Phat trien cac hoat dong cua cong ty chung khoan 283373

Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng – Tµi chÝnh LỜI MỞ ĐẦU Cùng với đời phát triển thị trường chứng khoán (TTCK) hình thành cơng ty chứng khốn, với tư cách tổ chức tài trung gian thực chức liên quan đến hoạt động TTCK như: môi giới, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư, tự doanh… Hiện tại, TTCK Việt Nam đánh giá giai đoạn đầu phát triển Đây thời điểm nở rộ cơng ty chứng khốn thành lập nước Cơng ty Chứng khốn Seabank cơng ty chứng khốn thành lập xu Qua thời gian đầu thực tập Công ty Cổ phần Chứng khoán Seabank, với nghiên cứu, quan sát, hướng dẫn Ths.Lê Hương Lan em tiến đến xây dựng hoàn thiện báo cáo thực tập cơng ty với nội dung sau đây:  Q trình hình thành hoạt động Cơng ty Chứng Khoán Seabank;  Cơ cấu tổ chức nhân sự;  Các hoạt động chủ yếu công ty;  Môi trường hoạt động công ty;  Kết hoạt động kinh doanh công ty Em xin chân thành cảm ơn Giảng viên - Ths.Lê Hương Lan giúp đỡ em hoàn thành Báo cáo thực tập Mong góp ý bn ! Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài NI DUNG I Quỏ trỡnh hình thành hoạt động Cơng ty Chứng khốn Seabank Quá trình hình thành Tháng năm 2000, Trung tâm Giao dịch Chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh thức vào hoạt động Với đời TTCK Việt Nam, đánh dấu bước phát triển cho thị trường vốn Việt Nam - kênh huy động vốn có hiệu cho doanh nghiệp Đồng thời tạo sân chơi, hội đầu tư tiềm cho nhà đầu tư nước Tiếp theo hình thành TTCK, đời cơng ty chứng khốn với tư cách tổ chức tài trung gian thực chức năng, hoạt động liên qua đến TTCK điều kiện để thị trường hoạt động trơn tru, hiệu phát triển Trong bùng nổ TTCK Việt Nam giai đoạn đầu phát triển, nhiều công ty chứng khốn thành lập có Cơng ty Chứng khốn Seabank Cơng ty Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước (UBCKNN) cấp giấy phép hoạt động kinh doanh số 34/UBCK - GPHĐKD ngày 22/12/2006 với số vốn điều lệ 50 tỷ đồng, Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á cổ đông sáng lập Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á (Seabank) thành lập theo giấy phép số 0051/NHGP cấp ngày 25/03/1994 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Đây ngân hàng thương mại cổ phần hàng đầu Việt Nam Với tư cách cổ đông sáng lập chiếm số cổ phần đa số, hoạt động Công ty Chứng khoán Seabank ảnh hưởng trực tiếp nh t Seabank Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài Mc dự l cụng ty Seabank Cơng ty Chứng khốn Seabank có tư cách pháp nhân, hoạt động lĩnh vực kinh doanh chứng khoán theo luật văb pháp luật nhà nước chứng khốn; có dấu riêng, bảng tổng kết tài sản riêng làm nghĩa vụ nhà nước Cơng ty Chứng khốn Seabank có tên đầy đủ Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Ngân hàng Thương Mại Cổ phần Đơng Nam Á, gọi tắt Cơng ty chứng khốn Seabank Cơng ty Chứng khốn Seabank có tên giao dịch quốc tế là: Seabank Securities Corporration Vốn điều lệ: 50.000.000.000 đồng Công ty có trụ sở đặt Thành phố Hà Nội Do thành lập không lâu nên chưa thiết lập chi nhánh Địa chỉ: Số 16, Phố Láng Hạ, Phường Thành Cơng, Quận Ba Đình, Thành phố Hà Nội Điện thoại: (04) 2758888 Fax: (04) 2753816 Email: Seab@seabs.com.vn Website: www.Seabs.com.vn Tổng giám đốc: Nguyễn