CHƯƠNG 1 LỜI CẢM ƠN Trong quá trình nghiên cứu và thực hiện luận văn, tác giả đã nhận được sự hướng dẫn tận tình của PGS TS Nguyễn Hữu Huế, và những ý kiến về chuyên môn quý báu của các thầy cô giáo t[.]
LỜI CẢM ƠN Trong trình nghiên cứu thực luận văn, tác giả nhận hướng dẫn tận tình PGS.TS Nguyễn Hữu Huế, ý kiến chuyên môn quý báu thầy giáo khoa Cơng trình, mơn Cơng nghệ Quản lý xây dựng, cán Viện kỹ thuật cơng trình – Trường Đại học Thủy lợi Tác giả xin chân thành cảm ơn thầy cô Trường Thủy lợi tận tình giảng dạy tác giả suốt trình học trường xin cảm ơn anh em bạn bè đồng nghiệp quan cung cấp số liệu, giúp đỡ tác giả có đủ tài liệu để thực luận văn Do trình độ, kinh nghiệm thời gian nghiên cứu cịn hạn chế nên Luận văn khó tránh khỏi thiếu sót, tác giả mong nhận ý kiến đóng góp quý độc giả Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng năm 2014 Tác giả luận văn Lê Thị Minh Hà BẢN CAM KẾT Họ tên học viên: Lê Thị Minh Hà Lớp cao học: 20QLXD11 Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Tên đề tài luận văn: “Nghiên cứu hiệu mơ hình chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án, áp dụng cho dự án nạo vét Hồ Tây – Hà Nội” Tôi xin cam đoan đề tài luận văn tôi làm Những kết nghiên cứu trung thực.Trong q trình làm tơi có tham khảo tài liệu liên quan nhằm khẳng định thêm tin cậy cấp thiết đề tài Các tài liệu trích dẫn rõ nguồn gốc tài liệu tham khảo thống kê chi tiết Tôi không chép từ nguồn thông tin nào, vi phạm tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm Hà Nội, ngày tháng năm 2014 Học viên Lê Thị Minh Hà MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU - 1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI - MỤC ĐÍCH CỦA ĐỀ TÀI - CÁCH TIẾP CẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU - KẾT QUẢ DỰ KIẾN ĐẠT ĐƯỢC - CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH - 1.1 Khái quát dự án xây dựng cơng trình - 1.1.1 Khái niệm đầu tư xây dựng - 1.1.2 Vị trí vai trị đầu tư xây dựng kinh tế - 1.1.3 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng - 1.1.4 Đặc điểm dự án đầu tư xây dựng cơng trình - 1.1.5 Các giai đoạn thực dự án đầu tư xây dựng - 1.2 Tổng quan Quản lý dự án xây dựng công trình - 1.2.1 Các chủ thể tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng - 1.2.2 Người có thẩm quyền định đầu tư - 1.2.3 Chủ đầu tư - 1.2.4 Tổ chức tư vấn đầu tư xây dựng - 10 1.2.5 Doanh nghiệp xây dựng - 10 1.2.6 Cơ quan quản lý nhà nước đầu tư xây dựng - 10 1.2.7 Mối quan hệ chủ đầu tư chủ thể liên quan - 10 1.2.8 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng - 11 1.3 Tổng quan văn pháp luật liên quan đến quản lý dự án xây dựng cơng trình Việt Nam - 16 1.3.1 Hệ thống văn pháp quyền quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình qua thời kỳ - 16 1.3.2 Một số tồn hệ thống văn pháp quy hành