www.luatminhkhue.vn vanban.luatminhkhue.vn BỘ NỘI VỤ-BỘ TÀI CHÍNH-BỘ TƯ PHÁP-HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN TOÀ ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO-VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO ******** CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ******** Số: 03-TT/LB Hà Nội, ngày 23 tháng năm 1984 THÔNG TƯ LIÊN TỊCH CỦA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO, TOÀ ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO, BỘ NỘI VỤ, BỘ TƯ PHÁP, BỘ TÀI CHÍNH SỐ 03.TT.LB NGÀY 23 THÁNG NĂM 1984 QUY ĐỊNH CHẾ ĐỘ THU GIỮ, BẢO QUẢN, XỬ LÝ LẬT CHỨNG VÀ TÀI SẢN TẠM GIỮ TRONG CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ Thu giữ, bảo quản, xử lý vật chứng tài sản tạm giữ vấn đề quan trọng tố tụng hình Làm tốt cơng tác vấn đề nguyên tắc để bảo đảm cho việc điều tra, truy tố, xét xử thi hành án pháp luật, xác, đấu tranh chống tội phạm có kết Đồng thời việc cần thiết để bảo vệ tài sản nhà nước, tập thể, công dân liên quan trực tiếp đến việc giữ gìn phẩm chất cán Tuy nhiên, thời gian qua, chưa có Bộ luật tố tụng hình , ngành hưũ trách chưa có quy định chặt chẽ thống vấn đề này, nguyên nhân mà nhiều nơi việc thu giữ, bảo quản, xử lý vật chứng tài sản tạm giữ có tượng vi phạm pháp luật, gây trở ngại cho hoạt động tố tụng, xâm phạm trái phép tài sản cơng dân, mà cịn phát sinh tượng tiêu cực số cán quan cơng an, Viện kiểm sát, tồ án Vì vậy, chờ đợi xây dựng Bộ luật tố tụng hình sự, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Toà án nhân dân tối cao, Bộ Nội vụ, Bộ tư pháp Bộ tài thơng tư quy định chế độ thu giữ, bảo quản xử lý vật chứng tài sản tạm giữ vụ án hình sau: I THU GIỮ VẬT CHỨNG VÀ TÀI SẢN KÊ BIÊN, TẠM GIỮ: A THU GIỮ VẬT CHỨNG Vật chứng vật dùng vào việc phạm tội, vật mang dấu vết tội phạm, vật có liên quan đén hành vi phạm tội, tiền bạc hay tài sản khác có đường phạm tội Những vật dùng để phát tội phạm, chứng minh tình tiết thực tế tội phạm Vật chứng phải quan điều tra thu giữ đầy đủ kịp thời Khi khám xét thu giữ vật chứng phải theo thẩm quyền thủ tục pháp luật quy định Cãc vật chứng phát được, thứ cần chụp ảnh phải chụp ảnh Biên khám xét thu giữ vật chứng phải ghi rõ thứ vật chứng phát về: vị trí, số lượng, trọng lượng, phẩm chất, kích thước, mẫu sắc cao đặc điểm khác Vật chứng tiền mặt phải ghi rõ số lượng loại tiền, ngoại tệ phải ghi thêm tiền nước trường hợp cần thiết phải ghi số in đồng tiền Vật chứng kim khí quý, đá quý, thuốc phiện phải niêm phong trước mặt bị can, bị cáo, thân nhân họ Niêm phong phải làm cẩn thận dễ dàng phát dấu vết phẩm chất niêm phong bị mở Trên niêm phong phải ghi rõ số lượng, phẩm chất đặc điểm LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6162 www.luatminhkhue.vn vanban.luatminhkhue.vn khác vật có niêm phong, có chữ ký cán thu giữ, bị can thân nhân họ đại diện Uỷ ban nhân dân xã, phường, niêm phong thứ niêm phong phải ghi vào biên thu giữ vật chứng Khi khám xét, phát thứ Nhà nước cấm lưu hành, tàng trữ thu giữ để xét Thứ đem quan điều tra, phải ghi rõ biên