(Luận văn) nâng cao năng lực quản trị rủi ro trong công tác trinh sát của cảnh sát kinh tế trên địa bàn huyện cao lộc tỉnh lạng sơn

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA QUẢN TRỊ VÀ KINH DOANH *** *** *** HOÀNG NGỌC ÁNH lu an n va tn to NÂNG CAO NĂNG LỰC QUẢN TRỊ RỦI RO ie gh TRONG CÔNG TÁC TRINH SÁT CỦA CẢNH SÁT KINH TẾ p TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CAO LỘC TỈNH LẠNG SƠN d oa nl w nf va an lu LUẬN VĂN THẠC SĨ z at nh oi lm ul QUẢN TRỊ AN NINH PHI TRUYỀN THỐNG (MNS) z m co l gm @ an Lu Hà Nội – 2020 n va ac th si ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA QUẢN TRỊ VÀ KINH DOANH *** *** *** HOÀNG NGỌC ÁNH lu an va n NÂNG CAO NĂNG LỰC QUẢN TRỊ RỦI RO tn to TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CAO LỘC TỈNH LẠNG SƠN p ie gh TRONG CÔNG TÁC TRINH SÁT CỦA CẢNH SÁT KINH TẾ nl w oa Chuyên ngành: Quản trị An ninh phi truyền thống d Mã số: 8900201.05QTD nf va an lu lm ul LUẬN VĂN THẠC SĨ z at nh oi QUẢN TRỊ AN NINH PHI TRUYỀN THỐNG (MNS) z NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS HOÀNG ĐÌNH PHI m co l gm @ an Lu Hà Nội - 2020 n va ac th si LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng cá nhân tôi, không chép, đạo văn tác giả khác Các số liệu thu thập luận văn trung thực, thông qua số liệu tài liệu đƣợc trích dẫn, số liệu đƣợc khảo sát thực tế cách trung thực lu an n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si LỜI CẢM ƠN Tác giả xin bày tỏ cảm ơn sâu sắc đến GS.TS Hồng Đình Phi, ngƣời hƣớng dẫn, truyền đạt kinh nghiệm quý báu tận tình giúp đỡ tác giả hồn thành luận văn Xin chân thành cảm ơn giúp đỡ, động viên bảo nhiệt tình học viên trƣờng tất bạn bè Mặc dù cố gắng nỗ lực mình, song chắn luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót Tác giả mong nhận đƣợc thông cảm lu an bảo tận tình từ q thầy bạn n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii LỜI TỰA Error! Bookmark not defined DANH MỤC BẢNG BIỂU vi MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO VÀ AN NINH PHI TRUYỀN THỐNG lu an 1.1 Các khái niệm, phân loại quản trị rủi ro n va 1.1.1 Khái niệm rủi ro 1.1.3 Quản trị rủi ro 12 gh tn to 1.1.2 Phân loại rủi ro p ie 1.2 Nhận thức chung an ninh phi truyền thống 15 w 1.2.1 Các khái niệm 15 oa nl 1.2.2 Nhận thức hoạt động trinh sát lực lƣợng Cảnh sát kinh tế 17 d 1.3 Quản trị rủi ro hoạt động trinh sát Cảnh sát kinh tế 19 lu nf va an 1.3.1 Đặc điểm hoạt động trinh sát lực lƣợng Cảnh sát kinh tế 19 1.3.2 Nội dung quản trị rủi ro công tác trinh sát Cảnh sát kinh tế 21 lm ul Tiểu kết Chƣơng 22 z at nh oi CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG CÔNG TÁC TRINH SÁT CHỐNG BUÔN LẬU, GIAN LẬN THƢƠNG MẠI CỦA z CẢNH SÁT KINH TẾ LẠNG SƠN TẠI HUYỆN CAO LỘC 24 gm @ 2.1 Thực trạng tình hình bn lậu, gian lận thƣơng mại địa bàn tỉnh Lạng l Sơn địa bàn huyện Cao Lộc 24 m co 2.1.1 Tình hình bn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả địa an Lu bàn tỉnh Lạng Sơn 24 n va ac th iii si 2.1.2 Tình hình bn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả địa bàn huyện Cao Lộc, tỉnh Lạng Sơn 27 2.2 Thực trạng Quản trị rủi ro công tác trinh sát chống buôn lậu địa bàn huyện Cao Lộc Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn 29 2.2.1 Thực trạng tổ chức lực lƣợng Phòng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn 29 2.2.2 Thực trạng tổ chức hoạt động trinh sát chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại địa bàn huyện Cao Lộc Cảnh sát kinh tế, Công an Lạng Sơn 30 2.2.3 Khảo sát lực quản trị rủi ro công tác trinh sát Cảnh sát lu an kinh tế chống buôn lậu địa bàn huyện Cao Lộc, tỉnh Lạng Sơn 39 n va 2.3 Nhận xét, đánh giá quản trị rủi ro công tác trinh sát Cảnh sát 2.3.1 Ƣu điểm 40 gh tn to kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn địa bàn huyện Cao Lộc 40 p ie 2.3.2 Hạn chế, thiếu sót nguyên nhân 41 w