Luận án tiến sĩ quản lý kinh tế nghiên cứu các yếu tố thành công then chốt đối với dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ theo hình thức bot ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN *** NGUYỄN TUẤN ANH NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2020 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN *** NGUYỄN TUẤN ANH NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: KHOA HỌC QUẢN LÝ Mã số: 9310110 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS ĐOÀN THỊ THU HÀ HÀ NỘI - 2020 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế i Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng năm 2020 Tác giả luận án Nguyễn Tuấn Anh Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế ii Xin chân thành cảm ơn đại gia đình động viên, giúp đỡ điểm tựa cho tơi suốt q trình thực luận án Xin trân trọng cảm ơn PGS.TS Đoàn Thị Thu Hà tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi hồn thành nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn thầy cô, bạn bè, đồng nghiệp anh/chị thuộc quan, doanh nghiệp liên quan đến dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT quan tâm chia sẻ với nội dung liên quan đến chủ đề nghiên cứu Nguyễn Tuấn Anh Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC BẢNG viii DANH MỤC HÌNH VẼ ix LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu nước yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức PPP/BOT 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến PPP/BOT Việt Nam 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP/BOT 1.1.3 Các cơng trình nghiên cứu liên CSF dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức PPP/BOT Việt Nam 1.2 Tổng quan cơng trình nghiên cứu ngồi nước yếu tố thành cơng then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng (giao thơng đường bộ) theo hình thức PPP/BOT 10 1.2.1 Các yếu tố thuộc môi trường vĩ mô 12 1.2.2 Các yếu tố liên quan đến khả thực dự án 13 1.2.3 Cam kết Chính phủ 18 1.2.4 Các yếu tố liên quan đến hoạt động đấu thầu 20 1.2.5 Các yếu tố khác có liên quan 25 1.3 Tổng quan phương pháp áp dụng nghiên cứu CSF dự án xây dựng thực theo hình thức PPP/BOT 27 1.4 Các lý thuyết liên quan đến yếu tố thành công then chốt đối dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT 29 1.4.1 Lý thuyết Keynes vai trò điều tiết Nhà nước kinh tế thị trường 29 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế iv 1.4.2 Lý thuyết “các bên tham gia” 30 1.4.3 Lý thuyết hợp tác công tư (Public Private partnership - PPP) 31 1.5 Khoảng trống nghiên cứu hướng nghiên cứu luận án 32 1.5.1 Khoảng trống nghiên cứu 32 1.5.2 Hướng nghiên cứu luận án 37 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN 39 2.1 Tổng quan dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 39 2.1.1 Khái niệm, đặc điểm phân loại kết cấu hạ tầng giao thông đường 39 2.1.2 Dự án xây dựng cấu hạ tầng giao thông đường 41 2.2 Cơ sở lý luận chung vai trò Nhà nước hoạt động phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật nói chung kết cấu hạ tầng giao thơng đường nói riêng kinh tế quốc dân 42 2.2.1 Nhà nước có vai trị nhà cung ứng dịch vụ cơng 42 2.2.2 Nhà nước giữ vai trò nhà quản lý phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật kinh tế quốc dân 43 2.2.3 Nhà nước có vai trị nhà đầu tư phát triển sở hạ tầng kỹ thuật kinh tế quốc dân 48 2.2.4 Nhà nước có vai trị người kiểm sốt phát triển đầu tư sở hạ tầng kỹ thuật 49 2.3 Vai trò tham gia khu vực kinh tế tư nhân vào phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường 50 2.3.1 Vai trò khu vực kinh tế tư nhân phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường 50 2.3.2 Hình thức tham gia khu vực kinh tế tư nhân vào phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường 53 2.4 Quan hệ đối tác công - tư thực dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 53 2.4.1 Khái niệm, đặc điểm vai trị quan hệ đối tác cơng - tư thực dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 53 2.4.2 Các hình thức quan hệ đối tác công - tư thực dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 73 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế v 2.5 Cơ sở lý luận yếu tố thành công then chốt với dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT 85 2.5.1 Dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT 85 2.5.2 Các yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT 88 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 91 3.1 Thiết kế nghiên cứu 91 3.2 Nghiên cứu định tính 93 3.3 Nghiên cứu định lượng 95 3.3.1 Thiết kế phiếu khảo sát 95 3.3.2 Khảo sát thử 98 3.3.3 Mẫu nghiên cứu 98 3.3.4 Thu thập liệu 98 3.3.5 Kỹ thuật phân tích 99 CHƯƠNG 4: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN VÀ CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM .100 4.1 Định hướng Đảng Nhà nước phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam 100 4.2 Thực trạng dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam 101 4.2.1 Thực trạng huy động nguồn vốn xã hội phát triển dự án kết cấu hạ tầng giao thông Việt Nam .101 4.2.2 Thực trạng số lượng dự án kết cấu hạ tầng giao thông theo hình thức BOT thực Việt Nam 102 4.2.3 Đánh giá chung tình hình dự án xây dựng Kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam 103 4.3 Kết nghiên cứu nhân tố thành công then chốt với dự án xây dựng Kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam .105 4.3.1 Thống kê mô tả mẫu 105 4.3.2 Thực trạng mơ hình đầu tư hợp tác cơng - tư theo hình thức BOT với dự án xây dựng Kết cấu hạ tầng GTĐB Việt Nam 108 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế vi 4.3.3 Các yếu tố thành công then chốt dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam 112 CHƯƠNG 5: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT NHẰM THÚC ĐẨY SỰ THÀNH CÔNG ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM .127 5.1 Quan điểm, định hướng phát triển dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam .127 5.2 Một số giải pháp, kiến nghị nhằm thúc đẩy thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam 128 5.2.1 Hồn thiện sách, pháp luật, bảo đảm phát huy hiệu việc đầu tư, khai thác cơng trình giao thơng theo hình thức hợp đồng BOT nói riêng hình thức đối tác cơng tư (PPP) nói chung 128 5.2.2 Đẩy mạnh công khai, minh bạch việc triển khai đầu tư dự án thực theo hình thức BOT .128 5.2.3 Nâng cao lực quan, đơn vị thực chức chủ đầu tư, chủ sở hữu Nhà nước dự án kết cấu hạ tầng giao thông 129 5.2.4 Đẩy mạnh công tác thông tin, tuyên truyền cần thiết hiệu việc thực xã hội hóa đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT130 5.2.2 Giải pháp nâng cao lực nhà đầu tư .130 5.2.5 Hoàn thiện, bổ sung đề xuất quy định nhằm lựa chọn nhà đầu tư có lực tham gia vào dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT 131 5.2.6 Thực thí điểm số chế sách đặc thù với số dự án thực theo hình thức BOT .132 KẾT LUẬN 134 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 135 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 136 PHỤ LỤC 147 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu Nội dung cụm từ viết tắt ASEAN Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á BOT Xây dựng - vận hành - chuyển giao BCC Các nhà đầu tư - hợp tác - kinh doanh BOO Xây dựng - sở hữu - vận hành BLT Xây dựng - thuê dịch vụ - chuyển giao BTL Xây dựng - chuyển giao - thuê dịch vụ BT Xây dựng - chuyển giao BTO Xây dựng - chuyển giao - kinh doanh CSF Các yếu tố thành công then chốt CSHT Cơ sở hạ tầng DBO Thiết kế - xây dựng - vận hành GTĐB Giao thông đường GTVT Giao thông vận tải HTKT Hạ tầng kỹ thuật IRR Tỷ lệ hoàn vốn nội KCHT Kết cấu hạ tầng KTQD Kinh tế Quốc dân NPV OECD Giá trị ròng Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế PPP Hình thức đối tác cơng – tư PFI Sáng kiến tài tư nhân QLDA Quản lý dự án QLNN Quản lý nhà nước ROE Tỷ số lợi nhuận ròng vốn chủ sở hữu VFM Giá trị đồng tiền WTO Tổ chức Thương mại Thế giới Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế viii DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1: Tổng hợp yếu tố thành công then chốt dựa kết tổng quan nghiên cứu 34 Bảng 3.1: Các yếu tố thành công then chốt áp dụng phiếu khảo sát 96 Bảng 4.1: Kết huy động vốn xã hội dự án kết cấu HTGT (tính đến tháng 3/2018) 101 Bảng 4.2: Số lượng dự án Kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT (Tính đến tháng 3/2018) 102 Bảng 4.3: Kết thu thập phiếu khảo sát .106 Bảng 4.4: Kết nghiên cứu CSF dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT Việt Nam 113 Bảng 4.5: So sánh kết nghiên cứu CSF dự ánxây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB theo hình thức BOT với nghiên cứu giới PPP/BOT 122 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 139 Accelerating Excellence in the Built Environment Conf., Birmingham, U.K 34 Cobb, J.M (2005), Financing Bangkok’s Mass Transit, IDC TransGate http://www.idcworld.com/bangkok.htm 35 36 Dailami, M and Klein, M (1997), Government Support to Private Infrastructure Projects in Emerging Markets, World Bank Latin American and Caribbean Studies Viewpoints: Dealing with Public Risk in Private Infrastructure (ed Timothy Irwin), Washington, pp.21-42 Debela, G Y (2019), Critical success factors (CSFs) of public-private partnership (PPP) road projects in Ethiopia, International Journal of Construction Management, 1-12 37 Dvir, D., Raz, T., Shenhar, A.J., (2003), ‘An empirical analysis of the relationship between project planning and project success’, International Journal of Project Management, 21 (2), pp 89-95 38 Dulaimi M.F., Alhashemi, M., Ling, F.Y.Y, & Kumaraswamy, M (2010), The execution of the public-private-partnership projects in the UAE Construction Management and Economics, 28, 393-402 39 Đặng Thị Hà (2013), Huy động vốn đầu tư ngân sách Nhà nước để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam, Luận án Tiến sỹ kinh tế, Đại học Kinh tế Quốc dân, Hà Nội 40 Đỗ Hoàng Tồn, Mai Văn Bưu (2008), Giáo trình Quản lý Nhà nước kinh tế, NXB Đại học kinh tế quốc dân, Hà Nội 41 Đinh Kiện (2010), ‘Nghiên cứu giải pháp thu hút vốn đầu tư xây dựng công trình giao thơng theo hình thức BOT’, (Đề tài cấp Bộ) 42 Eden, C., & Ackerman, F (1998), Making strategy: The journey of strategic management London Sage Publication 43 Efficiency Unit (2003), Serving the community by using the private sector - An 44 introductory guide to public private partnerships (PPPs), Hong Kong Special Administrative Region Government El-Gohary, N M., Osman, H and El-Diraby, T E (2006), ‘Stakeholder management for public private partnerships’, International Journal of Project Management, 24, 595-604 45 Esther Cheung, Albert P.C Chan, Stephen Kajewski, (2012), ‘Factors contributing to successful public private partnership projects: Comparing Hong Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 140 Kong with Australia and the United Kingdom’, Journal of Facilities Management, Vol.10 Iss: pp 45 - 58 46 47 48 Esther Cheung, Albert P.C Chan, Patrick T.I Lam, Daniel W.M Chan, Yongjian Ke, (2012), ‘A comparative study of critical success factors for public private partnerships (PPP) between Mainland China and the Hong Kong Special Administrative Region’, Facilities, Vol 30 Iss: 13 pp 647 - 6666 Evans, J (2003), Public Private Partnerships: A New Direction in Australia, paper presented at the Twenty-Seventh Annual AMPLA Conference, Adelaide: South Australia Freeman, R E (1984), Strategic management: A stakeholder approach, Boston Pitman 49 Finnerty, J D (2013), Project financing: asset-based financial engineering: John Wiley & Sons 50 Frilet, M (1997), ‘Some Universal Issues in BOT Projects for Public Infrastructure’, The International Construction Law Review,14 (4), pp.499-512 51 Gentry, B S and Fernandez, L O (1997), Evolving public-private partnerships: general themes and urban water examples, Proceedings of the OECD Workshop on Globalization and the Environment: Perspectives from OECD and Dynamic NonMember Economies, Paris, November 13 - 14, 1997, 19-25 52 Grant, T (1996), ‘Keys to successful public-private partnerships’, Canadian Business Review, 23(3), 27-8 53 Hassan Sharaffudin and Abdulla AL-Mutairi (2015), ‘Success Factor for Implementation of BOT Projects’, International Journal of Business and Management, Volume 10, No.9; 2015 54 Hambros, SG (1999), Public-Private Partnerships for Highways: Experience, Structure, Financing, Applicability and Comparative