BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT 6 THÁNG NĂM 2023 (BẢN RÚT GỌN)

Kinh Doanh - Tiếp Thị - Kinh tế - Quản lý - Quản trị kinh doanh TỔNG CÔNG TY CẤP NƯỚC SÀI GÒN TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC THỦ ĐỨC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: TB-CNTĐ TPHCM, ngày tháng 7 năm 2023 CÔNG BỐ THÔNG TIN ĐỊNH KỲ ------------------------ Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. 1. Tên tổ chức: CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC THỦ ĐỨC - Mã chứng khoán: TDW - Địa chỉ: Số 8 Khổng Tử, phường Bình Thọ, Tp. Thủ Đức, Tp.HCM - Điện thoại liên hệ: 19001012 Fax: 028 3896 0241 - E-mail: idscntdgmail.com 2. Nội dung thông tin công bố: - Báo cáo quản trị 6 tháng năm 2023. 3. Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của công ty vào ngày 1972023 tại đường dẫn: https:www.capnuocthuduc.vn. Chúng tôi xin cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố. Tài liệu đính kèm: - BCQT 6 tháng 2023 (bản đầy đủ); - BCQT 6 thang 2023 (bản rút gọn). Đại diện tổ chức Người đại diện theo pháp luật GIÁM ĐỐC Nguyễn Công Minh 1 TỔNG CÔNG TY CẤP NƯỚC SÀI GÒN TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC THỦ ĐỨC Số: BC-CNTĐ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Tp.HCM , ngày tháng 7 năm 2023 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT 6 THÁNG NĂM 2023 (BẢN RÚT GỌN) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM. - Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC THỦ ĐỨC - Địa chỉ trụ sở chính: Số 8 Khổng Tử, phường Bình Thọ, Tp.Thủ Đức, Tp.HCM - Điện thoại: 19001012 . Fax: 028.3896 0241. Email: idscntdgmail.com - Vốn điều lệ: 85 tỷ đồng. - Mã chứng khoán: TDW - Mô hình quản trị công ty: ĐHĐCĐ, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc. - Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyếtQuyết định của Đại hội đồng cổ đông. Số tt Số Nghị quyếtQĐ Ngày Nội dung 1 18NQ-ĐHĐCĐ 1942023 - Báo cáo của Ban giám đốc về kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2022 - Báo cáo công tác quản trị năm 2022 và định hướng hoạt động năm 2023 của Hội đồng quản trị - Báo cáo hoạt động năm 2022 và định hướng hoạt động năm 2023 của Ban kiểm soát. - Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán. - Kế hoạch phân phối lợi nhuận và chi trả cổ tức năm 2022. - Quỹ tiền lương thực hiện của Người quản lý; Thù lao HĐQT, BKS năm 2022. - Kế hoạch sản xuất kinh doanh; Kế hoạ ch tài chính; Quỹ tiền lương Người quản lý; Thù lao củ a Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát năm 2023. - Lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023. - Thông qua việc ký kết Hợp đồng giao dịch vớ i Tổng công ty Cấp nước Sài Gòn TNHH Mộ t thành viên năm 2022, 2023. - Kết quả bầu thành HĐQT (thành viên độc lập) 2 Số tt Số Nghị quyếtQĐ Ngày Nội dung nhiệm kỳ 2022 - 2027 II.Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng năm 2023) 1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị a)Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị tính đến ngày 3062023: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là TV.HĐQT Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm 1 Nguyễn Tống Đăng Khoa Chủ tịch 2642022 2 Đặng Đức Hiền Thành viên 2642022 3 Lê Trọng Thuần Thành viên 2642022 4 Trương Khắc Hoành Thành viên 2642022 5 Nguyễn Anh Tuấn Thành viên 2642022 6 Nguyễn Công Minh Thành viên kiêm Giám đốc 2642022 b) Thành viên HĐQT độc lập: Không c) Thành viên HĐQT không điều hành: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là TV.HĐQT Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm 1 Nguyễn Tống Đăng Khoa Chủ tịch 2642022 2 Đặng Đức Hiền Thành viên 2642022 3 Lê Trọng Thuần Thành viên 2642022 4 Trương Khắc Hoành Thành viên 2642022 5 Nguyễn Anh Tuấn Thành viên 2642022 d) Thành viên HĐQT tham gia điều hành: Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là TV.HĐQT Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm 1 Nguyễn Công Minh Thành viên HĐQT kiêm Giám đốc 2642022 2. Các cuộc họp HĐQT Thành viên Hội đồng quản trị đã tham gia đầy đủ các cuộc họp và cho ý kiến bằng văn bản đối với các vấn đề thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị với tinh thần trách nhiệm cao, phát huy năng lực lãnh đạo của các thành viên, lợi ích của cổ đông và sự phát triển của Công ty. Stt Thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT Tỷ lệ tham dự họp Lý do không tham dự 1 Nguyễn Tống Đăng Khoa 0707 100 3 Stt Thành viên HĐQT Số buổi họp HĐQT Tỷ lệ tham dự họp Lý do không tham dự 2 Đặng Đức Hiền 0707 100 3 Lê Trọng Thuần 0707 100 4 Trương Khắc Hoành 0707 100 5 Nguyễn Anh Tuấn 0707 100 6 Nguyễn Công Minh 0707 100 3. Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Ban Giám đốc: Hội đồng quản trị giám sát hoạt động của Ban giám đốc trên cơ sở quy định của Luật Doanh nghiệp; Điều lệ Công ty và Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị. Các nội dung giám sát gồm: - Công tác điều hành của Ban giám đốc trong việc thực hiện Nghị quyết của ĐHĐCĐ; Nghị quyếtQuyết định của Hội đồng quản trị. - Công tác điều hành, chỉ đạo thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh. - Công tác công bố thông tin định kỳ và bất thường theo quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. 6 tháng đầu năm 2023, Ban giám đốc đã nỗ lực trong điều hành công ty, tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ công ty, Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Nghị quyếtQuyết định của Hội đồng quản trị . Với kết quả đạt được, Hội đồng quản trị đánh giá Ban giám đốc đã hoàn thành tốt nhiệm vụ, cụ thể: - Hoạt động sản xuất kinh doanh ổn định, an toàn. - Chính sách điều hành minh bạch, có sự phân công, phân cấp rõ ràng trong bộ máy điều hành. - Thực hiện đầy đủ nghĩa vụ đối với Nhà nước theo quy định. - Thực hiện đầy đủ và nghiêm túc các nghị quyết của Đại hộ đồng cổ đông, Hội đồng quản trị. - Chấp hành nghiêm chỉnh chính sách quy định của Nhà nước trong việc điều hành sản xuất kinh doanh và công bố thông tin. 4. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có): không 5. Nghị quyếtQuyết định Hội đồng quản trị 6 tháng đầu năm 2023, Hội đồng quản trị đã tổ chức 07 phiên họp, nội dung cụ thể các phiên họp và Nghị quyết được ban hành như sau: 4 Stt Số Nghị quyết Quyết định Ngày Nội dung thông qua Tỷ lệ thông qua 1 08 NQ-CNTĐ- HĐQT 0132023 - Thông qua kế hoạch triệu tập ĐHĐCĐ thường niên năm 2023. 100 10 NQ-CNTĐ- HĐQT 0132023 - Kế hoạch sản xuất kinh doanh; Đầu tư xây dựng; Mua sắm vật tư, trang thiết bị năm 2023. 100 2 14NQ-CNTĐ- HĐQT 2372023 - Hợp đồng mua bán sỉ nước sạch năm 2022; Đơn giá hợp đồng mua bán sỉ năm 2023 với Tổng Công ty Cấp nước Sài Gòn TNHH một thành viên. - Thực hiện kiến nghị của Kiểm toán Nhà nước về Báo cáo tài chính năm 2021. - Quỹ tiền lương thực hiện năm 2022. - Báo cáo tài chính năm 2022; và Dự thảo BCTC năm 2022 kiểm toán. - Đánh giá hiệu quả hoạt động và xếp loại doanh nghiệp năm 2022. - Kế hoạch phân phối lợi nhuận, chia cổ tức năm 2022 (trình ĐHĐCĐ) - Kế hoạch tài chính; Kế hoạch Quỹ tiền lương năm 2023 - Giao dịch với các bên liên quan năm 2023 - Tài liệu Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023 100 3 22NQ-CNTĐ- HĐQT 1752023 - Bổ nhiệm Phó giám đốc Công ty 100 4 24NQ-CNTĐ- HĐQT 1852023 - Thông qua Kế hoạch chi trả cổ tức từ lợi nhuận kinh doanh năm 2022 và từ lợi nhuận chưa phân phối các năm trước 100 5 28NQ-CNTĐ- HĐQT 3052023 - Chọn Công ty TNHH Kiểm toán và Tư vấn UHY làm đơn vị thực hiện kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023 100 6 30NQ-CNTĐ- HĐQT 3152023 - Miễn nhiệm, bổ nhiệm Phó giám đốc Công ty 100 7 33NQ-CNTĐ- HĐQT 2162023 - Kế hoạch kiểm toán nội bộ 100 5 III. Ban kiểm soát (Báo cáo 6 tháng năm 2023) 1. Thông tin về thành viên Ban kiểm soát Thông tin về thành viên Ban kiểm soát tính đến ngày 3062023 như sau: Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầukhông còn là TV.BKS Trình độ chuyên môn Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm 1 Nguyễn Thị Ngọc Hạnh Trưởng ban 2642022 Cử nhân kinh tế - chuyên ngành Kế toán 2 Nguyễn Thị Thanh Thảo Thành viên 2642022 Cử nhân kinh tế – chuyên ngành Kế toán Kiểm toán 3 Nguyễn Thị Ngọc Oanh Thành viên 2642022 Cử nhân kinh tế – chuyên ngành Kế toán Kiểm toán 4 Trương Quế Hương Thành viên 2642022 Cử nhân kinh tế – chuyên ngành Tài chính Kế toán 2. Cuộc họp của Ban kiểm soát Trong 6 tháng đầu năm 2023, Ban Kiểm soát đã tổ chức các phiên họp để thông qua kết quả hoạt động kinh doanh năm 2022 của Công ty; Thông qua tài liệu