Thị Vân Với số vốn điều lệ 50 tỷ điều kiện khác đảm bảo, Cơng ty Chứng khốn Seabank phép UBCKNN thực nghiệp vụ chứng khốn sau:  Mơi giới chứng khoán;  Tự doanh chứng khoán;  Bảo lãnh phát hành chứng khoán;  Tư vấn đầu tư chứng khốn;  Lưu ký chứng khốn B¸o c¸o thùc tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài Ngồi Cơng ty Chứng khốn Seabank cịn thực cung cấp sản phẩm dịch vụ tài doanh nghiệp thị trường vốn như:  Tư vấn cổ phần hoá tổ chức bán đấu giá cổ phần;  Tư vấn phát hành - niêm yết;  Tư vấn tái cấu trúc doan nghiệp;  Tư vấn quản trị tài doanh nghiệp;  Tư vấn mua lại sáp nhập, chia tách doanh nghiệp;  Tư vấn chứng khốn hố dịng thu nhập;  Tư vấn bình ổn thị trường;  Đại lý phát hành cổ phiếu, trái phiếu;  Phân tích tạo vốn dự án Hoạt động Cơng ty Chứng khốn Seabank vừa cấp phép hoạt động nên hoạt động thức cơng ty chưa diễn ra, q trình chuẩn bị Dự kiến cơng ty vào hoạt động thức vào trung tuần tháng 4/2007 Sau xin giới thiệu quy định nguyên tắc hoạt động công ty xây dựng a Nguyên tắc hoạt động công ty Để đảm bảo quyền lợi, lợi ích khách hàng công ty mối quan hệ đồng thời để đảm bảo cho an toàn hiệu TTCK, việc quản lý quan quản lý nhà nước lĩnh vực chứng khốn; cơng ty hoạt động theo nguyên tắc sau:  Giao dịch trung thực cơng lợi ích khách hàng;  Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm;  Ưu tiên thực lệnh khách hàng trước lệnh công ty;  Đảm bảo nguồn tài cam kết kinh doanh vi khỏch hng; Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài T chc thc hoạt động tra, kiểm soát nội để đảm bảo hoạt động công ty vận hàn phù hợp với quy định pháp luật, có đủ nhân viên kinh doanh có lực qua tuyển dụng đào tạo;  Không tiến hành hoạt động cho khách hàng, công chúng hiểu lầm giá cả, giá trị chất chứng khoán hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng;  Bảo mật thông tin khách hàng trừ trường hợp có yêu cầu băng văn quan có thẩm quyền UBCKNN b Ngun tắc tài cơng ty  Cơng ty quản lý tài sản khách hàng tách biệt với tài sản chứng khốn cơng ty;  Cơng ty sử dụng không 50% vốn điều lệ để mua sắm trang thiết bị tài sản;  Công ty đầu tư khơng vượt q 20% tổng số chứng khốn lưu hành công ty niêm yết;  Cơng ty bảo lãnh phát hành chứng khốn khơng vượt bốn lần hiệu số giá trị tài sản lưu động tổn nợ ngắn hạn công ty c Mục tiêu hoạt động công ty Trước mắt, công ty đặt mục tiêu chuẩn bị cách tôt mặt để đưa công ty hoạt động thức sớm như:  Cơ sở vật chất - kỹ thuật: Mua sắm trang thiết bị kỹ thuật đáp ứng đủ yêu cầu hoạt động cơng ty;  Hồn thiện cấu tổ chức cơng ty, tuyển dụng người có trình độ vào cơng ty để đảm trách nhiệm vụ hoạt động sau này;  Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động công ty… Mục tiêu kinh doanh dài hạn: bước phát triển công ty ổn định bền vững, dần chiếm lĩnh thị trường, tăng sức cạnh tranh thụng qua cht Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài lng, s lng cỏc sản phẩm dịch vụ cung cấp cho khách hàng,… nhằm trở thành cơng ty chứng khốn hàng đầu Việt Nam II Cơ cấu tổ chức nhân 1.Cơ cấu tổ chức Cơng ty Chứng khốn Seabank cơng ty cổ phần với cổ đông sáng lập Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á (Seabank), chiếm cổ phần đa số Do vậy, Seabank cổ đơng có quyền lực cao công ty, định vấn đề quan