luận văn thạc sĩ nguyên tắc giám sát của cơ quan tổ chức đại biểu dân cử đối với hoạt động của cơ quan tiến hành tố tụng

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN ĐỨC HIẾU NGUYÊN TẮC GIÁM SÁT CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC, ĐẠI BIỂU DÂN CỬ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2020 z ĐẠI ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN ĐỨC HIẾU NGUYÊN TẮC GIÁM SÁT CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC, ĐẠI BIỂU DÂN CỬ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 9380101.03 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí HÀ NỘI - 2020 z LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu tơi, có hỗ trợ bạn bè, đồng nghiệp Các số liệu sử dụng luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình TÁC GIẢ LUẬN ÁN i z MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT vii MỞ ĐẦU CHƢƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN .10 1.1 Tình hình nghiên cứu Việt Nam 10 1.1.1 Nhóm tài liệu nghiên cứu nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng hình 10 1.1.2 Nhóm tài liệu nghiên cứu quyền tƣ pháp kiểm soát quyền tƣ pháp 18 1.1.3 Nhóm tài liệu nghiên cứu quyền lực nhà nƣớc, kiểm soát quyền lực nhà nƣớc 20 1.1.4 Nhóm tài liệu nghiên cứu mơ hình tố tụng hình 22 1.1.5 Nhóm tài liệu nghiên cứu thực tiễn thực nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử quan tiến hành tố tụng .24 1.2 Tình hình nghiên cứu nƣớc ngồi 25 1.2.1 Nhóm tài liệu nghiên cứu nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng 25 1.2.2 Nhóm tài liệu nghiên cứu quyền tƣ pháp kiểm soát quyền tƣ pháp 28 1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu vấn đề đặt cần nghiên cứu .29 1.3.1 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 29 1.3.2 Những vấn đề đặt cần nghiên cứu 31 1.4 Các câu hỏi nghiên cứu giả thuyết khoa học 32 1.4.1 Các câu hỏi nghiên cứu .32 1.4.2 Giả thuyết nghiên cứu .33 KẾT LUẬN CHƢƠNG .35 ii z CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC GIÁM SÁT CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC, ĐẠI BIỂU DÂN CỬ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 37 2.1 Khái niệm, đặc điểm nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 37 2.1.1 Nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình phƣơng châm, định hƣớng cho hoạt động tố tụng giải vụ án hình 37 2.1.2 Những đặc điểm nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 40 2.1.3 Khái niệm giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 62 2.2 Cơ sở ý nghĩa việc quy định nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 68 2.2.1 Cơ sở việc quy định nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 68 2.2.2 Ý nghĩa việc quy định nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 74 2.3 Các yếu tố ảnh hƣởng đến hiệu thực nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình .77 2.3.1 Mơ hình tổ chức quyền lực máy nhà nƣớc 77 2.3.2 Cơ chế giám sát hoạt động tố tụng 79 2.3.3 Sự hoàn thiện hệ thống pháp luật .82 2.3.4 Mơ hình tố tụng 84 iii z 2.3.5 Mức độ minh bạch đảm bảo quyền tiếp cận thơng tin tố tụng hình .87 2.4 Mối quan hệ nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng với nguyên tắc tố tụng hình 88 2.4.1 Quan hệ với nguyên tắc bảo đảm pháp chế TTHS 89 2.4.2 Quan hệ với nguyên tắc bảo đảm quyền khiếu nại, tố cáo tố tụng hình .90 2.4.3 Quan hệ với nguyên tắc suy đốn vơ tội 90 2.4.4 Mối quan hệ với nguyên tắc tranh tụng .92 2.5 Nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng số nƣớc giới 93 2.5.1 Hợp chủng quốc Hoa Kỳ 94 2.5.2 Vƣơng quốc Anh .95 2.5.3 Cộng hòa Pháp 96 2.5.4 Cộng hòa nhân dân Trung Hoa (Trung Quốc) 97 2.5.5 Liên bang Nga 98 KẾT LUẬN CHƢƠNG 100 CHƢƠNG PHÁP LUẬT VỀ NGUYÊN TẮC GIÁM SÁT CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC, ĐẠI BIỂU DÂN CỬ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG VÀ THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT TỐ TỤNG HÌNH SỰ Ở VIỆT NAM .101 3.1 Pháp luật nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng hình từ năm 1946 đến năm 2018 101 3.1.1 Giai đoạn 1946-1988 .101 3.1.2 Giai đoạn 1988 - 2003 .109 3.1.3 Giai đoạn 2003-2018 .111 3.2 Thực trạng hoạt động giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng từ năm 2003 đến năm 2018 123 iv z 3.2.1 Hoạt động giám sát thông qua việc xem xét