GIỚI THIỆU
Đặt vấn đề
Trên thị trường toàn cầu hiện nay, sự giàu có từ tài nguyên thiên nhiên không còn là yếu tố quyết định cho khả năng cạnh tranh giữa các quốc gia Do sự thay đổi nhanh chóng trong cấu trúc cạnh tranh quốc tế, các quốc gia cần phát triển công nghệ và sản phẩm mới để nâng cao sức cạnh tranh Khả năng sản xuất các sản phẩm công nghệ cao và độc đáo, nhờ vào nghiên cứu và phát triển (R&D) cùng với sự chuyển biến công nghệ từ đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI), đã trở nên vô cùng quan trọng.
FDI đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp vốn tài chính, công nghệ và chuyên môn quản lý cho các nền kinh tế, thông qua việc thành lập công ty con và chi nhánh tại nước sở tại Các công ty nước ngoài tận dụng lợi thế từ công ty mẹ để cạnh tranh với doanh nghiệp trong nước, từ đó khuyến khích sự thay đổi công nghệ và tăng năng lực cạnh tranh Dòng vốn FDI toàn cầu đang chuyển dịch mạnh mẽ sang các nền kinh tế đang phát triển, đặc biệt là khu vực châu Á và Đông Nam Á, với Việt Nam là điểm đến hấp dẫn nhờ vào chính trị - xã hội ổn định, kinh tế tăng trưởng, chi phí lao động thấp và hội nhập sâu rộng Tính đến ngày 20/12/2017, Việt Nam ghi nhận nguồn vốn đăng ký khoảng 318.72 tỷ USD từ hơn 24,748 dự án FDI còn hiệu lực, với vốn thực hiện lũy kế đạt 172.35 tỷ USD, tương đương 54% tổng vốn đăng ký.
Tổ chức Hợp tác Kinh tế (OECD) đã chỉ ra rằng FDI mang lại nhiều lợi ích cho các nền kinh tế đang phát triển, bao gồm Việt Nam Các chính sách phù hợp của nước chủ nhà có thể giúp FDI hỗ trợ hình thành nguồn nhân lực, thúc đẩy hội nhập thương mại quốc tế và tạo ra môi trường kinh doanh cạnh tranh hơn Nghiên cứu cũng cho thấy FDI đóng góp tích cực vào hoạt động R&D và chuyển giao công nghệ, góp phần phát triển doanh nghiệp và tạo ra tác động lan tỏa công nghệ trong các nước đang phát triển.
Vào ngày 15/6/2017 tại Geneva, Thụy Sỹ, Tổ chức Sở hữu Trí tuệ Thế giới (WIPO) phối hợp với Trường ĐH Cornell (Hoa Kỳ) và Học viện Kinh doanh INSEAD (Pháp) đã công bố Báo cáo Chỉ số thay đổi sáng tạo toàn cầu năm 2017 (GII 2017) Trong báo cáo này, Việt Nam đã ghi nhận sự tăng hạng ấn tượng từ vị trí 59/128 lên 47/127, đánh dấu thứ hạng cao nhất từ trước đến nay Đặc biệt, Việt Nam cũng đứng đầu trong số các nước có thu nhập trung bình thấp về chỉ số GII 2017.
Nghiên cứu về tác động của FDI tại Việt Nam đã chỉ ra mối quan hệ giữa FDI và sự chuyển giao công nghệ, cũng như ảnh hưởng của nó đến sự thay đổi công nghệ trong các doanh nghiệp Các nghiên cứu như của Girma và cộng sự (2002) đã làm rõ vai trò quan trọng của FDI trong việc thúc đẩy sự phát triển công nghệ và cải thiện năng lực cạnh tranh của doanh nghiệp.
D Nguyen và Gary Simpson, 2008; Sajid Anwar và Lan Phi Nguyen, 2010; Lê Quốc Hội, 2011) nhưng chưa có nghiên cứu ở mức độ cấp tỉnh đánh giá tác động của FDI đến thay đổi công nghệ Do đó, mục đích nghiên cứu của bài nghiên cứu ở đây là xem xét liệu dòng vốn FDI có thật sự tác động đến thay đổi công nghệ ở Việt Nam ở mức độ cấp tỉnh trong giai đoạn 2010-2014 hay không, và nếu có thì đó là tác động tích cực hay tiêu cực
Học viên đã chọn đề tài “Tác động lan tỏa của FDI đến sự thay đổi công nghệ của các doanh nghiệp thuộc các tỉnh, thành phố Việt Nam” cho luận văn thạc sỹ, xuất phát từ các vấn đề hiện tại liên quan đến sự ảnh hưởng của đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) đối với công nghệ trong doanh nghiệp.
Mục tiêu nghiên cứu
Mục tiêu của nghiên cứu này là đánh giá tác động của dòng vốn FDI đến sự thay đổi công nghệ của các doanh nghiệp tại các tỉnh, thành phố Việt Nam Nghiên cứu cũng nhằm đề xuất các giải pháp để tận dụng những tác động tích cực và hạn chế những tác động tiêu cực của FDI đối với sự chuyển biến công nghệ trong các doanh nghiệp.
Phạm vi nghiên cứu
Phạm vi nội dung: Nghiên cứu mối quan hệ và tác động lan tỏa của FDI tới thay đổi công nghệ của các doanh nghiệp
Nghiên cứu này tập trung vào tác động lan tỏa của đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) đối với sự thay đổi công nghệ của các doanh nghiệp tại 56 tỉnh, thành phố Việt Nam Tuy nhiên, Ninh Bình, Tuyên Quang, Thái Nguyên, Phú Thọ, Quảng Bình, Gia Lai và Cà Mau đã bị loại trừ khỏi phân tích do thiếu hụt dữ liệu liên quan trong thời gian xem xét.
Phạm vi thời gian: Nghiên cứu thực trạng trong vòng 5 năm từ năm 2010 đến năm 2014.