trọng công ty bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức Chủ tịch, Phó chủ tịch công ty, định tăng giảm vốn điều lệ công ty, định dự án vốn đầu tư có giá trị lớn 50% vốn điều lệ công ty, định sử dụng lợi nhuận công ty,… Bên cạnh đạo lãnh đạo Seabank, Cơng ty Chứng khốn Seabank cịn chịu quản lý, lãnh đạo điều hành trực tiếp Hội đồng quản trị Ban giám đốc điều hành a Hội đồng quản trị Là quan quản lý cơng ty, có tồn quyền nhân danh cơng ty định vấn đề liên quan đến quản lý hoạt động công ty, trừ vấn đề thuộc thẩm quyền chủ sở hữu công ty (Đại hội đồng cổ đông) Hội đồng quản trị phải họp quý lần Phiên họp thường niên tổ chức vào quý I năm Trường hợp cần thiết hội đồng quản trị họp bất thường theo yêu cầu Chủ tịch hội đồng quản trị, 2/3 thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc chủ sở hữu công ty Hội đồng quản trị gồm: Chủ tịch, Phó chủ tịch, thành viên hội đồng quản trị chủ sở hữu công ty định phải UBCKNN chấp thuận văn B¸o c¸o thùc tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài Chủ tịch hội đồng quản trị chủ sở hữu công ty bổ nhiệm số thành viên Hội đồng quản trị Chủ tịch hội đồng quản trị có trách nhiệm quyền hạn: Triệu tập chủ toạ phiên họp hội đồng quản trị; chuẩn bị nội dung, tài liệu phục vụ họp điều khiển phiên họp để thảo luận biểu vấn đề thuộc nhiệm vụ, quyền hạn hội đồng quản trị; lập chương trình, kế hoạch hoạt động hội đồng quản trị… Phó chủ tịch có trách nhiệm thực nhiệm vụ Chủ tịch phân công, thay Chủ tịch thực thi công việc thời gian Chủ tịch vắng mặt Thành viên hội đồng quản trị trực tiếp thực thi nhiệm vụ, không uỷ quyền cho người khác Thành viên hội đồng quản trị khơng có lương mà có thù lao cơng vụ đài thọ chi phí cần thiết khác Mức thù lao chủ sở hữu quyến định b Ban giám đốc Tổng giám đốc người định vấn đề liên quan đến hoạt động hàng ngày công ty, đồng thời người đại diện theo pháp luật công ty Người đại diện cho công ty trung tâm giao dịch chứng khoán Tổng giám đốc uỷ quyền, phải chịu trách nhiệm hoạt động trung tâm giao dịch chứng khoán Với cách thức quản lý, điều hành, quy mô việc thực nghiệp vụ thị trường chứng khoán vậy, Cơng ty Chứng khốn Seabank có phịng ban nghiệp vụ cấu tổ chức sau: c Các phịng ban nghiệp vụ Cơng ty có phịng ban như: Khối mơi giới; Khối tư vấn phân tích; Phịng giao dich; Phịng lưu ký tốn bù trừ; Các phịng ban hỗ trợ khác; Mỗi phịng ban Cơng ty có nhiệm vụ chức khác chúng có mối quan hệ mật thiết với B¸o c¸o thùc tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài  Khối môi giới: Thực nghiệp vụ liên quan đến mơi giới mua bán chứng khốn cho nhà đầu tư hai trung tâm giao dịch chứng khốn Hà Nội TP Hồ Chí Minh thị trường phi tập trung (OTC) Có phịng mơi giới OTC, TTĐT, kinh doanh đầu tư  Khối tư vấn phân tích: Thực nghiệp vụ liên quan đến phân tích, tư vấn tài cơng ty - doanh nghiệp thị trường vốn, nghiệp vụ tư vấn bao gồm: tư vấn chuyển đổi hình thức sở hữu doanh nghiệp; tư vấn tài doanh nghiệp; tư vấn phát hành niêm yết; tư vấn quản trị doanh nghiệp; tư vấn đầu tư; tư vấn khác như: tư vấn hình thức cổ phiếuvà quản lý số cổ đông, tư vấn tổ chức đại hội đồng cổ đông, đại lý chuyển nhượng thực quyền cổ đơng Có phịng niêm yết, KSNB & QTRR  Phòng giao dịch: Thực nghiệp vụ liên quan đến giao