quản lý đầu tư xây dựng cơng trình - 20 Kết luận chương - 21 CHƯƠNG HIỆU QUẢ CỦA MƠ HÌNH CHỦ ĐẦU TƯ TH TƯ VẤN QUẢN LÝ DỰ ÁN - 22 2.1 Các hình thức quản lý dự án xây dựng cơng trình - 22 2.1.1 Mơ hình quản lý dự án đầu tư xây dựng Liên bang Nga - 23 2.1.2 Mơ hình quản lý dự án đầu tư xây dựng Mỹ - 24 2.1.3 Mơ hình quản lý dự án đầu tư xây dựng Singapore - 24 2.1.4 Mơ hình quản lý dự án đầu tư xây dựng Trung Quốc - 25 2.1.5 Đánh giá chung mơ hình quản lý dự án giới - 25 - 2.1.6 Mơ hình quản lý dự án đầu tư xây dựng Việt Nam - 26 2.2 Các tiêu chí đánh giá mơ hình quản lý dự án - 28 2.3 Phân tích so sánh hiệu hình thức quản lý dự án xây dựng cơng trình Việt Nam dựa tiêu chí đưa - 31 2.3.1 Mơ hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án - 31 2.3.2 Mơ hình quản lý chất lượng cơng trình chủ đầu tư thuê đơn vị tư vấn quản lý dự án - 32 2.3.3 Đánh giá trạng áp dụng mơ hình quản lý dự án số dự án Việt Nam - 33 Kết luận chương - 36 CHƯƠNG ĐỀ XUẤT QUY TRÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN NẠO VÉT HỒ TÂY DƯỚI HÌNH THỨC THUÊ TƯ VẤN QUẢN LÝ DỰ ÁN - 37 3.1 Giới thiệu dự án Nạo vét Hồ Tây - 37 3.1.1 Dự án Nạo vét Hồ Tây - 37 3.1.2 Ban quản lý Hồ Tây - 38 3.1.3 Đặc thù dự án nạo vét Hồ Tây – Hà Nội - 39 3.2 Đề xuất quy trình quản lý dự án nạo vét Hồ Tây – Hà Nội hình thức thuê tư vấn quản lý dự án - 41 3.2.1 Các yêu cầu đơn vị tư vấn quản lý dự án - 41 3.2.2 Các yêu cầu chủ đầu tư - 43 3.2.3 Một số vấn đề cần lưu ý trình quản lý dự án - 45 3.2.4 Sơ đồ tổ chức đơn vị tư vấn quản lý dự án - 47 3.2.5 Quy trình quản lý dự án - 49 3.3 Nhiệm vụ tổ chức tư vấn quản lý dự án - 63 3.4 Phạm vi công việc tổ chức tư vấn quản lý dự án - 63 Kết luận chương - 64 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ - 65 TÀI LIỆU THAM KHẢO - 67 - DANH MỤC HÌNH VẼ Hình 1.1 Các chủ thể tham gia quản lý dự án - - Hình 2.1 Hình thức Chủ đầu tư trực tiếp quản lý thực dự án - 26 - Hình 2.2 Chủ đầu tư thuê tổ chức tư vấn quản lý điều hành dự án - 28 - Hình 2.3 Các hoạt động dự án cần phải hình dung rõ kết nối với chi tiết quan trọng - 29 Hình 2.4 Quản lý dự án phải bắt buộc deadline có thúc giục thời gian .- 30 - Hình 2.5 Sơ đồ tổ chức theo chức chuyên trách - 35 - Hình 3.1 Sơ đồ tổ chức ban quản lý hồ tây - 39 - Hình 3.2 Sơ đồ tổ chức đơn vị tư vấn quản lý dự án theo chức - 48 - Hình 3.3 Quy trình thực giai đoạn chuẩn bị đầu tư - 50 - Hình 3.4 Quy trình thực giai đoạn đầu tư - 51 - Hình 3.5 Quy trình thực giai đoạn kết thúc dự án - 52 - -1- PHẦN MỞ ĐẦU TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Trong tiến trình thực cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước vấn đề phát triển sở hạ tầng đặt lên hàng đầu Điều cho thấy, lĩnh vực xây dựng ngày phủ trọng, đầu tư phát triển Song song với việc thúc đẩy phát triển ngành xây dựng vai trò nhà nước việc quản