Xử lý vật chứng theo luật tố tụng hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH HUỲNH THỊ MỘNG TUYỀN XỬ LÝ VẬT CHỨNG THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH XỬ LÝ VẬT CHỨNG THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chun ngành: Luật hình Tố tụng hình Định hướng ứng dụng Mã số: 8380104 Người hướng dẫn khoa học : Ts Lê Huỳnh Tấn Duy Học viên : Huỳnh Thị Mộng Tuyền Lớp : Cao học luật, An Giang, khóa TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các số liệu, trích dẫn Luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác, trung thực trích dẫn theo quy định Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình nghiên cứu khoa học Nếu có khơng thật tơi hồn tồn chịu trách nhiệm Tác giả Huỳnh Thị Mộng Tuyền MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU CHƯƠNG XỬ LÝ VẬT CHỨNG LÀ CÔNG CỤ, PHƯƠNG TIỆN PHẠM TỘI 1.1 Quy định luật tố tụng hình xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội 1.2 Thực tiễn xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội 12 1.2.1 Thực tiễn xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội thuộc sở hữu của bị cáo .13 1.2.2 Thực tiễn xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội thuộc tài sản chung của vợ chồng .15 1.2.3 Thực tiễn xử lý vật chứng là công cụ, phương tiện phạm tội khơng có giá trị giá trị sử dụng khơng đáng kể .17 1.2.4 Xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội của hai hay nhiều vụ án độc lập .19 1.3 Kiến nghị hoàn thiện quy định luật tố tụng hình nâng cao hiệu xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội 19 Kết luận Chương .23 CHƯƠNG XỬ LÝ VẬT CHỨNG LÀ TIỀN BẠC HOẶC TÀI SẢN DO PHẠM TỘI MÀ CÓ 24 2.1 Quy định luật tố tụng hình xử lý vật chứng tiền bạc tài sản phạm tội mà có 24 2.2 Thực tiễn xử lý vật chứng tiền bạc tài sản phạm tội mà có 26 2.2.1 Thực tiễn xử lý vật chứng tiền bạc phạm tội mà có 26 2.2.2 Thực tiễn xử lý xử lý vật chứng tài sản phạm tội mà có 33 2.3 Kiến nghị hoàn thiện quy định luật tố tụng hình nâng cao hiệu xử lý vật chứng tiền bạc tài sản phạm tội mà có 40 Kết luận Chương .45 KẾT LUẬN .46 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC LỜI NÓI ĐẦU Lý chọn đề tài Trong công cải cách tư pháp Đảng ta rõ Nghị số 08NQ/TW 02/01/2002 Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị: “Tịa án có vị trí trung tâm xét xử hoạt động trọng tâm” Muốn chứng minh làm rõ thật khách quan vụ án xét xử người, tội quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải xác định chứng cần thiết làm sở cho việc chứng minh Chứng phương tiện việc chứng minh, thông qua chứng có thể giúp quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng xác định vấn đề cần phải chứng minh vụ án Trong vụ án hình để chứng minh người có tội làm rõ tình tiết khác vụ án hình quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải tiến hành thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng Trong số nguồn chứng vật chứng xem nguồn chứng quan trọng quy định Bộ luật Tố tụng hình tạo hành lang pháp lý giúp cho hoạt động thu thập, bảo quản xử lý vật chứng quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng thực tiễn tiến hành nhanh chóng thuận lợi, góp phần quan trọng công tác điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình Tuy nhiên, khơng phải tài liệu, đồ vật vật chứng vụ án Nếu tài liệu, đồ vật thu thập vụ án vật chứng không thuộc trường hợp cấm lưu hành, đương nhiên phải trả lại Cịn tài liệu, đồ vật vật chứng phải xem xét tịch thu nộp ngân sách Nhà nước, tịch thu tiêu hủy trả lại cho chủ sở hữu Do vậy, cần phải xác định rõ tài liệu, đồ vật vật chứng, tài liệu, đồ vật vật chứng, thuộc quyền sở hữu để có sở xem xét, xử lý Tuy nhiên, thời gian qua việc vận dụng quy định vật chứng còn bộc lộ nhiều hạn chế, thiếu sót định như: có lẫn lộn nhận thức vật chứng tố tụng hình tài liệu, đồ vật khác bị thu giữ trình giải vụ án; việc thu thập chứng không đầy đủ, kịp thời dẫn đến vật chứng bị mất, hư hỏng phục hồi hay việc xử lý vật chứng không đúng, dẫn đến định thiếu cứ, khơng có sức thuyết phục Điều xuất phát từ số nguyên nhân như: hạn chế trình độ, lực chun mơn nghiệp vụ; thiếu tinh thần trách nhiệm, ý thức tôn trọng chấp hành pháp luật số cán thi hành cơng vụ Bên cạnh đó, quy định Bộ luật Tố tụng hình vật chứng thể nhiều