Luận án tiến sĩ Lưu trữ học: Hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017

Trong tam nhìn chiến lược quốc gia, HTQT về lưu trữ là một trong những nội dung thuộc chính sách HTQT của Việt Nam.Ngay từ khi chuẩn bị xây dựng cơ quan quản lý nhà nước về lưu trữ, ngàn

Lê Tuyết Mai

HOAT ĐỘNG HOP TÁC QUOC TE VE LƯU TRU CUA VIET NAM TU NAM 1962 DEN NAM 2017

LUẬN AN TIEN SĨ LƯU TRU HOC

Hà Nội - 2021

Lê Tuyết Mai

HOẠT ĐỘNG HOP TÁC QUOC TE VE LƯU TRU CUA VIET NAM TU NAM 1962 DEN NAM 2017

Chuyén nganh: Luu trir hoc

Mã số: 62 32 03 01 LUẬN ÁN TIEN SĨ LƯU TRU HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

1 PGS Vương Đình Quyền

2 TS Cam Anh Tuấn

XÁC NHẬN NCS ĐÃ CHỈNH SỬA THEO QUYÉT NGHỊ

CỦA HỘI ĐÔNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁNChủ tịch hội đồng đánh giá Người hướng dẫn khoa học

Luận án Tiên sĩ

PGS.TS Vũ Thị Phụng TS Cam Anh Tuấn

Hà Nội - 2021

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận án tiến sĩ “Hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ củaViệt Nam từ năm 1962 đến năm 2017” là công trình nghiên cứu của tôi

Các nội dung nghiên cứu và kết quả nghiên cứu của đề tài là trung thực và

chưa từng được ai công bố trong các công trình trước đây Trong quá trình thực

hiện luận án, tôi có kế thừa những nguồn tai liệu của các nhà nghiên cứu đi trước,

có trích dan đầy đủ và ghi trong phan tài liệu tham khảo

Tác giả luận án

Lê Tuyết Mai

nước, Cục Lưu trữ Văn phòng Trung ương Đảng, Viện phim Việt Nam; lãnh đạo và

nguyên lãnh đạo phụ trách bộ phận lưu trữ của Bộ Quốc phòng, Bộ Ngoại giao Tôixin được bày tỏ lòng biết ơn vì tất cả những sự giúp đỡ nhiệt tình, quý báu này

Tôi cũng xin được thé hiện lòng biết ơn sâu sắc tới hai giáo viên hướng dan làPGS Vương Đình Quyền và TS Cam Anh Tuan - Những người đã hỗ trợ, giúp đỡ

tôi rất nhiều trên con đường học thuật, nghiên cứu và luôn động viên kịp thời trong

suốt quá trình nghiên cứu dé tôi có thé đạt được kết quả như ngày hôm nay

Sự tri ân của tôi cũng xin được gửi đến tất cả các thầy, cô Khoa Lưu trữ học và

Quản trị Văn phòng, đặc biệt là PGS TS Vũ Thị Phụng, TS Nguyễn Liên Hương và

PGS TS Đào Đức Thuận - những Thay, Cô đã giúp tôi nhận ra sự kiên trì, bên bi, tư

duy sắc bén trong nghiên cứu khoa học là những pham chat và tố chất cần thiết dé cóthé hoàn thành được trọn vẹn một công trình nghiên cứu như luận án tiến sĩ

Các thầy, cô kính mến - đặc biệt GS TS Hoàng Khắc Nam và đồng nghiệp tạiKhoa Quốc tế học là những người tôi thực sự rất biết ơn bởi họ đã giúp tôi từngbước tự tin và không ngừng cố gắng, hoàn thiện hơn trên con đường nghiên cứu

mình đã chọn.

Lời cảm ơn cuối cùng nhưng cũng vô cùng quan trọng tôi xin được dành cho

gia đình, bạn bè thân thiết, những người luôn ủng hộ và hỗ trợ tôi mọi lúc, mọi nơi

đề tôi có thể hoàn thành Luận án

Tác giả luận án

Lê Tuyết Mai

DANH MỤC HINH ẢNH - 2-5 5£ 5£ sSsEsSESsESsEEseEseEsetssessersersssse 6

MỞ ĐẦUU 5< 2e E7E2430 E772131 E972441 E902241E902141E922radetie 7

1 Lý do chọn đề tài ¿52 5sSx‡2E2E2E1971E21121121127111211211111111 11x 7

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiÊn CỨU 5 + + 3£ ***EEEeESeeereeeereserereere 9

3 Câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu 2-2: 5¿+52+E+EE+EEtEEE+EEeEEerkerrerrsrred 10

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu -¿ -¿©+¿©++2x+2£x+zx++zx+zrxezrxerseee 10

5 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu 22 szxeczezzs+red 11

6 Tai 1i6u tham 1ha0 on eee eceeeceeseeceeseeceeseesecseceeeseceeceeeseeeseeaeeaesaesaeeaeereeeeees 14

7 DOng QOp CUA LUAN AN eee 16

8 BO cục của luận AM woes eecseeecsssecsssesesseessnecesnscesnscessscessneessusessnecesneeesneeesneeesneses 16

Chương 1 TONG QUAN TINH HÌNH NGHIÊN CUU ssssssssessesssssessesseeees 18

1.1 Khái quát nguồn tài liệu nghiên cứu về hop tác quốc tế : -: - 18

1.1.1 Các công trình nghiên cứu ly luận về hợp tác quốc tẾ -. - 18

1.1.2 Các công trình nghiên cứu hợp tác quốc té về lưu trữ

và “hop tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nai ”” -©22©5s2ckccte+E+ESEerkerrrresred 21

1.2 Những van dé đã được nghiên COU o cccccccccsssesssesssesssssseessecssessessecssecssseseessecases 25

1.2.1 Nghiên cứu VỀ |ý ÏUẬNH ¿- + £©S£St‡SkÉESEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEEErrrrrrerkee 26

1.2.2 Nghiên cứu về hợp tác quốc tế trong lĩnh vực lưu trữ của thé giới

VA VIEL NAM PEEESSĂ 3] 1.3 Nhan xét CHUNG oo eee eeecseesecsecseceececeeesseeseesessessecsessecsessaeaseeeeseesecsesaeeaeenees 53

1.3.1 Về cách tiếp cận và phương pháp nghién CUU voeccccceccecescescesvessesseseeseeseeses 53

1.3.2 Về nội dung Nghién CứN -©5+©5£+Se EE‡EEEE2EEEEEEEEEEEEEEEEEErrkrrrrrree 54

1.3.3 Những vấn dé chưa được dé cập đến hoặc chưa được làm rõ 561.4 Những van đề luận án tập trung giải quyết -¿©-+©c++cx++zxrzrxerseee 58

IhaaiadiầiiiÝỔỔIẢẮIÁIẮẮÁẮỶẮỶẮỶẮỶ 58

1.4.2 VE thc tie nan 58

Chương 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LÝ CỦA HOẠT ĐỘNG

HỢP TAC QUOC TE VE LƯU TIRŨ 2- 5° 2s s£5s2+ss£ssessesssessesse 59

QL Co an 59

2.1.1 Các khái HÏỆHH «hành 59

2.1.2 Vai trò của hợp tác quốc té VỀ WU trib cecceecesccsscessessesssessessesssessesseesesseessen 63

2.1.3 Nguyên tắc hợp tác quốc té VỀ WU HFÏP -©2+-©++ccc+cc+csrterterrrrseei 66

2.1.4 Hình thức va nội dung hợp tác quốc tế VỀ lưu tri coeeceeccescesseescessesseeseessee 692.1.5 Các yếu tố tác động đến hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ 74

2.1.6 Tiêu chi đánh giá hiệu quả của hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ 79

2.2 Quy định của Đảng và Nhà nước liên quan đến hoạt động hợp tác quốc tế

2.2.1 Chủ trương, chính sách của Đảng và quy định chung cua Nhà nước'2J/2,18:(2)1158/17.5/71.17171 58.2 NaŨ 82

2.2.2 Quy định về hoạt động hợp tác quốc tế trong lĩnh vực lưu trữ 84F72787 §.1x.¡.1-@AS PP 88Chương 3 QUÁ TRINH HỢP TÁC QUOC TE VE LƯU TRU

CUA VIET NAM TỪ NĂM 1962 DEN NĂM 2017 -s- 2s sscsecses 90

3.1 Giai đoạn thiết lập và phát triển các mối quan hệ hợp tác quốc tế của Lưu trữ

M806 756,017 90

3.1.1 Các yếu tổ tác động đến hoạt động hợp tác quốc tế về leu trữ

của Việt Nam giai đoạn 1962 - ÏQ6Ố - St kg key 90

3.1.2 Hoạt động hop tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam giai đoạn 1962 - 1986 943.1.3 Nhận xét về hoạt động hợp tác quốc té trong lĩnh vực lưu trữ

của Việt Nam giai đoạn 1962 - ] 9Ö Õ - 55+ St St *tEsEEEkEseksrkerrsrersrrrerrrrke 104

3.2 Giai đoạn tăng cường và mở rộng hoạt động hợp tác quốc tế của Lưu trữ

\4iJ8) 00621520007 107

3.2.1 Các yếu tổ tác động đến hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ

của Việt Nam giai đoạn 1986 - 2Ú Ï 7 - -c- 5s + s tk *vEEeEEeEEkeEtsktseeekeerrerrrrsee 107

3.2.2 Hoạt động hợp tác quốc tế về leu trữ của Việt Nam giai đoạn 1986 - 2017 111

3.2.3 Nhận xét về hoạt động hợp tác quốc tế trong lĩnh vực lưu trữcủa Việt Nam giai đoạn 1986 - 2Ú Ï7 «S5 tt SE HH ng re 13]

Tiểu kết chương 3 essecssesssessscssscssesssesssesscssssssssssessscsssssuessucssssssssssessucsssesuessscsseeseees 135

Chương 4 ĐÁNH GIÁ HIỆU QUÁ HỢP TÁC VÀ ĐÈ XUẤT MỘT SĨ

GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUÁ HOẠT ĐỘNG HỢP TÁC

QUOC TE VE LƯU TRU CUA VIET NAM -.s-ss< se se csessessesses 1374.1 Đánh giá hiệu quả hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam

từ năm 1962 đến năm 2017 -++++©©++++£E++tttEEkttEEkktrttrrrttrrrrrrrrrrrrrree 137

ADD THÀnhH (Ut nh HH HH Hà HH HH HH tt nưệt 137

4.1.2, HAN 1a n nh h< -AdẬA 1494.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ

DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CUA TÁC GIA

LIEN QUAN DEN LUẬN ÁN 2-s- 5< ©c<sscxseEsEeEseessersereessersrrsrre 171

TÀI LIEU THAM KHẢO - 5< 5£ <2 se ©Ss£Ess£EssEsseEssersserserssere 172PHỤ LỤC

DANH MỤC TỪ VIET TAT

Từ viết tắt Tiếng Anh/Tiếng Pháp Tiếng Việt

AIAF Association internationale Hiệp hội Luu trữ các nước nói

des archives francophones _ | tiếng Pháp

CHDC Cộng hòa Dân chủ

CHDCND Cộng hòa Dân chủ Nhân dân

ĐCS Đảng Cộng sản

FIAF International Federation of | Liên đoàn các Viện Lưu trữ phim

Film Archives quéc té

LTNN Lưu trữ Nha nước

SARBICA Southeast Asia Regional Chi nhánh Đông Nam Á của Hội

Branch of the International | đồng Lưu trữ Quốc tế

Council on Archives SEAPAVAA South East Asia - Pacific Hiệp hội Lưu trữ Nghe nhìn Đông

Audio - Visual Archives Nam A - Thai Binh DuongAssociation

TBCN Tu ban chu nghia

TLLT Tài liệu lưu trữ

UBTVQH Uy ban Thường vụ Quốc hội

VPTW Văn phòng Trung ương

VT & LTNN Văn thu va Luu trữ Nha nước

XHCN Xã hội chủ nghĩa

DANH MỤC BANG, SƠ BO, BIEU ĐỎ

Bảng 1.1 Thống kê các công trình nghiên cứu lý luận về HTQT 18Bang 1.2 Thống kê các công trình nghiên cứu “Hợp tác quốc tế về lưu trữ” 22Bảng 1.3 Thống kê các công trình nghiên cứu “Hợp tác quốc tế về lưu trữ