dịch mơi giới chứng khốn cho khách hàng, tư vấn đầu tư cho khách hàng,…  Phịng kế tốn, lưu ký tốn bù trừ: Cơng ty thành viên trung tâm lưu ký toán bù trừ Việt Nam Phịng lưu ký tốn bù trừ Cơng ty thực lưu ký chứng khốn, toán bù trừ chứng khoán tiền tài khoản khách hàng Cơng ty sau có kết từ trung tâm lưu ký - toán bù trừ gửi xuống  Các phòng ban hỗ trợ khác (phòng tổng hợp): - Phòng nhân sự: thực việc tổ chức nhân cho công ty, đạo ban quản lý công ty luân chuyển nhân viên, tổ chức tuyển dụng, … đảm bảo cho cơng ty ln có nguồn nhân lực có chất lượng, cấu tổ chức hợp lý phục vụ cho hoạt động cơng ty B¸o c¸o thùc tËp tỉng hợp Khoa Ngân hàng Tài - Phũng tin học: thực nhiệm vụ đảm bảo cho mạng công nghệ thông tin công ty hoạt động cách tơt nhất, phục vụ cho việc phân tích số liệu mà công ty thu thập - Các phòng khác: bảo vệ, phục vụ,… d Sơ đồ cấu tổ chức cơng ty: ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ BAN KIỂM SOÁT BAN GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH Khối mơi giới Khối phân tích Phịng mơi giới OTC Phịng TTĐT Phịng kế tốn Phịng niêm yết Phòng Kinh doanh đầu tư Phòng KSNB & QTRR Phũng tng hp Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài 2.Nhõn s Tớnh đến Cơng ty Chứng khốn Seabank có 44 cán cơng nhân viên, 24 nam 20 nữ Trừ số phận bao vệ phục vụ hành chính, lái xe tất cán chun mơn nghiệp vụ người có trình độ đại học đại học, qua đào tạo trường đại học danh tiếng nước ngồi nước Cơng ty Chứng khốn Seabank có đội ngũ cán quản lý có đầy đủ lực đào tạo chuyên sâu chứng khoán, có kinh nghiệm đạo đức nghề nghiệp cao thích hợp cơng ty, thị trường chứng khốn Cán quản lý Công ty chuyên gia đầu ngành lĩnh vực tài ngân hàng thị trường chứng khoán nước Đây lợi Cơng ty Chứng khốn Seabank trước mắt sau Đội ngũ chuyên gia bao gồm: 1) Bà Lê ThịMai Linh: Phó chủ tịch hội đồng quản trị 2) Bà Nguyễn Thị Vân: Tổng Giám đốc 3) Chu Văn Hùng: Giám đốc khối mơi giới 4) Nguyễn Huy Thưởng: Trưởng nhóm phân tích 5) Nguyễn Anh Tuấn: Trưởng phòng kinh doanh đầu tư 6) Nguyễn Ngọc Hiền: Trưởng phịng kế tốn 7) Lê Huy Cường: Trưởng phòng niêm yết 8) Nguyễn Anh Dũng: Trưởng phịng mơi giới OTC 9) Ngơ Anh Phong: Trưởng phịng KSNB & QTRR 10) Ngơ Đức Phố: Trưởng phịng TTĐT Trong trường hợp cấp thiết, Cơng ty Chứng khốn Seabank hỗ trợ tồn diện chun gia có kinh nghiệm đào tạo chuyên sâu Seabank thành viên liên kết lĩnh vực tài ngân hàng, B¸o c¸o thùc tËp tổng hợp 1 Khoa Ngân hàng Tài tài doanh nghiệp, luật pháp,… để thực tốt nghiệp vụ tư vân, phân tích tài chính, tư vấn cấu trúc công ty, vấn đề pháp luật,… Mặc dù thành lập, đội ngũ nhân viên Công ty không lớn họ người có trình độ chun mơn nghiệp vụ lĩnh vực tài chinh - ngân hàng, thị trường chứng khốn, đặc biệt vị trí quản lỹ, quan trọng có tính chất định đến thành công công ty; đủ khả đáp ứng đòi hỏi, yêu cầu thị trường Trong chuẩn bị mình, Cơng ty ln đặt cơng tác nhân công tác trọng tâm Công ty xây dựng chương trình tuyển chọn, đào tạo bồi dưỡng cán phục vụ cho hoạt động công ty tương lai - coi vấn đề trọng tâm dành quan tâm đặc biệt Ngồi nhân viên làm thức làm việc tồn thời gian cơng ty Cơng ty Chứng khốn Seabank xây dựng mạng lưới cộng tác viên nhằm tận dụng chất xám khoa học hiệu Với góp mặt đơng đảo chun gia hàng