Bài viết này phân tích một số vấn đề lý luận, thực tiễn về xử lý vật chứng, trên cơ sở đó đưa ra giải pháp nâng cao hiệu quả của hoạt động này trong quá trình giải quyết vụ án hình sự ở Việt Nam trước yêu cầu cải cách tư pháp.
VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 Original Article Handling of Physical Evidence in Criminal Cases According to the Vietnamese Criminal Procedure Law Nguyen Ngoc Chi1,*, Bui Thi Thu Huong2 VNU School of Law, 144 Xuan Thuy, Cau Giay, Hanoi, Vietnam Cau Giay District People's Procuratorate, 19, lane 11 Duy Tan, Dich Vong Hau, Cau Giay, Hanoi, Vietnam Received 22 October 2021 Revised 20 December 2021; Accepted January 2022 Abstract: Handling physical evidence is one of the criminal procedural activities, conducted by state bodies, during the process to resolve criminal cases This activity requires the objectivity and fairness in the process of handling crimes, and the protection of legitimate rights and interests of relevant individuals and organizations; therefore, it contributes to the stability of the society and the development of the economy Thus, a system of legal provisions on handling physical evidence have been developed to ensure the role of this activity, including not only criminal procedure law, but also provisions in the penal law, the civil law, and other relevant legal documents Over the recent years, apart from successes, the implementation of activities to handle physical evidence in Vietnam in practice has revealed numerous limitations: the law on handling of physical evidence is not yet in line with the actual case settlement in practice; there are violations of the law on handling of physical evidence by competent persons, agencies, which might create conditions for abuse of powers, appropriating, damaging, losing physical evidence and might cause irreversible consequences For those reasons, this article addresses theoretical and practical issues on the handling of physical evidence and, on that basis, proposes solutions to improve the efficiency of this activity in criminal cases at the requests of the judicial reform in Vietnam Keywords: Physical evidence, handling physical evidence, methods to handle physical evidence, criminal procedure.* * Corresponding author E-mail address: chinn1957@yahoo.com https://doi.org/10.25073/2588-1167/vnuls.4404 N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 Xử lý vật chứng trình giải vụ án theo luật tố tụng hình Việt Nam Nguyen Ngoc Chi1,*, Bui Thi Thu Huong2 Khoa Luật, ĐHQGHN, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam Viện Kiểm sát Nhân dân quận Cầu Giấy, 19, ngõ 11 Duy Tân, Dịch Vọng Hậu, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam Nhận ngày 22 tháng 10 năm 2021 Chỉnh sửa ngày 20 tháng 12 năm 2021; Chấp nhận đăng ngày tháng 01 năm 2022 Tóm tắt: Xử lý vật chứng hoạt động tố tụng hình thực quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trình giải vụ án hình Hoạt động địi hỏi bảo đảm tính khách quan cơng xử lý tội phạm bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp cá nhân, tổ chức có liên quan, góp phần ổn định xã hội phát triển kinh tế Do đó, hệ thống quy phạm pháp luật xử lý vật chứng hình thành, khơng quy định luật tố tụng hình mà bao gồm quy định luật hình sự, luật dân văn pháp luật liên quan khác Thực tế hoạt động xử lý vật chứng nước ta năm qua bên cạnh thành cơng cịn bộc lộ nhiều hạn chế biểu khía cạnh: pháp luật xử lý vật chứng chưa phù hợp với thực tế giải vụ án, cịn có mâu thuẫn, chồng chéo, chưa cụ thể, gây khókhăn áp dụng pháp luật; cịn có vi phạm việc xử lý vật chứng quan, người có trách nhiệm, bng lỏng quản lý tạo điều kiện cho việc lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt, làm hư hỏng, mát vật chứng gây hậu khó khắc phục Góp phần khắc phục hạn chế nêu trên, viết phân tích số vấn đề lý luận, thực tiễn xử lý vật chứng, sở đưa giải pháp nâng cao hiệu hoạt động trình giải vụ án hình Việt Nam trước yêu cầu cải cách tư pháp Từ khóa: Vật chứng, xử lý vật chứng, hình thức xử lý vật chứng, tố tụng hình Khái niệm xử lý vật chứng * Khái niệm “xử lý vật chứng” đề cập nghiên cứu so với phạm trù, khái niệm khác khoa học pháp lý tố tụng hình nước ta, gần bên cạnh số giáo trình sở đào tạo luật cịn có số luận án, luận văn đề cập đến khía cạnh đơn lẻ khái niệm [1-2] Do vậy, việc nghiên cứu cần phải tiếp