- Việc quản lý và giám sát công bố thông tin định kỳ, bất thường, theo yêu cầu của TCNY/ĐKGD và giám sát các giao dịch cổ đông nội bộ, cổ đông lớn đang được thực hiện thủ công, rất khó k
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI - NGUYỄN THẠCH UYÊN XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ THƠNG TIN CHỨNG KHỐN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI Chun ngành : CƠNG NGHỆ THƠNG TIN LUẬN VĂN THẠC SĨ ỨNG DỤNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN TS HOÀNG MINH THỨC Hà Nội – Năm 2011 Tai ngay!!! Ban co the xoa dong chu nay!!! 17057205281421000000 LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan luận văn không chép từ luận văn khác Các nội dung đề cập luận văn em nghiên cứu biên soạn, phần tham khảo từ tài liệu chuyên môn khác ghi rõ nguồn gốc tác giả Em xin cam đoan nội dung nêu trên, không thật em xin chịu trách nhiệm Tác giả luận văn NGUYỄN THẠCH UYÊN Danh mục viết tắt: CIMS HNX TCNY/ĐKGD CKS P.QLNY P.TTTT P.GSGD CNTT CSDL CBTT UBCKNN TTLK HOSE NSD Hệ thống quản lý thơng tin Chứng khốn Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Tổ chức niêm yết/ Đăng kí giao dịch Chữ ký số Phịng Quản lý Niêm yết Phịng Thơng tin thị trường Phịng Giám sát giao dịch Công nghệ thông tin Cơ sở liệu Cơng bố thơng tin Ủy ban Chứng khốn nhà nước Trung tâm lưu ký Chứng khoán Sở Giao dịch chứng khốn Hồ Chí Minh Người sử dụng MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN HỆ THỐNG 1.1 Phát biểu toán T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 1.1.1 Bài tốn xây dựng hệ thống Quản lý thơng tin chứng khoán - CIMS T 15 T 15 1.1.2 Mục tiêu hệ thống CIMS T 15 T 15 1.1.3 Các tiêu chí hệ thống T 15 T 15 1.2 Đánh giá hệ thống CNTT T 15 T 15 1.2.1 Hệ thống phần mềm Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội T 15 T 15 1.2.2 Đánh giá hệ thống CNTT T 15 T 15 1.3 Khảo sát yêu cầu nghiệp vụ T 15 T 15 1.3.1 Yêu cầu xử lý nghiệp vụ phòng Quản lý Niêm yết T 15 T 15 1.3.2 Yêu cầu khai thác thông tin 10 T 15 T 15 1.4 Nhận xét 11 CHƯƠNG 2: PHÂN TÍCH HỆ THỐNG 12 2.1 Phân tích yêu cầu 12 T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 2.1.1 Nhóm Use Case hệ thống 12 T 15 T 15 2.1.2 Nhóm Use Case nghiệp vụ 15 T 15 T 15 2.2 Tin học hóa Quy trình nghiệp vụ 19 T 15 T 15 2.2.1 Quy trình quản lý hồ sơ niêm yết thông tin công bố 19 T 15 T 15 2.2.2 Quy trình khai thác thông tin 29 T 15 T 15 2.2.3 Quy trình kết xuất nhập thông tin giám sát 31 T 15 T 15 2.2.4 Quy trình khai báo quản trị hệ thống 33 T 15 T 15 2.3 Nhận xét 36 CHƯƠNG 3: THIẾT KẾ HỆ THỐNG 37 3.1 Thiết kế mơ hình 37 T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 3.1.1 Mơ hình kiến trúc ứng dụng 37 T 15 T 15 3.1.2 Mơ hình kiến trúc vật lý hệ thống 38 T 15 T 15 3.1.3 Mơ hình phân rã chức nghiệp vụ 39 T 15 T 15 3.2 Thiết kế chức .39 T 15 T 15 3.2.1 Chức nghiệp vụ 39 T 15 T 15 3.2.2 Chức quản trị 41 T 15 T 15 3.3 Giải pháp chống phủ nhận thông tin trao đổi 42 T 15 T 15 3.3.1 