Những thứ đem quan điều tra (cồng kềnh khơng thể di chuyển) phải mô tả cụ thể biên chụp ảnh giao cho Uỷ ban nhân dân xã, phường chủ nhà bảo quản vật chứng xét xử án có hiệu lực pháp luật Biên khám xét thu giữ vật chứng làm thành bản: để giao cho người bị khám xét, quan khám xét đưa vào hồ sơ vụ án Trường hợp có giao cho Uỷ ban nhân dân xã, phường bảo quản vật chứng, phải lập biên giao cho uỷ ban nhân dân xã, phường Đối với vật chứng cần phải có xem xét Nhà chuyên môn để phân biệt thật giả (khi khí quý, đá quý, thuốc phiện, thuốc chữa bệnh, ngoại tệ ) để xác định tính năng, tác dụng thứ vật chứng (hố chất, vũ khí ) phải trưng cầu giám định Chi phí cho giám định lấy kinh phí nghiệp vụ, khơng trích vào vật chứng tài sản tạm giữ B KÊ BIÊN, TẠM GIỮ TÀI SẢN Tài sản kê biên, tạm giữ tiền bạc, đồ vật bị can bị cáo người liên quan trực tiếp đến tội phạm, mà quan điều tra, truy tố, xét xử kê biên, tạm giữ để bảo đảm việc bồi thường, tiền nộp phạt xử lý, xét xử vụ án Việc kê biên, tạm giữ tài sản tiến hành trường hợp phạm tội, mà pháp luật quy định bị can, bị cáo phải bồi thường thiệt hại vật chất quan trọng, phạt số tiền lớn, tịch thu phần toàn tài sản Tài sản kê biên tạm giữ bao gồm: Tài sản bị can, bị cáo có nhà, người, tài sản cho vay mượn, cho thuê tài sản đưa sửa chữa, tài sản gửi thuê giữ, tiền gửi tiết kiệm nhà cửa Chỉ kê biên tạm giữ thứ có giá trị trị giá tương ứng với số tiền phải bồi thường tiền phạt Không kê biên, tạm giữ thứ tối thiểu cần thiết cho sống sản xuất hàng ngày gia đình bị can, bị cáo, việc niêm phong nhà phải xem xét thận trọng Vật kỷ niệm, đồ thờ cúng, nói chung khơng kê biên, tạm giữ, trừ thứ có giá trị tương đối lớn Thứ thật cần thiết (vàng thỏi, vàng lá, tiền mặt ) tạm giữ, thứ khác sau kê biên giao cho người quản lý tài sản bảo quản xét xử án có hiệu lực pháp luật Tài sản tạm giữ kim khí q đá q, phải niêm phong trước mặt người có người giao vật Thể thức niêm phong vật chứng Khi khám xét kê biên, tạm giữ tài sản phải làm thủ tục Biên phải ghi rõ ràng, đầy đủ (như với vật chứng), thứ tạm giữ, thứ giao cho người quản lý tài sản bảo quản phải ghi vào biên Biên phải làm giao cho người quản lý tài sản bản, quan kê biên, tạm giữ đưa vào hồ sơ vụ án Những tài sản tạm giữ thuộc loại phải giám định trưng cầu giám định Kết luận giám định tài sản tạm giữ phải gửi cho người quản lý tài sản trước biết Trong giai đoạn điều tra, truy tố, cán quan điều tra kiểm sát viên có quyền lệnh bắt người phạm tội có quyền lệnh khám nhà để kê biên tạm giữ tài sản Trong LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6162 www.luatminhkhue.vn vanban.luatminhkhue.vn trường hợp quan điều tra lệnh phải Viện kiểm sát nhân dân phê chuẩn có hiệu lực thi hành Trừ việc khám nhà để kê biên, tạm giữ tài sản trường hợp phạm tội tang, khẩn cấp Trong giai đoạn chuẩn bị xét xử quyền thuộc Tồ án nhân dân II BẢO QUẢN VÀ GIAO NHẬN VẬT CHỨNG VÀ TÀI SẢN TẠM GIỮ Vật chứng thu tài sản tạm giữ phải bảo quản chu đáo, có sổ sách ghi chép rõ ràng, đầy đủ, có phương tiện bảo quản chắn, có chế độ cán quản lý chặt