đầu lĩnh vực tài thị trường chứng khoán Đây nhân tố cho thành công sau Công ty III Các hoạt động chủ yếu cơng ty Cơng ty Chứng khốn Seabank thực hai khối nghiệp vụ chủ yếu khối nghiệp vụ chứng khoán khối nghiệp vụ tài doanh nghiệp thị trường vốn 1.Về khối nghiệp vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn Seabank thực nghiệp vụ sau: a Nghiệp vụ môi giới chứng khốn Là hoạt động mà cơng ty đứng làm trung gian giao dịch (mua bán) chứng khoán cho người đầu tư Với việc đầu tư thích đáng sở vật chất kỹ thuật, người va hợp tác giúp đỡ Ngân hàng Thương Mại Cổ Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hµng – Tµi chÝnh phần Đơng Nam Á, tương lại công ty tâm chiếm lĩnh phần lớn thị phần tổng giá trị giao dịch chung TTCK Việt Nam Hiện Cơng ty Chứng khốn Seabank dự định vào hoạt động thức thực hoạt động mua bán chứng khoán cho khách hàng với mức phí 0.35%/khối lượng giao dịch Đây mức phí hợp lý cạnh tranh cơng ty so với cơng ty chứng khốn khác Ngồi ra, cơng ty cung cấp cho khách hang dịch vụ hỗ trợ cho nghiệp vụ môi giới như:  Tài khoản kinh doanh chứng khoán khách hàng dùng tài khoản tốn thơng thường hưởng lãi suất;  Khách hang ứng trước tiền thực bán chứng khốn, thay thời hạn ngày theo quy định: theo quy định trung tâm giao dịch chứng khoán lệnh bán chứng khoán thực ngày sau (ngày T+3) tiền bán chứng khốn ghi có vào tài khoản khách hàng Tuy nhiên, khách hàng công ty chứng khốn Seabank nhận tiền bán chứng khốn ngày bán chứng khốn (ngày T) với mức phí 0.15% tổng số tiền mà khách hàng nhận;  Vay vốn để kinh doanh chứng khoán theo quy chế cho vay Ngân hàng Thương mại Cổ phần Đông Nam Á (Seabank): Với sản phẩm tín dụng phong phú cấp tín dụng VNĐ hay Vàng thao hình thức có đảm bảo khơng có đảm bảo, cho cán công nhân viên vay vốn mua cổ phiếu doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá;  Khách hàng cầm cố chứng khốn Seabank để đựoc vay vốn kinh doanh, chứng khoán cầm cố số dư tài khoản lưu ký chứng khốn Seabank Ngồi khách hàng cịn cầm cố chứng khốn sau có kết khớp lệnh (cầm cố chứng khoán ngày T) với mức phí theo quy định, thủ tục gọn nhẹ lãi suất ưu đãi Khách hàng vay tiền B¸o cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng – Tµi chÝnh với nhiều mục đích khác tiêu dùng cá nhân, đầu tư khác…hơn có nhu cầu khách hàng Seabank cấp thẻ nội địa quốc tế;  Giao dịch tài khoản bảo chứng Khách hàng mở tài khoản bảo chứng để giao dịch chứng khoán: khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán nhứng số tiền tài khoản khách hàng không đủ để thực giao dịch, Cơng ty Chứng khốn Seabank phối hợp với Seabank thực thủ tục cần thiết để khách hàng vay số tiền cịn thiếu để mua số lượng chứng khoán mà khách hàng đặt mua Khách hàng giao dịch với mức ký quỹ tối thiểu 70% giá trị chứng khoán mà khách hàng đặt mua, với điều kiện khách hàng phải chứng minh khả tốn 30% cịn lại vào ngày T+2;  Các nhà đầu tư nước cung cấp tư vấn sản phẩm bảo tồn vốn ngoại tệ, phịng ngừa rủi ro tỷ chuyển vốn lãi nước ngoài;… Khi khách hàng Công ty Chứng khốn Seabank, khách hàng có lợi ích mà công ty mang lại như:  Giao dịch chứng khốn nơi: khách hàng trực tiếp đến cơng ty giao dịch hay giao dich qua điện thoại Khi giao dịch qua điện thoại công ty cung cấp cho khách hàng mật khẩu, khách