vướng mắc dẫn đến việc áp dụng pháp luật tùy tiện, không thống Vấn đề xử lý vật chứng số tác giả quan tâm nghiên cứu, nhiên nhiều nội dung chưa đề cập đề cập quan điểm chưa thống nhất, đòi hỏi phải tiếp tục nghiên cứu cách toàn diện, sâu sắc Do đó, việc sâu nghiên cứu, luận giải cách thấu đáo quy định Bộ luật Tố tụng hình xử lý vật chứng, số quy định văn pháp luật khác có liên quan đến vấn đề này, từ đó đến nhận thức sâu sắc xử lý, cách thức xử lý vật chứng trình giải vụ án hình sự, đồng thời, hạn chế, vướng mắc, nguyên nhân đề xuất hướng hoàn thiện quy định pháp luật xử lý vật chứng yêu cầu cần thiết thực tiễn Với lý đó, tác giả lựa chọn đề tài “Xử lý vật chứng theo luật tố tụng hình Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ với mong muốn góp phần vào việc hồn thiện quy định pháp luật hình lĩnh vực để đảm bảo tính khả thi, góp phần nâng cao hiệu áp dụng pháp luật vào thực tiễn Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Qua khảo sát tác giả nhận thấy có cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài xử lý vật chứng tố tụng hình Việt Nam thực thời gian vừa qua, bật bao gồm: Về sách chuyên khảo: Chứng luật tố tụng hình Việt Nam Thạc sỹ Nguyễn Văn Cừ (NXB Tư pháp, năm 2005); Chế định chứng luật tố tụng hình Việt Nam TS Trần Quang Tiệp (NXB Chính trị quốc gia, năm 2011) Các cơng trình nêu nghiên cứu vật chứng với tư cách nguồn chứng cứ, có đề cập đến vấn đề xử lý vật chứng dừng lại mức độ khái quát mà chưa sâu phân tích nội dung chủ thể có thẩm quyền xử lý vật chứng, cách thức xử lý vật chứng vướng mắc, bất cập thực tiễn tố tụng xử lý vật chứng quy định pháp luật từ thời gian đó đến có nhiều sửa đổi, bổ sung nên khơng cịn phù hợp với thực tiễn Về viết cơng bố tạp chí khoa học: Xử lý vật chứng tố tụng hình tác giả Lê Văn Sua, đăng Tạp chí Dân chủ & Pháp luật số 8/2008; Cần sửa đổi Điều 76 Bộ luật Tố tụng hình hướng dẫn thực việc xử lý vật chứng cho thống đăng Tạp chí Kiểm sát số 9/2009, Quy định của Bộ luật Tố tụng hình xử lý vật chứng những vướng mắc thực tiễn áp dụng Thạc sỹ Nguyễn Văn Trượng, đăng Tạp chí Dân chủ & Pháp luật số 9/2010; Một số trường hợp xử lý vật chứng chưa có viện dẫn tác giả Quách Thành Vinh đăng Tạp chí TAND số 4/2010; Bàn quy định xử lý vật chứng tố tụng hình tác giả Đặng Văn Quý đăng Cổng thơng tin điện tử TANDTC năm 2011; Hồn thiện quy định vật chứng theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam Thạc sỹ Thái Chí Bình, đăng Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 17/2012; Thực trạng quy định của Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 vật chứng PGS TS Hoàng Thị Minh Sơn, đăng Tạp chí Luật học số 6/2013; Hoàn thiện biện pháp xử lý vật chứng Điều 106 Bộ luật Tố tụng hình 2015 tác giả Nguyễn Ngọc Lĩnh (Tòa án quân Khu vực Qn khu 5) đăng Tạp chí Tịa án 9/2020 Nghiên cứu viết cho thấy, tác giả phản ánh chân thực, sát thực trạng thi hành quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 Bộ luật Tố tụng hình 2015 xử lý vật chứng tố tụng hình sự; số kiến giải, đề xuất nhằm khắc phục hạn chế, vướng mắc hoạt động xử lý vật chứng tác giả đưa chặt chẽ hợp lý Tuy nhiên, phạm vi viết nghiên cứu khoa học, tác giả tập trung đề cập tới (hoặc số) vấn đề bật hoạt động xử lý vật chứng nói chung, mà chưa tập trung, sâu đề cập vấn đề xử lý vật chứng vụ án hình Về luận văn thạc sĩ: Đề tài luận văn thạc sĩ “Hoàn thiện quy định vật chứng tố tụng hình sự”, tác giả Chung Thị Bích Phượng, năm 2013 Cơng trình đề cập tới vấn đề vật chứng tố tụng hình với phạm vi rộng, bao gồm khái niệm, đặc điểm, vai trò vật chứng, phân loại vật chứng hoạt động thu thập, bảo quản xử lý vật chứng Qua tìm hiểu luận văn này, tác giả nhận thấy, xử lý vật chứng nội dung trọng tâm luận văn nên chưa tác giả Chung Thị Bích Phượng sâu nghiên cứu cách kỹ lưỡng thấu đáo, đề cập cách sơ lược, mức độ khái quát Đề tài luận văn thạc sĩ “Xử lý vật chứng giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình từ thực tiễn tịa án qn Việt Nam” tác giả Bùi Mạnh Thuyết năm 2018 Đề tài nghiên cứu vấn đề lý luận xử lý vật chứng, đó tác giả tập trung làm rõ khái niệm vật chứng vụ án hình sự, xử lý vật chứng giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; đặc điểm vật chứng vụ án hình phân biệt chúng với đối tượng vật chất khác; hình thức xử lý vật