CUA Vidt NAM” 7 :‹-1 23

Bảng 1.4 Quan điểm về “Hợp tác quốc tế” qua các thời kỳ -. - 5+: 27

Bảng 3.1 Thống kê số lượng đoàn cán bộ lưu trữ Việt Nam di tham quan,

khảo sát kinh nghiệm ở nước 'IðOÀÀI 5 5 << 1E E3 vn TH nh Hưng 94

Bang 3.2 Tông hợp số đoàn chuyên gia nước ngoài tới Việt Nam trao đổi,

hướng dẫn về các biện pháp bao đảm an toàn và tu bổ, phục chế tài liệu lưu trữ 103

Bảng 3.3 Hỗ trợ của Lưu trữ Việt Nam dành cho Lưu trữ Lào

gial doan 1996 - 2017 010ẼẺ8 120

Bang 3.4 Tổng hợp một số ấn phẩm tiêu biéu do Cục Luu trữ

Nhà nước/ Cục Văn thư và lưu trữ Nhà nước phối hợp với các cơ quan quốc tế

biên soạn và phát hành từ năm 1995 đến 2017 -¿- ¿+2 +++++zx++z++zszzex 130

Sơ đồ 2.1 Các yếu tố tác động tới hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ 79

Sơ đồ 4.1 Mô hình hoạch định chiến lược hợp tác quốc tế về lưu trữ 154

Biểu đồ 4.1 Tông hợp số lượng hợp tác song phương và đa phương về lưu trữ

của Việt Nam vào các năm 1962, 1986 và 2017 - 55c ssccssseeeees 145

Biểu đồ 4.2 Minh họa về sự mở rộng nội dung hợp tác quốc tế về lưu trữ

của Việt Nam vào các năm 1962, 1986 và 2017 + c2 cccssseeees 146

DANH MỤC HÌNH ANH

Hình ảnh 3.1: Cán bộ Cục Lưu trữ Phủ thủ tướng đón tiếp chuyên gia lưu trữ

Liên Xô, LN.Kunticốp năm 1963 tại Hà Nội 55 2< ssccsssseeeeees 96

Hình ảnh 3.2: Doan cán bộ Cục Lưu trữ Phủ Thủ tướng tham dự Hội nghị

“Những người lãnh đạo cơ quan Lưu trữ các nước Xã hội chủ nghĩa”

tại Tiệp Khắc, năm 1974 ¿+ 22+ S121 SE 511155 111231111151 11 111111111 ru 101Hình ảnh 3.3: Đại biểu lưu trữ các nước Đông Nam Á dự Hội nghị SARBICA

“Đánh giá và loại hủy tài liệu” do Cục Lưu trữ Nhà nước Việt Nam đăng cai

tổ chức tại Hà Nội, năm 1995 c:+c+tEttEkttrrtrrrrrrrrrirrirrrrrree 122Hình ảnh 3.4: Can bộ lưu trữ Việt Nam nghiên cứu tài liệu tại Lưu trữ Quốc gia

Hải ngoại tại Aix-en-provence, Cộng hòa Pháp, năm 2009 -.- «+ +2 125

MỞ DAU

1 Lý do chọn đề tài

Hợp tác quốc về lưu trữ là một hoạt động quốc tế quan trọng của các quốc gia.Thông qua HTQT về lưu trữ, các quốc gia có cơ hội học tập, chia sẻ kinh nghiệmquản lý; hỗ trợ, giúp đỡ nhau xây dựng và phát triển ngành lưu trữ trong nước phùhợp với mục tiêu đề ra nhưng không xa rời với sự phát triển của lưu trữ thế giới Nhưvậy, ngành lưu trữ của một quốc gia muốn phát triển được thì không thể khôngHTQT về lưu trữ

Trong quá trình hình thành, phát triển, các quốc gia đã sản sinh ra nhiều TLLT và

thường xuyên khai thác, sử dụng thông tin TLLT phục vụ cho hoạt động quan lý.

Dù thê chế chính trị không giống nhau, đặc trưng về văn hóa khác nhau nhưng nhìn

chung, các quốc gia trên thế giới đều coi TLLT là di sản văn hóa của quốc gia, dântộc Chính sự tương đồng về quan điểm đối với TLLT đã dẫn đến nhu cầu hợp tác

giữa các nước trong việc tìm kiếm những phương pháp tối ưu nhất nhằm bảo quan

và phát huy giá trị của TLLT của quốc gia nói riêng, thế giới nói chung Đặc biệtđối với những quốc gia có liên đới với nhau về lịch sử, có sự giao thoa về TLLT thì

nhu cau hợp tác và cùng nhau chia sẻ thông tin TLLT nhằm làm sáng tỏ các sự kiện

lịch sử của đất nước càng trở nên cần thiết

Trên thế giới, lich sử HTQT về lưu trữ khởi nguồn từ cuối thế ky XIX khi cácchuyên gia về lưu trữ tại những quốc gia đã xây dựng được hệ thống tổ chức lưu

trữ riêng bat đầu có nhu cầu tập hợp với nhau để cùng trao đổi va phát triển

chuyên môn, nghề nghiệp Đến năm 1948, với sự ra đời của Hội đồng Lưu trữ

Quốc tế (ICA) và sau này là sự mở rộng chi nhánh cua ICA tại các khu vực, cộng

với việc thành lập một số tô chức lưu trữ khác như AIAF, FIAF hoạt độngHTQT về lưu trữ diễn ra ngày càng phô biến hơn Cùng với sự phát triển của khoahọc, công nghệ, hoạt động HTQT về lưu trữ vẫn không ngừng mở rộng ở tất cảcác nước, các khu vực trên thế giới, nội dung hợp tác cũng trở nên phong phú và

đa dạng hơn Sự gia tăng các hoạt động HTỌT về lưu trữ tại các quốc gia, khu vực

đã chứng minh rằng HTQT về lưu trữ luôn gắn liền với tiến trình phát triển của

ngành lưu trữ.

Đối với Việt Nam, ngành lưu trữ được xây dựng và dần trưởng thành trong bối

cảnh đất nước gặp rất nhiều khó khăn do phải chịu ảnh hưởng nặng nề bởi hai cuộcchiến tranh chống Pháp và chống Mỹ Trong tam nhìn chiến lược quốc gia, HTQT

về lưu trữ là một trong những nội dung thuộc chính sách HTQT của Việt Nam.Ngay từ khi chuẩn bị xây dựng cơ quan quản lý nhà nước về lưu trữ, ngành lưu trữ

đã được nhà nước hỗ trợ và giúp đỡ thiết lập những mối quan hệ hợp tác đầu tiên

mà chủ yếu với các nước XHCN Nhờ hợp tác quốc tế, Lưu trữ Việt Nam không chỉ

tiết kiệm được thời gian, kinh phí khi ứng dụng được các thành tựu, kinh nghiệm vềlưu trữ của các nước mà còn nhanh chóng đạt được nhiều tiễn bộ Đặc biệt từ saunăm 1986, cùng với công cuộc đôi mới toàn diện đất nước, trong đó có chính sáchđối ngoại theo hướng đa dạng hóa, đa phương hóa quan hệ quốc tế, hoạt độngHTQT về lưu trữ của Việt Nam đã bước sang một giai đoạn mới với nhiều thay đôiquan trọng Kể từ thời ky này, Lưu trữ Việt Nam đã dan thay đổi trong tư duy

HTOQT về lưu trữ theo hướng ngày càng chủ động, tích cực tham gia vào các cơ chế

hop tác song phương và đa phương với phạm vi rộng mở hơn, nội dung hợp táccũng đa dạng, phong phú hơn so với thời kỳ trước đó Những đặc điểm nổi bật và

chuyên biến trong hoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam từ năm 1962 - 1986 vàsau năm 1986 là một vấn đề rất đáng quan tâm, nghiên cứu

Dưới góc độ pháp lý, điều 40 của Luật Lưu trữ năm 2011 đã khang định HTQT

về lưu trữ là một lĩnh vực hoạt động cần có sự quản lý của nhà nước Trong bốicảnh toàn cầu hóa và hợp tác quốc tế diễn ra ngày càng sâu, rộng trong mọi lĩnhvực, nhìn nhận, đánh giá một cách khách quan những thành tựu, hạn chế và tác

động của HTQT về lưu trữ đối với sự phát triển của ngành từ năm 1962 - năm

thành lập cơ quan quản lý nhà nước về công tác lưu trữ cho tới cuối năm 2017 làmột việc làm cần thiết Hiện nay, đã có một số công trình nghiên cứu về hoạt động

HTQT của ngành Lưu trữ Việt Nam do các học giả trong và ngoài nước thực hiện.

Tuy nhiên, những nghiên cứu có tính hệ thống, toàn diện, đưa ra được những tổngkết về lý luận và thực tiễn hoạt động HTQT trong lĩnh vực lưu trữ của Việt Namthời kỳ từ năm 1962 đến năm 2017 vẫn còn thiếu Do đó, nghiên cứu hoạt động

HTQT về lưu trữ của Việt Nam là cần thiết, có ý nghĩa khoa học và thực tiễn

Nghiên cứu sẽ làm sáng tỏ cơ sở khoa học về hoạt động HTQT của Lưu trữ Việt

Nam, giúp ngành lưu trữ nâng cao khả năng hội nhập để phát triển trong bối cảnh

hội nhập quốc tế đang là một xu thé tất yếu hiện nay Đồng thời, kết quả nghiên cứu

về hoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam cũng sẽ là một trong những căn cứkhoa học dé ngành lưu trữ hoạch định chính sách phát triển trong tương lai

Xét ở góc độ thực tiễn, nghiên cứu sẽ đánh giá, tổng kết những kết quả, hiệu quả

dat được và tồn tại, hạn chế của hoạt động HTỌT về lưu trữ của Việt Nam trong

thời kỳ 1962 - 2017; phân tích rõ những tác động của hoạt động HTQT về lưu trữđối với sự phát triển của ngành lưu trữ và các lĩnh vực khác của đời sống xã hội.Những đóng góp quan trọng này đã khăng định được vai trò, vị thế của ngành lưutrữ đối với sự phát triển của xã hội

Với những nhận thức như trên, chúng tôi đã lựa chọn đề tài “Hoạt động hợp tác

quốc tế về lưu trữ của Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017” làm chủ đề nghiên

cứu cho Luận án Tiến sĩ chuyên ngành Lưu trữ học

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục dich nghiên cứu

Mục đích của luận án là phân tích và làm rõ qua trình HTQT về lưu trữ của ViệtNam từ năm 1962 đến năm 2017 Từ đó, luận án đánh giá hiệu quả hoạt độngHTQT về lưu trữ của Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017 và đề xuất một số giải

pháp nhằm nâng cao hiệu quả của hoạt động này sau năm 2017.

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Thứ nhất, luận án hệ thống những nghiên cứu của quốc tế và Việt Nam về HTQT

3 Câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu

Đề thực hiện luận án, chúng tôi đã đặt ra một số câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu

như sau:

Câu hoi 1: Cơ sở ly luận của hoạt động HTQT về lưu trữ?

Giả thuyết nghiên cứu được đưa ra với câu hỏi này: “Hoạt động HTQT về lưu trữdựa trên hệ thống lý luận về HTQT nói chung và lý luận lưu trữ học”

Câu hỏi 2: Những kết quả và hiệu quả được trong hoạt động HTQT về lưu trữ

của Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017?

Gia thuyết nghiên cứu được đưa ra với câu hỏi này: “Hoạt động HTQT về lưu trữcủa Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017 đã đạt được nhiều thành tựu đáng ghi nhận

về tổ chức quản lý và chuyên môn, nghiệp vụ lưu trữ Tuy nhiên, hoạt động này vẫncòn những tồn tại, hạn chế cần khắc phục”

Câu hỏi 3: Cơ sở khoa học cho việc đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt

động HTQT về lưu trữ của Việt Nam?