trình Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2023. Ngoài ra, các thành viên Ban kiểm soát còn tham dự các cuộc họp theo Thư mời của Hội đồng Quản trị Công ty. Stt Thành viên BKS Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ tham dự họp Tỷ lệ biểu quyết Lý do không tham dự 1 Nguyễn Thị Ngọc Hạnh Trưởng ban 0202 100 100 2 Nguyễn Thị Thanh Thảo Thành viên 0202 100 100 3 Nguyễn Thị Ngọc Oanh Thành viên 0202 100 100 4 Trương Quế Hương Thành viên 0202 100 100 6 Nội dung các cuộc họp của Ban kiểm soát Stt Biên bản họp Ngày họp Nội dung họp 1 01BB-BKS 0132023 Đề xuất danh sách tổ chức kiểm toán thực hiện kiểm toán Báo cáo Tài chính Công ty Cổ phần Cấp nước Thủ Đức năm 2023. 2 02BB-BKS 2432023 - Đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty năm 2022; Xem xé t kiểm tra Báo cáo Tài chính năm 2022 của Công ty đã được kiểm toán. - Thông qua Dự thảo Báo cáo hoạt động của Ban Kiểm soát trình Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2023; Xem xét các tài li ệu chuẩn bị Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2023. 3. Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông Ban kiểm soát giám sát hoạt động SXKD của Công ty thông qua các hoạt động sau: - Giám sát kết quả thực hiện Nghị quyết của ĐHĐCĐ năm 2022, Công tác điều hành sản xuất kinh doanh của Ban điều hành năm 2022 và Qúy I năm 2023. - Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; trong công tác kế toán, thống kê và lập Báo cáo Tài chính; - Thẩm định Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh và Báo cáo Tài chính của Công ty năm 2022 đã kiểm toán. - Báo cáo đánh giá công tác quản lý của Hội đồng quản trị và trình Báo cáo thẩm định tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023. - Tham gia các cuộc họp của HĐQT, thông qua đó có ý kiến về Báo cáo Tài chính và các vấn đề có liên quan đến hoạt động SXKD của Công ty. - Giám sát kiểm phiếu trong trường hợp lấy ý kiến của các Thành viên HĐQT bằng văn bản để thông qua Nghị quyết của HĐQT. 4. Sự phối hợp hoạt động của Ban kiểm soát đối với hoạt động của HĐQT, Ban giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác: Ban Kiểm soát đã phối hợp với Hội đồng Quản trị, Ban điều hành trong công tác điều hành, quản lý hoạt động kinh doanh của Công ty, có sự độc lập trong thực hiện chức năng, nhiệm vụ. Trong 6 tháng đầu năm 2023, Ban Kiểm soát nhận được sự phối hợp và được tạo điều kiện thuận lợi để thực hiện nhiệm vụ từ phía Hội đồng Quản trị, Ban Giám đốc Công ty thông qua việc được cung cấp đầy đủ các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT, thông tin và tài liệu liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty. 7 5. Hoạt động khác của Ban kiểm soát: không có IV. Ban điều hành. Nhân sự Ban điều hành tính đến 3062023: Stt Họ và tên Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm 1 Nguyễn Công Minh 2642022 2 Phạm Huỳnh Bá Đạt 0892022 2 Trần Hưng Thành 1752023 3 Nguyễn Công Thành 0162023 4 Nguyễn Thị Thùy Linh 0182022 0162023 V. Kế toán trưởng Stt Họ và tên Ngày tháng năm sinh Trình độ chuyên môn nghiệp vụ Ngày bổ nhiệmmiễn nhiệm 1 Cao Hữu Lộc 12021976 Thạc sĩ kinh tế Ngày bổ nhiệm 1262020 VI. Đào tạo về quản trị công ty Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên ban kiểm soát, Giám đốc, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Đã tham gia từ những năm trước Danh sách các thành viên đã tham gia khóa đào tạo về quản trị công ty: - Đặng Đức Hiền – Thành viên Hội đồng quản trị. - Nguyễn Thị Ngọc Hạnh – Trưởng ban kiểm soát. - Nguyễn Thị Tuyết Nhung – Người phụ trách quản trị kiêm Thư ký công ty. 8 VII. Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng (Báo cáo 6 tháng năm 2023); và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính công ty. 1. Danh sách về người có liên quan của công ty. STT Tên tổ chứccá nhân Tài khoản GDCK (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Số Giấy NSH (CMND ĐKKD), ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ trụ sở chínhĐịa chỉ liên hệ Thời điểm bắt đầu là người có liên quan Thời điểm không còn là người có liên quan Lý do Mối quan hệ liên quan I HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1 Nguyễn Tống Đăng Khoa Chủ tịch 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 2 Đặng Đức Hiền Thành viên 