chẽ, không để hư hỏng, mát Nghiêm cấm hành vi lấy cắp, đổi chác, sử dụng, mua bán phân phối nội Việc thưởng cho người có thành tích phát hiện, truy bắt bọn tội phạm, giải sau vụ án qua xét xử án có hiệu lực pháp luật có định miễn tố Viện kiểm sát nhân dân Nếu vật chứng tài sản tạm giữ hàng tiêu dùng mau hỏng (lương thực, thực phẩm tươi sống, dược phẩm, dược liệu ) sau thu giữ quan điều tra giao cho cửa hàng quốc doanh chuyên doanh mặt hàng Đơn vị nhận hàng toán tiền cho quan điều tra theo giá thu mua khuyến khích hành Cơ quan điều tra gửi tiền vào Ngân hàng Chứng từ việc gửi tiền phải đưa vào hồ sơ vụ án Vật chứng thuộc loại sau giao cho quan có chức tạm thời quản lý chờ xử lý Kim khí quý, đá quý, tiền mặt (kể ngoại tệ), phải giao cho ngân hàng - Thuốc phiện, ma tuý, giao cho quan chuyên doanh dược liệu đặc sản tỉnh, thành trung ương - Chất độc, chất có vi trùng, giao quan y tế - Vũ khí, chất nổ giao cho quan công an quan quân - Việc gửi tiền vào Ngân hàng giao vật chứng cho quan nói trên, quan điều tra thông báo cho Viện kiểm sát nhân dan quan tài biết Khi chuyển giao vật chứng đến quan để tạm thời quản lý, xét thấy cần thiết, quan điều tra giữ lại phần để làm xét nghiệm, giám định để chứng minh tội phạm trước phiên tồ Giữ lại thứ gì, số lượng bao nhiêu, quan điều tra phải định đưa vào hồ sơ vụ án Tài sản tạm giữ phải gửi ngân hàng kim khí quý, đá quý, tiền mặt Khi quan điều tra gửi tiền bán vật chứng thuộc loại mau hỏng, vật chứng tiền mặt, tiền mặt thuộc tài sản tạm giữ vào ngần hàng, phải ghi rõ tiền vụ án tạm giữ chờ xử lý để rút nhanh chóng Việc giao nhận vật chứng tài sản tạm giữ phải kịp thời, đầy đủ thủ tục như: lập biên bản, có chữ ký đóng dấu quan bên giao nhận, làm thành nhiều để bên giao nhận giữ đưa vào hồ sơ vụ án - Trong trường hợp cụ thể phải: LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6162 www.luatminhkhue.vn vanban.luatminhkhue.vn - Những vật chứng tài sản tạm giữ quan điều tra trực tiếp thu giữ chuyển giao cho quan tạm thời quản lý chờ xử trí (như nói điểm - chương II) phải lập biên giao vào quan Biên phải ghi rõ thứ biên thu giữ trao gửi cho quan tài biết - Trường hợp vụ án đầu cơ, buôn lậu từ quan h ành chuyển sang để truy cứu trách nhiệm hình quan phải chuyển theo hồ sơ vụ án: biên thu giữ vật chứng biên chuyển giao vật chứng cho quan tạm thời quản lý chờ xử lý, để xét xử án định việc xử lý người phạm tội vật chứng Nếu quan hành có tạm giữ tài sản đương sự, phải chuyển theo hồ sơ chứng từ vật - Khi giao vật chứng tài sản tạm giữ kim khí quý, đá quý, tiền, ngoại tệ, thuốc phiện cho quan giám định, phải lập biên mở niêm phong, xác định phải lập biên mở niêm phong, xác định niêm phong nguyên vẹn hay bị dấu, thay đổi kiểm kê vật niêm phong Khi mở niêm phong phải có mặt đại diện quan giao niêm phong, quan giám định bị can, bị cáo người thay mặt họ ký vào biên Biên gửi cho bị can, bị cáo - Khi quan điều tra chuyển hồ sơ sang Viện kiểm sát để xử lý, Viện kiểm sát chuyển hồ sơ sang án để xét xử, hồ sơ phải có đầy đủ biên thu giữ giấy tờ khác có liên quan