Chúng tôi đã đưa ra giả thuyết nghiên cứu với câu hỏi 3 là: “Các giải pháp nângcao hiệu quả hoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam được xây dựng dựa trên cơ

sở lý luận, cơ sở pháp lý và cơ sở thực tiễn”.

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là hoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam.

Pham vi nghiên cứu: Bao gồm phạm vi thời gian, phạm vi không gian và phạm vi

nội dung.

- Phạm vi thời gian: Thời kỳ từ năm 1962 đến hết năm 2017

Năm 1962 được chọn làm mốc khởi đầu nghiên cứu vì đây là năm Cục Lưu trữ

Phủ Thủ tướng được thành lập Ké từ thời điểm nay, công tác lưu trữ nói chung vàhoạt động HTQT về lưu trữ nói riêng đã có sự quản lý tập trung, thống nhất củaNhà nước Mặc dù lay mốc 1962 là thời điểm bắt đầu nghiên cứu nhưng một số hoạtđộng HTQT về lưu trữ trước năm 1962 cũng vẫn được dé cập trong luận án vì đây

là những hoạt động mở đường đầu tiên cho các HTQT sau này Cuối năm 2017, Cục

VT & LTNN (tiền thân là Cục Lưu trữ Phủ Thủ tướng) tròn 55 năm đi vào hoạt

động, đây là mốc thời gian ngành Lưu trữ Việt Nam tiến hành những hoạt động

10

tong kết, đánh giá rút kinh nghiệm, đề ra các phương hướng, nhiệm vụ và mục tiêuphát triển trong tình hình mới Đồng thời, mốc thời gian kết thúc nghiên cứu vàonăm 2017 cách thời điểm hiện tại (2021) một khoảng lùi lịch sử nhất định là khoảngthời gian nhăm kiểm nghiệm, đánh giá, nhìn nhận các hoạt động HTQT về lưu trữ

từ năm 1962 đến năm 2017 một cách tương đối rõ ràng và chính xác Một lý doquan trọng khác là tai liệu, tư liệu chúng tôi thu thập phục vụ nghiên cứu tính đếnhết năm 2017 là đầy đủ và toàn diện nhất

- Phạm vi không gian của luận án: Việt Nam và các đối tác có HTQT về lưu trữvới Việt Nam Ngoài ra, khi nghiên cứu về các yếu tô quốc tế tác động tới quá trìnhhợp tác này, luận án có mở rộng nghiên cứu thêm các yếu tố trên phạm vi thế giới

- Phạm vi nội dung: Luận án tập trung phân tích hai nội dung hợp tác chính của Lưu

trữ Việt Nam là hợp tác về tổ chức, quản lý công tác lưu trữ và chuyên môn, nghiệp vụlưu trữ Luận án chủ yếu tập trung nghiên cứu các nội dung hợp tác do Cục VT&LTNN - cơ quan quản lý nhà nước về công tác lưu trữ được ủy quyền đại diện choquốc gia tham gia các hoạt động HTQT về lưu trữ

5 Cách tiếp cận và phương pháp nghiên cứu

Cách tiếp cận: Luận án sử dụng cách tiếp cận liên ngành lưu trữ học, lịch sử và

quan hệ quốc tế, cụ thể như sau:

Thứ nhất, cách tiếp cận lưu trữ học: Đây là cách tiếp cận cơ bản của luận án vì

đối tượng nghiên cứu của luận án là hoạt động HTQT của ngành lưu trữ Việt Nam.

Cách tiếp cận lưu trữ học giúp tìm hiểu các phương diện khác nhau và những vận

động có tính chất riêng biệt của ngành lưu trữ trong HTQT, đồng thời giúp phan

tích rõ hơn những nội dung đặc thù của ngành lưu trữ trong quá trình HTQT.

Thứ hai, cách tiếp cận lịch sử được vận dụng khi xem xét hoạt động HTQT của

Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017 qua các giai đoạn lịch sử khác nhau và trong

những điều kiện lịch sử khác nhau Cách tiếp cận này giúp thấy rõ hơn sự phát triển

mang tính quá trình về hoạt động HTQT trong lĩnh vực lưu trữ của Việt Nam

Thứ ba, cách tiếp tiếp cận quan hệ quốc tế: Đây là cách tiếp cận được sử dụng

nhằm xem xét về quá trình HTQT vốn là xu thế lớn trong quan hệ quốc tế hiện nay.Cách tiếp cận này giúp làm rõ động cơ, hành vi và kết quả của quá trình HTQT về

lưu trữ của Việt Nam trong thời kỳ 1962 - 2017.

11

Phương pháp nghiên cứu: Để thực hiện luận án, chúng tôi đã sử dụng nhiềuphương pháp nghiên cứu.

Phương pháp luận: Luận án sử dụng phương pháp luận của chủ nghĩa Mac

-Lênin được thê hiện ở chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử

Luận án nghiên cứu các hoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam thời kỳ 1962

-2017 như một quá trình vận động liên tục trong từng bối cảnh lich sử cụ thé và đặt

trong mối liên hệ với giai đoạn trước va sau đó Dong thời, tác giả luận án cũngđứng trên lập trường khách quan khi nhìn nhận, đánh giá về hoạt động hợp tác quốc

tế về lưu trữ của Việt Nam trong thời kỳ này

Phương pháp nghiên cứu cụ thé được áp dụng trong luận án chủ yếu là các phươngpháp nghiên cứu liên ngành của lưu trữ học, lịch sử và quan hệ quốc tế như sau:

- Phương pháp lịch sử và phương pháp logic: là hai phương pháp có mỗi liên hệmật thiết với nhau Phương pháp lịch sử theo hướng đồng đại và lịch đại được ápdụng khi nghiên cứu các hoạt động HTQT về lưu trữ Lưu của Việt Nam theo tiến

trình lich sử phát triển trong một thời gian dài, từ năm 1962 - 2017 Dé thấy rõ được

những đặc điểm nỗi bật và sự khác biệt trong hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ

của Việt Nam trước và sau khi gia nhập các tô chức quốc tế và khu vực về lưu trữ,

thời kỳ 1962 - 2017 được phân kỳ thành hai giai đoạn nhỏ hơn là 1962 - 1986 và

1986 - 2017 Giai đoạn 1962 - 1986, Việt Nam chủ yếu xây dựng và phát triển quan

hệ hợp tác về lưu trữ với các nước XHCN, trọng tâm là Liên Xô va củng cố quan hệ

hợp tác với Lào, Cam-pu-chia Bat đầu từ cuối năm 1986, lịch sử lưu trữ Việt Nam

ghi nhận hai sự kiện quan trọng, có tác động trực tiếp tới hoạt động HTQT về lưutrữ Thứ nhất, Cục Lưu trữ Nhà nước gia nhập và trở thành thành viên chính thức

của Hội đồng Lưu trữ Quốc tế (ICA) và chi nhánh Đông Nam A của Hội đồng Lưutrữ quốc tế (SARBICA) vào tháng 10/1986 Thứ hai, lần đầu tiên, Báo cáo chính tricủa Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa V trình bày tại Đại hội đại biểu toàn

quốc lần thứ VI của Đảng (tháng 12/1986) đã có chỉ đạo trực tiếp về phương hướng

! Ngày 14/10/1986, Hội đồng Lưu trữ Quốc tế đã có công văn số AC/MV-86/594 công nhận Cục Lưu trữ

Nhà nước Việt Nam là một thành viên chính thức Thông tin này được đề cập đến trong bài viết của tác giả

Vũ Thị Minh Hương (2007), “45 năm hội nhập quốc tế của Lưu trữ Việt Nam”, Tạp chí Văn thư — Lưu trữ Việt Nam (8), tr.8.

12

phát triển đối với ngành lưu trữ: “Tổ chức tốt công tác lưu trữ; bảo vệ an toàn và sử

dụng có hiệu quả tai liệu lưu trữ quốc gia” [111, tr.762] Ké tir thoi diém nay, hoatđộng HTQT của Luu trữ Việt Nam đã có những bước phat triển rõ rệt cả về chiềurộng và chiều sâu Phương pháp logic được sử dụng khi nhận định, đánh giá về hoạt

động HTQT trong lĩnh vực lưu trữ từ năm 1962 - 2017 dé thấy được sự phát triển

của công tác này trong các giai đoạn lịch sử.

- Phương pháp sứ liệu học: Được vận dụng khi xem xét, đánh gia khối tài liệuHTQT về lưu trữ hiện đang được bảo quản và khai thác tại Cục Văn thư và Lưutrữ Nhà nước, Trung tâm Lưu trữ quốc gia III, Cục Lưu trữ VPTW Đảng Cá biệt,

có những tài liệu phản ánh sự kiện HTỌT về lưu trữ được lưu giữ ở Cục VT &LTNN từ cuối những năm 1980 trở về trước không đảm bảo về mặt thê thức vàkhông phải là bản chính, bản sao hợp pháp Trong trường hợp này, để xác địnhtính chính xác của thông tin trong tài liệu, chúng tôi phải tìm kiếm thêm các văn

bản có nội dung phản ánh tương tự hoặc có liên quan tới tài liệu ở các Phông lưu

trữ khác như Phông Phủ Thủ tướng (Mục lục 1, Mục luc 3); Phông Cục Lưu trữ

Văn phòng Hội đồng Bộ trưởng (giai đoạn 1962 - 1983); Phông Cục Lưu trữ Nhà

nước (giai đoạn 1962 - 1982); Phong Cục VT & LTNN (giai đoạn 1984 - 2003)

trước khi khai thác, sử dụng.

- Phương pháp thống kê: Được sử dụng khi chúng tôi tập hợp, kiểm tra số lượng

các hồ sơ, đơn vị bảo quản có liên quan đến vấn đề HTQT về lưu trữ trong cácPhong lưu trữ Ngoài ra, phương pháp thống kê còn được sử dụng dé tính số lượng

công việc đã được thực hiện trong từng nội dung hợp tác trên thực tiễn.

- Phương pháp hệ thong: Sử dụng xuyên suốt luận án khi đặt HTQT về lưu trữ của

Việt Nam trong tông thể các hoạt động HTQT của Việt Nam nói chung cũng nhưtrong dòng chảy HTQT của thế giới thời kỳ 1962 - 2017 Phương pháp hệ thống được

sử dụng để tìm ra những yếu tổ tác động từ bên ngoài mang tính hệ thống đến HTQT

về lưu trữ của Việt Nam một cách đầy đủ và toàn diện Ngoài ra, phương pháp này

còn được sử dung dé tim ra những đóng góp của HTQT về lưu trữ đối với sự phát

triển chung của ngành Lưu trữ Việt Nam

- Phương pháp so sánh: Áp dụng khi so sánh về hoạt động HTQT về lưu trữ củaViệt Nam với các nước khác; so sánh hình thức hợp tác, đối tác hợp tác, nội dung

13

HTQT về lưu trữ trong hai giai đoạn là từ năm 1962 - 1986 và từ cuối năm 1986 —

2017 dé thay rõ sự thay đối và phát triển của hoạt động này

- Phương pháp phân tích và tổng hợp: Thông qua quá trình chọn lọc, tổng hợp vàphân loại thông tin, tác giả luận án đã đi sâu phân tích các nhân tổ tác động đến hoạtđộng hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam qua từng giai đoạn lịch sử; hình thức

và nội dung hợp tác quốc tế về lưu trữ trong từng giai đoạn cụ thé dé từ đó đưa ra

được những nhận định, đánh giá về hoạt động này

- Phương pháp phỏng van, xin ý kiến chuyên gia: HTQT về lưu trữ là một hoạt

động mang tính thực tiễn cao vì vậy việc phỏng vấn các chuyên gia, các cán bộ đã

từng hoặc đang trực tiếp tham gia và có kinh nghiệm trong công tác này là điều hếtsức cần thiết Các chuyên gia được lựa chọn dé phỏng van, xin ý kiến là lãnh đạo vànguyên lãnh đạo của Cục VT & LTNN, Cục Luu trữ VPTW Đảng; lãnh đạo, nguyênlãnh đạo phụ trách bộ phận lưu trữ của Lưu trữ Bộ Ngoại giao, Bộ Quốc phòng, Viện

phim Việt Nam va cán bộ phụ trách mảng công việc liên quan đến HTQT về lưutrữ Nội dung phỏng vấn với đối tượng nguyên lãnh đạo/ lãnh đạo cơ quan lưu trữ sẽtập trung vào một số vấn đề như: Những thành tựu nồi bật, hạn chế trong hoạt động

HTQT của Lưu trữ Việt Nam; nhận định và định hướng của Dang, Nhà nước, ngànhlưu trữ về xu thế hợp tác trong thời gian tới Nội dung phỏng vấn với đối tượng phỏng

vấn là lãnh đạo/ nguyên lãnh đạo phụ trách bộ phận lưu trữ/ hoạt động HTQT về lưutrữ, cán bộ trực tiếp thực hiện hoạt động HTQT về lưu trữ sẽ là những khó khăn, hạnchế trong quá trình triển khai các hoạt động HTQT về lưu trữ và đề xuất khắc phụcnhững khó khăn, vướng mắc này

Nói tóm lại, với cách tiếp cận mang tính liên ngành, luận án không sử dụng riêng

lẻ từng phương pháp nghiên cứu cụ thê mà có sự kết hợp linh hoạt giữa các phươngpháp để có thể nhìn nhận, đánh giá một cách khách quan và toàn điện về vấn đề

nghiên cứu.

