Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, cầnchú ý để xác định tính có thật của chứng cứ bằng việc đặt chứng cứ đó trong tổng thểcác sự kiện pháp lý, các tài liệu chứng cứ của vụ án, gắn với logic và
lOMoARcPSD|38362167 MỞ ĐẦU A TÌNH HÌNH CƠ SỞ THỰC TẬP • Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Tòa nhân dân cấp cao Hà Nội thành lập sở Tòa phúc thẩm Tòa án nhân dân tối cao Hà Nội vào ngày 28/5/2015 (Nghị số 957/NQ-UBTVQH13 ngày 28/5/2015 Ủy ban Thường vụ Quốc hội) Tòa án nhân dân cấp cao Hà Nội tòa án nhân dân cấp cao Việt Nam Tịa án có thẩm quyền theo lãnh thổ 28 tỉnh, thành phố gồm Hà Nội, Hải Phịng, Hịa Bình, Phú Thọ, Tun Quang, Hà Giang, Thái Nguyên, Cao Bằng, Bắc Kạn, Lào Cai, Yên Bái, Lạng Sơn, Sơn La, Lai Châu, Điện Biên, Vĩnh Phúc, Hưng Yên, Hải Dương, Bắc Ninh, Bắc Giang, Hà Nam, Quảng Ninh, Thái Bình, Nam Định, Ninh Bình, Thanh Hóa, Nghệ An Hà Tĩnh Trụ sở tòa án đặt số ngõ Phạm Văn Bạch, phường Yên Hòa, Quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội TAND cấp cao Hà Nội nhân danh nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam phúc thẩm vụ việc mà án, định sơ thẩm Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương thuộc phạm vi thẩm quyền theo lãnh thổ chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị theo quy định luật tố tụng; Giám đốc thẩm, tái thẩm án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, Tòa án nhân dân huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh tương đương thuộc phạm vi thẩm quyền theo lãnh thổ bị kháng nghị theo quy định luật tố tụng · Cơ cấu tổ chức Tòa án nhân dân cấp cao Hà Nội tổ chức theo quy định Điều 30 Luật tổ chức Tòa án nhân dân 2014 sau: + Uỷ ban thẩm phán Tòa án nhân dân cấp cao + Tòa hình sự, Tịa dân sự, Tịa kinh tế, Tịa hành chính, Tịa lao động, Tịa gia đình người chưa thành niên Ngồi ra, Tịa án nhân dân cấp cao Hà Nội tổ chức với Bộ máy giúp việc nhằm đảm bảo ổn định hoạt động Tòa án Tòa án nhân dân cấp cao có Chánh án, Phó Chánh án, Chánh tịa, Phó Chánh tịa, Thẩm phán, Thẩm tra viên, Thư ký Tịa án, cơng chức khác người lao động Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Ảnh: Trang thông tin điện tử TAND cấp cao Hà Nội B KẾ HOẠCH TRIỂN KHAI THỰC TẬP CỤ THỂ Để hồn thiện báo cáo thực tập, em lập kế hoạch thực tập cụ thể theo tuần nhằm hoàn thiện báo cáo thực tập cách tốt nhất: Tuần 1: Tham quan trụ sở, làm quen với cấu tổ chức, nội quy Tòa án nhân dân cấp cao Hà Nội Tuần 2: Tham gia phiên tịa thực tế nhằm hiểu quy trình, thủ tục phiên xét xử Làm quen với loại hồ sơ, án Đặc biệt hồ sơ giám đốc thẩm Tuần 3: Tự nghiên cứu thủ tục giám đốc thẩm đồng thời hỗ trợ các Tòa án thực nhiệm vụ Tuần 4: Tự nghiên cứu thủ tục giám đốc thẩm đồng thời hỗ trợ các Tòa án thực nhiệm vụ Tuần 5: Tự nghiên cứu thủ tục giám đốc thẩm đồng thời hỗ trợ các Tòa án thực nhiệm vụ Tuần 6: Nghiên cứu thủ tục giám đốc thẩm với hỗ trợ cán xử lý hồ sơ giám đốc thẩm Tuần 7: Nghiên cứu thực tiễn thủ tục giám đốc thẩm TAND cấp cao Hà Nội cách xin liệu thủ tục giám đốc thẩm phịng Hành – tư pháp phục vụ cho việc hoàn thiện báo cáo cáo thực tập Tuần 8: Tiếp thu ý kiến đóng góp, kinh nghiệm thẩm phán trình giải thủ tục giám đốc thẩm Hồn thiện báo cáo thực tập dựa liệu thu thập Tuần 9: Hoàn thiện báo cáo hỗ trợ anh chị Tòa án thực nhiệm vụ Tuần 10: Hoàn thiện báo cáo hỗ trợ anh chị Tòa án thực nhiệm vụ Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 NỘI DUNG CHƯƠNG KHÁI QUÁT CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU HỒ SƠ VỤ ÁN TẠI TÒA ÁN Một số vấn đề chung hoạt động nghiên cứu hồ sơ Nghiên cứu hồ sợ vụ án dân sự, hiểu theo nghĩa rộng, trình tố tụng từ khởi kiện giải xong vụ án Thậm chí, có trường hợp tổ chức thi hành án dân phải nghiên cứu hồ sơ vụ án (đã xét xử xong) để đề phương án, cách thức tổ chức thi hành án dân Nếu hiểu theo nghĩa hẹp, nghiên cứu hồ sơ vụ án dân trình tổng hợp tình tiết, quy định pháp luật có liên quan, phát điểm cịn khuyết thiếu, cịn mâu thuẫn, từ có biện pháp tố tụng khắc phục điểm khuyết đó, chuẩn bị cho hướng giải vụ án dân thường chuẩn bị cho phiên tòa xét xử vụ án Luật sư, Thẩm phán Kiểm sát viên có vai trò, nhiệm vụ quyền hạn khác trình tham gia giải vụ án dân Do vậy, mục đích nghiên cứu hồ sơ vụ án chủ thể khác Bên cạnh đó, tùy thuộc vào việc tham gia giải vụ án dân mà chủ thể có cách thức nghiên cứu hồ sơ cho phù hợp 1.1 Xác định mục đích nghiên cứu hồ sơ Nghiên cứu hồ sơ vụ án dân bước quan trọng để xác định vấn đề trọng tâm cần tranh tụng để vụ án đưa xét xử giải phiên tòa, rút ngắn thời gian tố tụng, tránh việc hỗn, chí có trường hợp phải tạm ngừng phiên tòa nghiên cứu hồ sơ vụ án chưa đầy đủ Thực tiễn có trường hợp không nghiên cứu kĩ hồ sợ vụ án, dẫn đến phiên tịa, vụ án bị đình khơng thuộc thẩm quyền giải tịa án, đình hết thời hiệu khởi kiện… Cũng có trường hợp, vụ án phải ngừng phiên tòa để thu thập thêm chứng đưa thiếu người tham gia tố tụng… Để giải vụ án, nghiên cứu hồ sơ vụ án việc quan trọng, nghiên cứu tồn vụ án, khơng quy định luật tố tụng hoạt động bắt buộc người tiến hành tố tụng để bảo đảm tranh tụng để xét xử vụ án , nâng cao chất lượng xét xử … 1.2 Phương pháp nghiên cứu hồ sơ 1.2.1 Nghiên cứu toàn diện có hệ thống Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Sự vật, tượng tồn mối liên hệ định, khơng có vật, tượng tồn cách riêng biệt, cô lập với vật, tượng khác Các tình tiết, kiện chứng vụ án Phương pháp nghiên cứu cách tồn diện có hệ thống hồ sơ vụ án việc nghiên cứu tất tài liệu, chứng cứ, tình tiết có hồ sơ vụ án, khơng bỏ sót tài liệu nào, kể tình tiết rời rạc, tài liệu gián tiếp, chí xem xét sơ ban đầu dường tài liệu khơng liên quan trực tiếp đến vấn đề tranh chấp, đến chất vụ việc Việc nghiên cứu toàn diện có hệ thống cịn địi hỏi nuguowfi nghiên cứu cần phải xem xét thận trọng tất mặt, yếu tố tài liệu, chứng cứ, bao gồm vấn đề nội dung hình thức, nguồn gốc xuất xứ tài liệu, chứng cứ, Khi nghiên cứu tài liệu, chứng cần phải đặt trog bối cảnh vụ án, mối liên hệ với vấn đề pháp lý vụ án vấn đề cần phải chứng minh Mỗi tài liệu, chứng cần xem xét chỉnh thể hệ thống tài liệu, chứng khác có hồ sơ vụ án nhằm phát nội dung mà chúng bổ sung cho làm rõ vấn đề ẩn giấu, mờ nhạt nội dung mâu thuẫn, thay Qua đó, xây dựng kế hoạch sử dụng tài liệu, chứng cho mục đích chứng minh vấn đề pháp lý vụ án, xây dựng luận điểm phục vụ cho việc giải vụ án đắn bảo vệ quyền lợi cho thân chủ 1.2.2 Nghiên cứu độc lập khách quan Luật sư, Thẩm phán Kiểm sát viên có vai trị, quyền hạn trách nhiệm, mục đích khác trình tham gia giải vụ án lao động Tuy nhiên, cho dù vị trí họ cần thực việc nghiên cứu hồ sơ vụ án cashc độc lập khách quan để đánh giá chất vấn đề pháp lý vụ án Nghiên cứu cách độc lập việc Luật sư, Thẩm phán Kiểm sát viên tự thực việc nghiên cứu hồ sơ vụ án, không phụ thuộc vào người khác Điều cho phép họ xem xét, đánh giá tình tiết, tài liệu, chứng vụ án kiến thức, kỹ kinh nghiệm mình, khơng bị ảnh hưởng ý kiến, quan điểm người khác Cần lưu ý nghiên cứu cách độc lập không loại trừ cách làm việc theo nhóm, miễn có phân cơng rõ ràng thành viên thành viên cần chịu trách nhiệm độc lập phần việc Trước nghiên cứu hồ sơ vụ án, Luật sư, Thẩm phán Kiểm sát viên tiếp cận thông tin, tài liệu từ người khác vụ án, chí bị ảnh hưởng định ý kiến, quan điểm người khác thân họ bị ấn tượng, cảm nhận ban đầu Việc nghiên cứu cách khách quan đòi hỏi Luật sư, Thẩm phán Kiểm sát viên phải coi trọng chứng nhau, tách khỏi yếu tố cảm tính thân, khỏi thông tin quan điểm người khác để tránh định kiến chủ quan làm ảnh hưởng đến việc xem xét, đánh giá Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 chất pháp lý tình tiết, tài liệu, chứng vụ án Ví dụ: Luật sư người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho nguyên đơn đồng cảm, chia sẻ với tình cảnh thân chủ nên bị ảnh hưởng quan điểm, tình tiết thân chủ trình bày, dẫn đến việc Luật sư hiểu diễn giải tài liệu, chứng theo quan điểm chủ quan cảm xúc thân chủ Thực tế dễ dẫn đến tình trạng Luật sư khơng đánh giá hết bỏ qua điểm bất hợp lý, bất lợi tài liệu, chứng thân chủ mình, hay khơng đánh giá giá trị chứng minh ý kiến phản bác bị đơn tài liệu, chứng khác 1.2.3 Đánh giá chứng Để đánh giá chứng xác phải có hiểu biết sâu sắc pháp luật tố tụng nói chung pháp luật liên quan nói riêng Tập trung vấn đề đương chưa thống Việc đánh giá chứng phải nghiên cứu kỹ toàn tài liệu, chứng có hồ sơ cách khách quan tồn diện Thực tiễn có trường hợp không nghiên cứu tài liệu dẫn đến nhận định, đánh giá, xét xử sai lầm Trên sở chứng thu thập được, phải tiến hành xem xét, phân tích, so sánh, tìm mối liên quan mật thiết kiện, tình tiết vụ án Việc xác định xác mối liên quan tình tiết, kiện điều kiện cần thiết việc xác định thật khách quan vụ án mà Thẩm phán phải giải Tịa án có trách nhiệm xác định có hay khơng có tình tiết