hàng gọi đến cần cho biết mật số tài khoản, mã chứng khoán, khối lượng giao dịch giá khách hàng giao dịch Ngồi vào hoạt động ổn định, công ty triển khai hàng loạt chi nhánh giao dịch đại lý nhận lệnh;  Theo chế độ cửa: khách hàng cung cấp tất dịch vụ quầy trụ sở công ty tất chi nhánh đại lý nhận lệnh công ty thiết lập thời gian nhanh (dưới phút);  Giao dịch nhanh chóng, đơn giản bảo mật: Thơng qua hệ thống TCBS Seabank, chế độ trực tuyến 24/24 c bo mt cao; Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài Giao dịch, xác nhận kết giao dịch, kiểm tra số dư tiền chứng khoán fax, internet, điện thoại điện thoại di động Băng hệ thống sẵn có seabanh cơng ty cung hệ thống thiết lập sau nay: Trading, Phone banking, Website, Email,… b Hoạt động tự doanh Là hoạt động mà Cơng ty Chứng khốn Seabank đầu tư kinh doanh cho Cơng ty vốn mục tiêu thu nhập Hoạt động tự doanh điều kiện bắt buộc phải có để Cơng ty phép thực hoạt động bão lãnh phát hành, hoạt động quan trọng liên quan trực tiếp đế việc huy động vốn doanh nghiệp TTCK c Bảo lãnh phát hành Là hoạt động tài có tính phức tạp cao với nhiều bước cơng việc đan xen Cơng ty Chứng khốn Seabank xây dựng cho quy trình tư vấn bảo lãnh phát hành bảo lãnh phát hành khoa học nhằm giúp cho hoạt động bảo lãnh phát hành diễn nhanh chóng thuận tiện cho đối tác Tổng quan quy trình tư vấn bảo lãnh phát hành: Bước 1: Thực tư vấn  Định giá doanh nghiệp;  Thẩm định dự án đầu tư Bước 2: Hoàn tất hồ sơ làm thủ tục xin phép bảo lãnh;  Kiểm tra điều tổ chức phát hành;  Thành lập tổ hợp bảo lãnh phát hành;  Ký kết hợp đồng bảo lãnh phát hành;  Hoàn tất hồ sơ phát hành nộp UBCKNN Bước 3: Thăm thị trường chỉnh sửa hồ sơ Bước 4: Phân phối kết thúc B¸o c¸o thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tµi chÝnh Sau nhận giấy phép hphát hành, tổ chức phát hành gửi UBCKNN tài liệu sau: Bản cáo bạch, thông báo phát hành cổ phiếu, tài liệu khác theo yêu cầu Đồng thời ký kết hợp đồng đại lý phát hành Chứng khoán tổ chức bảo lãnh thực công việc sau:  Công bố thông tin phát hành;  Phân phối chứng khoán;  Tổng kết báo cáo phát hành;  Quyết toán lý hợp đồng bên liên quan d Tư vấn đầu tư Nghiên cứu phân tích tình hình tài doanh nghiệp, Cơng ty Chứng khốn Seabank thường xun cung cấp cho khách hàng:  Tình hình tài doanh nghiệp;  Xu biến động giá thị trường cổ phiếu tổ chức niêm yết;  Số liệu giao dịch tổng hợp toàn thị trường cồng ty niêm yết;  Báo cáo phân tích đánh giá, dự kiến kết kinh doanh, khả tài quản lý cơng ty niêm yết Ngồi ra, Cơng ty Chứng khốn Seabank cịn cung cấp cho khách hàng khuyến nghị, tư vấn liên quan tới:  Xu biến động thị trường, cổ phiếu;  Đối tượng đầu tư phù hợp;  Danh mục đầu tư hiệu quả;  Thời điiêmr giao dịch thích hợp;  Giá giao dịch B¸o c¸o thùc tËp tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài e Nghiệp vụ lưu ký chứng khốn Cơng ty Chứng khoán Seabank thực việc lưu giữ bảo quản tập trung chứng khốn cho khách hàng Từ Cơng ty trở thành đầu mối trung gian doanh nghiệp phát hành cổ đông để thực quyền liên quan đến cổ phiếu, trung qian chuyển nhượng quyền sở hữu Nếu cổ phiếu niêm yết, lưu ký hoạt động bắt buộc để cổ đông giao dịch Khi khách hàng cơng ty họ hưởng tiện ích, dịch vụ mà cơng ty cung cấp như:  Các khách