lý, định hướng lại quan trọng, mà hết ban hành văn pháp luật hướng dẫn hình thức quản lý xây dựng cơng trình Hiện Việt Nam tồn mơ hình quản lý dự án bản, là: Mơ hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án mơ hình chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án Tuy nhiên, phổ biến nước ta mơ hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án, đó, số nước phát triển Mỹ, Anh mơ hình chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án lại sử dụng nhiều Nguyên nhân nguồn vốn đa phần vốn nhà nước, hầu hết quan quản lý nhà nước có đầy đủ chức chun mơn vấn đề quản lý dự án Bên cạnh đó, mơ hình chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án địi hỏi đơn vị tư vấn phải có chun mơn, có lực thực mang lại hiệu Dự án nạo vét Hồ Tây – Hà Nội giao cho Ban quản lý Hồ Tây làm chủ đầu tư năm 2013 Tuy nhiên, Ban quản lý Hồ Tây chưa có đủ lực để trực tiếp thực dự án, với đặc thù dự án dự án nạo vét thành phố nên vấn đề quản lý dự án có nhiều điểm khác biệt Do đó, Ban quản lý Hồ Tây phải sử dụng hình thức thuê tư vấn quản lý dự án nhằm thực tốt dự án giao Song, cần phải rõ ưu điểm mơ hình chủ đầu tư th tư vấn quản lý dự án đưa quy trình thực cho dự án nhằm giúp Ban quản lý Hồ Tây có sở để lựa chọn mơ hình Trước thực tế đó, đề tài “Nghiên cứu hiệu mơ hình chủ đầu tư th tư vấn quản lý dự án, áp dụng cho dự án nạo vét Hồ Tây – Hà Nội” việc ĐỀ TÀI: Nghiên cứu đánh giá trạng diễn biến lịng dẫn đề xuất giải pháp cơng trình chỉnh trị sông Hồng đoạn qua Hà Nội -2- cần thiết nhằm đánh giá hiệu mô hình chủ đầu tư thuê tư vấn quản lý dự án giúp nhân rộng mơ hình điều kiện MỤC ĐÍCH CỦA ĐỀ TÀI Đề xuất quy trình quản lý dự án nạo vét Hồ Tây – Hà Nội hình thức thuê tư vấn quản lý dự án CÁCH TIẾP CẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU Cách tiếp cận Đối tượng nghiên cứu đề tài dự án Nạo vét Hồ Tây Đây dự án có đặc thù riêng nguồn vốn, có tầm quan trọng việc giải vấn đề ô nhiễm nguồn nước Hồ Tây vv… Vì vậy, hướng tiếp cận đề tài là: Tiếp cận từ tổng thể đến chi tiết (tiếp cận hệ thống) Để thực tốt đề tài việc tiếp cận kết nghiên cứu quy trình quản lý dự án nước ngồi nước cần thiết Bên cạnh đó, cần cập nhật thêm văn pháp luật hành Tiếp cận toàn diện, đa ngành đa lĩnh vực Xem xét đầy đủ yếu tố phát triển nghiên cứu đề tài bao gồm lĩnh vực kinh tế xã hội, môi trường sinh thái …; Phương pháp nghiên cứu - Thu thập tài liệu liên quan: tài liệu dự án nạo vét Hồ Tây, tài liệu Ban quản lý Hồ Tây… - Phương pháp chuyên gia: trao đổi với thầy hướng dẫn chuyên gia có kinh nghiệm nhằm đánh giá đưa giải pháp phù hợp KẾT QUẢ DỰ KIẾN ĐẠT ĐƯỢC Đề xuất mơ hình quản lý dự án phù hợp cho dự án nạo vét Hồ Tây ĐỀ TÀI: Nghiên cứu đánh giá trạng diễn biến lịng dẫn đề xuất giải pháp cơng trình chỉnh trị sông Hồng đoạn qua Hà Nội -3- CHƯƠNG TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 