Giải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu Long

Giải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu LongGiải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu Long

MÃ SỐ NGÀNH: 62 62 10 15

MÃ NGÀNH: 62 62 10 15

GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN PGS.TS VÕ THÀNH

DANH

TÓM TẮT

Nghiên cứu này phân tích và đánh giá hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuấtnấm rơm ở đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL) Nghiên cứu đã sử dụng dữ liệu sơcấp được thu thập từ 115 nông hộ sản xuất nấm rơm ngoài trời theo phương phápchọn mẫu ngẫu nhiên phân tầng tại huyện Lai Vung tỉnh Đồng Tháp và quận Ô Môn,quận Bình Thủy, thành phố Cần Thơ Nghiên cứu sử dụng các phương pháp thống kê

mô tả, phân tích tài chính, phương pháp ước lượng tham số, phương pháp phân tíchngân sách biên và mô hình hồi quy Probit để thực hiện các nội dung nghiên cứunhằm đạt được mục tiêu nghiên cứu của luận án

Luận án đã sử dụng phương pháp ước lượng tham số thông qua hàm sản xuấtbiên ngẫu nhiên Cobb-Douglas và hàm phi hiệu quả kỹ thuật để ước lượng hiệu quả

kỹ thuật và các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật Kết quả nghiên cứu chothấy, mức hiệu quả kỹ thuật trung bình của nông hộ sản xuất nấm rơm đạt được là91,46% Mức hiệu quả kỹ thuật giữa các nông hộ có sự chênh lệch với nhau là do sựlựa chọn các yếu tố đầu vào và kỹ thuật sản xuất nấm rơm khác nhau của các nông

hộ Kết quả phân tích cho thấy, trình độ học vấn của chủ hộ và tham gia tập huấn cóquan hệ thuận chiều đến hiệu quả kỹ thuật trong khi đó diện tích sản xuất nấm rơm cóquan hệ nghịch chiều đến hiệu quả kỹ thuật Nghiên cứu còn sử dụng hàm lợi nhuậnbiên ngẫu nhiên Cobb-Douglas và hàm phi hiệu quả để ước lượng hiệu quả kinh tế vàcác yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế trong sản xuất nấm rơm của nông hộ ởĐBSCL Kết quả ước lượng cho thấy, mức hiệu quả kinh tế trung bình của nông hộđạt được là 78,39% Mức hiệu quả kinh tế của các nông hộ có sự chênh lệch khá lớn

là do một số nông hộ chưa nắm bắt thông tin thị trường về giá đầu vào và đầu ra nênkhông lựa chọn được mức đầu vào tối ưu Bên cạnh đó, kết quả phân tích cho thấycác yếu tố có ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế trong sản xuất nấm rơm của nông hộ làtuổi của chủ hộ, diện tích sản xuất nấm rơm và tham gia tập huấn của nông hộ

Nghiên cứu đã sử dụng phương pháp phân tích ngân sách biên để phân tích vàlựa chọn kỹ thuật sản xuất nấm rơm đạt hiệu quả kinh tế cao cho các nông hộ sảnxuất nấm rơm ở ĐBSCL Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng, đối với kỹ thuật sử dụngrơm chọn kỹ thuật sử dụng rơm trong khoảng từ 20,0 kg/m2 đến 25,0 kg/m2 (nghiệmthức 1B) có tỷ suất lợi nhuận biên đạt được là 38,99% Kỹ thuật sử dụng meo chọn

kỹ thuật sử dụng meo khoảng từ 1,1 bịch/m2 đến 2 bịch/m2 (nghiệm thức 2B) có tỷsuất lợi nhuận biên đạt được là 33,76% Nông hộ sản xuất nấm rơm cần lựa chọn hai

kỹ thuật trên để sản xuất nấm rơm đạt năng suất và lợi nhuận cao

Bên cạnh đó, nghiên cứu còn sử dụng mô hình hồi quy Probit để tìm các yếu tốảnh hưởng đến quyết định áp dụng các kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọngcủa các nông hộ ở ĐBSCL Kết quả ước lượng cho thấy giới tính của chủ hộ và số vụsản xuất nấm rơm trong năm của nông hộ có quan hệ nghịch chiều với sự sẵn lòng ápdụng

kỹ thuật mới, triển vọng của nông hộ Sự tham gia tập huấn có tác động tích cực đếnquyết định sẵn lòng áp dụng kỹ thuật mới, triển vọng của nông hộ.

Ngoài ra, nghiên cứu đánh giá tiềm năng hiệu quả tài chính của nông hộ trồngnấm rơm áp dụng kỹ thuật mới, triển vọng Kết quả phân tích cho thấy rằng, tỷ suấtlợi nhuận của kỹ thuật kết hợp cả hai kỹ thuật sử dụng rơm từ 20,0 kg/m2 đến 25,0kg/m2 và kỹ thuật sử dụng meo từ 1,1 bịch/m2 đến 2 bịch/m2 đạt được cao nhất 0,32lần, nghĩa là một đồng chi phí mà nông hộ bỏ ra đầu tư sẽ thu lại được 0,32 đồng lợinhuận Vì vậy nông hộ có thể lựa chọn sử dụng kỹ thuật kết hợp cả hai nghiệm thứccho việc sản xuất nấm rơm sẽ mang lại năng suất và lợi nhuận cao Nghiên cứu cònđánh giá tiềm năng của ngành hàng nấm rơm ở ĐBSCL Kết quả phân tích cho thấy,

tỷ trọng trong giá trị sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL so với giá trị sản xuất lúa ở ĐBSCLtheo giả định lượng rơm sử dụng là 10%, 15%, 18% và 20% đạt được là 0,33 %,0,50%, 0,60% và 0,66% Từ kết quả phân tích cho thấy, ngành hàng nấm rơm tạo ragiá trị gia tăng cho ngành hàng lúa ở ĐBSCL

Dựa trên kết quả nghiên cứu, tác giả đã đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao

hiệu quả kinh tế của các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL: Thứ nhất, nông hộ cần tiếp cận với thông tin thị trường để lựa chọn giá đầu vào và đầu ra hợp lý Thứ hai,

nông hộ cần phải tham gia tập huấn kỹ thuật để cải thiện và nâng cao kỹ thuật sản

xuất nấm rơm; Thứ ba, nông hộ nên lựa chọn kỹ thuật sản xuất nấm rơm cho phù hợp

với điều kiện sản xuất của nông hộ (kỹ thuật sử dụng rơm và kỹ thuật sử dụng meo)

Thứ tư, chính quyền địa phương khi tổ chức các lớp tập huấn kỹ thuật mới thì cần lựa chọn đối tượng tham gia tập huấn Cuối cùng, nhà nước cần quy hoạch vùng sản xuất

nấm rơm ở ĐBSCL để khai thác lợi thế vùng nguyên liệu và nâng cao hiệu quả kinh

tế cho nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

Luận án đóng góp về mặt học thuật bằng cách kết hợp giữa phương pháp phântích hiệu quả kinh tế và phương pháp phân tích ngân sách biên để khẳng định thêm vềkết quả phân tích hiệu quả kinh tế đối với các kỹ thuật trồng nấm rơm đạt hiệu quảkinh tế cao Ngoài ra luận án đã đóng góp một nghiên cứu thực nghiệm về hiệu quảkinh tế của các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL phục vụ cho các nghiên cứu vềhoạch định chính sách phát triển ngành hàng triển vọng này trong thời gian tới

ABSTRACT

This study analyzed and evaluated the economic efficiency of straw mushroomfarmers in the Mekong Delta Primary data was collected from 115 householdsproducing outdoor straw mushrooms by stratified random sampling method in LaiVung district at Dong Thap province, and O Mon and Binh Thuy districts in Can Thocity Descriptive statistical methods, financial analysis, parametric methods, partialbudget analysis methods, and a Probit regression model were used to carry out theresearch and achieve the objectives of this thesis

The study used the parametric method through the stochastic frontier Douglas production function to estimate the technical efficiency and the factorsaffecting it Results showed that the average level of technical efficiency of strawmushroom farmers was 91.46% The difference in level of technical efficiencyamong farmers was due to the different choices of inputs and production techniques

Cobb-of straw mushrooms in households The coefficient Cobb-of education Cobb-of the householdhead and participation in training had a positive correlation with technical efficiency,whereas the area under cultivation of straw mushrooms had a negative relationshipwith technical efficiency The study also used the stochastic frontier Cobb-Douglasprofit function and the inefficiency function to estimate the economic efficiency andfactors affecting it in producing straw mushrooms by farmers in the Mekong Delta.The calculated results showed that the average level of economic efficiency was78.39% The economic efficiency level of the farmers was quite different becausesome farmers had yet to grasp market information on input and output prices, so theycould not choose the optimal input level In addition, the analysis results showed thatthe factors that affect the economic efficiency in the production of straw mushrooms

in the household were the age of the household head, the farming area, and thefarmer's participation in training According to the above analysis results, the variableparticipating in training positively influences technical efficiency and economicefficiency, thus suggesting that farmers should join in the activity to improve theproductivity and profit of mushroom production

The study used the partial budget analysis method to analyze and select newstraw mushroom production techniques to ensure economic efficiency for strawmushroom farmers in the Mekong Delta Results showed that the practice of usingthe straw was selected in the range from 20.0 kg/m2 to 25.0 kg/m2 (Treatment 1B)and had a profit margin of 38.99% The technique of using meow was selected in therange from 1.1 bags/m2 to 2 bags/m2 (Treatment 2B) which had a profit margin of33.76% Straw mushroom farmers can choose one of the two techniques above toproduce straw mushrooms with high economic efficiency

Besides, the study also used the Probit regression model to find the factorsaffecting the decision to apply the new straw mushroom production model of farmers

in the Mekong Delta The estimated results showed that the coefficient of the sexvariable of the household head and the number of mushroom production crops in theyear of the household had a negative relationship with the willingness to apply thenew technology The coefficient of the variable participation in training had apositive relationship with the farmers’ desire to use the new techniques.

In addition, the study evaluated the potential financial efficiency of strawmushroom farmers by applying new and promising techniques The analysis resultsshowed that the profit rate of the technique combining both the practice of using thestraw was selected in the range from 20.0 kg/m2 to 25.0 kg/m2 and the practice ofusing meow was selected in the range from 1.1 bags/m2 to 2 bags/m2, was the highest

at 0.32 times, that is, for every VND of the cost that a farmer spent on investment,they would get back 0,32 VND profit Therefore, farmers can choose to use thetechnique of combining both treatments for the production of straw mushrooms,which will bring high yields and profits The study also assessed the potential of thestraw mushroom industry in the Mekong Delta The analysis results showed that theproportion of straw mushroom production value in the Mekong Delta compared tothe value of rice production in the Mekong Delta, assuming that the amount of strawused was 10%, 15%, 18%, and 20%, was achieved at 0.33 %, 0.50%, 0.60%, and0.66%, respectively From the analysis results, it was shown that the straw mushroomindustry creates added value for the rice industry in the Mekong Delta

Based on the research results, the author has proposed some solutions toimprove the economic efficiency of straw mushroom farmers in the Mekong Delta:

Firstly, farmers need access to market information to choose reasonable input and output prices; Secondly, farmers need to participate in technical training to improve and enhance mushroom production techniques; Thirdly, farmers should choose a

farming method to suit their production conditions (the practice of using the straw

and the meow); Fourth, when the local government organizes new technical training courses, it is necessary to select the subjects to participate in the training; Finally, the

government needs to plan the straw mushroom production area in the Mekong Delta

to exploit the advantages of the raw material area and improve economic efficiencyfor straw mushroom farmers in the Mekong Delta

The thesis made an academic contribution by combining the economicefficiency and the Partial budget analysis methods based to further confirm theresults of economic efficiency analysis for high economic efficiency straw mushroomgrowing models Additionally, the thesis had contributed an empirical study on theeconomic efficiency of straw mushroom farmers in the Mekong Delta for research onpolicy making for developing this promising commodity in the coming time

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN I TÓM TẮT II ABSTRACT IV LỜI CAM ĐOAN VI MỤC LỤC VII DANH MỤC BẢNG X DANH MỤC HÌNH XII DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT XIII

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU 1

1.1 Lý do chọn đề tài 1

1.2 Mục tiêu nghiên cứu 2

1.3 Câu hỏi nghiên cứu 3

1.4 Giả thuyết nghiên cứu 3

1.5 Phạm vi nghiên cứu 3

1.5.1.Đối tượng nghiên cứu 3

1.5.2.Phạm vi không gian 3

1.5.3.Phạm vi thời gian 4

1.5.4.Phạm vi nội dung nghiên cứu 4

1.6 Cấu trúc của luận án 4

1.7 Đóng góp của luận án 5

1.7.1.Về mặt học thuật 5

1.7.2.Về mặt thực tiễn 5

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 6

2.1 Cơ sở lý thuyết 6

2.1.1.Khái niệm về hiệu quả trong sản xuất 6

2.1.2.Hiệu quả kinh tế trong sản xuất 9

2.1.3.Hàm sản xuất 9

2.1.4.Hàm sản xuất Cobb-Douglas 10

2.1.5.Phương pháp ước lượng hiệu quả sản xuất 12

2.1.6.Hàm sản xuất biên ngẫu nhiên 14

2.1.7.Hàm lợi nhuận biên ngẫu nhiên 15

2.1.8.Phân tích lựa chọn kỹ thuật/mô hình mới, triển vọng trong sản xuất nông nghiệp…… 17

2.1.9.Hàm hồi quy Probit 19

2.2 Tổng quan về tình hình nghiên cứu 21

2.2.1.Các nghiên cứu phân tích hiệu quả sản xuất nấm ăn (nấm rơm) trên thế giới và Việt Nam…… 21

2.2.2.Tổng quan về phương pháp phân tích biên ngẫu nhiên (SFA) trong đo lường hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả kinh tế trong sản xuất nông nghiệp 22

2.2.3.Các nghiên cứu về lựa chọn kỹ thuật/mô hình sản xuất mới, triển vọng trong sản xuất nông nghiệp 30

2.2.4.Các nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến sự sẵn lòng tham gia/áp dụng

công nghệ/kỹ thuật/mô hình mới, triển vọng trong sản xuất nông nghiệp 36

2.3 Phương pháp nghiên cứu 40

2.3.1.Cách tiếp cận nghiên cứu và khung nghiên cứu 40

41

2.3.2 Phương pháp thu thập số liệu .41

2.3.3 Phương pháp xử lý, phân tích số liệu 44

2.4 Tóm tắt chương 56

CHƯƠNG 3 TỔNG QUAN VỀ ĐỊA BÀN NGHIÊN CỨU 59

3.1 Tổng quan về vùng ĐBSCL 59

3.1.1.Vị trí địa lý và một số điều kiện tự nhiên 59

3.1.2.Điều kiện kinh tế xã hội 60

3.1.3.Sản xuất nông nghiệp của vùng 60

3.2 Tổng quan về địa bàn khảo sát 62

3.2.1.Tỉnh Đồng Tháp 62

3.3 Tình hình sản xuất và tiêu thụ nấm rơm 67

3.3.1.Trên thế giới 67

3.3.2.Tại Việt Nam 69

3.3.3.Tại Đồng bằng sông Cửu Long 69

3.3.4.Tiềm năng sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL 71

3.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất nấm rơm 74

3.4.1.Thời tiết khí hậu 74

3.4.2.Các yếu tố đầu vào sản xuất của nông hộ 74

3.4.3.Các yếu tố về kinh tế xã hội 75

3.4.4.Kỹ thuật sản xuất nấm rơm 76

3.4.5.Nhóm nhân tố về thị trường 76

3.4.6.Các nhân tố vĩ mô 77

3.5 Tóm tắt chương 77

CHƯƠNG 4 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN 79

4.1 Mô tả mẫu khảo sát 79

4.1.1.Đặc điểm nông hộ sản xuất nấm rơm 79

4.1.2.Đặc điểm các nguồn lực sản xuất nấm rơm 81

4.1.3.Mô hình, hình thức, số vụ sản xuất nấm rơm của nông hộ 85

4.1.4.Phế phụ phẩm sau khi sản xuất nấm rơm 86

4.2 Phân tích chi phí, doanh thu và thu nhập của nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL 87

4.2.1.Phân tích chi phí trong sản xuất nấm rơm 87

4.2.2.Doanh thu từ sản xuất nấm rơm của nông hộ 88

4.2.3.Thu nhập của các nông hộ sản xuất nấm rơm 91

4.3 Hiệu quả sản xuất nấm rơm 92

4.3.1.Hiệu quả kỹ thuật và các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật 92

4.3.2.Hiệu quả kinh tế và các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế 98

4.4 Phân tích lựa chọn kỹ thuật sản xuất nấm rơm 103

4.4.1.Kỹ thuật 1: sử dụng rơm 103

4.4.2.Kỹ thuật 2: sử dụng meo 104

4.4.3.Mức hiệu quả kỹ thuật của nghiệm thức 1B và nghiệm thức 2B 106

4.4.4.Hiệu quả tài chính của nghiệm thức 1B và nghiệm thức 2B 106

4.5 Các yếu tố ảnh hưởng đến sự sẵn lòng áp dụng kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng 107

4.6 Đánh giá tiềm năng nâng cao hiệu quả tài chính của nông hộ sản xuất nấm rơm khi áp dụng kỹ thuật mới, triển vọng 111

4.7 Đánh giá tiềm năng giá trị của ngành hàng nấm rơm ở ĐBSCL 112

4.8 Giải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL .113

4.8.1 Thuận lợi và khó khăn .113

4.8.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế 114

4.9 Tóm tắt chương 116

CHƯƠNG 5 KẾT LUẬN VÀ ĐỀ XUẤT 118

5.1 Kết luận 118

5.2 Hàm ý chính sách 120

5.2.1.Đối với Ủy ban nhân dân các tỉnh 120

5.2.2.Đối với các Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, các trung tâm khuyến nông các tỉnh ĐBSCL 121

5.2.3.Đối với các tổ chức, viện, trường 121

5.2.4.Đối với nông hộ sản xuất nấm rơm 121

5.3 Hạn chế của luận án và hướng nghiên cứu tiếp theo 121

TÀI LIỆU THAM KHẢO 122

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ 135

PHỤ LỤC 136

Phụ lục 1 Phiếu khảo sát hộ sản xuất nấm rơm Đề tài: Cải thiện chuỗi giá trị nấm rơm ĐBSCL 136

Phụ lục 2 Thống kê mô tả, kiểm định one-way Anova kỹ thuật sử dụng rơm và kỹ thuật sử dụng meo 141

Phụ lục 3 Kiểm định hiệu quả tài chính giữa kỹ thuật truyền thống và kỹ thuật kết hợp 02 nghiệm thức 1B và nghiệm thức 2B 154

Phụ lục 4 Hiệu quả tài chính được đánh giá thông qua các chỉ tiêu tài chính 158

Phụ lục 5 Hàm sản xuất biên và hàm phi hiệu quả kỹ thuật 159

Phụ lục 6 Hàm lợi nhuận biên và hàm phi hiệu quả kinh tế 163

Phụ lục 7 Kết quả hàm hồi quy Probit 167

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1 So sánh ưu và nhược điểm của hai phương pháp ước lượng hiệu quả sản xuất

13

Bảng 2.2 Ước lượng hiệu quả kỹ thuật bằng phương pháp phân tích biên ngẫu nhiên 25

Bảng 2.3 Ước lượng hiệu quả kinh tế bằng phương pháp phân tích biên ngẫu nhiên 33

Bảng 2.4 Các yếu tố ảnh hưởng đến sự sẵn lòng tham gia/áp dụng công nghệ/kỹ thuật /mô hình mới, triển vọng trong sản xuất nông nghiệp 38

Bảng 2.5 Cơ cấu mẫu điều tra hộ sản xuất nấm rơm 43

Bảng 2.6 Mô tả biến được sử dụng trong ước lượng hiệu quả kỹ thuật 47

Bảng 2.7 Mô tả biến được sử dụng trong ước lượng hiệu quả kinh tế 52

Bảng 2.8 Mô tả biến được sử dụng trong ước lượng sẵn lòng áp dụng kỹ thuật mới, triển vọng 56

Bảng 3.1 Dự kiến sản lượng rơm rạ thu hoạch hàng năm ở ĐBSCL 62

Bảng 3.2 Lực lượng lao động của tỉnh Đồng Tháp năm 2016-2020 63

Bảng 3 3 Diện tích, sản lượng lúa và sản lượng rơm ngoài đồng tại tỉnh Đồng Tháp năm 2016-2020 64

Bảng 3.4 Diện tích và sản lượng nấm rơm ở tỉnh Đồng Tháp năm 2016-2020 64

Bảng 3.5 Lực lượng lao động Thành phố Cần Thơ năm 2016-2020 66

Bảng 3.6 Diện tích và sản lượng lúa Thành phố Cần Thơ năm 2016-2020 66

Bảng 3.7 Diện tích trồng nấm rơm ở Thành phố Cần Thơ từ năm 2016-2020 66

Bảng 3.8 Diện tích sản xuất nấm rơm tại vùng I , II Và III (ha) 73

Bảng 4.1 Đặc điểm chung của nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL 80

Bảng 4.2 Đặc điểm chung của nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL (tiếp theo) 80

Bảng 4.3 Đặc điểm rơm để sản xuất nấm rơm 82

Bảng 4.4 Hình thức và thời gian mua rơm để sản xuất nấm rơm 83

Bảng 4.5 Nơi bán và mua meo để sản xuất nấm rơm 84

Bảng 4.6 Các loại meo giống được sử dụng để sản xuất nấm rơm 84

Bảng 4.7 Đặc điểm đất sản xuất nấm rơm 85

Bảng 4.8 Vôi và phân bón 86

Bảng 4.9 Mô hình và hình thức sản xuất nấm rơm 86

Bảng 4.10 Phế phụ phẩm sau khi sản xuất nấm rơm 87

Bảng 4.11 Các loại chi phí trong sản xuất nấm rơm 90

Bảng 4.12 Hình thức bán và nơi bán nấm rơm 90

Bảng 4.13 Doanh thu từ sản xuất nấm rơm 91

Bảng 4.14 Hiệu quả tài chính của 115 nông hộ sản xuất nấm rơm 92

Bảng 4.15 Thống kê mô tả các biến số trong mô hình hàm sản xuất biên và hàm phi hiệu quả kỹ thuật 93

Bảng 4.16 Kết quả ước lượng hàm sản xuất biên và hàm phi hiệu quả kỹ thuật 95

Bảng 4.17 Phân phối mức hiệu quả kỹ thuật 96

Bảng 4.18 Thống kê mô tả các b iến số trong mô hình hàm lợi nhuận biên và hàm phi hiệu quả kinh tế 98

Bảng 4.19 Kết quả ước lượng hàm lợi nhuận biên và hàm phi hiệu quả kinh tế 100

Bảng 4.20 Phân phối mức hiệu quả kinh tế 101Bảng 4.21 Các lựa chọn nghiệm thức và năng suất tương ứng kỹ thuật sử dụng rơm 103Bảng 4.22 Kết quả phân tích lợi nhuận ròng kỹ thuật sử dụng rơm 104Bảng 4.23 Kết quả phân tích loại trừ và tỷ suất lợi nhuận biên kỹ thuật sử dụng rơm 104Bảng 4.24 Các lựa chọn nghiệm thức và năng suất tương ứng kỹ thuật sử dụng meo 105Bảng 4.25 Kết quả phân tích lợi nhuận ròng kỹ thuật sử dụng meo 105Bảng 4.26 Kết quả phân tích loại trừ và tỷ suất lợi nhuận biên kỹ thuật sử dụng meo 105Bảng 4.27 Mức hiệu quả kỹ thuật ở nghiệm thức 1B và nghiệm thức 2B 106Bảng 4.28 Hiệu quả tài chính của nghiệm thức 1B và nghiệm thức 2B 107Bảng 4.29 Thống kê mô tả các yếu tố ảnh hưởng đến sẵn lòng tham gia kỹ thuật triểnvọng 108Bảng 4.30 Kết quả ước lượng và giá trị tác động biên (dy/dx) 108Bảng 4.31 Hiệu quả tài chính của nông hộ sản xuất nấm rơm khi áp dụng kỹ thuật mới, triển vọng 112Bảng 4.32 Giá trị sản xuất ngành hàng nấm rơm ở ĐBSCL 113

DANH MỤC HÌNH

Hình 2.1 Hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ định hướng đầu vào 7

Hình 2.2 Hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ định hướng đầu ra 8

Hình 2.3 Hàm sản xuất đầu vào đơn giản 10

Hình 2.4 Hàm lợi nhuận biên ngẫu nhiên chuẩn hóa (MLE) và trung bình (OLS) 16

Hình 2.5 Khung nghiên cứu của đề tài 41

Hình 3.1 Quy trình sản xuất nấm rơm 77

Hình 4.1 Nguồn rơm được các nông hộ sử dụng để sản xuất nấm rơm 83

Hình 4.2 Phân loại đất sản xuất nấm rơm 85

AE Allocative efficiency Hiệu quả phân bổ

AP Average product Năng suất trung bình

BCR Benefit-Cost ratio Tỷ lệ lợi nhuận trên chi phí

CIMMYT The International Maize and

Wheat Improvement Center

Trung tâm cải tiến ngô và lúa mì quốc tế

CSI Crop Sciences Institute Viện Khoa học cây sản xuất

DEA Data envelopment analysis Phân tích bao dữ liệu

EE Economic efficiency Hiệu quả kinh tế

PBA Partial budget analysis Phân tích ngân sách biên

PI Profitability index Chỉ số lợi nhuận

MA Marginal analysis Phân tích biên

MRR Marginal rate of return Tỷ suất lợi nhuận biên

MARR Minimum Acceptable Rate of

Return

Tỷ suất lợi nhuận tối thiểu chấp nhận được

MRTS Marginal rate of technical

Subtitution Tỷ lệ thay thế kỹ thuật biên

NARC National Agricultural Research

Centre

Trung tâm Nghiên cứu Nôngnghiệp Quốc gia

NPV Net Present Value Giá trị hiện tại

SFA Stochastic frontier analysis Phân tích biên ngẫu nhiên

TE Technical efficiency Hiệu quả kỹ thuật

IRR Internal Rate of Return Tỷ suất hoàn vốn nội bộ

CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU 1.1 Lý do chọn đề tài

Nấm rơm (Volvariella volvacea) là một trong những loại thực phẩm giàu dinh

dưỡng (protein, chất béo, carbohydrates, chất xơ,…), giàu khoáng chất (kali, natri,canxi và phốt pho), chứa nhiều loại vitamin, đặc biệt có nhiều loại axit amin thiết yếu

mà cơ thể không tổng hợp được (Verma, 2002) Trong 100 gram nấm tươi có chứa 3,9gram đạm; 0,25 gram chất béo; 1,87 gram chất xơ; 1,7 gram ion sắt (Ahlawat &Tewari, 2007) Trên thế giới, nấm rơm được xếp thứ ba trong các loại nấm sản xuấtquan trọng do có hương vị thơm ngon và thời gian sinh trưởng ngắn hơn so với cácloại nấm khác (Rajapakse, 2011)