chứng minh cho yêu cầu đương Đối với tình tiết, kiện khơng có giá trị chứng minh cần “loại bỏ” trình đánh giá chứng Thẩm phán phải nắm đặc điểm loại chứng cứ, xác định chứng trực tiếp hay chứng gián tiếp, chứng gốc hay chứng chép… Đồng thời, xem xét, đánh giá tài liệu, chứng mối quan hệ tổng hợp toàn tài liệu, chứng hồ sơ để xác định giá trị chứng minh chứng Chứng có giá trị xác định thật phù hợp với tình tiết, diễn biến vụ việc, phù hợp với thực tế khách quan Trên sở đó, xác định xác u cầu mà đương đưa yêu cầu có thật, đáng Khi nghiên cứu, đánh giá chứng cứ, thẩm phán không ý đơn nội dung tài liệu mà phải xem xét nguồn gốc, điều kiện, bối cảnh cung cấp chứng cứ, xuất trình, đương thay đổi lời khai, mối quan hệ lời khai đương người làm chứng khác 1.2.3.1 Đánh giá tính có thật chứng Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Chứng phải thỏa mãn tiêu chí có thật Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, cần ý để xác định tính có thật chứng việc đặt chứng tổng thể kiện pháp lý, tài liệu chứng vụ án, gắn với logic chất vấn đề Mỗi đương có mục đích riêng tham gia tố tụng vụ án dân sự, để chứng minh cho yêu cầu, ý kiến mình, họ cung cấp nhiều loại tài liệu, chứng cứ, có tài liệu, chứng cử khơng xác nhầm lẫn, sai sót chí giả mạo Ví dụ, lời khai đương chứa đựng nhiều thơng tin chưa kiểm chứng, nhiều tình tiết chịu ảnh hưởng cảm xúc cảm tính, nhiều nội dung mâu thuẫn với với tài liệu, chứng khác Do vậy, việc xác định tính có thật chứng có ý nghĩa định đến việc giải vụ án Có nhiều biện pháp để xác định tính có thật chứng cứ, yêu cầu trưng cầu giám định; xem xét, thẩm định chỗ; đối chất đương với nhau, đương với người làm chứng; ủy thác xác minh tài liệu, chứng cứ… 1.2.3.2 Đánh giá hợp pháp chứng Tính hợp pháp chứng hợp pháp yếu tố nguồn chứng cứ, trình tự, thủ tục giao nộp, thu thập chứng Ở cần phân biệt tính hợp pháp với giá trị pháp lý chứng cứ, tức đánh giá tính hợp pháp chứng không xem xét đến vấn đề chứng có nội dung hợp pháp hay khơng, hình thức có hợp pháp hay khơng Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, cần xác định tài liệu, thông tin hồ sơ có thỏa mãn tiêu chí nguồn chứng theo quy định BLTTDS 2015 hay không Chẳng hạn, khơng xác định chứng hợp pháp văn khơng có cơng chứng, chứng thực vật không xác định vật gốc liên quan đến vụ việc, mà coi tài liệu, thơng tin để suy đốn tồn chứng thực tế Về trình tự, thủ tục giao nộp thu thập chứng cứ, BLTTDS 2015 quy định chặt chẽ quy trình yếu tố thời điểm giao nộp, thu thập Khi nghiên cứu tài liệu, chứng cứ, cần xác định việc giao nộp chứng đương có tuân thủ quy định pháp luật tố tụng dân khơng để xác định tính hợp pháp chứng có giao nộp thời hạn Tịa án quy định khơng? Việc thu thập chứng Tịa án có trình tự khơng? 1.2.3.3 Đánh giá giá trị chứng minh chứng Mục đích quan trọng nghiên cứu chứng đánh giá giá trị chứng minh chứng Giá trị chứng minh chứng thể chứng minh tính có thật hay khơng có thật tình tiết, kiện vụ án, tính có hay khơng có Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 yêu cầu đương Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, với vai trò khác việc tham gia giải vụ án dân sự, Luật sư, Thẩm phán Kiểm sát viên xuất phát từ vấn đề cần phải chứng minh mà tập trung vào việc nghiên cứu chứng để xác định giá trị chứng minh chứng Để đánh giá giá trị chứng minh chứng cứ, cần tiến hành phân tích nội dung hình thức chứng Đồng thời đánh giá tổng thể chứng có liên quan, so sánh chứng với nhau, xác định mối liên hệ logic chứng với chứng liên quan khác Từ đó, xác định hiệu chứng việc làm rõ tình tiết khách quan vụ án, tìm lập luận để sử dụng chứng làm sở chứng minh thật khách quan vụ án, khẳng định yêu cầu khởi kiện, phản tố hay yêu cầu độc lập đương có hợp pháp hay không 1.3 Kỹ nghiên cứu hồ sơ Thẩm phán 1.3.1 Xác định nội dung nghiên cứu hồ sơ Hồ sơ vụ án tài liệu tổng hợp, liên quan với vụ án Hồ sơ vụ án phản ánh diễn biến vụ án Để giải vụ án sau thu thập chứng cứ, tài liệu vụ án Thẩm phán phụ trách việc giải vụ án phải tiến hành đọc, xem xét, tìm hiểu tài liệu hồ sơ vụ án Nghiên cứu hồ sơ vụ án hoạt động Thẩm phán phụ trách việc giải vụ án việc đọc, xem xét, tìm hiểu tài liệu vụ án nhằm xác định cần thiết cho việc giải vụ án Trên thực tế việc lập hồ sơ vụ án Thẩm phán phụ trách việc giải vụ án tiến hành Hoạt động Thẩm phán tiến hành suốt trình giải vụ án kể từ Tịa án thụ lý có án định Tòa án Thực tiễn