Cấu trúc luận văn
Luận văn gồm 5 chương, bắt đầu với chương giới thiệu, sau đó là chương 2 trình bày cơ sở lý thuyết đánh giá tác động của FDI đến thay đổi công nghệ qua kênh tác động lan tỏa và khung phân tích, cùng với một số nghiên cứu liên quan Chương 3 mô tả phương pháp nghiên cứu thực nghiệm, bao gồm số liệu, mô hình phân tích, phương pháp ước lượng và lựa chọn mô hình Chương 4 thảo luận về kết quả thay đổi công nghệ và tác động của FDI, đồng thời cung cấp cái nhìn tổng quan về hệ thống quyền sở hữu công nghiệp và văn bằng bảo hộ tại Việt Nam, cũng như FDI vào Việt Nam từ nửa sau những năm 1990 và phân phối của nó trên các tỉnh, thành phố Cuối cùng, chương 5 tóm tắt kết luận, hạn chế và hàm ý chính sách.
CƠ SỞ LÝ LUẬN
Lý thuyết và tác động lan tỏa của FDI đến thay đổi công nghệ của doanh nghiệp
Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) là hình thức mà cá nhân hoặc tổ chức từ một quốc gia đầu tư vốn vào một quốc gia khác nhằm thiết lập cơ sở sản xuất kinh doanh, với mục tiêu nắm quyền quản lý tài sản Các quan niệm và khía cạnh về FDI và tác động lan tỏa đều nhấn mạnh tầm quan trọng của loại hình đầu tư này trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế.
Tác động lan tỏa xảy ra khi một thực thể ảnh hưởng đến hoạt động của một thực thể khác, mặc dù hai hoạt động này có thể không liên quan trực tiếp Hiện tượng này thường dẫn đến những hiệu ứng phụ không được dự đoán trước.
Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) từ các công ty đa quốc gia mang lại công nghệ tiên tiến và thực tiễn quản lý cao cấp, tạo ra lợi thế cạnh tranh so với các công ty bản địa Những công ty này không chỉ làm tăng năng suất của các doanh nghiệp nội địa mà còn phân tán công nghệ và kinh nghiệm qua các chi nhánh, góp phần vào sự phát triển bền vững của nền kinh tế Sự ngoại tác lan tỏa từ FDI diễn ra khi các công ty đa quốc gia hỗ trợ các công ty trong nước, cung cấp cơ hội học tập quan trọng và thúc đẩy mô hình tăng trưởng nội sinh.
Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) có thể giúp giảm chi phí thay đổi và bắt chước cho các công ty trong nước, từ đó nâng cao năng suất (Helpman, 1999) Sự hiện diện của các công ty đa quốc gia cùng với sản phẩm mới và công nghệ tiên tiến thúc đẩy các doanh nghiệp trong nước cải tiến và đổi mới Cạnh tranh từ FDI cũng khuyến khích các công ty trong nước tìm kiếm công nghệ mới Thêm vào đó, việc chuyển giao lao động từ các chi nhánh công ty nước ngoài sang các doanh nghiệp nội địa cũng là một con đường quan trọng cho sự lan tỏa công nghệ.
2.1.2 Tác động lan tỏa của FDI
Lý thuyết về sự lan tỏa công nghệ từ FDI của các công ty nước ngoài sang doanh nghiệp trong nước được chia thành hai nhóm chính: tác động lan tỏa theo chiều ngang và tác động lan tỏa liên ngành/dọc.
2.1.2.1 Tác động lan tỏa theo chiều ngang:
Hiệu ứng trình diễn, được định nghĩa bởi Jutta Gunther (2002), là kênh "giả" cho sự lan truyền của "Hiệu ứng học tập bằng cách theo dõi" Khi công nghệ mới được giới thiệu vào các quốc gia, các công ty địa phương có thể quan sát và học hỏi từ hoạt động, kỹ năng và kỹ thuật của các công ty nước ngoài Điều này không chỉ giúp họ bắt chước mà còn thúc đẩy nỗ lực áp dụng các kỹ thuật mới, từ đó dẫn đến cải tiến trong quy trình sản xuất (Wang và Blomstrom, 1992).
Tác động cạnh tranh từ FDI có ảnh hưởng gián tiếp đến hiệu quả và sự thay đổi của nước chủ nhà thông qua việc tăng cường cạnh tranh, được coi là một dạng hiệu ứng lan tỏa Sự tham gia của các công ty đa quốc gia vào thị trường nội địa chắc chắn làm gia tăng cạnh tranh cho các doanh nghiệp trong nước Trước áp lực cạnh tranh ngày càng tăng, các doanh nghiệp nội địa buộc phải cải thiện hiệu quả hoạt động và nhanh chóng áp dụng công nghệ mới.
Hiệu ứng di chuyển lao động xảy ra khi người lao động và quản lý được đào tạo tại các chi nhánh nước ngoài chuyển đến làm việc tại các công ty trong nước hoặc khởi nghiệp doanh nghiệp riêng (Fosfuri, 1996) Nhiều lý thuyết đã chỉ ra rằng sự hiện diện của FDI có tác động tích cực đến năng suất lao động trong nước thông qua kênh di chuyển lao động (Kaufmann, 1997; Fosfuri, Motta và Rúnde, 2001; Glass và Saggi, 2002).
2.1.2.2 Tác động lan truyền liên ngành/theo chiều dọc
Sự lan truyền theo chiều dọc thường xảy ra khi có sự tương tác giữa các công ty trong nước và nước ngoài không cùng ngành Tác động này diễn ra khi các doanh nghiệp FDI chuyển giao bí quyết công nghệ cho nhà cung cấp địa phương thông qua việc cấp giấy phép công nghệ và đào tạo nhân viên Những ảnh hưởng của sự liên kết này đã được nghiên cứu bởi Lall (1980) và Clare.
Năm 1996, các trường hợp mà các công ty đa quốc gia đóng vai trò là nhà cung cấp (liên kết xuôi) hoặc người mua (liên kết ngược) với các công ty trong nước đã được đưa ra.