1.1 Khái qt dự án xây dựng cơng trình 1.1.1 Khái niệm đầu tư xây dựng Đầu tư việc bỏ vốn nhằm đạt mục đích cụ thể người sở hữu vốn (hoặc người cấp có thẩm quyền giao quản lý vốn) với yêu cầu định F Đầu tư xây dựng việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng cải tạo cơng trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, trì, nâng cao chất lượng cơng trình sản phẩm, dịch vụ thời hạn định 1.1.2 Vị trí vai trị đầu tư xây dựng kinh tế Đầu tư xây dựng có vai trị quan trọng q trình phát triển hình thức kinh tế Nó tạo sở vật chất kỹ thuật, tảng vững ban đầu cho phát triển xã hội Đầu tư xây dựng hình thành cơng trình với thiết bị cơng nghệ đại; tạo sở vật chất hạ tầng ngày hoàn thiện, đáp ứng yêu cầu phát triển đất nước đóng vai trị quan trọng mặt: kinh tế, trị xã hội, an ninh - quốc phòng Đối với nước phát triển nước ta nay, quản lý hiệu dự án xây dựng quan trọng, nhằm tránh gây lãng phí, thất nguồn lực vốn hạn hẹp 1.1.3 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng Khi đầu tư xây dựng cơng trình, chủ đầu tư xây dựng cơng trình phải lập báo cáo đầu tư, dự án đầu tư (hoặc lập báo cáo kinh tế - kỹ thuật) để xem xét, đánh giá hiệu kinh tế - xã hội dự án Dự án việc thực mục đích hay nhiệm vụ cơng việc ràng buộc yêu cầu nguồn vật chất định Thông qua việc thực dự án để Luật đầu tư xây dựng số 59/2005 ĐỀ TÀI: Nghiên cứu đánh giá trạng diễn biến lòng dẫn đề xuất giải pháp cơng trình chỉnh trị sông Hồng đoạn qua Hà Nội -4- cuối đạt mục tiêu định đề kết sản phẩm hay dịch vụ Theo Luật xây dựng dự án đầu tư xây dựng cơng trình tập hợp đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng cải tạo cơng trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, trì, nâng cao chất lượng cơng trình sản phẩm, dịch vụ thời hạn định Hồ sơ dự án đầu tư xây dựng bao gồm phần: phần thuyết minh phần thiết kế sở 1.1.4 Đặc điểm dự án đầu tư xây dựng công trình Dự án xây dựng tập hợp hồ sơ vẽ thiết kế, bao gồm tài liệu pháp lý, quy hoạch tổng thể, kiến trúc, kết cấu, công nghệ tổ chức thi công … giải Các dự án đầu tư xây dựng có số đặc điểm sau: * Dự án có tính thay đổi: Dự án xây dựng khơng tồn cách ổn định cứng, hàng loạt phần tử thay đổi q trình thực thi nhiều nguyên nhân tác nhân từ bên (nguồn nhân lực, tài chính, hoạt động sản xuất…) hay bên ngồi (như mơi trường trị, kinh tế, cơng nghệ, kỹ thuật …) chí điều kiện kinh tế xã hội * Dự án có tính nhất: Mỗi dự án có đặc trưng riêng biệt, lại thực điều kiện khác biệt địa điểm, không gian, thời gian môi trường thay đổi * Dự án có hạn chế thời gian quy mơ: Mỗi dự án có điểm khởi đầu, kết thúc rõ ràng thường có số kỳ hạn có liên quan Có thể ngày hồn thành ấn định cách tuỳ ý, trở thành điểm trọng tâm dự án Điểm trọng tâm mục tiêu người đầu tư Mỗi dự án khống chế khoảng thời gian định, sở đó, q trình