể từ khi Luật Hình sự được pháp điển hóa vào các năm

1985, 1999 và 2015, hình phạt chỉ được quy định trong BLHS Điều này giúp đảm bảo tính thống nhất, chặt chẽ và đồng bộ trong hệ thống pháp luật [6, tr.326] Cụ thể, BLHS năm 2015 quy định tại Phần chung BLHS năm 2015: Chương VI (Điều

30 - Điều 45) quy định các vấn đề có tính nguyên tắc liên quan đến hình phạt; Mục

4 Chương XII (Điều 98 - Điều 101) quy định về hình phạt áp dụng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, và Phần Các tội phạm quy định các loại hình phạt và mức hình phạt tương ứng đối với từng tội phạm cụ thể Việc quy định chặt chẽ hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trong BLHS thể hiện tính nhân văn và đảm bảo

sự công bằng trong hệ thống pháp luật Việt Nam

Thứ ba, hình phạt đối với người dưới 18 tuổi do Tòa án áp dụng theo nguyên

tắc chặt chẽ, nghiêm ngặt Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước, tước bỏ hoặc hạn chế quyền, tự do và lợi ích hợp pháp của người bị kết

án Do đó, việc áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội cần đảm bảo tính chính xác, chặt chẽ, tuân thủ nguyên tắc pháp chế và thể hiện tính nhân văn Nguyên tắc pháp chế không chỉ quy định về loại hình phạt mà còn thể hiện ở việc thực hiện hiệu lực của các hình phạt Trong bộ máy nhà nước, chỉ có Tòa án mới có thẩm quyền quyết định liệu một người dưới 18 tuổi có phạm tội hay không? có phải chịu hình phạt hay không? và nếu phải chịu hình phạt, thì loại hình phạt và mức độ

cụ thể của hình phạt sẽ được áp dụng như thế nào? Việc hình phạt chỉ do Tòa án xem xét, quyết định với người phạm tội nói chung và người dưới 18 tuổi phạm tội nói riêng là nhằm đảm bảo hoạt động xét xử của Tòa án được thận trọng, khách quan, toàn diện và tránh oan, sai [6, tr.327], phù hợp với quy định tại Điều 8 của Tuyên ngôn thế giới về quyền con người của Liên Hợp quốc năm 1948 [16, tr.626]

Theo pháp luật Việt Nam, cụ thể là quy định tại Điều 102 Hiến pháp năm

2013 quy định “TAND là cơ quan xét xử của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực hiện quyền tư pháp ” [27] Bên cạnh đó, khoản 2 Điều 2 Luật Tổ chức TAND năm 2014 quy định “Tòa án nhân danh nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam xét xử các vụ án hình sự căn cứ vào kết quả tranh tụng ra bản án, quyết định việc có tội hoặc không có tội ” [33] Như vậy, chỉ có Tòa án mới có thẩm quyền áp dụng hình phạt và việc áp dụng này phải theo trình tự, thủ tục riêng biệt được quy định tại Bộ luật TTHS năm 2015 Phán quyết của Tòa án mang tính tuyệt đối vì xét xử là hoạt động của Tòa án nhằm đưa ra phán quyết cuối cùng mà quyết

định này liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp đến tự do, danh dự, tài sản, nhân thân, thậm chí cả tính mạng con người Vì vậy, Tòa án được coi là một cơ quan mang tính quyết định, trong hoạt động của mình, Tòa án thể hiện những nguyên tắc pháp luật sâu xa và được quyền để đánh giá các quyền chủ thể của con người Các phán quyết của Tòa án đại diện cho quyết định cuối cùng và có tính bắt buộc cao, đó là sức mạnh của pháp luật trong xã hội [64, tr.145]

Thứ tư, hình phạt chỉ có thể áp dụng đối với người dưới 18 tuổi có hành vi

phạm tội Hình phạt là hậu quả pháp lý của hành vi phạm tội, là thước đo tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm Cơ sở pháp lý cho sự tồn tại của hình phạt chính là sự tồn tại của tội phạm và không có tội phạm thì không có hình phạt Hình phạt là sự phủ định công khai, quyết liệt đối với tội phạm, thể hiện sự không thể dung thứ của Nhà nước và xã hội đối với các hành vi phạm tội Ở nơi nào mà pháp luật nhà nước tuyên bố về mặt pháp luật hình sự các hành vi vi phạm là tội phạm và đặt dưới sự đe dọa phải chịu hình phạt thì tội phạm về nguyên tắc phải bị

xử lý về hình sự, phải chịu hậu quả là hình phạt Điều này là tất yếu và không tránh khỏi trong hệ thống pháp luật hình sự, có ý nghĩa quan trọng trong việc phòng ngừa

và đấu tranh chống tội phạm [6, tr.323] Theo quy định của Điều 2 của BLHS năm

2015, chỉ có người phạm một tội được quy định trong luật hình sự mới phải chịu TNHS Do đó, TNHS chỉ được áp dụng đối với những người dưới 18 tuổi thực hiện các hành vi được coi là tội phạm Quy định này loại trừ việc áp dụng hình phạt đối với những người không trực tiếp thực hiện hành vi phạm tội, kể cả người thân thích ruột thịt của người dưới 18 tuổi phạm tội Có nghĩa là nếu người dưới 18 tuổi đáp ứng điều kiện về độ tuổi, năng lực TNHS và thực hiện hành vi phạm tội thì người

đó phải trực tiếp chịu trách nhiệm, không ai có thể thay họ gánh chịu các chế tài của pháp luật được

