Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tếQuản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện Bộ Y tế
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI LÊ XUÂN HẢI QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH BỆNH VIỆN - BỘ Y TẾ LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH HàNội – Năm 2024 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI LÊ XUÂN HẢI QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH BỆNH VIỆN - BỘ Y TẾ LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH MÃ SỐ: 9580106 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS TS Phạm Xuân Anh TS Vũ Anh Hà Nội – Năm 2024 i LỜI CẢM ƠN Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS Phạm Xuân Anh và TS Vũ Anh, thầy cô đã tận tình hướng dẫn, hỗ trợ và động viên tôi hoàn thành luận án này Tôi xin chân thành cảm ơn Khoa Sau đại học, Phòng Đào tạo, Ban giám hiệu nhà trường – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội đã tạo điều kiện giúp đỡ tôi trong suốt quá trình thực hiện luận án Tôi xin chân thành cảm ơn các nhà khoa học, các Giáo sư, Phó Giáo sư, Tiến sĩ, đến từ Đại học Kiến trúc Hà Nội, Đại học Xây dựng, Đại học Giao thông vận tải, Đại học Thủy lợi, Học Viện Cán bộ quản lý Xây dựng và Đô thị… đã có những đóng góp, hỗ trợ, phản biện quý báu giúp tôi hoàn thành luận án Tôi xin cảm ơn các chuyên gia đến từ các cơ quan quản lý nhà nước thuộc Bộ Xây dựng, Bộ Y tế, Bộ Tài chính, các Công ty và Doanh nghiệp xây dựng, các Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng đã giúp tôi hoàn tất nội dung của luận án, đặc biệt trong các cuộc điều tra khảo sát thực tế Tôi xin cảm ơn các anh chị, bạn bè, đồng nghiệp luôn tạo mọi điều kiện tốt cho tôi về thời gian, hỗ trợ trong công việc để tôi thực hiện tốt luận án Cuối cùng xin cảm ơn gia đình, những người thân đã hỗ trợ, động viên, khích lệ tôi hoàn thành luận án này ii LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả của luận án này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất kỳ một nghiên cứu nào Nghiên cứu sinh Lê Xuân Hải iii MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i LỜI CAM ĐOAN ii MỤC LỤC .iii BẢNG KÝ HIỆU CÁC CHỮ VIẾT TẮT vii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU ix DANH MỤC CÁCBIỂU ĐỒ xi MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài 1 Mục đích nghiên cứu .2 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3 Phương pháp nghiên cứu 3 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài .4 Tính mới của luận án 5 Kết cấu luận án 6 Một số thuật ngữ 6 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 9 1.1 Tổng quan các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước .9 1.1.1 Các công trình nghiên cứu nước ngoài 9 1.1.2 Các công trình nghiên cứu trong nước 17 1.2 Các dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ Y tế .23 1.2.1 Giới thiệu về các dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ Y tế…… 23 1.2.2 Một số đặc điểm chính ảnh hưởng đến mức độ rủi ro của dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ Y tế 27 1.3 Xác định khoảng trống và những vấn đề cần đi sâu nghiên cứu .31 1.3.1 Kết luận rút ra từ tổng quan các công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài… 31 iv 1.3.2 Xác định khoảng trống nghiên cứu .34 1.3.3 Xác định các vấn đề cần đi sâu nghiên cứu 35 1.4 Trình tự nghiên cứu của luận án .36 CHƯƠNG 2: LÝ THUYẾT VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 38 2.1 Cơ sở khoa học về quản lý rủi ro dự án xây dựng công trình 38 2.1.1 Khái niệm rủi ro và quản lý rủi ro .38 2.1.2 Phân loại rủi ro 41 2.1.3 Nội dung quản lý rủi ro (quy trình quản lý rủi ro) .48 2.2 Cơ sở pháp lý 59 2.2.1 Các văn bản pháp lý 59 2.2.2 Các văn bản pháp lý do Bộ Y tế ban hành 60 2 3 Cơ sở thực tiễn .61 2.3.1 Kinh nghiệm quản lý rủi ro dự án xây dựng công trình bệnh viện trên thế giới 61 2.3.2 Bài