6 Tài liệu tham khảo

Luận án sử dụng nhiều nguồn tài liệu tham khảo, bao gồm:

Thứ nhất, các sách chuyên khảo, tham khảo về lý luận HTQT và phan ánh hoạt độngHTQT về lưu trữ như: Cuốn The intelligence of Democracy (Trí tuệ dân chủ) củaCharles E Lindblom xuất bản năm 1965; cuốn Essentials of International relations

14

(Những yếu tố cần thiết trong quan hệ quốc tế) của Karen A Mingst, Heather Eiko

McKibben và Ivan M Arreguin-Toft xuất ban năm 2018; cuốn Hội nhập quốc tế và

những vấn đề đặt ra cho Việt Nam (2015) do Bùi Thanh Sơn chủ biên; Hoàng Khắc

Nam với cuốn Hợp tác và hội nhập quốc tế: Ly luận và thực tiễn (2017); cuôn Ahistory of Archival Practice (Lịch sử công tác lưu trữ) của Paul Delsalle xuất bản năm

2018; cuốn Lich sử lưu trữ Việt Nam (2010) của nhóm tác giả Nguyễn Văn Thâm,

Vương Đình Quyền, Nghiêm Kỳ Hồng, Đào Thị Diến

Thứ hai, các công trình nghiên cứu, luận án, luận văn, bài viết công bồ trên tạp chí,báo cáo tại hội thảo khoa học đề cập tới lý luận về HTQT và hoạt động HTQT vềlưu trữ như: Bài nghiên cứu của Helen Milner với chủ dé: “International Theories ofCooperation among Nations, Strength and Weakness” (Những lý thuyết quốc tế vềhợp tác giữa các quốc gia: Điểm mạnh và điểm yếu) (1992); bài báo Structures for

international co-operation in the archival field (Cac cau tric HTQT trong lĩnh vực

lưu trữ) của Axel Plathe đăng trên Tạp chí Archivum số 3/1997; bài viết Công tác

lưu trữ Việt Nam trong moi quan hệ với công tác lưu trữ các nước XHCN đăng trênTạp chí Văn thư - Lưu trữ số 2/1986 của tác giả Nguyễn Văn Thâm; báo cáo Danhgiá kết quả hợp tác giữa Lưu trữ Việt Nam và một số nước trong nhiên cứu về lưutri của tác giả Đào Duc Thuận trình bày tại Hội thảo khoa học quốc tế về địnhhướng phát triển ngành lưu trữ học vào năm 2017

Thứ ba, các văn bản, tài liệu lưu trữ quy định về hoạt động HTQT và phản ánhhoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam: Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia (2001), LuậtLưu trữ năm 2011; Báo cáo chính trị của Ban Chấp hành Trung ương Đảng tại Đại

hội Đại biểu toàn quốc từ lần thứ IIT đến lần thứ XIII; Nghị quyết 22-NQ/TW; Nghị

quyết số 31/NQ-CP; Quyết định số 596 QĐ-TTg; Quyết định số 579/QD-BNV

Đặc biệt, luận án khai thác và sử dụng 95 hồ sơ lưu trữ của các Phông lưu trữ, bao

gồm: Phông Phủ Thủ tướng: 5 hồ sơ; Phông Văn phòng Chính phủ: 2 hồ sơ; Phông

Bộ Văn hóa (Bộ Văn hóa Thẻ thao và Du lịch): 5 hồ sơ; Phông Cục LTNN (Cục VT

& LTNN): 77 hồ sơ; Phông Cục Lưu trữ VPTW Đảng: 6 hồ sơ Những hồ sơ lưu trữnày là nguồn tài liệu quan trong và có giá trị tin cậy cao, cung cấp nhiều thông tin liên

quan tới các hoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam chưa được công bố trước đó

15

7 Đóng gop của luận án

Về mặt khoa học: Luận án là công trình đầu tiên nghiên cứu toàn diện và có hệ

thống hoạt động HTQT về lưu trữ của Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017 Với

cách tiếp cận liên ngành, luận án đã xây dựng và đúc kết hệ thống lý luận và

HTQT trên cơ sở nghiên cứu, khảo sát thực tiễn và từ nhận thức của cá nhân.

Đồng thời, luận án làm rõ các yếu tố tác động đến hoạt động HTQT về lưu trữ;

bước đầu xác định các tiêu chí đánh giá hiệu quả của hoạt động HTQT về lưu trữ

Đây là những đóng góp quan trọng về mặt lý luận của luận án

Về thực tiễn: Từ việc phân tích quá trình và đánh giá hiệu quả của hoạt độngHTQT về lưu trữ của Việt Nam thời kỳ 1962 - 2017, luận án đã đề xuất những biệnpháp nhằm nâng cao hiệu quả công tác này Do đó, luận án là một nguồn tài liệu

tham khảo mới phục vụ cho các nhà nghiên cứu, giảng viên, sinh viên có quan

tâm tới tình hình HTQT về lưu trữ của Việt Nam trong các giai đoạn lịch sử Luận

án cũng giúp các đơn vị đào tạo về lưu trữ có thêm cơ sở định hướng nội dung đàotạo chuyên môn phù hợp với bối cảnh toàn cầu hóa như hiện nay, khi hợp tác và hộinhập quốc tế đã trở thành một xu thé tất yếu Đồng thời, kết quả nghiên cứu của

luận án sẽ giúp các cơ quan lưu trữ trong việc định hướng và thực thi hoạt động hợp

tác quốc tế nhằm nâng cao vai trò, vị thế và bước đầu nâng tầm ảnh hưởng củangành Lưu trữ Việt Nam trên trường quốc tế

thế giới và ở Việt Nam của các học giả nước ngoài và trong nước Đồng thời,

chương này cũng chi ra những khoảng trống trong các van dé đã được nghiên cứunhư khái nệm HTQT về lưu trữ, nguyên tắc, hình thức, nội dung, vai trò của HTQT

về lưu trữ; những yếu tố tác động đến hoạt động HTQT về lưu trữ và tiêu chí đánhhiệu quả của HTQT về lưu trữ Đây chính là những vấn đề luận án sẽ tập trunggiải quyết ở những chương tiếp theo

16

Chương 2: Cơ sở lý luận và pháp lý của hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ

Chương 2 tập trung giải quyết hai van đề chính Thứ nhất, chương này sẽ làm rõ

khái niệm “Hợp tác quốc tế về lưu trữ”; nhấn mạnh vai trò của hoạt động HTQT về

lưu trữ, đưa ra những nguyên tắc, hình thức, nội dung, các yếu tố tác động và cơ sởđánh giá hiệu quả HTQT về lưu trữ Thứ hai, sau khi làm rõ những vẫn đề về lýluận, chương 2 đưa ra các cơ sở pháp lý liên quan đến hoạt động HTQT về lưu trữ

của Việt Nam.

Chương 3: Quá trình hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam từ năm

1962 đến năm 2017

Chương3 tập trung nghiên cứu quá trình hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam

từ năm 1962 - 2017 Thời kỳ từ năm 1962 đến năm 2017 được chia làm hai giaiđoạn là giai đoạn 1962 - 1986 và giai đoạn cuối năm 1986 - 2017 HTQT về lưu

trữ của Việt Nam ở giai đoạn sau có sự phát triển vượt bậc về phạm vi, hình thức,

nội dung hợp tác do có những thay đổi mang tính bước ngoặt kể từ khi Lưu trữViệt Nam tham gia sâu, rộng hơn vào các cơ chế hợp tác song phương và đaphương về lưu trữ

Chương 4: Đánh giá hiệu quả hợp tác và đề xuất một số giải pháp nâng cao

hiệu quả hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam

Chương 4 tập trung đánh giá kết quả và bước đầu đánh giá hiệu quả hoạt động

HTQT vẻ lưu trữ của Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017 Trên cơ sở đó, luận án

đề xuất một số giải pháp nhăm nâng cao hiệu quả hoạt động HTQT về lưu trữ sau

năm 2017.

17

Chương 1 TONG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

1.1 Khái quát nguồn tài liệu nghiên cứu về hợp tác quốc tế

“Hoạt động hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam từ năm 1962 đến năm 2017”

là một đề tài có tính liên ngành giữa lưu trữ học, quan hệ quốc tế và lịch sử Do đó, van

đề chúng tôi tập trung tìm kiếm là các công trình nghiên cứu lý luận và thực tiễn liên

quan tới “Hợp tác quốc tế về lưu trữ” và “Hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam”

1.1.1 Các công trình nghiên cứu lý luận về hợp tác quốc té

Dé tìm hiểu các thông tin có liên quan tới các từ khóa về “Hợp tác quốc tế”,chúng tôi đã tiễn hành sưu tầm và tập hop tài liệu từ các nhà xuất bản trên thế giới

và trong nước; Thư viện Quốc gia Việt Nam; Trung tâm thư viện Đại học Quốc gia

Hà Nội; Khoa Quốc tế học, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Đại học

Quốc gia Hà Nội; Học viện Ngoại giao; Google scholar Kết quả chúng tôi thu

được như sau:

Bảng 1.1 Thống kê các công trình nghiên cứu lý luận về hợp tác quốc tế

* Ở trong nước

TT | Loại hình Số Tác gia tiêu biểu, Nội dung

lượng thời gian công bố

1 | Sách 05 Nguyễn Quốc Hùng, - QHOT và hội nhập quốc tê;

chuyên khảo Hoàng Khắc Nam (2006), | - Cơ sở lý luận và thực tiễn của

Đặng Văn Thai (2009), _ | hợp tác và hội nhập quốc tế;

Hoàng Khắc Nam (2014, | - Tưtưởng Hồ Chí Minh về HTQT;

2017), Bùi Thanh Sơn - Cơ sở ly luận của hội nhập(2015) quốc tế và quá trình hội nhập

quốc tế của Việt Nam

2 | Các bài viết| 09 | Hoàng Khắc Nam (2002, |- Khái niệm và xu hướng lý

đăng trên 2006, 2011, 2013, 2016, | luận về “Hội nhập quốc tế” của

tạp chí, 2017), Phạm Quốc Trụ | thế giới và Việt Nam;

website va (2011), Đặng Dinh Quy | - Chủ nghĩa tự do đối với xây

hội thảo (2012) dựng cơ sở lý luận cho hợp tác

khoa học và hội nhập quốc tế:

- Điều kiện và lợi ích của HTQT;

- Môi trường với xung đột và hợp tác trong QHQT;

18

* Ở ngoài nước

TT | Loại hình Sô Tác giả tiêu biển, Nội dung

lượng thời gian công bô

1 | Sách 10 Charles Linblom (1965), | - Khái niệm hợp tác và HTQT;

chuyên Gerald Marwell và David | - Điều kiện cho HTQT;

khảo R Schmitt (1975), Robert | - Kết quả của HTQT;

Keohane (1984), Joseph | - Mâu thuẫn quốc tế và HTQT;

Grieco (1990), Andrew |- Quan điểm của các trườngMoravesik (1992), Mark | phái trong lý thuyết quan hệ

R Amstutz (1995), Paul R | quốc tế về HTQT

Vioti va Mark V Kaupi (2001), Jennifer Sterling (2002), Scott Burchill va 6

tác gia khác (2009),

Mingst, Karen A,,

McKibben, Heather Elko

(2018)

2 | Cac bài 11 Robert Jervis (1978), R | - Điều kiện cho HTQT;

viết đăng Harrison Wagner (1983)|- Sự có di có lại về lợi íchtrên tạp Charles Lipson (1984) | trong HTQT;

chí và hội Robert Axelrod và Robert | - Hợp tác toàn diện thông qua

thảo khoa O Keohane (1985), Janne | các thỏa thuận;

học Gowa (1986), Robert | - Tác động của quy mô trong

Keohane (1986), Joseph M | HTQT;

Grieco (1988), Helen | - Van đề cơ ban, han chế của

Milner (1992), James D | HTQT va chiến lược vượt qua

Fearon (1998), Scott | những han chế;

Barrett (1999), Kate | - Các bước phát triển trong lýO’Neill, Jorg Balsiger, | thuyết HTQT và sự kiểm tra

Stacy D VanDeveer (2004) hiệu qua (tác động) của HTQT.