FDI có thể thúc đẩy cải tiến công nghệ cho các nhà cung cấp địa phương và tiềm năng thông qua việc cung cấp hỗ trợ kỹ thuật cho các công ty này, từ đó lan tỏa lợi ích qua các liên kết ngược.
Các công ty đa quốc gia không chỉ dừng lại ở việc cung cấp sản phẩm, dịch vụ mà còn có thể lan tỏa thông qua các liên kết xuôi, bao gồm cả việc cung cấp đào tạo và nhiều loại hình hỗ trợ kỹ thuật khác cho khách hàng của họ, nhằm gia tăng giá trị và sự hài lòng cho người dùng cuối cùng.
Cả hai loại tác động lan tỏa sẽ đạt hiệu quả cao hơn khi các doanh nghiệp liên quan được đặt gần nhau, vì khoảng cách địa lý thuận lợi cho việc tiếp thu kiến thức Việc sử dụng dữ liệu cấp tỉnh trong nghiên cứu này giúp hiểu rõ quy mô không gian của tác động lan tỏa từ FDI.
Khái niệm và nhân tố tác động đến R&D
R&D, hay nghiên cứu và phát triển, là quá trình tạo ra tri thức mới bằng cách kết hợp nhiều nguồn lực khác nhau, bao gồm các nhà khoa học, kỹ sư, lao động, cũng như đầu tư vào cơ sở vật chất, thiết bị và nguyên liệu Quá trình này nhằm phát triển những kiến thức và công nghệ mới, góp phần nâng cao giá trị và đổi mới sáng tạo trong các lĩnh vực khác nhau.
Theo Erdal & Gocer, 2015 thì hàm R&D có thể được đại diện bởi phương trình sau:
Trong nghiên cứu và phát triển (R&D), L và K đại diện cho đầu vào lao động và vốn, trong khi I biểu thị đầu ra từ quá trình R&D, bao gồm các sản phẩm và quy trình mới Thành phần 𝐼 0 đề cập đến mức kiến thức ban đầu có sẵn khi bắt đầu dự án R&D liên quan.
FDI đầu vào đóng vai trò quan trọng trong việc nâng cao trình độ kiến thức công nghệ tại địa phương Bằng cách giới thiệu công nghệ và sản phẩm mới, FDI giúp các công ty nội địa cải tiến quy trình sản xuất thông qua kỹ thuật đảo ngược, như trường hợp của Nhật Bản trong thập niên 1960-1970 Hơn nữa, FDI tạo ra tác động lan tỏa thông qua việc chuyển giao nhân lực, khi nhân viên có kinh nghiệm từ doanh nghiệp FDI chuyển sang làm việc tại các công ty nội địa, điều này đã dẫn đến nhiều vụ kiện chống lại cạnh tranh không lành mạnh ở Trung Quốc Ngoài ra, sự hiện diện của sản phẩm nước ngoài còn kích thích sự sáng tạo trong các doanh nghiệp nội địa, giúp họ phát triển các sản phẩm và công nghệ tương tự Hiệu ứng trình diễn này đặc biệt mạnh mẽ tại những quốc gia như Việt Nam, nơi mà sự đa dạng sản phẩm còn hạn chế trước khi có sự tham gia của các nhà đầu tư nước ngoài.
Mô hình tăng trưởng và FDI
2.3.1 Mô hình tăng trưởng tân cổ điển và FDI
Các nghiên cứu chỉ ra rằng FDI đóng vai trò quan trọng trong tăng trưởng kinh tế, với mối quan hệ này được thể hiện qua các mô hình tăng trưởng tân cổ điển, đặc biệt là mô hình Solow (1957) Mô hình này cho rằng lực lượng lao động và tiến bộ khoa học công nghệ là yếu tố ngoại sinh, dẫn đến việc FDI có khả năng nâng cao mức thu nhập trong nước, nhưng không tạo ra tác động lâu dài đối với tăng trưởng kinh tế.
2.3.2 Mô hình tăng trưởng nội sinh và FDI (Endogenous Growth Model)
Romer (1993) nhấn mạnh rằng sản lượng kinh tế liên quan mật thiết đến vốn, lao động và tri thức, trong đó đầu tư vào giáo dục và đào tạo có khả năng nâng cao tri thức Lucas (1988) cho rằng hiệu suất của vốn con người tăng dần theo quy mô, và sự tăng trưởng kinh tế phụ thuộc vào mức độ đầu tư cho từng loại vốn Đồng thời, Grossman và Helpman cũng có những quan điểm tương tự về vai trò của tri thức trong sự phát triển kinh tế.
Vào năm 1991, các doanh nghiệp đã được khuyến khích đầu tư vào hoạt động nghiên cứu và phát triển (R&D) thông qua việc tối đa hóa lợi nhuận Khác với lý thuyết tăng trưởng tân cổ điển, lý thuyết tăng trưởng nội sinh đã làm rõ hơn vai trò của đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) trong quá trình tăng trưởng, khi tích hợp cả kênh tác động trực tiếp và gián tiếp, bao gồm hiệu ứng lan tỏa, vào mô hình tăng trưởng.
Lược khảo các nghiên cứu thực nghiệm liên quan
Nghiên cứu gần đây cho thấy đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) đã gia tăng đáng kể, nhưng tác động lan tỏa công nghệ vẫn không rõ ràng Một số nghiên cứu, như của Caves (1974) và Findlay (1978), đã chỉ ra rằng FDI có thể thúc đẩy cải tiến công nghệ và giúp các công ty trong nước tiếp cận công nghệ tiên tiến Wang (1990) mở rộng mô hình này bằng cách liên kết FDI với sự phát triển nguồn nhân lực Walz (1997) cho thấy FDI mang lại tác động tích cực đến R&D tại các nước kém phát triển, góp phần vào tăng trưởng kinh tế Các mô hình của Fosfuri và Glass & Saggi (2002) cũng nhấn mạnh vai trò của FDI trong việc giảm chi phí bắt chước công nghệ Các nước đang phát triển đang nỗ lực thu hút FDI và nhập khẩu công nghệ cao qua nhiều kênh khác nhau Tuy nhiên, khả năng hấp thụ công nghệ của doanh nghiệp trong nước phụ thuộc vào trình độ công nghệ và nguồn nhân lực có kỹ năng.