Bài tốn chống phủ nhận thơng tin 42 T 15 T 15 3.3.2 Giới thiệu Chữ ký số 42 T 15 T 15 3.3.3 Sơ đồ hệ thống tích hợp CKS 43 T 15 T 15 3.3.4 Quy trình xử lý thông tin áp dụng CKS 43 T 15 T 15 3.4 Thiết kế Cơ sở liệu 46 T 15 T 15 3.4.1 Nhóm liệu hồ sơ cổ đơng 47 T 15 T 15 3.4.2 Nhóm liệu quản lý báo cáo tài 48 T 15 T 15 3.4.3 Nhóm liệu thông tin thị trường 48 T 15 T 15 3.4.4 Nhóm liệu hệ thống 49 T 15 T 15 3.5 Thiết kế Giao diện người dùng .50 T 15 T 15 3.5.1 Giao diện quản trị hệ thống 50 T 15 T 15 3.5.2 Giao diện người dùng cuối 52 T 15 T 15 3.6 Giải pháp an toàn hệ thống 60 T 15 T 15 3.6.1 Bảo mật mức mạng thiết bị 60 T 15 T 15 3.6.2 Bảo mật ứng dụng 61 T 15 T 15 3.6.3 Giải pháp lưu, phục hồi liệu 62 T 15 T 15 3.7 Nhận xét 64 CHƯƠNG 4: TRIỂN KHAI HỆ THỐNG 65 4.1 Lựa chọn công nghệ .65 T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 T 15 4.1.1 Nền tảng công nghệ J2EE 65 T 15 T 15 4.1.2 Công cụ phát triển Oracle Jdeveloper 11g R2 66 T 15 T 15 4.1.3 Hệ quản trị sở liệu Oracle Database 11g 67 T 15 T 15 4.1.4 Hệ điều hành Oracle Enterpise Linux 5.5 68 T 15 T 15 4.1.5 Môi trường vận hành quản trị hệ thống Oracle Weblogic Suite 68 T 15 T 15 4.2 Xây dựng ứng dụng 69 T 15 T 15 4.2.1 Module quản trị hệ thống 69 T 15 T 15 4.2.2 Module quản lý hồ sơ niêm yết thông tin công bố 71 T 15 T 15 4.2.3 Module khai thác thông tin 80 T 15 T 15 4.3 Thử nghiệm Kiểm tra 82 T 15 T 15 4.3.1 Thử nghiệm hiệu hệ thống 82 T 15 T 15 4.3.2 Thử nghiệm bảo mật hệ thống 84 T 15 T 15 4.3.3 Thử nghiệm sử dụng hạn chế tới TCNY/ĐKGD 87 T 15 T 15 4.4 Nhận xét 88 PHẦN KẾT LUẬN 89 T 15 T 15 T 15 T 15 Hệ thống quản lý thơng tin Chứng khốn PHẦN MỞ ĐẦU Trong xu phát triển hội nhập kinh tế quốc tế, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội - HNX đời sở kế thừa phát triển từ Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội theo Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 Để đáp ứng trọng trách giao, HNX tiếp tục khẳng định vị đóng góp cho phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam Một nhiệm vụ trọng tâm HNX quản lý thông tin Tổ chức niêm yết Đăng ký giao dịch(TCNY/ĐKGD) Tính đến hết tháng 10 năm 2010, HNX quản lý hồ sơ, thông tin giao dịch thông tin công bố 353 tổ chức niêm yết, 118 công ty đăng ký giao dịch (thị trường UPCoM) Tuy nhiên công tác quản lý phải thực thủ công gây nhiều bất cập: - Thơng tin hồ sơ chưa chuẩn hóa, chưa có sở liệu lưu trữ tập trung - Các công bố thông tin định kỳ tổ chức niêm yết gửi từ nhiều nguồn, tốn thời gian thu thập, nhập liệu, lập báo cáo tổng hợp, tính tốn sổ - Việc quản lý giám sát công bố thông tin định kỳ, bất thường, theo yêu cầu TCNY/ĐKGD giám sát giao dịch cổ đông nội bộ, cổ đông lớn thực thủ cơng, khó khăn nhiều thời gian trình xử lý nghiệp vụ nội - Khó khăn việc trao đổi thơng tin với phịng Giám sát giao dịch để thực việc quản lý chặt chẽ giao dịch cổ đông lớn, cổ đơng nội người có liên quan - Phịng Thơng tin thị trường khó tiếp cận thơng tin