tục, viết góp phần làm sáng tỏ khái niệm “xử lý vật chứng” tố tụng hình * Tác giả liên hệ Địa email: chinn1957@yahoo.com https://doi.org/10.25073/2588-1167/vnuls.4404 “Xử lý vật chứng” hoạt động trình thu thập, sử dụng vật chứng để chứng minh tội phạm nên địi hỏi khơng làm giá trị chứng minh chứng đồng thời phải bảo đảm tính nguyên vẹn, bảo đảm giá trị giá trị sử dụng tài sản vật chứng đời sống, xã hội, việc trì, phát triển sản xuất cải cho xã hội Do vậy, khái niệm xử lý vật chứng không túy mặt pháp lý mà bao gồm nội dung liên quan đến kinh tế xã hội, có nội hàm rộng khái niệm pháp lý đơn Vì vậy, cần tiếp cận khái niệm “xử N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 lý vật chứng” theo quan điểm tổng thể, tồn diện đặt mối quan hệ với phát triển kinh tế xã hội Với cách tiếp cận này, khái niệm “xử lý vật chứng” có đặc điểm sau đây: Thứ nhất, định xử lý vật chứng hoạt động tố tụng nhiều chủ thể, quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có thẩm quyền định xử lý vật chứng Có nhiều chủ thể tham gia vào q trình giải vụ án, quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng giữ vai trị chủ yếu, có quyền định xử lý vật chứng Các chủ thể tham gia tố tụng (bị can, bị cáo, bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự,…) tham gia vào trình xử lý vật chứng họ có quyền, lợi ích hay nghĩa vụ liên quan phạm vi, giới hạn theo quy định pháp luật Ngoài chủ thể nêu trên, trình xử lý vật chứng cịn có tham gia cá nhân, tổ chức, quan khác họ có quyền nghĩa vụ liên quan việc xử lý vật chứng Tuy tham gia vào trình xử lý vật chứng người khơng có quyền định xử lý vật chứng Nói cách khác, nhà nước trao thẩm quyền định xử lý vật chứng cho quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng không giao cho chủ thể khác Thẩm quyền xuất phát từ quan điểm coi việc giải vụ án hình quan hệ cơng quyền, đó, quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng sau thu giữ vật chứng để chứng minh tội phạm họ phải có trách nhiệm xử lý vật chứng hướng tới mục tiêu đề sở tuân thủ nghiêm chỉnh quy định pháp luật xử lý vật chứng Quá trình tố tụng giải vụ án hình trải qua nhiều giai đoạn khác nhau, từ khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình Khoa học pháp lý TTHS Việt Nam quan niệm rằng: “TTHS bao gồm toàn hoạt động chủ thể tố tụng hướng tới việc giải vụ án khách quan, cơng bằng, góp phần bảo vệ cơng lý, bảo vệ quyền người chủ thể khác xã hội, đấu trang phòng ngừa chống tội phạm” [1] Mỗi giai đoạn tố tụng có mục tiêu, nhiệm vụ cụ thể gắn liền với chủ thể có quyền, nghĩa vụ trách nhiệm khác tham gia giải vụ án Tuy nhiên, hoạt động việc định xử lý vật chứng diễn tất giai đoạn tố tụng, giai đoạn khởi tố vụ án hình có hoạt động xử lý vật chứng tùy thuộc vào đặc điểm loại vật chứng để đảm bảo lợi ích kinh tế, xã hội Đồng thời, việc xử lý vật chứng từ giai đoạn đầu (giai đoạn khởi tố vụ án) q trình tố tụng cịn có ý nghĩa bảo đảm để quyền lợi ích hợp pháp chủ thể liên quan không bị thiệt hại việc giữ vật chứng lâu ngày kết thúc vụ án Hoạt động xử lý vật chứng bao gồm tổ hợp hành vi tố tụng chủ thể có liên quan thể gắn liền với việc thực quyền, nghĩa vụ hoạt động theo quy định pháp luật Những hành vi tố tụng hoạt động xử lý vật chứng khái quát thành loại sau: Hành vi đánh giá trạng vật chứng, hành vi định giá vật chứng, hành vi giám định, thẩm định vật chứng; hành vi định xử lý vật chứng… Việc thực hành vi mức độ nào, đến đâu tùy thuộc vào vị trí, vai trị loại chủ thể với quyền, nghĩa vụ trách nhiệm tương ứng theo quy định pháp luật Thứ hai, đối tượng hình thức xử lý vật chứng i) Về nguyên tắc, vật tài sản bị thu giữ với tư cách vật chứng - nghĩa vật thể, tài sản có giá trị chứng minh tội phạm người phạm tội - thuộc phạm vi xử lý vật chứng Nói cách khác, xử lý vật chứng áp dụng vật chứng, vật, tài sản bị thu giữ vật chứng q trình giải vụ án hình khơng áp dụng quy định xử lý vật chứng luật TTHS Quan điểm đưa vật khơng phải vật chứng vụ án hình đối tượng việc xử lý vật chứng không đảm bảo logic [3] Việc xác định vật vật chứng, vật vật chứng để áp dụng quy định pháp luật tương ứng coi vấn đề có tính chất tảng cho việc xử lý vật chứng ii) Hình thức xử lý vật chứng cách thức sử dụng để xác định địa vị pháp lý vật N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 chứng sau có định xử lý quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng Hình