Assessment Canada 55 Huỳnh Thị Thúy Giang (2010), Hình thức hợp tác cơng - tư (Public private partnership) để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sỹ, Trường Đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh, TP Hồ Chí Minh 56 Ismail, S (2013) Critical success factors of public private partnership (PPP) implementation in Malaysia Asia-Pacific Journal of Business Administration, 5(1), 6-19, http://dx.doi.org/10.1108/17574321311304503 57 Jamali, D (2004), ‘Success and failure mechanisms of public private Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 141 partnerships (PPPs) in developing countries: Insights from the Lebanese context’, Int J Public Sector Management, 17(5), 414-430 58 Jefferies, M., Gameson, R & Rowlinson, S (2002), ‘Critical success factors of the BOOT procurement system: reflections from the Stadium Australia case study’, Engineering, Construction and Architectural Management, (4), 352361 59 Jefferies, M (2006), ‘Critical success factors of public private sector partnerships a case study of the Sydney SuperDome’, Engineering, Construction and Architectural Management, 13(5), 451-462 60 John Maynard Keynes (1994), Lý thuyết tổng quát việc làm, lãi suất tiền tệ, NXB Giáo dục, Hà Nội 61 Jyh-Bin Yang, Chi-Cheng Yang and Chih-Kuei Kao (2009), ‘Evaluating schedule delay causes for private participating public construction works under the Build-Operate-Transfer model’, International Journal of Project Management, In Press, Corrected Proof, Available online 14 November 2009 62 Kanter, R M (1999), ‘From Spare Change to Real Change’, Harvard Business Review, Boston 77(2),122-132 63 Karmperis, A., Tatsiopoulos, I., Sotirchos, A., & Aravossis, K (2012), ‘On the financial and risk analysis of waste treatment projects in Greece’, International Journal Development and Planning, (2), 252-263 64 Kerzner, H (1987), ‘In Search of Excellence in Project Management’, Journal of Systems, pp 30-39 65 Khan, A H., Jamil, M and Sattar, M (2008), The trend of build operate and transfer (BOT) projects in Pakistan In: Lodi, S H., Ahmed, S M Farooqi, R U and Saqib, M (eds) Proceedings of the First International Conference on Construction In Developing Countries (ICCIDC-I): Advancing and Integrating Construction Education, Research & Practice, Aug 4-5, 2008, NED University of Engineering & Technology, Karachi, pp 88-97 66 Kavishe N, Chileshe N (2019), Critical success factors in public-private partnership on affordable housing schemes delivery in Tanzania: a qualitative study, J Facilities Manage, 17(2):188-207 67 Kwak, Y., Chih, Y and Ibbs, C (2009), ‘Towards a comprehensive understanding of public private partnerships for infrastructure development’, California Management Review, 51: 2, 51-78 68 Kwak, Y.H and Smith, B (2009) ‘Managing Risks in Mega Defense Acquisition Projects: Performance, Policy, and Opportunities’, International Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 142 Journal of Project Management, 27(8), 812-820 69 70 Klijn, E.H and Teisman, G.R (2005), Public Private Partnerships as the Management of Co-product: Strategic and Institutional Obstacles in a Difficult Marriage in The Challenges of Public Private Partnerships - Learning from International Experience, Edited by Hodge, G and Greve, C., Edward Elgar Publishing Limited: UK Llanto, G (2008), A review of build-operate-transfer for infrastructure development: Some lessons for policy reform, Retrieved from http://www.eaber.org/sites/default/files/documents/PIDS_Llanto_2008_02.pdf 71 Lê Minh Quân, Bùi Việt Hương (2012), Về quyền lực quản lý Nhà nước nay, Nhà xuất Chính trị quốc gia, Hà Nội 72 Lu, Ch., Tsao, Ch., Tzeng, K., & Goo, Y (2003), ‘Using market risk capital concept to assess minimum capital requirement financial proposal of BOT project- A case study on container terminal in Taipai port’, Journal of the Eastern Asia Society for Transportation Studies, 5(October), 638-650 73 Li, B (2003), Risk management of construction public private partnership projects, PhD thesis, Glasgow Caledonian University, Glasgow 74 Li, B., Akintoye, A., Edwards, P.J and