Nguôn19

: Tác giả thong kê năm 2020

Qua bảng thống kê có thé thay rõ một số sự khác biệt trong nghiên cứu lý luận về

“hợp tác quốc tế” của học giả trong nước và ngoài nước như sau:

- Ở nước ngoài: Nghiên cứu lý luận chung về HTQT chủ yếu được các nhà nghiên

cứu thuộc lĩnh vực khoa học chính trị và quan hệ quốc tế công bồ ở hai thể loại chính

là sách chuyên khảo và các bài viết đăng trên tạp chí, kỷ yếu hội thảo khoa học

b Thời gian công bố:

Nhìn chung, các công trình nghiên cứu lý luận về HTQT được các học giả nướcngoài thực hiện và công bố sớm hơn các học giả Việt Nam Một trong những côngtrình được công bố sớm nhất có thể kế đến là cuốn The intelligence of Democracy(Trí tuệ dân chủ) của học giả Charles E Lindblom vào năm 1965 đã đề cập tới kháiniệm về hợp tác, là nền tảng lý thuyết để các học giả sau này phát triển thành kháiniệm “hợp tác quốc tế” Các nghiên cứu lý thuyết về HTQT của các học giả nướcngoài quan tâm nghiên cứu sôi nồi từ những năm 1960 - 1990 của thế kỷ trước vàcác nghiên cứu này có xu hướng giảm dần vào những năm 2000 Tuy nhiên, đầunăm 2018, quan điểm của các trường phái trong lý thuyết quan hệ quốc tế về HTQTmột lần nữa được tong hợp, bổ sung, cập nhật trong cuốn sách Essentials ofInternational relations (Những yếu to can thiết trong quan hệ quốc tê) của ba tac

gia Karen A Mingst, Heather Eiko McKibben va Ivan M Arreguin-Toft Day là

công trình nghiên cứu có nội dung liên quan đến lý thuyết về HTQT được công bốgần đây nhất mà chúng tôi tìm được

Nghiên cứu lý luận về HTQT trong nước do kế thừa hệ thống lý thuyết của nướcngoài nên diễn ra muộn hơn Một trong những công trình nghiên cứu sớm nhất machúng tôi khảo cứu được là vào năm 2002 của tác giả Hoàng Khắc Nam tổng hợpcác khái niệm và nội dung về hội nhập quốc tế Nghiên cứu lý thuyết kết hợp vớithực tiễn về hội nhập quốc té của Việt Nam cũng là một chủ đề được tác giả Bùi

Thanh Sơn (Bộ Ngoại giao) thực hiện vào năm 2015.

20

1.1.2 Các công trình nghiên cứu “hợp tác quốc tế về lưu trữ” và “hợp tác quốc té

về lựu trữ của Việt Nam”

Dé có thé nắm hiểu các nguồn tài liệu có liên quan đến van đề “hợp tác quốc tế

về lưu trữ”và “hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam”, ngoải việc tim kiếm cácnguồn thông tin như đã đề cập tại phần 1.1.1, chúng tôi đã tra tìm thêm thông tintai Cục VT & LTNN; Trung tâm Lưu trữ quốc gia II trực thuộc Cục VT &

LTNN; Cục Lưu trữ VPTW Đảng; Viện Phim Việt Nam; Trường Dai học Khoa

học Xã hội và Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội; các tạp chí về lưu trữ nhưAmerican Archivist, Comma, Archivum, Archivaria và một số website cung cấp

nguôn tư liệu như:

https://www.ica.org/en http://www.sarbica.org.my/

https://luutru.gov.vn/home.htm https://www.researchgate.net

https://www.academia.edu https://online.liverpooluniversitypress.co.uk

https://www.jstor.org/

http://ec.europa.eu

HTOQT về lưu trữ nói chung và của Việt Nam nói riêng là chủ đề thu hút sự quan

tâm của nhiều nhà nghiên cứu Bang 1.2 va bảng 1.3 đã tổng hợp những công trình

nghiên cứu về lý thuyết và thực tiễn của hoạt động này như sau:

21

Bảng 1.2 Thống kê các công trình nghiên cứu hợp tác quốc tế về lưu trữ

TT | Loại hình Số Tác giả tiêu biểu, Nội dung

lượng thời gian công bố

1 | Sách 02 James Lowry (2017), |- Sự phát triển của các mạng

chuyên khảo Paul Delsalle (2018) | lưới nghề nghiệp quốc tế về lưu

trữ và hợp tác xuyên biên giới

về lưu trữ từ năm 1910 đến nay;

- Hồi hương TLLT và HTQTtrong hồi hương TLLT

2 | Các bài 41 Morris Rieger (1972), | - Lịch sử HTQT về lưu trữ;

nghiên cứu,bài viết

đăng trên tạp chí và hội thảo khoa học

Alfred Wagner (1979),

Tổng cục Luu trữ Liên

Xô (1984), Frank B.

(1987) - 1988, Richard J Cox (1990), Chiyoko Ogawa (1991), Michael Roper (1995), Margarita Vazquez de Parga (1995), Jean-Pierre

Evans

Wallot (1994, 1996),

Almamy Stell Conte

(1996), Jan van den Broek (1996), Axel Plathe (1997), Erk Norberg (2003), Fe Angela M Verzosa

(2004), Anais Wion

(2006), Evelyn Goyannes

Dill Orrico va _ Eliezer Pires da Silva (2011), Aadu Must (2014), Zhu

Jihua (2016), Abdul Aziz (2017)

Azemi

- Vai trò của Hội đồng Luu trữquốc tế (ICA) và các chi nhánhđối với HTQT về lưu trữ và cáchoạt động lưu trữ;

- Cơ sở, nguyên tắc, hình thức,phương pháp HTQT về lưu trữ

và biện pháp củng cố, nâng caohiệu quả hợp tác về lưu trữ trong

- Su thay đôi về mô hình hoạt

động lưu trữ thông qua các hoạt

động HTQT.

Nguồn: Tác giả thông kê năm 2020

22

Bảng 1.3 Thống kê các công trình nghiên cứu hợp tác quốc tế

* Ở trong nước

về lưu trữ của Việt Nam

a Số Tác giả tiêu biểu, thời gian ”

TT Loại hình ˆ F Nội dung

lượng công bô

1 | Sách chuyên 3 Nguyễn Văn Thâm và Nghiêm Kỳ |- Những kết quả đạt

khảo, giáo Hồng (2006); Nguyễn Văn Thâm, | được thông qua HTQTtrình Vương Đình Quyền, Nghiêm Kỳ | về lưu trữ từ sau 1975

Hồng, Đào Thị Diễn (2010); Phan | đến 2015

Đình Nham, Bùi Loan Thùy (2015)

2 | Luận văn 1 Vũ Thi Minh Huong (2005) - Hội nhập quốc tẾ của

(Cao cấp lý Lưu trữ Việt Nam trong

luận chính trị) thời kỳ đôi mới

3 | Luậnán 2 Phạm Thị Khánh Ngân (2017), |- Bảo vệ và phát huy

tiễn sĩ Trần Việt Hoa (2019) giá trị các di sản tư liệu

4 | Các bài 28 | Nguyễn Văn Thâm (1986), Phan | - Hop tác song phương

nghiên cứu Đình Nham (1987), Vũ Tiến | và đa phương của Lưuđăng trên tạp (1989), Tiết Hồng Nga (1992), | trữ Việt Nam với cácchí và hội Nguyễn Trọng Biên (1992, 2002), | nước, các tổ chức quốcthảo khoa Dương Văn Khảm (2005, 2013), | tế về khoa học kỹ thuật,học Nguyễn Minh Sơn (2005), Nguyễn | đào tạo cán bộ, triển

Thị Thúy Bình (2008), Vũ Thị Minh Hương (2009, 2012, 2014,

2020), Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Huệ (2012, 2013), Nguyễn

Minh Phương (2013), Đào Đức Thuận (2016, 2017), Cam Anh

Tuấn (2016), Vũ Thị Phụng (2011,

2017), Dinh Hữu Phượng (2018)

lãm tài liệu lưu trữ

23

* Ở nước ngoài

TT Loại hình Số | Tác giả, thời gian Nội dung

lượng công bố

1 | Sách 01 | Henchy Judith - Hợp tác của ngành lưu trữ và thư

chuyên khảo (1998) viện Việt Nam.

2 | Các báo cáo 02_ | Henchy Judith - HTQT về bảo tồn và truy cập tài

tại hội thảo (1998), Hervé liệu lưu trữ của Việt Nam;

khoa học Lemoine (2011) - Hợp tác lưu trữ Pháp - Việt Nam

và triển vọng Việt Nam tham giaHội nghị quốc tế cấp cao về lưu trữNguồn: Tac giả thong kê năm 2020

Qua 2 bảng thống kê có thé thấy một số đặc điểm nổi bật về loại hình và thời

gian công bố trong các nghiên cứu như sau:

a Về loại hình:

Vấn đề “hợp tác quốc tế về lưu trữ” và “hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam”

được các học giả nước ngoài và Việt Nam công bố chủ yêu dưới dạng sách chuyên

khảo, giáo trình, luận án và các bài nghiên cứu đăng trên tạp chí, báo cáo hội thảo.