đến vật chứng tài sản kê biên, tạm giữ Tiền gửi ngân hàng để tài khoản quan điều tra Đối với vụ án đưa truy tố, xét xử, thứ khơng thuộc loại phải gửi ngân hàng giao cho quan tạm thời quản lý chờ xử lý, phải chuyển giao vật sang tồ án Đối với vụ án có nhiều vật chứng tài sản tạm giữ thứ đồ cồng kềnh, phức tạp giao tay ba cơng an, Viện kiểm sát Toà án Viện kiểm sát tổ chức việc giao nhận sau định chuyển hồ sơ sang tồ án để xét xử Chi phí vận chuyển lấy kinh phí nghiệp vụ, khơng trích vào vật chứng tài sản tạm giữ Vật chứng thuộc loại bí mật quốc gia, tuỳ trường hợp cụ thể mà niêm phong, giao trực tiếp cho Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân, Chánh án án nhân dân phải bảo quản thật chặt chẽ Đối với vụ án Viện kiểm sát miễn tố định điều tra, vật chứng tài sản tạm giữ để quan điều tra để giải theo định xử lý Viện kiểm sát - Khi di lý vụ án nội ngành cơng an, Kiểm sát, tồ án, di lý từ Viện kiểm sát nhân dân, án nhân dân sang Viện kiểm sát quân sự, án quân ngược lại, hồ sơ vụ án phải có đầy đủ biên thu giữ giấy tờ khác có liên quan đến vật chứng tài sản kê biên, tạm giữ Cịn vật trừ thứ gửi ngân hàng giao cho quan tạm thời quản lý chờ xử lý, số lại phải chuyển theo hồ sơ vụ án Trường hợp khó khăn khơng chuyển bàn giao hồ sơ phải nêu rõ lý phải bảo quản chu đáo thứ để lại, chờ xử lý nơi tiếp nhận vụ án - Đối với vụ án xét xử phúc thẩm phải chuyển theo hồ sơ vụ án vật chứng cần thiết cho việc xét xử phúc thẩm Những vật lại tài sản tạm giữ chuyển theo hồ sơ phải bảo quản chu đáo chò án phúc thẩm định - Khi giao trả vật chứng cho người bị chiếm đoạt, giao trả tài sản cho đương sự, biên phải ghi rõ trả thứ gì, tình trạng đủ hay thiếu, lý do? LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6162 www.luatminhkhue.vn vanban.luatminhkhue.vn - Khi thay đổi cán trực tiếp quản lý vật chứng tài sản tạm giữ đơn vị phải lập biên giao nhận, có cán có thẩm quyền chứng kiến III XỬ LÝ VẬT CHỨNG VÀ TÀI SẢN KÊ BIÊN, TẠM GIỮ Việc xử lý vật chứng vụ án hình phải ghi án hình và giải cụ thể sau: - Tịch thu nộp vào ngân sách Nhà nước, quan xử lý phải trích định tịch thu vật chứng gửi cho quan tài cấp biết để tiếp nhận thứ nộp ngân sách nhà nước - Huỷ bỏ thứ khơng có giá trị hồn tồn khơng cịn sử dụng Khi huỷ, quan định việc xử lý vụ án phải lập biên có đại diện quan quản lý vật chứng, Viện kiểm sát, tài chứng kiến - Vật chứng tài sản bị chiếm đoạt, không cần thiết giữ lại để phục vụ việc xét xử, trả cho chủ sở hữu từ giai đoạn điều tra (cả chủ sở hữu Nhà nước, công dân ) Nếu vật chứng thứ mau hỏng bán, trả lại cho chủ sở hữu số tiền bán Nếu chủ sở hữu quan, xí nghiệp Nhà nước tổ chức xã hội mua vật tư theo giá cung cấp, chi trả theo giá Số chênh lệch thừa bán giá cao nộp vào ngân sách nhà nước tài sản bị chiếm đoạt lý tốn tồn số tiền bán vật chứng chưa bán, nộp vào ngân sách nhà nước - Những vật chứng chưa xác định chủ sở hữu, quan xử lý phải niêm yết công khai Quá tháng kể từ ngày niêm yết mà khơng có người nhận nộp vào ngân sách Nhà nước Trường hợp có tranh chấp quyền sở hữu vật chứng