THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN – EG28 Hướng dẫn cách tra đáp án: Những câu hỏi chung chung thì anh chị tra cứu bằng đáp án cho nhanh (phím tắt CTRL + F) Có nhiều đáp án giống nhau, hoặc trùng nhau, nhưng khác câu hỏi, anh chị đọc kỹ câu hỏi. Chúc anh chị thi tốt Bản cáo bạch cho biết: Không có phương án đúng. Những thông tin chủ yếu về tổ loại chứng khoán phát hành Những thông tin cơ bản về tổ chức phát hành Những thông tin hệ thống, toàn diện về tổ chức phát hành và đợt phát hành chứng khoán. Bảo lãnh dự phòng là phương thức phát hành áp dụng cho: Không có phương án đúng. Những đợt chào bán chứng khoán ít người mua. Những đợt chào bán chứng khoán lần đầu tiên ra công chúng. Những đợt chào bán cổ phiếu bổ sung. Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắc chắn: Là hình thức bảo lãnh mà người bảo lãnh chỉ gánh chịu rủi ro một phần. Là hình thức bảo lãnh mà người bảo lãnh phải gánh chịu rủi ro toàn bộ đợt phát hành. Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết sẽ mua toàn bộ số chứng khoán dự kiến phát hành. Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh mua một phần số chứng khoán mới phát hành. Bất lợi thế của công ty được niêm yết chứng khoán: Phải công khai thông tin theo yêu cầu của luật pháp và SGDCK Công ty phải chia một phần lợi nhuận cho SGDCK Công ty phải công khai thông tin hàng ngày theo yêu cầu của UBCKNN Tính thanh khoản chứng khoán của công ty thấp do mọi người đều muốn nắm giữ nó Các chỉ tiêu nào sau đây không phải là chỉ tiêu của phân tích cơ bản: Các chỉ tiêu phản ánh khả năng sinh lời của công ty. Các chỉ tiêu phản ánh khả năng thanh toán của công ty. Chỉ số thị trường chứng khoán. Tỷ số PE của công ty Các công ty được niêm yết có lợi thế: Tăng uy tín của công ty nên công ty có thể dễ dàng hơn trong việc huy động vốn trong tương lai Do uy tín được nâng cao nên công ty tránh được mọi rủi ro Giá chứng khoán của công ty luôn tăng lên Tăng uy tín của công ty nên công ty nên có thể giảm được phí môi giới khi chứng khoán của công ty được giao dịch Các loại hình công khai thông tin bao gồm: Công khai thông tin định kỳ, công khai thông tin bất thường và công khai thông tin theo yêu cầu. Công khai thông tin hàng năm, hàng quí, hàng tháng Công khai thông tin về tài sản và tiền vốn của công ty Công khai thông tin về tình hình tài chính và tình hình kinh doanh của công ty Các nghiệp vụ kinh doanh chính của công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay gồm: Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, ký quỹ. Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán. Môi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư. Môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành. Càng tiến gần đến ngày đáo hạn thì Giá của trái phiếu đang lưu hành có xu hướng càng tiếp cận dần với mệnh giá Giá của trái phiếu đang lưu hành có xu hướng ngày càng xa dần với mệnh giá Tất cả đều sai Giá của trái phiếu biến động không theo quy luật nào Chỉ số giá chứng khoán trên thị trường cho biết: Xu hướng biến động giá chứng khoán trên thị trường Sự biến động giá chứng khoán trên thị trường Sự biến động giá của từng loại chứng khoán trong chỉ số giá Sự tănggiảm giá của từng loại chứng khoán trên thị trường Chỉ tiêu vòng quay vốn và vòng quay cổ phiếu cho biết: Nhịp độ hoạt động của thị trường Quy mô của các giao dịch trên thị trường Quy mô của thị trường Sự biến động giá chứng khoán trên thị trường Chọn đáp án chính xác nhất:Trái phiếu bảo đảm đòi hỏi tài sản có giá trị làm vật đảm bảo cho việc phát hành phải là: Tài sản cầm cố là bất động sản hoặc chứng khoán ký quỹ Một bất động sản Tài sản bảo đảm là chứng khoán ký quỹ Tài sản có thể là uy tín của công ty phát hành