thức xử lý vật chứng thể định xử lý vật chứng quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có hiệu lực thi hành, mang tính bắt buộc quan, tổ chức, cá nhân hữu quan Quyết định xử lý vật chứng làm phát sinh hệ địa vị mặt pháp lý vật chứng Địa vị pháp lý vật chứng sau có Quyết định xử lý vật chứng, thể dạng thức sau: (i) Khôi phục lại quyền sở hữu cho chủ sở hữu, quyền chiếm hữu cho người quản lý hợp pháp vật chứng vật chứng trả lại; (ii) Thay đổi chủ sở hữu vật chứng bị tịch thu nộp ngân sách nhà nước, bán theo quy định pháp luật giao cho quan quản lý chuyên ngành có thẩm quyền xử lý; (iii) Tước quyền sở hữu chủ sở hữu tài sản bị tịch thu tiêu hủy… Quyết định xử lý vật chứng chủ thể có thẩm quyền có hiệu lực thi hành để chủ thể liên quan đến vật chứng nghiêm chỉnh chấp hành, chấm dứt việc khiếu kiện, tranh chấp vật chứng Trong số trường hợp, để quan Nhà nước có thẩm thực thủ tục đăng ký quyền sở hữu, quyền sử dụng tài sản cho công dân theo quy định pháp luật Lý luận hình thức xử lý vật chứng dựa vào tính chất lâu dài, vĩnh viễn hay tạm thời địa vị pháp lý vật chứng định xử lý vật chứng để phân chia thành hai loại hình thức xử lý triệt để hình thức xử lý tạm thời Theo đó, hình thức xử lý vật chứng triệt để coi hình thức xử lý lâu dài, vĩnh viễn định địa vị pháp lý vật chứng không bị thay đổi khơng có vi phạm pháp luật nghiêm trọng phát tình tiết thay đổi tính vụ án để xét lại vụ án theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm Ngược lại, hình thức xử lý vật chứng tạm thời hình thức xử lý vật chứng bị thay đổi xuất tình tiết, làm thay đổi địa vị tính chất pháp lý liên quan đến vật chứng so với địa vị pháp vật chứng lúc đầu ghi nhận định xử lý vật chứng ban hành Với cách phân loại hình thức xử lý vật chứng tạm thời gồm: bán vật chứng theo quy định pháp luật, tạm giao cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp tiếp tục khai thác, sử dụng; hình thức xử lý vật chứng triệt để bao gồm: trả lại cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp, tịch thu nộp ngân sách nhà nước, tịch thu tiêu hủy, giao cho quan quản lý chuyên ngành có thẩm quyền xử lý Thứ ba, việc xử lý vật chứng thực thủ tục tố tụng chặt chẽ, dân chủ, minh bạch, rõ ràng Thủ tục cách thức xử lý vật chứng có ảnh hưởng lớn đến quyền lợi ích cá nhân, quan, tổ chức có liên quan quan trọng có ý nghĩa chức bảo vệ cơng lý, bảo quyền người tố tụng hình sự, tính dân chủ, cơng q trình giải vụ án hình Do đó, với cách tiếp cận này, luật TTHS quy định thủ tục xử lý vật chứng chặt chẽ, dân chủ, công khai, minh bạch việc định xử lý vật chứng, triển khai thực thi nội dung định xử lý vật chứng Theo quy định pháp luật Việt Nam, sau có định xử lý vật chứng người có thẩm quyền định việc xử lý vật chứng, vật chứng chưa chuyển giao cho quan thi hành án dân cấp việc thi hành định người tiến hành tố tụng phân công (Điều tra viên, Kiểm sát viên) vật chứng xử lý giai đoạn điều tra, truy tố Trường hợp vật chứng chuyển giao cho quan thi hành án dân cấp việc xử lý vật chứng quan thi hành án thực Xử lý vật chứng hoạt động tố tụng phải tuân thủ quy định chung tiến hành hoạt động tố tụng phải lập biên theo mẫu thống lưu vào hồ sơ vụ án Đối với hình thức xử lý vật chứng lại địi hỏi phải có u cầu riêng mặt thủ tục để đảm bảo việc xử lý vật chứng khách quan Ngồi ra, mối hình thức xử lý vật chứng, luật TTHS lại quy định thủ tục riêng biệt phù hợp đặc điểm loại vật chứng phương thức xử lý vật chứng, chẳng hạn: hình thức xử vật chứng tiền, giấy tờ có giá bị tịch thu nộp vào ngân N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 sách thực quan xử lý phải tuân theo thủ tục: thông báo văn tiến hành giao vật chứng cho quan tài cấp biết để tiếp nhận Khi chuyển giao vật chứng phải kèm theo định liên quan đến việc xử lý vật chứng Việc chuyển giao phải có có mặt đại diện quan giao quan nhận vật chứng phải lập biên bản, mơ tả cụ thể thực trạng vật chứng, có chữ ký người đại diện dấu quan bên giao, chữ ký người đại diện dấu quan bên nhận Trường hợp định tịch thu thi hành sau phát có sai lầm quan có thẩm quyền định hủy bỏ định tịch thu quan xử lý quan tài nhận vật chứng phối hợp để làm thủ tục hoàn trả lại số tiền nộp vào ngân sách nhà nước theo quy định Những đặc điểm thể chất hoạt động xử lý vật chứng, đó, khái niệm “xử lý vật chứng” thiếu nội hàm khoa học Tuy nhiên, số khái niệm “xử lý vật chứng” số ấn phẩm xuất gần nước ta lại không đề cập đề cập đến vài đặc điểm nêu Chẳng hạn, Từ điển Luật học đưa định nghĩa “xử lý vật chứng xem xét, giải vật chứng thu thập được” [4] Một tài liệu khác định nghĩa: “Xử lý vật chứng việc quan, người tiến hành tố tụng có thẩm quyền, tùy thuộc vào giai đoạn tố tụng, vào quy định pháp luật định số phận pháp lý vật chứng thu thập trình điều tra, truy tố, xét xử” [5].