giải tố tụng dân Khi án có hiệu lực pháp luật chấp hành viên quan hệ với quan thu giữ vật chứng, quan quản lý vật chứng quan tài để giải vật chứng theo án Đối với vụ án miễn tố, Viện kiểm sát định việc xử lý vật chứng Viện kiểm sát trao đổi để quan điều tra b iết thực theo định Riêng vụ đầu cơ, buôn lậu làm hàng giả, kinh doanh trái phép mà Viện kiểm sát miễn tố, Viện kiểm sát có văn trao đổi với quan xử lý hành chính, để quan xử lý theo thẩm quyền vật chứng thu giữ Trường hợp định tịch thu vật chứng thi hành sau phát có sai lầm có định huỷ, quan xử lý phải quan hệ với quan tài để trích quỹ Nhà nước bồi thường cho đương số tài sản bị tịch thu theo giá bán lẻ hành Nhà nước Đối với tài sản bị tạm giữ, bị can, bị cáo bồi thường đủ nộp đủ tiền phạt trả lại cho họ Riêng đói với kim khí súng, đá quý, ngoại tệ, trước định phải thông báo với ngân hàng xem xét việc thực chế độ quản lý vàng, bạc, ngoại tệ Nhà nước Nếu họ không nộp nộp chưa đủ, quan có nhiệm vụ thi hành định xử lý quan hệ với quan tạm giữ tài sản đó, tổ chức bán lấy tiền bồi thường nộp phạt, cịn thừa trả lại cho họ Riêng tài sản có kê biên khơng tạm giữ, giao cho bị cáo gia đình họ bán thời hạn định, hạn họ không bán quan thi hành định xử lý quan kê biên tài sản tổ chức bán lấy tiền bồi thường nộp phạt Việc bán vật chứng tịch thu tài sản tạm giữ phải có Hội đồng định giá bán cơng khai (Bộ tư pháp, Toà án nhân dân tối cao Bộ tài có hướng dẫn vấn đề này) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6162 www.luatminhkhue.vn vanban.luatminhkhue.vn Khi có khiếu nại việc mát, hư hỏng, đổi chác vật chứng tài sản tạm giữ, thời hạn tháng Thủ trưởng quan tạm giữ thứ phải giải trả lời cho đương sự, đồng thời gửi cho quan xử lý Viện kiểm sát nhân dân biết Nếu có khiếu nại người bị tịch thu oan bồi thường chưa thoả đáng, thời hạn tháng, quan có định tịch thu sai phải với quan tài giải trả lời cho đương sự, đồng gửi cho Viện kiểm sát nhân dân biết Việc xử lý vật chứng vụ án trốn nước ngồi, theo hướng dẫn thơng tư liên ngành số 03 ngày 25/12/1982 IV KỶ LUẬT Thủ trưởng quan có nhiệm vụ thu giữ, bảo quản xử lý vật chứng tài sản tạm giữ phải thường xuyên kiểm tra công tác Viện kiểm sát nhân dân phải kiểm sát việc cách chặt chẽ Nếu để xảy mát, đổi chác, quan quản lý thứ phải bồi thường, sau bắt cán có trách nhiệm trực tiếp phải bồi thường lại cho quan theo trách nhiệm vật chất trách nhiệm dân Đối với vật chứng tài sản tạm giữ bị hư hỏng thiếu trách nhiệm việc bảo quản tự tiện sử dụng làm hỏng phải bồi thường Cán vi phạm quy định thông tư ngồi việc bồi thường cịn tuỳ theo lỗi nhẹ, nặng mà phải chịu kỷ luật hành bị truy cứu trách nhiệm hình Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký Các ngành cơng an, kiểm sát, tồ án, tư pháp, tài tuỳ theo chức ngành mà có hướng dẫn thêm tổ chức cho cán ngành từ trung ương đến sở nghiên cứu nắm vững thi hành Trong thực có vướng mắc kịp thời báo cáo cho cấp ngành rõ Lê Bá Thuỷ Nguyễn Quốc Hồng Nguyễn Thị Ngọc Khanh (Đã ký) (Đã ký) (Đã ký) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6162