(Luận văn thạc sĩ) tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn thành phố hồ chí minh

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ THANH HÀ TỘI SỬ DỤNG MẠNG MÁY TÍNH, MẠNG VIỄN THƠNG, PHƯƠNG TIỆN ĐIỆN TỬ THỰC HIỆN HÀNH VI CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH h LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ HÀ NỘI, NĂM 2021 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI  _ _ NGUYỄN THỊ THANH HÀ TỘI SỬ DỤNG MẠNG MÁY TÍNH, MẠNG VIỄN THƠNG, PHƯƠNG TIỆN ĐIỆN TỬ THỰC HIỆN HÀNH VI CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH h Ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số : 8.38.01.04 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS PHAN ANH TUẤN HÀ NỘI, NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các số liệu trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả luận văn Nguyễn Thị Thanh Hà h DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS Bộ luật hình BLTTHS Bộ luật Tố tụng hình CNTT Cơng nghệ thơng tin TAND Tòa án nhân dân TANDTC Tòa án nhân dân tối cao TPHCM Thành phố Hồ Chí Minh UBTVQH Ủy ban thường vụ Quốc Hội VKSND Viện Kiểm sát nhân dân VKSNDTC Viện Kiểm sát nhân dân tối cao h MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ TỘI SỬ DỤNG MẠNG MÁY TÍNH, MẠNG VIỄN THƠNG, PHƯƠNG TIỆN ĐIỆN TỬ THỰC HIỆN HÀNH VI CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1 Những vấn đề lý luận Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản 1.2 Lịch sử quy định pháp luật hình Việt Nam Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản 27 1.3 Quy định pháp luật hình số nước tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản 32 Chương 2: THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH VỀ TỘI SỬ DỤNG MẠNG h MÁY TÍNH, MẠNG VIỄN THƠNG, PHƯƠNG TIỆN ĐIỆN TỬ THỰC HIỆN HÀNH VI CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 38 2.1 Khái quát tình hình xét xử Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 38 2.2 Thực tiễn định tội danh Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 41 2.3 Thực tiễn định hình phạt Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 50 2.4 Đánh giá chung thực tiễn áp dụng pháp hình Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh 59 Chương 3: CÁC YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢO ÁP DỤNG ĐÚNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI SỬ DỤNG MẠNG MÁY TÍNH, MẠNG VIỄN THƠNG, PHƯƠNG TIỆN ĐIỆN TỬ THỰC HIỆN HÀNH VI CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 67 3.1 Các yêu cầu bảo đảm áp dụng pháp luật hình Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản 67 3.2 Một số giải pháp bảo đảm áp dụng pháp luật hình Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản 70 KẾT LUẬN 79 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 81 PHỤ LỤC 85 h MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản hành vi người sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử nhằm chiếm đoạt tài sản quan, tổ chức, cá nhân Ngày 27/11/2015, Quốc hội thơng qua Bộ luật Hình số 100/2015/QH13, quy định hành vi sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản tội phạm - quy định Điều 290 Bộ luật Hình sự, đến năm 2017 sửa đổi, bổ sung giữ nguyên tên điều luật Bộ luật Hình năm 2015 Trước đây, tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản - quy định Điều 226b Bộ luật Hình năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009 (sau gọi BLHS năm 1999) với tên Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, mạng Internet thiết bị số thực hành vi chiếm đoạt tài sản hướng dẫn Thông tư liên tịch số 10/2012/TTLT-BCA-BQP-BTP-BTT&TT-VKSNDTC-TANDTC Bộ Công an, h Bộ Quốc phịng, Bộ Tư pháp, Bộ Thơng tin Truyền thơng, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tịa án nhân dân tối cao ngày 10/9/2012 việc hướng dẫn áp dụng quy định Bộ luật Hình số tội phạm lĩnh vực công nghệ thông tin viễn thông Hiện nay, tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản quy định Điều 290 Bộ luật Hình năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 (sau gọi BLHS năm 2015) chưa có văn hướng dẫn Theo thống kê cho thấy, từ năm 2016 đến năm 2020, địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh xảy 760 vụ với 334 bị can phạm tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản Qua nghiên cứu thực tiễn xét xử vụ án quy định pháp luật Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh, tác giả nhận thấy nhiều quan điểm khác việc áp dụng pháp luật để xác định dấu hiệu hành vi khách quan dấu hiệu định tội tội danh này, khó khăn, vướng mắc mà quan tiến hành tố tụng gặp phải tiến hành xử lý hình tội phạm Do đó, việc nghiên cứu thực tiễn xét xử để hoàn thiện, hướng dẫn áp dụng pháp luật tội phạm quy định Điều 290 BLHS hành vô cần thiết quan trọng Xuất phát từ sở đó, nên tác giả định chọn đề tài: “Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sĩ mang tính cấp thiết mặt lý luận thực tiễn Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Các cơng trình nghiên cứu Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản hạn chế chưa có cơng trình nghiên cứu cách tập trung, đầy đủ thống Các cơng trình nghiên cứu tội phạm Điều 290 BLHS cơng bố kể đến sau: * Nhóm giáo trình sở đào tạo như: - Trường Đại học luật Hà Nội (2015), “Giáo trình Luật Hình Việt Nam tập h II”, Nxb Công an nhân dân; - Trường Đại học Luật Hà Nội (2015), “Giáo trình phịng chống điều tra tội phạm máy tính”, Nxb Thơng tin Truyền thơng; - Trường Đại học luật Thành phố Hồ Chí Minh (2016), “Giáo trình Luật Hình Việt Nam (Phần tội phạm - Quyển 2)”, Nxb Hồng Đức - Hội luật gia Việt Nam - Học viện Tư pháp (2011) “Giáo trình Luật Hình Việt Nam”, Nbx Tư pháp; Các giáo trình cung cấp kiến thức lý luận dấu hiệu pháp lý Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản làm sở tham khảo cho luận văn nghiên cứu lý luận quy định pháp luật hình tội * Nhóm sách bình luận Bộ luật hình chuyên khảo liên quan đến nội dung đề tài kể đến: - Nguyễn Đức Mai đồng tác giả (2010), “Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009, phần tội phạm”, Nxb Chính trị quốc gia; - Phạm Văn Lợi đồng tác giả (2007),“Tội phạm lĩnh vực công nghệ thơng tin”, Nxb Tư pháp, Hà Nội Cơng trình nghiên cứu chủ yếu số đặc điểm tội phạm Cơng nghệ thơng tin (CNTT) nói chung - Trần Minh Hưởng đồng tác giả (2009), “Bình luận khoa học Bộ luật hình sửa đổi, bổ sung năm 2009 tập I” , Nxb Lao động; Những sách nêu có nội dung chủ yếu dừng lại việc phân tích dấu hiệu pháp lý Tội sử dụng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản, lý luận chung định tội danh Đây tài liệu quan trọng cho luận văn tham khảo nghiên cứu dấu hiệu pháp lý, lý luận định tội danh Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản theo luật Hình Việt Nam * Nhóm viết tạp chí chun ngành liên quan đến đề tài h kể đến như: - Đặng Trung Hà (2009), “Tội phạm công nghệ thông tin khác biệt tội phạm công nghệ thông tin với tội phạm thông thường”, Tạp chí Dân chủ & Pháp luật số 3/2009, viết chủ yếu so sánh tội phạm công nghệ cao với tội phạm thông thường - Lê Đăng Doanh (2006), “Về định tội danh hành vi làm, sử dụng thẻ tín dụng giả hay loại thẻ khác để mua hàng hóa rút tiền máy trả tiền tự động ngân hàng”, Tạp chí Tịa án nhân dân số 17/2006; - Lê Đăng Doanh (2006), "Thực trạng tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản có sử dụng cơng nghệ cao số giải pháp đấu tranh phòng chống tội phạm Việt Nam điều kiện hội nhập WTO”, Tạp chí Tịa án nhân dân số 24/2006; - Phạm Minh Tuyên (2013), “Một số vướng mắc biện pháp xử lý tội phạm lĩnh vực công nghệ thông tin viễn thông Việt Nam”, Tạp chí Kiểm Sát, Số 23/2013; - Đào Anh Tới (2014), “Hoàn thiện sở pháp lý chứng điện tử phịng, chống tội phạm cơng nghệ cao”, Tạp chí Kiểm Sát, Số Xuân (01/2014); - Lê Tường Vy (2015), “Bàn tội Sử dụng công nghệ cao thực hành vi chiếm đoạt tài sản”, Tạp chí Kiểm Sát, Số 5/2015; - Đỗ Huyền Trang (2015), “Giải pháp xử lý, ngăn chặn phòng ngừa tội phạm cơng nghệ cao Việt Nam”, Tạp chí Kinh tế Dự báo - Bộ Kế hoạch Đầu tư, Số 22 (11/2015); - Nguyễn Đình Trung (2016), “Cảnh báo số hành vi lừa đảo qua mạng máy tính, mạng internet sử dụng phương tiện điện tử để lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, Tạp chí Kiểm sát, Số 10/2016 Các viết nhận diện làm sáng tỏ số vấn đề khái niệm, đặc trưng, dấu hiệu pháp lý Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử hình tội phạm này; phân tích, đối chiếu phân biệt tội phạm với số tội phạm khác Bộ luật hình đề xuất giải pháp hồn thiện Tuy nhiên, cơng trình nghiên cứu nội dung riêng lẻ Tội sử h dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản chưa nghiên cứu đầy đủ cách có hệ thống tội phạm lý luận thực tiễn Do đó, việc nghiên cứu đầy đủ lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh cơng trình mới, khơng trùng lặp với cơng trình khoa học nào, cịn nhiều vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu có ý nghĩa lý luận thực tiễn Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn sở lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật quan tiến hành tố tụng địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản, Luận văn tìm khó khăn, vướng mắc nguyên nhân khó khăn, vướng mắc thời gian qua; từ kiến nghị đề xuất giải Cơ sở để hướng dẫn nêu xuất phát từ chỗ Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản (Điều 290 BLHS) việc chiếm đoạt tài sản phải bắt buộc phải “sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” xâm phạm khách thể trực tiếp tội phạm an tồn thơng tin, mạng viễn thơng thơng qua xâm phạm quan hệ sở hữu người khác Cịn ngược lại, người phạm tội có thủ đoạn “sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” có thơng tin, liệu để tạo điều kiện sau trực tiếp chiếm đoạt tài sản nạn nhân việc chiếm đoạt không “sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” quan hệ xã hội trực tiếp bị xâm hại quan hệ sở hữu thể đầy đủ chất nguy hiểm cho xã hội hành vi chiếm đoạt, trường hợp phải bị xử lý tội xâm phạm sở hữu - Thứ hai, hướng dẫn định tội danh Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản với trường hợp “nếu không thuộc trường hợp quy định Điều 173 Điều 174 h Bộ luật này” Điều 290 BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) quy định “Người sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng phương tiện điện tử thực hành vi sau đây, không thuộc trường hợp quy định Điều 173 Điều 174 Bộ luật này” Quy định cịn chung chung nên cần có văn hướng dẫn trường hợp người phạm tội trường hợp “nếu không thuộc trường hợp quy định Điều 173 Điều 174 Bộ luật này” nào? Trên sở đó, tác giả kiến nghị Tịa án nhân dân tối cao hướng dẫn trường hợp “nếu không thuộc trường hợp quy định Điều 173 Điều 174 Bộ luật này” quy định khoản Điều 290 BLHS sau: “Trường hợp quy định Điều 173 Điều 174 Bộ luật này” quy định khoản Điều 290 BLHS trường hợp người phạm tội có thủ đoạn “sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” có thông tin, liệu để tạo điều kiện sau trực tiếp chiếm đoạt tài sản nạn nhân việc chiếm đoạt không “sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” 71 Cơ sở để hướng dẫn nêu xuất phát từ chỗ quan hệ xã hội trực tiếp bị xâm hại quan hệ sở hữu thể đầy đủ chất nguy hiểm cho xã hội hành vi chiếm đoạt, trường hợp phải bị xử lý tội xâm phạm sở hữu không xử lý hình Tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản (Điều 290 BLHS) - Thứ ba, kiến nghị Quốc hội sửa đổi, bổ sung BLHS năm 2015 - bổ sung tình tiết định khung tăng nặng “sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” vào Tội trộm cắp tài sản quy định Điều 173 BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản theo quy định Điều 174 BLHS (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Cụ thể bổ sung sau: “Điều 173 Tội trộm cắp tài sản … Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ 02 năm đến 07 năm: … h g) Tái phạm nguy hiểm h) Sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” “Điều 174 Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản … Phạm tội thuộc trường hợp sau đây, bị phạt tù từ 02 năm đến 07 năm: … e) Dùng thủ đoạn xảo quyệt; g) Sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” Cơ sở đề xuất nêu xuất phát từ chỗ thực tế người phạm tội “Sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” để tạo điều kiện cho việc thực hành vi trộm cắp tài sản lừa đảo chiếm đoạt tài sản trực tiếp với nạn nhân Quan hệ xã hội trực tiếp bị xâm hại thể đầy đủ chất nguy hiểm cho xã hội quan hệ sở hữu khơng phải an tồn thơng tin nên phải xử lý hình tội xâm phạm sở hữu hợp lý Trong trường hợp việc “Sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử” thủ đoạn làm tăng thêm 72 tính nguy hiểm cho xã hội hành vi chiếm đoạt cần quy định thành tình tiết định khung tăng nặng - Thứ tư, Thông tư Liên tịch số 10/2012/TTLT-BCA-BQP-BTP-BTT&TTVKSNDTC-TANDTC ngày 10/9/2012 Bộ Công an, Bộ Quốc phịng, Bộ Tư pháp, Bộ Thơng tin Truyền thơng, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tịa án nhân dân tối cao quy định “Dữ liệu điện tử thông tin chứa phương tiện điện tử Dữ liệu điện tử coi chứng cứ” Như liệu điện tử thu mạng máy tính, internet… nguồn chứng (chứng điện tử) Tuy nhiên, chưa có văn luật hướng dẫn thực chi tiết vấn đề Ngồi ra, Điều 107 BLTTHS cịn quy định nội dung kiểm tra, đánh giá, bảo quản, niêm phong chứng liệu điện tử Tuy nhiên, chứng điện tử có điểm khác biệt so với chứng khác việc phát hiện, bảo quản, đánh giá sử dụng loại chứng khó khăn, bị phát hiện, tội phạm xố, sửa nhanh chóng để tiêu hủy nên khó thu thập, phục hồi chứng Do đó, tác giả luận văn đề xuất giải pháp sau: (1) Cần có văn hướng dẫn chi tiết việc thu thập bí mật liệu điện tử h biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt sở quy định Bộ luật TTHS 2015 (2) Điều 107 BLTTHS quy định nội dung kiểm tra, đánh giá, bảo quản, niêm phong chứng liệu điện tử Do đó, cần thiết phải có văn hướng dẫn quy trình thu giữ, lưu, phục hồi, mã hóa liệu điện tử để đảm bảo tính tồn vẹn, giữ ngun giá trị chứng cứ, trách nhiệm cá nhân thu thập, bảo quản, chuyển hóa liệu điện tử phục vụ hoạt động điều tra, truy tố, xét xử theo quy định BLTTHS - Thứ năm, cần bổ sung “Tài sản ảo” loại tài sản bởi: chất, tài sản ảo hình thức khác tài sản tồn mạng máy tính, mạng viễn thơng hình thức đoạn mã, thơng tin thể máy tính, phương tiện điện tử Cũng tài sản thông thường khác, tài sản ảo sử dụng giao dịch dân Có nhiều loại tài sản ảo, có tài sản ảo quy đổi thành tiền hay nói cách khác, tài sản ảo trị giá tiền thông qua quy tắc quy đổi riêng chủ thể Tài sản ảo loại tài sản hình thành nhiều cách, chuyển từ tiền mặt (nạp thẻ điện thoại, nộp tiền vào tài khoản ngân hàng, nộp tiền vào tài 73 khoản ảo cổng thành tốn điện tử…), kết của đầu tư công sức, tiền bạc thời gian chủ tài sản (đầu tư chứng khốn trực tuyến, tài sản có trò chơi điện tử trực tuyến, giao dịch điện tử…) Đối với loại tài sản này, chủ tài sản có đầy đủ quyền chiếm hữu, sử dụng, định đoạt giống tài sản thông thường Do vậy, coi tài sản ảo tài sản cần thiết quy định văn pháp luật, hoàn cảnh kinh tế nay, mạng máy tính, mạng viễn thơng giao dịch điện tử đóng vài trị quan trọng kinh tế thị trường 3.2.2 Các giải pháp khác - Thứ nhất, nâng cao trình độ, chun mơn nghiệp vụ đội ngũ cán Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán Thực tiễn cho thấy, đối tượng phạm tội quy định Điều 290 BLHS thường người sử dụng thành thạo kỹ thuật máy tính, có trình độ, kinh nghiệm lĩnh vực cơng nghệ thông tin Loại tội phạm chủ yếu thực qua hệ thống mạng xã hội, mạng Internet phần lớn cán bộ, Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh cịn có h hạn chế định chưa đáp ứng trình độ kiến thức lĩnh vực công nghệ thông tin, chưa đào tạo, tập huấn chuyên sâu chuyên môn nghiệp vụ đấu tranh với loại tội phạm nên gặp khó khăn việc xử lý tội phạm Để đấu tranh với loại tội phạm đòi hỏi cần phải có đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán chuyên nghiệp có kiến thức chuyên ngành cơng nghệ thơng tin Do đó, thời gian tới, cấp lãnh đạo thuộc quan tiến hành tố tụng cần quan tâm đến công tác bồi dưỡng, đào tạo chuyên môn, nghiệp vụ đấu tranh với loại tội phạm địa bàn Cụ thể, cần làm tốt số nội dung sau: - Một là, phối hợp mở lớp đào tạo, phổ cập kiến thức công nghệ thông tin cán bộ, Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán cịn hạn chế chun mơn lĩnh vực công nghệ thông tin, phục vụ công tác đấu tranh với tội phạm - Hai là, tổ chức lớp tập huấn, đào tạo chuyên sâu, đặc biệt chuyên môn kỹ thuật công nghệ thông tin, phương thức, thủ đoạn phạm tội đối 74 tượng cho đội ngũ cán bộ, Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra, kiểm sát hoạt động xét xử - Ba là, Lãnh đạo đơn vị cần theo dõi, giám sát chặt chẽ, đạo sát hoạt động tham gia tố tụng cán bộ, Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán trình điều tra, truy tố, xét xử loại tội phạm nhằm kịp thời phát thiếu sót, vi phạm, từ đề kế hoạch điều tra, thực hành quyền công tố, kiểm sát hoạt động điều tra, xét xử vụ án cụ thể cho phù hợp - Thứ hai, tăng cường sở vật chất, trang thiết bị khoa học, công nghệ, thông tin phục vụ hoạt động điều tra, truy tố, xét xử Tội phạm sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản thực công cụ, phương tiện phạm tội đại nên thủ đoạn phạm tội tinh vi, khó phát Tuy nhiên, thực tiễn cho thấy: loại trang thiết bị, phương tiện kỹ thuật phục vụ cho công tác phát hiện, điều tra, giám định loại tội phạm chưa theo kịp với thay đổi nhanh chóng kỹ thuật cơng nghệ đại Do đó, thời gian tới, cần làm tốt h số nội dung sau: - Một là, tăng cường mặt công tác quản lý nhà nước công nghệ thông tin, viễn thông, thương mại điện tử, mạng máy tính, giao dịch chứng khốn, giao dịch ngân hàng… địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh theo chủ trương, lộ trình xây dựng Chính phủ điện tử quốc gia số đảm bảo hiệu lực, hiệu - Hai là, ngân hàng, quan, doanh nghiệp cá nhân cần tăng cường tính bảo mật, an tồn thơng tin đơn vị cá nhân khách hàng Xây dựng nguyên tắc, quy trình, thủ tục mở tài khoản cá nhân cho khách hàng đảm bảo chặt chẽ, an toàn Đồng thời, đơn vị cung cấp dịch vụ Internet hoạt động phải hoàn thiện kỹ thuật, nâng cấp sở hạ tầng, lưu trữ để xác định vị trí thơng tin liên quan người dùng để trích xuất có u cầu - Ba là, tăng cường sở vật chất trang thiết bị khoa học, công nghệ, tin học phục vụ cho hoạt động điều tra, hoạt động kiểm sát điều tra xét xử, giúp cho việc thu thập, bảo quản, chép tài liệu, chứng điện tử đảm bảo an toàn, phục vụ tốt cho hoạt động phịng chống loại tội phạm Bên cạnh đó, cần thiết phải xây dựng lực lượng chuyên trách có trình độ chun mơn, kinh 75 nghiệm đấu tranh phịng, chống tội phạm sử dụng cơng nghệ cao nói chung, tội phạm nói riêng địa bàn thành phố thời gian tới - Thứ ba, tăng cường quan hệ phối hợp điều tra, truy tố, xét xử Thời gian qua, quan hệ phối hợp quan tiến hành tố tụng đơn vị có liên quan địa bàn thành phố chưa nhịp nhàng, chặt chẽ, nguyên nhân gây khó khăn cơng tác điều tra, truy tố xét xử vụ án Để hoạt động điều tra, truy tố xét xử tội phạm đạt hiệu cao thời gian tới, cần thực tốt số nội dung sau đây: - Một là, bước nâng cao chất lượng, mối quan hệ phối hợp Cơ quan điều tra, Viện Kiểm sát, Tòa án cấp địa bàn thành phố cơng tác giải vụ án hình nói chung vụ án chiếm đoạt tài sản hình thức cơng nghệ cao nói riêng Đặc biệt quan hệ phối hợp hoạt động thu thập, bảo quản, kiểm tra, đánh giá chứng cứ, tài liệu, xác định bị hại, xác định thiệt hại, phạm vi hoạt động phạm tội đối tượng có liên quan quan tư pháp để đảm bảo trình điều tra, truy tố, xét xử người, tội, tránh bỏ lọt tội phạm oan sai trình tố tụng h - Hai là, quan tiến hành tố tụng cấp địa bàn cần xây dựng mối quan hệ phối hợp, trao đổi thông tin nội hệ thống quan tư pháp đủ mạnh, nhanh, có kết nối thơng tin tổ chức có liên quan đến hoạt động đấu tranh phòng chống loại tội phạm để thu thập, phân tích, đánh giá liệu, làm rõ thủ đoạn, kịp thời ngăn chặn, đề giải pháp hạn chế thiệt hại từ đầu - Ba là, phối hợp với Ngân hàng Nhà nước xây dựng văn quy phạm pháp luật liên ngành để ngăn chặn tất tài khoản có liên quan đến việc nhận chuyển, chuyển tiền có nguồn gốc phạm tội mà có, phục vụ cơng tác phòng ngừa, đấu tranh với loại tội phạm - Thứ tư, tăng cường công tác tra, kiểm tra, sơ kết, tổng kết thực tiễn áp dụng pháp luật hình loại tội phạm này; Trong thời gian tới, Lãnh đạo Cơ quan điều tra, Viện Kiểm sát, Tịa án cần chủ động tăng cường cơng tác tra, kiểm tra, sơ kết, tổng kết thực tiễn áp dụng pháp luật Tội phạm