Tuy nhiên, trong các sách tham khảo, giáo trình trong và ngoài nước đã thống kê ở

trên thì vấn đề “hợp tác quốc tế về lưu trữ của Việt Nam” chỉ là một phần nội dung

nhỏ được đề cập mà không phải là chủ đề chính

Qua tìm hiểu của chúng tôi, mới chỉ có 01 luận văn tốt nghiệp lý luận chính trịcao cấp vào năm 2005 của tác giả Vũ Thị Minh Hương có nghiên cứu trực tiếp về

chủ đề “Hội nhập quốc tế của Lưu trữ Việt Nam trong thời kỳ đôi mới” Hiện nay,

chưa có luận văn thạc sĩ, luận án tiến sĩ nào nghiên cứu vấn đề này

b Thời gian công bố:

“Hợp tác quốc tế về lưu trữ” là vấn đề được các học giả nước ngoài nghiên cứu

va công bồ từ khá sớm Một trong những bài viết được công bố sớm nhất là của tác

gia Morris Riegers vào năm 1972 đăng trên tạp chí The American Archivist với chủ

đề “Archives in Developing Countries: The Regional Training Center Movement”

(Luu trữ ở các nước dang phát triển: Hoạt động của các trung tam đào tao khu

24

vực) Từ năm 1990 cho đến nay, HTQT trong lĩnh vực lưu trữ trên thế giới vẫn là

van đề được các nhà khoa học nghiên cứu thường xuyên và ngày càng phong phú vềchủ đề, phản ánh sự đa dạng về bản sắc của lưu trữ khắp nơi trên thế giới

Đối với Việt Nam, công trình nghiên cứu “hợp tác quốc tế về lưu trữ” được công

bố sớm nhất vào năm 1986 là bài viết của tác giả Nguyễn Văn Thâm đăng trên Tập

san Văn thư - Lưu trữ số 2 (74) với chủ đề “Công tác lưu trữ Việt Nam trong mốiquan hệ với công tác lưu trữ các nước Xã hội chủ nghĩa” Đây cũng là mốc thờigian đánh dấu vấn đề HTỌT của lưu trữ Việt Nam bắt đầu thu hút được sự chú ý

của nhiều nhà nghiên cứu về lưu trữ học Từ những năm 2000 đến nay, các nghiêncứu được thực hiện thường xuyên hơn Cụ thể: có 04 cuốn sách chuyên khảo, giáo

trình; 01 luận văn cao cấp lý luận chính trị; 02 luận án tiến sĩ và 28 bài nghiên cứucủa các học giả trong và ngoài nước được công bố trong khoảng thời gian từ năm

2000 - 2020 có nghiên cứu hoặc dé cập tới vấn đề HTQT về lưu trữ

Qua các con số thống kê và phân tích trên có thé thay rằng, các van đề có liênquan tới “hợp tác quốc tế”; “hợp tác quốc tế về lưu trữ” và “hợp tác quốc tế về lưu

trữ của Việt Nam” ngày càng thu hút được sự chú ý của các hoc giả nước ngoai và

Việt Nam Các công trình nghiên cứu về những chủ dé nay chủ yếu thé hiện dưới

dạng sách tham chuyên khảo, giáo trình, bài đăng trên các tạp chí, website, báo cáo

tại hội thảo khoa học Nhìn chung, vấn đề “hợp tác quốc tế”, “hợp tác quốc tế về

lưu trữ” đều được các học giả nước ngoài nghiên cứu và công bố sớm hơn những

nhà nghiên cứu trong nước Đối với ngành Lưu trữ Việt Nam, vấn đề “hợp tác quốctế” đã được các học giả Việt Nam và một vài học giả nước ngoài nghiên cứu từ thậpniên 1980 của thế kỷ trước Tuy nhiên, đến nay vẫn chưa có một luận văn thạc sĩ,luận án tiễn sĩ nào nghiên cứu sâu và toàn diện về quá trình HTQT của Lưu trữ ViệtNam từ năm 1962 đến năm 2017

1.2 Những vấn đề đã được nghiên cứu

Dé hiểu được gốc rễ các vấn đề về lý luận HTQT trong lĩnh vực lưu trữ, trước hết

cần tiếp cận các nghiên cứu về lý thuyết HTQT dưới góc độ quan hệ quốc tế vìnhững nghiên cứu nay là nền tang để luận giải những van đề về HTQT trong nhiềulĩnh vực cụ thé, trong đó có lĩnh vực lưu trữ

25

1.2.1 Nghiên cứu về lý luận

1.2.1.1 Khái niệm về hợp tác quốc tế

Khái niệm “hợp tác quốc tế” được các học giả bắt đầu bàn luận từ giữa những

năm 1960 của thế kỷ trước Tiêu biểu trong số đó phải kế đến là Charles Lindblom

(1965), Robert O Keohan (1984), Helen Milner (1992) Theo Robert Axelrod và

Robert O Keohane (1985), hợp tác diễn ra khi “các chủ thể điều chỉnh hành vi của

họ trước các mong muốn thực tế hoặc dự đoán về mong muốn của những ngườikhác” [189, tr.226] Dựa trên quan điểm của Robert Axelrod và Robert O Keohane

nhưng xem xét dưới góc độ quản trị toàn cầu, nhà nghiên cứu Sebastian Paulo

(2014), trong tông luận về “International Cooperation and Development” (HTQT

và phát triển) nhân dip kỷ niệm 50 năm thành lập Viện Nghiên cứu phát triển Đức

đã đưa ra khái niệm về “hợp tác quốc tế” như sau:

“Hop tác (quốc tê) mô tả những tương tác nhằm dat được những mục tiêu chung

khi những ưu tiên của các chủ thể có thể là không tương đông (hòa hợp) hoặckhông phải là không thể nhân nhượng (xung đội) ” [206, tr.3]

Đồng quan điểm với các nhà nghiên cứu quốc tế, trong cuốn “Hội nhập quốc tế

và những van dé đặt ra doi với Việt Nam” của Bộ Ngoại giao xuất bản năm 2015 doBùi Thanh Sơn chủ biên, khái niệm “hợp tác quốc tế” được định nghĩa: “Hop tacquốc tế mang nghĩa rộng là các nước (tổ chức va cá nhân của các nước) cùng nhau

làm việc chung, thường trên cơ sở các bên cùng có lợ?” [169, tr.26]

Tuy nhiên, theo quan điểm của tác giả Hoàng Khắc Nam trong cuốn “Hop tdc vàhội nhập quốc tế: Lý luận và thực tién” xuất bản năm 2017 thì các khái niệm hiệnthời về HTQT mới chi tập trung vào cách thức tiễn hành hợp tác mà chưa chỉ rađược hết các đặc điểm quan trọng của HTQT Từ đó, tác giả đã xác định một kháiniệm mới về HTQT: “Hợp tác quốc tế là sự phối hợp hòa bình giữa các chủ thểquan hệ quốc tế nhằm thực hiện các mục đích chung” [146, tr 5]

Như vậy, cho đến hiện nay các học giả vẫn còn có những quan điểm khác nhau

về khái niệm “hợp tác quôc tê”, cụ thê như sau:

26

Bảng 1.4 Quan điểm về hợp tác quốc tế qua các thời kỳ

Tác giả Quan điểm

Charles Lindblom (1965, tr 227) HTQT là hoạt động chủ thể điều chỉnh

Robert Keohane (1984, tr.51 - 52) hành vi của mình tới những ưu tiên thực

Helen Milner (1992, tr.467) tế hoặc được dự báo của chủ thể khác

thông qua quá trình phối hợp chính sách

Robert Axelrod và Robert O Keohane | Trong tinh trạng vô chính phủ, hợp tác

(1985, tr.226) diễn ra khi các chủ thể điều chỉnh hành vi

của mình trước các mong muốn thực tế

hoặc dự đoán về mong muốn của những

người khác.

Sebastian Paulo (2014, tr.3) Hợp tác (quốc tế) mô tả những tương tác

nhăm đạt được những mục tiêu chung khinhững ưu tiên của các chủ thé có thé là

không tương đồng (hòa hợp) hoặc không

phải là không thể nhân nhượng (xung đột)

Bùi Thanh Sơn HTQT mang nghĩa rộng là các nước (các

(2015, tr 18) tổ chức và cá nhân của các nước) cùng

nhau làm việc chung, thường trên cơ sở các bên cùng có lợi.

Hoàng Khắc Nam HTQT là sự phối hợp hòa bình giữa các

(2017, tr 14) chủ thể quan hệ quốc tế nhằm thực hiện

các mục đích chung.

Nguôn: Tác giả thống kê năm 2020

1.2.1.2 Phân loại hợp tác quốc tế

Dựa trên những nghiên cứu về HTQT của các học giả, Hoàng Khắc Nam (2017)cũng đã tông hợp, phân tích và đưa ra ba cách phân loại chính về HTQT như sau:

Thứ nhất, phân loại dựa trên lĩnh vực hoạt động Theo cách phân loại này, hợptác có thể phân chia thành hợp tác kinh tế, chính trị, văn hóa

Thứ hai, phân loại căn cứ trên số lượng chủ thé tham gia HTQT Theo cách phânloại này sẽ có hợp tác song phương là hợp tác giữa hai chủ thể quan hệ quốc tế vàhợp tác đa phương là hợp tác có từ ba chủ thé trở lên

Thứ ba, phân loại dựa theo quy mô không gian Theo cách này hợp tác được phân

chia làm hai loại là hợp tác khu vực và hợp tác toàn cầu

27

1.2.1.3 Các yếu to tác động đến hop tác quốc tế

Quá trình hợp tác quốc tế giữa các quốc gia luôn chịu sự tác động bởi các yếu tố

chủ quan của các chủ thê tham gia hợp tác và các yếu tố khách quan từ môi trường

bên ngoài Những yếu tố kéo và đây đối với quá trình HTQT cũng được các học giảnhìn nhận như các điều kiện cho hợp tác quốc tế Điều kiện ở đây được hiểu là nhữngyếu tố “làm cho hop tác dé xay ra hon, dé thuc hién duoc hon, dé duoc duy tri lau

dai hon va dé dem lai két quả tích cực hon hoặc ngược lai” [146, tr.57] Do đó, xem

xét về điều kiện của HTQT cũng là xác định các yếu tô tac động đến hoạt động nay

Lý thuyết về điều kiện cho hợp tác quốc tế được đề cập đầu tiên bởi các học giả

như Kenneth A Oye trong “Explaining Cooperation under Anarchy: Hypotheses

and Strategies” (Giải thích hợp tác trong tình trạng vô chính phủ: Những gia thuyết

và chiến lược) năm 1985; Helen Milner trong “International Theories of

Cooperation Among Nations: Strengths and Weaknesses” (Những lý thuyết quốc tế

về hop tác giữa các quốc gia: Điểm mạnh và điểm yếu) năm 1992 Lý thuyết nàyđược Hoàng Khắc Nam tổng hợp và bồ sung trong cuốn “Hợp tác và hội nhập quốctế: Lý luận và thực tiễn ” năm 2017

Trước hết, học giả Kenneth A Oye, nhà khoa học chính trị người Mỹ đã đưa ra lýthuyết về các yếu tố tác động tới quá trình hợp tác dưới góc nhìn của chủ nghĩa hiện

thực Từ góc độ của một nhà hiện thực chủ nghĩa, ông đưa ra các giả thiết: (i) Môi

trường quốc tế là vô chính phủ; (ii) tất cả các quốc gia đều đặt lợi ích về chủ quyềncao hơn; (iii) môi trường vô chính phủ tạo ra những kết quả tương tác khác nhau và(iv) những mô hình hợp tác được xác định là các hợp tác ngầm, các đàm phán đaphương và song phương chính thức cùng với sự hình thành nên các chế độ quốc tế.Trong điều kiện các giả thiết như vậy, có 3 yếu tố có thé tác động tới quá trình hợp

tác quốc tế của các chủ thể Yếu 16 thứ nhất là các tính toán lợi ích từ các bên tham

gia hợp tác Những tính toán lợi ích của các bên sẽ có tác động định hướng triển vọngcủa quá trình hợp tác Nếu các bên đạt được đồng thuận về lợi ích sẽ thúc đây hợp tác

và nếu mâu thuẫn về lợi ích sẽ cản trở quá trình này Yếu t6 thir hai là triển vọng vềviệc tiếp tục tương tác trong tương lai sẽ quyết định mối quan hệ hợp tác giữa các

bên Nếu những tương tác hay mối quan hệ giữa các chủ thể có tính ổn định và có thé

28

kéo đài trong tương lai thì khả năng hợp tác sẽ cao và ngược lại, nếu những tương tác

giữa các chủ thể hạn chế thì quá trình hợp tác cũng khó được thúc đây sâu và rộng

Yếu to thứ ba là số lượng chủ thê tham gia hợp tác ngày càng lớn thì HTQT càng khó

diễn ra do cảng khó đạt được sự đồng thuận [202, tr 1-22]

Helen Milner (1992) cho rằng có 10 yếu tố cau thành HTQT trong đó có 6 yếu tô

từ hệ thống quốc tế hay là các yếu tố khách quan và 4 yếu tố chủ quan ở cấp độ

trong nước 6 yếu tố khách quan gồm: (i) Loi ích tuyệt đối, lợi ích tương đối và sự

có đi có lại; (ii) Số lượng chủ thể tham gia vào hợp tác; (iii) Sự lặp đi lặp lại; (iv)Chế độ quốc tế; (v) Cộng đồng nhận thức luận; (vi) Sự bất đối xứng quyền lực [200,tr.466-480] Đồng thời, ông đưa ra 4 yếu tố chủ quan thuộc cấp độ trong nước baogồm: (vii) Thuyết Da nguyên tập trung vào các nhóm lợi ích hay đảng phái trongnước; (viii) Thuyết giới tinh hoa tập trung vào người tham gia hoạch định chính sách;(ix) Thuyết Thé chế quốc gia tập trung vào cấu trúc hoạch định chính sách trong nước

và (x) Học thuyết Mác về tính trung tâm của chủ nghĩa tư bản và giai cấp đối với hợptác” [146, tr.77] Quan điểm của Helen Milner có nhiều tương đồng với Kenneth A.Oye khi cùng đề cập tới ba yếu tô - những tính toán lợi ich của các chủ thé, mối quan

hệ có đi có lại và số lượng chủ thé tham gia hợp tác Tuy nhiên, Milner đã b6 sungthêm các yếu tố quan trọng khác như: sự bất đối xứng quyền lực trong mối quan hệ

và các yếu tô thuộc về các lực lượng bên trong quốc gia cùng quy trình hoạch định

chính sách của mỗi quốc gia.