triển khai thực hiện, sở để phân bổ nguồn lực cho hợp lý có hiệu Sự thành cơng Quản lý dự án (QLDA) thường đánh giá khả có đạt thời điểm kết thúc định trước hay không? Quy mô dự án khác thể cách rõ ràng dự án điều định đến việc phân loại dự án xác định chi phí dự án ĐỀ TÀI: Nghiên cứu đánh giá trạng diễn biến lòng dẫn đề xuất giải pháp cơng trình chỉnh trị sơng Hồng đoạn qua Hà Nội -5- * Dự án có liên quan đến nhiều nguồn lực khác nhau: Triển khai dự án trình thực chuỗi đề xuất để thực mục đích cụ thể định Chính vậy, để thực điều đó, phải huy động nhiều nguồn lực khác Việc kết hợp hài hồ nguồn lực q trình triển khai nhân tố góp phần nâng cao hiệu dự án 1.1.5 Các giai đoạn thực dự án đầu tư xây dựng Dự án đầu tư xây dựng trình đầu tư xây dựng dự án bao gồm giai đoạn: Chuẩn bị đầu tư; Thực đầu tư; Kết thúc xây dựng đưa cơng trình vào khai thác sử dụng Quá trình thực dự án đầu tư mơ tả sơ đồ sau: Lập Báo cáo Lập Dự án đầu đầu tư Thiết kế Đấu thầu Thi công Nghiệm thu tư Đối với dự án quan trọng quốc gia Lập báo cáo Thiết kế kỹ thuật Chuẩn bị đầu tư Thực đầu tư Kết thúc dự án đầu tư (1) Giai đoạn chuẩn bị đầu tư Đối với dự án quan trọng quốc gia chủ đầu tư phải lập Báo cáo đầu tư trình Chính phủ xem xét để trình Quốc hội thơng qua chủ trương cho phép đầu tư Đối với dự án nhóm A khơng có quy hoạch ngành cấp có thẩm quyền phê duyệt Chủ đầu tư phải báo cáo Bộ quản lý ngành để xem xét, bổ sung quy hoạch theo thẩm quyền trình Thủ tướng Chính phủ chấp thuận bổ sung quy hoạch trước lập dự án đầu tư xây dựng cơng trình Vị trí, quy mơ xây dựng cơng trình phải phù hợp với quy hoạch xây dựng cấp có thẩm quyền phê duyệt, ĐỀ TÀI: Nghiên cứu đánh giá trạng diễn biến lòng dẫn đề xuất giải pháp cơng trình chỉnh trị sông Hồng đoạn qua Hà Nội - 53 - a Giai đoạn chuẩn bị đầu tư TT Công việc thực Hồ sơ Đơn vị xử lý Đơn vị tiếp nhận Căn Ghi Giai đoạn chuẩn bị đầu tư Tờ trình Lập hồ sơ đề xuất cho phép Thuyết minh chuẩn bị đầu tư sơ dự án Xin chủ trương đầu tư Tờ trình Quyết định phê duyệt chủ trương đầu tư Điều khoản 1, QĐ Mẫu số -TT09 09/2012 Phòng TC-KH UBND Quận UBND Quận UBND TP NĐ 12/2009 Quyết định UBND TP UBND Quận NĐ 12/2009 Quyết định cho phép thực chuẩn bị đầu tư Quyết định UBND Quận Ban QL Hồ Tây Điều 9, khoản QĐ09/2012 Quyết định lựa chọn chủ đầu tư Quyết định UBND Quận Ban QL Hồ Tây ĐỀ TÀI: Nghiên cứu đánh giá trạng diễn biến lòng dẫn đề xuất giải pháp cơng trình chỉnh trị sơng Hồng đoạn qua Hà Nội - 54 - TT Công việc thực Hồ sơ - Hồ sơ lực - Công văn xin thầu - Quyết định thầu - Hợp đồng - Đề cương QLDA Lựa chọn nhà thầu TVQLDA - Hồ sơ lực- Công văn Lựa chọn nhà thầu đánh giá xin thầuQuyết định tác động môi trường thầu- Hợp đồng Đơn vị xử lý Nhà thầu TVQLDA Nhà thầu TV ĐTM Đơn vị tiếp nhận Ban QL Hồ Tây - Ban QL Hồ Tây- TV QLDA Căn Ghi Nghị định 12/2009 Đối với gói thầu tư vấn