Tóm tắt luận án tiến sĩ luật học xử lý chuyển hướng đối với người dưới 18 tuổi phạm tội trong luật hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH MAI THỊ THỦY XỬ LÝ CHUYỂN HƢỚNG ĐỐI VỚI NGƢỜI DƢỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chun ngành: Luật Hình Tố tụng Hình Mã số: 9.38.01.04 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN THỊ PHƢƠNG HOA TS HOÀNG THỊ TUỆ PHƢƠNG TP HỒ CHÍ MINH – NĂM 2022 Cơng trình đƣợc hồn thành tại: Trƣờng Đại học Luật TP Hồ Chí Minh Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS TS Nguyễn Thị Phƣơng Hoa TS Hoàng Thị Tuệ Phƣơng Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án đƣợc bảo vệ trƣớc Hội đồng chấm luận án cấp Trƣờng họp phòng…….Trƣờng Đại học Luật TP Hồ Chí Minh, Số Nguyễn Tất Thành, Quận 4, vào hồi… giờ… , ngày… tháng….năm…… Có thể tìm hiểu luận án Thƣ viện Trƣờng Đại học Luật TP Hồ Chí Minh, số Nguyễn Tất Thành, Quận Thƣ viện Khoa học Tổng hợp TP Hồ Chí Minh DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS: BLTTHS: CQTHTT: CQĐT: CRC: CYPFA: ECOSOC: FGC: GSGD: HĐXX: JDA: LHQ: NCTN: NTHTT: TAND: TANDTC: TNHS: TPPH: UBND: UBQTE: UNODC: VKS: XHCN: XLCH: YCJA: YJC: YOA: Bộ Luật Hình Bộ Luật Tố tụng hình Cơ quan tiến hành tố tụng Cơ quan điều tra Công ước Liên hợp quốc quyền trẻ em năm 1989 Đạo luật Trẻ em, Người chưa thành niên Gia đình năm 1989 Hội đồng Kinh tế Xã hội Liên hợp quốc Hội nghị nhóm gia đình Giám sát, giáo dục Hội đồng xét xử Đạo luật người chưa thành niên phạm pháp năm 1908 Liên hợp quốc Người chưa thành niên Người tiến hành tố tụng Tòa án nhân dân Tòa án nhân dân tối cao Trách nhiệm hình Tư pháp phục hồi Ủy ban nhân dân Ủy ban Quyền trẻ em Văn phòng Liên hợp quốc chống ma túy tội phạm Viện kiểm sát Xã hội chủ nghĩa Xử lý chuyển hướng Đạo luật tư pháp hình người chưa thành niên năm 2002 Ủy ban tư pháp niên Đạo luật người chưa thành niên phạm tội năm 1982 LỜI MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Xử lý chuyển hướng (XLCH) cách xử lý người chưa thành niên (NCTN) phạm tội giới thiệu pháp luật quốc tế bên cạnh cách xử lý thức Hiện nay, XLCH xu hướng chung sách xử lý NCTN phạm tội nhiều quốc gia giới Do đó, nghiên cứu XLCH người 18 tuổi phạm tội có tính cấp thiết phương diện trị, lý luận, pháp lý thực tiễn Thứ nhất, luận án thể quan điểm đạo Đảng, Nhà nước chăm sóc, giáo dục, bảo vệ người 18 tuổi; yêu cầu cải cách tư pháp hoàn thiện hệ thống pháp luật Thứ hai, phương diện lý luận, luận án có đóng góp định vào hệ thống lý luận khoa học luật hình Việt Nam XLCH người 18 tuổi phạm tội Thứ ba, phương diện pháp lý, việc nghiên cứu chuyên sâu XLCH người 18 tuổi phạm tội khắc phục hạn chế quy định BLHS năm 2015 XLCH người 18 tuổi phạm tội Thứ tư, phương diện thực tiễn, luận án thể yêu cầu thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm người 18 tuổi thực Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2.1 Mục đích nghiên cứu Việc nghiên cứu đề tài nhằm đạt mục đích đóng góp vào hệ thống lý luận XLCH người 18 tuổi phạm tội Việt Nam; đưa kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật giải pháp nâng cao hiệu áp dụng XLCH người 18 tuổi phạm tội 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu trên, luận án có nhiệm vụ nghiên cứu vấn đề sau: - Phân tích, hệ thống hóa vấn đề lý luận XLCH người 18 tuổi phạm tội - Phân tích cách hệ thống, chuyên sâu quy định pháp luật quốc tế XLCH NCTN phạm tội - Phân tích quy định XLCH NCTN phạm tội pháp luật Canada, Bang Georgia (Hoa Kỳ) Cộng hòa Liên bang (CHLB) Đức để từ học hỏi kinh nghiệm quy định cho hiệu phù hợp với điều kiện Việt Nam - Phân tích thực trạng quy định áp dụng pháp luật XLCH người 18 tuổi phạm tội theo luật hình Việt Nam; từ đó, đánh giá ưu điểm hạn chế quy định áp dụng pháp luật vấn đề - Đưa định hướng, kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật XLCH người 18 tuổi phạm tội giải pháp nâng cao khác Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tƣợng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề lý luận, quy định pháp luật thực tiễn XLCH người 18 tuổi phạm tội Luật hình Việt Nam Cụ thể: - Các quan điểm, quan niệm khoa học XLCH người 18 tuổi phạm tội như: Khái niệm, đặc điểm, điều kiện, biện pháp XLCH, sở quy định, lợi ích, hạn chế XLCH người 18 tuổi phạm tội - Quy định pháp luật quốc tế pháp luật hình Canada, Bang Georgia (Hoa Kỳ), CHLB Đức XLCH NCTN phạm tội - Quy định pháp luật hình Việt Nam XLCH người 18 tuổi phạm tội - Thực tiễn áp dụng XLCH người 18 tuổi phạm tội từ năm 2016 đến năm 2021, bao gồm số liệu thống kê, số án điển hình kết hợp với khảo sát ý kiến chuyên gia, người làm công tác thực tiễn 3.2 Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu luận án giới hạn sau: Về nội dung: Luận án tập trung vào lĩnh vực luật hình XLCH người 18 tuổi phạm tội Tuy nhiên, việc triển khai XLCH vào thực tiễn lại thiếu quy định pháp luật tố tụng hình Vì vậy, luận án nghiên cứu quy định có liên quan đến biện pháp XLCH BLTTHS năm 2015 Sự giới hạn phân tích pháp luật tố tụng hình Việt Nam liên quan đến XLCH tuỳ thuộc vào mức độ liên quan đến việc làm rõ vấn đề lý luận XLCH Luận án nghiên cứu quy định pháp luật quốc tế XLCH NCTN phạm tội, bao gồm: Công ước Liên hợp quốc quyền trẻ em năm 1989 (CRC), Quy tắc Liên hợp quốc (LHQ) chuẩn mực tối thiểu hoạt động tư pháp NCTN năm 1985 (Quy tắc Bắc Kinh), Quy tắc LHQ bảo vệ NCTN bị tước tự năm 1990 (Quy tắc Havana), Các quy tắc tiêu chuẩn tối thiểu LHQ biện pháp không giam giữ năm 1990 (Quy tắc Tokyo), Các hướng dẫn LHQ phòng ngừa tội phạm chưa thành niên năm 1990 (Hướng dẫn Riyadh), Các hướng dẫn vai trị cơng tố viên năm 1990, Các chiến lược mẫu LHQ biện pháp thi hành xóa bỏ bạo lực trẻ em lĩnh vực phòng chống tội phạm tư pháp hình ngày 25/9/2014 Đại hội đồng LHQ (Các chiến lược mẫu LHQ), Bình luận chung số 24 năm 2019 Ủy ban quyền trẻ em (UBQTE) Các quyền trẻ em Hệ thống tư pháp trẻ em (Bình luận chung số 24), Bình luận chung số năm 2006 UBQTE quyền trẻ em khuyết tật (Bình luận chung số 9), Bình luận chung số 12 năm 2009 UBQTE quyền lắng nghe trẻ em (Bình luận chung số 12) Luận án phân tích quy định pháp luật số quốc gia XLCH NCTN phạm tội, gồm Canada, Bang Georgia (Hoa Kỳ) CHLB Đức Về không gian: Luận án nghiên cứu thực tiễn XLCH người 18 tuổi phạm tội thể số liệu thống kê khởi tố, truy tố xét xử Các số liệu nghiên cứu khảo sát phạm vi toàn quốc kết hợp với nghiên cứu án điển hình số địa phương nhằm phân tích chuyên sâu thực tiễn áp dụng XLCH Về thời gian: Các số liệu nghiên cứu thực tiễn án điển hình tác giả khảo sát khoảng thời gian từ năm 2016 đến năm 2021 Ý nghĩa khoa học giá trị thực tiễn Luận án Kết nghiên cứu Luận án góp phần vào việc xây dựng, bổ sung, làm phong phú sở lý luận XLCH người 18 tuổi phạm tội, đặc biệt làm rõ khái niệm, đặc điểm, điều kiện, phân loại, sở quy định, lợi ích hạn chế XLCH người 18 tuổi phạm tội Trong hoạt động lập pháp, kiến nghị luận án tham khảo góp phần vào việc hồn thiện nâng cao hiệu áp dụng biện pháp XLCH bảo đảm tốt lợi ích người 18 tuổi phạm tội Trong hoạt động thực tiễn, với vai trò tài liệu tham khảo, tác giả hi vọng luận án góp phần vào việc nâng cao nhận thức người dân nói chung người áp dụng pháp luật nói riêng chế định XLCH Luận án sử dụng nguồn tài liệu tham khảo cho sinh viên, giảng viên, nhà khoa học trình nghiên cứu giảng dạy luật hình nói chung vấn đề tư pháp NCTN nói riêng Đồng thời, nguồn tài liệu để người áp dụng pháp luật tham khảo hoạt động thực tiễn Đóng góp khoa học Luận án - Luận án đóng góp vào việc làm phong phú, hệ thống hóa vấn đề lý luận khoa học luật hình Việt Nam XLCH người 18 tuổi phạm tội Luận án làm rõ vấn đề cịn chưa có nhận thức rõ ràng thống khoa học pháp luật hình Việt Nam khái niệm, đặc điểm, điều kiện nguyên tắc áp dụng, biện pháp XLCH, sở quy định, lợi ích hạn chế XLCH người 18 tuổi phạm tội - Luận án đúc kết kinh nghiệm pháp luật quốc tế số quốc gia Canada, Bang Georgia (Hoa Kỳ) CHLB Đức XLCH NCTN phạm tội Các chuẩn mực quốc tế kinh nghiệm lập pháp số quốc gia XLCH NCTN phạm tội tham khảo đề xuất kiến nghị hoàn thiện pháp luật hình Việt Nam vấn đề - Luận án phân tích, đánh giá cách tồn diện quy định BLHS năm 2015 XLCH người 18 tuổi phạm tội sở chuẩn mực quốc tế thực tiễn áp dụng Luận án phân tích, đánh giá lịch sử hình thành phát triển quy định XLCH pháp luật hình nước ta từ trước ban hành BLHS năm 1985 đến ban hành BLHS năm 2015 Từ thực trạng quy định pháp luật thực tiễn áp dụng, Luận án phân tích rõ hạn chế, bất cập nguyên nhân hạn chế, bất cập quy định thực tiễn áp dụng XLCH người 18 tuổi phạm tội luật hình Việt Nam - Luận án đề xuất kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật hình Việt Nam XLCH người 18 