1 THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN – EG28 Hướng dẫn cách tra đáp án: Những câu hỏi chung chung anh chị tra cứu đáp án cho nhanh (phím tắt CTRL + F) Có nhiều đáp án giống nhau, trùng nhau, khác câu hỏi, anh chị đọc kỹ câu hỏi Chúc anh chị thi tốt! Bản cáo bạch cho biết: Khơng có phương án Những thơng tin chủ yếu tổ loại chứng khoán phát hành Những thông tin tổ chức phát hành Những thơng tin hệ thống, tồn diện tổ chức phát hành đợt phát hành chứng khoán Bảo lãnh dự phịng phương thức phát hành áp dụng cho: Khơng có phương án Những đợt chào bán chứng khốn người mua Những đợt chào bán chứng khoán lần công chúng Những đợt chào bán cổ phiếu bổ sung Bảo lãnh theo phương thức bảo đảm chắn: Là hình thức bảo lãnh mà người bảo lãnh gánh chịu rủi ro phần Là hình thức bảo lãnh mà người bảo lãnh phải gánh chịu rủi ro tồn đợt phát hành Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh cam kết mua tồn số chứng khốn dự kiến phát hành Là hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh mua phần số chứng khoán phát hành Bất lợi cơng ty niêm yết chứng khốn: Phải công khai thông tin theo yêu cầu luật pháp SGDCK Công ty phải chia phần lợi nhuận cho SGDCK Công ty phải công khai thông tin hàng ngày theo yêu cầu UBCKNN Tính khoản chứng khốn cơng ty thấp người muốn nắm giữ Các tiêu sau khơng phải tiêu phân tích bản: Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty Các tiêu phản ánh khả toán cơng ty Chỉ số thị trường chứng khốn Tỷ số P/E công ty Các công ty niêm yết có lợi thế: Tăng uy tín cơng ty nên cơng ty dễ dàng việc huy động vốn tương lai Do uy tín nâng cao nên công ty tránh rủi ro Giá chứng khốn cơng ty ln tăng lên Tăng uy tín cơng ty nên cơng ty nên giảm phí mơi giới chứng khốn cơng ty giao dịch Các loại hình cơng khai thông tin bao gồm: Công khai thông tin định kỳ, công khai thông tin bất thường công khai thông tin theo yêu cầu Công khai thông tin hàng năm, hàng q, hàng tháng Cơng khai thơng tin tài sản tiền vốn công ty Công khai thông tin tình hình tài tình hình kinh doanh cơng ty Các nghiệp vụ kinh doanh cơng ty chứng khốn Việt Nam gồm: Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, ký quỹ Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khốn Mơi giới, tự doanh, quản lý danh mục đầu tư Môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành Càng tiến gần đến ngày đáo hạn Giá trái phiếu lưu hành có xu hướng tiếp cận dần với mệnh giá Giá trái phiếu lưu hành có xu hướng ngày xa dần với mệnh giá Tất sai Giá trái phiếu biến động không theo quy luật Chỉ số giá chứng khoán thị trường cho biết: Xu hướng biến động giá chứng khoán thị trường Sự biến động giá chứng khoán thị trường Sự biến động giá loại chứng khoán số giá Sự tăng/giảm giá loại chứng khốn thị trường Chỉ tiêu vịng quay vốn vòng quay cổ phiếu cho biết: Nhịp độ hoạt động thị trường Quy mô giao dịch thị trường Quy mô thị trường Sự biến động giá chứng khoán thị trường Chọn đáp án xác nhất:Trái phiếu bảo đảm địi hỏi tài sản có giá trị làm vật đảm bảo cho việc phát hành phải là: Tài sản cầm cố bất động sản chứng khoán