sử dụng cơng nghệ cao nói chung, Tội phạm sử dụng 76 mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử để chiếm đoạt tài sản địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng, nước nói chung Cụ thể: - Lãnh đạo Cơ quan điều tra, Viện Kiểm sát cấp cần tăng cường công tác tra, kiểm tra hoạt động điều tra, truy tố tội phạm vi phạm tội danh địa bàn thuộc thẩm quyền giao - Thường xuyên nhắc nhỡ cán bộ, nhân viên trọng công tác điều tra, xác minh, thu thập chứng chứng minh, rõ tội phạm, tránh để xảy oan sai trình điều tra, truy tố, xét xử tội phạm sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản - Định kỳ hàng tháng đột xuất phải trì giao ban ngành, đơn vị có liên quan nhằm đánh giá khó khăn, vướng mắc để kịp thời thống khắc phục, tháo gỡ công tác điều tra, truy tố, xét xử tội phạm - Đặc biệt, hàng quý 06 tháng, quan có liên quan cần tổ chức công tác sơ kết, tổng kết hoạt động điều tra, truy tố, xét xử loại tội phạm để tìm khó khăn, vướng mắc cần tháo gỡ, quan điểm khác định tội danh ngành giải tranh chấp h thẩm quyền xử lý tội phạm lực lượng nhằm đảm bảo áp dụng pháp luật, nâng cao chất lượng điều tra, truy tố, xét xử tội phạm, hạn chế thiếu sót, oan sai - Kịp thời động viên, khen thưởng tập thể, cá nhân có thành tích xuất sắc đấu tranh chống tội phạm sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản địa bàn - Thứ năm, nâng cao hiệu hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp phòng ngừa, đấu tranh loại tội phạm Thực tiễn cho thấy, nhiều vụ án, hành vi phạm tội thực lãnh thổ Việt Nam mà người phạm tội người nước ngoài, sử dụng phương tiện điện tử, mạng máy tính, mạng viễn thơng để xâm nhập bất hợp pháp vào tài khoản cá nhân, tổ chức Việt Nam để chiếm đoạt tài sản nên việc điều tra, xử lý, ủy thác tư pháp, tương trợ tư pháp gặp nhiều khó khăn Do đó, thời gian tới, ngành tư pháp Việt Nam cần mở rộng hợp tác quốc tế tương trợ tư pháp lĩnh vực đấu tranh phòng chống loại tội phạm để học hỏi kinh nghiệm 77 thực tiễn pháp lý, tận dụng khoa học kỹ thuật nhằm mở rộng phạm vi đấu tranh với loại tội phạm Bên cạnh đó, số vụ án đối tượng chủ mưu cầm đầu người nước ngoài, sau phạm tội bỏ nước việc xử lý đối tượng khó khăn cơng tác ủy thác tư pháp khơng có kết quả, có vụ đề nghị dẫn độ khơng thực 02 nước không ký kết hiệp định tương trợ tư pháp Do đó, với tính chất loại tội phạm xuyên quốc gia, thời gian tới cần tăng cường mối quan hệ hợp tác với nước, ký kết điều ước Quốc tế, hiệp định tương trợ tư pháp để việc xử lý tội phạm đạt hiệu cao Tiểu kết Chương Kết nghiên cứu Chương Luận văn thể qua nội dung sau: Chương xây dựng yêu cầu giải pháp bảo đảo áp dụng pháp luật hình tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện h tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản như: (1) Xác định đúng, khách quan tình tiết thực tế vụ án; (2) Nhận thức nội dung quy định BLHS; (3) Lựa chọn quy phạm pháp luật hình tương ứng để đối chiếu xác, đầy đủ dấu hiệu cấu thành tội phạm quy định quy phạm với tình tiết hành vi thực thực tế Trên sở vướng mắc phân tích Chương 2, Chương Luận văn đưa giải pháp khác nhằm bảo đảm áp dụng pháp luật hình tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản gồm nhóm giải pháp: (1) Các giải pháp pháp luật hình sự; (2) Các giải pháp khác 78 KẾT LUẬN Tội phạm sử dụng cơng nghệ cao nói chung, tội phạm sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản loại tội phạm phát sinh diễn biến ngày phức tạp thời gian gần tập trung chủ yếu thành phố lớn nước, có Thành phố Hồ Chí Minh Số lượng vụ án phát ngày nhiều có chiều hướng gia tăng theo năm; với tính chất, quy mơ hoạt động loại tội phạm ngày mở rộng, không giới hạn phạm vi quốc gia mà có tính tồn cầu Trong việc phát hiện, điều tra, truy tố, xét xử gặp nhiều khó khăn, vướng mắc vấn đề nêu luận văn Mặc dù Điều 290 BLHS khắc phục tương đối điểm hạn chế BLHS năm 1999 tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản thực tế, việc xử lý, áp dụng pháp luật tội phạm cịn có nhiều hạn chế mặt quy định pháp luật, bỏ lọt nhiều tội phạm lĩnh vực Nguyên nhân phần xuất phát từ việc h pháp luật