tuổi phạm tội giải pháp nâng cao hiệu áp dụng XLCH người 18 tuổi phạm tội sở luận khoa học, phù hợp với bối cảnh Việt Nam có tiếp thu nhân tố hợp lý quy định pháp luật quốc tế số quốc gia tiến giới Kết cấu Luận án Ngoài Lời cam đoan, Danh mục từ viết tắt, Mục lục, Phần mở đầu, Tổng quan vấn đề nghiên cứu Luận án, Kết luận, Các cơng trình khoa học cơng bố liên quan đến nội dung Luận án, Danh mục tài liệu tham khảo Phụ lục, Phần nội dung Luận án gồm bốn vấn đề sau đây: Chương Những vấn đề lý luận xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội Chương Pháp luật số quốc gia xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội Chương Quy định pháp luật hình Việt Nam xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội thực tiễn áp dụng Chương Định hướng kiến nghị hoàn thiện xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1 Tình hình nghiên cứu nƣớc ngồi Thứ nhất, cơng trình nghiên cứu khái niệm XLCH NCTN phạm tội với nhiều quan điểm khác cách tiếp cận khác Một số tài liệu tiêu biểu bàn vấn đề như: (1) Các sách chuyên khảo: Bynum, J E & Thompson, W E (1996), Juvenile delinquency: A sociological approach (3rd ed.), Needham Heights, MA: Allyn & Bacon; Wood-Westland, S (2002), Nebraska juvenile pretrial diversion guidelines and resources, Lincoln, NE: Nebraska Commission on Law Enforcement and Criminal Justice; KirK HeiLbRun, Naomi E SeVin GoldStein and Richard E Redding (2005), Juvenile delinquency prevention, assessment and intervention, OXFORD University Press; Jacqueline Joudo (2008), Responding to substance abuse and offending in Indigenous communities: Review of diversion programs, Australian Institute of Criminology; Susan Wood-Westland (2002), Nebraska juvenile pretrial diversion guidelines and resources, Lincoln, NE: Nebraska Commission on Law Enforcement and Criminal Justice; Josine Junger-Tas, Frider Dunkel (Editors) (2009), Reforming Juvenile Justice, Springer; Kenneth Polk, Christine Adler, Damon Muller, Katherine rechtman (2003), Early Intervention: Diversion and Youth conferencing – A national profile and review of current approach to diverting juveniles from criminal justice system”, Australian Government Attorney-General’s Department; Albert R Roberts (Editor) (2004), Juvenile Justice Sourcebook: Past, Present, and Future, Oxford University Press; Marvin D Krohn and Jodi Lane (2015), The Handbook of Juvenile Delinquency and Juvenile Justice, First Edition, WiLey Blackwell; Christopher J Schreck (2017), The Encyclopedia of Juvenile Delinquency and Justice, Wiley Blackwell; (2) Các tạp chí: S'Lee Arthur Hinshaw II (1993), “Juvenile Diversion: An Alternative to Juvenile Court”, Journal of Dispute Resolution, Vol 1993, issue 2, article 3; James J Kammer, Kevin I Minor, and James B Wells (1997), “An outcome study of the Diversion Plus Program for juvenile offenders”, Federal Probation, Vol.61, No.2 Thứ hai, cơng trình nghiên cứu loại biện pháp XLCH: Một là, phân loại biện pháp XLCH, có tài liệu tiêu biểu như: Jacqueline Joudo (2008), Responding to substance abuse and offending in Indigenous communities: Review of diversion programs, Australian Institute of Criminology; James V Ray (2017), Juvenile Diversion, In: The Encyclopedia of Corrections; Edwin M Lemert (1981), “Diversion in Juvenile Justice: What hath been wrought”, Journal of Research in Crime and Delinquency, Vol.18(1); Aminuddin Mustaffa (2016), “Diversion Under Malaysian Juvenile Justice System: A Case of Too Little Too Late?”, Asian Criminology, No.11, tr.135–153; Dyah Listyarini (2017), “Juvenile Justice System Through Diversion and Restorative Justice Policy”, Diponegoro Law Review, April 2017, Volume 02, Number 01 Hai là, chương trình XLCH cụ thể, có tài liệu như: Robert L Marsh and Steven B Patrick (2006), Chapter 25, Juvenile Diversion Programs sách chuyên khảo: Barbara Sims, Pamela Preston (2006), Handbook of Juvenile Justice, Theory and Practice, Taylor & Francis Group; Marvin D Krohn and Jodi Lane (2015), The Handbook of Juvenile Delinquency and Juvenile Justice, First Edition, WiLey Blackwell; Christopher J Schreck (2017), The Encyclopedia of Juvenile Delinquency and Justice, Wiley Blackwell; Bộ công cụ XLCH biện pháp thay giam giữ Unicef Thứ ba, cơng trình nghiên cứu sở việc quy định XLCH - Cơ sở việc quy định XLCH cịn có nhiều quan điểm khác thể tài liệu như: Albert R Roberts (Editor) (2004), Section II.8, The Emergence and Proliferation of Juvenile Diversion Programs sách chuyên khảo: Albert R Roberts (Editor) (2004), Juvenile Justice Sourcebook: Past, Present, and Future, Oxford University Press; Christopher J Schreck (2017), The Encyclopedia of Juvenile Delinquency and Justice, Wiley Blackwell; Deborah A Chapin and Patricia A Griffin (2005), Juvenile Diversion sách chuyên khảo: KirK HeiLbRun, Naomi E SeVin GoldStein and Richard E Redding (2005), Juvenile delinquency prevention, assessment and intervention, OXFORD University press; Marvin D Krohn and Jodi Lane (2015), The Handbook of Juvenile Delinquency and Juvenile Justice, First Edition, WiLey Blackwell; Jacqueline Joudo (2008), Responding to substance 18 2015 có nội dung quy định XLCH người 18 tuổi phạm tội gồm khoản khoản Điều 91, Điều 92, Điều 93, Điều 94 Điều 95 Nhìn chung, quy định BLHS năm 2015 XLCH người 18 tuổi phạm tội phần đáp ứng yêu cầu đấu tranh phịng chống tội phạm, bảo đảm lợi ích tốt người 18 tuổi phạm tội, phù hợp với số chuẩn mực quốc tế pháp luật số quốc gia giới Tuy nhiên, bên cạnh đó, quy định BLHS năm 2015 XLCH người 18 tuổi phạm tội cịn có vướng mắc, hạn chế cần tiếp tục hoàn thiện - Thứ sáu, quy định XLCH người 18 tuổi phạm tội áp dụng thực tế; biện pháp XLCH khiển trách, hòa giải cộng đồng chưa phát huy hiệu áp dụng; số trường hợp, Cơ quan tiến hành tố tụng (CQTHTT) chưa áp dụng quy định XLCH thẩm quyền XLCH mình… - Thứ bảy, để nâng cao hiệu XLCH người 18 tuổi phạm tội cần phải tiến hành đồng nhiều giải pháp như: (1) Hoàn thiện quy định pháp luật XLCH người 18 tuổi phạm tội tất khía cạnh; (2) Xây dựng phát triển giải pháp nâng cao khác nhận thức, nguồn lực người sở vật chất, chế đảm bảo thi hành để nâng cao hiệu áp dụng XLCH thực tiễn 2.2 Phƣơng pháp nghiên cứu Đề tài nghiên cứu luận án thuộc lĩnh vực khoa học xã hội nên thực sở phương pháp luận vật biện chứng luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể sau: - Phương pháp nghiên cứu lý thuyết luật học - Phương pháp so sánh luật học - Phương pháp nghiên cứu lịch sử - Phương pháp thống kê - Phương pháp nghiên cứu án điển hình - Phương pháp khảo sát Tư phân tích tổng hợp sử dụng xuyên suốt luận án để nhận thức từ chi tiết đến khái quát vấn đề nghiên cứu 19 CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XỬ LÝ CHUYỂN HƢỚNG ĐỐI VỚI NGƢỜI DƢỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI 1.1 Khái niệm, đặc điểm, điều kiện áp dụng phân loại biện pháp xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 1.1.1 Khái niệm xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội 1.1.1.1 Khái niệm xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội theo pháp luật quốc tế Khái niệm XLCH NCTN phạm tội pháp luật quốc tế thể thông qua Quy tắc Bắc Kinh, Điều 40.3(b) CRC, Các chiến lược mẫu LHQ, Bình Luận chung số 24 Bình luận chung số Nhìn chung, theo văn này, XLCH hiểu biện pháp xử lý NCTN vi phạm pháp luật hình mà khơng phải dùng đến thủ tục xét xử Tòa án vào lúc trước trình tố tụng, miễn quyền người biện pháp bảo vệ pháp lý trẻ em tôn trọng đầy đủ 1.1.1.2 Khái niệm xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội theo quan điểm học thuật số tác giả nước Hiện nay, khoa học nước chưa có nhận thức thống khái niệm XLCH 1.1.1.3 Khái niệm xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội khoa học luật hình Việt Nam Trong khoa học luật hình Việt Nam nhiều cách hiểu khác XLCH người 18 tuổi phạm tội Trên sở Quy tắc Bắc Kinh, Điều 40.3(b) CRC, Bình luận chung số 24, điểm i Điều Các chiến lược mẫu LHQ, tác giả rút khái niệm sau: “XLCH xử lý người 18 tuổi phạm tội biện pháp thay TNHS chuyển người 18 tuổi phạm tội khỏi thủ tục xét xử Tòa án” 1.1.2 Đặc điểm xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội Thứ nhất, xét chất, XLCH xử lý người 18 tuổi phạm tội biện pháp thay TNHS mà khơng bị Tịa án xét xử 20 Thứ hai, thời điểm muộn để áp dụng XLCH trước người 18 tuổi phạm tội bị Tòa án đưa xét xử Thứ ba, mục đích XLCH nhằm tránh việc CQTHTT định khởi tố vụ án hình người 18 tuổi phạm tội để đình thủ tục tố tụng trình giải vụ án hình để tránh bị Tịa án xét xử Thứ tư, đối tượng áp dụng biện pháp XLCH lĩnh vực tư pháp hình người 18 tuổi phạm tội 1.1.3 Điều kiện áp dụng xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội - Có chứng thuyết phục việc người 18 tuổi thực hành vi phạm tội bị cáo buộc - NCTN phạm tội phải tự tự nguyện thừa nhận hành vi phạm tội - Phải đồng ý có hiểu biết NCTN phạm tội - Phạm vi vụ việc áp dụng XLCH XLCH không thiết phải hạn chế tội phạm nghiêm trọng (tội nhẹ/vụ việc nhỏ) mà áp dụng hành vi phạm tội nghiêm trọng, thích hợp - Các biện pháp XLCH khơng bao gồm việc tước tự - NCTN XLCH khơng bị coi có án tích Việc hồn thành XLCH phải dẫn đến kết thúc chắn cuối vụ án - Pháp luật phải có điều khoản quy định cụ thể trường hợp XLCH quyền cảnh sát, công tố viên và/hoặc quan khác việc đưa định XLCH khả xem xét lại định - NCTN phải tạo hội tìm kiếm hỗ trợ pháp lý trợ giúp thích hợp khác liên quan đến việc XLCH quan có thẩm quyền đưa khả xem xét lại biện pháp XLCH - Các biện pháp XLCH phải tương xứng với hành vi vi phạm không nghiêm khắc so với chế tài mà NCTN phải chịu vụ án giải theo thủ tục thức 1.1.4 Phân loại biện pháp xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội 21 Thứ nhất, vào thời điểm áp dụng XLCH, XLCH chia thành hai loại XLCH tiền tố tụng XLCH trình tố tụng Thứ hai, vào mức độ can thiệp biện pháp XLCH đến đời sống NCTN phạm tội, XLCH chia thành hai loại biện pháp không can thiệp (XLCH khơng thức) biện pháp can thiệp thức (XLCH thức) 1.2 Cơ sở việc quy định xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 1.2.1 Cơ sở lý luận, kinh tế thực tiễn việc quy định xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội giới Thứ nhất, sở lý luận XLCH: Thuyết dán nhãn (The Labeling theory), Thuyết xấu hổ tái hòa nhập (The theory of Reintegrative shaming), Thuyết học tập xã hội (The Social Learning Theory), nghiên cứu tội phạm học phát triển tội phạm đời người (Developmental Criminology) đặc thù tội phạm NCTN thực Thứ hai, sở kinh tế XLCH Thứ ba, sở thực tiễn XLCH 1.2.2 Cơ sở việc quy định xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội luật hình Việt Nam Ngồi kế thừa sở lý luận, kinh tế thực tiễn giới, việc quy định XLCH người 18 tuổi phạm tội luật hình Việt Nam xuất phát từ sở đặc thù trị, pháp lý thực tiễn sau: Thứ nhất, quan điểm đạo Đảng, Nhà nước chăm sóc, giáo dục, bảo vệ người 18 tuổi yêu cầu cải cách tư pháp, hoàn thiện hệ thống pháp luật Thứ hai, đặc thù tâm sinh lý người 18 tuổi phạm tội Thứ ba, yêu cầu hồn thiện pháp luật hình XLCH người 18 tuổi phạm tội Thứ tư, hiệu hoạt động đấu tranh phòng, chống tội phạm người 18 tuổi thực Thứ năm, yêu cầu thực cam kết quốc tế chăm sóc, giáo dục bảo vệ người 18 tuổi 22 Thứ sáu, phù hợp với xu hướng phát triển chung sách xử lý người 18 tuổi phạm tội 1.3 Phân biệt xử lý chuyển hƣớng với số khái niệm có liên quan 1.3.1 Phân biệt xử lý chuyển hướng với tư pháp phục hồi 1.3.2 Phân biệt xử lý chuyển hướng với biện pháp khơng giam giữ 1.4 Lợi ích hạn chế xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 1.4.1 Lợi ích xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội - Lợi ích XLCH người 18 tuổi phạm tội - Lợi ích XLCH nạn nhân tội phạm - Lợi ích XLCH hệ thống tư pháp hình - Lợi ích XLCH gia đình cộng đồng xã hội -Lợi ích XLCH yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm 1.4.2 Hạn chế xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội - Vấn đề mở rộng mạng lưới can thiệp - Vấn đề từ chối quyền theo thủ tục tố tụng - Sự phân biệt đối xử áp dụng XLCH - Việc đảm bảo quy trình tố tụng áp dụng XLCH - Sự kỳ thị chương trình XLCH 23 CHƢƠNG PHÁP LUẬT CỦA MỘT SỐ QUỐC GIA VỀ XỬ LÝ CHUYỂN HƢỚNG ĐỐI VỚI NGƢỜI DƢỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI 2.1 Quy định pháp luật Canada Vấn đề tư pháp NCTN Canada xác định theo Đạo luật tư pháp hình NCTN - The Youth Criminal Justice Act (YCJA) YCJA không quy định biện pháp xử lý NCTN với tên gọi XLCH mà quy định “Các biện pháp tư pháp - Extrajudicial measures” 2.2 Quy định pháp luật Bang Georgia (Hoa Kỳ) Tại Bang Georgia (Hoa Kỳ), vấn đề tư pháp NCTN quy định Bộ luật Tư pháp NCTN (Law of Georgia Juvenile Justice Code) Về vấn đề XLCH NCTN phạm tội, Bộ luật Tư pháp NCTN Bang Georgia có quy định cụ thể chương VI (từ Điều 38 đến Điều 48) 2.3 Quy định pháp luật Cộng hòa Liên bang Đức Cơ sở pháp lý hệ thống tư pháp NCTN CHLB Đức Luật Tòa án NCTN (Youth Courts Act – Jugendgerichtsgesetz) (JGG) JGG khơng có quy định biện pháp có chất biện pháp XLCH không