Thứ năm, hình phạt áp dụng với người dưới 18 tuổi phạm tội hướng đến mục

tiêu chủ yếu là giáo dục người dưới 18 tuổi trở thành công dân có ích cho xã hội

Việc xử lý người dưới 18 tuổi phạm tội phải tuân thủ nguyên tắc bảo đảm lợi ích tốt nhất của họ và mục đích chủ yếu là giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm và phát triển lành mạnh Điều này là nguyên tắc cốt lõi trong việc xử lý hình sự đối với

người dưới 18 tuổi phạm tội và được thể hiện rõ trong nhiều quy định pháp luật Nguyên tắc này là cơ sở cho việc lựa chọn các biện pháp và hình thức xử lý phù hợp với từng trường hợp cụ thể Các cơ quan và cá nhân có thẩm quyền cần lựa chọn biện pháp và hình thức xử lý phù hợp căn cứ vào độ tuổi, khả năng nhận thức, khả năng giáo dục, nguyên nhân và điều kiện gây ra tội phạm để áp dụng biện pháp phù hợp Đồng thời, ưu tiên các biện pháp giáo dục, răn đe, chỉ áp dụng hình phạt khi các biện pháp giáo dục, răn đe khác không hiệu quả Việc áp dụng hình phạt hướng đến mục đích giáo dục, giúp đỡ người dưới 18 tuổi phạm tội sửa chữa sai lầm và trở thành người có ích cho xã hội Như vậy, có thể thấy pháp luật có những “ưu tiên” nhất định đối với người dưới 18 tuổi phạm tội so với người đã thành niên Mục đích trừng trị, răn đe vẫn được thực hiện những mục tiêu giáo dục và cải tạo được chú trọng hơn Nhấn mạnh mục đích giáo dục, cải tạo giúp loại bỏ những phẩm chất tâm

lý tiêu cực đã có ở người phạm tội, xây dựng và phát triển những thuộc tính tích cực, giúp họ hòa nhập với xã hội

Đặc điểm này thể hiện thông qua các quy định tại BLHS năm 2015 về hình phạt áp dụng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội như: Khoản 5 Điều 12 BLHS năm

2015 quy định không áp dụng hình phạt tử hình và tù chung thân đối với người dưới

18 tuổi phạm tội Quy định này thể hiện sự nhân đạo của pháp luật, tạo điều kiện cho người dưới 18 tuổi phạm tội có cơ hội sửa chữa sai lầm, nhận thức sai lầm của mình và cải tạo trở thành người có ích cho xã hội Hay tại khoản 6 Điều 91 BLHS năm 2015 quy định không áp dụng hình phạt bổ sung đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Việc này nhằm tránh tạo áp lực và gánh nặng cho người dưới 18 tuổi trong quá trình chấp hành hình phạt, giúp họ tập trung vào việc cải tạo và tái hòa nhập cộng đồng

1.1.3 Cơ sở của việc quy định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Cơ sở của việc quy định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội được xem xét trên các khía cạnh sau đây:

Thứ nhất, xuất phát từ đặc thù phát triển tâm sinh lý của người dưới 18 tuổi

phạm tội Người dưới 18 tuổi phạm tội chưa hoàn thiện về cả thể chất và tâm sinh

lý Về mặt sinh học, họ chưa phát triển toàn diện về cấu trúc và thể chất của cơ thể

Hệ thần kinh trung ương của họ hoạt động chưa ổn định, dẫn đến khả năng rơi vào các cơn xúc động mạnh mẽ hoặc hành vi thiếu kiểm soát Tâm lý của họ thường phản ánh giai đoạn đang hình thành nhu cầu độc lập và sự khám phá Họ muốn được coi trọng và không thích bị ràng buộc hoặc dạy bảo Thay vào đó, họ thường theo đuổi các xu hướng và trào lưu mới, thường được du nhập từ nước ngoài [20, tr.14] Trong giai đoạn này, họ chuyển từ vai trò thụ động của việc được dạy dỗ sang việc tự quyết định cuộc sống của mình Độ tuổi từ 14 đến dưới 18 đặc trưng bởi sự nồng nhiệt, hành động bồng bột, thiếu kinh nghiệm, và khả năng kiểm soát yếu Hiểu biết của họ về xã hội và pháp luật thường hạn chế, không đủ để đưa ra quyết định phù hợp Môi trường sống có ảnh hưởng lớn đến hình thành nhân cách của họ, và họ dễ bị ảnh hưởng bởi các tiêu cực trong xã hội Đối với những người dưới 14 tuổi, họ thường không có ý thức về hành vi phạm tội Tuy nhiên, trong một

số trường hợp, họ có thể nhận biết hành vi sai trái và cần được giáo dục và giám sát thay vì xử lý hình sự Người từ 14 đến chưa đủ 16 tuổi có năng lực tư duy nhưng vẫn hạn chế, và họ chỉ được xem xét là có năng lực trước những trường hợp cụ thể [6, tr.528]

Ngoài ra, quan niệm về pháp luật và đạo đức của người dưới 18 tuổi phạm tội thường chưa hoàn thiện và còn nhiều hạn chế Đa số trong số họ có thể cho rằng các nguyên tắc và yêu cầu của luật pháp chỉ là văn bản trên giấy và không có ý nghĩa thực tế trong cuộc sống hàng ngày Thay vào đó, họ thường quyết định hành động dựa trên nhu cầu cá nhân của họ để thể hiện sự tự do Sự hiểu biết sai lầm về pháp luật và việc lệch chuẩn này thường dẫn đến hành vi phạm tội Tuy nhiên, do sự phát triển chưa hoàn thiện về cả thể chất và tâm sinh lý, người dưới 18 tuổi có khả năng “uốn nắn” và hồi phục sau khi tái hòa nhập vào cộng đồng tốt hơn nhiều so với người trưởng thành Tóm lại, do những đặc điểm tâm sinh lý, nhận thức, và kinh nghiệm sống hạn chế của họ, chính sách hình sự không đặt vấn đề truy cứu TNHS đối với họ một cách như người trưởng thành Thay vào đó, có những quy định đặc biệt về TNHS dành riêng cho họ