báo cáo Chánh án Tòa án nhân dân tối cao, Viện trƣởng Viện Kiểm sát nhân dân tối cao 123 3.2.2 Hoạt động giám sát việc ban hành văn quy phạm pháp luật quan tƣ pháp 124 3.2.3 Hoạt động giám sát thông qua chất vấn trả lời chất vấn 126 3.2.4 Hoạt động giám sát thi hành pháp luật theo chuyên đề lĩnh vực tố tụng hình 126 3.2.5 Hoạt động giám sát việc giải khiếu nại, tố cáo 131 3.3 Đánh giá pháp luật nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng thực trạng hoạt động giám sát tố tụng hình Việt Nam 133 3.3.1 Đánh giá pháp luật nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình Việt Nam .133 3.3.2 Đánh giá thực trạng hoạt động giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình Việt Nam 142 KẾT LUẬN CHƢƠNG 146 CHƢƠNG CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC GIÁM SÁT CỦA CƠ QUAN, TỔ CHỨC, ĐẠI BIỂU DÂN CỬ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG CỦA CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 147 4.1 Yêu cầu việc nâng cao hiệu thực nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình Việt Nam 147 4.1.1 Yêu cầu xây dựng nhà nƣớc pháp quyền 147 4.1.2 Yêu cầu bảo vệ quyền ngƣời nhà nƣớc pháp quyền .149 4.1.3 Yêu cầu tiếp tục đẩy mạnh thực nhiệm vụ cải cách tƣ pháp 151 v z 4.2 Các giải pháp đảm bảo thực nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 152 4.2.1 Nâng cao chất lƣợng thảo luận, xem xét báo cáo kỳ họp Quốc hội nghị lĩnh vực tƣ pháp 152 4.2.2 Tăng cƣờng giám sát việc ban hành văn quy phạm pháp luật lĩnh vực tƣ pháp 153 4.2.3 Nâng cao hiệu hoạt động chất vấn trả lời chất vấn ngƣời đứng đầu quan tƣ pháp .155 4.2.4 Nâng cao chất lƣợng hoạt động giám sát chuyên đề việc nghị sau giám sát chuyên đề lĩnh vực tƣ pháp 156 4.2.5 Hồn thiện chế quy trình thực việc bỏ phiếu tín nhiệm ngƣời đứng đầu quan tƣ pháp 158 4.2.6 Tăng cƣờng vai trò Ủy ban Thƣờng vụ Quốc hội việc tổ chức giám sát phân công, đạo giám sát lĩnh vực tƣ pháp 159 4.2.7 Hoàn thiện chế giám sát hoạt động quan tiến hành tố tụng tố tụng hình 161 4.2.8 Tăng cƣờng liêm tƣ pháp .167 4.2.9 Nâng cao hiệu giải khiếu nại, tố cáo tố tụng hình 168 KẾT LUẬN CHƢƠNG 170 KẾT LUẬN 171 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 173 TÀI LIỆU THAM KHẢO 174 PHỤ LỤC .182 vi z DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Chữ viết đầy đủ BLTTHS : ộ luật tố tụng hình CQĐT : Cơ quan Điều tra HĐND : Hội đồng nhân dân MTTQVN : Mặt trận Tổ quốc Việt Nam TAND : Tòa án nhân dân TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao TNHS : Trách nhiệm hình TTHS : Tố tụng hình THTT : Tiến hành tố tụng UBTP : Ủy ban Tƣ pháp UBTVQH : Ủy ban thƣờng vụ Quốc hội VKSND : Viện Kiểm sát nhân dân VKSNDTC : Viện Kiểm sát nhân dân tối cao vii z MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài “Nguyên tắc tố tụng hình tƣ tƣởng quan điểm chủ đạo phản ánh yêu cầu phát triển khách quan đời sống xã hội, đƣợc thể chế hóa pháp luật” [Khoa Luật - ĐHQGHN, 2016, tr.56] Nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng nguyên tắc tố tụng hình sự, đƣợc quy định lần thành nguyên tắc độc lập Điều 32 BLTTHS năm 2003 tiếp tục đƣợc sửa đổi, bổ sung Điều 33 BLTTHS năm 2015 Đây nguyên tắc TTHS đƣợc quy định làm sở cho hoạt động giám sát TTHS, có tác dụng đạo hoạt động áp dụng thi hành pháp luật TTHS, định hƣớng cho hoạt động xây dựng áp dụng pháp luật TTHS, chi phối tồn q trình TTHS Ngun tắc thể tính cơng khai, dân chủ, minh bạch hoạt động quan THTT, phát huy quyền làm chủ nhân dân hoạt động tƣ pháp Đảm bảo nguyên tắc góp phần thực nhiệm vụ trọng tâm cải cách tƣ pháp theo Nghị 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị “Tăng cường giám sát Quốc hội, Hội đồng nhân dân, tổ chức xã hội nhân dân công tác tư pháp”; Trong hoạt động xây dựng áp dụng pháp luật TTHS, việc thực tốt nguyên tắc góp phần thực nhiệm vụ đƣợc đặt Nghị 49NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị cải cách tƣ pháp “hoàn thiện chế giám sát quan dân cử phát huy quyền làm chủ nhân dân hoạt động tư pháp” Việc quy định nguyên tắc giám sát quan, tổ chức, đại biểu dân cử hoạt động quan tiến hành tố tụng thành ngun tắc độc lập cịn có ý nghĩa thiết thực để thực thắng lợi mục tiêu cải cách tƣ pháp “xây dựng tư pháp sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, bước đại, phục vụ nhân dân, phụng Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hoạt z