Ở Việt Nam việc nghiên cứu và sản xuất nấm ăn mới bắt đầu từ những năm 1970thế kỷ trước, đến nay đã làm chủ được công nghệ tạo giống, nuôi trồng, sản xuất, chếbiến các loại nấm ăn và nấm dược liệu (Linh, 2015) Nước ta là một trong những nước

có nhiều tiềm năng để phát triển sản xuất nấm ăn như nguồn nguyên liệu phong phú,nguồn lao động nông thôn dồi dào, thời tiết thuận lợi (Dũng, 2002; Hỷ và ctv, 2013).Ngành hàng nấm trở thành một ngành mạnh trong tỷ trọng giá trị sản xuất toàn ngànhnông nghiệp Chính phủ đã ban hành Quyết định số 439/QĐ-TTg ngày 16/4/2012 phêduyệt Danh mục sản phẩm quốc gia thực hiện từ năm 2012 thuộc Chương trình pháttriển sản phẩm quốc gia đến năm 2020 Căn cứ Quyết định trên, Bộ Nông nghiệp vàPhát triển Nông thôn đã ban hành Quyết định số 2690/QĐ-BNN-KHCN ngày12/11/2013 phê duyệt đề án khung phát triển sản phẩm quốc gia “sản phẩm nấm ăn vànấm dược liệu” phục vụ chương trình phát triển sản phẩm quốc gia đến năm 2020.Theo Cục Trồng trọt, cả nước ta sản xuất 16 loại nấm, trong đó các tỉnh phía Nam chủyếu sản xuất nấm rơm, nấm mộc nhĩ; các tỉnh phía Bắc sản xuất nấm hương, nấm sò,nấm linh chi Sản lượng nấm cả nước đạt hơn 250 tấn/năm Kim ngạch xuất khẩu nấmđạt từ 25-30 triệu USD, trong đó xuất khẩu nhiều nhất là nấm mộc nhĩ 120.000 tấn,nấm rơm

64.500 tấn, nấm sò 60.000 tấn và nấm linh chi 300 tấn (Hiến và ctv, 2013)

Đồng bằng sông Cửu Long được coi là vựa lúa lớn nhất cả nước, với mật độ canhtác 2 vụ/năm và có vùng canh tác 3 vụ/năm, diện tích trồng lúa 3.963,700 nghìn ha,sản lượng lúa 23.819,3 nghìn tấn (Tổng cục Thống kê, 2020) Lượng rơm rạ trên đồngruộng rất lớn, nhưng sau thu hoạch người nông dân có thói quen đốt rơm rạ, vùi rơm,sản xuất nấm, chăn nuôi, bán và cho người khác Tuy nhiên hình thức đốt rơm rạ đượcnông dân chọn nhiều nhất, trong đó 98,23% vụ Đông Xuân, 89,67% vụ Hè Thu, 54,1%

vụ Thu Đông trước khi làm vụ mùa mới (Nam và ctv, 2014) Cách làm này vừa gâylãng phí lớn vừa làm ô nhiễm không khí, gây hiệu ứng nhà kín từ đó gây ảnh hưởngxấu đến sản xuất nông nghiệp và gây hại cho sức khỏe của cộng đồng Để hạn chế đốtrơm sau thu hoạch thì việc sản xuất nấm rơm là giải pháp tốt để sử dụng nguồn rơm rạlớn ở ĐBSCL (Thúc & Trúc, 2013)

Những năm qua, nhiều địa phương ở ĐBSCL, người nông dân đã biết tận dụng

nguồn rơm nguyên liệu để sản xuất nấm rơm Sản xuất nấm rơm là nghề có vốn đầu tư

thấp, vòng quay nhanh, thu lợi cao, kỹ thuật sản xuất dễ dàng và ít rủi ro (Thắng,2006) Sản xuất nấm rơm tại ĐBSCL đã góp phần giải quyết việc làm cho người nôngdân ở vùng nông thôn, tăng thêm thu nhập cho người sản xuất lúa và cải thiện sinh kếcho người dân (Danh, 2011, 2016a) Do điều kiện tự nhiên thuận lợi cùng sự khuyếnkhích hỗ trợ của các ngành chức năng, nghề sản xuất nấm rơm đã tồn tại, phát triểnkhá bền vững, đáp ứng được nhu cầu thị trường, góp phần giải quyết việc làm, tăng thunhập cho nông dân và giảm thiểu ô nhiễm môi trường Bên cạnh việc sản xuất nấmrơm theo kiểu truyền thống ở ngoài đồng ruộng, các vườn cây ăn trái hay trước sânnhà, nhiều hộ nông dân đã áp dụng kỹ thuật sản xuất nấm rơm trong nhà Đây là mộttrong những mô hình nông nghiệp công nghệ cao được ngành nông nghiệp triển khaithực hiện trong thời gian qua đã đem lại hiệu quả kinh tế cho các nông hộ sản xuấtnấm rơm tại các tỉnh ở ĐBSCL như: Long An, Sóc Trăng, Đồng Tháp, Cần Thơ, VĩnhLong, An Giang, Hậu Giang và Kiên Giang.

Tuy nhiên, ngành hàng nấm rơm ở ĐBSCL được cho là chậm phát triển do thiếuquy hoạch (Hung và ctv, 2019) Nông hộ sản xuất nấm rơm gặp nhiều khó khăn nhưthiếu vốn sản xuất, thiếu thông tin thị trường, hạn chế về kỹ thuật sản xuất, meo kémchất lượng, thiếu sự kết nối giữa người sản xuất nấm với các tác nhân tham gia trongngành hàng (Hiếu, 2009) Nông hộ sản xuất nấm rơm ngoài trời phụ thuộc rất nhiềuvào thời tiết gây ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế Nguồn rơm chưa đảm bảo chấtlượng, giá rơm tăng, thiếu vốn đầu tư và giá bán nấm rơm dao động nhiều, đặc biệt làthị trường tiêu thụ nấm tươi (Trúc & Hương, 2017) Tại một số địa phương, ngườinông dân sản xuất nấm rơm mang tính tự phát, tận dụng nguồn nguyên liệu có sẵn, sảnxuất mang tính truyền thống, lạc hậu nên năng suất và chất lượng nấm rơm chưa cao,hiệu quả kinh tế của các nông hộ sản xuất nấm rơm còn thấp (Hòa & Thiên, 2011).Bán buôn giữ vai trò điều khiển, chi phối toàn bộ các hoạt động kinh doanh nấm rơmtrên thị trường Người sản xuất nấm rơm là người hưởng lợi thấp nhất, bán buôn làngười hưởng lợi cao nhất (Dũng & Hòa, 2012)

Các nghiên cứu cho thấy sản xuất nấm rơm góp phần giải quyết được vấn đề cấpthiết của vùng ĐBSCL về sử dụng phế phẩm trong nông nghiệp, giảm ô nhiễm môitrường, tạo việc làm cho nông hộ, góp phần tăng thu nhập và cải thiện sinh kế chonông hộ Tuy nhiên năng suất, chất lượng nấm rơm chưa cao nên hiệu quả kinh tế củanông hộ sản xuất nấm rơm còn thấp, do đó cần có giải pháp để nông hộ sản xuất nấm

rơm đạt hiệu quả kinh tế cao Xuất phát từ thực tế đó, đề tài: “Giải pháp nâng cao

hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng bằng sông Cửu Long”

được chọn làm đề tài nghiên cứu

1.2 Mục tiêu nghiên cứu

Mục tiêu chung của nghiên cứu là phân tích, đánh giá hiệu quả kinh tế của nông

hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL, từ đó đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả kinh tếcủa nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

Mục tiêu cụ thể của nghiên cứu, bao gồm:

(1) Phân tích tình hình sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

(2) Phân tích hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ởĐBSCL

(3) Phân tích lựa chọn kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng của nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

(4) Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến quyết định sẵn lòng áp dụng kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng của các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

(5) Đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

1.3 Câu hỏi nghiên cứu

Để giải quyết mục tiêu nghiên cứu đặt ra, nghiên cứu cần trả lời các câu hỏinghiên cứu sau:

(1) Tình hình sản xuất nấm rơm của các nông hộ ở ĐBSCL như thế nào?

(2) Mức hiệu quả kỹ thuật, mức hiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ởĐBSCL như thế nào và những yếu tố nào ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật, hiệu quảkinh tế của các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL?

(3) Những kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng nào đem lại hiệu quả kinh

tế cao cho nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL?

(4) Người sản xuất nấm rơm có sẵn lòng áp dụng kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới,triển vọng hay không và những yếu tố nào ảnh hưởng đến quyết định sẵn lòng áp dụng

kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng của các nông hộ sản xuất nấm rơm ởĐBSCL?

(5) Giải pháp nào đem lại hiệu quả kinh tế cho các nông hộ sản xuất nấm rơm ởĐBSCL?