Một số nghiên cứu đã chỉ ra rằng không có bằng chứng ủng hộ các hiệu ứng tích cực từ FDI, thậm chí có thể dẫn đến những tác động tiêu cực Nghiên cứu của Germidis (1977) và Haddad cùng Harrison (1993) cho thấy FDI có tác động xấu tại Ma-rốc, trong khi Kokko và Tansini (1996) không tìm thấy chuyển giao công nghệ từ nước ngoài đến Uruguay Nghiên cứu của Aitken và Harrison (1999) ở Venezuela cho thấy FDI làm giảm năng suất của doanh nghiệp trong nước, với giả thuyết "đánh cắp thị trường" giải thích rằng các công ty FDI chiếm lĩnh thị trường, khiến doanh nghiệp nội địa phải sản xuất với chi phí cao hơn Aslanoglu (2000) ở Thổ Nhĩ Kỳ cho thấy sự hiện diện của công ty nước ngoài nâng cao khả năng cạnh tranh nhưng không cải thiện đáng kể năng suất của doanh nghiệp nội địa, đồng thời không có mối quan hệ rõ ràng giữa khoảng cách công nghệ và năng suất cũng như tăng trưởng thị trường.
Dưới đây là phần điểm qua một vài nghiên cứu thực nghiệm gần đây về tác động của FDI đến thay đổi công nghệ:
Nghiên cứu của Erdal và Gocer (2015) về tác động của FDI đến R&D và thay đổi công nghệ ở các nước châu Á đang phát triển sử dụng dữ liệu bảng từ 10 quốc gia trong giai đoạn 1996-2013 Bằng cách phân tích chi tiêu R&D, số đơn đăng ký sáng chế và vốn FDI, nghiên cứu cho thấy chi tiêu cho R&D và luồng vốn FDI không ổn định, đòi hỏi các nhà hoạch định chính sách cần có sáng kiến để cải thiện tình hình Kết quả cho thấy mối quan hệ nhân quả hai chiều giữa FDI, chi tiêu R&D và số đơn đăng ký sáng chế, với việc tăng 1 tỷ đô la Mỹ FDI dẫn đến tăng 0.83% chi tiêu R&D và 0.42% số đơn xin cấp bằng sáng chế Ở cấp vi mô, Zhang (2014) cũng đã điều tra ảnh hưởng của FDI đối với ngành công nghiệp Trung Quốc, sử dụng dữ liệu bảng cho 21 ngành sản xuất trong giai đoạn 2005.
Vào năm 2010, ông đã phát triển một mô hình chỉ số đa chiều nhằm đo lường hiệu suất công nghiệp, sử dụng tổng sản lượng công nghiệp và GDP đầu người theo FDI độc lập FDI đã đóng vai trò quan trọng trong việc nâng cao hiệu quả công nghiệp, đặc biệt khi ngành công nghiệp Trung Quốc tiếp tục gia tăng.
Mặc dù tài liệu nghiên cứu về tác động lan tỏa của FDI đối với Việt Nam còn hạn chế, nhưng các nghiên cứu trước đây đã cho thấy kết quả khác nhau Một số tác giả thừa nhận rằng FDI có thể mang lại những tác động tích cực tiềm ẩn trong việc cải thiện năng suất, tuy nhiên, họ cũng chỉ ra rằng hiệu quả của mối liên hệ này rất yếu (Tran, 2004; Schaumburg-Müller, 2003) hoặc thấp hơn so với các quốc gia khác (Mirza).
Nghiên cứu của Schaumburg-Muller (2003) về sự phát triển của FDI ở Việt Nam trong những năm 1990 cho thấy rằng FDI không đạt được mức kỳ vọng về mối liên kết và lan tỏa công nghệ, mặc dù về lâu dài vẫn có tiềm năng, đặc biệt thông qua việc nâng cao kỹ năng của lực lượng lao động Thêm vào đó, một khảo sát gần đây của Mirza đối với các công ty con của các công ty xuyên quốc gia đã cung cấp cái nhìn sâu sắc về tình hình hiện tại của FDI tại Việt Nam.
Nghiên cứu của (2003) và Giroud (2004) chỉ ra rằng Việt Nam có khoảng 32% đầu vào FDI từ các công ty địa phương, nhưng mức độ ảnh hưởng này thấp hơn so với Thái Lan và Malaysia Nguyên nhân chủ yếu là do Việt Nam thiếu kế hoạch hợp tác với các nhà cung cấp trong khu vực Các tác giả khuyến nghị rằng Việt Nam nên học hỏi từ kinh nghiệm của Malaysia và Thái Lan để thu hút thêm các công ty xuyên quốc gia.
Nghiên cứu của Lê Thanh Thúy (2005) cho thấy có bằng chứng về tác động lan tỏa từ đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) đến năng suất lao động trong 29 ngành của Việt Nam trong giai đoạn 1995-1999, nhưng hiệu quả này giảm sút trong giai đoạn 2000-2002, có thể do hiệu ứng ăn cắp của thị trường Nguyễn Tuấn Anh và cộng sự (2006) cũng đã điều tra tác động của FDI đối với năng suất lao động, khẳng định rằng sự hiện diện của FDI giúp cải thiện năng suất của các doanh nghiệp trong nước.