Thứ hai, xuất phát từ các chuẩn mực quốc tế

Các quy định trong các văn bản pháp luật quốc tế đã thiết lập các nguyên tắc

xử lý đối với trẻ em, những người dưới 18 tuổi phạm tội, làm tiền đề để các quốc gia xây dựng chính sách pháp luật của nước mình phù hợp với quy tắc quốc tế nhằm đảm bảo quyền lợi tốt nhất cho họ Cụ thể, Công ước Quốc tế về Quyền của Trẻ em (CRC) tại khoản 1 Điều 3 đã yêu cầu rằng trong mọi hoạt động có liên quan tới trẻ

em, dù được thực hiện bởi các cơ quan nào, có cả Tòa án thì lợi ích tốt nhất của trẻ

em phải được xem xét đầu tiên Bên cạnh đó, quy định tại Điều 37 của Công ước cũng yêu cầu các quốc gia thành viên phải đảm bảo những người dưới 18 tuổi nếu gây ra những hành động phạm pháp sẽ không bị áp dụng hình phạt tử hình hoặc tù chung thân mà không có khả năng được phóng thích; không trẻ em nào bị tước quyền tự do một cách bất hợp pháp hoặc tùy tiện, việc bắt, giam giữ hoặc bỏ tù trẻ

em phải được tiến hành phù hợp với pháp luật và chỉ được coi là biện pháp cuối cùng và áp dụng trong thời hạn thích hợp ngắn nhất, [17]

Bên cạnh đó, Quy tắc 17.1 Quy tắc Bắc Kinh quy định những hạn chế đối với

tự do cá nhân của người dưới 18 tuổi như sau: Chỉ được áp dụng sau khi cân nhắc

kỹ lưỡng và giới hạn ở mức độ tối thiểu cần thiết; Không được tước bỏ tự do cá nhân trừ khi: Người dưới 18 tuổi bị xét xử vì hành vi nghiêm trọng có dùng bạo lực chống lại người khác hoặc ngoan cố gây ra những tội nghiêm trọng khác và trừ khi không có cách giải quyết thích hợp khác; Cấm áp dụng hình phạt tử hình đối với bất

cứ tội gì do người dưới 18 tuổi gây ra; Lợi ích của người dưới 18 tuổi phải là yếu tố hàng đầu trong việc xem xét vụ việc liên quan đến đối tượng này… [18]

Nhìn chung, các quy định của pháp luật quốc tế đều thống nhất nguyên tắc bảo vệ tốt nhất cho lợi ích của người dưới 18 tuổi và xác định cách thức xử lý đối với người dưới 18 tuổi phạm tội cũng phải tuân thủ nguyên tắc nền tảng nói trên Việt Nam đã nội luật hóa các nguyên tắc này vào pháp luật nội địa, cụ thể là trong Điều 91 của BLHS năm 2015 Điều này cung cấp cơ sở pháp lý cho việc xử lý hiệu quả các trường hợp liên quan đến người dưới 18 tuổi phạm tội, đồng thời đảm bảo rằng các quy định và nguyên tắc bảo vệ trẻ em được thực thi và tuân thủ đầy đủ

Thứ ba, xuất phát từ nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự

Luật hình sự trên thế giới ngày càng phát triển và có những bước tiến bộ trong việc xử lý người dưới 18 tuổi phạm tội Các hình phạt áp dụng cho người dưới

18 tuổi luôn đảm bảo nguyên tắc nhân đạo Xu hướng nhân đạo hóa luật hình sự đang diễn ra trên toàn thế giới và chắc chắn cũng sẽ ảnh hưởng đến luật hình sự Việt Nam [58, tr.53] Con người luôn phải chịu sự tác động của các yếu tố giáo dục

- xã hội, và họ có thể bị ảnh hưởng bởi môi trường xung quanh Môi trường này có thể tạo ra những áp lực và động lực khác nhau, có thể thúc đẩy họ theo hướng tích cực hoặc tiêu cực, bao gồm cả việc sẵn sàng tham gia vào các hành vi phạm tội Vì vậy, trong quá trình xem xét và xử lý các trường hợp tội phạm, đặc biệt là đối với đối tượng là người dưới 18 tuổi, cần cân nhắc đến hiệu quả phòng ngừa tội phạm và tính hướng thiện mà hình phạt đó mang lại Điều này đảm bảo rằng các biện pháp

xử lý không chỉ trừng phạt, phòng ngừa tội phạm mà mà còn nhằm mục đích tạo điều kiện tích cực cho người dưới 18 tuổi phạm tội hòa nhập cộng đồng và phát triển theo hướng tích cực

Nguyên tắc bảo đảm lợi ích tốt nhất cho trẻ em, đặc biệt là người dưới 18 tuổi, là nguyên tắc cơ bản và quan trọng trong các văn bản pháp luật quốc tế Điều này thể hiện sự nhân đạo và cam kết của cộng đồng quốc tế trong việc bảo vệ và phát triển cho trẻ em Xu hướng nhân đạo hóa trong luật pháp là một trong những

cơ sở quan trọng để các nhà lập pháp đề ra các chính sách và quy định phù hợp để bảo vệ quyền lợi của người dưới 18 tuổi phạm tội và đồng thời thúc đẩy việc áp dụng các biện pháp xử lý mang tính nhân đạo và phát triển tích cực cho người dưới

18 tuổi

Như vậy, việc quy định hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội dựa trên cơ sở pháp lý quốc tế và Việt Nam, đồng thời tuân theo xu hướng nhân đạo hóa chung của luật hình sự, nhằm bảo vệ lợi ích tốt nhất cho họ, đảm bảo công bằng và phòng ngừa tái phạm