tội phạm chưa hoàn thiện, chậm trễ ban hành văn hướng dẫn áp dụng điều luật thực tế, cần phải nhìn nhận lực đội ngũ quan tiến hành tố tụng nhiều điểm hạn chế trình tham gia tố tụng Đặc biệt, quan hệ phối hợp trình điều tra, truy tố, xét xử quan có liên quan chưa nhịp nhàng hiệu quả; bên cạnh sở vật chất, trang thiết bị phục vụ cho hoạt động đấu tranh với tội phạm chưa quan tâm đắn, thiếu đầu tư cần thiết trang thiết bị phòng chống tội phạm tinh vi phức tạp Do đó, thời gian tới cơng tác đấu tranh, phịng chống tội phạm sử dụng cơng nghệ cao nói chung, tội phạm sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử địa bàn thành phố Hồ Chí Minh cần quan tiến hành tố tụng cấp quan tâm nhằm đấu tranh có hiệu loại tội phạm này, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm, giữ vững trật tự an toàn xã hội địa bàn thành phố Những kết đạt luận văn cho thấy có nỗ lực, cố gắng thân tác giả; giúp đỡ nghiêm túc tinh thần đầy trách nhiệm thầy 79 cô, nhà khoa học, đồng chí cán điều tra có kinh nghiệm đấu tranh phịng chống tội phạm cơng nghệ cao thuộc Cơng an Thành phố Hồ Chí Minh, đồng chí cán bộ, Kiểm sát viên, Thẩm phán Tịa án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh đặc biệt giúp đỡ Người hướng dẫn khoa học cho tơi hồn thành luận văn Tuy nhiên, điều kiện nghiên cứu khả năng, kinh nghiệm nghiên cứu khoa học thân tác giả hạn chế nên luận văn không tránh khỏi hạn chế, thiếu sót định Tác giả luận văn mong nhận đóng góp ý kiến nhà khoa học, thầy giáo, cô giáo đồng nghiệp để luận văn hoàn thiện h 80 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A Văn quy phạm pháp luật Bộ luật Hình (Bộ luật số 15/1999/QH10) ngày 21/12/1999 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Hình (Luật số 37/2009/QH12) ngày 19/6/2009 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Bộ luật Hình (Bộ luật số 100/2015/QH13) ngày 27/11/2015 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Hình số 100/2015/QH13 (Luật số 12/2017/QH14) ngày 20/6/2017 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Bộ luật Tố tụng hình (Luật số 19/2003/QH13) ngày 26 tháng 11 năm 2003 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Bộ luật Tố tụng hình (Luật số 101/2015/QH13) ngày 27 tháng 11 năm h 2015 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Luật Giao dịch điện tử (Luật số 51/2005/QH11) ngày 29/11/2005 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Luật Công nghệ thông tin (Luật số 67/2006/QH11) ngày 29/6/2006 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Luật Viễn thông (Luật số 41/2009/QH12) ngày 23/11/2009 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 10 Nghị định số 70/2000/NĐ-CP ngày 21/11/2000 Chính phủ quy định việc giữ bí mật, lưu giữ cung cấp thông tin liên quan đến tiền gửi tài sản khách hàng 11 Nghị định số 117/2018/NĐ-CP ngày 11/9/2018 Chính phủ quy định việc giữ bí mật, lưu giữ cung cấp thông tin liên quan đến tiền gửi tài sản khách hàng (thay Nghị định 70/2000) 12 Nghị định số 72/2013/NĐ-CP Chính phủ ngày 15/7/2013 quy định việc quản lý, cung cấp, sử dụng dịch vụ Internet thông tin mạng 81 13 Thông tư số 02/2001/TT-NHNN ngày 04/4/2001 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thực Nghị định 70/2000/NĐ-CP 14 Thông tư liên tịch số 01/2011/TTLT-VKSTC-TANDTC-BCA-BTPBLĐTBXH Bộ Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao, Bộ Công an, Bộ Tư pháp, Bộ Lao động, Thương binh Xã hội hướng dẫn thi hành số quy định Bộ luật Tố tụng hình người tham gia tố tụng người chưa thành niên ngày 12/7/2011 15 Thông tư liên tịch số 10/2012/TTLT-BCA-BQP-BTP-BTT&TT- VKSNDTC-TANDTC, ngày 10/9/2012 Bộ Công an, Bộ Quốc phịng, Bộ Tư pháp, Bộ Thơng tin Truyền thông, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao việc hướng dẫn áp dụng quy định BLHS số tội phạm lĩnh vực công nghệ thông tin viễn thông B Tài liệu tham khảo 16 Lê Đăng Doanh (2006), "Thực trạng tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản có sử dụng cơng nghệ cao số giải pháp đấu tranh phòng chống h tội phạm Việt Nam điều kiện hội nhập WTO”, Tòa án nhân dân số 24/2006; 17 Lê Đăng Doanh (2006), “Về định tội danh hành vi làm, sử dụng thẻ tín dụng giả hay loại thẻ khác để mua hàng hóa rút tiền máy trả tiền tự động ngân hàng”, Tạp chí Tịa án nhân dân số 17/2006; 18 Nguyễn Minh Đức (2016), “Viện Kiểm sát nhân dân trước khó khăn, thách thức tội phạm công nghệ thơng tin”, Tạp chí Kiểm Sát, Số 6/2016 19 Đặng Trung Hà (2009), “Tội phạm công nghệ thông tin khác biệt tội phạm công nghệ thông tin với tội phạm thơng thường”, Tạp chí Dân chủ & Pháp luật số 3/2009, viết so sánh tội phạm công nghệ cao với tội phạm thông thường 20 Nguyễn Văn Hồn (2010), “Cần sớm có văn hướng dẫn thực Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật Hình tội phạm lĩnh vực cơng nghệ thơng tin”, Tạp chí Kiểm Sát, Số 82 21 Học viện Tư pháp (2011) “Giáo trình Luật Hình Việt Nam”, Nbx Tư pháp; 22 Trần Minh Hưởng đồng tác giả (2009), “Bình luận khoa học Bộ luật hình sửa đổi, bổ sung năm 2009 tập I” , Nxb Lao động; 23 Phạm Văn Lợi đồng tác giả (2007),“Tội phạm lĩnh vực công nghệ thông tin”, Nxb Tư pháp, Hà Nội Cơng trình nghiên cứu chủ yếu số đặc điểm tội phạm Công nghệ thơng tin (CNTT) nói chung 24 Nguyễn Đức Mai đồng tác giả (2010), “Bình luận khoa học BLHS năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009, phần tội phạm”, Nxb Chính trị quốc gia; 25 Nguyễn Văn Nhựt (2018), “Dấu hiệu định tội tội sử dụng mạng máy tính, mạng viễn thơng, phương tiện điện tử thực hành vi chiếm đoạt tài sản theo Luật Hình Việt Nam”, Luận văn Thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh 26 Đào Anh Tới (2014), “Hoàn thiện sở pháp lý chứng điện tử phòng, chống tội phạm cơng nghệ cao”, Tạp chí Kiểm Sát, Số Xn (01/2014); h 27 Đỗ Huyền Trang (2015), “Giải pháp xử lý, ngăn chặn phịng ngừa tội phạm cơng nghệ cao Việt Nam”, Tạp chí Kinh tế Dự báo - Bộ Kế hoạch Đầu tư, Số 22 (11/2015); 28 Nguyễn Đình Trung (2016), “Cảnh báo số hành vi lừa đảo qua mạng máy tính, mạng internet sử dụng phương tiện điện tử để lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, Tạp chí Kiểm Sát, Số 10/2016; 29 Trường Đại học luật Hà Nội (2015), “Giáo trình Luật Hình Việt Nam tập II”, Nxb Cơng an nhân dân; 30 Trường Đại học Luật Hà Nội (2015), “Giáo trình phịng chống điều tra tội phạm máy tính”, Nxb Thơng tin Truyền thơng; 31 Trường Đại học luật Thành phố Hồ Chí Minh (2016), “Giáo trình Luật Hình Việt Nam (Phần tội phạm - Quyển 2)”, Nxb Hồng Đức - Hội luật gia Việt Nam 83 32 Phạm Minh Tuyên (2013), “Một số vướng mắc biện pháp xử lý tội phạm lĩnh vực công nghệ thông tin viễn thông Việt Nam”, Tạp chí Kiểm Sát, Số 23/2013; 33 Lê Tường Vy (2015), “Bàn tội Sử dụng công nghệ cao thực hành vi chiếm đoạt tài sản”, Tạp chí Kiểm Sát, Số 5/2015 h 84 PHỤ LỤC Bản án sơ thẩm số 84/2018/HS-ST, ngày 27/3/2018 Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh, hai bị cáo Võ Xuân Vinh Hồ Bảo Khải Bản án sơ thẩm số 310/2018/HS-ST, ngày 14/9/2018 Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh bị cáo Nguyễn Hàng Đức Nhã Bản án sơ thẩm số 216/2019/HS-ST, ngày 25/6/2019 Tòa án nhân dân TP.HCM tuyên phạt bị cáo Daniel Chiedozie Nwachukwu (người Nigeria) Bản án số 144/2016/HSST ngày 23/12/2016 TAND huyện Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh Đề nghị kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm số 01/2017/ĐN-TA ngày 03/4/2017 TAND Thành phố Hồ Chí Minh Thơng báo giải văn kiến nghị giám đốc thẩm số 114/TB-TA ngày 29/9/2017 TAND cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh Bản án số 327/2017/HSST ngày 17/8/2019 TAND quận 9, Thành phố h Hồ Chí Minh Bản cáo trạng số 329/CT-VKS-P3 ngày 04 tháng năm 2017 Viện Kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh truy tố Ngô Văn Hiền tội “Sử dụng internet thực hành vi chiếm đoạt tài sản” Bản án hình sơ thẩm số: 338/2017/HSST ngày:14/9/2017 bị cáo Ngơ Văn Hiền Tịa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh 10 Bản án hình sơ thẩm số: 175/2015/HSST ngày 28 tháng năm 2015 Toà án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh 11 Bản án hình phúc thẩm số: 14/2016/HSPT ngày 07 tháng 01 năm 2016 Toà án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh 12 85