Các nghiên cứu trước đây đã cung cấp những lý thuyết nền tảng quan trọng cho luận văn này Mục tiêu của nghiên cứu là đánh giá tác động lan tỏa của FDI đến sự thay đổi công nghệ tại Việt Nam, sử dụng dữ liệu cấp tỉnh Học viên sẽ áp dụng ba loại mô hình: mô hình POLS cho dữ liệu bảng, mô hình tác động ngẫu nhiên (REM) và mô hình tác động cố định (FEM) cho dữ liệu bảng trong giai đoạn 2010 – 2014 Cuối cùng, nghiên cứu sẽ chọn ra kết quả tối ưu nhất để phân tích tác động của dòng vốn FDI đến sự thay đổi công nghệ, đồng thời xem xét sự không đồng nhất khu vực giữa các tỉnh và thành phố.
Khung phân tích
Hình 2.1: Khung phân tích đề nghị
Lực lượng lao động cho R&D
GDP bình quân đầu người
PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU
Nguồn dữ liệu
Dữ liệu trong nghiên cứu được lấy từ Niên giám thống kê hằng năm của Tổng cục Thống kê Việt Nam và báo cáo tổng kết của Cục Sở Hữu Trí Tuệ trong giai đoạn 2010-2014, tập trung ở cấp độ tỉnh Tuy nhiên, do một số tỉnh không có số liệu thống kê đầy đủ, 7 tỉnh (Ninh Bình, Tuyên Quang, Thái Nguyên, Phú Thọ, Quảng Bình, Gia Lai, Cà Mau) đã bị loại trừ Kết quả là mẫu nghiên cứu bao gồm 280 quan sát từ 56 tỉnh, thành phố trong 5 năm.
Mô hình
Dựa trên mô hình lý thuyết từ chương 2, học viên áp dụng mô hình này để ước tính ảnh hưởng của FDI đối với sự thay đổi công nghệ tại Việt Nam.
Mô hình nghiên cứu được biểu diễn bằng phương trình 𝛽 4 𝑙𝑛𝐹𝑒𝑥𝑝𝑜𝑟𝑡 𝑖𝑡 + 𝛽 5 𝑙𝑛𝑃𝐺𝐷𝑃 𝑖𝑡 + 𝜀 𝑖𝑡, trong đó i đại diện cho tỉnh và t đại diện cho năm tác động Tất cả các biến số trong mô hình được tính toán dưới dạng logarit tự nhiên.
Biến Patent it là biến phụ thuộc trong mô hình, đại diện cho mức độ thay đổi công nghệ ở các tỉnh, thành phố Biến FDI it−1 là biến mục tiêu phân tích của mô hình, trong khi các biến S&𝑇𝑝𝑒𝑟 it và S&𝑇𝑒𝑥𝑝 it lần lượt đại diện cho số lượng nhân lực và chi tiêu cho phát triển khoa học và công nghệ Nghiên cứu cũng kiểm tra giả định rằng các doanh nghiệp xuất khẩu hàng hóa và dịch vụ có xu hướng tăng cường hoạt động thay đổi công nghệ, thông qua việc đưa vào mô hình hồi quy biến giá trị xuất khẩu hàng hóa (Fexport it) và PGDP it, phản ánh khả năng thay đổi công nghệ của các khu vực khác nhau, được thể hiện qua mức GDP bình quân đầu người.
Biến "Patent it" là một yếu tố quan trọng trong mô hình nghiên cứu, thể hiện mức độ thay đổi công nghệ tại các tỉnh, thành phố, được đo lường qua số lượng bằng sở hữu công nghiệp Bài nghiên cứu tập trung phân tích ba nhân tố chính liên quan đến sở hữu công nghiệp ở Việt Nam, bao gồm kiểu dáng công nghiệp, sáng chế và giải pháp hữu ích.
FDI it-1 đại diện cho giá trị thực hiện của FDI tại tỉnh i trong năm t, với các giá trị FDI bị tụt hậu để phân tích hiệu ứng lan tỏa Dữ liệu cho thấy phần lớn bằng sáng chế tại Việt Nam chủ yếu là những thay đổi nhỏ, đặc biệt là về bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp Do đó, nghiên cứu giả định rằng nguồn vốn FDI vào Việt Nam có tác động ngắn hạn đến các thay đổi trong nước Theo các mô hình lý thuyết trước đây, FDI được kỳ vọng sẽ có tác động tích cực đến mức độ thay đổi công nghệ, với hệ số β1 đo lường mức độ và chiều tác động của FDI đến sự thay đổi khoa học công nghệ.
Là các thước đo đầu vào cho hoạt động R&D, bài luận văn bao gồm các biến như sau:
S&TPER đại diện cho số lượng nhân lực trong phát triển khoa học và công nghệ, được thể hiện qua số lao động trong nghiên cứu và phát triển tại các doanh nghiệp Tỉnh, thành phố có số lao động trong các doanh nghiệp nghiên cứu khoa học và phát triển đông đảo sẽ tạo ra nhiều bằng sở hữu công nghiệp Lý thuyết về sự lan tỏa công nghệ từ FDI cho thấy hiệu ứng di chuyển lao động, khi người lao động và quản lý từ các chi nhánh nước ngoài mang kỹ thuật và kỹ năng về làm việc tại các công ty trong nước, từ đó nâng cao năng suất lao động và gia tăng số lượng bằng sở hữu công nghiệp Do đó, số lượng nhân lực cho phát triển khoa học và công nghệ có tác động tích cực đến mức độ thay đổi công nghệ ở một số khu vực Nghiên cứu của Elsadig Musa Ahmed (2012) về tác động lan tỏa của FDI ở Malaysia từ 1999 đến 2008 đã chỉ ra mối quan hệ tích cực giữa lực lượng lao động và tăng trưởng kinh tế của Malaysia.
S&𝑇𝑒𝑥𝑝 it đại diện cho mức chi tiêu cho phát triển khoa học và công nghệ Đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI) cung cấp nguồn vốn quan trọng cho các quốc gia tiếp nhận Nghiên cứu của Xia Gao và Wei Zhang (2012) cho thấy chi tiêu cho nghiên cứu và phát triển (R&D) có tác động tích cực đến khả năng thay đổi công nghệ ở 30 tỉnh của Trung Quốc trong giai đoạn 2005-2009 Tương tự, nghiên cứu của Erdal và Gocer cũng nhấn mạnh tầm quan trọng của R&D trong việc thúc đẩy sự đổi mới và phát triển công nghệ.