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 3 Trương Khắc Hoành Thành viên 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 4 Nguyễn Công Minh Thành viên - kiêm Giám đốc 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 5 Lê Trọng Thuần Thành viên 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 6 Nguyễn Anh Tuấn Thành viên 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ II BAN KIỂM SOÁT 1 Nguyễn Thị Ngọc Hạnh Trưởng ban 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 2 Trương Quế Hương Thành viên 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 3 Nguyễn Thị Ngọc Oanh Thành viên 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 9 STT Tên tổ chứccá nhân Tài khoản GDCK (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Số Giấy NSH (CMND ĐKKD), ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ trụ sở chínhĐịa chỉ liên hệ Thời điểm bắt đầu là người có liên quan Thời điểm không còn là người có liên quan Lý do Mối quan hệ liên quan 4 Nguyễn Thị Thanh Thảo Thành viên 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ III. BAN ĐIỀU HÀNH 2 Nguyễn Công Minh Thành viên HĐQT kiêm Giám đốc 2642022 Bổ nhiệm Người nội bộ 3 Phạm Huỳnh Bá Đạt PGĐ 0892022 Bổ nhiệm Người nội bộ 4 Trần Hưng Thành PGĐ 1752023 Bổ nhiệm Người nội bộ 5 Nguyễn Công Thành PGĐ 0162023 Bổ nhhiệm Người nội bộ 6 Nguyễn Thị Thùy Linh PGĐ 0182022 0162023 Miễn nhiệm Người nội bộ IV KẾ TOÁN TRƯỞNG 1 Cao Hữu Lộc Kế toán trưởng 1262020 Người nội bộ V NGƯỜI PHỤ TRÁCH QUẢN TRỊ CÔNG TY 1 Nguyễn Thị Tuyết Nhung Người phụ trách QT kiêm Thư ký công ty 2192022 Người nội bộ VI BỘ PHẬN KIỂM TOÁN NỘI BỘ 1 Nguyễn Thị Hồng Loan Trưởng bộ phận KTNB 2242021 Người nội bộ 2 Nguyễn Ngọc Đăng Khoa Nhân viên Kiểm toán nội bộ 0982022 Người nội bộ 3 Nguyễn Thị Ngọc Lành Nhân viên Kiểm toán nội bộ 26122022 Người nội bộ 10 2. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Stt Tên tổ chứccá nhân Mối quan hệ liên quan với công ty Số giấy NSH (CMND ĐKKD) ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ trụ sở chínhĐịa chỉ liên hệ Thời điểm giao dịch với công ty Số NQQĐ của ĐHĐCĐHĐQT thông qua (ghi rõ ngày ban hành) Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch Ghi chú 1 Tổng Công ty Cấp nước Sài Gòn TNHH MTV Cổ đông lớn nắm giữ 51 (Cổ đông Nhà nước) - Công ty mẹ 2023 18NQ-ĐHĐCĐ ngày 1942023 426.100.762.707 Mua bán sỉ nước sạch Quý 1, Quý 2 năm 2023 1.512.328.400 Chuyển nhượng vật tư chuyên ngành 5.666.704.456 Thuê tài sản hoạt động quý 1, 2 (mạng lưới cấp nước 2 Công ty Cổ phần Cấp nước Nhà Bè Cùng công ty mẹ (TCT Cấp nước Sài Gòn) 2023 14NQ-CNTĐ- HĐQT ngày 2732023 47.840.000 Mua nước uống đóng chai 3 Công ty Cổ phần Cơ Khí công trình Cấp nước Cùng công ty mẹ (TCT Cấp nước Sài Gòn) 2023 14NQ-CNTĐ- HĐQT ngày 2732023 535.111.500 Sửa chữa, tân trang; kiểm định đồng hồ nước 4 Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Cấp nước Cùng công ty mẹ (TCT Cấp nước Sài Gòn) 2023 14NQ-CNTĐ- HĐQT ngày 2732023 295.491.582 Chi phí tư vấn giám sát 11 3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm: Không Stt Người thực hiện giao dịch Quan hệ với người nội bộ Chức vụ tại CTNY Số CMNDHộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ Tên công ty con, công ty do CTNY nắm quyền kiểm soát Thời điểm giao dịch Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch Ghi chú 4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: 4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây: Không. 4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không. 4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không. VIII. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng năm 2023) 1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ STT Họ tên Tài khoản GDCK (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Số Giấy NSH (CMND ĐKKD), ngày cấp, nơi cấp Địa chỉ liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Ghi chú I HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1 Nguyễn Tống Đăng Khoa Chủ tịch 1.083.750 12,75 Đại diện vốn của Tổng công ty Cấp nước Sài Gòn 1.01 Tống Thị Ngọc Màng Mẹ Chủ tịch HĐQT - 0 Người liên quan của CT.HĐQT 1.02 Nguyễn Thị Hồng Phượng Vợ Chủ tịch HĐQT - 0 12 STT Họ tên Tài khoản GDCK (nếu có) Chức vụ tại công ty (nếu có) Số Giấy N...