đồng nhất, xác, kịp thời để cơng bố bên ngồi Việc cung cấp thơng tin tới đối tác có độ trễ định, hệ thống cung cấp thông tin cán biên tập, đối tác nhận thông tin không thuận tiện, phân tán Về phía TCNY/ĐKGD việc phối hợp với HNX để thực nghĩa vụ công bố thông tin gặp phải nhiều vướng mắc khó khăn, cụ thể là: - 1- Hệ thống quản lý thơng tin Chứng khốn - Gửi cứng mềm chậm so với thời hạn quy định nhiều nguyên nhân vị trí địa lý xa, file bị virus phải gửi lại chí quên - Báo cáo tài chưa với mẫu quy định, sai sót số liệu, mềm khơng khớp - Không/quên công bố thông tin bất thường (Nghị HĐQT trả cổ tức/mua cổ phiếu quỹ/chào bán/thay đổi nhân sự,kết phát hành riêng lẻ,…) - Chậm phản hồi yêu cầu công bố thông tin HNX - Sai sót cơng bố thơng tin giao dịch cổ phiếu - Không/quên báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu từ đợt chào bán, tình hình quản trị cơng ty Tuy mảng nghiệp vụ lớn HNX nhiên việc quản lý hồ sơ thông tin TCNY/ĐKGD lại chưa hỗ trợ từ hệ thống phần mềm chuyên biệt, cán chuyên quản phải kết hợp phương pháp quản lý thủ công phần mềm văn phịng để hỗ trợ cơng việc hàng ngày, điều dẫn tới nhiều khó khăn bất cập cho hiệu làm việc phòng ban liên quan Theo số liệu thống kê UBCKNN, đến thời điểm 11/9/2010 có 1019 cơng ty đủ điều kiện công ty đại chúng đăng ký với UBCKNN Luật chứng khốn quy định cơng ty đại chúng phải thực đăng ký lưu ký tập trung Việc đưa công ty đại chúng vào đăng ký lưu ký tập trung làm cho số lượng công ty đăng ký giao dịch tăng nhanh Dự kiến đến cuối 2010 đầu 2011 Sở GDCK Hà Nội có khoảng 500 – 700 công ty đăng ký giao dịch khoảng 400 công ty niêm yết việc gây đến tải quản lý đảm cung cấp thơng tin, báo cáo kịp thời, xác tới thị trường nhà đầu tư quan quản lý Mặt khác, với quy định TT 09/2010/TT-BTC ban hành ngày 15/01/2010 hướng dẫn việc cơng bố thơng tin TTCK tổ chức niêm yết phải thực công bố thông tin chịu trách nhiệm thông tin công bố, để thực việc địi hỏi phải có hệ thống phần mềm hỗ trợ mạnh mẽ cho HNX TCNY/ĐKGD - 2- Hệ thống quản lý thơng tin Chứng khốn CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN HỆ THỐNG 1.1 Phát biểu toán 1.1.1 Bài toán xây dựng hệ thống Quản lý thơng tin chứng khốn - CIMS Để nâng cao hiệu công tác quản lý việc công bố thông tin TCNY/ĐKGD cách xác kịp thời tăng minh bạch cho thị trường, đòi hỏi cần phải sớm giải tốn “Xây dựng hệ thống Quản lý thơng tin chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội” - CIMS nhằm: - Xây dựng hệ thống CSDL tập trung, đồng nhất, an toàn thuận tiện cho TCNY/ĐKGD công bố thông tin - Phục vụ công việc quản lý TCNY/ĐKGD P.QLNY Theo dõi giám sát việc công bố thông tin tổ chức niêm yết, tính tốn sổ, lập báo cáo phục vụ lãnh đạo - Phục vụ việc giám sát giao dịch nội bộ, giao dịch cổ đông lớn P.GSGD - Hỗ trợ việc khai thác thông tin công bố từ TCNY/ĐKGD P.TTTT, phục vụ việc công bố thông tin bên ngồi - Hỗ trợ việc cơng bố thông tin điện tử cho TCNY/ĐKGD - Đặt móng cho việc quy hoạch lại