1.2 Khái quát lịch sử quy định về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Vấn đề về TNHS của người dưới 18 tuổi phạm tội, đã tồn tại từ lâu trong lịch

sử hình thành và phát triển của pháp luật hình sự Việt Nam Các quy định về hình phạt đối với nhóm này đã được điều chỉnh và hoàn thiện theo các giai đoạn khác nhau của tiến trình phát triển của BLHS Từ thời kỳ sau cách mạng tháng 8/1945 cho đến trước khi BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017), qua hai lần điều chỉnh lớn, các biện pháp hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội đã trải qua quá trình hoàn thiện với nhiều cải tiến [24, tr.19] Tuy nhiên, cũng không tránh khỏi những hạn chế và tồn tại Để tổng quan về sự phát triển của các biện pháp hình phạt đối với người dưới 18 tuổi, tác giả dựa trên các mốc lịch sử của pháp luật hình sự Việt Nam để phân tích đặc điểm của từng giai đoạn, nội dung của các loại hình phạt

và nguyên tắc xử lý đối với nhóm này

* Giai đoạn từ năm 1945 đến trước khi ban hành BLHS năm 1985

Trong giai đoạn từ năm 1945 đến 1985 công tác xây dựng pháp luật nói chung cũng như pháp luật hình sự nói riêng còn nhiều hạn chế Sau khi ban hành Hiến pháp năm 1946, các quy định về pháp luật hình sự chủ yếu được thể hiện qua các sắc lệnh như Sắc lệnh số 27/SL ngày 28/2/1946, Sắc lệnh số 223/SL ngày 17/11/1946, Sắc lệnh số 61/SL ngày 5/7/1947, cùng với Pháp lệnh ngày 30/7/1967, Pháp lệnh ngày 21/7/1970 Trong giai đoạn đầu, nhiều quy định pháp luật hình sự tiếp tục áp dụng tinh thần của các Bộ luật của Bắc Kỳ, Trung Kỳ và Nam Kỳ [24, tr.20]

Trong giai đoạn này, hệ thống pháp luật hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội còn sơ khai, thiếu đồng bộ và chủ yếu là sự kết hợp từ nhiều văn bản pháp luật khác nhau Các quy định về hình phạt cho người chưa thành niên phạm tội chủ yếu thể hiện qua các hướng dẫn áp dụng pháp luật của Tòa án và các chỉ thị của Chính phủ, nhưng chưa được thảo luận một cách chính thức trong các văn bản luật Đường lối xử lý người chưa thành niên phạm tội trong giai đoạn này tập trung vào mục đích giáo dục và phòng ngừa, ưu tiên hình phạt nhẹ hơn so với người trưởng thành Điều này được thể hiện rõ trong Quyết định số 217 của Thủ tướng Chính phủ năm 1967 và Chỉ thị số 46-TH của Tòa án Nhân dân Tối cao năm 1969, trong đó

quy định rằng người dưới 14 tuổi không bị đưa ra xét xử, và người từ 14 đến 16 tuổi chỉ bị xét xử trong các trường hợp phạm tội nghiêm trọng

Về độ tuổi chịu TNHS, các quy định xác định rõ rằng người chưa thành niên chỉ phải chịu TNHS khi đạt đến tuổi 14 trở lên, và chỉ bị xử lý hình sự nếu hành vi phạm tội có tính chất nghiêm trọng Nguyên tắc xử lý đối với người chưa thành niên phạm tội cũng được nhấn mạnh, trong đó nguyên tắc "xử nhẹ hơn so với người lớn"

và "chủ yếu là giáo dục" được áp dụng rộng rãi Các hình phạt được áp dụng đối với người chưa thành niên trong giai đoạn này chủ yếu là cảnh cáo, CTKGG, và tù có thời hạn Tuy nhiên, do nhận thức của người chưa thành niên còn non nớt, hình phạt

áp dụng cũng được giảm nhẹ hơn so với người trưởng thành

Trong thực tiễn, các văn bản hướng dẫn và chỉ thị của TAND Tối cao đã đặt nền móng cho việc hoàn thiện hệ thống pháp luật về TNHS đối với người dưới 18 tuổi tại Việt Nam Mặc dù chưa có văn bản luật chính thức quy định toàn diện về hình phạt đối với người chưa thành niên, các quy định đã thể hiện tính nhân đạo và hướng đến mục tiêu giáo dục, cải tạo thay vì trừng phạt nặng nề Tuy nhiên, hệ thống pháp luật hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội trong giai đoạn này vẫn còn nhiều hạn chế, thiếu rõ ràng về nội dung và điều kiện áp dụng, cũng như chưa có quy định cụ thể về các trường hợp miễn TNHS hoặc áp dụng các biện pháp

xử lý phi hình sự Những hạn chế này đã đặt ra yêu cầu cần thiết cho việc ban hành BLHS năm 1985, nhằm hoàn thiện hơn nữa hệ thống pháp luật hình sự của Việt Nam

* Quy định của BLHS năm 1985 về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Sau chiến tranh, Việt Nam bước vào giai đoạn xây dựng chủ nghĩa xã hội, đòi hỏi hệ thống pháp luật hoàn thiện để giữ gìn an ninh trật tự Nhu cầu ban hành BLHS để hoàn thiện hệ thống pháp luật, đặc biệt là lĩnh vực hình sự BLHS năm

1985 - BLHS đầu tiên của Việt Nam - được Quốc hội khóa VIII thông qua ngày 27/02/1985, có hiệu lực từ 01/01/1986 BLHS năm 1985 dành riêng Chương 7 để quy định về người chưa thành niên phạm tội Tuy nhiên, Chương 7 chưa giải quyết

được tất cả vấn đề liên quan đến vấn đề người chưa thành niên phạm tội Do đó, TNHS của người chưa thành niên còn được xem xét dựa trên quy định chung của BLHS, miễn là không vi phạm quy định của Chương 7 Điều này được quy định cụ thể tại Điều 57 BLHS năm 1985 quy định: “người chưa thành niên phạm tội phải chịu TNHS theo những quy định của chương này, đồng thời theo những quy định khác của phần chung Bộ luật không trái với những quy định của chương này” [28]

BLHS 1985 quy định ba loại hình phạt chính áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội, bao gồm cảnh cáo, CTKGG và tù có thời hạn Trong đó, HPCC áp dụng cho các tội phạm ít nghiêm trọng và có nhiều tình tiết giảm nhẹ Việc thi hành HPCC được thực hiện ngay tại phiên tòa, với sự chứng kiến của đại diện gia đình, cơ sở giáo dục và các bên liên quan, nhằm phát huy tính răn đe và giáo dục Đối với hình phạt CTKGG, thời hạn chấp hành được quy định từ 6 tháng đến 2 năm, với việc giám sát, giáo dục người bị kết án do cơ quan, tổ chức nơi họ làm việc hoặc cư trú đảm nhận Đặc biệt, người chưa thành niên phạm tội khi chấp hành hình phạt CTKGG không bị khấu trừ thu nhập Hình phạt tù có thời hạn được quy định cụ thể trong BLHS 1985 với hai mức áp dụng tùy theo độ tuổi và tính chất của hành vi phạm tội Đối với người từ đủ 16 tuổi trở lên, mức án cao nhất có thể lên tới 20 năm tù trong trường hợp tội phạm nghiêm trọng, và đối với người từ đủ

14 tuổi đến dưới 16 tuổi, mức án tối đa là 15 năm tù BLHS 1985 cũng ghi nhận nguyên tắc không áp dụng hình phạt tù chung thân, tử hình, phạt tiền và các hình phạt bổ sung đối với người chưa thành niên phạm tội

Có thể thấy, BLHS năm 1985 là bộ luật đầu tiên quy định hệ thống hình phạt

và có những quy định cụ thể về từng hình phạt nói chung và hình phạt áp dụng với người chưa thành niên nói riêng Một chương riêng được thiết lập để phù hợp với những nguyên tắc xử lý mới, thể hiện chính sách nhân đạo và khoan hồng của pháp luật hình sự Việt Nam đối với đối tượng này So với giai đoạn trước, BLHS 1985 đã

có những bước tiến rõ rệt Tuy nhiên, dù có những cải thiện, hệ thống hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội theo BLHS 1985 vẫn tồn tại một số hạn chế như:

trường hợp người dưới 18 tuổi được miễn TNHS hoặc áp dụng các biện pháp xử lý phi hình sự; thiếu rõ ràng về nội dung và điều kiện áp dụng

* Quy định của BLHS năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

BLHS năm 1999 tiếp tục giữ lại và phát triển các quy định của BLHS năm

1985 đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trong một chương riêng (Chương X) Tuy nhiên, BLHS 1999 có những quy định tiến bộ, hoàn thiện hơn Sau khi BLHS năm

1999 được ban hành, Hội đồng Thẩm phán của TAND Tối cao đã đưa ra Nghị quyết

số 01/2006/NQ-HĐTP, hướng dẫn cụ thể việc áp dụng các quy định của BLHS liên quan đến quyết định về hình phạt tù đối với người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi phạm tội Một trong những điểm mới của BLHS năm 1999 so với Bộ luật Hình sự năm 1985 là bổ sung thêm hình phạt tiền, nâng tổng số loại hình phạt

áp dụng đối với người dưới 18 tuổi lên bốn loại: cảnh cáo, CTKGG, phạt tiền và tù

có thời hạn

Hình phạt tiền chỉ áp dụng cho người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi khi họ

có thu nhập hoặc tài sản riêng, với mức phạt thấp hơn so với người trưởng thành Điều này thể hiện sự nhân đạo của pháp luật, tạo điều kiện cho người phạm tội có khả năng chấp hành án Đối với hình phạt tù có thời hạn, Bộ luật Hình sự năm 1999 quy định mức án nhẹ hơn so với người trưởng thành và loại bỏ các hình phạt tử hình, tù chung thân đối với người chưa thành niên phạm tội Quy định này thể hiện

sự khác biệt trong việc xử lý hình sự đối với người chưa thành niên, nhấn mạnh tính giáo dục và cải tạo thay vì trừng phạt nghiêm khắc Hình phạt CTKGG cũng được

mở rộng áp dụng cho cả người từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi phạm tội nghiêm trọng, với thời hạn chấp hành từ 6 tháng đến 3 năm Điều kiện áp dụng hình phạt này được cụ thể hóa hơn, như người phạm tội phải có nơi làm việc ổn định hoặc nơi thường trú rõ ràng, và không cần thiết phải cách ly khỏi xã hội Gia đình và các cơ quan, tổ chức có liên quan cũng có trách nhiệm phối hợp giám sát quá trình cải tạo, giúp đỡ người phạm tội sửa chữa lỗi lầm

So với các quy định trước đây, hệ thống hình phạt đối với người dưới 18 tuổi

phạm tội trong BLHS 1999 đã có nhiều cải thiện về kỹ thuật lập pháp, dần hoàn thiện những bất cập Những thay đổi này thể hiện rõ nét quan điểm xử lý hình sự nhân đạo, khoan hồng của Nhà nước, đề cao tính giáo dục, cải tạo đối với nhóm đối tượng đặc biệt này Tuy nhiên, để đáp ứng yêu cầu ngày càng cao của công cuộc cải cách tư pháp phù hợp với thực tiễn phát triển kinh tế, xã hội, chính trị quốc gia, các quy định của BLHS năm 1999 vẫn còn một số hạn chế

1.3 Hình phạt đối với người dưới 18 tuổi quy định trong pháp luật hình

sự một số nước

Tình trạng người chưa thành niên phạm tội là mối quan tâm chung của toàn thế giới Nhằm bảo vệ quyền lợi và tương lai của thế hệ trẻ, hầu hết các quốc gia đều có những quy định riêng về xử lý đối với nhóm đối tượng này Tuy nhiên, cách thức áp dụng hình phạt lại có sự khác biệt nhất định giữa các quốc gia, phụ thuộc vào lịch sử, văn hóa và đặc điểm riêng biệt của mỗi quốc gia

Bộ luật Hình sự của nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa năm 1997 (sửa đổi,

bổ sung năm 2011) không quy định khái niệm “người chưa thành niên” mà chỉ quy định về độ tuổi chịu TNHS Theo Điều 17 của bộ luật này thì người đủ 16 tuổi phạm tội phải chịu TNHS Đối với người đủ 14 tuổi nhưng chưa đủ 16 tuổi thì phải chịu TNHS đối với tội giết người, cố ý gây thương tích gây thương tích nặng hoặc chết, hiếp dâm, cướp tài sản, buôn bán ma túy, đốt phá, gây nổ, đầu độc Bên cạnh

đó, BLHS Trung Hoa cũng không quy định riêng các loại hình phạt cho người dưới

18 tuổi Thay vào đó, luật áp dụng nguyên tắc giảm nhẹ hình phạt so với người thành niên phạm tội Nếu người đã đủ 14 tuổi mà chưa đủ 18 tuổi phạm tội thì được giảm nhẹ hoặc giảm khung hình phạt Nếu một người không bị xử lý hình sự vì chưa đủ 16 tuổi thì chủ gia đình hoặc người giám hộ có trách nhiệm quản giáo người đó, trường hợp cần thiết thì có thể bị đưa vào trại giáo dưỡng Tuy nhiên, Điều 48 BLHS Trung Hoa năm 1979 cũng có một ngoại lệ: “Tử hình chỉ được áp dụng đối với những người phạm tội nghiêm trọng nhất trừ người phạm tội là người chưa đủ 18 tuổi khi xét xử” Điều này có nghĩa là người dưới 18 tuổi phạm tội sẽ

thể thấy, hình phạt cho người dưới 18 tuổi sẽ luôn nhẹ hơn so với người thành niên phạm tội cùng tội danh [31] Ngoài ra, tại Điều 11 của “Giải thích một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng cụ thể pháp luật trong xét xử các vụ án hình sự về người chưa thành niên” của TAND tối cao Trung Quốc quy định như sau: “Khi trừng phạt tội phạm vị thành niên, mục đích chính là giáo dục và sửa chữa tội phạm vị thành niên để họ có thể trở lại xã hội bình thường” [48] Về hình phạt bổ sung trong hình

sự khi áp dụng đối với người dưới 18 tuổi chủ yếu là phạt tiền và tịch thu tài sản Khi áp dụng các hình phạt bổ sung, thực tiễn xét xử tại Trung Quốc cho thấy người chưa thành niên nhìn chung không có tài sản riêng và tuân thủ nguyên tắc khoan hồng trong hình phạt nên “phạt tiền” thường được áp dụng trong thực tiễn xét xử Theo thông lệ trong thực tiễn xét xử là cho phép các thành viên trưởng thành trong gia đình trả tiền thay cho người chưa thành niên Có thể thấy, nguyên tắc khoan hồng đối với người dưới 18 tuổi đã được pháp luật hình sự Trung Quốc quy định từ rất sớm, trong đó chú trọng việc áp dụng các hình phạt nhẹ và chủ yếu dựa vào sự giám sát của cha mẹ và nhà trường

So sánh BLHS Việt Nam và BLHS Trung Hoa có thể thấy cả hai bộ luật đều thể hiện tinh thần pháp luật xử lý người dưới 18 tuổi phạm tội có tính nhân đạo, khoan hồng hơn so với người thành niên phạm tội nếu các tình tiết của vụ án tương ứng là giống nhau Tuy nhiên, hai bộ luật có những điểm khác biệt về cách thức quy định hình phạt đối với nhóm đối tượng này Tuy nhiên BLHS Trung Hoa không quy định riêng về hình phạt cho người dưới 18 tuổi mà chỉ áp dụng nguyên tắc giảm nhẹ hình phạt so với người thành niên Mức độ giảm nhẹ hình phạt không được quy định cụ thể, tùy thuộc vào từng trường hợp cụ thể Điều này đã tạo điều kiện cho thẩm phán linh hoạt áp dụng hình phạt phù hợp với từng trường hợp cụ thể Song khó đảm bảo tính công bằng, đồng nhất trong việc áp dụng hình phạt và đòi hỏi đội ngũ cán bộ Thẩm phán phải có trình độ chuyên môn cao và đạo đức nghề nghiệp

Ở Cộng hòa liên bang Đức, pháp luật hình sự nước này quy định độ tuổi chịu TNHS là từ 14 tuổi trở lên Người từ đủ 14 đến dưới 18 tuổi phạm tội được xem là người chưa thành niên phạm tội và chỉ phải chịu TNHS đối với các tội phạm

nghiêm trọng So với người thành niên phạm tội tương tự, mức độ TNHS của họ sẽ nhẹ hơn BLHS Đức quy định ba loại hình phạt chính đối với người chưa thành niên phạm tội, gồm: phạt tù, phạt tiền và phạt tài sản [14, tr.66] Hình phạt tài sản thể hiện sự tiến bộ và phát triển về mặt kinh tế, giáo dục tại Đức, khi luật pháp và điều kiện xã hội cho phép người chưa thành niên có quyền sở hữu tài sản và tham gia lao động để tạo thu nhập Việc áp dụng hình phạt tước quyền tài sản đối với người chưa thành niên tại Đức đã cho thấy những hiệu quả nhất định, góp phần giảm thiểu tỷ lệ người dưới 18 tuổi phạm tội Tuy nhiên, cần lưu ý rằng loại hình phạt này cũng có những hạn chế nhất định Ví dụ, nó có thể ảnh hưởng đến tương lai của người chưa thành niên nếu họ bị tước quyền sở hữu tài sản quan trọng như nhà cửa hoặc đất đai Việc áp dụng hình phạt này cũng là điểm khác biệt lớn nhất giữa BLHS Liên bang Đức và BLHS Việt Nam Song, nhìn chung cả hai hệ thống pháp luật là đều hướng đến mục đích giáo dục, răn đe, cải tạo và phòng ngừa tội phạm, đồng thời bảo vệ quyền lợi và tương lai của người dưới 18 tuổi

