Tạm đình chỉ giải quyết nguồn tin về tội phạm theo luật tố tụng hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THỊ PHƯƠNG XUÂN LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH Chun ngành: Luật Hình Tố tụng hình Định hướng nghiên cứu Mã số: 60380104 Người hướng dẫn khoa học: Tiến sĩ Lê Huỳnh Tấn Duy Học viên: Nguyễn Thị Phương Xuân Lớp: Cao học Luật Hình sự, Khóa 28 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2021 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu thực hiện, hướng dẫn khoa học Tiến sĩ Lê Huỳnh Tấn Duy Những thông tin nội dung luận văn khách quan, trung thực Luận văn có kế thừa kết nghiên cứu số cơng trình trước thích đầy đủ theo quy định Trường Tôi xin chịu trách nhiệm lời cam đoan Học viên Nguyễn Thị Phương Xuân DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật Hình BLTTHS : Bộ luật Tố tụng hình CQĐT : Cơ quan điều tra ĐTV : Điều tra viên KSV : Kiểm sát viên NXB : Nhà xuất TAND : Toà án nhân dân THTT : Tiến hành tố tụng TS : Tiến sĩ VKS : Viện kiểm sát VKSND : Viện kiểm sát nhân dân DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ Bảng 3.1 Số liệu tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố CQĐT cấp thụ lý kết giải (2018 - 2020) 54 Biểu đồ 3.1 Cơ cấu tỷ lệ tạm đình giải nguồn tin tội phạm phạm vi toàn quốc năm 2018 56 Biểu đồ 3.2 Cơ cấu tỷ lệ tạm đình giải nguồn tin tội phạm phạm vi toàn quốc năm 2019 56 Biểu đồ 3.3 Cơ cấu tỷ lệ tạm đình giải nguồn tin tội phạm phạm vi toàn quốc năm 2020 57 Bảng 3.2 Số lượng nguồn tin tội phạm CQĐT cấp bị VKSND hủy bỏ định tạm đình từ năm 2018 đến 2020 57 Biểu đồ 3.4 Cơ cấu số nguồn tin tội phạm tạm đình giải bị VKSND hủy bỏ năm 2019 58 Biểu đồ 3.5 Cơ cấu số nguồn tin tội phạm tạm đình giải bị VKS hủy bỏ năm 2020 58 MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TẠM ĐÌNH CHỈ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM 1.1 Khái niệm, đặc điểm phân loại nguồn tin tội phạm 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm nguồn tin tội phạm 1.1.2 Phân loại nguồn tin tội phạm 10 1.2 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa tạm đình giải nguồn tin tội phạm 19 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm tạm đình giải nguồn tin tội phạm 19 1.2.2 Ý nghĩa tạm đình giải nguồn tin tội phạm 25 1.3 Cơ sở quy định tạm đình giải nguồn tin tội phạm 27 Kết luận Chương 30 CHƯƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ TẠM ĐÌNH CHỈ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM 31 2.1 Sơ lược lịch sử quy định tạm đình giải nguồn tin tội phạm 31 2.2 Quy định pháp luật tố tụng hình hành tạm đình giải nguồn tin tội phạm 34 2.2.1 Quy định thẩm quyền, tạm đình giải nguồn tin tội phạm 34 2.2.2 Quy định trình tự, thủ tục tạm đình giải nguồn tin tội phạm 43 2.2.3 Quy định thời hạn tạm đình giải nguồn tin tội phạm 49 2.2.4 Quy định phục hồi giải nguồn tin tội phạm 50 Kết luận Chương 53 CHƯƠNG THỰC TIỄN TẠM ĐÌNH CHỈ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM, GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HIỆN 54 3.1 Thực tiễn tạm đình giải nguồn tin tội phạm 54 3.1.1 Khái quát thực tiễn tạm đình giải nguồn tin tội phạm 54 3.1.2 Những hạn chế tạm đình giải nguồn tin tội phạm 58 3.2 Nguyên nhân hạn chế tạm đình giải nguồn