Tiểu kết chƣơng 47 oa nl CHƢƠNG 3: DỰ BÁO VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO NĂNG LỰC QUẢN d TRỊ RỦI RO TRONG CƠNG TÁC TRINH SÁT PHỊNG, CHỐNG BN lu nf va an LẬU, GIAN LẬN THƢƠNG MẠI CỦA LỰC LƢỢNG CẢNH SÁT KINH TẾ TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CAO LỘC, TỈNH LẠNG SƠN 49 lm ul 3.1 Dự báo 49 z at nh oi 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu quản trị rủi ro công tác trinh sát chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại Cảnh sát kinh tế địa bàn huyện Cao Lộc 51 z 3.2.1 Vận dụng phƣơng trình quản trị rủi ro hoạt động trinh sát để gm @ xây dựng giải pháp quản trị rủi ro 51 l 3.2.2 Giải pháp nâng cao lực quản trị rủi ro hoạt động trinh sát m co phòng chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại Cảnh sát kinh tế địa an Lu bàn huyện Cao Lộc, tỉnh Lạng Sơn 57 KẾT LUẬN 63 n va ac th iv si TÀI LIỆU THAM KHẢO 65 PHỤ LỤC lu an n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th v si DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Thống kê số vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả địa bàn tỉnh Lạng Sơn kết xử lý 25 Bảng 2.2 Thống kê kết phát hiện, điều tra số vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả lực lƣợng Cảnh sát kinh tế, 26 Bảng 2.3 Thống kê số vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại, buôn bán hàng giả địa bàn huyện Cao Lộc kết xử lý 28 lu an n va p ie gh tn to d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th vi si MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Bƣớc vào thời đƣờng lối đổi mới, hội nhập kinh tế quốc tế, Lạng Sơn trở thành địa bàn tập trung đầu mối giao lƣu kinh tế, thƣơng mại nƣớc ta với Trung Quốc Hoạt động trao đổi hàng hóa, thăm thân, du lịch qua cửa ngày tăng góp phần phát triển kinh tế - xã hội địa phƣơng, nâng cao đời sống nhân dân… Tuy nhiên, bên cạnh điều kiện thuận lợi Lạng Sơn lu an phải chịu tác động mặt trái chế thị trƣờng, làm nảy sinh nhiều vấn n va đề phức tạp tình hình trật tự an tồn xã hội Các loại tội phạm lợi dụng tn to triệt để địa bàn biên giới để hoạt động, đặc biệt hoạt động buôn lậu, gian gh lận thƣơng mại, buôn bán vận chuyển, hàng giả, hàng cấm Các đối tƣợng sử p ie dụng nhiều phƣơng thức, thủ đoạn để đối phó nhƣ theo dõi chặt chẽ hoạt động w lực lƣợng chức năng, thƣờng xuyên thay đổi thời gian địa bàn hoạt oa nl động; tụ tập đông ngƣời, gây cản trở lực lƣợng chức thi hành công vụ d bị kiểm tra, bắt giữ hàng lậu… lu nf va an Các loại hàng hóa nhập lậu đƣợc tập kết đƣờng biên giới Việt Nam – Trung Quốc chờ thời thuận lợi đƣợc vận chuyển nhỏ lẻ qua đƣờng lm ul mịn, lối mở, lợi dụng địa hình hiểm trở vác hàng qua lƣng chừng núi đá có độ z at nh oi dốc lớn, vòng tránh qua chốt chặn lực lƣợng Biên phòng Hải quan, sau đƣợc tập kết vào nhà dân giáp khu vực đƣờng biên, lợi dụng z cao điểm nhƣ buổi trƣa, đêm tối gần sáng để dùng xe máy xe ô tô gm @ tải nhẹ vận chuyển vào nội địa l Đối với hành vi gian lận thƣơng mại qua cửa khẩu, số doanh m co nghiệp lợi dụng Hệ thống thơng quan tự động, lợi dụng sách ƣu đãi an Lu lĩnh vực thƣơng mại, đầu tƣ… để thực hành vi gian lận xuất nhập hàng hóa nhƣ: lợi dụng việc hệ thống tự động phân luồng tờ n va ac th si khai (luồng xanh, luồng vàng) để cố tình khơng khai khai sai lệch tên hàng, mã số, xuất xứ, số lƣợng, trọng lƣợng, chủng loại hàng hóa… để bn lậu, trốn thuế, gian lận thƣơng mại Tình hình bn lậu, gian lận thƣơng mại địa bàn tỉnh Lạng Sơn, đặc biệt địa bàn huyện biên giới Cao Lộc ln diễn nóng bỏng, phức tạp, ảnh hƣởng tiêu cực đến an ninh, trật tự nhƣ phát triển kinh tế - xã hội tỉnh Trong năm qua, cơng tác phịng ngừa, đấu tranh với tội phạm buôn lậu địa bàn tỉnh Lạng Sơn nói chung, địa bàn huyện Cao Lộc lu an nói riêng lực lƣợng điều tra tội phạm kinh tế, tham nhũng, buôn lậu n va (Cảnh sát kinh tế) có nhiều nỗ lực đạt đƣợc nhiều kết tích cực tn to Hàng năm, riêng địa bàn huyện Cao Lộc, lực lƣợng Cảnh sát kinh tế gh phát hiện, điều tra, xử lý hàng trăm vụ buôn lậu, gian lận thƣơng mại; xử lý p ie hàng trăm đối tƣợng, cơng tác trinh sát đóng vai trị quan trọng w Công tác trinh sát lực lƣợng Cảnh sát kinh tế góp phần nắm đƣợc oa nl tình hình, đối tƣợng bn lậu, phƣơng thức, thủ đoạn, chủng loại hàng d hóa; thu thập tài liệu, chứng để làm xử lý đối tƣợng trƣớc pháp lu nf va an luật Tuy vậy, với tính chất phức tạp, nguy hiểm đấu tranh phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại, lực lƣợng trinh sát Phòng Cảnh sát điều tra lm ul tội phạm kinh tế, tham nhũng, buôn lậu Công an tỉnh Lạng Sơn phải z at nh oi đối diện với loại rủi ro tiến hành biện pháp trinh sát Các rủi ro cho hoạt động trinh sát lực lƣợng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng z Sơn chủ yếu xuất phát từ hành vi chống đối đối tƣợng; phƣơng thức, gm @ thủ đoạn che giấu tội phạm; việc thực qui trình, thủ tục bảo l đảm nguyên tắc pháp luật nhƣ sử dụng công cụ, phƣơng tiện để m co thực thi nhiệm vụ… an Lu Việc nghiên cứu giải pháp quản trị rủi ro công tác trinh sát chống buôn lậu Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn thời gian n va ac th si - Áp dụng quản trị rủi ro theo chu kỳ liên tục Trong áp dụng xây dựng qui trình quản trị rủi ro hoạt động trinh sát, chủ thể quản trị phải đánh giá hoạt động trinh sát theo công đoạn, phần nhiệm vụ để xác định loại rủi ro biện pháp phòng ngừa rủi ro Tuy nhiên, tất việc quản trị rủi ro theo công đoạn, chu kỳ phải bảo đảm tính liên tục suốt q trình trinh sát, qua bảo đảm đƣợc an toàn cho toàn hoạt động trinh sát Để xây dựng thực phƣơng trình quản trị rủi ro hoạt động trinh sát phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại lực lƣợng Cảnh sát lu an kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn cần thực theo qui trình quản trị rủi ro n va gồm bƣớc: tn to Bƣớc 1–Xác định mối nguy Bƣớc 3–Phát triển kế hoạch kiểm soát định dựa rủi ro p ie gh Bƣớc 2–Đánh giá mối nguy w Bƣớc 4–Thực thi kế hoạch kiểm soát oa nl Bƣớc 5–Giám sát tái đánh giá d Trong đó, bƣớc đƣợc chia làm nhiều khâu khác lu nf va an Bƣớc 1: Xác định mối nguy Mối nguy đƣợc hiểu tình tiềm ẩn dẫn đến thƣơng tật; bệnh tật lm ul tử vong cho ngƣời tham gia; hƣ hại mát thiết bị tài sản z at nh oi hạn chế kết nhiệm vụ Các mối nguy tạo tiềm cho kiện có hại gây suy giảm khả thất bại nhiệm vụ Các mối z nguy dẫn đến rủi ro nào, với ngƣời tƣơng tác gm @ với thiết bị môi trƣờng trinh sát Các mối nguy tồn tất l loại môi trƣờng hoạt động, bao gồm lập kế hoạch, triển khai phƣơng án m co trinh sát, trực tiếp trinh sát, tiếp cận đối tƣợng, hàng hóa… nhƣ an Lu huấn luyện, sử dụng phƣơng tiện, tổ chức phối hợp lực lƣợng hoạt động nhiệm vụ n va ac th 54 si Một cách tiếp cận để xác định mối nguy xem xét làm điều kiện dẫn đến chuỗi kiện cụ thể kịch gây rủi ro, mát, tai nạn thất bại Kịch bao gồm ba yếu tố: Nguồn gốc, chế kết - phận mở rộng dựa mô tả mối nguy Nguồn nguyên nhân điều kiện (chẳng hạn nhƣ địa bàn phức tạp, yếu tố thời tiết….) điều kiện tiên cho rủi ro Cơ chế, hiệu ứng cách nguồn biểu (chẳng hạn nhƣ cách thức liên lạc, môi trƣờng tiếp cận đối tƣợng) Kết quả, kiện không mong muốn, kết chế xảy có mặt nguồn (chẳng hạn nhƣ phƣơng tiện trệch đƣờng lu an đâm vào cây) Để xác định mối nguy ban đầu (đôi đƣợc gọi nguy n va gốc nguyên nhân gốc), cần xem xét bất cập hệ thống lĩnh tn to vực nhƣ huấn luyện, cách thức huy tác chiến kỹ cá nhân… gh Để xác định mối nguy, phải đặt nhiều câu hỏi cho ngƣời, hoạt p ie động cụ thể, địa bàn thời điểm cụ thể w Các nội dung bản, quan trọng để xác định mối nguy nhƣ: nhiệm vụ, oa nl đối tƣợng, địa hình, thời tiết, lực lƣợng, phối hợp… Các nội dung nhƣ d định dạng chuẩn để xác định mối nguy để sở xác lập qui trình lu nf va an quản trị rủi ro công tác trinh sát Cảnh sát kinh tế đấu tranh chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại lm ul Bƣớc 2: Đánh giá mối nguy z at nh oi Để đánh giá mối nguy, cần xem xét cách xác định mối nguy (điều kiện) dẫn đến kiện rủi ro cách kiện ảnh z hƣởng đến hoạt động trinh sát Hình dung tiềm cho kiện tác gm @ động dự đoán chúng Khi mối nguy đƣợc đánh giá mức độ rủi ro l đƣợc gắn cho mối nguy, phân tích nhận đƣợc sau phép đo m co xác suất rủi ro mức độ nghiêm trọng tổn thất liên quan đến mối an Lu nguy Mức độ rủi ro phản ánh kết hợp xác suất xảy mức độ nghiêm trọng rủi ro Xác suất mức độ nghiêm trọng biện pháp n va ac th 55 si độc lập mối nguy Nói cách khác, ƣớc tính xác suất khơng có mối quan hệ trực tiếp với ƣớc tính mức độ nghiêm trọng Bƣớc 3: Xây dựng kế hoạch kiểm soát rủi ro định Xây dựng, phát triển xem xét lựa chọn cho việc kiểm sốt Trong q trình phát triển kế hoạch kiểm soát, xem xét tác động giảm thiểu biện pháp kiểm soát đƣợc đề xuất Đánh giá lại mức độ rủi ro ban đầu xác định mức độ rủi ro lại (rủi ro sau kiểm soát đƣợc thực hiện) Tiếp tục phát triển lựa chọn kiểm soát, xem xét tác động giảm thiểu chúng đánh giá lại rủi ro chúng có xác định biện lu an pháp kiểm sốt hiệu Chỉ huy có trách nhiệm quan tƣơng ứng n va xác định khả chịu rủi ro cho tình Ngƣời huy có trách nhiệm tn to đƣa định rủi ro, chấp nhận hay không chấp nhận chấp nhận rủi ro gh Dựa mức độ rủi ro lại Ví dụ: biện pháp kiểm sốt, thành lập p ie ban/nhóm quản trị rủi ro triển khai, dự kiến giảm mức rủi ro lại từ w trung bình xuống thấp từ cao xuống trung bình Các huy ln phải oa nl xác định lợi ích hành động lớn chi phí tiềm d Bƣớc 4: Thực thi kế hoạch kiểm soát lu nf va an Cán trinh sát thƣờng thực điều khiển hoạt động chuẩn bị trình hoạt động Các nhà lãnh đạo, huy thiết lập cách lm ul thức kiểm soát đƣợc thực quản lý chúng Họ đảm bảo kiểm z at nh oi soát đƣợc lựa chọn thành họp giao ban chƣơng trình huấn luyện sau tích hợp với đào tạo Họ đạo giảng viên để phát triển giải z pháp đào tạo thực tế, đồng thời đảm bảo đơn vị nhận đƣợc thiết bị an tồn gm @ hƣớng dẫn cơng dụng Các nhà lãnh đạo, huy đảm bảo cấp l dƣới hiểu đầy đủ thực biện pháp kiểm soát m co Bƣớc 5: Giám sát tái đánh giá an Lu Bƣớc liên quan đến việc đảm bảo kế hoạch kiểm soát đƣợc thực thực theo tiêu chuẩn Khi sử dụng quy trình quản trị rủi ro n va ac th 56 si cần áp dụng bƣớc để xác nhận kế hoạch kiểm soát đƣợc chọn hỗ trợ đạt đƣợc kết cuối nhƣ dự kiến Xác định điểm yếu kế hoạch kiểm soát thực thay đổi điều chỉnh dựa hiệu suất thay đổi tình huống, điều kiện, kiện Tuy nhiên, giám sát đánh giá khơng giới hạn kế hoạch kiểm sốt Giống nhƣ bƣớc khác quy trình quản trị rủi ro, giám sát đánh giá phải diễn tất giai đoạn hoạt động hoạt động Nhƣ vậy, để vận dụng phƣơng trình quản trị rủi ro hoạt động trinh sát cách triển khai thực có hiệu thực tế, lãnh đạo, lu an huy đơn vị trinh sát phải nhận thức đầy đủ vấn đề mang tính lý n va thuyết nhƣ đúc rút từ thực tiễn vấn đề cốt lõi cho việc xây dựng tn to qui trình quản trị rủi ro hoạt động trinh sát gh 3.2.2 Giải pháp nâng cao lực quản trị rủi ro hoạt động trinh sát p ie phịng chống bn lậu, gian lận thương mại Cảnh sát kinh tế địa w bàn huyện Cao Lộc, tỉnh Lạng Sơn oa nl Quản trị rủi ro công tác trinh sát Cảnh sát kinh tế phòng d chống bn lậu, gian lận thƣơng mại việc xây dựng kế hoạch lu nf va an thực thi biện pháp Cảnh sát kinh tế nhằm bảo đảm an ninh, an toàn toàn hoạt động trinh sát chống buôn lậu, đồng thời giảm thiểu rủi ro lm ul cho trinh sát hoạt động trinh sát Do vậy, quản trị rủi ro hoạt z at nh oi động trinh sát Cảnh sát phịng, chống bn lậu, gian lận thƣơng mại ln địi hỏi lãnh đạo, cán bộ, chiến sĩ tham gia vào hoạt động trinh sát phải z có kiến thức chun mơn cao, có kỹ xử lý tình huống, có kiến thức liên gm @ ngành kiến thức quản trị an ninh nhƣ việc đƣợc huấn luyện, trang l bị sử dụng phƣơng tiện đƣợc trang bị hoạt động trinh sát đạt hiệu m