xét xử Tòa án lại cho thấy trước định biện pháp giải vụ án, Thẩm phản phải tiến hành nghiên cứu lại hồ sơ vụ án Vì nhiều vấn đề vụ án đòi hỏi Thẩm phán phải nghiên cứu kỹ, nghiên cứu thời điểm với vấn đề khác thấy mối liên hệ chúng, đánh giá Trước định biện pháp giải vụ án, Thẩm phán không coi nhẹ việc nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án Khi nghiên cứu hồ sơ vụ án, Thẩm phán phải làm rõ nội dung sau: a ) Xác định yêu cầu đương Vụ án dân thưởng khởi phát từ yêu cầu khởi kiện nguyên đơn Từ có yêu cầu khác đương khác Vì vậy, cần xác định xác yêu cầu đương sự, xem xét u cầu có mối liên quan với khơng, để xếp thành nhóm yêu cầu gồm yêu cầu khởi kiện nguyên đơn, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập bị đơn, yêu cầu độc lập người có quyền lợi nghĩa vụ liên Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 quan (gọi chung yêu cầu đương sự) Trách nhiệm Tòa án xem xét, giải phạm vi yêu cầu đương sự, tránh tình trạng làm thay, làm thêm vấn đề mà đương không yêu cầu, cần xác định rõ, xác tất yêu cầu để tránh bỏ sót (đây vấn đề thường mắc phải) Khi nghiên cứu yêu cầu đương sự, Thẩm phán cần lưu ý xem xét phạm vi khởi kiện, luật áp dụng để giải b) Xác định quan hệ pháp luật phải giải vụ án Kể từ nhận hồ sơ khởi kiện đương sự, trình lập hồ sơ vụ án dân sự, Thẩm phán phải xác định quan hệ pháp luật cần phải giải theo yêu cầu đương Quan hệ pháp luật nguyên đơn yêu cầu, từ có yêu cầu phản tố bị đơn, hay yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Thẩm phán cần vào quy định pháp luật nội dung để xác định chất quan hệ pháp luật Trong vụ án, thường có quan hệ pháp luật phải giải quyết, có vụ án có nhiều quan hệ pháp luật phải giải quyết, nhiên, cần lưu ý quan hệ pháp luật phải có liên quan với để giải vụ án Việc xác định đúng, đủ quan hệ pháp luật tranh chấp vụ án giúp trình tạo lập hồ sơ vụ án hướng, chất, với yêu cầu phải giải quyết, từ việc thu thập chứng cứ, giao nộp chứng cứ, hòa giải, xét xử vụ việc nhanh chóng, pháp luật c) Xác định đầy đủ đương sự, địa vị tố tụng đương vụ án Đương vụ án dân quan, tổ chức, cá nhân bao gồm nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Thẩm phán cần theo quy định Điều 68 BLTTDS 2015 đương vụ việc dân với việc nhận định, đánh giá tình tiết, kiện hồ sơ để xác định xác đương sự, tránh tình trạng bỏ sót khơng triệu tập người tham gia tố tụng Thông thường tư cách nguyên đơn, bị đơn xác định xác vào yêu cầu khởi kiện nguyên đơn Tòa án chấp nhận thụ lý vụ án, từ xác định tư cách bị đơn; cịn người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tham gia vào vụ án đương khác yêu cầu đưa vào tham gia tố tụng Tòa án chủ động đưa họ vào tham gia tố tụng Thực tiễn cho thấy việc nghiên cứu người tham tố tụng, địa vị tố tụng đương có ý nghĩa quan trọng, đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp đương sự, tránh làm sai bỏ sót quyền nghĩa vụ đương liên quan Nhiều vụ án bị hủy để xét xử lại có nguyên nhân từ thiếu người tham gia tố tụng Tuy nhiên, cần lưu ý tránh tâm lý lo sợ thiếu người tham gia tố tụng đương sự, lại đưa thừa người đương vào làm cho vụ án kéo dài, hoạt động thu thập Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 chứng bị phức tạp, định vụ án khơng có quyền nghĩa vụ pháp lý họ họ lại có quyền kháng cáo… d) Xác định tài liệu, chứng làm cho việc giải vụ án Trong vụ án thường có nhiều cứ, tài liệu đương giao nộp Tòa án thu thập Trường hợp tài liệu, chứng khơng có mâu thuẫn, đương thừa nhận có tính hợp pháp việc nghiên cứu chứng cứ, tài liệu dễ dàng sở cho việc phán đắn ổn định Còn trường hợp chứng cứ, tài liệu thu thập từ nhiều nguồn khác vụ việc cụ thể bị mâu thuẫn, chồng chéo nghiên cứu hồ sơ vụ án hướng cho Thẩm phán yêu cầu đương bổ sung tài liệu, chứng thu thập thêm lời khai người làm chứng, chứng vật chất khác, tổ chức đối chất Nhất thông qua phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng hịa giải, Thẩm phán có góc nhìn tổng quan, tồn diện vụ án, vấn đề cần phải tranh tụng bổ sung vấn đề mà đương thống chưa thống nhất, đủ hay cần bổ sung đ ) Bước đầu xác định văn , điều luật cần áp dụng sơ định hưởng giải vụ án Qua nghiên cứu hồ sơ vụ án , Thẩm phán bước đầu xác định quan hệ pháp luật cần phải giải quyết, quy phạm pháp luật điều chỉnh quan hệ đó, nguồn pháp luật tố tụng cần thiết để giải vụ án Cần lưu ý nguồn luật chi phối quan hệ pháp luật, đặc biệt vụ án liên quan đến sở hữu