1.4 Giả thuyết nghiên cứu

Luận án đặt ra các giả thuyết nghiên cứu sau:

H1: Lượng sử dụng của yếu tố đầu vào ảnh hưởng đến năng suất nấm rơm

H2: Giá các yếu tố đầu vào ảnh hưởng đến lợi nhuận của nông hộ sản xuất nấmrơm

H3: Các yếu tố về kinh tế-xã hội của nông hộ ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật,hiệu quả kinh tế sản xuất nấm rơm

H4: Các yếu tố về kinh tế-xã hội của nông hộ ảnh hưởng đến quyết định sẵn lòng

áp dụng kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng

1.5 Phạm vi nghiên cứu

1.5.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu là phân tích hiệu quả kinh tế sản xuất nấm rơm và chủ thể nghiên cứu là những nông hộ sản xuất nấm rơm ngoài trời vùng ĐBSCL

1.5.2 Phạm vi không gian

Luận án chọn số liệu được thu thập tại tỉnh Đồng Tháp và thành phố Cần Thơ Lý

do là, Cần Thơ và Đồng Tháp là hai địa phương có truyền thống sản xuất nấm rơm lâu

năm, diện tích trồng nấm rơm lớn và nhiều mô hình sản xuất nấm rơm ngoài trời TạiCần Thơ có hai quận Ô Môn và Bình Thủy và ở Đồng Tháp có huyện Lai Vung đượcchọn để thu thập số liệu sơ cấp

1.5.3 Phạm vi thời gian

Thời gian thu thập số liệu sơ cấp liên quan đến những vấn đề nghiên cứu là cácthông tin về hoạt động sản xuất nấm rơm của các nông hộ sản xuất nấm rơm ngoài trời

ở ĐBSCL từ tháng 3 đến tháng 4 năm 2019

1.5.4 Phạm vi nội dung nghiên cứu

Căn cứ vào mục tiêu nghiên cứu, luận án bao gồm các nội dung sau:

(1) Đánh giá thực trạng sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

(2) Ước lượng hiệu quả kỹ thuật và xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả

kỹ thuật của các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL Nghiên cứu cũng ước lượnghiệu quả kinh tế và xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế của các nông

hộ sản xuất nấm rơm

(3) Trên cơ sở xác định các yếu tố ảnh hưởng đến năng suất cũng như lợi nhuậncủa nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL, nghiên cứu tiến hành phân tích các kỹ thuậtsản xuất nấm rơm triển vọng đem lại năng suất và lợi nhuận cao cho nông hộ sản xuấtnấm rơm

(4) Từ kết quả phân tích ở trên, nghiên cứu thực hiện phân tích sự sẵn lòng ápdụng kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng và tìm các yếu tố ảnh hưởng đếnquyết định sẵn lòng áp dụng các kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng của nông

hộ sản xuất nấm rơm

(5) Trên cơ sở kết quả nghiên cứu trên, luận án đề xuất các giải pháp nâng caohiệu quả kinh tế của nông hộ sản xuất nấm rơm ở Đồng Tháp, Cần Thơ nói riêng và ởĐBSCL nói chung

1.6 Cấu trúc của luận án

Luận án gồm 05 chương với các nội dung cụ thể như sau:

Chương 1: Giới thiệu: Nội dung của chương này là nêu lý do chọn đề tài, mụctiêu nghiên cứu, câu hỏi, đối tượng, giả thuyết nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu, cấutrúc của luận án Đồng thời nội dung của chương này nêu những đóng góp của luận án.Chương 2: Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu: Hệ thống hóa cơ sở lýthuyết và lý luận về phương pháp phân tích hiệu quả kinh tế và phương pháp phân tíchngân sách biên Tổng quan kết quả các nghiên cứu có liên quan đến nội dung, mục tiêucủa luận án để tìm ra lỗ hổng nghiên cứu nhằm phát triển nội dung và phương phápnghiên cứu của luận án Dựa trên cơ sở lý thuyết và lý luận, Tổng quan tài liệu cácnghiên cứu, tác giả xây dựng các mô hình nghiên cứu phù hợp cho luận án

Chương 3: Giới thiệu tổng quan về địa bàn nghiên cứu: Phân tích các đặc điểm

về điều kiện tự nhiên, kinh tế xã hội và hoạt động sản xuất nông nghiệp của ĐBSCL

Chương 4: Kết quả nghiên cứu và thảo luận: Tình hình sản xuất và tiêu thụ nấmrơm trên thế giới, Việt Nam và ĐBSCL; Phân tích đặc điểm của nông hộ sản xuấtnấm; Phân tích hiệu quả tài chính của nông hộ sản xuất nấm rơm; Ước lượng hiệu quả

kỹ thuật, hiệu quả kinh tế và tìm các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật, hiệu quảkinh tế; Phân tích, lựa chọn các kỹ thuật sản xuất nấm rơm mới, triển vọng; Và xácđịnh, phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến sự sẵn lòng áp dụng kỹ thuật sản xuất nấmrơm mới, triển vọng Trên cơ sở kết quả phân tích trên, tác giả đề xuất các giải phápnâng cao hiệu quả kinh tế cho nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

Chương 5: Kết luận và kiến nghị: Nghiên cứu trình bày các kết quả đạt được củanghiên cứu theo các mục tiêu và nội dung nghiên cứu Dựa trên kết quả phân tích,nghiên cứu rút đề xuất hàm ý chính sách, hạn chế của luận án và hướng nghiên cứutiếp theo

1.7 Đóng góp của luận án

1.7.1 Về mặt học thuật

Luận án cung cấp các cơ sở khoa học để phân tích ảnh hưởng đến hiệu quả kinh

tế của các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL Ngoài ra luận án là sự kết hợp giữaphân tích hiệu quả kinh tế và phân tích ngân sách biên (lựa chọn các kỹ thuật sản xuấtnấm rơm) để biện luận thêm kết quả phân tích về hiệu quả kinh tế của các nông hộ sảnxuất nấm rơm ở ĐBSCL

1.7.2 Về mặt thực tiễn

Luận án đo lường hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả kinh tế và phân tích các yếu tố ảnhhưởng đến năng suất, lợi nhuận, hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả kinh tế của nông hộ sảnxuất nấm rơm theo phương pháp phân tích tham số Luận án ước lượng hàm sản xuấtbiên ngẫu nhiên và hàm phi hiệu quả kỹ thuật, hàm lợi nhuận biên ngẫu nhiên và hàmphi hiệu quả kinh tế theo phương pháp ước lượng một bước (one-step estimation) Bêncạnh đó luận án còn sử dụng phương pháp phân tích ngân sách biên để đưa ra sự lựachọn phương pháp sản xuất tối ưu bao gồm cả việc sử dụng các yếu tố đầu vào, yếu tốnăng suất và lợi nhuận sản xuất nấm rơm Ngoài ra luận án còn xác định và phân tíchcác yếu tố ảnh hưởng đến quyết định sẵn lòng áp dụng kỹ thuật sản xuất nấm rơm triểnvọng cho các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL

Từ kết quả nghiên cứu trên, luận án có thể đóng góp về mặt thực tiễn về lựachọn kỹ thuật sản xuất có hiệu quả kinh tế cho nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL.Bên cạnh đó, tác giả đề xuất các giải pháp để nâng cao hiệu quả kinh tế sản xuất nấmrơm của các nông hộ ở ĐBSCL nhằm giúp chính quyền địa phương và các nông hộsản xuất nấm rơm có thể tham khảo để góp phần nâng cao hiệu quả kinh tế trong sảnxuất nấm rơm một cách bền vững, nông hộ cải thiện sinh kế, phát triển kinh tế gia đình

và cải thiện cuộc sống

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Nội dung của Chương 2 trình bày cơ sở lý thuyết về hiệu quả kinh tế, tổng quancác nghiên cứu thực nghiệm của các nhà nghiên cứu trong và ngoài nước có liên quanđến nội dung nghiên cứu của luận án Từ đó tác giả lựa chọn phương pháp nghiên cứuphù hợp với mục tiên nghiên cứu của luận án Chương này bao gồm những nội dungchính như sau: (i) cơ sở lý thuyết về hiệu quả kinh tế của hoạt động sản xuất; (ii) tổngquan các nghiên cứu có liên quan đến nội dung nghiên cứu; (iii) Phương pháp nghiêncứu của luận án

2.1 Cơ sở lý thuyết

2.1.1.Khái niệm về hiệu quả trong sản xuất

Ali & John (1989) đã dựa trên định nghĩa của Farrell (1957) về hiệu quả, hiệuquả là khả năng tạo ra một mức sản lượng với chi phí thấp nhất Do đó, các hiệu quảcủa một nhà sản xuất riêng lẻ có thể được đo lường bằng tỷ lệ chi phí thấp nhất trên chiphí thực tế để tạo ra một mức sản lượng Theo Farrell (1957), hiệu quả của một nhàsản xuất bao gồm 2 thành phần: hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ Hiệu quả kỹthuật (technical efficiency) của nhà sản xuất được định nghĩa là khả năng đạt được sảnlượng tối đa từ một tập hợp các yếu tố đầu vào nhất định ứng với trình độ kỹ thuật nhấtđịnh Hiệu quả phân bổ (allocative efficiency) phản ánh khả năng lựa chọn một lượngđầu vào tối ưu với mức giá tương ứng của đầu vào đó Khi đạt được cả hiệu quả kỹthuật và hiệu quả phân bổ thì sẽ đạt được hiệu quả kinh tế (economic efficiency)

2.1.1.1 Khái niệm về hiệu quả theo định hướng đầu vào

Farrell (1957) đã minh họa ý tưởng của mình bằng một ví dụ đơn giản liên quanđến hiệu quả của nhà sản xuất theo cách tiếp cận định hướng đầu vào Các loại hiệuquả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ được biểu diễn bởi Hình 3.1 Giả sử nhà sản xuất sử

dụng hai yếu tố đầu vào x 1 và x 2 để sản xuất ra một loại sản phẩm Y theo giả định hiệu

suất quy mô cố định

Ta có đường đẳng lượng SS’(unit isoquant) cho biết đầu vào tối thiểu được sửdụng để có thể tạo ra một đơn vị sản phẩm Vì vậy, những điểm phối hợp khác nhaucủa các yếu tố đầu vào nằm trên đường đẳng lượng SS’ được xem là đạt hiệu quả kỹ

thuật (điểm Q là hiệu quả kỹ thuật vì Q nằm trên đường đẳng lượng) Những điểm nằm

phía trên và về phía bên phải đường đẳng lượng SS’ được xem là phi hiệu quả kỹ thuật

do sử dụng số lượng đầu vào nhiều hơn mức tối thiểu để sản xuất ra một đơn vị sản

phẩm Khoảng cách QP dọc theo đường OP đo lường mức phi hiệu quả của nhà sản xuất nằm tại điểm P Khoảng cách này được đo lường bởi tỷ số mà các đầu vào có thể được thu nhỏ lại, không làm giảm sản lượng Mức phi hiệu quả tại điểm P được đo lường bằng tỷ số QP/OP do đó mức hiệu quả kỹ thuật (TE) được đo lường bởi tỷ số:

TE = 1- QP/OP = OQ/OP

Mức hiệu quả kỹ thuật nhận giá trị (0,1); TE = 1, nhà sản xuất hoạt động hiệu quả

về mặt kỹ thuật Đo lường hiệu quả kỹ thuật của một nhà sản xuất được định hướng

đầu vào có thể được biểu thị dưới dạng hàm khoảng cách đầu vào d i(x,q):

TE = 1/di(x,q)

Nhà sản xuất đang được xem xét có hiệu quả về mặt kỹ thuật nếu nó ở đường

biên, trong trường hợp TE = 1 và d i(x,q) =1

Giả sử nhà sản xuất biết trước giá các yếu tố đầu vào trên thị trường và tỷ số giá

của các yếu tố đầu vào phản ánh độ dốc của đường đẳng phí AA’ Khoảng cách RQ đo

lường mức phi hiệu quả phân bổ Mức phi hiệu quả phân bổ được đo lường bởi tỷ số

RQ/OQ Đối với phối hợp đầu vào có chi phí nhỏ nhất được cho tại điểm Q’, nhà sản xuất đạt hiệu quả kỹ thuật (Q) nhưng không đạt hiệu quả phân bổ Do đó, phải kết hợp

các yếu tố đầu vào tại điểm Q’, nhà sản xuất sẽ đạt được hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả

phân bổ Hiệu quả phân bổ (AE) được đo lường bởi tỷ số:

AE = OR/OQ

Theo Farrell (1957), khi nhà sản xuất đạt được cả hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả

phân bổ thì sẽ đạt được hiệu quả kinh tế Hiệu quả kinh tế của nhà sản xuất (EE) được

đo lường bằng tích số giữa hiệu quả kỹ thuật (TE) và hiệu quả phân bổ (AE).

Hình 2.1 Hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ định hướng đầu vào

(Nguồn: Mô phỏng từ Farell, 1957)

2.1.1.2 Khái niệm về hiệu quả theo định hướng đầu ra

Xem xét trường hợp một quá trình sản xuất với một đầu vào duy nhất, x và hai

đầu ra, q 1, q2 Giả sử hàm sản xuất này có hiệu suất quy mô không đổi và được biểudiễn trong hình 3.2 Đường cong ZZ’ là đường giới hạn khả năng sản xuất Một công

ty hoạt động kém hiệu quả đang hoạt động tại điểm A Một doanh nghiệp kém hiệuquả kỹ thuật

x 2 /y

SA

nằm dưới đường cong ZZ’ và khoảng cách AB thể hiện sự kém hiệu quả về mặt kỹ

thuật Mức hiệu quả kỹ thuật được đo lường bằng tỷ số % là OA/OB Tỷ số này sản

lượng có thể được tăng lên mà không yêu cầu thêm đầu vào nếu đạt hiệu quả kỹ thuật

Do đó, hiệu quả kỹ thuật (TE) được đo lường bởi tỷ số:

TE = OA/OB = d0 (x,q) Trong đó: d 0 (x,q) là hàm khoảng cách sản lượng tại vectơ đầu vào được quan sát

x và vectơ đầu ra được quan sát q.

Hiệu quả kinh tế có thể được xác định cho bất kỳ vectơ giá đầu ra được quan sát

p và được biểu thị bằng đường DD’ Nếu q, q’, q* đại diện cho vectơ sản lượng được quan sát của nhà sản xuất tại điểm A, vectơ sản xuất hiệu quả kỹ thuật liên quan đến điểm B và vectơ hiệu quả kinh tế liên quan đến điểm B’, thì hiệu quả kinh tế của nhà

sản xuất được xác định là:

EE =p’q/p’q* = OA/OC Nếu nhà sản xuất có thông tin về giá và nhà sản xuất có thể vẽ đường đẳng thu DD'

và xác định các thước đo hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ như sau:

AE = p’q’/p’q* = OB/OC; TE = p’q/pq’ =

OA/OB

Như vậy khi nhà sản xuất đạt được cả hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ thì

sẽ đạt được hiệu quả kinh tế Hiệu quả kinh tế của nhà sản xuất (EE) được đo lường bằng tích số giữa hiệu quả kỹ thuật (TE) và hiệu quả phân bổ (AE):

Các mức hiệu quả kinh tế, hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ có giá trị nằmtrong khoảng (0,1) Mức hiệu quả kỹ thuật định hướng đầu ra bằng với hàm khoảngcách đầu vào

Hình 2.2 Hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân bổ định hướng đầu ra

B

2.1.2.Hiệu quả kinh tế trong sản xuất

Theo Farrell (1957), hiệu quả kinh tế của nhà sản xuất (EE) được đo lường bằng tích số giữa hiệu quả kỹ thuật (TE) và hiệu quả phân bổ (AE) Hay hiệu quả kinh tế

trong sản xuất được định nghĩa là khả năng của một nhà sản xuất trong việc tạo ra mộtlượng đầu ra với chi phí tối thiểu ứng với một trình độ công nghệ nhất định

EE = TE * AETheo Coelli và ctv (2005), hiệu quả phân bổ và hiệu quả kỹ thuật kết hợp để đưa

ra một đo lường hiệu quả kinh tế tổng thể

2.1.3.Hàm sản xuất

Hàm sản xuất đã được sử dụng như một công cụ quan trọng của phân tích kinh

tế Một số người nghĩ rằng Philip Wicksteed (1894) là nhà kinh tế học đầu có khái

niệm về mối quan hệ giữa sản lượng và các yếu tố đầu vào: q = f (x1, x2, , xn) Mặc

dù có một số bằng chứng khác cho thấy Johann Von Thünen là người đầu tiên xâydựng hàm sản xuất vào những năm 1840 (Humphrey, 1997)

Humphrey (1997), một nhà sản xuất có thể đạt sản lượng tối đa với một kiến thứccông nghệ và một lượng nhất định của các yếu tố đầu vào Nói cách khác, hàm sảnxuất đơn giản là một tập hợp các công thức hoặc kỹ thuật để kết hợp các yếu tố đầu

vào để tạo ra sản lượng đầu ra Hàm sảm xuất bao gồm tổng sản phẩm q với lao động

L, vốn K và đất đai T (địa hình) và các yếu tố đầu vào khác kết hợp lại với nhau và

hàm sản xuất được viết:

Theo Coelli & ctv (2005), xem xét một nhà sản xuất sử dụng một lượng các yếu

tố đầu vào (lao động, máy móc, vật tư) để sản xuất một lượng đầu ra duy nhất với mộttrình độ công nghệ nhất định Hàm sản xuất có dạng:

Trong đó q là đại diện cho đầu ra và x = (x 1, x2, , xn) đại diện cho các yếu tố đầu

vào Trong suốt quá trình sản xuất, các yếu tố đầu vào này nằm trong tầm kiểm soáthiệu quả của người ra quyết định Các yếu tố đầu vào khác nằm ngoài tầm kiểm soátcủa người ra quyết định cũng rất quan trọng (ví dụ như lượng mưa)

Thuộc tính của hàm sản xuất: Tính không âm (nonnegativity): Giá trị của hàm

f(x) là một số hữu hạn, không âm, sản lượng đầu ra luôn là số dương; Hàm f(x)>0 khi

có ít nhất một yếu tố đầu vào; Đường sản xuất có dạng hình lồi khi tăng x (concave in x): Sự kết hợp tuyến tính của các yếu tố đầu vào x 0 và x 1 sẽ tạo ra kết quả đầu ra không nhỏ hơn sự kết hợp tuyến tính tương tự của f(x 0 ) và f(x 1 ) Tức là, nếu tăng lượng đầu

vào thì lượng đầu ra sẽ tăng theo dạng hình lồi do quy luật năng suất biên giảm dần

Năng suất biên (marginal product, MP) của một yếu tố đầu vào là sản lượng đầu

ra tăng thêm do sử dụng thêm một đơn vị yếu tố đầu vào, nếu các yếu tố khác không

thay đổi Theo Hình vẽ 2.3 năng suất biên tại điểm G (G bằng độ dốc của hàm tại G =

0) E là điểm sản xuất tối ưu, năng suất trung bình tại E (Average product, AP) Năng suất biên (MP) được tính bằng cách lấy đạo hàm của hàm sản xuất theo yếu tố đầu

vào

Hình 2.3 Hàm sản xuất đầu vào đơn giản

(Nguồn: Coelli & ctv, 2005)

Lấy đạo hàm của hàm số (2.4), ta có:

R Điểm uốn của đường xuất tối ưu

sản lượng q = f(x)

∆𝑓(𝑥 𝜕𝑓(𝑥)

Trong đó: ∆𝑓(𝑥 là sự thay đổi của f(x); ) ∆𝑥 là sự thay đổi của x.