tin tội phạm 68 3.2.1 Nguyên nhân chủ quan 68 3.2.2 Nguyên nhân khách quan 69 3.3 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật tạm đình giải nguồn tin tội phạm nâng cao hiệu thực 70 3.3.1 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật tạm đình giải nguồn tin tội phạm 70 3.3.2 Giải pháp nâng cao hiệu thực quy định pháp luật tạm đình giải nguồn tin tội phạm 72 Kết luận Chương 76 KẾT LUẬN CHUNG 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Giai đoạn tiếp nhận, giải nguồn tin tội phạm giai đoạn quan trọng trình tố tụng hình Đây giai đoạn tiền đề cho tồn quy trình tố tụng sau thực có hiệu quả, đảm bảo chất lượng đầu vào nguồn tin bước đảm bảo chất lượng đầu hoạt động tố tụng hình Bởi có tiếp nhận, giải nguồn tin tội phạm giúp cho quan có thẩm quyền THTT có sở để xác định có tội phạm hay khơng có tội phạm xảy thực tế, để từ đưa định có khởi tố hay khơng khởi tố vụ án hình Đây xem giai đoạn hình thành nên sở để khởi tố vụ án hình Có thể nói, năm qua, số lượng nguồn tin tội phạm từ nhiều cá nhân, tổ chức gửi đến quan chức ngày có xu hướng gia tăng nhanh; tỷ lệ việc tiếp nhận, giải nguồn tin tội phạm tăng theo góp phần khơng nhỏ việc phát hiện, xử lý kịp thời hành vi phạm tội Trước đây, theo quy định BLTTHS 2003, giai đoạn giải nguồn tin tội phạm chưa coi trọng quy định cịn mang tính khái qt, chưa cụ thể, dẫn đến khó thực cịn vướng phải nhiều bất cập trình giải nguồn tin tội phạm BLTTHS 2015 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2018 khắc phục phần vướng mắc trước trình giải tố giác, tin báo tội phạm Theo BLTTHS quy định cụ thể giai đoạn giải nguồn thơng tin tội phạm, xác định rõ thẩm quyền trách nhiệm quan, người có thẩm quyền THTT quan, tổ chức, cá nhân tham gia vào trình giải nguồn tin tội phạm Đáng lưu ý, BLTTHS 2015 cịn quy định rõ vấn đề tạm đình giải nguồn tin tội phạm, điểm hoàn toàn so với BLTTHS 2003 Trước BLTTHS 2015 có hiệu lực thi hành, BLTTHS 2003 khơng quy định chế định tạm đình việc giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Vì vậy, kết thúc thời hạn giải quyết, CQĐT có hai lựa chọn theo quy định Điều 104 Điều 108, ban hành Quyết định khởi tố vụ án hình Quyết định khơng khởi tố vụ án hình Điều dẫn đến nhiều khó khăn thực tiễn giải vụ việc giai đoạn tin báo Cụ thể, có vụ việc mà quan có thẩm quyền THTT xác định chưa đủ yếu tố để định việc có khởi tố hay khơng khởi tố vụ án hình quan chưa có cách thức giải cho phù hợp với luật định, dẫn đến thực trạng quan có thẩm quyền THTT phải giải nguồn tin tội phạm theo quy định “ngồi vịng tố tụng”, tạm dừng xác minh tin báo thay buộc phải ban hành định tố tụng BLTTHS 2003 quy định Tại thời điểm đó, theo quy định khoản Điều 13 Thông tư liên tịch số 06/2013/TTLT1: “Trường hợp hết thời hạn giải tin báo, tố giác tội phạm kiến nghị khởi tố quy định Điều 103 BLTTHS 2003 mà quan có thẩm quyền giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố chưa đủ để định việc khởi tố định không khởi tố vụ án hình thơng báo văn cho Viện kiểm sát cấp biết để thống quan điểm giải quyết” Thực tiễn cho thấy trường hợp quan thường thống tạm dừng giải tin báo, tố giác tội phạm kiến nghị khởi tố Cùng với việc bổ sung quy định tạm đình chỉ, BLTTHS 2015 cịn bổ sung quy định phục hồi giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố BLTTHS 2015 bổ sung quy định hoàn toàn quan có thẩm quyền định tạm đình chỉ, định phục hồi giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố với cụ thể quy định Điều 148 Điều 149 Có thể nói bước chuyển tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, góp phần quan trọng vào việc chống oan, sai bỏ lọt tội phạm Trong bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị 48/NQ-TW ngày 25/4/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2010” Nghị 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” việc nghiên cứu quy định pháp luật hành hoạt động giải nguồn tin tội phạm để làm sáng tỏ mặt lý luận thực tiễn áp dụng quy định pháp luật vô cần thiết đáng quan tâm Đây lý mà tác giả chọn đề tài: “Tạm đình giải nguồn tin tội phạm theo luật tố tụng hình Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ Thơng tư liên tịch số 06/2013/TTLT-BCA-BQP-BTC-BNN&PTNT-VKSNDTC ngày 02/8/2013 Bộ Cơng an, Bộ Quốc phịng, Bộ Tài chính, Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn, Viện kiểm sát nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Về mặt lý luận, liên quan đến đề tài nêu trên, có số cơng trình sách, giáo trình đề cập đến như: Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam (2018), Nxb Hồng Đức - Hội luật gia Việt Nam; TS Trần Văn Biên - Đinh Thế Hưng (đồng chủ biên, 2017), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nxb Thế Giới; TS Võ Thị Kim Oanh (2016), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nxb Hồng Đức Ngồi ra, vấn đề liên quan đến đề tài giải nguồn tin tội phạm nghiên cứu tác giả Phan Thanh Tình (2018), Kiểm sát việc giải tố giác, tin báo tội phạm theo Luật tố tụng hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh tác giả Nguyễn Minh Tuấn (2019), Tiếp nhận, giải tin báo tội phạm CQĐT theo Luật Tố tụng hình Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh Tuy nhiên, nội dung nghiên cứu luận văn nghiên cứu khía cạnh cơng tác kiểm sát việc giải tố giác, tin báo tội phạm VKS thẩm quyền tiếp nhận, giải CQĐT dẫn đến việc đánh giá phân tích vấn đề góc độ quan có thẩm quyền THTT, chưa đánh giá toàn diện giai đoạn giải tố giác, tin báo tội phạm chưa phân tích, đánh giá cụ thể quy định tạm đình giải nguồn tin tội phạm theo BLTTHS 2015 Có thể nhận thấy, hoạt động giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố nhiều chuyên gia pháp luật quan tâm, đặc biệt người làm công tác chuyên môn quan CQĐT, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra VKS Một số viết đăng tải tạp chí phản ánh điều này, bao gồm: Nguyễn Sơn, “Một số ý kiến công tác kiểm sát việc giải tố giác, tin báo tội phạm”, Tạp chí Kiểm sát, số 15/2008; Nguyễn Duy Giảng, “Về nhiệm vụ, quyền hạn Viện kiểm sát công tác kiểm sát việc giải tin báo, tố giác tội phạm kiến nghị khởi tố theo yêu cầu cải cách tư pháp”, Tạp chí Kiểm sát, số 18-20/2008; Lê Ra, “Cần thống nhận thức khái niệm tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố nguồn thông tin tội phạm”, Tạp chí Kiểm sát, số 20/2012; Nguyễn Ánh Dương, “Kinh nghiệm số giải pháp nhằm quản lý kiểm sát việc giải tố giác, tin báo tội phạm có hiệu quả”, Tạp chí Kiểm sát, số 05/2014; Phạm Văn Gịn, “Giải pháp nâng cao chất lượng, hiệu công tác kiểm sát việc