Hardcastle, C (2005), ‘Critical success factors for PPP/PFI projects in the UK construction industry’, Construction Management and Economics, Vol 23, pp 459-71 75 Long Duy Nguyen, Stephen O Ogunlana, Do Thi Xuan Lan, (2004) ‘A study on project success factors in large construction projects in Vietnam’, Engineering, Construction and Architectural Management, Vol 11 Issue: 6, pp.404-413, https://doi.org/10.1108/09699980410570166 76 Love, P.E.D, Wood, B.M., Picken, D and Confoy, B (2000), ‘The privatisation of correctional facilities in Australia’, Facilities, 18(1/2), 56-65 77 Mathew, B., & Ramaswamy, K (2010), Risk assessment and management in build operate and transfer (BOT) infrastructure projects in Kerala, International Conference on Technological Trends, College of Engineering,Trivandrum, Kerala 78 McCarthy, S C and Tiong, R L K (1991), ‘Financial and Contractual Aspects of Build-Operate-Transfer Projects’, International Journal of Project Management (4) pp.222-227 79 Ministry of Energy and Mines (2003), ‘Resource Roads to Accelerate Oil and Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 143 Gas Development’, British Columbia News Release, December 15, 2003, British Columbia (May 15, 2007) 80 Morledge, R & Owen, K (1999), Developing a methodological approach to the identification of factors critical to success in privatised infrastructure projects in the UK In Ogunlana, S.O (Ed.) Profitable Partnering in Construction Procurement, CIB W92 Proceedings, Publication 224 81 Nguyễn Hồng Thái (2012), 'Hợp tác công tư đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông', Tạp chí Giao thơng vận tải, Trường ĐH Giao thơng vận tải, Hà Nội 82 Nguyễn Thị Kim Dung (2008), Quan hệ đối tác Nhà nước với khu vực tư nhân cung cấp số loại dịch vụ công bản: Kinh nghiệm, thông lệ quốc tế tốt ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam, Đề tài khoa học cấp Bộ, Bộ Kế hoạch Đầu tư 83 Nguyễn Thị Minh (2011), 'Đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB: Kinh nghiệm giới học với Việt Nam', Tạp chí kinh tế phát triển, 168,121-125 84 Nguyễn Thị Ngọc Huyền (2011), 'Phát triển hình thức đối tác cơng tư đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam', Tạp chí kinh tế phát triển, 168, 3-7 85 Nguyễn Thị Ngọc Huyền (2013), Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB Việt Nam, Đề tài KHCN cấp Bộ 86 Nguyễn Thị Ngọc Huyền (2013), Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Sách chuyên khảo, Nhà xuất Đại học Kinh tế quốc dân 87 Nghiêm Văn Dĩnh (2010), Quản lý đầu tư xây dựng giao thơng, Giáo trình đào tạo Cao học ngành Kinh tế Xây dựng, Trường ĐHGTVT, Hà Nội 88 Nijkamp, P, Van der Burch, M and Vindigni G (2002), ‘A Comparative Institutional Evaluation of Public Private Partnerships in Dutch Urban Land-use and Revitalization Projects’, Urban Studies, 39(10), 1865-80 89 Osei-Kyei R, Chan AP (2015), Review of studies on the critical success factors for public-private partnership (PPP) projects from 1990 to 2013, Int J Proj Manage 33(6):1335-1346 90 Osei-Kyei, R., & Chan, A P (2016), 'Implementing public-private partnership Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 144 (PPP) policy for public construction projects in Ghana: critical success factors and policy implications', International Journal of Construction Management, 17(2), 113-123 91 Palapus, H & Hanaoka, Sh (2009), Build-operate-transfer challenges in Asian rail projects Retrieved from http://library.jsce.or.jp/jsce/open/00039/200911_no40/pdf/322.pdf 92 Phạm Văn Vận Vũ Cương (2005), Giáo trình kinh tế công cộng, Nhà xấy thống kê, Hà Nội 93 Phan Thị Bích Nguyệt (2013),' PPP - Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thơng thị TP Hồ Chí Minh', Tạp chí Phát triển Hội nhập 94 Phạm Thị Tuyết (2018), Giải pháp thu hút vốn đầu tư phát triển giao thông đường Việt Nam, Luận án Tiến sĩ Kinh tế, Trường ĐHGTVT 95 Phạm Thị Xuân (2018), Huy động vốn đầu tư cho phát triển giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Học viện Khoa học xã hội 96 Phí Vĩnh Tường (Biên soạn, 2015), Phát triển hạ tầng giao thông: Kinh nghiệm quốc tế giải pháp cho Việt