co an Lu Để nâng cao lực quản trị rủi ro công tác trinh sát phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại địa bàn huyện Cao Lộc, lực lƣợng n va ac th 57 si Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Lạng Sơn cần thực số giải pháp sau đây: 3.2.2.1 Nâng cao nhận thức cho đội ngũ cán bộ, chiến sĩ an ninh phi truyền thống, rủi ro quản trị rủi ro Lãnh đạo, huy lực lƣợng Cảnh sát kinh tế cần quan tâm thực biện pháp nhằm nâng cao nhận thức cho đội ngũ cán bộ, chiến sĩ nói chung, lực lƣợng trực tiếp làm nhiệm vụ trinh sát nói riêng kiến thức an ninh phi truyền thống, rủi ro quản trị rủi ro cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung, cơng tác trinh sát phịng lu an chống bn lậu, gian lận thƣơng mại nói riêng Theo đó, lãnh đạo Cơng an n va tỉnh, lãnh đạo Phịng Cảnh sát kinh tế cần phải có chủ trƣơng, kế hoạch giáo tn to dục, tập huấn, tuyên truyền, phổ biến kiến thức an ninh phi truyền gh thống tác động đến việc quản trị rủi ro công tác lực lƣợng, p ie phận Việc bồi dƣỡng nâng cao kiến thức an ninh phi truyền thống w cần tập trung vào nội dung nhƣ: Bối cảnh xuất yếu tố an oa nl ninh phi truyền thống; đặc điểm an ninh phi truyền thống; nhận diện d yếu tố an ninh phi truyền thống nói chung yếu tố an ninh phi lu nf va an truyền thống hoạt động trinh sát chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại địa bàn… Từ việc nâng cao nhận thức yếu tố an ninh phi truyền thống lm ul hình thành tƣ duy, ý thức việc quản trị rủi ro hoạt động kiểm soát rủi ro z at nh oi cơng tác để hình thành lên chƣơng trình, kế hoạch, biện pháp quản trị z 3.2.2.2 Kiện toàn cấu tổ chức lực lượng làm nhiệm vụ trinh sát phịng gm @ chống bn lậu, gian lận thương mại l Do tính chất phức tạp, nguy hiểm công tác trinh sát đấu tranh m co phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại, qui mô, tần suất hoạt an Lu động buôn lậu, gian lận thƣơng mại địa bàn tỉnh Lạng Sơn nói chung, địa bàn huyện Cao Lộc nói riêng lớn nên với cấu tổ chức lực lƣợng đấu n va ac th 58 si tranh địa bàn cịn nhiều khó khăn, bất cập Vì vậy, Công an tỉnh Lạng Sơn cần đặc biệt quan tâm đến việc củng cố, kiện toàn tổ chức đơn vị trực tiếp tham gia đấu tranh phòng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại để đủ sức hồn thành nhiệm vụ, giảm thiểu rủi ro Theo đó, cần xếp lại tổ chức lực lƣợng địa bàn bảo đảm cân đối, hợp lý với qui định chung với tính chất cơng tác trinh sát, đấu tranh phòng chống tội phạm tuyến đầu nóng bỏng, phức tạp Cần có điều chỉnh cấu tổ chức, thay đổi định phạm vi đơn vị để đảm bảo xử lý đƣợc phát sinh Cần tăng cƣờng biên chế bố trí cán trinh sát có lực, nhiều lu an kinh nghiệm có sức khỏe, đƣợc huấn luyện kỹ vào vị trí tiếp n va cận trực tiếp với đối tƣợng, với hàng hóa vị trí tiền tiêu Việc bố trí tn to cán bộ, trinh sát vào vị trí giúp cho chất lƣợng công tác trinh sát gh đƣợc nâng cao; kinh nghiệm khả ứng phó với tình rủi ro, p ie khủng hoảng tốt so với trinh sát non kinh nghiệm chƣa w đƣợc đào tạo, tập huấn kỹ không đủ thể lực đối mặt với rủi ro oa nl Do đó, cá nhân, phận ảnh hƣởng tiêu cực đến quy trình d quản trị an ninh ngƣời, phải đƣợc kế hoạch quản trị rủi ro với lu nf va an hành động phù hợp để đối phó giải vấn đề rủi ro có nguy xảy cao lm ul 3.2.2.3 Xây dựng hoàn thiện qui trình nghiệp vụ z at nh oi Đây khâu quan trọng để nâng cao lực quản trị rủi ro hoạt động trinh sát phòng chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại Cảnh sát z kinh tế Trƣớc hết, lãnh đạo phòng Cảnh sát kinh tế cần rà sốt sốt lại quy gm @ trình nghiệp vụ cho phận liên quan đến công tác trinh sát nhằm đảm l bảo quy trình quản trị rủi ro đƣợc áp dụng triệt để trƣớc hoạt động m co quan trọng nhƣ trinh sát trực tiếp, điều tra chuyên án, bắt giữ đối tƣợng an Lu hàng hóa; trình tự, thủ tục pháp lý… Sau tiến hành rà soát, lãnh đạo huy lấy ý kiến bộ, trinh sát trực tiếp làm nhiệm