nhà, quyền sử dụng đất, quyền sở hữu trí tuệ Vì vậy, cần xác định nguồn luật thật xác, khơng dễ mắc sai lầm hướng giải vụ án áp dụng văn pháp luật sai 1.3.2 Kiểm tra, xếp hồ sơ vụ án trước nghiên cứu Thông thường, hồ sơ vụ án xếp theo trình tự thời gian xảy kiện pháp lý, thời gian ghi tài liệu thời gian thu thập chứng Trong trình nghiên cứu hồ sơ, nên xếp tài liệu, chứng hồ sơ theo trình tự khác nhau, để thuận tiện cho việc đánh giá, sử dụng Có thể xếp tài liệu theo đương vụ án, như: hồ sơ nguyên đơn cung cấp, hồ sơ bị đơn cung cấp, hồ sơ người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan cung cấp, hồ sơ Tòa án thu thập; xếp tài liệu theo yêu cầu, phạm vi xem xét giải quyết; yêu cầu khởi kiện, yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập; xếp theo quan hệ pháp luật tranh chấp Khi xếp cần lưu ý tài liệu, chứng có giá trị chứng minh trực tiếp, tài liệu, chứng gián tiếp bổ sung, tham khảo Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Các giấy tờ, tài liệu hồ sơ vụ án phải đánh số bút lục, xếp theo thứ tự ngày, tháng năm Giấy tờ, tài liệu có trước để dưới, giấy tờ tài liệu có sau để phải quản lý, lưu giữ, sử dụng theo quy định pháp luật Như vậy, việc xếp hồ sơ vụ án tiến hành từ thụ lý vụ án trình thu thập tài liệu, chứng xếp để Việc xếp đảm bảo tính liên tục giao nộp tài liệu, chứng cứ, nghiên cứu gặp số bất tiện, người nghiên cứu cần phải tổng hợp yêu cầu, ý kiến đương người tham gia tố tụng khác cách khoa học có tính khái qt, xác cao, cần bảng biểu tổng hợp, so sánh lời khai, yêu cầu đương theo thời gian vấn đề rõ, thừa nhận chưa rõ, mâu thuẫn Từ đó, làm sở cho việc giải vụ án Ngoài ra, tài liệu tố tụng cần phải tổng hợp bảng để xác định trình tố tụng, đương có thực đầy đủ quyền nghĩa vụ tố tụng không; người tiến hành tố tụng làm đủ, làm thủ tục tố tụng chưa Việc thiếu sót bước tổ tụng sai lầm đáng tiếc không nghiên cứu hồ sơ kỹ để phát hiện, khắc phục kịp thời sai sót (như tống đạt, thông báo kết giám định, định giá ) CHƯƠNG NGHIÊN CỨU HỒ SƠ VỤ ÁN TRANH CHẤP LAO ĐỘNG TẠI TÒA ÁN NHÂN DÂN CẤP CAO TẠI HÀ NỘI 2.1 Tóm tắt nội dung vụ án nghiên cứu (Bản án số: 02/2023/LĐ-PT ngày 25/9/2023) Trong trình thực tập Tịa án nhân dân Cấp cao Hà Nội từ ngày 18/9 đến ngày 26/11 năm 2023, Tòa án nhân dân Cấp cao Hà Nội đưa xét xử phúc thẩm vụ việc tranh chấp lao động Đơn phương chấm dứt hợp đồng trái pháp luật bồi thường thiệt hại vào ngày 25/9/2023 Bản án số:02/2023/LĐ-PT ngày 25/9/2023 sở đơn kháng cáo nguyên đơn án sơ thẩm số … ngày … tand hn xét xử² Vụ việc tóm tắt sau: Ngày 21/02/2020, ông S Công ty TNHH Trường Đại học AQ (viết tắt Công ty) ký Hợp đồng lao động với thời hạn hợp đồng 01 năm (20/01/2020 -30/4/2021) với chức vụ Giảng viên cao cấp chuyên ngành công nghệ thông tin, thỏa thuận tổng mức lương phụ cấp ông S hưởng 5.500 USD (trong tiền lương 4.500 USD, phụ cấp nhà 1.000 USD) Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Trước hết hạn Hợp đồng lao động trên, hai bên thảo luận thống gia hạn hợp đồng lao động thêm 02 năm đến hết ngày 30/4/2023, phía ơng S đưa cho Công ty giấy tờ tùy thân để Công ty làm thủ tục xin gia hạn giấy phép lao động Do dịch bệnh Covid thời gian diễn biến phức tạp nên giáo viên giảng dạy online mà không đến trường Người sử dụng lao động người lao động không ngồi trực tiếp thảo luận ký hợp đồng lao động nên chờ Nhà nước Việt Nam cấp giấy phép lao động thêm 02 năm cho ơng S ngày 19/4/2021 Công ty gửi cho ông S 02 cứng Hợp đồng lao động thời hạn 02 năm (từ ngày 01/5/2021 đến 30/4/2023), có ký đóng dấu sẵn người sử dụng lao động Ngày 22/4/2021, ông S gửi Email cho ơng TS (Phó Giám đốc Học vụ) thông báo xem điều khoản hợp đồng muốn đàm phán thương lượng lương, thưởng thăng chức Công ty không đồng ý với yêu cầu người lao động, ông TS trả lời Email ngày 23/4/2021 cho ông S không chấp nhận đề nghị ông S Công ty cần đảm bảo nguồn tài cho hoạt động cấp thiết khác tình hình đại dịch Covid-19 Ơng S trả lời Email ngày 30/4/2021 trì hỗn việc ký Hợp đồng 02 năm tập trung cho việc chấm điểm, giảng dạy chun đề cơng việc khác phịng chun đề, sau người lao động khơng có ý kiến Tại buổi họp ngày 02/5/2021, Công ty đề nghị giao kết Hợp đồng 04 tháng ấn định thời gian trả lời đề nghị trước 05h chiều ngày 25/5/2021 Vào lúc 15h05 ngày 25/5/2021, ông S có Email gửi ơng TS việc đồng ý với đề nghị Như vậy, Hợp đồng 04 tháng hai bên xác lập có hiệu lực phù hợp với quy định