Nam, Nxb Khoa học xã hội 97 Pinto, J & Slevin, D (1987), ‘Critical Factors in Successful Project Implementation’, IEEE Transactionson Engineering Management, 34(1), 2227 98 Quốc Hội (2014), Luật Đầu tư công 49/2014/QH13, Hà Nội 99 Quốc Hội (2014), Luật Đầu tư số 67/2014/QH 2013, Hà Nội 100 Quốc Hội (2015), Luật Ngân sách Nhà nước số 83/2015/QH13, Hà Nội 101 Qiao, L., Wang, S Q., Tiong, R L K and Chan T S (2001), ‘Framework for Critical Success Factors of BOT Projects in China’, Journal of Project Finance, 7(1), 53 102 Ranjan Agrawal (2010), Successful Delivery of Public - Private Partnerships for Infrastructure Development, Thesis of Doctor of Philosophy 103 Rockart, J.F (1982), ‘The changing Role of information systems executive: a Critical success factors perspective’, Sloan management review 24 (1), 3-13 104 Russell, R.K (2008), ‘Critical success factors for the fuzzy front end of innovation in the medical device industry’, Engineering Management Journal, 20 (3), 36-43 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 145 105 Sader, F (2000), Attracting Foreign Direct Investment Into Infrastructure: Why is it so difficult?, Washington DC, World Bank 106 Santoso, D., Joewono, T., Wibowo, A., Sinaga, H., & Santosa, W (2012), ‘Public-private partnerships for Tollway construction and operation: Risk assessment and allocation from the perspective of investors’, Journal of Construction in Developing Countries, 17(2), 45-66 107 Shrestha, S (2011), ‘Prospects of BOT (Build-Operate-Transfer) projects for infrastructure development in Nepal’, Journal of the Institute of Engineering, 8(1), 138-142 108 Shrivastava V.K and Ramachandra Rao K, (2011), Public Private Partnerships in Road Projects: Critical Success Factors in the Indian context, Paper presented at the 30th Annual Southern African Transport Conference 11-14 July 2011 ‘Africa on the Move’, CSIR International Convention Centre, Pretoria, South Africa 109 Subprasom, K., & Chen, A (2005), ‘Analysis of policy and regulation on buildoperate transfer scheme: A case study of the Ban Pong-kanchanaburi motorway in Thailand’, Journal of the Eastern Asia Society for Transportation Studies, 6, 38833898 110 Stein, S W (1995), ‘Construction financing and BOT projects’, Int'l Bus Law, 23, 173 111 Tam, C M., Li, W Y., and Chan, A P C (1994), ‘BOT applications in the power industry of South East Asia: A Case Study in China in East meets West’, Procurement Systems Symposium CIB W92 Proceedings Publication 175, CIB, Hong Kong, 315-322 112 Tang, Shen and Cheng, ‘A review of studies on Public-Private Partnership projects in the construction industry’, International Journal of Project Management, 2009 113 Tiong, R L K (1996), ‘CSFs in competitive tendering and negotiation model of BOT projects’, Journal of Construction Engineering and Management, ASCE, 122(3), 205 - 211 114 Toor, Sh., & Ogunlana, S (2009), ‘Construction professionals’ perception of critical success factors for large-scale construction projects’, Construction Innovation, 9(2), 149-167 115 Vương Đức Hoàng Quân (chủ nhiệm) nhóm cộng (2012), Hợp tác cơng tư đầu tư dự án phát triển sở hạ tầng Thành phố Hồ Chí Minh, Đề Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 146 tài cấp Thành phố, TP HCM 116 Wong, A (2007), ‘Lessons Learned from Implementing Infrastructure PPPs - A View from Singapore.’ Seminar jointly organized by the Department of Civil Engineering of The University of Hong Kong and Civil Division of The Hong Kong Institution of Engineers, June 13, 2007 117 Wen-Xiong (2007), ‘Critical Success Factors of Infrastructure Projects under PPP Model in China’ 118 Węgrzyn, J (2016), 'The Perception of Critical Success Factors for PPP Projects in Different Stakeholder Groups', Entrepreneurial Business and Economics Review, 4(2), 81-92, DOI: http://dx.doi.org/10.15678/EBER.2016.04020 119 Yang, J., Nisar, T and Prabhakar, G P (2017), ‘Critical success factors for build-operate-transfer (BOT) projects in China’, Irish Journal of Management, 36 (3), pp 147-161, Available from: http://eprints.uwe.ac.uk/28453 120 Yescombe, E.R (2007), Public-Private