vụ để bảo đảm hạn n va ac th 59 si chế tối đa sơ hở trình tác nghiệp khâu, nhiệm vụ, công đoạn Trên sở kết rà sốt, góp ý trinh sát, lãnh đạo, huy đơn vị tiến hành xây dựng qui trình nghiệp vụ phù hợp với tính chất, đặc điểm cơng đoạn tồn q trình trinh sát Trong cần trọng đến yếu tố bảo đảm an tồn cho tính mạng, sức khỏe trinh sát nhƣ lực lƣợng phối hợp nhân dân, hạn chế đến mức thấp thiệt hại nhân lực Bên cạnh đó, qui trình nghiệp vụ phải đặt tình rủi ro dẫn đến thất bại q trình đấu tranh chống bn lậu, gian lận thƣơng mại nhƣ: đánh động đối tƣợng; đối tƣợng bỏ trốn tẩu thoát bị lu an truy bắt; hàng hóa, tài liệu, chứng từ… bị tiêu hủy, đánh tráo; hàng hóa bị hƣ n va hỏng q trình trinh sát khơng phát hiện, thu giữ đƣợc thông tin, tn to tài liệu, chứng cần thiết để xử lý đối tƣợng buôn lậu, gian lận thƣơng gh mại… Thực tế cho thấy, qui trình nghiệp vụ đƣợc xây dựng đầy đủ, p ie chặt chẽ, khoa học giảm thiểu nhiều rủi ro, tổn thất w trình trinh sát phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại oa nl 3.2.2.4 Nâng cao chất lượng đội ngũ trinh sát trực tiếp làm nhiệm vụ đấu d tranh phòng chống buôn lậu, gian lận thương mại lu nf va an Chất lƣợng cán khâu quan trọng định việc bảo đảm hoàn thành nhiệm vụ nhƣ nâng cao lực quản trị rủi ro hoạt lm ul động trinh sát phịng chống bn lậu, gian lận thýõng mại lực lýợng Cảnh z at nh oi sát kinh tế Để nâng cao chất lƣợng đội ngũ cán trinh sát, trƣớc hết phải z trọng từ khâu tuyển chọn Các cấp lãnh đạo, huy phải lựa chọn gm @ cán có tố chất phù hợp với hoạt động trinh sát phịng chống tội l phạm Đó phải ngƣời có tƣ nhanh nhạy, hoạt bát, phản xạ linh m co hoạt với tình xảy thực tiễn; có tính đốn, dũng cảm, an Lu mƣu trí; có sức khỏe tốt Do tính chất đặc thù công tác trinh sát đấu tranh phịng chống tội phạm nói chung, phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại n va ac th 60 si nói riêng địi hỏi phải có đội ngũ cán phù hợp phát huy hiệu Bên cạnh đó, việc tuyển chọn cán trinh sát đòi hỏi ngƣời đƣợc tuyển chọn cần phải có phẩm chất nhƣ có tính kỷ luật cao, lịng trung thành, ý thức trách nhiệm đam mê, tâm huyết với công tác trinh sát Một tuyển lựa đƣợc đội ngũ cán tốt chất lƣợng công tác lực quản trị rủi ro hoạt động trinh sát đƣợc nâng cao Cùng với việc tuyển lựa cán việc đào tạo, bồi dƣỡng nâng cao kiến thức nghiệp vụ, pháp luật kỹ nghề nghiệp cán trinh sát có ý nghĩa quan trọng Theo đó, cấp lãnh đạo, huy cần lu an thƣờng xuyên quan tâm mở lớp bồi dƣỡng, tập huấn, cập nhật kiến n va thức pháp luật, nghiệp vụ nhƣ nắm bắt kịp thời phƣơng thức, tn to thủ đoạn hoạt động đối tƣợng buôn lậu, gian lận thƣơng mại Đây gh nội dung nhằm hạn chế sơ hở, rủi ro, thất bại p ie trình trinh sát đấu tranh phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại Việc bồi w dƣỡng, tập huấn đƣợc tiến hành thƣờng xuyên dƣới nhiều hình thức oa nl khác nhau, tạo cho đội ngũ trinh sát có đƣợc nhiều kiến thức, kinh nghiệm d kỹ trình tác nghiệp Bên cạnh đó, lãnh đạo cấp cần quan lu nf va an tâm gửi trinh sát đào tạo trình độ cao nhằm đáp ứng u cầu cơng tác đấu tranh phịng chống buôn lậu, gian lận thƣơng mại địa lm ul bàn tỉnh Lạng Sơn tình hình z at nh oi Mặt khác, việc sử dụng cán trinh sát phải đảm bảo tính khoa học, hợp lý Nếu việc bố trí, sử dụng cán trinh sát khơng hợp lý gây lãng z phí nguồn nhân lực; không phát huy đƣợc khả năng, sở trƣờng cán gm @ trinh sát, từ dễ nảy sinh tiêu cực, hạn chế rủi ro l công tác Việc sử dụng cán trinh sát phải đƣợc tính tốn chặt chẽ m co nhiệm vụ, chuỗi nhiệm vụ tiến hành, vụ án, an Lu chuyên án… nhằm bảo đảm đồng bộ, phát huy tối đa lực trinh sát n va ac th 61 si 3.2.2.5 Chú trọng đầu tư trang bị sở vật chất, thiết bị phục vụ cơng tác trinh sát phịng chống bn lậu, gian lận thương mại Trong bối cảnh khoa học – công nghệ phát triển mạnh mẽ nhƣ công nghệ thơng tin, mạng viễn thơng, trí tuệ nhân tạo, kết