BIỂU MẪU " Báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư Phụ lục 13"

Phụ lục 13 Mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ) Báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư (Tháng/quý/ năm) Tên Công ty quản lý quỹ: Tên ngân hàng lưu ký: Tài khoản lưu ký: Ngày lập báo cáo: I Thơng tin chung tình hình quản lý danh mục đầu tư STT Chỉ tiêu Kỳ báo cáo Tổng số Hợp đồng quản lý đầu tư thực Tổ chức (%) Cá nhân (%) Tổng giá trị Hợp đồng quản lý đầu tư Tổ chức (%) Cá nhân (%) Số hợp đồng QLDMĐT nhận thêm kỳ Giá trị hợp đồng QLDMĐT nhận thêm kỳ Số hợp đồng QLDMĐT lý kỳ Giá trị hợp đồng QLDMĐT lý kỳ Tổng số phí QLDMĐT thu kỳ Tỷ lệ phí QLDMĐT bình qn (5/2) Kỳ trước Ghi II Tình hình giao dịch hoạt động quản lý danh mục đầu tư kỳ Mua Khối lượng Bán Giá trị Khối lượng Giá trị Tổng giá trị giao dịch/tổng giá trị tài sản quản lý uỷ thác bình qn Kỳ Kỳ trước III Thơng tin tổng hợp Hợp đồng quản lý đầu tư Tên khách hàng: STT 2.Tài khoản lưu ký: Loại Số lượng Giá thị trường Tổng giá trị thời điểm báo cáo Tỷ lệ %/Tổng giá trị danh mục đầu tư I II III IV V VI VII Cổ phiếu niêm yết Tổng Cổ phiếu không niêm yết Tổng Trái phiếu Tổng Các loại chứng khoán khác Tổng Các tài sản khác Tổng Tiền Tiền mặt TGNH Tổng Tổng giá trị danh mục đầu tư (Tổng) Giám đốc ngân hàng lưu ký (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu)