đề cương chi tiết môn học thị trường chứng khoán

Mục tiêu của học phần - Kiến thức: Trang bị cho sinh viên những kiến thức căn bản về thị trường tài chính, cơ chế vận hành và những qui định của một sở giao dịch chứng khoán tại Việt Na

Trang 1

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÀ RỊA-VŨNG TÀU

VIỆN QUẢN LÝ – KINH DOANHCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập - Tự do - Hạnh phúc

ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN

1 Thông tin chung

- Tên học phần: Thị trường chứng khoán- Mã học phần: 0101100088

- Số tín chỉ: 02

- Học phần tiên quyết/học trước: lý thuyết tài chính tiền tệ- Các yêu cầu đối với học phần: không

2 Mục tiêu của học phần

- Kiến thức: Trang bị cho sinh viên những kiến thức căn bản về thị trường tài chính,

cơ chế vận hành và những qui định của một sở giao dịch chứng khoán tại Việt Nam; nắmvững những kiến thức, các kỹ thuật định giá và đầu tư cơ bản về các loại chứng khoán như:cổ phiếu, trái phiếu và các chứng khoán phái sinh; Tìm hiểu hoạt động của các công tychứng khoán và quỹ đầu tư Hoàn tất môn học thị trường chứng khoán này, sinh viên hiểurõ cơ chế vận hành thị trường chứng khoán hiện nay của Việt Nam, có thể thực hiện giaodịch và mua bán chứng khoán trên thị trường, có thể thực hiện phân tích và đánh giá đượcnhững biến động của thị trường chứng khoán, đồng thời có thể phân tích và định giá cơ bảncác chứng khoán đang được mua bán trên thị trường

- Kỹ năng: Học viên có thể phân tích tổng hợp các số liệu để đưa ra những đánh giá

cho thi trường chứng khoán về việc đầu tư vào các thị trường cổ phiếu, trái phiếu Hiểu vàtuân thủ các quy đinh của luật chứng khoán Lập ra những kế hoạch đầu tư tối ưu và giảiquyết những vấn đề do thị trường gây ra

- Thái độ: Tiếp nhận những kiến thức mới của môn học và áp dụng chúng vào thực

tế Người học có thái độ trung thực trong quá trình hành nghề và tuân thủ pháp luật vànhững quy đinh của luật chứng khoán đề ra

3 Tóm tắt nội dung học phần:

Các kiến thức cơ bản về chứng khoán và cách vận hành của thị trường chứng khoánĐịnh giá sản phẩm, dịch vụ, giá, Phân phối, xúc tiến ngân hàng Người học con trang bithêm những kiến thức để tác nghiệp kinh doanh chứng khoán trong các công ty chứngkhoán, công ty niêm yết, quỹ đầu tư, ngân hàng và doanh nghiệp tại phòng đầu tư tài chính Môn học này không những trang bị cho người học những kiến thức cần thiết để ứng dụngtrong các lĩnh vực kinh tế có liên quan đến thị trường chứng khoán mà còn quan tâm nghiêncứu về quản lý danh mục đầu tư hay hoạch định chính sách để đâu tư

4 Nội dung chi tiết, hình thức tổ chức dạy, học của học phần

Nội dung chi tiết

Số tiết

Mục tiêu cụ thểNhiệm vụ cụ thểcủa sinh viên

Lên lớpThí

nghiệm,thựchành,điền dãLý

thuyết

Bài tập,thảoluận

Trang 2

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN THỊ TRƯỜNG

1.1 Thị trường tài chính1.2 Thị trường chứng khoán1.3 Chức năng của thị trường chứng khoán

1.4 Cơ chế hoạt động của thị trường chứng khoán

1.5 Các hành vi tiêu cực trênthị trường chứng khoán

Giúp cho người học mộtcái nhìn tổng hợp về thịtrường chứng khoán.Cung cấp những kiếnthức cơ bản về thị trườngtài chính với hai kênhhuy động vốn gián tiếpvà trực tiếp Đánh giáđược hình thức huy độngtrực tiếp qua thị trườngchứng khoán là có tínhưu việt hơn trong thời đạihiện nay

-Nghiên cứu trước:+Tài liệu [1]: nộidung Chương 1+Tài liệu [2]: nộidung chương 1

2.4 Các nguồn tài trợ cho côngty cổ phần trên thị trường chứng khoán

2.5 Chính sách cổ tức2.6 Tách và gộp cổ phần2.7 Xác định giá trị doanh nghiệp chuyển đổi thành công ty cổ phần

Hiểu được sự ra đời củamô hình công ty cổ phần,mô hình này làm thay đổibộ mặt và vai trò của thịtrường chứng khoán trênthị trường tài chính thếgiới Nguồn gốc hìnhthành và sự phát triển củacông ty cổ phần Việc cơđược ưu thế tuyệt đối vềvốn so với các loại hìnhdoanh nghiệp khác bằngviệc phát hành trái phiếuvà đặc biệt là cổ phiếucũng như các loại chứngkhoán đa dạng khác Hơnnữa hiểu được cơ cấu tổchức và hoạt động củacông ty cổ phần

-Nghiên cứu trước:+Tài liệu [1]: nộidung chương 2+Tài liệu [2]: nộidung chương 2

CHƯƠNG 3: HÀNG HÓA CỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

3.1 Các loại chứng khoán cơ bản

3.1.1 Chứng khoán nợ - trái phiếu

3.1.2 Chứng khoán vốn- cổ phiếu

3.1.3 1 Cổ phiếu thường3.1.3.2 Cổ phiếu ưu đãi3.1.3.3 Chứng chỉ quỹ3.2 Chứng khoán phái sinh3.2.1 Tổng quan về chứng khoán phái sinh

3.2.2 Giấy đảm bảo quyền mua

Hiểu được hàng hóa củaTTCK là các loại chứngkhoán trung và dài hạn,đại diện cho các chứngkhoán vốn được luânchuyển trong nền kinh tếvới mục tiêu đầu tư pháttriển Đánh giá được cácloại chứng khoán như cổphiếu, trái phiếu, chứngchỉ quỹ và chứng khoánphái sinh

Trang 3

cổ phần3.2.3 Hợp đồng kỳ hạn3.2.4 Hợp đồng tương lai3.2.5 Hợp đồng quyền chọn

4.4 Phát hành trái phiếu chính phủ

4.5 Phát hành trái phiếu và cổ phiếu công ty

Phát hành chứng khoánlà một tiền đề quan trọngtrong quá trình luânchuyển vốn, nó là điềukiện quyết định sự thànhcông trong quá trình huyđộng vốn đối với các chủthể phát hành chứngkhoán Các chứng khoánlần đầu tiên được bán ratrên thị trường chưngkhoán là chứng khoánmới phát hành, hoạt độngnày diễn ra trên thịtrường sơ cấp và gọi làphat hành lần đầu vớimục đích tạo vốn cho cácdoanh nghiệp Các đợtphát hành tiếp theo củacùng chủ thể phát hànhgọi là phát hành bổ sungnhằm tăng vốn

CHƯƠNG 5: SỞ GIAO

5.1 Tổ chức sở giao dịch chứng khoán

5.2 Hoạt động giao dịch

Đề cập đến chi tiết hoạtđộng diễn ra trên sở giaodịch chứng khoán từ tổchức Sở giao dịch chứngkhoán khi tìm hiểu vaitrò chức năng và cácnguyên tắc hoạt động,đến tìm hiểu thành viên.Đông thời cũng tìm hiểuhoạt động giao dịchthông qua hệ thống niêmyết, phương thức giaodịch từ giao dịch thủcông trên sàn đến giaodịch thông qua hệ thốngmáy tính điện tử Giớithiệu một số giao dịchđược thực hiện trên Sở

CHƯƠNG 6: THỊ TRƯỜNGCHỨNG KHOÁN PHI TẬP TRUNG (OTC)

Trang 4

6.2 Những quy định trên thị trường chứng khoán phi tập trung

6.3 Giao dịch trên thị trường chứng khoán phi tập trung

trường chứng khoán làthị trường phi tập trunghay thi trường OTC Thịtrường OTC là thị trườngxuất hiện sớm nhất Vớilịch sử hằng trăm năm,thị trường OTC khôngngừng phát triển và đãtrở thành một bộ phậnquan trọng của thị trườngchứng khoán Thị trườnOTC hoạt động vớinhững đặc tính riêng củanó Tìm hiểu lich sử hìnhthành đến tổ chức vậnhành của thị trường này.So sánh được sự tươngđồng giữa Sở giao dịchvà thị trường này

dung chương 6+Tài liệu [2]: nộidung chương 6

CHƯƠNG 7: CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

Thành viên của Sở giaodịch chứng khoán là cáccông ty chứng khoán,thực hiện các nghiệp vụkinh doanh chứng khoánvà cung cấp các dịch vụkhác cho các nhà đầu tưcũng như các doanhnghiệp tham gia thịtrường này Trình bày cơcấu tổ chức của công tychứng khoán và cácnghiệp vụ kinh doanhchứng khoán như môigiới, tự doanh, bảo lãnhphát hành, tư vấn đầu tưchứng khoán Cung cấpnhứng kiến thức cơ bảnvà kỹ năng cần thiết chonhững đối tượng công táctại công ty chứng khoáncũng như các nhà đầu tư

7.1 Sự cần thiết của công ty chứng khoán

7.2 Vai trò của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán

7.3 Mô hình hoạt động7.4 Cơ cấu tổ chức7.5 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán

CHƯƠNG 8: QUỸ ĐẦU TƯ VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

8.1 Quỹ đầu tư8.2 Phân loại quỹ đầu tư8.3 Cơ cấu tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư8.4 Công ty quản lý quỹ

Trên thị trường chứngkhoán tồn tại song songvới các nhà đầu tư là cáctổ chức đầu tư gọi là quỹđầu tư và công ty quản lýquỹ Khi đầu tư dướidạng tập thể quyền lợicủa các nhà đầu tư côngchúng sẽ được bảo vệ

Trang 5

hơn nữa, an toàn và hiệuquả hơn Trình bầy tổchức hoạt động cảu quỹđầu tư và qua đó nhà đầutư thấy được những lợiích cơ bản khi thực hiệnđầu tư qua quỹ.

CHƯƠNG 9: TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Để quản lý tập trung cácchứng khoán trên thitrường cần thiết phải tổchức một trung tâm đểlưu ký chứng khoán chocác nhà đầu tư Hoạtđộng của trung tâm dựatrên cơ sở tập trung hóachứng khoán hoặc phi vậtchất hóa chứng khoánnhằm giúp cho một khốilượng lớn giao dịchchứng khoán xử lý bằngnghiệp vụ kế toán ghi sổmà không cần phải có sựluân chuyển giao chứngkhoán vật chất, điều đólàm giảm chi phí thanhtoán, giảm rủi ro thanhtoán và tăng hiệu quảcủa quá trình này

9.1 Giới thiệu về hệ thông lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ

9.2 Trung tâm lưu ký chứng khoán

9.3 Trung tâm thanh toán bù trừ

5 Kiểm tra, đánh giá kết quả học tập học phần

5.1 Điểm kiểm tra thường xuyên, định kỳ, chuyên cần thái độ học tập: 20% điểm học phần.5.2 Điểm thi giữa học phần: 20% điểm học phần Thi tự luận

5.3 Điểm thi kết thúc học phần: 60% điểm học phần Thi tự luận hoặc trắc nghiệm

6 Tài liệu học tập:

6.1 Tài liệu bắt buộc:

[1] Bùi Kim Yến, Thị trường chứng khoán, Lao động - xã hội, 2015

6.2 Tài liệu tham khảo

[2] Lê Hoàng Nga, Thị trường chứng khoán, Nhà XB Tài Chính, 2009

7 Thông tin về giảng viên

-Ths Nguyễn Thị Hồng Hạnh chuyên ngành quản trị kinh doanh- Lĩnh vực chuyên môn: Quản trị Marketing, Quản trị Thương hiệu, Giao tiếp kinh doanh.- Địa chỉ liên hệ: Viện Quản lý kinh doanh, trường Đại học Bà Rịa Vũng Tàu, số 01 Trương

Văn Bang.-Email: hanhnth@bvu.edu.vn

Trang 6

Bà Rịa-Vũng Tàu, ngày tháng năm

HIỆU TRƯỞNG HỘI ĐỒNG THẨM ĐỊNH GIẢNG VIÊN BIÊN SOẠN (DUYỆT)

Ths Nguyễn Thị Hồng Hạnh