Luật Lao động Quá trình giải vụ án, bên thừa nhận việc ký kết Hợp đồng lao động thông qua thư điện tử trao đổi hai bên sau ơng S có ký vào cứng Hợp đồng 04 tháng (thời hạn từ 01/5/2021 đến 24/9/2021) nộp lại cho Công ty Sau ký thực hợp đồng 04 tháng, ngày kết thúc hợp đồng theo thỏa thuận ngày 24/9/2021 Ngày 23/9/2021, từ Email bà Phạm Thị T(cán Công ty) gửi ông S thủ tục bàn giao công việc (gồm mẫu vấn thơi việc, biên bàn giao, tốn thủ tục xuất nhập cảnh ) Ngày 24/9/2021, ông S gửi thư xác nhận lịch có mặt bàn giao cơng việc vào ngày 28/9/2021 ngày 30/9/2021 ông S đến để bàn giao công việc khoảng thời gian từ ngày 24/9/2021 đến ngày 30/9/2021 ông S không tham gia giảng dạy không tham gia hoạt động khác Công ty Thực tế, ngày 04/10/2021, bà Nguyễn Thị Thúy N (Trường Đại học RM gửi email: ***@Rm.edu.vn) gửi bà T xác nhận nội dung ông S làm việc cho Công ty TNHH Trường Đại học AQ để hỗ trợ thị thực cấp bảo lãnh Công ty TNHH Trường Đại học AQ sang thị thực bảo lãnh Trường Đại học RM định việc ông S Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Nguyên đơn ông S cho rằng: Mặc dù thời hạn trả lương Công ty cho ông S theo Hợp đồng lao động 04 tháng phải ngày 30/9/2021 đến ngày 11/10/2021 ơng S Cơng ty tốn tiền lương trợ cấp tiền nhà tháng 9/2021 Ngoài ra, ơng S khơng Cơng ty tốn đầy đủ tiền trợ cấp việc tiền lương cho 31 ngày chưa nghỉ năm Nay ông S yêu cầu phía Cơng ty phải bồi thường hành vi đơn phương chấm dứt Hợp đồng lao động trái pháp luật Hợp đồng 02 năm ký kết với số tiền 170.428 USD tương đương với sốtiền 3.873.828.440 đồng bao gồm tất khoản thuế mà ông S phải chịu theo quy định pháp luật Bị đơn cho rằng: Trong thời gian thực Hợp đồng 04 (vào tháng 7, 8, năm 2021), Cơng ty có 24 buổi họp trực tuyến giáo viên với Công ty qua phần mềm Teams Cơng ty ơng S có tham gia 07 buổi 17 buổi vắng mặt Khi thực xong Hợp đồng 04 tháng hai bên thống khơng ký hợp đồng tiếp theo, Cơng ty có hỏi ơng S có cần hỗ trợ khơng ơng S trả lời khơng cần Q trình làm việc, Cơng ty giúp đỡ ông S nhiều thể Email mà Cơng ty xuất trình cho vay tiền, mở viva card, ứng tiền chữa bệnh Ngay sau ông S không làm việc cho Công ty nữa, ơng S sang làm việc cho Đại học RM theo Email mà bị đơn cung cấp Trong Đại học RM có u cầu Cơng ty phải có định chấm dứt hợp đồng lao động với ông S theo Email ngày 14/10/2021 Công ty đề nghị Tòa án bác yêu cầu nguyên đơn 2.2 Nghiên cứu hồ sơ án tranh chấp lao động Tòa án nhân dân Cấp cao Hà Nội ( Bản án số 02/2023/LĐ-PT ngày 25/9/2023) 2.2.1 Nghiên cứu đơn khởi kiện Về hình thức đơn khởi kiện, cần kiểm tra đơn khởi kiện có làm theo mẫu khơng sở ban đầu xác định người bị kiện, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, người làm chứng, địa người Tránh tình trạng lộn xộn hình thức văn khởi kiện Mẫu đơn khởi kiện TANDTC ban hành để thống vấn đề Trong vụ việc này, đơn khởi kiện Nguyên đơn ông … với yêu cầu hình thức đơn khởi kiện theo mẫu TANDTC ban hành, có đầy đủ thơng tin trình bày cụ thể, rõ ràng Về yêu cầu khởi kiện, cần yêu cầu đương nêu rõ đơn, đặc biệt yêu cầu tài sản cần nêu giá trị tài sản, yêu cầu cụ thể tài sản tranh chấp Trường hợp đơn khởi kiện chưa hình thức, khơng đầy đủ nội dung, Thẩm phán cần yêu cầu đương làm lại với quy định pháp luật Căn vào đơn khởi kiện, tài liệu, chứng xuất trình kèm theo Thẩm phán xác định thẩm quyền giải quyết, thuộc thẩm quyền Tịa án nghiên cứu tiếp tài liệu, chứng khác Cần lưu ý, nhiều vụ việc, đương đưa yêu cầu khởi kiện Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 thời hiệu khởi kiện Đối với vụ án này, đơn khởi kiện tuân thủ thời hiệu khởi kiện, đầy đủ nội dung Sau nghiên cứu đơn khởi kiện, cần xác định yêu cầu khởi kiện nguyên đơn BLTTDS quy định Tòa án giải vụ án theo yêu cầu đương Những vấn đề mà đương khơng u cầu tịa án khơng giải quyết, trừ số trường hợp cụ thể Ở vụ án này, đơn khởi kiện (Bút lục 68), nguyên đơn ơng S có u cầu phía Cơng ty phải bồi thường hành vi đơn phương chấm dứt Hợp đồng lao động trái pháp luật Hợp đồng 02 năm ký kết với số tiền 170.428 USD tương đương với số tiền 3.873.828.440 đồng bao gồm tất khoản thuế mà ông S phải chịu theo quy định pháp luật gồm: (i) Tiền lương, bao gồm khoản phụ cấp nhà ở, thời gian ông S không làm việc Công ty tạm tính từ ngày 30/9/2021 ngày 30/4/2023 là: 5.500 USD x19 tháng = 104.500 USD; (ii) 02 tháng tiền lương bồi thường đơn phương chấm dứt Hợp đồng lao động 02 năm trái pháp