hàng có tài khoản kinh doanh chứng khốn Cơng ty Chứng khốn Seabank bao gồm nhà đầu tư nước ngoài, đương nhiên hưởng đầy đủ dịch vụ lưu ký chứng khoán thực quyền cổ đơng cách nhanh chóng, xác, chi phí thấp  Có tiện ích tơt từ Cơng ty Chứng khốn Seabank như: cầm cố chứng khoán, vay vốn với lãi suất ưu đãi, thủ tục nhanh gọn theo chế cửa, thẻ tín dụng Seabank nước quốc tế  Các thông tịn liên quan đến quyền lợi cổ đông Cơng ty cung cấp nhanh chóng, đầy đủ thuận tiện  Đối với khách hàng tổ chức (Cơng ty Cổ phần, Quỹ Đầu tư,…) Cơng ty tư vấn xây dựng hệ thống quản lý cổ đông, thực dịch vụ quản lý cổ đông, thực chuyển nhượng thực quyền cổ đông 2.Khối nghiệp vụ tài doanh nghiệp thị trường vốn Cơng ty Chứng khốn Seabank cung cấp nhiều sản phẩm lĩnh vực tài doanh nghiệp, bao gồm: tư vấn phát hành - niêm yết, tư vấn cổ phần hoá, tổ chức bán đấu giá cổ phần, tư vấn quản trị tài doanh nghiệp sản phẩm tư vấn khác,… a Tư vấn phát hành - niờm yt Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài Thc hin tỏi câu trúc vốn, xác định nhu cầu hợp lý xây dựng phương án phát hành, định giá lập hồ sơ phát hành theo quy định pháp luật, đại lý bảo lãnh phát hành Đồng thời cơng ty có đủ điều kiện niêm yết sàn giao dịch thi công ty tư vấn cho tổ chức phát hành thực công đoạn trình niêm yết Vì cơng ty chứng khốn thành lập, nên kinh nghiệp việc tư vấn phát hành - niêm yết chứng khốn cịn thiếu vây Cơng ty phải cố gắng xây dựng hồn thiện khung tư vấn phát hành - niêm yết, đồng thời cung cấp dịch vụ có tính cạnh tranh nhằm thu hút ngày nhiều khách hàng Bằng việc xây dựng hệ thống khung thực nghiệp vụ tư vấn phát hành - niêm yết tạo điều kiện cho Công ty thực nghiệp vụ tơt có hiệu Các cơng việc mà công ty thực nghiệp tư vấn niêm yết:  Chuẩn bị điều kiện nhằm đáp ứng yêu cầu theo quy định UBCKNN vốn cổ phần, số lượng cổ đơng, tình hình tài công ty…  Xem xét chỉnh sửa điều lệ công ty nhằm đáp ứng yêu cầu UBCKNN cổ đông sáng lập, cổ đong hữu cấu tổ chức, quản lý điều hành công ty, cấu điều kiện vốn cổ phần,…  Tư vấn xây dựng hệ thống quản lý cổ đông, cổ phần, tổ chức công tác chuyển nhượng phát hành chứng khốn cơng chúng  Tổ chức công bố thông tin công chúng nhăm xây dựng hình ảnh cơng ty nhà đầu tư tiềm năm  Lập cáo bạch  Lập hồ sơ đăng ký niêm yết B¸o cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng – Tµi chÝnh  Hồn tất thủ tục đắng ký niêm yết Trung tâm Giao dịch Chứng khoán b Tư vấn cổ phần hoá Tư vấn cổ phần hố mặt hoạt động mà Cơng ty Chứng khoán Seabank thực vào hoạt động thức, có nhiều mặt thuận lợi lợi Có thể nói mặt mạnh hoạt động nghiệp vụ Cơng ty Chứng khốn Seabank Quy trình nghiệp vụ tư vấn cổ phần hố Cơng ty xây dựng chi tiết, hoàn hảo dựa quy định cổ phần hố, có tính đến nhiều vấn đề thực tiễn có giải pháp cụ thể phù hợp với ngành, doanh nghiệp liên tục cập nhật, điều chỉnh theo quy định Chính phủ quan chức Ngồi Cơng ty Chứng khốn Seabank cịn cung cấp sản phẩm dịch vụ khác tư vấn xây dựng điều lệ công ty cổ phần, tư vấn đại hội đồng cổ đông lần đầu Nghiệp vụ tổ chức bán đấu giá cổ phần đánh giá điểm mạnh nhiều lợi Công ty Chứng khoán Seabank Với đội ngũ nhân viên trẻ động tuyển dụng hệ thống mạng đại với sư giúp đỡ Seabank, Cơng ty Chứng khốn Seabank có khả cung cấp dich vụ tổ chức