BLHS Liên bang Nga cũng đã dành một chương riêng để quy định TNHS và hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Theo Điều 87, khoản 1 của BLHS Liên bang Nga thì: “Người chưa thành niên phạm tội là người tại thời điểm thực hiện hành vi phạm tội vừa đủ mười bốn tuổi nhưng chưa đủ mười tám tuổi” [54, tr.126] Điều này tương tự như quy định của pháp luật hình sự Việt Nam, khi mà luật nước Nga cũng quy định độ tuổi bắt đầu chịu TNHS là từ 14 tuổi đối với một

số loại tội phạm cụ thể, và từ đủ 16 tuổi thì phải chịu trách nhiệm về mọi loại tội phạm (Xem Khoản 1 và 2 của Điều 20 trong BLHS Liên bang Nga) Dựa trên độ tuổi này, BLHS Liên bang Nga cũng phân loại mức độ chịu TNHS của người dưới

18 tuổi khi phạm tội theo từng loại tội cụ thể Ngoài ra, về mặt hình phạt đối với đối tượng này, Điều 88 của BLHS quốc gia này đã đưa ra 06 loại hình phạt bao gồm: phạt tiền, tước quyền làm một số loại công việc, lao động bắt buộc, lao động cải tạo, hạn chế tự do và tù có thời hạn, đồng thời xây dựng các điều kiện và thời hạn cụ thể

áp dụng cho mỗi loại hình phạt [54, tr.128]

So sánh với quy định của pháp luật Hình sự Việt Nam và Liên bang Nga có thể thấy điểm chung là cả hai hệ thống pháp luật đều áp dụng các hình phạt như

phạt tiền và tù có thời hạn đối với người dưới 18 tuổi phạm tội So với người thành niên phạm tội cùng tội danh, người dưới 18 tuổi thường được hưởng mức án nhẹ hơn Bên cạnh đó, các biện pháp giáo dục, cảm hóa được ưu tiên áp dụng nhằm giúp người chưa thành niên tái hòa nhập cộng đồng Tuy nhiên, hai hệ thống pháp luật này có những điểm khác biệt nhất định về hệ thống hình phạt áp dụng cho nhóm đối tượng này như: BLHS Liên bang Nga có thêm các hình phạt lao động bắt buộc, lao động cải tạo và hạn chế tự do, thể hiện sự phong phú và linh hoạt trong việc xử lý người dưới 18 tuổi phạm tội Pháp luật hình sự của Liên bang Nga đã xây dựng một

hệ thống hình phạt đa dạng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, trong đó có sự tập trung vào áp dụng các hình phạt mang tính chất lao động công ích Việc sử dụng các hình phạt này thể hiện sâu sắc chính sách nhân đạo của Nga Qua các hình phạt lao động công ích, người dưới 18 tuổi phạm tội có cơ hội tiếp xúc với môi trường cộng đồng, không bị ảnh hưởng tiêu cực bởi hệ thống nhà tù, và họ nhận ra giá trị của lao động và những việc làm có ích cho cộng đồng Điều này cũng tạo điều kiện

để họ nhanh chóng hoàn lương và tái hòa nhập vào cộng đồng Do đó, tỷ lệ thanh thiếu niên phạm tội sau đó tái phạm tại Liên bang Nga trong những năm qua luôn

ổn định ở mức thấp Ngoài ra, mặc dù có sự tương đồng về hình phạt tiền và tù có thời hạn, các hình phạt còn lại của Liên bang Nga là điểm khác biệt lớn nhất so với Việt Nam Điều này thể hiện sự đa dạng và tính cụ thể trong việc áp dụng hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội ở Nga

Độ tuổi tối thiểu phải chịu TNHS ở cả Nhật Bản là 14 tuổi, theo quy định tại Điều 41 BLHS Nhật Bản thì “Hành vi của người dưới 14 tuổi không bị xử phạt” [7] Quy định này tương tự như giới hạn độ tuổi không phải chịu TNHS ở Việt Nam Tuy nhiên, quan điểm về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội của Nhật Bản khá nghiêm khắc Theo Điều 9 Chương II của BLHS Nhật Bản, hệ thống hình phạt dành cho các đối tượng này gồm: Phạt giam vì không nộp đủ tiền phạt; phạt tiền về tội hình sự nhỏ; phạt giam hình sự; phạt tiền; Tù không có lao động bắt buộc; Tù có lao động bắt buộc; Tử hình [7] Như vậy, hình phạt cho người chưa thành niên bao gồm cả tử hình, trong khi đó, BLHS ở nhiều quốc gia khác, bao gồm

cả Việt Nam, không áp dụng hình phạt tử hình đối với người dưới 18 tuổi Điều này

thể hiện sự khắt khe và yêu cầu cao về giáo dục nhân cách, phẩm chất con người ở Nhật Bản, phản ánh văn hóa pháp luật nghiêm túc và yêu cầu đấu tranh chống tội phạm trong xã hội

Kết luận Chương 1

Từ những nội dung nghiên cứu tại Chương I của luận văn, tác giả rút ra một

số kết luận sau đây

Thứ nhất, hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội được hiểu là biện

pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước được quy định trong BLHS, do Tòa án có thẩm quyền xét xử và quyết định áp dụng đối với người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi thực hiện hành vi phạm tội thể hiện ở việc tước bỏ hoặc hạn chế quyền lợi ích của người đó nhằm trừng trị, giáo dục, cải tạo họ, góp phần vào công cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm

Thứ hai, các đặc điểm cơ bản của hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm

tội cũng là các hình phạt nói chung nên cũng có đầy đủ các đặc điểm của hình phạt Ngoài ra hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội còn có đặc điểm riêng biệt Đồng thời, chỉ ra được cơ sở pháp lý của việc áp dụng hình phạt đối với người dưới