Trang 1

TỔNG CÔNG TY CẤP NƯỚC SÀI GÒN

TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh

1 Tên tổ chức: CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC THỦ ĐỨC

- Mã chứng khoán: TDW

- Địa chỉ: Số 8 Khổng Tử, phường Bình Thọ, Tp Thủ Đức, Tp.HCM

- Điện thoại liên hệ: 19001012 Fax: 028 3896 0241

- E-mail: idscntd@gmail.com

2 Nội dung thông tin công bố:

- Báo cáo quản trị 6 tháng năm 2023

3 Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của công ty vào ngày 19/7/2023 tại đường dẫn: https://www.capnuocthuduc.vn

Chúng tôi xin cam kết các thông tin công bố trên đây là đúng sự thật và hoàn toàn chịu trách

nhiệm trước pháp luật về nội dung các thông tin đã công bố

THỦ ĐỨC DN: c=VN, st=HỒ CHÍ MINH, l=TP.Thủ Đức, cn=CÔNG

TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC THỦ ĐỨC, 0.9.2342.19200300.100.1.1=MST:0304803601 Date: 2023.07.19 13:40:39 +07'00'

Trang 2

TỔNG CÔNG TY CẤP NƯỚC SÀI GÒN

TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN

- Mô hình quản trị công ty: ĐHĐCĐ, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc.

- Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Đã thực hiện

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông.

1 18/NQ-ĐHĐCĐ 19/4/2023 - Báo cáo của Ban giám đốc về kết quả hoạt động

sản xuất kinh doanh năm 2022

- Báo cáo công tác quản trị năm 2022 và định hướng hoạt động năm 2023 của Hội đồng quản trị

- Báo cáo hoạt động năm 2022 và định hướng hoạt động năm 2023 của Ban kiểm soát.

- Báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán.

- Kế hoạch phân phối lợi nhuận và chi trả cổ tức năm 2022.

- Quỹ tiền lương thực hiện của Người quản lý; Thù lao HĐQT, BKS năm 2022.