Kế thừa những kết quả nghiên cứu trên, tác giả Hoàng Khắc Nam (2017) trongcuốn sách “Hop tác và hội nhập quốc tế: Lý luận và thực riễn ” đã tiến hành sắp xếp

lại, bồ sung và đưa thêm những điều kiện mới tác động đến HTOQT Tác gia đã chia

các điều kiện của HTQT thành hai nhóm lớn là các điều kiện bên ngoài và các điềukiện bên trong cũng là những yếu tố và tác động xuất phát từ trong chủ thé Theotác giả, có 6 điều kiện bên ngoài của HTQT hay còn được hiểu là 6 yếu tố bên ngoài

tác động đến HTQT bao gồm: (i) Sự bat đối xứng quyền luc; (ii) Số lượng chu thé

tham gia HTQT; (iii) Luật lệ trong QHQT; (iv) Cau trúc của hệ thống quốc tế; (v)Một số thành tô khác của hệ thống quốc tế: bao gồm mức độ tương tác của hệ thông

quốc tế và tác động từ xu hướng trong quan hệ trong hệ thống quốc tế; (vi) Tác

29

động từ các nước liên quan khác Ngoài các điều kiện bên ngoài, tác giả cũng đưa ra

6 thêm điều kiện bên trong có ảnh hưởng đến HTQT là: (vii) Sự tính toán lý trí;

(viii) Long tin; (ix) Các nhóm lợi ích trong nước; (x) Giới tinh hoa xã hội; (xi) Thể

chế trong nước và cơ chế hoạch định chính sách; (xii) Giá trị và bản sắc [146, tr 91] Tác giả đã bổ sung thêm các yếu tô khách quan quan trọng khác từ quan điểmChủ nghĩa Hiện thực mới gồm cấu trúc quốc tế, xu hướng quan hệ trong hệ thống

59-quốc tế và các yếu tố chủ quan hay điều kiện bên trong từ góc độ của chủ nghĩa

Kiến tạo gồm: lòng tin, giá trị và bản sắc

Theo tác giả, tất cả các điều kiện bên ngoài và bên trong của HTQT được đưa racho đến hiện nay đều có những vấn đề còn tranh luận về sự cần thiết cũng như khảnăng tác động đến hợp tác của các yếu tố Vì vậy, sự phân chia này chỉ mang tínhchất tương đối do các điều kiện có sự đan xen và tác động qua lại lẫn nhau

1.2.1.4 Đánh giá hiệu quả của quá trình hợp tác quốc tế

Theo quan điểm của 2 học giả người Mỹ Kate O’Neill, J'org Balsiger và học giangười Anh Stacy D VanDeveer trong một nghiên cứu năm 2004 với chủ đề “Actors,

Norms, and Impact: Recent International Cooperation Theory and the Influence of

the Agent-Structure Debate” (Chủ thé, chuan mực và tác động: Ly thuyết HTQT ganđây và anh hưởng của cuộc tranh luận về Phan tử - Cấu trúc) cho đến đầu những năm

2000, đánh giá hiệu quả của HTQT van là một chủ đề nghiên cứu day thách thức

Công trình nghiên cứu của 3 học giả đã tổng hợp toàn bộ những quan điểm của các

học giả từ năm 1995 - 2000 về đánh giá hiệu quả của HTQT Cụ thé, Bernauer (1995)

đã đưa ra 3 tiêu chí dé đánh giá hiệu quả HTQT là (1) chủ thé tham gia hợp tác điềuchỉnh hành vi theo hướng dự định của các bên hợp tác; (2) giải quyết được những vấn

đề mà các bên tham gia hợp tác dự định giải quyết, (3) quá trình hợp tác được thựchiện một cách đầy đủ và công bằng Năm 1998, Victor và cộng sự; Weiss & Jacobson

cũng đưa ra hai tiêu chí đánh giá hiệu quả HTQT thông qua quá trình (1) thực hiện

hoặc tuân thủ (thông qua Luật pháp quốc gia) cam kết giữa các bên và (2) đạt đượckết quả hoặc giải quyết được vấn đề đã cam kết trên thực tế Tiếp theo, Helm &

Sprinz (1999), Mitchell & Bernauer (1998), Sprinz (2000), Young O (2001) đã đưa

ra 1 tiêu chí mới đánh giá hiệu quả HTQT là đánh giá ty trọng tác động (ảnh hưởng)

30

của cơ chế hợp tác đến kết quả của hợp tác Dưới góc nhìn của học giả Downs D.W

(2000), HTQT được coi là hiệu quả khi đáp ứng được 3 tiêu chí: (1) sự linh hoạt của

chủ thé khi tham gia hợp tác, (2) sự thay đổi của chủ thé trước và sau hợp tác và (3)

các chủ thé tham gia có thé học hỏi được từ quá trình hợp tác Tổng hợp toàn bộ quanđiểm về đánh giá hiệu quả của quá trình HTQT, ba học gia đã rút ra kết luận: đánhgiá hiệu quả của HTQT vẫn là mảng nghiên cứu thách thức trong nghiên cứu về quan

hệ quốc tế bởi cho đến thời điểm này vẫn chưa có sự thống nhất về tiêu chí và cũng

chưa có thang đánh giá cụ thê

1.2.2 Nghiên cứu về hợp tác quốc tế trong lĩnh vực lưu trữ của thé giới và Việt Nam

HTOQT trong lĩnh vực lưu trữ là một trong những van đề dành được sự quan tâmcủa nhiều nhà nghiên cứu trên thé giới và Việt Nam Các nghiên cứu lý luận và thựctiễn HTQT về lưu trữ trên thế giới và ở Việt Nam chủ yếu tập trung ở 6 vấn đề

chính: (1) lịch sử HTQT về lưu trữ; (2) khẳng định tính tất yếu, tầm quan trọng của

HTOQT về lưu trữ; (3) lợi ich của HTQT về lưu trữ; (4) mô hình HTQT về lưu trữ;

(5) các hình thức HTQT về lưu trữ; (6) nội dung HTQT về lưu trữ

1.2.2.1 Lịch sử hợp tác quốc tế về lưu trữ

Ở cấp độ toàn cầu, cuốn “A history of Archival Practice” (Lịch sử công tác lưu trữ)của tác giả người Pháp Paul Delsalle (2018) và bài viết của nhà nghiên cứu Jan van

den Broek (Hà Lan) với tiêu đề “From Brussels to Beijing” (Từ Brussels tới Bac

Kinh) đăng trên Tạp chí Archivum số 43 năm 1997 đã phân tích ngắn gọn về lịch sử

hợp tác lưu trữ xuyên biên giới thông qua sự ra đời và phát triển của mạng lưới quốc

tế về lưu trữ từ năm 1910 cho đến những năm cuối cùng của thé kỷ XX Sự phát triển

của mạng lưới này đã mở đầu cho một số hoạt động HTỌT về lưu trữ như các Đại hội

quốc tế về lưu trữ; Hội nghị bàn tròn về lưu trữ (CITRA); Chương trình quản lý hồ

sơ và tài liệu lưu trữ (RAMP) va dẫn đến sự ra đời các ấn phẩm quốc tế về lưu trữ

Ở cấp độ khu vực, có bài viết của Lê Tuyết Mai (2019) đăng trên tạp chí Nghiêncứu Châu Âu số 1 (19) với tựa đề “Cooperation on archives in the European Union

in the period of 1993 - 2008” (Hợp tác về lưu trữ trong Liên minh Châu Âu (EU) từnăm 1993 - 2008) Bài viết đã khắc họa những thành tựu đạt được trong việc hợp

tác về lưu trữ giữa các nước thuộc EU từ năm 1993 - 2008: Thành lập và duy trì

31

hoạt động của các diễn đàn về lưu trữ và lưu trữ điện tử; xây dựng, áp dụng và cập

nhật theo yêu cầu thực tế các mô hình quản lý hồ sơ điện tử; thành lập nhóm các

chuyên gia lưu trữ Châu Âu (EAG) Đồng thời, bài viết cũng nhận định những

hạn chế của quá trình hợp tác về lưu trữ giữa các nước trong EU như: Nhóm cácchuyên gia lưu trữ Châu Âu (EAG) chưa phát huy được vai trò tham vấn cho Ủyban Châu Âu về các chính sách trực tiếp hoặc gián tiếp ảnh hưởng đến công tác lưu

trữ; Hội đồng các nhà lưu trữ các quốc gia Châu Âu (ENBA) và EAG chưa phối

hợp tốt với nhau trong tổ chức các cuộc hop, thảo luận các van đề quan tâm về lưutrữ; nhiều sáng kiến về lưu trữ đặt trong lĩnh vực số hóa khiến các sáng kiến mớicủa EU có ảnh hưởng trực tiếp hay gián tiếp đối với lĩnh vực lưu trữ chưa được cácnhà lưu trữ và các cơ quan lưu trữ tiếp cận một cách đầy đủ và nhanh chóng Những hạn chế này đã được các nhà lưu trữ nhận thay và nhiều van đề tới nay đã

được khắc phục với mục đích hướng tới việc bảo tồn toàn vẹn và phát huy một

nguồn di sản văn hóa chung của Liên minh Châu Âu - tài liệu lưu trữ

Ở Việt Nam, các công trình nghiên cứu về lịch sử lưu trữ như cuốn “Luu tri ViệtNam - Những chặng đường phát triển” của hai tác giả Nguyễn Văn Thâm vàNghiêm Kỳ Hồng (2006) và cuốn “Lịch sử lưu trữ Việt Nam” của nhóm tác giảNguyễn Văn Thâm, Vương Đình Quyền, Nghiêm Kỳ Hồng, Đào Thị Diến (2010)

đã dành một phần nhỏ giới thiệu khái quát về những kết quả đạt được trong vấn đềtăng cường va mở rộng HTQT về lưu trữ trong giai đoạn 1975 - 1986 va 1986 -

2010 Những công trình này chủ yếu đề cập tới lịch sử phát triển của ngành Lưu trữViệt Nam, trong đó HTQT chi mang tinh chất giới thiệu Một số công trình khác

nghiên cứu tập trung hơn vào vấn đề hợp tác quốc tế của lưu trữ Việt Nam đăng trên

Tạp chí Văn thư - Lưu trữ, Tạp chí Thông tin Khoa học xã hội như: Tiết Hồng Nga

(1992): “Công tác HTQT 30 năm qua của ngành Lưu trữ Việt Nam”; Vũ Thị Minh

Hương (2007): “45 năm hội nhập quốc tế của Lưu trữ Việt Nam”; Nguyễn Thị Nga,Nguyễn Thị Huệ (2012): “50 năm HTOT về lưu trữ ở Việt Nam”; Lê Tuyết Mai

(2020): “HTOT cua Việt Nam trong công tác lưu trữ giai đoạn 1958 - 1990”

Những công trình nghiên cứu này đưa ra một bức tranh toàn cảnh về quá trình hợp

tác và thành tựu nổi bật đạt được của ngành Lưu trữ Việt Nam từ những bước đầu

32

tiên của quá trình hợp tác và hội nhập quốc tế cuối những năm 1950 cho đến

khoảng thời gian sau này, khi Việt Nam đã chủ động tham gia sâu, rộng hơn vao

quá trình hội nhập quốc tế về Lưu trữ

1.2.2.2 Khang định tính tat yếu, tam quan trọng của hop tác quốc tế về lưu trữ

Nhiều nghiên cứu đã khang định rang, HTQT về lưu trữ là một hiện tượng tất yếutrong xã hội và có tầm quan trọng đối với sự phát triển của ngành Trong bài viếtđăng trên Tạp chí Văn thư - Lưu trữ số 2 năm 1986, tác giả Nguyễn Văn Thâmnhận định: “sự mở rộng quan hệ hợp tác trong lĩnh vực lưu trữ là một điều có

tinh quy luật” [172, tr.13].