18 tuổi phạm tội như: xuất phát từ đặc thù phát triển tâm sinh lý của người dưới 18 tuổi phạm tội; xuất phát từ từ các chuẩn mực quốc tế; xuất phát từ nguyên tắc nhân đạo trong luật hình sự

Thứ ba, Luận văn đã phân tích so sánh quy định về hình phạt đối với người

dưới 18 tuổi phạm tội giữa Việt Nam và một số quốc gia khác như: Trung Quốc, Nga, Nhật Bản, Đức Mỗi quốc gia có quy định cụ thể về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Tuy nhiên, đều có điểm chung là chú trọng đến mục đích giáo dục, cải tạo, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người dưới 18 tuổi

Chương 2 QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ NĂM 2015

VỀ HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI NGƯỜI DƯỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI

VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI

2.1 Quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 về hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội

Bộ luật hình sự Việt Nam đã trải qua nhiều giai đoạn và thời kỳ lịch sử, trong

đó có sự phát triển và điều chỉnh liên tục để đáp ứng yêu cầu của hoạt động phòng ngừa và đấu tranh tội phạm, đặc biệt là trong việc xử lý các trường hợp liên quan đến người dưới 18 tuổi Đặc biệt, BLHS năm 2015, được sửa đổi, bổ sung năm

2017, đã điều chỉnh và hoàn thiện hệ thống hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội Từ ngày 01/01/2018, BLHS năm 2015 đã có hiệu lực, điều này cũng đồng thời đánh dấu sự thay đổi từ cụm từ “người chưa thành niên phạm tội” sang “người dưới 18 tuổi phạm tội”, đồng thời cũng góp phần hoàn thiện và phát triển các nội dung pháp luật liên quan đến người dưới 18 tuổi phạm tội, nhằm đáp ứng yêu cầu thực tiễn và nâng cao hiệu quả trong công tác đấu tranh phòng chống tội phạm

BLHS năm 2015 quy định 07 nguyên tắc xử lý đối với người dưới 18 tuổi phạm tội (Điều 91 BLHS năm 2015) Hệ thống xử lý này là cơ sở pháp lý quan trọng, định hướng quá trình áp dụng hình phạt phù hợp, đảm bảo tính giáo dục và nhân đạo 07 nguyên tắc này bao gồm: Bảo đảm lợi ích tốt nhất và mục đích giáo dục; Miễn TNHS và áp dụng biện pháp giáo dục; Truy cứu TNHS trong trường hợp cần thiết; Áp dụng hình phạt phù hợp; Không áp dụng hình phạt tù chung thân hoặc

tử hình; Mức án tù có thời hạn ngắn nhất; Không tính án đã tuyên để xác định tái phạm [24, tr.38] Hệ thống 07 nguyên tắc này thể hiện quan điểm nhân đạo, khoan hồng trong xử lý TNHS đối với người dưới 18 tuổi Đồng thời, hướng đến mở rộng

áp dụng các hình phạt không tước tự do, các biện pháp giáo dục, tha miễn, giảm sát, thu hẹp phạm vi áp dụng hình phạt tù có thời hạn Hệ thống này là bước tiến quan trọng trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người dưới 18 tuổi phạm tội,

hình phạt đối với người dưới 18 tuổi phạm tội, bao gồm: cảnh cáo, phạt tiền, cải tạo không giam giữ và tù có thời hạn Tuy nhiên, so với BLHS 1999, nội dung và kỹ thuật lập pháp về các hình phạt này đã có những thay đổi đáng kể nhằm đáp ứng các nguyên tắc xử lý mới, hướng đến mục đích giáo dục và giúp đỡ người dưới 18 tuổi sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh

2.1.1 Hình phạt cảnh cáo

BLHS năm 2015 quy định hình phạt cảnh cáo trong Phần chung tại Điều 32, nằm trong hệ thống hình phạt của nước ta và là một trong các hình phạt chính Với tính chất là hình phạt chính, chỉ có Tòa án duy nhất có thẩm quyền xét xử và tuyên

án độc lập Tùy theo tính chất và mức độ nghiêm trọng của tội phạm, Tòa án có thể

áp dụng HPCC đơn thuần hoặc kết hợp với các hình phạt bổ sung khác đối với người bị kết án, như đã quy định trong văn bản có hiệu lực pháp luật Điều này nhằm đảm bảo tính linh hoạt và hiệu quả trong công tác xét xử và trừng phạt các tội phạm

Theo quy định tại Điều 34 BLHS năm 2015, “Cảnh cáo được áp dụng đối

với người phạm tội ít nghiêm trọng và có nhiều tình tiết giảm nhẹ, nhưng chưa đến mức miễn hình phạt” [30] Cảnh cáo là hình phạt chính có tính chất cưỡng chế ít

nghiêm khắc nhất so với các hình phạt chính khác được quy định trong BLHS Nó không trực tiếp hạn chế hoặc tước bỏ những quyền và lợi ích cơ bản của người bị kết án như quyền tự do, quyền sở hữu tài sản, quyền sống Thay vào đó, nó là sự khiển trách công khai của Nhà nước do Tòa án quyết định áp dụng đối với người bị kết án Cảnh cáo dẫn tới tổn thất về tinh thần đối với người bị kết án khi Tòa án tuyên bản án buộc tội và thay mặt Nhà nước khiển trách công khai hành vi phạm tội của họ [12]

Về điều kiện áp dụng dụng HPCC Việc áp dụng HPCC đối với người dưới

18 tuổi phạm tội, có những điều kiện cần phải đáp ứng như sau: Tội phạm ít nghiêm trọng; Có nhiều tình tiết giảm nhẹ TNHS; Chưa đến mức được miễn hình phạt Cụ thể:

Một là, người dưới 18 tuổi phạm tội ít nghiêm trọng Theo quy định tại Điều