luật là: 5.500 USD x tháng = 11.000 USD; (iii) 02 tháng tiền lương bồi thường thêm không nhận ông S trở lại làm việc là: 5.500 USD x tháng = 11.000 USD; (iv) Tiền đóng Bảo hiểm xã hội từ ngày 01/01/2022 đến 30/4/2023 là: 17% x 5.500 USD x 16 tháng = 14.960 USD; (v) Tiền đóng Bảo hiểm y tế từ ngày 30/9/2021 ngày 30/4/2023 là: 3% x 19 tháng x 5.500 USD = 3.135 USD; (vi) Tiền bảo hiểm khám chữa bệnh quy định Điều 4.5 Hợp đồng lao động 02 năm ngày không làm việc Công ty, từ ngày 30/9/2021 đến ngày 30/4/2023 là: 19 tháng x 500 USD/tháng = 9.500 USD; (vii) Tiền trợ cấp việc cho thời gian làm việc Công ty, năm làm việc nửa tháng tiền lương là: 5.500 USD x (1 năm + tháng) x ½ = 4.675USD; (viii) Tiền nghỉ phép năm cho ba mươi mốt ngày chưa sử dụng hết chưa toán cho ông S theo Điều 4.7 Hợp đồng lao động 02 năm là: 112 ngày/22 ngày x 5.500 USD = 7.750 USD; (ix) Tiền vé máy bay phép năm chiều hạng phổ thông cho ông S theo Điều 4.6 Hợp đồng lao động 02 năm 1.000 USD; (x) Tiền bồi thường vi phạm quy định thông báo trước văn (30 ngày) 5.500 USD Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Tuy nhiên, phiên tòa sơ thẩm, đại diện nguyên đơn yêu cầu giải hợp đồng 02 năm, phiên tòa phúc thẩm nguyên đơn đề nghị Tòa xem xét hợp đồng 04 tháng Điều không phù hợp với quy định Điều 293 BLTTDS phạm vi xét xử phúc thẩm, theo nguyên tắc, cấp phúc thẩm xem xét lại yêu cầu đưa xét xử cấp sơ thẩm, cấp sơ thẩm không đề cập đến yêu cầu cấp phúc thẩm khơng xem xét lại 2.2.2 Nghiên cứu lời khai đương 2.2.2.1 Nghiên cứu lời khai nguyên đơn Đương nói chung nguyên đơn nói riêng có quyền thay bổ sung, rút phần toàn yêu cầu Như vậy, trình khởi kiện, nguyên đơn đưa yêu cầu với tài liệu, chứng chứng minh cho yêu cầu có hợp pháp Quá trình tố tụng, nguyên đơn bổ sung thay đổi yêu cầu, bổ sung chứng cứ, tài liệu, không vượt phạm vi khởi kiện ban đầu Cần nghiên cứu kỹ tài liệu, chứng nguyên đơn xem tài liệu, chứng xuất trình trước tài liệu, chứng bổ sung Phải nghiên cứu mối liên quan tài liệu, chứng Thực tiễn xét xử có trường hợp nguyên đơn ngụy tạo chứng nhằm mục đích chiếm đoạt tài sản người khác Vì vậy, Thẩm phán khơng nghiên cứu mà cần phải tìm hiểu kỹ nguồn chứng cứ, xác định tính khách quan, có thật chứng Ví dụ đơn khởi kiện ơng S có chi tiết nêu Công ty đe dọa ông S với nội dung: “Nếu làm việc mà khơng có hợp đồng lao động khơng có giấy phép lao động bị trục xuất khỏi Việt Nam” Ông S lo sợ, dẫn đến việc ông S ký Hợp đồng lao động 04 tháng vào ngày 01/6/2021 theo yêu cầu Công ty để đảm bảo không bị trục xuất khỏi Việt Nam Tình tiết cần làm rõ để xem có thật Cơng ty đe dọa ông S hay không? 2.2.2.2 Nghiên cứu lời khai bị đơn Nghiên cứu lời khai bị đơn tiến hành bắt đầu bị đơn có ý kiến yêu cầu nguyên đơn, người có quyền nghĩa vụ liên quan Các lời khai chấp nhận, bác bỏ phần toàn yêu cầu nguyên đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên có yêu cầu độc lập Quá trình nghiên cứu, Thẩm phán cần tập trung chủ yếu đến lời khai phản đối cầu nguyên đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan yêu cầu độc lập Các tài liệu, chứng bị đơn xuất trình kèm theo chứng minh cho lời khai Việc phản đối bị đơn dẫn đến bác bỏ tồn u cầu ngun đơn, người có quyền, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 Trong vụ án này, bị đơn phản đối lại yêu cầu số tình tiết đơn khởi kiện lời khai ngun đơn, theo đó: Cơng ty khơng chấp nhận tồn u cầu ơng S Hợp đồng lao động 02 năm không hai bên giao kết thành công với sau: Trước Hợp đồng lao động 01 năm với ông S hết hạn, đầu tháng năm 2021 Cơng ty có đề nghị gia hạn Hợp đồng lao động với thời hạn 02 năm yêu cầu gửi giấy tờ để Công ty làm giấy phép lao động cho ông S với thời hạn 02 năm Thời gian tình hình dịch bệnh COVID 19 phức tạp,tồn cơng nhân viên Công ty làm việc nhà nên Công ty tiến hành thủ tục mời người lao động đến Công ty để ký kết hợp đồng lao động Thứ hai ngày 19/4/2021, Cơng ty có gửi Hợp đồng lao động 02 năm có chữ ký đóng dấu bên người sử dụng lao động ký trước tới ông S Sau nhận Hợp đồng 02 năm, ông S chưa ký mà gửi Email cho Công ty ngày 22/4/2021 với nội dung ông muốn đàm phán lại điều khoản hợp đồng với yêu cầu tăng lương thưởng thăng chức Tại Email ngày 23/4/2021, Công ty khước từ đề nghị điều chỉnh lương thưởng thăng chức ơng S với lý tình hình dịch bệnh Covid 19 ảnh hưởng đến tài Cơng ty.Do đó, ngày 30/4/2021, ơng S gửi Email cho Cơng ty nói ơng trì hỗn