nối vạn vật, thực tế ảo… ngày đƣợc thực hóa mặt đời sống xã hội, đối tƣợng buôn lậu, gian lận thƣơng mại nhanh nhạy tận dụng tối đa phƣơng tiện, thiết bị đại vào thực hành vi phạm tội Trong cơng tác trinh sát phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại không nắm bắt kịp thời, không đƣợc trang bị không sử dụng hiệu thành lu an tựu khoa học công nghệ khơng thể giành thắng lợi Vì vậy, Cơng an n va tỉnh Lạng Sơn cần đề xuất cấp có thẩm quyền quan tâm trang bị trang, tn to thiết bị cần thiết tiên tiến nhằm hỗ trợ cho công tác trinh sát đạt hiệu quả, gh hạn chế rủi ro, tổn thất Bên cạnh đó, Công an tỉnh cần quan tâm trang p ie bị đầy đủ loại vũ khí, cơng cụ hỗ trợ, phƣơng tiện nghiệp vụ sở vật w chất nhƣ súng quân dụng, máy ảnh, camera, công cụ hỗ trợ phƣơng oa nl tiện nghiệp vụ khác nhằm bảo đảm cho lực lƣợng trinh sát an toàn hoàn d thành nhiệm vụ đƣợc giao nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 62 si KẾT LUẬN Hoạt động trinh sát đấu tranh phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại nhiệm vụ trọng tâm lực lƣợng Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn, địa bàn huyện Cao Lộc trọng điểm nóng bỏng bn lậu, gian lận thƣơng mại nƣớc Do tính chất phức tạp, nguy hiểm cơng tác nên tính chất rủi ro hoạt động trinh sát tiềm ẩn nguy cao Trong năm qua, Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn trình tổ chức đấu tranh chống buôn lậu, gian lu an lận thƣơng mại trọng bảo đảm an tồn tính mạng, sức khỏe cán n va bộ, chiến sĩ, lực lƣợng phối hợp ngƣời dân địa bàn nhƣ tn to bảo đảm an toàn trình phát hiện, điều tra, xử lý, bắt giữ ngƣời gh hàng hóa, góp phần quan trọng việc kiềm chế nạn buôn lậu, gian lận p ie thƣơng mại địa bàn tỉnh nói chung, địa bàn huyện Cao Lộc nói riêng w Tuy nhiên, việc nhận thức rủi ro nhƣ công tác quản trị rủi ro oa nl công tác trinh sát chƣa đƣợc lãnh đạo, huy, cán chiến sĩ nhận thức đầy d đủ chƣa đƣợc tiến hành thƣờng xuyên, lu nf va an Luận văn học viên đặt vấn đề nghiên cứu nâng cao lực quản trị rủi ro công tác trinh sát lực lƣợng Cảnh sát kinh tế, Công an lm ul tỉnh Lạng Sơn địa bàn huyện Cao Lộc đấu tranh phịng chống bn z at nh oi lậu, gian lận thƣơng mại cần thiết Luận văn sâu phân tích luận giải sở lý luận quản trị z rủi ro công tác trinh sát lực lƣợng Cảnh sát kinh tế dƣới bình diện lý gm @ luận quản trị an ninh phi truyền thống Đã tiến hành khảo sát tình hình, đánh l giá thực trạng buôn lậu, gian lận thƣơng mại địa bàn tỉnh Lạng Sơn m co huyện Cao Lộc; tổ chức máy, đội ngũ cán chiến sĩ Phịng Cảnh sát an Lu kinh tế, Cơng an tỉnh Lạng Sơn; khảo sát phân tích, đánh giá thực trạng công tác quản trị rủi ro công tác trinh sát p ng chống buôn lậu, gian lận n va ac th 63 si thƣơng mại Cảnh sát kinh tế Cơng an tỉnh Lạng Sơn theo phƣơng trình quản trị an ninh phi truyền thống sở thực tiễn, từ rút nhận xét kết đạt đƣợc, hạn chế, thiếu sót nguyên nhân Luận văn đƣa số dự báo tình hình có liên quan đến cơng tác quản trị rủi ro hoạt động trinh sát Cảnh sát kinh tế, Công an tỉnh Lạng Sơn thời gian tới Trên sở đó, luận văn đề xuất số giải pháp nhằm cao lực quản trị rủi ro công tác trinh sát Cảnh sát kinh tế, Công an Lạng Sơn phịng chống bn lậu, gian lận thƣơng mại thời gian tới địa bàn tỉnh nhƣ địa bàn huyện Cao Lộc lu an Mặc dù có nhiều cố gắng, song đề tài khó, mang tính chun n va biệt khả cịn hạn chế nên chắn luận văn không tránh khỏi tn to sai sót, học viên xin đƣợc tiếp thu ý kiến đóng góp thầy cơ, Xin trân trọng cảm ơn! p ie gh nhà khoa học bạn đọc để chỉnh sửa, hoàn thiện d oa nl w nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th 64 si TÀI LIỆU THAM KHẢO I Tiếng Việt Báo cáo cơng tác năm Phịng Cảnh sát kinh tế, Cơng an tỉnh Lạng Sơn năm 2016 Báo cáo công tác năm Phịng Cảnh sát kinh tế, cơng an tỉnh Lạng Sơn năm 2017 Báo cáo công tác năm Phịng Cảnh sát kinh tế, Cơng an tỉnh Lạng Sơn năm 2018 Báo cáo công tác năm Phịng Cảnh sát kinh tế, Cơng an tỉnh Lạng Sơn lu an năm 201 n va Nguyễn Văn Hƣởng (2015), ―An ninh phi truyền thống – Nguy cơ, thách tn to thức, chủ trƣơng giải pháp đối phó Việt Nam‖, Nhà xuất Đại học gh Quốc gia Hà Nội p ie Nguyễn Văn Hƣởng, Hồng Đình Phi (2015) ―Giáo trình quản trị An ninh w phi truyền thống‖, Khoa Quản trị Kinh doanh, Đại học Quốc gia Hà Nội oa nl Kỷ yếu Hội thảo khoa học ―Phòng ngừa ứng phó với thách thức, đe d dọa an ninh phi truyền thống theo chức lực lƣợng Công an nhân nf va an lu dân‖ (2014) Tô Lâm Nguyễn Xuân Yêm (2017), ―An ninh phi truyền thống lm ul thời kỳ hội nhập quốc tế‖, Nhà xuất Công an nhân dân z at nh oi Tạ Ngọc Tấn, Phạm Thành Dung, Đoàn Minh Huấn (2015), ―An ninh phi truyền thống – Những vấn đề lý luận thực tiễn‖, Nhà xuất Lý luận z trị Cơng an nhân dân m co 11 Tài liệu quy trình trinh sát, Bộ Cơng an l gm @ 10 Nguyễn Xuân Yêm (2013), ―Khoa học trinh sát Việt Nam‖, Nhà xuất an Lu II Tiếng Anh n va ac th 65 si 12 Worden cộng (2014), ―Đánh giá quản trị rủi ro công tác trinh sát‖, dịch Nhà xuất Công an nhân dân 13 Li Wang cộng (2014), ―Đánh giá việc triển khai cách tiếp cận dựa rủi ro‖, dịch Nhà xuất Công an nhân dân 14 Hubbard, Douglas (2009) The Failure of Risk Management: Why It's Broken and How to Fix It John Wiley & Sons tr 46 15 Antunes, Ricardo; Gonzalez, Vicente (ngày tháng năm 2015) ―A Production Model for Construction: A Theoretical Framework‖ Buildings (1): 209–228 doi:10.3390/buildings5010209 lu an 16 ISO/IEC Guide 73:2009 (2009) Risk management — Vocabulary n va International Organization for Standardization tn to 17 ISO/DIS 31000 (2009) Risk management — Principles and guidelines on gh implementation International Organization for Standardization p ie 18 Worden, Robert & Harris, Christopher & Mclean, Sarah (2014) Risk assessment and risk management in policing Policing: An International w d 0088 oa nl Journal of Police Strategies and Management 37 10.1108/PIJPSM-12-2012- lu nf va an 19 Li wang, Hans & Ericson, Marika & Bang, Martin (2014) An Examination of the Implementation of Risk Based Approaches in Military lm ul Operations Journal of Military Studies 10.1515/jms-2016-0189 z at nh oi 20 Aven, T (2016) Risk assessment and risk management: Review of recent advances on their foundation European Journal of Operational Research, 253 z m co l gm @ an Lu n va ac th 66 si PHỤ LỤC Phiếu vấn V/v: Quản trị rủi ro công tác trinh sát Cảnh sát kinh tế Lạng Sơn huyện Cao Lộc, Lạng Sơn Họ tên ngƣời đƣợc vấn: ……………………………….…………… Chức danh: …………………………………………………………………… Ngƣời vấn: Hoàng Ngọc Ánh Các câu hỏi vấn: Anh/chị nghe qua khái niệm ―Quản trị rủi ro‖ yếu tố nội hàm lu an ―Quản trị rủi ro‖? Chƣa n va Có tn to Anh/chị đánh giá cá nhân nhƣ cơng tác quản trị rủi ro phịng gh trinh sát – công an kinh tế Lạng Sơn? p ie Tốt: Trung bình: oa nl w Chƣa tốt: d Anh/chị có tham gia tích cực vào cơng tác thực hiện, điều chỉnh kế hoạch lu Chƣa bao giờ: Rất thƣờng xuyên: z at nh oi Thƣờng xuyên: lm ul Thỉnh thoảng: nf va an quản trị rủi ro phòng? z Theo anh/chị loại rủi ro gây thiệt hại lớn cho đơn vị? l ……………………………… gm @ ………………………………………………………………………………… m co Theo anh/chị loại rủi ro đơn vị khó khắc phục nhất? ……………………………… an Lu ………………………………………………………………………………… n va ac th si Theo anh/chị máy nhân để quản trị rủi ro đơn vị tốt chƣa? Tốt Trung bình Chƣa tốt Theo anh/chị thực tế tình hình quản trị rủi ro đơn vị mức độ nào? Tốt Trung bình Chƣa tốt Theo anh/chị quy trình để quản trị rủi ro ban hành đạt yêu cầu chƣa? Tốt Trung bình Chƣa tốt Anh/chị liệt kê số rủi ro xảy dẫn đến hậu năm vừa qua lu an ………………………………………………………………………………… n va ………………………………………………………………………………… tn to ………………………………………………………………………………… gh ……………………………………… p ie Hà Nội, ngày tháng năm 2018 d oa nl w Ngƣời đƣợc vấn nf va an lu z at nh oi lm ul z m co l gm @ an Lu n va ac th si