bán đấu giá cổ phần mang tính chuyên nghiệp cao Công ty giúp doanh nghiệp xây dựng phương án bán đấu giá cổ phần hiệu hỗ trợ tiện ích cho nhà đầu tư c Tư vấn quản trị tài doanh nghiệp Tuy Cơng ty Chứng khốn Seabank chưa có nhiều kinh nghiệp nghiệp vụ này, với giúp đỡ Seabank có tiềm lực kinh nghiệp tiền đề để Công ty thực tôt nghiệp vụ Công ty dự định cung cấp sản phẩm tư vấn quy mô vốn điều lệ doanh nghiệp, tư vấn la chon Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hàng Tài hỡnh thc cu trỳc doanh nghiệp, tư vấn cấu cổ đông hội đồng quản trị nhiều vấn đề liên quan đến điều lệ doanh nghiệp d Các sản phẩm tư vấn khác Với đội ngũ nhân viên có chất lượng tuyển dụng thu hút người có trình độ, kinh nghiệm từ cơng ty khác ngành, đội ngũ nhân viên trẻ có trình độ động, giúp đỡ kinh nghiệm nguồn nhân lực Seabank, Công ty Chứng khốn Seabank cịn cung cấp cho khách hàng sản phẩm tư vấn thẩm định dự án định giá doanh nghiệp, tư vấn sát nhập mua lại, tư vấn chứng khốn hố dịng thu nhập,… IV Mơi trường hoạt động Cơng ty Cơng ty Chứng khốn Seabank đời xu nở rộ công ty chứng khoán thành lập giai đoạn đầu phát triển TTCK Việt Nam với quy mô nhỏ hội nhập kinh tế quốc tế mạnh mẽ kinh tế Việt Nam Với vị trí kẻ sinh sau đẻ muộn, Cơng ty Chứng khốn Seabank gặp phải cạnh tranh gay gắt cơng ty chứng khốn nước thành lập trước với kinh nghiệp quy mô vốn trội mà cịn tham gia cơng ty, tập đồn tài - ngân hàng nước ngồi với tiềm lực vốn kinh nghiệp hẳn Việt Nam thành viên thức Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) Thật thách thức không nhỏ tân binh Cơng ty Chứng khốn Seabank q trình hoạt động thời gian tới Nhận thức khó khăn mà Cơng ty gặp phải hoạt động, ban lãnh đạo Cơng ty Chứng khốn Seabank đề chiến lược để đưa Cơng ty có chỗ đứng TTCK Việt Nam, dần trở thành cơng ty chứng khốn tơt Việt Nam với số vốn điều lệ 2.000 tỷ đồng Đồng thời có bước thích hợp nâng khả cạnh tranh hiệu hoạt động TTCK Báo cáo thực tập tổng hợp Khoa Ngân hµng – Tµi chÝnh Những việc làm mà cơng ty đề ra:  Chuẩn bị tôt để đưa Công ty sớm vào hoạt động thức;  Khi hoạt động ổn định, xây dựng mở rộng chi nhánh;  Đa dạng hoá dịch vụ cung ứng cho khách hàng không ngừng nâng cao chất lượng dịch vụ , phục vụ,…  Coi vấn đề nguồn nhân lực phục vụ cho hoạt động cơng ty vấn đề trọng tâm có tính theo chốt định thành công công ty tương lai Từ có sách tuyển dụng, đãi ngộ, đào tạo hợp tác đào tạo nguồn cán phục vụ cho công ty Đảm bảo cơng ty khơng thiếu người có trình độ nhiệt tình làm việc Các lợi cạnh tranh Cơng ty: Cơng ty Chứng khốn Seabank thành lập gặp phải vơ vàn khó khăn bất lợi cạnh tranh hoạt động, cung có thuận lợi định tạo sở tiền đề cho hoạt động công ty sau  Kế thừa từ Seabank Là công ty Seabank, nên Cơng ty Chứng khốn Seabank kế thừa kinh nghiệm tôt tổ chức quản lý, điều hành hoạt động tổ chức tài trung gian hàng đầu Việt Nam  Nguồn nhân lực - Công ty Chứng khoán Seabank thu hút nguồn nhân lực có trình độ, kinh nghiệm đào tạo chun sâu trường đại học danh tiếng nước; có đạo đức nghề nghiệp cao ln mốn khẳng định - Trong trường hợp cấp thiết, Cơng ty Chứng khốn Seabank hỗ trợ tồn diện chuyên gia có kinh nghiệm đào tạo chuyên sâu Seabank lĩnh vực tư vấn tài như vấn đề liên quan đến hệ thống pháp luật Việt Nam