Nghiên cứu năm 2015 chỉ ra rằng, sự gia tăng một đô la Mỹ trong dòng vốn FDI sẽ dẫn đến việc tăng 0.83% chi tiêu cho nghiên cứu và phát triển (R&D) và 0.42% số lượng đơn xin cấp bằng sáng chế tại các quốc gia này trong giai đoạn 1996-2013.
Fexport là chỉ số thể hiện tỷ lệ xuất khẩu của các doanh nghiệp Arrow (1962) cho rằng, thông qua việc mở cửa thương mại quốc tế, sản phẩm nội địa có cơ hội tiếp cận các tiêu chuẩn nghiêm ngặt của thị trường toàn cầu, buộc các doanh nghiệp trong nước phải học hỏi và phát triển nhiều bằng sáng chế để đáp ứng nhu cầu khắt khe và cạnh tranh bền vững Nghiên cứu của Miller và Upadhyay (2000) chỉ ra rằng tỷ trọng xuất khẩu trong GDP của 83 quốc gia trên toàn thế giới có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế Gần đây, Jajri (2007) cũng phát hiện rằng tỷ trọng xuất khẩu trong GDP của Malaysia trong giai đoạn 1971-2004 đã góp phần tích cực vào tăng trưởng kinh tế của quốc gia này.
GDP là chỉ số phản ánh sự khác biệt về trình độ phát triển kinh tế giữa các tỉnh, thành phố, dẫn đến sự chênh lệch trong khả năng nghiên cứu và đổi mới công nghệ Nghiên cứu của Kui-yin Cheung và Ping Lin (2003) cho thấy GDP bình quân đầu người có tác động tích cực đáng kể đến 26 tỉnh của Trung Quốc trong giai đoạn 1995-2000, cho thấy các tỉnh phát triển kinh tế tốt hơn, đặc biệt là khu vực ven biển, có xu hướng hoạt động R&D cao hơn Phát hiện này không bất ngờ, vì mức độ vốn con người và cơ sở hạ tầng thường có tương quan dương với sự phát triển kinh tế, củng cố niềm tin rằng mức độ phát triển kinh tế là yếu tố quyết định chính cho hoạt động đổi mới giữa các tỉnh ở Trung Quốc.
3.3 Phương pháp ước lượng và lựa chọn mô hình Để đánh giá định lượng qua mô hình hồi quy (1) học viên sẽ sử dụng cả ba loại mô hình POLS cho dữ liệu bảng (cross-section data và time-series data); Mô hình tác động ngẫu nhiên (REM), Mô hình tác động cố định (FEM) cho dữ liệu mảng (panel data) trong giai đoạn 2010 – 2014 và sau đó sẽ chọn ra kết quả tối ưu nhất cũng như so sánh sự khác biệt giữa các mô hình
Phương pháp ước lượng cho dữ liệu mảng giả định rằng hệ số chặn trong Mô hình (1) thay đổi theo từng tỉnh và được ký hiệu là β oi Hai giả thuyết thay thế được đưa ra: “Mô hình tác động cố định (FEM)” cho rằng hệ số chặn β oi là một giá trị cố định không thay đổi giữa các tỉnh, trong khi “Mô hình tác động ngẫu nhiên (REM)” giả định rằng hệ số β oi có thể biến thiên, được biểu diễn bằng công thức β oi = β̅ o + u i, với β̅ o là biến số phân bố ngẫu nhiên độc lập có giá trị trung bình bằng 0 và phương sai không đổi Sai số u i đại diện cho thành phần tỉnh, phản ánh môi trường kinh doanh của tỉnh đó, bao gồm chất lượng cơ sở hạ tầng và mức độ thi hành luật sở hữu trí tuệ.
Học viên thực hiện mô hình hồi quy cố định (FE) và hồi quy ngẫu nhiên (RE) cho từng biến phụ thuộc Để xác định mô hình nào phù hợp hơn, họ sử dụng kiểm định Hausman.
Kiểm định với giá trị χ2 và P-value, như được trình bày trong bảng kết quả, là phương pháp phổ biến nhất để so sánh và xác định sự phù hợp của mô hình tác động cố định (FE) và mô hình tác động ngẫu nhiên (RE) (Baltagi, 2008; Gujarati, 2004) Nếu p-value nhỏ hơn α, mô hình tác động cố định (FE) sẽ được chọn làm mô hình phù hợp cuối cùng, ngược lại sẽ là mô hình tác động ngẫu nhiên (RE).
Cả hai phương pháp tiếp cận đều sử dụng các loại sở hữu công nghiệp như sáng chế, giải pháp hữu ích và kiểu dáng công nghiệp để tạo ra các biến độc lập, đồng thời cũng xem xét mô hình tổng hợp của cả ba biến này.
CHƯƠNG 4: PHÂN TÍCH THỰC NGHIỆM
Hệ thống quyền sở hữu công nghiệp tại Việt Nam
Trong 40 năm qua, Việt Nam đã có những bước tiến đáng kể trong việc xây dựng một hệ thống pháp luật nhằm bảo vệ và thúc đẩy sự đổi mới công nghệ.
Vào ngày 23/01/1981, Nghị định số 31/CP của Hội đồng Chính Phủ đánh dấu văn bản pháp luật đầu tiên về sở hữu công nghiệp tại Việt Nam, quy định các nội dung liên quan đến sáng kiến và sáng chế, quyền lợi của người sáng tạo, cũng như trách nhiệm của các cơ quan và cá nhân liên quan Sau đó, các nghị định như số 200/HĐBT và 201/HĐBT ra đời vào cuối năm 1988 nhằm bảo hộ giải pháp hữu ích và quy định về mua bán quyền sử dụng sáng chế Pháp lệnh Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp ban hành vào 28/01/1989 cũng nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của tổ chức và cá nhân trong lĩnh vực này Tuy nhiên, các quy định trong giai đoạn này vẫn chưa thực sự hiệu quả và giá trị pháp lý còn thấp.