- Kế hoạch sản xuất kinh doanh; Kế hoạch tài chính; Quỹ tiền lương Người quản lý; Thù lao của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát năm 2023.

- Lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2023.

- Thông qua việc ký kết Hợp đồng giao dịch với Tổng công ty Cấp nước Sài Gòn TNHH Một thành viên năm 2022, 2023.

- Kết quả bầu thành HĐQT (thành viên độc lập)

Trang 3

Số tt Số Nghị quyết/QĐ Ngày Nội dung

nhiệm kỳ 2022 - 2027

II.Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng năm 2023)

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị

a)Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị tính đến ngày 30/6/2023:

1 Nguyễn Tống Đăng Khoa Chủ tịch 26/4/2022

3 Lê Trọng Thuần Thành viên 26/4/2022

4 Trương Khắc Hoành Thành viên 26/4/2022

5 Nguyễn Anh Tuấn Thành viên 26/4/2022

6 Nguyễn Công Minh Thành viên

kiêm Giám đốc

26/4/2022

b) Thành viên HĐQT độc lập: Không

c) Thành viên HĐQT không điều hành:

1 Nguyễn Tống Đăng Khoa Chủ tịch 26/4/2022

3 Lê Trọng Thuần Thành viên 26/4/2022

4 Trương Khắc Hoành Thành viên 26/4/2022

5 Nguyễn Anh Tuấn Thành viên 26/4/2022

d) Thành viên HĐQT tham gia điều hành:

1 Nguyễn Công Minh Thành viên

HĐQT kiêm Giám đốc

26/4/2022

2 Các cuộc họp HĐQT

Thành viên Hội đồng quản trị đã tham gia đầy đủ các cuộc họp và cho ý kiến bằng văn bản đối với các vấn đề thuộc thẩm quyền của Hội đồng quản trị với tinh thần trách nhiệm cao, phát huy năng lực lãnh đạo của các thành viên, lợi ích của cổ đông và sự phát triển của Công ty

Trang 4

3 Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Ban Giám đốc:

Hội đồng quản trị giám sát hoạt động của Ban giám đốc trên cơ sở quy định của Luật Doanh nghiệp; Điều lệ Công ty và Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị

Các nội dung giám sát gồm:

- Công tác điều hành của Ban giám đốc trong việc thực hiện Nghị quyết của ĐHĐCĐ; Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị

- Công tác điều hành, chỉ đạo thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh

- Công tác công bố thông tin định kỳ và bất thường theo quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

6 tháng đầu năm 2023, Ban giám đốc đã nỗ lực trong điều hành công ty, tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ công ty, Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị Với kết quả đạt được, Hội đồng quản trị đánh giá Ban giám đốc đã hoàn thành tốt nhiệm vụ, cụ thể:

- Hoạt động sản xuất kinh doanh ổn định, an toàn

- Chính sách điều hành minh bạch, có sự phân công, phân cấp rõ ràng trong bộ máy điều hành

- Thực hiện đầy đủ nghĩa vụ đối với Nhà nước theo quy định

- Thực hiện đầy đủ và nghiêm túc các nghị quyết của Đại hộ đồng cổ đông, Hội đồng quản trị

- Chấp hành nghiêm chỉnh chính sách quy định của Nhà nước trong việc điều hành sản xuất kinh doanh và công bố thông tin

4 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có): không

5 Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị

6 tháng đầu năm 2023, Hội đồng quản trị đã tổ chức 07 phiên họp, nội dung cụ thể các phiên họp và Nghị quyết được ban hành như sau:

Trang 5

01/3/2023 - Thông qua kế hoạch triệu tập

ĐHĐCĐ thường niên năm 2023

100%

10

/NQ-CNTĐ-HĐQT

01/3/2023 - Kế hoạch sản xuất kinh doanh;

Đầu tư xây dựng; Mua sắm vật tư, trang thiết bị năm 2023

- Thực hiện kiến nghị của Kiểm toán Nhà nước về Báo cáo tài chính năm 2021.

- Quỹ tiền lương thực hiện năm

18/5/2023 - Thông qua Kế hoạch chi trả cổ tức

từ lợi nhuận kinh doanh năm 2022

và từ lợi nhuận chưa phân phối các năm trước

100%

5

28/NQ-CNTĐ-HĐQT

30/5/2023 - Chọn Công ty TNHH Kiểm toán và

Tư vấn UHY làm đơn vị thực hiện kiểm toán Báo cáo tài chính năm

Trang 6

III Ban kiểm soát (Báo cáo 6 tháng năm 2023)

1 Thông tin về thành viên Ban kiểm soát

Thông tin về thành viên Ban kiểm soát tính đến ngày 30/6/2023 như sau:

Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/không còn là

TV.BKS

Trình độ chuyên môn Ngày bổ

nhiệm

Ngày miễn nhiệm

1 Nguyễn Thị Ngọc Hạnh Trưởng

ban

26/4/2022 Cử nhân kinh tế -

chuyên ngành Kế toán

2 Nguyễn Thị Thanh Thảo Thành

viên

26/4/2022 Cử nhân kinh tế –

chuyên ngành Kế toán Kiểm toán

3 Nguyễn Thị Ngọc Oanh Thành

viên

chuyên ngành Kế toán Kiểm toán

4 Trương Quế Hương Thành

viên

chuyên ngành Tài chính Kế toán

2 Cuộc họp của Ban kiểm soát

Trong 6 tháng đầu năm 2023, Ban Kiểm soát đã tổ chức các phiên họp để thông qua kết quả hoạt động kinh doanh năm 2022 của Công ty; Thông qua tài liệu trình Đại hội đồng

Cổ đông thường niên năm 2023 Ngoài ra, các thành viên Ban kiểm soát còn tham dự các cuộc họp theo Thư mời của Hội đồng Quản trị Công ty

Stt Thành viên BKS Chức vụ Số buổi

họp tham

dự

Tỷ lệ tham

dự họp

Tỷ lệ biểu quyết

Lý do không tham dự

1 Nguyễn Thị Ngọc Hạnh Trưởng ban 02/02 100% 100%

2 Nguyễn Thị Thanh

Thảo

Thành viên 02/02 100% 100%

3 Nguyễn Thị Ngọc Oanh Thành viên 02/02 100% 100%

4 Trương Quế Hương Thành viên 02/02 100% 100%

Trang 7

Nội dung các cuộc họp của Ban kiểm soát

1 01/BB-BKS 01/3/2023 Đề xuất danh sách tổ chức kiểm toán thực

hiện kiểm toán Báo cáo Tài chính Công ty Cổ phần Cấp nước Thủ Đức năm 2023

2 02/BB-BKS 24/3/2023 - Đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh của

Công ty năm 2022; Xem xét kiểm tra Báo cáo Tài chính năm 2022 của Công ty đã được kiểm toán

- Thông qua Dự thảo Báo cáo hoạt động của Ban Kiểm soát trình Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2023; Xem xét các tài liệu chuẩn bị Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2023

3 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông

Ban kiểm soát giám sát hoạt động SXKD của Công ty thông qua các hoạt động sau:

- Giám sát kết quả thực hiện Nghị quyết của ĐHĐCĐ năm 2022, Công tác điều hành sản xuất kinh doanh của Ban điều hành năm 2022 và Qúy I năm 2023

- Kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh; trong công tác kế toán, thống kê và lập Báo cáo Tài chính;

- Thẩm định Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh và Báo cáo Tài chính của Công ty năm 2022 đã kiểm toán

- Báo cáo đánh giá công tác quản lý của Hội đồng quản trị và trình Báo cáo thẩm định tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2023

- Tham gia các cuộc họp của HĐQT, thông qua đó có ý kiến về Báo cáo Tài chính và các vấn đề có liên quan đến hoạt động SXKD của Công ty

- Giám sát kiểm phiếu trong trường hợp lấy ý kiến của các Thành viên HĐQT bằng văn bản để thông qua Nghị quyết của HĐQT

4 Sự phối hợp hoạt động của Ban kiểm soát đối với hoạt động của HĐQT, Ban giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

Ban Kiểm soát đã phối hợp với Hội đồng Quản trị, Ban điều hành trong công tác điều hành, quản lý hoạt động kinh doanh của Công ty, có sự độc lập trong thực hiện chức năng, nhiệm vụ

Trong 6 tháng đầu năm 2023, Ban Kiểm soát nhận được sự phối hợp và được tạo điều kiện thuận lợi để thực hiện nhiệm vụ từ phía Hội đồng Quản trị, Ban Giám đốc Công ty thông qua việc được cung cấp đầy đủ các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT, thông tin

và tài liệu liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty

Trang 8

5 Hoạt động khác của Ban kiểm soát: không có

IV Ban điều hành

Nhân sự Ban điều hành tính đến 30/6/2023:

Ngày bổ nhiệm/miễn

nhiệm

12/6/2020

VI Đào tạo về quản trị công ty

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên ban kiểm soát, Giám đốc, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty: Đã tham gia từ những năm trước

Danh sách các thành viên đã tham gia khóa đào tạo về quản trị công ty:

- Đặng Đức Hiền – Thành viên Hội đồng quản trị

- Nguyễn Thị Ngọc Hạnh – Trưởng ban kiểm soát

- Nguyễn Thị Tuyết Nhung – Người phụ trách quản trị kiêm Thư ký công ty

Trang 9

VII Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng (Báo cáo 6 tháng năm 2023); và giao dịch của người có liên quan của công

ty với chính công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty

GDCK (nếu có)

Chức vụ tại công

ty (nếu có)

Số Giấy NSH (CMND/

ĐKKD), ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn

là người

có liên quan

hệ liên quan

Trang 10

STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản

GDCK (nếu có)

Chức vụ tại công

ty (nếu có)

Số Giấy NSH (CMND/

ĐKKD), ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn

là người

có liên quan

hệ liên quan

nội bộ

HĐQT kiêm Giám đốc

nội bộ

Trang 11

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:

quan với công ty

Số giấy NSH (CMND/ ĐKKD) ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên

hệ

Thời điểm giao dịch với công ty

Số NQ/QĐ của ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua (ghi

rõ ngày ban hành)

Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch

Ghi chú

1 Tổng Công ty Cấp nước

Sài Gòn TNHH MTV

Cổ đông lớn nắm giữ 51% (Cổ đông Nhà nước) - Công ty mẹ

động quý 1, 2 (mạng lưới cấp nước

2 Công ty Cổ phần Cấp

nước Nhà Bè

Cùng công ty mẹ (TCT Cấp nước Sài Gòn)

14/NQ-CNTĐ-HĐQT ngày 27/3/2023

535.111.500 Sửa chữa, tân

trang; kiểm định đồng hồ nước

4 Công ty Cổ phần Tư vấn

Xây dựng Cấp nước

Cùng công ty mẹ (TCT Cấp nước Sài Gòn)

14/NQ-CNTĐ-HĐQT ngày 27/3/2023

295.491.582 Chi phí tư vấn

giám sát

Trang 12

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm: Không

Stt Người thực hiện giao

dịch

Quan hệ với người nội bộ

Chức vụ tại CTNY

Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ Tên công ty con,

công ty do CTNY nắm quyền kiểm soát

Thời điểm giao dịch

Nội dung,

số lượng, tổng giá trị giao dịch

Ghi chú

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây: Không

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không

VIII Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng năm 2023)

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

GDCK (nếu có)

Chức vụ tại công ty (nếu có)

Số Giấy NSH (CMND/ ĐKKD), ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ liên hệ Số cổ phiếu

sở hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ

Trang 13

STT Họ tên Tài khoản

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

của Tổng công

ty Cấp nước Sài Gòn

cp của TCT cấp nước Sài Gòn

Trang 14

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

mại dịch vụ Quảng trường

3.07 Công ty cổ phần Đầu tư

Trang 15

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

Hoành là Tv HĐQT 3.11 Công ty CP Đầu tư và Kinh

doanh nước sạch Sài Gòn

Tổ chức có liên quan

Hoành là Tv HĐQT

kiêm Giám đốc

hữu

viên HĐQT kiêm GĐ

của TV.HĐQT

Trang 16

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

Ghi chú

Trang 17

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

cp của TCT cấp nước Sài Gòn tại TDW 5.11 Công ty Cổ phần cấp nước

Trang 18

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

Trang 19

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

Ghi chú

ban KS

của Trưởng Ban kiểm soát

Trang 20

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

ty Cấp nước Sài Gòn

8.09 Công ty CP Tư vấn Xây

Trang 21

GDCK (nếu có)

sở hữu cuối

kỳ

Kinh doanh nước sạch Sài

Tiêu đề	Báo Cáo Tình Hình Quản Trị Công Ty Niêm Yết 6 Tháng Năm 2023 (Bản Rút Gọn)
Trường học	Công Ty Cổ Phần Cấp Nước Thủ Đức
Chuyên ngành	Quản Trị Công Ty
Thể loại	báo cáo
Năm xuất bản	2023
Thành phố	Thủ Đức

Định dạng
Số trang	32
Dung lượng	1,2 MB