Tỷ lệ thay thế kỹ thuật biên (marginal rate of technical substitution - MRTS):

MRTS = 𝜕𝑥n (𝑥1, … , 𝑥n–1, 𝑥n, … 𝑥N) = −MPN (2.6)

Trong phương trình (2.6): 𝑥n (𝑥1, … , 𝑥n–1, 𝑥n, … 𝑥N) là một hàm số cho biết cần

bao nhiêu các yếu tố đầu vào x n để tạo ra một sản lượng đầu ra cố định khi sử dụng sốlượng 𝑥1, … , 𝑥n–1, 𝑥n, … 𝑥N của các yếu tố đầu vào khác

2.1.4.Hàm sản xuất Cobb-Douglas

Theo Humphrey (1997), có ít nhất 18 nhà kinh tế học từ bảy quốc gia trong suốt

160 năm đã trình bày hoặc mô tả các hàm sản xuất trước Cobb-Douglas Hàm sản xuấtCobb-Douglas được công bố vào năm 1928 Trong một kỳ nghỉ tại Amherst, nhà kinh

tế học Paul Douglas của Đại học Chicago đã yêu cầu giáo sư toán học Charles W.Cobb đề xuất một phương trình mô tả mối quan hệ giữa các chuỗi thời gian về sảnlượng sản xuất, đầu vào là lao động và đầu vào vốn mà Douglas đã tập hợp trong giaiđoạn 1889 - 1922 Hàm sản xuất Cobb-Douglas có dạng:

Trong đó: q là tổng sản lượng; K là số lượng vốn; L là số lượng lao động; Hệ số b

là một tham số; Hệ số mũ α, β là hệ số co giãn đầu vào đối với vốn và lao động.

Theo Douglas (1976), hàm sản xuất Cobb-Douglas được thử nghiệm một lần nữa

và được thực hiện trong 7 năm (1956, 1957, 1964, 1965, 1966, 1967 và 1968) để quansát về sản xuất của các ngành công nghiệp tại Úc Kết quả nghiên cứu cho thấy, hiệusuất quy mô không đổi được điều chỉnh chặt chẻ và hệ số lao động gần bằng 0,6.Samuelson (1979), đã đưa ra một đánh giá ý nghĩa thực nghiệm của hàm sản xuấtCobb- Douglas và các hoạt động sản xuất biên liên quan Theo Jesus & Adams (2005),hàm sản xuất Cobb-Douglas là dạng hàm sản xuất phổ biến nhất trong các phân tích lýthuyết và thực nghiệm về tăng trưởng và năng suất trong sản xuất Việc ước lượng cáctham số của hàm sản xuất là trọng tâm của phần lớn công việc ngày nay về tăngtrưởng, thay đổi công nghệ, năng suất và lao động

Hàm sản xuất Cobb-Douglas rất hữu ích, có thể được chuyển sang dạng hàmtuyến tính và ước lượng bằng phương pháp bình phương nhỏ nhất (OrdinaryLeast Squares - OLS), hàm số có dạng:

Nếu lấy đạo hàm riêng của hàm (2.8) theo K, ta có:

6q/6K

= α x 1

Hàm Cobb-Douglas có thể được ước lượng để tính hiệu suất theo quy mô của sản

xuất (tùy thuộc vào các giá trị của α và β) Hệ số có giãn: E = α + β

Ta có các trường hợp như sau:

Nếu E = 1 thì năng suất biên cố định theo quy mô (Constant returns to scale), tức

là khi thay đổi lượng đầu vào bằng 1%, năng suất cũng thay đổi 1%

Nếu E > 1 thì năng suất biên tăng theo quy mô (Increasing returns to scale), tức

là khi thay đổi lượng đầu vào bằng 1%, năng suất thay đổi lớn hơn 1%

Nếu E < 1 thì năng suất biên giảm theo quy mô (Decreasing returns to scale), tức

là khi thay đổi lượng đầu vào bằng 1%, năng suất thay đổi nhỏ hơn 1%

Trong các loại hiệu suất theo quy mô thì hiệu suất quy mô cố định có vai trò quantrọng trong lý thuyết kinh tế

2.1.5.Phương pháp ước lượng hiệu quả sản xuất

Farrell (1957) là người đầu tiên đề xuất cách tiếp cận ước lượng hiệu quả sảnxuất của các đơn vị quan sát Ý tưởng của Farrell được mở rộng bởi Charnes, Cooper

& Rhodes (1981), Fare & Lovell (1985), Charnes & Cooper (1984) Phương phápphân tích được sử dụng để ước lượng hiệu quả sản xuất của các nghiên cứu trên làphương pháp phi tham số Ngày nay để đo lường hiệu quả, hiệu quả sản xuất nôngnghiệp, các nhà nghiên cứu thường sử dụng hai phương pháp phổ biến, đó là phươngpháp phân tích bao dữ liệu (DEA) là phương pháp ước lượng phi tham số và phươngpháp phân tích biên ngẫu nhiên (SFA) là phương pháp ước lượng tham số

Thứ nhất, phương pháp phân tích bao dữ liệu (Data envelopment analysis - DEA)

là một phương pháp tiếp cận phi tham số để ước lượng hiệu quả và ban đầu được đềxuất bởi Charnes và ctv (1978) dựa trên mô hình của Farrell (1957) DEA là mộtphương pháp dựa trên lập trình tuyến tính để ước lượng cận biên sản xuất Charnes vàctv (1978) tiếp cận hiệu quả định hướng đầu vào theo giả thiết hiệu quả không đổi theoquy mô (constant returns to sacle-CRS) Sau đó, Banker và ctv (1984) đã phát triển vớigiả thiết hiệu quả thay đổi theo quy mô (variable return to scale -VRS) Phương phápnày đã được các tác giả trong và ngoài nước tiếp cận để phân tích hiệu quả trong sảnxuất nông nghiệp như Sharma & ctv (1999); Coelli (1998), Coelli và ctv (2002),Daehoon (2003); Chavas (2005); Nhựt ( 2007, 2009, 2010, 2011, 2012); Hassanpour(2012); Khoshroo

(2013); Au (2015); Xuân (2015); Raheli (2017); Hien và ctv (2018); Gaviglio và ctv(2021)

Thứ hai, phương pháp ước lượng tham số sử dụng mô hình phân tích biên ngẫunhiên (Stochastic frontier analysis-SFA) SFA là khung lý thuyết về hiệu quả sản xuấtbắt đầu từ thập kỷ 1950 bởi Koopmans (1951), Debreu (1951); Shephard (1953).Farrell (1957) là người đầu tiên đo lường hiệu quả sản xuất Aigner & Chu (1968) làngười đầu tiên làm theo lời đề nghị của Farrell về cách tiếp cận biên tham số xác định.Phương pháp ước lượng tham số được đề xuất cách tiếp cận mới bởi Aigner và ctv(1977) và Meeusen & van den Broeck (1977) Trong các mô hình này, biên sản xuấtđược định nghĩa đầu ra là một hàm ngẫu nhiên của một tập hợp các đầu vào nhất định

Sự hiện diện của các yếu tố ngẫu nhiên làm cho các mô hình ít bị ảnh hưởng bởi cácyếu tố ngoại sinh hơn các mô hình biên xác định SFA đã được phát triển bởi một sốtác giả: Schmidt & Lovell (1979); Førsund và ctv (1980); Greene (1980); Stevenson(1980); Jondrow và ctv (1982); Koop & Diewert (1982); Lee (1983); Schmidt &Sickles (1984); Fare & Lovell, (1985); Schimidt (1986); Ali & Film (1989); Bauer

(1990); Kumbhakar (1990); Battese & Coelli (1992), Greene (1993); Battese & Coelli(1995); Coelli & Battese

(1996); Bravo -Ureta & Pinheiro (1997); Coelli và ctv (2005) Hiện nay, phương phápnày đã được các tác giả trong và ngoài nước sử dụng để ước lượng hiệu quả kỹ thuật,hiệu quả phân bổ và hiệu quả kinh tế trong sản xuất nông nghiệp như: Chirwa (2003);Rahman (2003); Kolawole (2006); Abdulai & Tietje (2007); Hyuha và ctv (2007);Ajewole và ctv (2008); Thông và ctv (2011); Khai (2011); Sadiq và ctv (2015); Hải vàctv (2015); Đặng (2012, 2017); Kaka (2016); Bala và ctv (2018); Dlamini và ctv(2018);

Dũng (2019); Belete (2020); Đokíc và ctv (2022)

Cả hai phương pháp có ưu nhược điểm và tính phù hợp của phương pháp với dữliệu mà nhà nghiên cứu muốn ước lượng Một số nghiên cứu về việc so sánh hai cáchtiếp cận trên như Gong & Sickles (1992), Kalaitzandonakes & Duun (1995);Hjalmarsson và ctv (1996); Sharma và ctv (1997); Wadud & White (2000); Sickles(2005); Lee (2005); Minh & Long (2009); Ghorbani và ctv (2010); Alexandros & Md(2011); Madau (2012); Những ưu và nhược điểm của phương pháp DEA và SFAđược trình bày trong Bảng 2.1

Bảng 2.1 So sánh ưu và nhược điểm của hai phương pháp ước lượng hiệu quả sản xuất