Luật Sở Hữu Trí Tuệ Việt Nam được ban hành lần đầu vào ngày 29/11/2005, quy định thời hạn hiệu lực của văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp Cụ thể, bằng độc quyền sáng chế có hiệu lực 20 năm từ ngày nộp đơn, bằng độc quyền giải pháp hữu ích có thời hạn 10 năm, bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp có thời hạn 5 năm và có thể gia hạn hai lần, mỗi lần 5 năm Giấy chứng nhận nhãn hiệu có thời hạn 10 năm và có thể gia hạn nhiều lần, mỗi lần 10 năm Bộ luật này chỉ được chỉnh sửa một lần vào năm 2008 Ngoài ra, các luật như Dân sự 1995, Dân sự 2005, Hình sự 1999 và Hình sự sửa đổi, bổ sung 2009 cũng quy định về sở hữu công nghiệp, coi đây là quyền dân sự và hình sự tại Việt Nam.
Kể từ khi luật sở hữu trí tuệ năm 2005 được thông qua, Chính phủ Việt Nam đã ban hành gần 100 quy định và hướng dẫn nhằm thúc đẩy đổi mới công nghệ Luật này hiện nay phù hợp với tiêu chuẩn quốc tế, và Việt Nam đã tham gia vào các điều ước quốc tế về bằng sáng chế, đáp ứng yêu cầu của Hiệp định WTO về Sở hữu trí tuệ liên quan đến thương mại (TRIPs) Việc thực thi quyền sở hữu công nghiệp đã được cải thiện đáng kể từ năm 2005 nhờ vào lợi ích nội bộ và áp lực từ các đối tác thương mại lớn, trong đó có Trung Quốc, đối tác thương mại lớn nhất của Việt Nam trong những năm gần đây.
Bảng 4.2: Phân bố các loại văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp ở Việt Nam theo vùng miền giai đoạn 2010 – 2014 (Đơn vị tính: %)
Nguồn: Báo cáo tổng kết của Cục Sở Hữu Trí Tuệ hằng năm cho các tỉnh , thành phố Việt Nam trong giai đoạn 2010 – 2014
4.2.1 Các loại bằng văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp
Luật sở hữu trí tuệ Việt Nam năm 2005 quy định quyền sở hữu công nghiệp, bao gồm các đối tượng như sáng chế, giải pháp hữu ích và kiểu dáng công nghiệp Bài nghiên cứu này phân tích ba nhân tố chính: kiểu dáng công nghiệp, sáng chế và giải pháp hữu ích Thời hạn bảo hộ cho sáng chế là 20 năm, 10 năm cho giải pháp hữu ích và 5 năm cho kiểu dáng công nghiệp Sáng chế được coi là đổi mới chính, và để có được bằng độc quyền, đơn đăng ký phải đáp ứng yêu cầu về tính mới, tính sáng tạo và khả năng áp dụng công nghiệp Thời gian xử lý đơn đăng ký sáng chế và giải pháp hữu ích thường từ một đến ba năm, trong khi đó, bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp mất khoảng sáu tháng.
Bảng 4.3: Các loại văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp ở Việt Nam giai đoạn 2010 – 2014
Tổng bằng sở hữu công nghiệp trong nước 817 884 744 977 1075 Kiểu dáng công nghiệp (%) 90.94 90.38 90.05 86.59 90.51
Nguồn: Tính toán của học viên từ dữ liệu nghiên cứu, 2018
4.2.2 Các loại văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công ngiệp được cấp phép trong nước
Kể từ năm 2010, tổng số văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp tại Việt Nam đã tăng từ 817 văn bằng vào năm 2010 lên 1,075 văn bằng vào năm 2014, mặc dù mức tăng không đáng kể Tỷ lệ các bằng độc quyền sáng chế và giải pháp hữu ích chỉ đạt khoảng 9.06%, trong khi bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp đã tăng mạnh Nguyên nhân chính dẫn đến tỷ lệ thấp này bao gồm chi phí R&D cao và thời gian dài để phát hiện sáng chế, cũng như việc các doanh nghiệp nhỏ thường tập trung vào các dự án R&D ngắn hạn Hơn nữa, việc xin cấp bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp dễ dàng hơn so với bằng sáng chế và giải pháp hữu ích, vì không yêu cầu vượt qua các tiêu chí khắt khe về tính mới, tính sáng tạo và tính khả thi Do đó, các nhà sáng chế thường chọn nộp đơn cho bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp để đưa sản phẩm mới ra thị trường nhanh chóng và được bảo vệ pháp lý kịp thời.
4.2.3 Văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp theo khu vực
Bảng 4.4 chỉ ra sự phân bố không đồng đều của các loại văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp giữa các vùng của Việt Nam, với gần 58% tổng lượng FDI đổ vào vùng Nam Bộ, nơi có hiệu ứng trình diễn mạnh mẽ nhất Các nhà phát minh tại Nam Bộ đã tạo ra tỷ lệ cao hơn về số lượng bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp, do dễ thực hiện hơn so với bằng sáng chế và giải pháp hữu ích Năm 2010, hơn 57% văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp đến từ khu vực Nam Bộ, chủ yếu tập trung tại 6 tỉnh: TP Hồ Chí Minh, Bà Rịa Vũng Tàu, Đồng Nai, Bình Dương, Long An và Tây Ninh, chiếm khoảng 55.78% tổng số văn bằng cấp trong năm đó Trong khi đó, Bắc Bộ chiếm 31.71% và Trung Bộ chỉ có 10.55% Đến năm 2014, sự phân bố đã thay đổi, với Trung Bộ tăng lên 33.14% và Bắc Bộ giảm còn 27.97%, trong khi Nam Bộ vẫn dẫn đầu với 38.89% Đặc biệt, năm 2010, hơn 94% bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp được cấp từ Nam Bộ, khoảng 84% từ Trung Bộ và Bắc Bộ.