Ở định nghĩa này, nhận thấy nội hàm khái niệm chưa làm rõ, khơng thuộc tính chất việc xử lý vật chứng Vì vậy, với đặc điểm phân tích trên, hiểu “xử lý vật chứng” sau: Xử lý vật chứng hoạt động tố tụng quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng với tham gia chủ thể khác có liên quan nhằm xác định địa vị pháp lý vật chứng thơng qua hình thức xử lý theo thủ tục chặt chẽ pháp luật tố tụng hình “Xử lý vật chứng” mối quan hệ với “vật chứng” hoạt động tố tụng hình i) Vật chứng nguồn chứng quy định luật tố tụng hình (Điều 87 BLTTHS năm 2015) có giá trị chứng minh tội phạm, hành vi người thực tội phạm vật chứng thỏa mãn đầy đủ thuộc tính vật chứng quy định luật TTHS Đã có nhiều cách định nghĩa vật chứng nhà nghiên cứu thể ấn phẩm xuất [1, 2, 6], nhiên thực tiễn giải vụ án người ta thường sử dụng định nghĩa quy định Điều 89 BLTTHS năm 2015 “Vật chứng vật dùng làm công cụ, phương tiện phạm tội, vật mang dấu vết tội phạm, vật đối tượng tội phạm, tiền vật khác có giá trị chứng minh tội phạm người phạm tội có ý nghĩa việc giải vụ án” Trong phạm vi viết chúng tơi khơng có ý định bàn khái niệm vật chứng mà dùng quy định Điều 89 BLTTHS năm 2015 để làm rõ mối quan hệ với xử lý vật chứng Theo quy định điều luật vật chứng vật thể chứa đựng thông tin, dấu vết tội phạm, thơng qua xác định thật khách quan thu thập biện pháp hợp pháp theo quy định pháp luật Vì vậy, vật chứng sử dụng để chứng minh tội phạm phải thỏa mãn thuộc tính: Tính khách quan vật chứng; Tính liên quan vật chứng; Tính hợp pháp vật chứng [1] Đây thuộc tính, đặc điểm chung, bất buộc tất tài liệu coi chứng cứ, có vật chứng để chứng minh tội phạm Vì vậy, vật thể thu giữ thiếu đặc điểm, thuộc tính không coi “vật chứng” không dùng làm đế chứng minh tội phạm Vật chứng phương tiện quan trọng để chứng minh tội phạm, giá trị chứng minh vật chứng cao, chứa đựng dấu vết tội phạm luật TTHS quy định chặt chẽ thủ tục phát hiện, thu thập, bảo quản vật chứng Nếu không tuân thủ để mát, hư hỏng hay bị tiêu hủy đánh tráo bị xử lý theo quy định pháp luật 6 N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 Hoạt động chứng minh vụ án hình trình tìm đến thật khách quan, trình tiệm cận chân lý vụ án Quá trình thể lực tư người có thẩm quyền tiến hành tố tụng người khác tham gia vào trình chứng minh giải vụ án hình Tư chủ quan người đòi hỏi phải phù hợp với thực tế diễn biến vụ án, tìm tịi, phát hiện, sử dụng chứng để chứng minh phải dựa sở khách quan, không áp đặt ý muốn chủ quan, suy diễn, ý chí q trình chứng minh Nói cách khác, hoạt động chứng minh vụ án hình thể phù hợp, tương thích logic chủ quan logic khách quan, diễn biến vụ án Khoa học pháp lý tố tụng hình khái qt q trình thành bước: phát hiện, thu thập chứng cứ; kiểm tra chứng cứ; đánh giá, sử dụng chứng với yêu cầu, địi hỏi cụ thể để bảo đảm tính khách quan trình chứng minh Vật chứng nguồn chứng quan trọng trình chứng minh vụ án, vật chứng có giá trị chứng minh cao, chứa đựng đậm đặc dấu vết tội phạm Do đó, luật tố tụng hình quy định chặt chẽ thủ tục phát hiện, thu thập chứng cứ; kiểm tra chứng cứ; đánh giá, sử dụng chứng ii) Xử lý vật chứng hoạt động tố tụng quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng với tham gia chủ thể khác có liên quan nhằm xác định địa vị pháp vật chứng thơng qua hình thức xử lý theo thủ tục chặt chẽ pháp luật tố tụng hình Như vậy, xử lý vật chứng trình, bao gồm nhiều hành vi TTHS thực đan xen sau vụ án kết thúc, có vai trị, ý nghĩa khác với trình chứng minh tội phạm Nếu vật chứng thu giữ, kiểm tra, đánh giá dùng làm để chứng minh tội phạm, hành vi người thực tội phạm tình tiết khác có liên quan đến vụ án xử lý vật chứng có vai trị xác định địa vị pháp lý vật chứng sau hoàn thành vai trị chứng minh Tuy hai q trình khác chúng lại có mối quan hệ biện chứng, ràng buộc lẫn Mối quan hệ biện chứng thể khía cạnh sau: - Tính chất, đặc điểm, hình thức, kích cỡ, số lượng vật chứng thu giữ q trình chứng minh vụ án có ảnh hưởng mang tính định đến hình thức xử xử lý vật chứng Vì vậy, pháp luật TTTHS quy định nhiều hình thức xử lý vật chứng tương ứng, phù hợp với đặc điểm loại vật chứng BLTTHS năm 2015 quy định hình thức xử lý vật chứng gồm: tịch thu nộp ngân sách nhà nước; trả lại cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp; tịch thu tiêu hủy; bán theo quy định pháp luật, khơng bán tiêu hủy; giao cho quan quản lý chuyên ngành có thẩm quyền xử lý Các hình thức xử lý vật chứng người có thẩm quyền lựa chọn áp dụng cho phù hợp với đặc điểm loại vật chứng, chẳng hạn: Đối với vật chứng kho tàng, nhà xưởng, khách sạn, nhà, đất, phương tiện sản xuất, kinh doanh khác, tuỳ giai đoạn tố tụng, quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án thụ lý, giải vụ án giao tài sản cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp tiếp tục khai thác, sử dụng, xét thấy tài sản có khả sinh lời Hoặc hình thức bán tài sản vật chứng theo quy định pháp luật áp dụng vật chứng thuộc loại mau hỏng khó bảo quản… Những phân tích cho thấy tính chất, đặc điểm, hình thức, kích cỡ, số lượng vật chứng thu giữ trình chứng minh vụ án có ảnh hưởng mang tính định đến hình thức xử lý vật chứng, khẳng định mối quan hệ biện chứng, dấu hiệu thuộc chất vật chứng định hình thức xử lý vật chứng - Quá trình hình thức xử vật chứng tiến hành sau trình chứng minh giải vụ án Như phân tích phần trên, việc thu thập, kiểm tra, đánh giá vật chứng trình chứng minh có vai trị làm sáng tỏ tội phạm tình tiết khác có liên quan đến vụ án cách khách quan Do vậy, sau “vật chứng” hoàn thành vai trò sử dụng làm chứng minh trình “xử lý vật chứng” tiến hành Nói cách khác, q trình sử dụng vật chứng làm chứng minh xử lý vật chứng hai trình tiến trình N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 tố tụng giải vụ án hình xảy nhau, đó, q trình xử lý vật chứng thực sau, phụ thuộc vào trình chứng minh - Tuy xử lý vật chứng vị trí phụ thuộc “người đến sau” lại có vai trị ảnh hưởng tới việc củng cố, làm gia tăng giá trị chứng minh vật chứng ý nghĩa pháp lý, kinh tế, xã hội khác Mối quan hệ tác động trở lại “xử lý vật chứng” đến trình chứng minh thể khía cạnh sau: Thông qua hoạt động xử lý vật chứng, khẳng định tính khách quan, có vật chứng dùng làm chứng minh giải vụ án; hoạt động xử lý vật chứng đắn góp phần nâng cao hiệu quả, hiệu lực hoạt động TTHS mục tiêu chiến lược Cải cách tư pháp đề ra; góp phần bảo đảm an ninh quốc gia, trật tự, an toàn xã hội, phát triển kinh tế - xã hội; tạo sở pháp lý cho hoạt động thực tiễn giải vụ án Pháp luật Việt Nam xử lý vật chứng Bộ luật TTHS năm 2015 văn pháp luật có liên quan khác hình hành khung pháp lý cho việc xử lý vật chứng trình tiến hành tố tụng giải vụ án Những văn kế thừa pháp luật xử lý vật chứng giai đoạn trước mà cịn thể hiện, cụ thể hóa định hướng cải cách tư pháp Đảng, nhà nước ta chia sẻ, tham khảo kinh nghiệm quốc tế số quốc gia giới Dó đó, khung pháp lý xử lý vật chứng tố tụng hình nước phù hợp với thực tế đấu tranh xử lý tội phạm, thể nội dung sau đây: - Thẩm quyền xử lý vật chứng quy định khoản Điều 106 BLTTHS năm 2015, theo đó, việc xử lý vật chứng Cơ quan điều tra, quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra định vụ án đình giai đoạn điều tra; Viện kiểm sát định vụ án đình giai đoạn truy tố; Chánh án Tịa án định vụ án đình giai đoạn chuẩn bị xét xử; Hội đồng xét xử định vụ án đưa xét xử Như vậy, thẩm quyền xử lý vật chứng giao cho tất quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng giai đoạn tố tụng giải vụ án - Các hình thức xử lý vật chứng BLTTHS năm 2015 quy định hình thức xử lý vật chứng gồm có: tịch thu nộp ngân sách nhà nước; trả lại cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp; tịch thu tiêu hủy; bán theo quy định pháp luật, khơng bán thì tiêu hủy; giao cho quan quản lý chuyên ngành có thẩm quyền xử lý Quy định BLTTHS năm 2015 có kế thừa từ quy định Điều 76 BLTTHS năm 2003 với nhiều sửa đổi bổ sung cho phù hợp với thực tiến đấu tranh, xử lý tội phạm - Một số quy định khác liên quan đến xử lý vật chứng Những quy định khác liên quan đến xử lý vật chứng bao gồm: (i) Trả lại đồ vật, tài liệu vật chứng quy định điểm a khoản Điều 106 BLTTHS năm 2015 Theo đó, tài sản thu giữ, tạm giữ vật chứng phải trả cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp tài sản Quy định bổ sung so với quy định Điều 76 BLTTHS năm 2003; (ii) Giải tranh chấp quyền sở hữu vật chứng Khoản 4, Điều 106 BLTTHS năm 2015 quy định: “Trường hợp có tranh chấp quyền sở hữu vật chứng giải theo quy định pháp luật tố tụng dân sự” Một số hạn chế thực tiễn xử lý vật chứng năm qua Những năm qua, việc xử lý vật chứng góp phần quan trọng vào việc khơi phục lại quyền sở hữu cho chủ sở hữu, quyền chiếm hữu cho người quản lý hợp pháp; xóa bỏ điều kiện phạm tội, động phạm tội thông qua việc tịch thu sung quỹ nhà nước tài sản công cụ, phương tiện phạm tội tài sản phạm tội mà có; đảm bảo hạn chế đến mức thấp thiệt hại gây cho quan, tổ chức, cá nhân có liên quan thơng qua việc nhanh chóng bán tài sản mau hỏng, khó bảo quản, tạm giao N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 vật chứng… Tuy nhiên, hoạt động bộc lộ số hạn chế sau: - Việc tịch thu nộp vật chứng vào ngân sách nhà nước cịn tình trạng chưa quy định pháp luật gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp người khác Thực tiễn ra, nguyên tắc bảo đảm quyền sở hữu hợp pháp tài sản cá nhân, tổ chức quy định Hiến pháp năm 2013 chưa thực nghiêm chỉnh hoạt động xử lý vật chứng, xảy vi phạm Những vi phạm thường dạng tịch thu sung công quỹ tài sản không liên quan đến việc thực tội phạm, chẳng hạn: Trong vụ án tội Tổ chức đánh bạc Đánh bạc, đối tượng sử dụng xe máy làm phương tiện lại đến địa điểm đánh bạc gửi xe gần nơi đánh bạc, không trực tiếp sử dụng xe máy vào việc đánh bạc án cấp sơ thẩm [7] phúc thẩm [8] tuyên tịch thu sung quỹ nhà nước Quyết định giám đốc thầm [9] hủy phần án hình sơ thẩm phúc thẩm để xét xử lại theo hướng trả lại xe máy cho bị cáo - Trả lại vật chứng không quy định pháp luật, tài sản phương tiện, công cụ phạm tội lại quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng trả lại cho chủ sở người thực tội phạm - Tịch thu tiêu hủy vật chứng không quy định pháp luật Vật chứng khơng có giá trị khơng sử dụng bị tịch thu tiêu hủy, nhiên số vụ án đánh giá chủ quan người tiến hành tố tụng nên xử lý vật chứng không Trong vụ án tội hiếp dâm, Cơ quan điều tra có thu tinh dịch âm đạo người bị hại lơng, tóc người bị buộc tội lại không cho giám định mà lại tự ý tiêu hủy cách đốt với lý Cơ quan điều tra cho mẫu vật không đảm bảo để giám định [10] - Bán vật chứng không quy định pháp luật BLTTHS năm 2015 khơng quy định hình thức bán hàng hóa mau hỏng khó bảo quản bán thông thường hay bán đấu giá, nhiên mục 6, phần I Thông tư liên tịch số 06 ngày 24/10/1998 Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an Bộ Tài chính, Bộ Tư pháp thống hướng dẫn số vấn đề bảo quản, xử lý tài sản vật chứng, tài sản bị kê biên trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình hướng dẫn hình thức xử lý phải bán đấu giá Tuy nhiên thực tiễn có nơi khơng bán đấu giá, có nơi tổ chức bán đấu giá lại vi phạm quy trình, thủ tục bán đấu giá Trong vụ án buôn lậu xăng dầu, bán vật chứng vụ án quan tiến hành tố tụng không tổ chức bán đấu bán số xăng dầu hình thức tham khảo giá dẫn đến giá bán thực tế thấp nhiều so với giá bán xăng dầu thời điểm [11] - Nhầm lẫn xử lý vật chứng biện pháp tư pháp tịch thu vật, tiền trực tiếp liên quan đến tội phạm trả lại tài sản Điều 47 BLHS năm 2015 có quy định tịch thu vật, tiền trực tiếp liên quan đến tội phạm Điều 48 BLHS năm 2015 quy định trả lại tài sản, sửa chữa bồi thường thiệt hại, theo người phạm tội phải trả lại tài sản chiếm đoạt cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp, phải sửa chữa bồi thường thiệt hại vật chất xác định hành vi phạm tội gây Có thể nhận thấy, quy định 02 biện pháp tư pháp nêu có nhiều điểm giống với quy định xử lý vật chứng Điều 106 BLTTHS năm 2015 nên thực tiễn dễ bị nhầm lẫn Những hạn chế việc xử lý vật chứng nêu có nhiều nguyên nhân có bất cập từ quy định pháp luật, như: Thiếu quy định để xử lý số vật chứng, vật chứng vận dụng nhiều để xử lý; Pháp luật quy định chưa rõ ràng nên gây khó khăn xác định vật chứng thuộc loại để xử lý cho phù hợp quy định hình thức xử lý vật chứng; Thiếu quy định việc xử lý vật chứng số trường hợp đặc biệt, như: vật chứng không thuộc sở hữu chủ sở hữu mà tài sản chung hai hay nhiều người, việc xử lý vật chứng tương đối phức tạp vật chứng tài sản sử dụng để đảm bảo cho việc thực nghĩa vụ Yêu cầu quy định pháp luật xử lý vật chứng cần bảo đảm việc xử lý vật chứng trường hợp phải đảm bảo tính có Nếu loại vật chứng N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 xử lý nhiều hình thức xử lý khác pháp luật cần rõ áp dụng hình thức Quy định hình thức xử lý vật chứng khơng rõ ràng, thiếu chặt chẽ dẫn đến khó khăn, sai lầm áp dụng Như vậy, thực tiễn áp dụng quy định xử lý vật chứng phát sinh số vướng mắc, bất cập cần sửa đổi, bổ sung như: số vật chứng để xử lý xử lý theo nhiều khác nhau; khó khăn xác định vật chứng thuộc loại để xử lý cho phù hợp quy định hình thức xử lý vật chứng không rõ ràng, chưa chặt chẽ; thiếu quy định việc xử lý vật chứng số trường hợp đặc biệt Một số sai sót quan có thẩm quyền xử lý vật chứng như: áp dụng hình thức khơng quy định pháp luật gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp Nhà nước, công dân; nhầm lẫn xử lý vật chứng biện pháp tư pháp tịch thu vật, tiền trực tiếp liên quan đến tội phạm trả lại tài sản Một số kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật xử lý vật chứng Những hạn chế thực tiễn xử lý vật chứng quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng ảnh hưởng đến hiệu giải vụ án hình Do đó, sở định hướng cải cách tư pháp, sở sách pháp luật nhà nước ta giai đoạn theo hướng bảo đảm xử lý vật chứng pháp luật, xác, tơn trọng quyền sở hữu hợp pháp tài sản chủ sở hữu, hạn chế ảnh hưởng tiêu cực hoạt động xử lý vật chứng đến sản xuất, kinh doanh, viết đưa số kiến nghị sau: Thứ nhất, cần bổ sung quy định hình thức xử lý vật chứng áp dụng loại vật chứng quy định Điều 89 BLTTHS (vật chứng) Cụ thể là: Vật chứng vật dùng làm cơng cụ, phương tiện phạm tội bị tịch thu, nộp ngân sách nhà nước; tịch thu tiêu hủy trả lại cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp Vật chứng vật mang dấu vết tội phạm bị tịch thu tiêu hủy trả lại cho cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp Vật chứng đối tượng tội phạm trả lại cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp; tịch thu tiêu hủy; tịch thu nộp ngân sách nhà nước giao cho quan quản lý chuyên ngành có thẩm quyền xử lý Vật chứng vật khác có giá trị chứng minh tội phạm người phạm tội tịch thu nộp ngân sách nhà nước; trả lại cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp tịch thu tiêu hủy Bổ sung quy định bảo đảm thuận tiện áp dụng pháp luật xử lý vật chứng, tránh tình trạng nhầm lẫn lợi dụng trình xử lý vật chứng người có thẩm quyền tiến hành tố tụng Thứ hai, bổ sung quy định để chi tiết hóa trường hợp loại vật chứng xử lý theo nhiều hình thức theo hướng phải quy định rõ điều kiện kèm theo để đảm bảo vật chứng tình cụ thể áp dụng hình thức xử lý Như phân tích nêu trên, loại vật chứng áp dụng nhiều cách thức xử lý, cần quy định rõ điều kiện kèm theo áp dụng Cụ thể là: Vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội thuộc sở hữu người phạm tội tịch thu nộp ngân sách nhà nước có giá trị, tịch thu tiêu hủy khơng có giá trị; thuộc sở hữu người khác người khơng có lỗi việc quản lý trả lại, có lỗi tịch thu nộp ngân sách nhà nước Vật chứng đối tượng tội phạm tài sản thông thường bị người phạm tội chiếm đoạt trả lại cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp, vật cấm lưu hành giao cho quan quản lý chun ngành có thẩm quyền xử lý số vật chứng đặc biệt, tịch thu nộp ngân sách nhà nước tài sản có giá trị, tịch thu tiêu hủy vật khơng có giá trị Vật chứng vật mang dấu vết tội phạm giá trị tịch thu tiêu hủy, có giá trị trả lại cho chủ sở hữu tịch thu sung công không xác định chủ sở hữu Vật chứng vật khác có giá trị chứng minh tội phạm người phạm tội phạm tội mà có tịch thu, nộp ngân sách nhà nước, 10 N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 khơng phạm tội mà có trả lại cho chủ sở hữu [12] Thứ ba, hoàn thiện quy định hình thức xử lý vật chứng đảm bảo chặt chẽ mặt cấu trúc cụ thể hình thức xử lý Theo đó, cần sửa đổi cấu trúc khoản 2, khoản Điều 106 BLTTHS năm 2015 sau: “2.Vật chứng xử lý sau: a) Tịch thu, nộp ngân sách nhà nước; b) Tịch thu, tiêu hủy; c) Trả lại cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp; d) Giao cho quan quản lý chuyên ngành có thẩm quyền xử lý; đ) Bán theo quy định pháp luật; e) Tạm giao cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp tiếp tục khai thác, sử dụng” Đối với vật chứng bán theo quy định pháp luật tạm giao cho chủ sở hữu, người quản lý hợp pháp tiếp tục khai thác, sử dụng trình giải vụ án quan tiến hành tố tụng theo kết điều tra, xác minh để định xử lý triệt để hình thức: tịch thu, nộp ngân sách nhà nước; tịch thu, tiêu hủy trả lại cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp Thứ tư, trường hợp vật chứng không thuộc sở hữu chủ sở hữu mà tài sản chung hai hay nhiều người, cần có quy định hướng dẫn việc xử lý vật chứng trường hợp Theo quan điểm tác giả, xử lý vật chứng tài sản chung cần quy định Bộ luật dân năm 2015 sở hữu chung chia tài sản thuộc sở hữu chung Theo đó, trước tiên làm rõ vật chứng tài sản thuộc sở hữu chung phân chia tài sản thuộc sở hữu chung phân chia vật Nếu tài sản chung phân chia mà xác định tài sản thuộc trường hợp phải tịch thu nộp ngân sách nhà nước phải tịch thu nộp ngân sách phần tài sản người phạm tội Nếu tài sản chung không phân chia vật mà xác định cần phải tịch thu nộp ngân sách nhà nước bán phần quyền sở hữu người phạm tội tịch thu số tiền bán nộp ngân sách nhà nước Thứ năm, vật chứng tài sản sử dụng để đảm bảo cho việc thực nghĩa vụ cần bổ sung quy định xác định tài sản vật chứng thuộc loại phải tịch thu nộp ngân sách nhà nước tịch thu nộp ngân sách nhà nước, nghĩa vụ bảo đảm thực tài sản chuyển thành nghĩa vụ khơng có bảo đảm [13] Thứ sáu, vật chứng tài sản chưa xác định chủ sở hữu người quản lý hợp pháp cần quy định thời hạn cách thức niêm yết thông báo tìm kiếm Khơng thể áp dụng tương tự pháp luật dân xác lập quyền sở hữu tài sản không xác định chủ sở hữu để xử lý vật chứng vụ án mà cần phải ban hành quy định riêng, cụ thể cách thức thông báo thời hạn thông báo để đảm bảo tính khách quan bảo đảm quyền lợi ích chủ sở hữu tài sản trường hợp Thứ bảy, cần ban hành thông tư hướng dẫn cụ thể, chi tiết hình thức xử lý vật chứng trình tự, thủ tục điều kiện áp dụng Nội dung thông tư cần hướng dẫn xác định vật chứng công cụ, phương tiện phạm tội trường hợp cụ thể thường gặp như: xe máy dùng để đánh bạc, nhà sử dụng để hoạt động mại dâm có phải cơng cụ, phương tiện phạm tội hay không; tài sản xác định công cụ, phương tiện phạm tội thuộc sở hữu người phạm tội có tịch thu nộp ngân sách nhà nước hay không./ Tài liệu tham khảo [1] Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Nguyễn Ngọc Chí – Lê Lan Chi (đồng chủ biên), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội (2019) [2] V X Thao, Đối tượng chứng minh vụ án hình sự, Luận án tiến sỹ luật học - Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội, 2020 [3] H T Thơ, Xử lý vật chứng xét xử vụ án hình - bất cập kiến nghị, Tạp chí điện tử Tịa án nhân dân, https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phapluat/xu-ly-vat-chung-khi-xet-xu-vu-an-hinh-subat-cap-va-kien-nghi (truy cập ngày 19/8/2021) [4] Viện khoa học pháp lý - Bộ Tư pháp, Từ điển luật học, NXB Tư pháp, Hà Nội, 2006 [5] H Quân, Bàn xử lý vật chứng số trường hợp pháp luật chưa có quy định, https://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuutrao-doi.aspx?ItemID=2591 (truy cập ngày 27/8/2021) N.N Chi, B T T Huong / VNU Journal of Science: Legal Studies, Vol 38, No (2022) 1-11 [6] Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, NXB Công an Nhân dân, Hà Nội, 2018 [7] Tòa án nhân dân thành phố Sa Đéc - tỉnh Đồng Tháp, Bản án hình sơ thẩm số 34/2017/HSST ngày 01/9/2017 [8] Tòa án nhân dân thành phố Sa Đéc - tỉnh Đồng Tháp, Bản án hình phúc thẩm số 359/2017/HSPT ngày 12/12/2017 [9] Tòa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh, Quyết định giám đốc thẩm số 04/2019/HSGĐT ngày 19/02/2019 11 [10] Dương Thanh Biểu (2008), Tranh luận phiên tòa phúc thẩm, NXB Tư pháp, Hà Nội [11] Thái Chí Bình, Hồn thiện quy định vật chứng theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 17, 2012, tr.30-42 [12] Đặng Văn Quý, Bàn khái niệm vật chứng luật TTHS Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 2/2010 [13] Viện Kiểm sát nhân dân tỉnh Bà Rịa Vũng Tàu (2008), Kháng nghị phúc thẩm số 210/VKS ngày 18/4/2008 ... tiễn xử lý vật chứng, sở đưa giải pháp nâng cao hiệu hoạt động trình giải vụ án hình Việt Nam trước yêu cầu cải cách tư pháp Từ khóa: Vật chứng, xử lý vật chứng, hình thức xử lý vật chứng, tố tụng. .. qua hình thức xử lý theo thủ tục chặt chẽ pháp luật tố tụng hình ? ?Xử lý vật chứng? ?? mối quan hệ với ? ?vật chứng? ?? hoạt động tố tụng hình i) Vật chứng nguồn chứng quy định luật tố tụng hình (Điều 87... địa vị pháp lý vật chứng định xử lý vật chứng để phân chia thành hai loại hình thức xử lý triệt để hình thức xử lý tạm thời Theo đó, hình thức xử lý vật chứng triệt để coi hình thức xử lý lâu dài,