Partnerships: Principles of Policy and Finance, London: Elsevier 121 Yusof, A., & Salami, B (2013), ‘Success factors for build operate transfer (BOT) power plant projects in Iran’, International Journal of Modern Engineering Research, 3(1), 324-330 122 Zantke, G and Mangels, B (1999), ‘Public Sector Client - Private Sector Project: Transferring the State Construction Administration into Private Hand’, Engineering, Construction and Architectural Management (1) pp.78-87 123 Zhang, W R., Wang, S Q., Tiong, R L K., Ting, S K and Ashley, D (1998), ‘Risk Management of Shanghai’s Privately Financed Yan’an Donglu Tunnels’, Engineering, Construction and Architectural Management (4) pp.399-409 124 Zhang, X Q (2005), ‘Critical success factors for public-private partnerships in infrastructure development’, Journal of Construction Engineering and Management, 131(1), 3-14 Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 147 PHỤ LỤC PHỤ LỤC 01: NỘI DUNG CÂU HỎI PHỎNG VẤN Đối tượng: Cán Cơ quan quản lý Nhà nước / Chủ doanh nghiệp Họ tên:…………………………………  Nam  Nữ Tuổi: ……… Vị trí cơng việc:………………………… Thâm niên công tác :………… Xin cho biết quan điểm ơng/bà trạng mơ hình hợp tác công tư đầu tư phát triển hạ tầng giao thơng Việt Nam theo hình thức BOT? Sự cần thiết mơ hình Giao thơng vận tải khó khăn vướng mắc việc thực mơ hình này? Theo ơng/bà nhận định đầu tiêu chí đánh giá dự án thành công dự án thất bại xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT ? Theo quan điểm ơng/bà yếu tố quan trọng dẫn tới thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam? Có ý kiến cho rằng: ‘Sự thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam phụ thuộc nhiều vào phù hợp (tính cấp thiết) dự án’ Ý kiến Ông/Bà vấn đề nào? Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 148 Ở Việt Nam, mối quan hệ tốt với Chính phủ coi lợi cạnh tranh, Ơng/Bà có cho rằng: Mối quan hệ tốt với Chính phủ (Hoặc quan quản lý Nhà nước) điều kiện tiên quyết định đến thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam hay không? Ý kiến ông/bà vấn đề nào? Theo Ơng/Bà, có nên sử dụng công ty địa phương thực dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam hay không? Ý kiến ông/bà vấn đề nào? Gói tài hấp dẫn mục đích mà doanh nghiệp tư nhân tham gia vào dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam? Ơng/Bà có ý kiến vấn đề này? Trong thời gian vừa qua, có nhiều dự án BOT không nhận đồng thuận xã hội, Ơng/ Bà có cho ‘đồng thuận xã hội’ yếu tố định đến thành công dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thơng đường theo hình thức BOT Việt Nam Ông/bà nhận định tương lai phát triển mơ hình Hợp tác cơng tư theo hình thức BOT phát triển hạ tầng giao thông Việt Nam? Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 149 PHỤ LỤC 02: PHIẾU KHẢO SÁT Kính chào Ơng/Bà! Hiện nay, thực đề tài nghiên cứu ‘Các yếu tố ảnh hưởng đến kết dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam’ Kính mong Ông/ Bà dành khoảng 15 phút để trả lời giúp số câu hỏi theo quan điểm cá nhân Ơng/ Bà Sẽ khơng có câu trả lời hay sai Những câu trả lời Ông/ Bà giữ bí mật sử dụng cho mục đích nghiên cứu khoa học Xin chân thành cảm ơn! Thông tin thêm nghiên cứu này, Ông /Bà liên hệ: NCS Nguyễn Tuấn Anh Bộ Giao thông vận tải, Mobile: 0949898568, E-mail: tabcgd@gmail.com; PHẦN A: THÔNG TIN CÁ NHÂN NGƯỜI TRẢ LỜI Xin Ông/Bà cho biết số thơng tin mình: Giới tính: 1 Nam 2 Nữ Tuổi: 1 < 30 2 30 - 40 3 41 - 50 4 51 - 60 5 > 60 Trình độ học vấn: 1 Trung cấp 2 Cao Đẳng 3 Đại học 4 Thạc sĩ 5 Tiến sĩ Thâm niên công tác (năm): 1 < 2 - 3 - 10 4 11 - 15 5 > 15 Xin cho biết lĩnh vực công tác ông/bà cách đánh dấu vào thích hợp: Khu vực công Khu vực tư nhân Khác (xin rõ) Đơn vị quản lý trung ương Nhà thầu Đào tạo nhân lực Đơn vị quản lý địa phương Tư vấn Viện nghiên cứu Doanh nghiệp nhà nước Nhà cung cấp nguyên vật liệu Nhà thầu phụ Công ty đầu tư tài nước Ngân hàng Vị trí cơng tác đảm nhận: Số lượng dự án BOT mà Ông/Bà hợp tác, tham gia: Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 150 PHẦN B: ĐÁNH GIÁ MƠ HÌNH HỢP TÁC CÔNG TƯ (PPP/BOT/BT) TRONG ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI VIỆT NAM Ông bà cho biết mức độ đồng ý với phát biểu việc lựa chọn theo thang điểm từ đến đó: TT 3 Rất không đồng ý Không đồng ý Trung lập Đồng ý Rất đồng ý Đánh giá Nội dung phát biểu Đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng theo mơ hình hợp tác cơng tư áp dụng thành công thời gian qua Đầu tư theo mơ hình hợp tác cơng tư góp phần giải nhu cầu xã hội hạ tầng giao thông Việt Nam Đầu tư theo mơ hình hợp tác công tư giải vấn đề thiếu hụt vốn đầu tư cho hạ tầng giao thông Việt Nam                          Các dự án hợp tác công tư hạ tầng giao thông thời gian qua đạt đồng thuận xã hội người dân Cần tiếp tục áp dụng mơ hình hợp tác cơng tư (PPP/BOT/BT) cho đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Việt Nam Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 151 PHẦN C: ĐÁNH GIÁ VỀ CÁC YẾU TỐ THÀNH CÔNG THEN CHỐT ĐỐI VỚI DỰ ÁN XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG ĐƯỜNG BỘ THEO HÌNH THỨC BOT Ở VIỆT NAM Xin vui lòng đánh giá mức độ đồng ý với nhận xét sau theo thang điểm: Rất không đồng ý Không đồng ý Trung lập Đồng ý Rất đồng ý Theo Ơng/Bà, thành cơng dự án xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường theo hình thức BOT Việt Nam phụ thuộc vào: Đánh giá Stt Các yếu tố thành công then chốt Điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định      Khung pháp lý đầy đủ (toàn diện)      Chính sách kinh tế tốt (lành mạnh)      Khả huy động vốn vay từ thị trường tài      Xác định hài hịa lợi ích bên      Phân bổ rủi ro hợp lý bên tham gia      Tuân thủ cam kết công - tư      Năng lực nhà đầu tư      Quản trị tốt      10 Dự án khả thi mặt kỹ thuật      11 Phân quyền công - tư rõ ràng      12 Sự ủng hộ Nhà nước chủ trương thực dự án theo hình thức PPP/BOT      13 Sự đồng thuận xã hội      Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 152 Đánh giá Stt Các yếu tố thành công then chốt 14 Năng lực Cơ quan nhà nước      15 Đấu thầu cạnh tranh      16 Tính minh bạch đấu thầu      17 Sự bảo lãnh hỗ trợ từ Chính phủ      18 Đánh giá toàn diện chi phí lợi ích      Trân trọng cảm ơn Ông/ Bà tham gia khảo sát này! Chúc Ông/ Bà sức khỏe, hạnh phúc thành công! Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế 153 PHỤ LỤC 03: SO SÁNH KẾT QUẢ VỚI CÁC NGHIÊN CỨU TRÊN THẾ GIỚI TT Các yếu tố thành công Luận án tiến sĩ Quản lý Kinh tế CSF1 Điều kiện kinh tế vĩ mô ổn định CSF2 Khung pháp lý đầy đủ (tồn diện) CSF3 Chính sách kinh tế tốt (lành mạnh) Khả huy động vốn vay từ thị CSF4 trường tài CSF5 Xác định hài hịa lợi ích bên Phân bổ rủi ro hợp lý bên CSF6 tham gia CSF7 Tuân thủ cam kết công - tư CSF8 Năng lực nhà đầu tư CSF9 Quản trị tốt CSF10 Dự án khả thi mặt kỹ thuật CSF11 Phân quyền công - tư rõ ràng Sự ủng hộ Nhà nước chủ CSF12 trương thực dự án theo hình thức PPP/BOT CSF13 Sự đồng thuận xã hội CSF14 Năng lực Cơ quan nhà nước CSF15 Đấu thầu cạnh tranh CSF16 Tính minh bạch đấu thầu CSF17 Sự bảo lãnh hỗ trợ từ Chính phủ CSF18 Đánh giá tồn diện chi phí lợi ích Dự án xây dựng kết cấu hạ tầng GTĐB Trung Quốc Hồng Kơng Australia Vương Quốc Anh Malaysia theo hình thức BOT Việt Nam Số Số Số Số Số Trung Xếp Trung Xếp Trung Xếp Trung Xếp Trung Xếp quan quan quan quan quan Xếp hạng bình hạng bình hạng bình hạng bình hạng bình hạng sát sát sát sát sát 91 3.59 15 53 4.19 34 3.85 11 4.18 12 61 3.19 14 91 4.22 53 4.36 34 4.06 11 4.27 61 3.63 91 3.56 17 53 3.98 34 3.74 11 4.09 13 61 3.19 13 91 3.54 18 53 4.15 34 3.71 11 4.18 11 61 4.04 91 3.58 16 53 4.04 34 3.5 16 11 4.2 10 61 3.19 14 13 91 3.81 11 53 4.34 34 3.85 11 4.64 61 4.05 10 91 91 91 91 91 3.66 3.85 4.04 3.84 3.86 13 10 53 53 53 53 53 4.21 3.91 3.6 3.62 3.62 10 17 15 15 34 34 34 34 34 3.97 3.91 3.68 3.56 3.41 10 15 18 11 11 11 11 11 4.91 4.64 4.45 4.36 3.7 16 61 61 61 61 61 3.98 4.11 3.72 3.79 2.98 17 16 91 3.67 12 53 3.94 34 3.76 11 4.27 61 3.56 11 18 91 91 91 91 91 91 3.97 3.87 4.02 4.19 3.64 3.92 14 53 53 53 53 53 53 3.43 3.66 3.81 3.83 3.79 18 14 12 11 13 34 34 34 34 34 34 3.44 3.65 3.68 3.67 3.62 3.65 17 12 11 14 12 11 11 11 11 11 11 3.66 4.27 4.27 4.09 2.4 17 8 14 18 14 61 61 61 61 61 61 2.81 3.74 3.37 3.6 3.16 3.95 18 12 10 16 15 12 14 17 11