ký quỹ Một bất động sản Tài sản bảo đảm chứng khoán ký quỹ Tài sản uy tín cơng ty phát hành Chọn đáp án xác nhấtCăn phân chia thị trường tài thành thị trường vốn thị trường tiền tệ là: Thời gian luân chuyển vốn Nhu cầu vốn (khối lượng vốn chuyển giao) thời gian luân chuyển vốn Nhu cầu vốn (khối lượng vốn chuyển giao) thời gian luân chuyển vốn; Thời gian luân chuyển vốn; Mức độ lợi nhuận việc chuyển giao quyền sử dụng vốn đem lại Mức độ lợi nhuận việc chuyển giao quyền sử dụng vốn đem lại Chọn đáp án xác nhấtĐâu chức thị trường chứng khoán Chức huy động vốn đầu tư dài hạn cho kinh tế Chức thúc đẩy thị trường tiền tệ phát triển Chức tạo tiền chuyển khoản Chức điều hòa, cung ứng vốn từ nơi thừa sang nơi thiếu cách có hiệu Chọn đáp án xác nhấtLý mà công ty cổ phần thực phát hành riêng lẻ chứng khốn Cơng ty khơng đủ tiêu chuẩn để phát hành công chúng Số lượng vốn cần huy động ít, số lượng chứng khốn phát hành không nhiều Công ty không đủ tiêu chuẩn để phát hành cơng chúng; Nhằm trì quan hệ kinh doanh Chọn đáp án xácQuyền mua cổ phần Được phát hành kèm theo đợt phát hành cổ phiếu thường bổ sung dành cho cổ đông hành, sau đem giao dịch Được phát hành kèm theo đợt phát hành trái phiếu thường Được phát hành kèm theo đợt phát hành trái phiếu ưu đãi để tăng tính hấp dẫn trái phiếu ưu đãi Được phát hành với giá cao giá thị trường cổ phiếu thường lưu hành, cho phép người sở hữu hưởng quyền lợi đặc biệt Chọn đáp án đúngPhát hành cổ phiếu để trả cổ tức Không làm thay đổi số vốn chủ sở hữu công ty so với trước phát hành thêm cổ Làm thay đổi số vốn chủ sở hữu công ty so với trước phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức Tất sai Làm tăng vốn điều lệ công ty Chọn đáp án saiPhân tích dựa yếu tố Giả định khứ lặp lại Thông tin kinh tế vĩ mô Thông tin ngành kinh tế mà cơng ty hoạt động Thơng tin từ phân tích kinh tế phân tích tài cơng ty Chủ thể phép phát hành cổ phiếu là: Chỉ có cơng ty cổ phần Cơng ty cổ phần công ty hợp danh Công ty cổ phần công ty TNHH Chủ thể phép phát hành trái phiếu có quyền mua cổ phiếu là: Các chủ thể phát hành trái phiếu Chỉ có cơng ty cổ phần Chỉ có cơng ty trách nhiệm hữu hạn Tất phương án Chủ thể phép phát hành trái phiếu chuyển đổi là: Các doanh nghiệp phép phát hành trái phiếu Chính phủ Cơng ty cổ phần Tất phương án Chủ thể phép phát hành trái phiếu mua lại: Các chủ thể phép phát hành trái phiếu Chỉ có cơng ty cổ phần Chỉ có cơng ty trách nhiệm hữu hạn Tất phương án Chức Sở giao dịch chứng khoán là: Tất phương án Cung cấp thơng tin nhà phát hành có chứng khoán giao dịch Sở Cung cấp địa điểm cho cá nhân tổ chức đầu tư tham gia giao dịch mua bán chứng khốn Chứng khốn là: Cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán phái sinh Cổ phiếu, trái phiếu, thương phiếu Tất phương án Trái phiếu, chứng khoán phái sinh, chứng tiền gửi Chứng khoán giao dịch Sở GDCK là: Chỉ chứng khốn có đủ tiêu chuẩn định Chỉ chứng khốn phát hành theo hình thức bảo lãnh phát hành Khơng có phương án Tất loại chứng khoán Chứng khoán niêm yết là: Chứng khốn cơng ty niêm yết SGDCK Chứng khốn cơng ty có uy tín có nhu cầu giao dịch cao Chứng khốn giao dịch với quy mô lớn nhịp độ cao thị trường Chứng khoán nằm danh sách chứng khốn giao dịch SGDCK Chứng khốn khơng niêm yết Loại chứng khốn khơng niêm yết Sở giao dịch giao dịch thị trường phi tập trung Loại chứng khốn khơng niêm yết Sở giao dịch khơng giao dịch thị trường