Axel Plathe (1997), trong bài viết với chủ dé “Structures for international operation in the archival field” (Các câu trac HTQT trong lĩnh vực lưu trữ) đăng trênTạp chí Archivum số 43 cho răng: Trong bối cảnh công nghệ thông tin và truyềnthông ngày càng phát triển nhanh chóng và tác động tới mọi khía cạnh của đời sống

co-xã hội thì HTQT về lưu trữ “không chỉ đơn giản là sự trao đổi về kinh nghiệm kỹ

thuật và chuyên môn nghiệp vụ mà còn góp phần thiết lập sự tương tác giữa các nênvăn hóa có ảnh hưởng lan nhau nhưng vẫn khang định được bản sắc của chínhminh” [203, tr.77] Trong trường hop có những tình huống phát sinh đặc biệt có thédẫn đến sự phá hủy hoặc mất mát tài liệu lưu trữ thì HTQT về lưu trữ càng trở nên

quan trọng hơn Tarasov V.P (1996) trong báo cáo trình bày tại Hội nghị quốc tế lần

thứ XIII của ICA tổ chức ở Bắc Kinh đã nhắn mạnh về tam quan trọng của HTQT vềlưu trữ trong tình huỗng này “nhw một phương tiện can thiết đưa ra biện pháp dé cáchưu trữ vượt qua khủng hoảng mà trong đó các lưu trữ tự tìm thấy chính minh, bat kể

bản chất của mối đe dọa hoặc nguy hiểm ” [208, tr.6]

HTQT về lưu trữ có được vị trí quan trọng như vậy là nhờ sự đóng góp của Hội

đồng Lưu trữ quốc tế (ICA), một tổ chức quốc tế có vị trí trung tâm trong việc hỗ trợ,

kết nối các hoạt động về lưu trữ trên khắp thé giới ICA được coi là “t6 chức quốc tếdành riêng cho việc bảo tôn, cải thiện và thúc day việc sử dụng hiệu quả nguồn di sảnlưu trữ của con người trên toàn thé giới" [191, tr.39] Nhà lưu trữ người Mỹ, Frank

B Evans trong bài viết “Promoting Archives and Research: A Study in International

Cooperation” (Thúc đây lưu trữ và nghiên cứu: Nghiên cứu trường hợp về HTQT)

33

đăng trên Tạp chí American Archivist số 50, năm 1987 đã khăng định “Sự ra đời củaICA giúp cho UNESCO có thể thực hiện những hoạt động nhằm tăng cường kha

năng tiếp cận và sử dụng hiệu quả hơn TLLT trên phạm vi toàn cầu và phát triển cơ

sở hạ tang lưu trữ của các nước thành viên, đặc biệt là các nước dang phát triển”

Hiệu qua của những hoạt động mà ICA mang lại trong lĩnh vực lưu trữ đã được

khang định qua thời gian va ICA được đánh giá “/d t6 chức bảo trợ tập hợp được

các chuyên gia quốc tế, các hội nghé nghiệp quốc tế về lưu trữ Các chuyên gia và

những hội nghề nghiệp này là những nhân tô đóng góp phần lớn vào sự hợp táchiệu quả về lưu trữ trong học thuật và thực hành nghề nghiệp” [203, tr.84]

1.2.2.3 Lợi ích của hợp tác quốc tế về lưu trữ

Theo tác giả Hoàng Khắc Nam, trong HTQT “(oi ích là nhân to quan trọng nhấtbởi đó là nguyên nhân hàng dau và động lực chủ yếu của hợp tác và hội nhập quốc

tế Không có lợi ích thì không có hợp tac ” [146, tr.40] Thông thường, kết qua đạt

được sau hợp tác là các bên đều nhận được lợi ích Riêng với lĩnh vực lưu trữ, “HATQTkhông làm mat di, trái lại càng làm cho các mặt ưu việt trong công tác lưu trữ củamoi nước phát triển” [172, tr.14] Xét ở phạm vi các nước XHCN, trong báo cáo trìnhbày tại Hội nghị lần thứ 9 Những người Lãnh đạo cơ quan lưu trữ các nước XHCNnăm 1984 ở Việt Nam, đại diện Tổng cục Lưu trữ Liên Xô đã khang định: HTQT “/am

tăng cường ảnh hưởng có lợi lần nhau, góp phan làm dong đều trình độ phát triển và

tiếp tục kiện toàn công tac lưu trữ ở các nước cộng đồng XHCN” [178, tr 2]

1.2.2.4 Mô hình hợp tác quốc tế về lưu trữ của các nước xã hội chủ nghĩa

Nghiên cứu lý thuyết HTQT về lưu trữ trong phạm vi các nước XHCN là một

chủ đề được quan tâm vào cuối thế kỷ thứ XX Những công trình này tập trung ở

một số nội dung sau:

+ VỀ cơ sở hợp tác: Đối với các nước XHCN, mặc dù sự phát triển về lưu trữ của

mỗi nước có những nét khác biệt mang tính đặc thù nhưng đều có cùng quan điểm

về nguyên tắc quản lý tập trung thống nhất trong công tác lưu trữ Do đó, cơ sở đểxây dựng mối quan hệ hợp tác về lưu trữ chính là “sự nhát trí về nội dung XHCN và

mục tiêu xây dựng công tác lưu trữ của mỗi nước trên cơ sở phương pháp luận

chung cua chủ nghĩa Mác - Lênin” (172, tr.14].

34

+ Về nguyên tắc hợp tác: Theo quan điểm của các nhà lưu trữ học Xô viết, sự

hợp tác trong công tác lưu trữ giữa các nước XHCN được thực hiện trên nguyên tắc

“giúp đỡ lẫn nhau về trao đổi kinh nghiệm công tác nhằm mục dich nâng cao vaitrò xã hội của các Viện lưu trữ Nhà nước trong công cuộc xây dựng chủ nghĩa xã hội và chủ nghĩa cộng sản” [178, tr.1-2]

+ Hình thức và nội dung hợp tác:

Trong báo cáo trình bày tại Hội nghị lần thứ 9 những người lãnh đạo cơ quan lưu

trữ các nước XHCN năm 1984 ở Việt Nam, đại diện Tổng cục Lưu trữ Liên Xô

cũng đã phân tích một số những hình thức HTQT về lưu trữ chủ yếu được áp dụng

trong các nước XHCN tính đến năm 1984 là: Tổ chức Hội nghị những người lãnhđạo cơ quan lưu trữ các nước XHCN; các hoạt động nghiên cứu khoa học tập thể;

các cuộc họp chuyên gia về lưu trữ

Ngoài những hình thức hợp tác như Tổng cục Lưu trữ Liên Xô đã đề cập, tác giảNguyễn Văn Thâm (1986) còn bổ sung thêm hình thức hợp tác khác như: Đào taocán bộ: trao đôi, công bố các TLLT liên quan đến lịch sử mỗi nước [172, tr.16]

+ Biện pháp nhằm củng có và tăng cường hợp tác giữa các nước XHCN tronglĩnh vực lưu trữ: Dựa trên những tổng hợp và phân tích về tình hình hợp tác giữa

các nước XHCN trong lĩnh vực lưu trữ cho đến năm 1984, cũng tại Hội nghị lần thứ

IX những người lãnh dao co quan lưu trữ các nước XHCN, đại diện của Tổng cụcLưu trữ Liên Xô (1984) cho rằng, dé tiếp tục củng cô sự hợp tác này, cần phải thựchiện ngay một số biện pháp cấp thiết như:

- Phát triển hơn nữa sự hợp tác chặt chẽ và phân công lao động quốc tế XHCN khigiải quyết các van dé cấp bách của công tác lưu trữ trên cơ sở lưu trữ học Mác - Lénin;

- Tăng cường trao đổi kinh nghiệm về vấn đề áp dụng kỹ thuật mới và kinh

nghiệm tiên tiến vào thực tế công tác của cơ quan lưu trữ, mở rộng việc trao đôi

chuyên gia về vấn đề này;

- Tăng cường tiếp xúc trực tiếp giữa các Viện lưu trữ cùng loại của các nước

XHCN (trung ương và tinh);

- Đóng góp ý kiến và triển khai các hình thức giúp đỡ khác cho các cơ quan lưutrữ của từng nước XHCN riêng biệt nhằm giải quyết những vấn đề phát triển công

tác lưu trữ, đào tạo cán bộ;

35

- Tổ chức hội nghị công tác trưởng biên tập các tạp chí lưu trữ để trao đổi

kinh nghiệm;

- Tiếp tục phát hiện và trao đổi các bản sao tài liệu lịch sử về quan hệ hữu nghị

giữa nhân dân các nước XHCN trên cơ sở cùng có lợi;

- Mở rộng trao đổi sách báo về lưu trữ và các tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ;

- Cơ quan lưu trữ các nước XHCN cũng phối hợp tham gia vào hoạt động củaHội đồng lưu trữ Quốc tế và các cơ quan chuyên môn của Hội đồng [178]

Đối với Việt Nam, trong bài viết của mình, Phan Đình Nham (1987) đã đưa ramột số những đề xuất để ngành lưu trữ có thể phát triển quan hệ hợp tác với các

nước XHCN như sau:

- Quán triệt và thực hiện quan điểm của Đảng và Nhà nước về việc đoàn kết vàhợp tác toàn diện với Liên Xô, phát triển quan hệ hợp tác hữu nghị với các nướcXHCN anh em khác dựa trên nền tảng lý luận của chủ nghĩa Mác - Lênin;

- Quán triệt và thực hiện tốt việc phát triển và củng cô quan hệ đặc biệt giữa 3

nước Việt Nam, Lào, Cam-pu-chia hợp tác toàn diện, giúp đỡ lẫn nhau xây dựng

từng bước ngành lưu trữ phù hợp với tình hình đặc điểm của mỗi nước;

- Mở rộng quan hệ với các tổ chức lưu trữ quốc tế như Hội đồng lưu trữ quốc tế(ICA), chỉ nhánh Đông Nam Á của Hội đồng lưu trữ quốc tế (SARBICA);

- Tích cực tham gia các đề tài nghiên cứu khoa học của các nước XHCN;

- Mở rộng hợp tác với cơ quan lưu trữ các nước XHCN trong nghiên cứu lý luận

về tô chức sử dụng tài liệu và hoàn thiện các hình thức tổ chức sử dụng trên thực tế

dé phát huy tối đa hiệu qua của TLLT [147, tr.45, 62]

Theo quan điểm của tác giả Nguyễn Văn Thâm (1986), muốn nâng cao hiệu quả

HTOQT về lưu trữ giữa Việt Nam va các nước XHCN, ngoài tiếp thu kinh nghiệm

của các nước XHCN anh em một cách có chọn lọc, áp dụng sáng tạo trên cơ sở thực

tiễn của Việt Nam thì cần có nhiều hình thức hợp tác sinh động mới, kết hợp hai

hòa giữa lý luận và thực tiễn [172, tr.24].

Như vậy, những nghiên cứu lý luận HTQT về lưu trữ trên thế giới và Việt Nam

đã khăng định được tính tất yếu, tầm quan trọng và lợi ích của HTQT về lưu trữ

Đặc biệt, trước những năm 1990, đã có những nghiên cứu khá chi tiết về hợp tác

36