chứng, ý nghĩa nguyên tắc điều chỉnh hoạt động thực tiễn xử lý vật chứng giai đoạn xét xử sơ thẩm Tòa án quân Tuy nhiên, đề tài tập trung nghiên cứu phạm vi hẹp xử lý vật chứng Tòa án quân nên chưa mang tính bao quát cao Qua trình tìm hiểu nghiên cứu cho thấy cơng trình nghiên cứu dừng lại việc xử lý vật chứng cách chung giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Cho đến chưa có cơng trình nghiên cứu sâu xử lý vật chứng trường hợp cụ thể theo định hướng ứng dụng Đồng thời, phần lớn cơng trình nghiên cứu hầu hết thực từ lâu, chưa cập nhật, bổ sung, phân tích chuyên sâu quy định Từ đó, tác giả thấy việc nghiên cứu đề tài “Xử lý vật chứng theo Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam” từ góc độ thực tiễn cần thiết Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu luận văn 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận văn đề xuất giải pháp cụ thể nhằm góp phần hồn thiện quy định pháp luật tố tụng hình xử lý vật chứng nâng cao hiệu áp dụng thực tiễn giải vụ án hình nước ta 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu nói trên, luận văn cần thực nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau: - Phân tích đánh giá quy định pháp luật tố tụng hình xử lý vật chứng; - Trình bày đánh giá thực tiễn xử lý vật chứng, phát hạn chế xác định nguyên nhân; - Đưa kiến nghị cụ thể nhằm sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật tố tụng hình xử lý vật chứng nâng cao hiệu áp dụng Đối tượng, phạm vi nghiên cứu luận văn 4.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn quy định pháp luật tố tụng hình thực tiễn áp dụng việc xử lý vật chứng Luận văn tập trung nghiên cứu việc xử lý hai nhóm vật chứng bao gồm: (1) Vật chứng cơng cụ, phương tiện phạm tội (2) Vật chứng tiền bạc tài sản phạm tội mà có 4.2 Phạm vi nghiên cứu Về nội dung: Luận văn nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam, tập trung vào Bộ luật Tố tụng hình 2015 văn hướng dẫn thi hành, hai nhóm vật chứng xác định phần đối tượng nghiên cứu Những vấn đề khác bảo quản vật chứng, xử lý loại vật chứng khác không thuộc phạm vi nghiên cứu luận văn Về không gian thời gian: Luận văn khảo sát thực tiễn xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội vật chứng tiền bạc tài sản phạm tội mà có phạm vi nước giai đoạn từ năm 2018 đến hoàn thành luận văn Phương pháp nghiên cứu Để nghiên cứu luận văn xuyên suốt với mục đích phạm vi đặt ra, trình nghiên cứu tác giả sử dụng nhiều phương pháp, cụ thể: Đối với Chương 1, tác giả sử dụng phương pháp phân tích, bình luận để làm rõ quy định hành, thông qua đó đánh giá tính khả thi pháp luật áp dụng, phù hợp quy định thực tế Song song với phương pháp phân tích bình luận phương pháp tổng hợp sử dụng phần kết luận chương để khái quát nội dung trình bày đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện quy định pháp luật Tại Chương 2, tương tự Chương phần kết luận mục kết luận chương, phương pháp tổng hợp vận dụng để khái quát vấn đề pháp lý tác giả phân tích nhằm rút kiến nghị, đề xuất để hoàn thiện quy định pháp luật Đặc biệt, luận văn trọng đến việc sử dụng phương pháp nghiên cứu tình (nghiên cứu án điển hình) để làm bật lên tính khả thi xem xét tính đắn, hợp pháp việc áp dụng pháp luật vào với thực tiễn xét xử Tịa án q trình giải vụ án Đóng góp luận văn Luận văn “Xử lý vật chứng theo luật tố tụng hình Việt Nam” có ý nghĩa khoa học thực tiễn định, thể phương diện sau đây: - Về mặt lý luận: Tạo sở cho việc thống cách hiểu vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội vật chứng tiền bạc tài sản phạm tội mà có Từ đó nâng cao hiệu hoạt động xét xử thông qua đó bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân, nâng cao niềm tin nhân dân với Đảng, Nhà nước - Về mặt thực tiễn: Từ việc phân tích quy định pháp luật, hạn chế, tồn góp phần giải khó khăn phát sinh thực tiễn cơng tác từ đó giúp quan hữu quan thuận lợi việc vận dụng quy định pháp luật xử lý vật chứng - Về mặt lập pháp: Tạo sở cho quan xây dựng pháp luật hoàn thiện quy định Bộ luật Hình sự, Bộ luật Tố tụng hình áp dụng quy định xử lý vật chứng thực tế Bố cục luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn kết cấu sau: Chương Xử lý vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội Chương Xử lý vật chứng tiền bạc tài sản phạm tội mà có