quy định tên gọi “XLCH” XLCH NCTN phạm tội thể thông qua quy định việc chấm dứt truy tố công tố viên Điều 45 JGG (Dispensing with prosecution) việc ngừng thủ tục tố tụng thẩm phán Điều 47 JGG (Discontinuation of proceedings by the judge) 2.4 Những điểm tƣơng đồng khác biệt quy định pháp luật Canada, Bang Georgia (Hoa kỳ) Cộng hòa Liên bang Đức xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 2.4.1 Những điểm tương đồng - Quy định toàn diện XLCH NCTN phạm tội thành chế định đạo luật riêng biệt tư pháp NCTN - Đều quy định XLCH biện pháp xử lý NCTN phạm tội mà dùng đến thủ tục xét xử Tòa án - Thời điểm muộn để áp dụng XLCH NCTN phạm tội trước NCTN phạm tội bị Tòa án đưa xét xử 24 - Quy định điều kiện áp dụng XLCH thể rõ nội dung XLCH phải tôn trọng quyền người biện pháp bảo đảm pháp lý cho trẻ em ghi nhận văn pháp luật quốc tế - Quy định nguyên tắc ưu tiên áp dụng XLCH giai đoạn sớm ưu tiên áp dụng XLCH so với biện pháp xử lý thức - Quy định biện pháp XLCH đa dạng, phong phú - Các nghĩa vụ NCTN phạm tội XLCH - Quy định hậu pháp lý trường hợp NCTN phạm tội tuân thủ nghĩa vụ trình thực biện pháp XLCH - Có hệ thống quan chuyên trách thi hành biện pháp XLCH 2.4.2 Những điểm khác biệt - Về tên gọi cách thức quy định XLCH - Về biện pháp XLCH tiền tố tụng - Về điều kiện áp dụng XLCH: - Việc NCTN phạm tội tự tự nguyện thừa nhận hành vi phạm tội để có đủ điều kiện XLCH khơng sử dụng để chống lại NCTN thủ tục pháp lý tiến hành sau - Về chủ thể có thẩm quyền áp dụng biện pháp XLCH - Quyền từ chối áp dụng XLCH - Hậu pháp lý trường hợp NCTN phạm tội không thực nghĩa vụ vi phạm nghĩa vụ trình thực biện pháp XLCH - Vấn đề quan tâm đến quyền nạn nhân áp dụng XLCH 25 CHƢƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ XỬ LÝ CHUYỂN HƢỚNG ĐỐI VỚI NGƢỜI DƢỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 3.1 Lịch sử quy định pháp luật hình Việt Nam giai đoạn trƣớc ban hành Bộ luật hình năm 2015 xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 3.1.1 Quy định pháp luật hình Việt Nam giai đoạn trước ban hành Bộ luật hình năm 1985 3.1.2 Quy định Bộ Luật hình năm 1985 3.1.3 Quy định Bộ Luật hình năm 1999 3.2 Quy định Bộ luật Hình năm 2015 xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 3.2.1 Các biện pháp xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội Trên sở chuẩn mực quốc tế vấn đề lý luận XLCH, tác giả xác định có biện pháp GSGD CQĐT VKS áp dụng biện pháp XLCH người 18 tuổi phạm tội theo chuẩn mực quốc tế, gồm: khiển trách; hòa giải cộng đồng; giáo dục xã, phường, thị trấn 3.2.2 Điều kiện áp dụng xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội - Các điều kiện chung: + Người 18 tuổi phạm tội phải miễn TNHS theo khoản Điều 91 BLHS năm 2015 + Người 18 tuổi phạm tội người đại diện hợp pháp họ đồng ý với việc áp dụng biện pháp GSGD - Điều kiện áp dụng biện pháp XLCH cụ thể: + Biện pháp khiển trách: Khoản Điều 93 BLHS năm 2015 + Biện pháp hòa giải cộng đồng: Khoản Điều 94 BLHS năm 2015 + Biện pháp giáo dục xã, phường, thị trấn: Khoản Điều 95 BLHS năm 2015 26 3.2.3 Thời điểm thẩm quyền áp dụng xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội Trên sở Điều 92 - Điều 95 BLHS năm 2015 khoản Điều 427, khoản Điều 428, khoản Điều 429 BLTTHS năm 2015 chủ thể có thẩm quyền áp dụng biện pháp GSGD giai đoạn điều tra thuộc Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng CQĐT; thẩm quyền áp dụng biện pháp GSGD giai đoạn truy tố thuộc Viện trưởng, Phó Viện trưởng VKS 3.2.4 Nghĩa vụ, thời hạn thực nghĩa vụ hậu pháp lý việc vi phạm nghĩa vụ người 18 tuổi phạm tội xử lý chuyển hướng Khoản 3, Điều 93 BLHS năm 2015; khoản 3, Điều 94 BLHS năm 2015; khoản 2, Điều 95 BLHS năm 2015; Điều 4, Điều 12 – Điều 18 Điều 25 Nghị định số 37/2018/NĐ-CP 3.2.5 Thủ tục áp dụng xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội Biện pháp khiển trách: Khoản Điều 95 BLHS năm 2015 Điều 427 BLTTHS năm 2015 Biện pháp hòa giải cộng đồng: Khoản Điều 94 BLHS năm 2015 Điều 428 BLTTHS năm 2015 Biện pháp giáo dục xã, phường, thị trấn: Khoản Điều 95 BLHS năm 2015, Điều 429 BLTTHS năm 2015 Mục Chương Nghị định số 37/2018/NĐ-CP 3.3 Thực tiễn xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội nguyên nhân hạn chế, bất cập 3.3.1 Thực tiễn xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội - XLCH trước định khởi tố vụ án hình - Thực tiễn XLCH giai đoạn điều tra truy tố - Thực tiễn miễn TNHS áp dụng biện pháp GSGD Tòa án 3.3.2 Nguyên nhân hạn chế, bất cập Thứ nhất, hạn chế quy định luật hình Việt Nam Thứ hai, nguyên nhân khác áp dụng thi hành biện pháp XLCH 27 CHƢƠNG ĐỊNH HƢỚNG VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN VỀ XỬ LÝ CHUYỂN HƢỚNG ĐỐI VỚI NGƢỜI DƢỚI 18 TUỔI PHẠM TỘI 4.1 Định hƣớng hoàn thiện pháp luật áp dụng xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 4.2 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 4.2.1 Kiến nghị xây dựng Chương “Biện pháp xử lý chuyển hướng” Luật Tư pháp người chưa thành niên 4.2.1.1 Về vị trí tên Chương Xây dựng Chương riêng Luật Tư pháp NCTN để quy định vấn đề XLCH người 18 tuổi phạm tội với tên Chương “Biện pháp xử lý chuyển hướng” 4.2.1.2 Về nội dung Chương “Biện pháp XLCH” người 18 tuổi phạm tội mà tác giả kiến nghị xây dựng luận án phải thể đầy đủ nội dung: Thứ nhất, kiến nghị khái niệm XLCH Thứ hai, kiến nghị mục đích biện pháp XLCH Thứ ba, kiến nghị áp dụng biện pháp XLCH trước có định khởi tố vụ án hình Thứ tư, kiến nghị biện pháp XLCH Tòa án áp dụng chuẩn bị xét xử sơ thẩm Thứ năm, kiến nghị quy định bổ sung biện pháp XLCH “Buộc thực nghĩa vụ” Thứ sáu, kiến nghị điều kiện áp dụng biện pháp XLCH Thứ bảy, kiến nghị nguyên tắc XLCH Thứ tám, kiến nghị nghĩa vụ, thời hạn thực nghĩa vụ người XLCH hậu pháp lý việc vi phạm nghĩa vụ 4.2.2 Kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình có liên quan 4.3 Kiến nghị nâng cao hiệu áp dụng xử lý chuyển hƣớng ngƣời dƣới 18 tuổi phạm tội 28 KẾT LUẬN XLCH người 18 tuổi phạm tội chế định quan trọng hệ thống tư pháp NCTN chưa phát huy hiệu thực tế Mặc dù BLHS năm 2015 có quy định, bổ sung biện pháp GSGD theo yêu cầu cải cách tư pháp tồn nhiều hạn chế, bất cập Đồng thời, thực tiễn XLCH người 18 tuổi phạm tội nhiều vướng mắc, hiệu áp dụng chưa cao Để đưa kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật nâng cao hiệu áp dụng XLCH người 18 tuổi phạm tội, luận án nghiên cứu vấn đề sau đây: Thứ nhất, nghiên cứu vấn đề lý luận XLCH người 18 tuổi phạm tội khái niệm, đặc điểm, điều kiện, phân loại, sở quy định, lợi ích hạn chế XLCH người 18 tuổi phạm tội Việc nghiên cứu giúp tác giả làm rõ vấn đề lý luận XLCH người 18 tuổi phạm tội nhằm tạo sở cho việc đánh giá, phân tích quy định pháp luật hình Việt Nam pháp luật số quốc gia vấn đề Thứ hai, nghiên cứu chuẩn mực quốc tế XLCH NCTN phạm tội thông qua quy định Điều 40.3(b) CRC văn khác LHQ Trong đó, Điều 40.3(b) CRC điều khoản có giá trị pháp lý ràng buộc, pháp lý để quốc gia thành viên quy định chế định XLCH NCTN phạm tội pháp luật quốc gia Các văn khác LHQ có liên quan khơng phải điều ước quốc tế nên khơng u cầu nghĩa vụ nội luật hóa mà đưa khuyến nghị hướng dẫn quốc gia thành viên xây dựng áp dụng biện pháp XLCH NCTN phạm tội Thứ ba, nghiên cứu quy định XLCH NCTN phạm tội pháp luật số quốc gia giới, gồm Canada, Bang Georgia (Hoa Kỳ) CHLB Đức Ba quốc gia có quy định tồn diện chế định XLCH NCTN phạm tội với điểm tương đồng khác biệt Việc nghiên cứu quy định pháp luật ba quốc gia giúp tác giả rút số kinh nghiệm mà pháp luật hình Việt Nam học hỏi q trình hoàn thiện quy định XLCH NCTN phạm tội để vừa có 29 thể đáp ứng chuẩn mực quốc tế vừa nâng cao hiệu áp dụng chế định thực tế Thứ tư, nghiên cứu trình hình thành phát triển quy định pháp luật hình Việt Nam XLCH NCTN phạm tội giai đoạn trước ban hành BLHS năm 2015 Nghiên cứu lịch sử giúp tác giả có tranh tồn cảnh q trình hình thành, phát triển chế định XLCH NCTN phạm tội Việt Nam Thứ năm, nghiên cứu thực trạng quy định pháp luật hình Việt Nam XLCH người 18 tuổi phạm tội thông qua việc miễn TNHS áp dụng biện pháp GSGD giai đoạn điều tra, truy tố nguyên tắc truy cứu TNHS người 18 tuổi phạm tội trường hợp cần thiết khoản Điều 91 BLHS năm 2015 Qua việc phân tích thực trạng quy định BLHS năm 2015, Chương Luận án đánh giá cách toàn diện thành công hạn chế XLCH người 18 tuổi phạm tội theo quy định pháp luật hình Việt Nam sở so sánh với chuẩn mực quốc tế Thứ sáu, nghiên cứu thực tiễn XLCH người 18 tuổi phạm tội Việt Nam cho thấy cịn có nhiều hạn chế XLCH trước khi khởi tố vụ án hình chưa đầy đủ chưa áp dụng; số lượng người 18 tuổi phạm tội XLCH cịn q ít; biện pháp khiển trách hịa giải cộng đồng chưa phát huy vai trò thực tế số trường hợp CQTHTT áp dụng chưa quy định luật hình vấn đề Thứ bảy, sở nghiên cứu nội dung trên, tác giả xác định định hướng hoàn thiện đưa kiến nghị hoàn thiện XLCH người 18 tuổi phạm tội sau: - Xây dựng XLCH thành Chương riêng Luật Tư pháp NCTN Chương “Biện pháp XLCH” với việc quy định đầy đủ nội dung sau: + Khái niệm, mục đích XLCH người 18 tuổi phạm tội + Quy định việc áp dụng biện pháp XLCH trước khởi tố vụ án hình trình điều tra, truy tố, xét xử + Quy định bổ sung thêm biện pháp XLCH mới: “Buộc thực nghĩa vụ” 30 + Quy định nguyên tắc ưu tiên áp dụng XLCH trước khởi tố vụ án hình so với XLCH trình điều tra, truy tố, xét xử ưu tiên áp dụng XLCH trình điều tra, truy tố, xét xử so với biện pháp xử lý thức + Quy định điều kiện áp dụng biện pháp XLCH, gồm: (1) Chỉ áp dụng XLCH có chứng thuyết phục việc người 18 tuổi thực hành vi phạm tội; (2) Người 18 tuổi phạm tội tự do, tự nguyện thừa nhận hành vi phạm tội thực phải đồng ý với việc áp dụng biện pháp XLCH Trước đưa đồng ý áp dụng biện pháp XLCH, người 18 tuổi phạm tội người đại diện hợp pháp họ cung cấp thông tin đầy đủ cụ thể chất, nội dung, thời hạn áp dụng, nghĩa vụ người áp dụng biện pháp XLCH hậu pháp lý việc hoàn thành khơng hồn thành biện pháp XLCH; (3) Người 18 tuổi phạm tội phải tạo hội tìm kiếm hỗ trợ pháp lý trợ giúp thích hợp khác liên quan đến việc áp dụng biện pháp XLCH quan có thẩm quyền đưa khả xem xét lại biện pháp này; (4) Người 18 tuổi phạm tội gia đình họ tự nguyện khắc phục phần lớn hậu quả; (5) Các trường hợp XLCH người 18 tuổi phạm tội + Quy định nghĩa vụ, thời hạn thực nghĩa vụ người XLCH; hậu pháp lý việc hồn thành khơng hồn thành nghĩa vụ thời gian áp dụng biện pháp XLCH - Kiến nghị ban hành văn hướng dẫn điều kiện áp dụng XLCH: Tự nguyện khắc phục phần lớn hậu quả, lần đầu phạm tội, người đồng phạm có vai trị khơng đáng kể vụ án; trường hợp áp dụng biện pháp hòa giải cộng đồng, giáo dục xã, phường, thị trấn buộc thực nghĩa vụ - Kiến nghị sửa đổi, bổ sung quy định có liên quan Điều 157, khoản Điều 282, khoản Điều 427, khoản Điều 428, khoản Điều 429 BLTTHS năm 2015 kiến nghị BLTTHS năm 2015 bổ sung thêm điều luật để quy định trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp buộc thực nghĩa vụ bổ sung - Kiến nghị giải pháp nâng cao hiệu áp dụng XLCH người 18 tuổi phạm tội, gồm: Nâng cao nhận thức NTHTT cộng đồng xã hội vai trị, lợi ích hiệu biện pháp XLCH; 31 xây dựng CQTHTT chuyên trách, đào tạo đội ngũ NTHTT chuyên trách đội ngũ hỗ trợ chuyên trách; Nhà nước cần có sách, kế hoạch phù hợp để xây dựng mạng lưới quan, tổ chức, doanh nghiệp, sở giáo dục, sở y tế, sở đào tạo nghề đội ngũ tình nguyện viên địa phương nhằm hỗ trợ Nhà nước việc thực biện pháp XLCH; tăng cường công tác thống kê, nghiên cứu thực nghiệm để đánh giá hiệu XLCH; tăng cường đầu tư kinh phí cho hoạt động XLCH người 18 tuổi phạm tội; phát huy vai trị tích cực gia đình, nhà trường cộng đồng xã hội việc cải tạo, giáo dục người 18 tuổi phạm tội DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG LUẬN ÁN Mai Thị Thủy (2016), “Xử lý chuyển hướng người chưa thành niên phạm tội”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 10 (342) Mai Thị Thủy (2017), “Xử lý chuyển hướng người 18 tuổi phạm tội theo quy định BLHS năm 2015”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 05 Mai Thị Thủy – Chủ nhiệm đề tài (2021), Các biện pháp giám sát, giáo dục áp dụng người 18 tuổi phạm tội Luật Hình - Nghiên cứu so sánh kinh nghiệm cho Việt Nam, Đề tài nghiên cứu Khoa học cấp trường, thực Trường Đại học Luật TP.HCM năm 2021 Mai Thị Thủy (2021), “Giáo dục bắt buộc áp dụng người chưa thành niên phạm tội theo quy định Bộ luật Hình Liên bang Nga gợi mở cho Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu Lập Pháp, số (433) Mai Thị Thủy (2022), “Một số ý kiến biện pháp giám sát, giáo dục áp dụng người 18 tuổi phạm tội theo quy định BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017)”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số (405) Mai Thị Thủy (2022), “Xử lý chuyển hướng người chưa thành niên phạm tội theo quy định pháp luật quốc tế số nước - Những gợi mở cho Việt Nam”, Tạp chí Khoa học pháp lý Việt Nam, số 06 (154) Mai Thị Thủy (2022), “Chuẩn mực quốc tế xử lý chuyển hướng người chưa thành niên phạm tội gợi mở cho Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 10 (414)