học cho Việt Nam 67 CHƯƠNG 3 XÁC ĐỊNH, ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH BỆNH VIỆN - BỘ Y TẾ 69 3.1 Thực trạng trạng công tác quản lý rủi ro tại các dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ Y tế 69 3.1.1 Thực trạng rủi ro ghi nhận từ hồ sơ các dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ y tế .69 3.1.2 Thực trạng quản lý rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng công trình Bệnh viện - Bộ Y tế 77 3.1.3 Đánh giá những mặt làm được và hạn chế trong quản lý rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng công trình Bệnh viện - Bộ Y tế 82 3.2 Nhận dạng các nhân tố rủi ro (NTRR) .86 v 3.2.1 Nhận dạng các nhân tố rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ Y tế .86 vi 3.2.2 Thảo luận nhóm chuyên gia 88 3.2.3 Xây dựng Bảng câu hỏi thử nghiệm 92 3.2.4 Kết quả khảo sát thử nghiệm 95 3.3 Thu thập và chọn mẫu nghiên cứu .96 3.3.1 Xác định kích thước mẫu .96 3.3.2 Lựa chọn kỹ thuật lấy mẫu 97 3.3.3 Cách thức thu thập dữ liệu 98 3.3.4 Xây dựng bảng câu hỏi chính thức 98 3.3.5 Khảo sát thực nghiệm (khảo sát chính thức) .99 3.4 Phân tích dữ liệu từ cuộc khảo sát chính thức 100 3.4.1 Chọn lọc dữ liệu 100 3.4.2.Đặc điểm của người trả lời 101 3.4.3 Kết quả điều tra khảo sát chính thức 102 3.4.4 Xếp hạng các nhân tố rủi ro .104 3.4.5 Phân loại các nhóm rủi ro 108 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO CHO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH BỆNH VIỆN – BỘ Y TẾ 112 4.1 Định hướng đề xuất 112 4.2 Xây dựng sổ tay quản lý rủi ro 112 4.3 Một số giải pháp quản lý rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện – Bộ Y tế 114 4.3.1 Nâng cao khả năng hiểu biết về rủi ro cho các bên tham gia dự án 114 4.3.2 Giải pháp hoàn thiện quy trình phân bổ rủi ro 119 4.3.3 Giải pháp hoàn thiện quy trình quản lý rủi ro 121 4.4 Giải pháp ứng phó đối với từng nhân tố rủi ro .129 4.4.1.Công tác bồi thường giải phóng mặt bằng chậm không đồng bộ (XH1)129 4.4.2 Thi công sai sót, làm lại (K16) 129 4.4.3.Kế hoạch vốn, giải ngân, quyết toán vốn hàng năm chưa phù hợp (KT8)130 4.4.4 Thiết kế có nhiều sai sót (K19) 130 vii 4.4.5 Năng lực chuyên môn của nhà thầu thi công yếu kém (K1) .131 4.4.6 Chi phí nhiên liệu, nguyên liệu thay đổi (KT5) 131 4.4.7 Thay đổi thiết kế nhiều (K9) .131 4.4.8 Công tác thẩm định, phê duyệt thiết kế và dự toán còn nhiều sai sót (K10)…… 132 4.4.9 Trình độ và kinh nghiệm của nhà QLDA hạn chế (K4) 133 4.4.10 Khối lượng phát sinh không có trong hồ sơ thiết kế (K11) .133 4.4.11 Thi công không tuân thủ theo tiêu chuẩn, quy trình kỹ thuật (K6) 134 4.4.12 Hư hỏng máy móc thiết bị thi công (K13) 134 4.5 Các giải pháp khác .135 4.5.1 Áp dụng khoa học công nghệ trong quản lý rủi ro 135 4.5.2 Ban hành quy định hướng dẫn về quản lý rủi ro .136 4.5.3 Quản lý an toàn lao động trong xây dựng 136 4.6 Áp dụng thực nghiệm một số giải pháp quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng công trình bệnh viện - Bộ Y tế 138 4.6.1 Đánh giá chung về dự án 138 4.6.2 Đánh giá về tình trạng dự án .138 4.6.3 Đánh giá về các bên tham gia dự án 139 4.6.4 Áp dụng kết quả nghiên cứu vào dự án .141 4.6.5 Kết luận .144 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 146 1 Kết luận 146 2 Kiến nghị 147 CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 145 TÀI LIỆU THAM KHẢO TK-1 PHỤ LỤC PL-1 viii BẢNG KÝ HIỆU CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Tên đầy đủ BQLDA Ban Quản lý dự án BQLDAKV Ban Quản lý dự án khu vực BQLDACN Ban Quản lý dự án chuyên ngành BV Bệnh viện BTC Bộ Tài chính BXD Bộ Xây dựng BYT Bộ Y tế CĐT Chủ đầu tư CP Chính phủ CS Cơ sở DAĐT Dự án đầu tư ĐVTV Đơn vị tư vấn GSTC Giám sát thi công HCM Hồ Chí Minh HTKT Hạ tầng kỹ thuật KSTK Khảo sát thiết kế NĐ Nghị định NT Nhà thầu ĐVTV Đơn vị tư vấn NSNN Ngân sách Nhà nước QĐ Quyết định QLDA Quản lý dự án QLRR Quản lý rủi ro RR Rủi ro