việc ký Hợp đồng 02 năm Thực tế sau đó, ông S không đưa lại Hợp đồng 02 năm cho Công ty Hai bên không thống nội dung điều chỉnh lương thưởng theo yêu cầu ông S để sửa đổi lại Hợp đồng lao động 02 năm mà Công ty dự kiến ký kết nên ngày 20/5/2021, Công ty gửi Email cho ông S xác nhận hai bên thống không gia hạn Hợp đồng lao động với thời hạn 02 năm đề nghị rút lại giao kết Hợp đồng 02 năm Đồng thời để tạo điều kiện giúp ơng S có thời gian tìm việc tìm chuyến bay nước, Cơng ty có đề nghị giao kết Hợp đồng lao động có thời hạn từ ngày 01/5/2021 đến ngày 24/9/2021 Tiếp nối Email ngày 20/5/2021 vào ngày 25/5/2021 ông S trả lời cho Cơng ty nói ơng chấp thuận đề nghị Công ty Ngày 01/6/2021, ông S ký Hợp đồng lao động có thời hạn tháng 23 ngày (01/5/2021 -24/9/2021 viết tắt Hợp đồng 04 tháng) gửi Hợp đồng lao động ký kết qua thư điện tử để xác nhận ký kết Hợp đồng 04 tháng Hợp đồng cuối có giá trị pháp lý (tất có email đính kèm tiếng Anh có dịch) Có thể thấy có mâu thuẫn quan điểm nguyên đơn bị đơn; theo nguyên đơn cho Hợp đồng 02 năm ký kết, việc đồng ý ký kết Hợp đồng 04 tháng nguyên đơn bị đe dọa nên việc chấm dứt hợp đồng sau kết thúc Hợp đồng 04 tháng bị đơn khơng đúng; nhiên phía bị đơn lại cho Hợp đồng 02 năm chưa ký kết bên nguyên đơn có Email phản hồi việc trì hỗn ký hợp đồng khơng gửi lại cho phía bị đơn Hợp đồng 02 năm ký (Theo lời khai nguyên đơn để quên tủ), ra, nguyên đơn đồng ý với Email việc thống không gia hạn hợp đồng lao động với thời hạn 02 năm ký két Hợp đồng 04 tháng Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 2.2.3 Xác định quan hệ pháp luật phải giải vụ án Quá trình nghiên cứu tài liệu, chứng hồ sơ vụ án, cần phải xác định quan hệ pháp luật cần phải giải Quan hệ pháp luật cần giải vụ án thường xuất phát từ yêu cầu nguyên đơn, yêu cầu phản tố bị đơn yêu cầu người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập vụ án theo pháp luật nội dung Trong vụ án có quan hệ pháp luật mà Tịa án phải giải quyết, có nhiều quan hệ pháp luật phải giải Nếu vụ án có nhiều quan hệ pháp luật phải giải quyết, thông thường có quan hệ pháp luật có tính chủ đạo nguyên khởi phát vụ án Trên sở yêu cầu đương phát sinh quan hệ pháp luật khác có liên quan đến quan hệ pháp luật Trong vụ án này, quan hệ pháp luật phải giải “Tranh chấp bồi thường thiệt hại, trợ cấp chấm dứt hợp đồng lao động” Việc xác định đúng, đầy đủ quan hệ pháp luật cần phải giải có ý nghĩa quan trọng, giúp cho việc xác định tài liệu, chứng cần thu thập, xác định thành phần đương vụ án, xác định pháp luật cần áp dụng để giải vụ án 2.2.4 Xác định tài liệu, chứng làm sở cho việc giải vụ án Trong vụ án có nhiều tài liệu, nhiều nguồn chứng thu thập, tài liệu, nguồn chứng thu thập hồ sơ có nội dung đối lập, mâu thuẫn Cần tập trung nghiên cứu thu thập tài liệu, chứng mà bên chưa thống Đối với vụ án này, cấp xét xử phúc thẩm, cần nghiên cứu cụ thể đơn khởi kiện nguyên đơn; lời khai người đại diện người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nguyên đơn, người đại diện, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị đơn phiên tòa phúc thẩm; đơn kháng cáo nguyên đơn… Cần xác định rõ điểm bất đồng lời khai người, từ xác định tài liệu chứng cần thiết để xác minh tính sai lời khai đối tượng Việc giúp định hướng hoạt động tố tụng phù hợp, việc yêu cầu đương bổ sung thêm tài liệu, chứng cần thiết; xác định vấn đề cần tập trung hỏi, đối chất, làm rõ phiên tòa 2.2.5 Xác định văn bản, điều luật cần áp dụng sơ định hướng giải vụ án Sau nghiên cứu xong hồ sơ, tổng hợp, đánh giá tài liệu, chứng vụ án tranh chấp hợp đồng, xác định quan hệ pháp luật cần giải quyết, phải xác định sơ văn bản, điều luật (cả nội dung tố tụng) cần áp dụng hướng Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com) lOMoARcPSD|38362167 giải quan hệ pháp luật vụ án để chuẩn bị cho việc xét xử phiên tòa, nghị án, viết án Cụ thể vụ án này, phiên tòa phúc thẩm, Về tố tụng: Thứ nhất, thủ tục kháng cáo: Kháng cáo ông KuG (do người đại diện theo ủy quyền ông Nguyễn Trung N ký đơn nộp) đảm bảo thời hạn theo quy định Điều 273, Điều 276 Bộ luật Tố tụng dân nên chấp nhận xem xét theo thủ tục phúc thẩm Thứ hai, Về người tham gia tố tụng: Tại phiên tòa phúc thẩm, nguyên đơn ông S KuG vắng mặt ủy quyền cho ông Nguyễn Trung N, đương triệu tập hợp lệ lần 02 nên Hội đồng xét xử tiến hành xét xử theo quy định pháp luật Downloaded by luanvan moi (luanvanmoi@gmail.com)