Loại chứng khốn khơng giao dịch thị trường; Loại chứng khốn khơng niêm yết Sở giao dịch khơng giao dịch thị trường; Loại chứng khốn không niêm yết Sở giao dịch giao dịch thị trường phi tập trung Loại chứng khốn khơng giao dịch thị trường Chứng khoán ký quỹ thực phát hành trái phiếu bảo đảm phải Chứng khoán dễ chuyển nhượng mà công ty phát hành sở hữu công ty khác Chứng khốn đích danh (ghi danh) Tất sai Chứng khốn cơng ty phát hành trái phiếu bảo đảm Chứng khoán phái sinh loại chứng khoán thể hiện: Quyền mua cổ phiếu công ty phát hành Quyền mua trái phiếu công ty phát hành Tất phương án Chứng quyền loại chứng khoán phát hành dành cho: Các cổ đông chiến lược công ty Các cổ đông ưu đãi công ty Các trái chủ mua trái phiếu có quyền mua cổ phiếu Tất phương án Cố gắng tối đa hình thức bảo lãnh phát hành mà người bảo lãnh: Đóng vai trị đại lý cho nhà phát hành Mua nốt số chứng khốn cịn lại chưa bán hết Mua tồn số chứng khoán phát hành Cổ phiếu phép phát hành là: Số lượng cổ phiếu công ty phát hành nhà đầu tư Số lượng cổ phiếu nhà đầu tư nắm giữ Số lượng cổ phiếu mà công ty mua lại Số lượng cổ phiếu tối đa công ty phép phát hành suốt thời gian tồn công ty Cổ phiếu quỹ loại cổ phiếu Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường Người sở hữu có quyền biểu Người sở hữu chia cổ tức Là phần cổ phiếu chưa phép phát hành Cổ phiếu quỹ là: Số lượng cổ phiếu công ty phát hành nhà đầu tư Số lượng cổ phiếu cơng ty mà cơng ty mua lại Số lượng cổ phiếu nhà đầu tư nắm giữ Số lượng cổ phiếu tối đa công ty phép phát hành suốt thời gian tồn cơng ty Cổ phiếu ưu đãi loại tích lũy là: Loại cổ phiếu tích lũy quyền bầu cử Loại cổ phiếu tích lũy quyền nhận cổ tức Loại cổ phiếu tích lũy tỷ lệ sở hữu Tất phương án Công cụ thị trường tiền tệ thường có đặc điểm Là cơng cụ tài ngắn hạn Tất phương án Thường có độ an tồn thấp Cơng trái loại chứng khốn: Do phủ phát hành Do quyền địa phương phát hành Do DN phát hành Tất phương án Công ty niêm yết công ty: Có chứng khốn phép giao dịch SDGCK Công ty thực quy định công khai thông tin SGDCK Tất loại chứng khốn cơng ty phép giao dịch SDGCK Thoả mãn đầy đủ tiêu chuẩn niêm yết chứng khốn Cơng ty A có hệ số P/E 17,2 cơng ty B có hệ số P/E 13, nhà đầu tư ưa chuộng cổ phiếu của: Chọn công ty tuỳ thuộc vào xu hướng đầu tư thị trường Cơng ty A cổ phiếu A có thu nhập cao Cơng ty A cổ phiếu A thị trường đánh giá cao Cơng ty B để thu đồng thu nhập cần bỏ tiền Cơng ty cổ phần A phát hành cổ phiếu ưu đãi cổ tức với mệnh giá 50.000đ/cổ phiếu, giá phát hành mệnh giá, mức chi trả cổ tức 9,5% so với mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ phiếu cần đạt mức sinh lời 10%/năm Cổ phiếu bán thị trường với giá 45.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Khơng mua cổ phiếu cổ phiếu bị giảm giá so với giá phát hành Mua cổ phiếu cổ phiếu bán rẻ mệnh giá Mua cổ phiếu ông ta đạt mức sinh lời cao dự kiến Tất phương án Công ty cổ phần A phát hành cổ phiếu ưu đãi với mệnh giá 100.000đ/cổ phiếu, giá phát hành mệnh giá, mức chi trả cổ tức 15% mệnh giá Một nhà đầu tư đòi hỏi đầu tư vào cổ phiếu cần đạt mức sinh lời 18%/năm Cổ phiếu bán thị trường với giá 84.400đ/cổ phiếu Nhà đầu tư sẽ: Khơng mua cổ phiếu ông ta không đạt mức sinh lời dự kiến Không mua cổ phiếu cổ phiếu bị giảm giá so với giá phát hành Mua cổ phiếu cổ phiếu bán rẻ mệnh giá Tất phương án Cơng ty cổ phần bắt buộc phải có: Cổ phiếu phổ thông 10