hệ thống CNTT HNX 1.1.2 Mục tiêu hệ thống CIMS Mục tiêu chính: - Xây dựng hệ thống CSDL tập trung cho TCNY/ĐKGD quản lý công bố thông tin HNX - Chuẩn hóa liệu quy trình nhằm bước nâng cao hiệu quản lý thực cơng việc phận phịng ban thuộc HNX - Giúp TCNY/ĐKGD công bố thông tin nhanh, kịp thời, xác nhằm nâng cao tính minh bạch phát triển thị trường chứng khoán - Xây dựng hệ thống quản lý sở liệu thống TCNY/ĐKGD tích hợp kiến trúc ứng dụng CNTT tổng thể HNX giúp cho việc kết xuất thông tin phục vụ nhu cầu khai thác cách hiệu thuận tiện - 3- Hệ thống quản lý thơng tin Chứng khốn Mục tiêu cụ thể: - Chuẩn hóa thơng tin quản lý (thơng tin hồ sơ, đầu vào, đầu ra, thông tin công bố, báo cáo, số vv ) Xây dựng sở liệu mềm dẻo, linh hoạt, đáp ứng việc thay đổi nâng cấp - Hoàn thiện quy trình quản lý phận phịng ban liên quan, xây dựng ứng dụng phần mềm để tin học hóa quy trình quản lý, đảm bảo tính hiệu công việc - Xây dựng hệ thống giao diện kết nối từ xa để tổ chức niêm yết sử dụng phần mềm dễ dàng thuận tiện cho việc khai báo, upload download thơng tin - Tích hợp với hệ thống liên quan Giám sát, Giao dịch, đưa báo cáo phục vụ lãnh đạo, báo cáo phục vụ thị trường, nhà đầu tư - Hệ thống thiết kế mở, có khả kết nối với hệ thống cổng thông tin chung HNX sau 1.1.3 Các tiêu chí hệ thống Nằm hệ thống quy hoạch tổng thể CNTT HNX, hệ thống CIMS xây dựng cần phải kế thừa ưu điểm, khắc phục nhược điểm phải đáp ứng tiêu chí sau: - Tính hiệu √ Đáp ứng yêu cầu nghiệp vụ đặt - Tính ổn định an tồn √ Hệ thống phải đảm bảo hoạt động ổn định có chế dự phịng phục hồi có lỗi xảy - Tính mở rộng √ Có khả mở rộng hệ thống đáp ứng yêu cầu nghiệp vụ phát sinh yêu cầu mở rộng hệ thống để tăng khả xử lý liệu - Tính bảo mật - 4- Hệ thống quản lý thơng tin Chứng khốn √ Hệ thống phần mềm thiết kế nhiều lớp, sử dụng mã hóa liệu đường truyền, có tính bảo mật cao, nhiều cấp, đặc biệt bảo mật thực giao dịch từ xa, qua Internet √ Hệ thống cần đảm bảo tính tồn vẹn liệu, an toàn liệu mức ứng dụng mức CSDL - Tính thích nghi √ Giao diện phải thiết kế thân thiết với người dùng, dễ dàng tìm kiếm chức menu chương trình Các hình nhập liệu tra cứu cần bố trí hợp lý, tiện sử dụng (phím tắt, khả tương tác) √ Đảm bảo khả thích nghi người sử dụng chương trình (trong suốt với người sử dụng) - Tính kinh tế √ Tận dụng tối đa nguồn lực sẵn có hệ thống để triển khai hệ thống mới: Máy móc, thiết bị; Phần mềm; quy trình √ Có mối liên hệ chặt chẽ với hệ thống khác - Tốc độ xử lý √ Tốc độ xử lý giao dịch không 30 giây mạng nội bộ, 60 giây với kết nối bên ngồi - Ngơn ngữ hiển thị √ Tuân theo chuẩn quốc gia – Unicode - Khả kết nối √ Đảm bảo khả kết nối với TTLK, UBCK, Bộ Tài chính, Sở Giao dịch Chứng khốn TP.HCM Cổng thơng tin HNX 1.2 Đánh giá hệ thống CNTT 1.2.1 Hệ thống phần mềm Sở giao dịch Chứng khốn Hà Nội HNX có hệ thống phần mềm hỗ trợ sau : Hệ thống Core Giao dịch chứng khoán: hệ thống cốt lõi HNX, thực xử lý khớp lệnh tập trung lệnh hệ thống báo - 5-