Ưu điểm - Không cần xác định một dạng hàm sản

xuất khi xây dựng biên sản xuất

- Có thể ứng dụng trong những nghiên cứu có cỡ mẫu quan sát nhỏ

- Không giới hạn số lượng yếu tố đầu racủa mô hình nghiên cứu

- Có thể sử dụng để ước lượng riêng biệtcác loại hiệu quả sản xuất

Nhược điểm - Không kiểm định các yếu tố đầu vào

- Không tách biệt phần phi hiệu quả vàphần sai số (phần nhiễu) không thể kiểmsoát bởi mô hình ước lượng

- Không sử dụng dữ liệu bảng để đolường mức hiệu quả trong sản xuất

- Nếu bỏ một yếu tố đầu vào và đầu raquan trọng có thể kết quả bị sai lệch

- Có tính đến sự biến thiên ngẫunhiên của đầu ra do khả năng xử lýnhiễu ngẫu nhiên có thể ảnh hưởngđến đầu ra

- Không giả định trước tất cả các hộsản xuất đều đạt hiệu quả

- Không cần thông tin về giá yếu tốđầu vào và đầu ra

- Có thể kiểm định các yếu tố đầuvào

- Có thể tách phần phi hiệu quả vàphần nhiễu ra khỏi sai số trong môhình ước lượng

- Uớc lượng các mức độ hiệu quảcao nhất của hộ chứ không phải làhiệu quả kỹ thuật trung bình của hộ

- Xác định dạng hàm số và sai số

- Cỡ mẫu quan sát đủ lớn nhằm tránh trường hợp thiếu bậc tự do

- Loại phân phối được giả định nhạy cảm với điểm đánh giá hiệu quả

Nguồn: Førsund và ctv (1980); Coelli và ctv (2005); Nhựt (2012), Madau (2012),

Xuân (2015), Lộc (2016).

Từ kết quả so sánh trên, tác giả nhận thấy khi khảo sát các nông hộ sản xuất nấm rơm ở ĐBSCL, dữ liệu sơ cấp thu thập trực tiếp từ nông hộ nên sẽ có sai số đo lường

2.1.6.Hàm sản xuất biên ngẫu nhiên

Mô hình hàm sản xuất biên ngẫu nhiên (the stochastic frontier productionfunction) đã được đề xuất độc lập bởi Aigner và ctv (1977); Meeusen & van denBroeck (1977) Đặc điểm kỹ thuật cho phép đầu ra là được chỉ định như một hàm củacác yếu tố sản xuất có thể kiểm soát được, tiếng ồn ngẫu nhiên và phi hiệu quả kỹthuật Do đó, hàm sản xuất biên ngẫu nhiên có hai thành phần: một là các sai số ngẫunhiên (ví dụ: lỗi đo lường trong biến đầu ra, điều kiện thời tiết, bệnh tật, v.v và các tácđộng tổng hợp của các yếu tố đầu vào không quan sát được hoặc không kiểm soátđược trong sản xuất) và hai là sự kém hiệu quả kỹ thuật trong sản xuất Các nghiên cứu

về hiệu quả kỹ thuật sử dụng hàm sản xuất biên ngẫu nhiên như Battese & Coelli(1992); Battese & Coelli (1995); Battese & Coelli (1996); Bravo-Ureta & Evenson(1997); Sharma và ctv (1999);

Thiam (2001); Kebede (2001); Kibaara (2005); Chirwa (2007); Fasasi (2007); Radam

và ctv (2008); Ajewole & Folayan (2008); Khai (2011); Đặng (2012); Mango (2015);Dlamini (2018) Hàm sản xuất biên ngẫu nhiên được viết:

𝑌i =𝑓(𝑥uβ)exp(𝑣i − 𝑢i ) (2.11)

Trong đó: Y i là sản lượng của nông hộ thứ i, x i là các yếu tố sản xuất đầu vào thứ

i; β là vectơ hệ số cần được ước lượng; v i là sai số ngẫu nhiên được giả định có phânphối chuẩn là 0 và phương sai 𝜕 2 (v i~N(0, 𝜕2) và độc lập với u i ; u i là sai số ngẫu nhiên

không âm (non- negative) có liên quan đến sự kém hiệu quả về mặt kỷ thuật trong sản

xuất Theo Batttese & Coelli (1995), u i có phân phối nửa chuẩn (u i ~ N(𝜕 i, 𝜕2))

Sản lượng tối đa nằm trên đường biên sản xuất (Y * ) có thể được viết:

TEi = 𝑌i/𝑌∗= 𝑌∗exp(-𝑢i)/𝑌∗ = exp(-𝑢i ) (2.14)

Theo Coelli và ctv (2005), hiệu quả kỹ thuật nhận giá trị từ 0 đến 1 Nếu u i = 0 thì

Y = Y *, điều này có nghĩa là sản xuất của nông hộ nằm trên đường sản xuất biên do đó

có hiệu quả về mặt kỹ thuật và nông hộ đạt được sản lượng tối đa dựa trên các yếu tố

v u

đầu vào Nếu u i>0, sản xuất của nông hộ nằm dưới đường sản xuất biên và nông hộ không hiệu quả về mặt kỹ thuật

Tương tự hiệu quả kỹ thuật, phân bổ được ước lượng qua hàm chi phí biên ngẫunhiên (Kopp & Diewert, 1982; Paudel & Matsuoka, 2009; Zalkuwi và ctv, 2014):

𝐶i= 𝑓(𝑃i, 𝑦i, 𝜕 i)𝑒𝑥𝑝(𝑣i + 𝑢i) (2.15)Trong đó: 𝐶i là tổng chi phí sản xuất của nông hộ thứ i; 𝑃i là giá các yếu tố đầuvào trong quá trình sản xuất của nông hộ thứ i; 𝑦i là sản lượng đầu ra; α là hệ số cần

được ước lượng; 𝑣i là sai số ngẫu nhiên (phần nhiễu), có phân phối chuẩn (vi~N(0, 𝜕2));

𝑢i là mức độ phi hiệu quả phân bổ, có phân phối nửa chuẩn (ui ~ N(𝜕i, 𝜕2))

Hiệu quả phân bổ của nông hộ thứ i được xác định:

2.1.7 Hàm lợi nhuận biên ngẫu nhiên

Theo Ali & John (1989), hiệu quả sản xuất được dựa theo ý tưởng của Farrell(1957), là khả năng tạo ra một mức sản lượng với chi phí thấp nhất Vì vậy, hiệu quảcủa nhà sản xuất có thể được đo lường bằng tỷ lệ chi phí thấp nhất so với chi phí thực

tế để tạo ra một mức sản lượng Hiệu quả kinh tế được ước tính bằng hiệu quả kỹ thuật

và hiệu quả phân bổ Tuy nhiên, cách tiếp cận hàm sản xuất có thể không thích hợp khiước tính hiệu quả kinh tế của các nhà sản xuất riêng lẻ vì các nhà sản xuất có thể phảiđối mặt với các mức giá khác nhau và có các yếu tố ưu đãi khác nhau Ước tính hiệuquả kinh tế phải kết hợp giá cụ thể của nhà sản xuất và các yếu tố cố định làm đối sốtrong phân tích Do đó, để do lường hiệu quả kinh tế, các nghiên cứu sử dụng hàm lợinhuận

Với khuôn khổ hàm lợi nhuận, hiệu quả kinh tế (hiệu quả lợi nhuận) được địnhnghĩa là khả năng của nhà sản xuất đạt được lợi nhuận tối đa ứng với giá và lượng đầuvào cố định của nhà sản xuất đó

Đường bao phía trên trong Hình 2.4 biễu diễn hàm lợi nhuận biên của một mẫu

những nông trại; Tương ứng với mỗi mức giá (P ij ) và lượng đầu vào cố định (Z kj) củatừng nông trại Mức phi hiệu quả lợi nhuận được hiểu là khoảng lợi nhuận bị mất đi dokhông vận hành trên đường lợi nhuận biên Ví dụ, xét một trang trại vận hành tại điểm

F: So sánh hiệu quả lợi nhuận (FP/MP) và mức phi hiệu quả lợi nhuận (MF/MP hoặc 1- FP/MP).

Hình 2.4 Hàm lợi nhuận biên ngẫu nhiên chuẩn hóa (MLE) và trung bình (OLS)

(Nguồn Ali & John, 1989)

Trong đó: π: Lợi nhuận chuẩn hóa; P i/Zj : giá đầu vào chuẩn hóa tương ứng với

𝑃ij là giá chuẩn hóa của các yếu tố đầu vào biến đổi thứ i được sử dụng bởi nông

hộ thứ j, được tính bằng giá từng yếu tố đầu vào chia cho giá bán 1 đơn vị sản phẩmđầu ra; 𝑍kj là lượng đầu vào cố định thứ k của nông hộ thứ j.

(𝑢j − 𝑣j) là phần sai số hỗn hợp; Trong đó 𝑣j là sai số ngẫu nhiên (do các yếu

tố nằm ngoài kiểm soát của nông hộ thứ j như tác động ngẫu nhiên, sai số do đolường và

nhiễu thống kê), có phân phối chuẩn với kỳ vọng là 0 và phương sai là 𝜕2 (v i~N(0, 𝜕2));

𝑢j là mức độ phi hiệu quả kinh tế của nông hộ thứ j, có phân phối nửa chuẩn (ui

~ N(𝜕 i,

𝜕 2))