Bảng 4.4 trình bày tỷ lệ các loại văn bằng bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp ở Việt Nam trong giai đoạn 2010 – 2014, phân theo các khu vực Bắc Bộ, Trung Bộ và Nam Bộ, với đơn vị tính là %.
Sáng chế 5.51 11.06 5.02 6.98 11.11 3.45 2.32 2.83 1.94 Giải pháp hữu ích 10.28 11.07 9.03 4.65 16.67 3.45 3.37 6.26 3.72
Nguồn: Tính toán của học viên từ dữ liệu nghiên cứu, 2018
Dữ liệu nghiên cứu và mô tả thống kê
Bài viết dựa trên dữ liệu thống kê cấp tỉnh từ Niên giám thống kê hàng năm của Tổng cục Thống kê Việt Nam (GSO), bao gồm thông tin cho 63 tỉnh, thành phố trong giai đoạn nghiên cứu.
Từ năm 2010 đến 2014, do thiếu hụt số liệu thống kê, 7 tỉnh (Ninh Bình, Tuyên Quang, Thái Nguyên, Phú Thọ, Quảng Bình, Gia Lai, Cà Mau) đã bị loại trừ khỏi bộ dữ liệu nghiên cứu Kết quả, mẫu nghiên cứu cuối cùng bao gồm 280 quan sát từ 56 tỉnh, thành phố trong khoảng thời gian 5 năm.
Bảng 4.5 Các biến sử dụng trong mô hình
Biến lnpatent thể hiện tổng số bằng sở hữu công nghiệp được cấp phép theo từng tỉnh mỗi năm Biến lndesign phản ánh tổng số bằng kiểu dáng công nghiệp được cấp phép hàng năm tại từng tỉnh Biến lninvention ghi nhận tổng số bằng sáng chế được cấp phép cho từng tỉnh mỗi năm Cuối cùng, biến lnutility cho biết tổng số bằng giải pháp hữu ích được cấp phép theo từng tỉnh hàng năm.
FDIt-1 Vốn đầu tư FDI vào từng tỉnh, mỗi năm, lấy trễ 1 thời kì h
Số lượng lao động trong lĩnh vực nghiên cứu phát triển từng tỉnh, mỗi năm
S&Pexp Chi tiêu cho hoạt động nghiên cứu phát triển từng tỉnh, mỗi năm
Fexport Giá trị xuất khẩu hàng hóa của từng tỉnh, mỗi năm
PGDP Thu nhập bình quân đầu người từng tỉnh, mỗi năm
Nguồn: Tính toán của học viên từ dữ liệu nghiên cứu, 2018
Bảng 4.6 trình bày thống kê mô tả các biến số chính trong mô hình kiểm định tác động lan tỏa công nghệ từ FDI Kết quả cho thấy sự chênh lệch lớn giữa các loại bằng sở hữu công nghiệp ở Việt Nam, với giá trị trung bình bằng độc quyền kiểu dáng công nghiệp là 1.09, gấp 88 lần số lượng bằng sáng chế (0.12) và hơn 6 lần số lượng giải pháp hữu ích (0.16) Việc đăng ký kiểu dáng công nghiệp mới dễ dàng và nhanh chóng hơn so với đăng ký sáng chế hay giải pháp hữu ích, điều này giải thích cho sự khác biệt này Ngoài ra, các biến khác cũng cho thấy sự chênh lệch lớn giữa giá trị nhỏ nhất và lớn nhất, phản ánh sự khác biệt về đầu tư FDI và đầu vào R&D của các địa phương qua các năm.
Bảng 4.6.Mô tả thống kê các biến sử dụng trong mô hình
Trung bình (Mean) Độ lệch chuẩn (Std
Giá trị nhỏ nhất (Min)
Giá trị lớn nhất (Max)
Chiều tác động lnpatent 280 1.19 1.36 0.00 6.17 lndesign 280 1.09 1.34 0.00 6.12 lninvention 280 0.12 1.34 0.00 3.22 lnutility 280 0.16 0.59 0.00 3.56 h
Nguồn: Tính toán của học viên từ dữ liệu nghiên cứu, 2018
Bảng 4.7 chỉ ra rằng các biến số trong mô hình có hệ số tương quan thấp, điều này cho thấy mô hình không gặp phải vấn đề đa cộng tuyến Tuy nhiên, có một trường hợp đặc biệt giữa hai biến số lao động (S&Pper) và chi tiêu (S&Pexp) cho đổi mới công nghệ, nghiên cứu phát triển với hệ số tương quan cao lên tới 0.7818 Điều này có thể được giải thích bởi vì vốn đầu tư cho hoạt động nghiên cứu phát triển, khoa học bao gồm một phần lớn là chi phí lao động trong ngành như tiền lương, phụ cấp và các khoản đóng góp cho quỹ bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, cùng với chi phí nguyên liệu đầu vào và tài sản cố định.
Bảng 4.7 Ma trận tương quan gi ữa các biến phụ thuộc chính trong mô hình
FDIt-1 S&Pper S&Pexp Fexport PGDP
Nguồn: Tính toán của học viên từ dữ liệu nghiên cứu, 2018
Kết quả lựa chọn mô hình
Để xác định mô hình ước lượng tối ưu, học viên tiến hành hồi quy ba mô hình POLS, REM, FEM và áp dụng các kiểm định nhằm lựa chọn mô hình phù hợp nhất Kết quả hồi quy cho biến Patent (sở hữu công nghiệp) được trình bày chi tiết trong phụ lục 1.
Bảng 4.8 Kết quả hồi quy ba mô hình POLS, REM, FEMcho bi ến Patent
(bằng sở hữu công nghiệp)
POLS Fixed Effects Random Effects
Biến Region nhận giá trị lần lượt 0c Bo, 1=Trung Bo, 2=Nam Bo
Giá trị t-statistics được biểu thị trong ngoặc ( )
Có ý nghĩa ở mức *p