BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI TẬP NHÓM MÔN TẬP QUÁN THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ ĐỀ BÀI 05 Phân tích mối quan hệ giữa INCOTERMS và CISG trong việc điều chỉnh các giao dịch thương mại quốc tế, đồng t[.]
BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÀI TẬP NHĨM MƠN: TẬP QN THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ ĐỀ BÀI: 05 Phân tích mối quan hệ INCOTERMS CISG việc điều chỉnh giao dịch thương mại quốc tế, đồng thời phân tích án lệ điển hình nhằm làm rõ mối quan hệ LỚP NHĨM : N01-TL1 : 06 Hà Nội - 2023 MỤC LỤC MỞ ĐẦU NỘI DUNG I Phân tích mối quan hệ INCOTERMS CISG việc điều chỉnh giao dịch thương mại quốc tế 1.1 Khái quát chung INCOTERMS CISG 1.1.1 Khái quát chung INCOTERMS 1.1.2 Khái quát chung CISG 1.2 Cơ sở pháp lý để áp dụng đồng thời INCOTERMS CISG 1.3 Những vấn đề pháp lý INCOTERMS CISG giao dịch thương mại quốc tế 1.3.1 INCOTERMS áp dụng phạm vi điều chỉnh CISG 1.3.2 Vấn đề thời điểm chuyển rủi ro mua bán hàng hóa theo INCOTERMS CISG 1.3.3 Vấn đề giao hàng theo INCOTERMS CISG 1.3.4 Kết luận mối quan hệ INCOTERMS CISG giao dịch thương mại quốc tế……………………………………………… II Phân tích án lệ điển hình để làm rõ mối quan hệ nêu 2.1 Tóm tắt vụ tranh chấp 2.1.1 Các bên tham gia tranh chấp 2.1.2 Sự kiện pháp lý 2.1.3 Vấn đề pháp lý 2.1.4 Luật áp dụng 2.2 Tóm tắt lập luận bên 2.2.1 Tóm tắt lập luận Nguyên đơn (Cedar) 2.2.2 Tóm tắt lập luận Bị đơn (Dongbu) 2.2.3 Tóm tắt lập luận Cơ quan tài phán 2.3 Đánh giá, bình luận nhóm án lệ KẾT LUẬN 10 TÀI LIỆU THAM KHẢO 11 MỞ ĐẦU Trong bối cảnh đại, điều ước quốc tế đời ngày nhiều để làm giảm khác biệt tư pháp lý, tạo thuận lợi cho giao thương q trình hội nhập Theo đó, INCOTERMS CISG đời tất yếu trình phát triển thương mại giới, góp phần định hình đảm bảo hoạt động trao đổi bn bán diễn thuận lợi Sau đây, nhóm xin phân tích mối quan hệ INCOTERMS CISG việc điều chỉnh giao dịch thương mại quốc tế, đồng thời phân tích án lệ điển hình nhằm làm rõ mối quan hệ NỘI DUNG I PHÂN TÍCH MỐI QUAN HỆ GIỮA INCOTERMS VÀ CISG TRONG VIỆC ĐIỀU CHỈNH CÁC GIAO DỊCH THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 1.1 Khái quát chung INCOTERMS CISG 1.1.1 Khái quát chung INCOTERMS Incoterms (International Commerce Terms) phòng Thương mại Quốc tế (International Chamber of Commerce - ICC) phát hành; nhằm giải thích điều kiện thương mại thơng dụng ngoại thương Theo đó, phân chia rõ trách nhiệm, chi phí rủi ro trình chuyển giao hàng từ người bán sang người mua Nhờ bên tham gia có cách hiểu thống nhất, tránh/giảm thiểu tranh chấp phát sinh bên có cách hiểu khác số quyền trách nhiệm 1.1.2 Khái quát chung CISG CISG (Contracts for the International Sale of Goods) - Công ước Liên hợp quốc Hợp đồng Mua bán Hàng hóa Quốc tế, hay cịn gọi Công ước Viên năm 1980 CISG tạo điều kiện thuận lợi cho thương mại quốc tế cách loại bỏ rào cản pháp lý quốc gia thành viên (đã ký kết công ước Viên) cung cấp quy tắc thống chi phối hầu hết khía cạnh giao dịch thương mại quốc tế, từ khâu hình thành hợp đồng, phương tiện giao hàng, nghĩa vụ bên biện pháp khắc phục vi phạm hợp đồng 1.2 Cơ sở pháp lý để áp dụng đồng thời INCOTERMS CISG Điều CISG thừa nhận tập quán có giá trị pháp lý hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế thuộc phạm vi điều chỉnh CISG Tập quán áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế hai trường hợp: - Một là, tập quán mà bên thỏa thuận rõ hợp đồng1; - Hai là, bên hợp đồng có ngụ ý áp dụng tập quán mà họ biết cần phải biết, với điều kiện tập qn có tính phổ biến thương mại quốc tế bên áp dụng cách thường xuyên2 Mặc dù, CISG không đưa định nghĩa thuật ngữ “tập quán” (usage) theo Điều Nhưng, thực tế INCOTERMS coi tập quán thương mại quốc tế phổ biến, thương nhân áp dụng thường xuyên với lĩnh vực hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế theo nghĩa quy định khoản Điều CISG Thêm vào đó, Điều CISG quy định, bên hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế có quyền tự sửa đổi thay đổi hiệu lực điều khoản Cơng ước (ngoại trừ Điều 12) Theo đó, thỏa thuận hợp đồng, bên loại trừ điều khoản CISG thay quy định riêng họ 1.3 Những vấn đề pháp lý INCOTERMS CISG giao dịch thương mại quốc tế 1.3.1 INCOTERMS áp dụng phạm vi điều chỉnh CISG INCOTERMS áp dụng hợp đồng thuộc phạm vi điều chỉnh CISG hai trường hợp: Trường hợp 1: INCOTERMS dẫn chiếu hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Khi bên dẫn chiếu đến INCOTERMS điều khoản hợp đồng, khơng cần viện dẫn tới Điều CISG để xem xét việc có áp dụng INCOTERMS hay khơng Do đó, với thỏa thuận này, bên thực quyền quy định CISG để lựa chọn tập quán áp dụng cho hợp đồng họ Trường hợp 2: Các bên hợp đồng ngụ ý áp dụng INCOTERMS INCOTERMS viện dẫn xác định bên hợp đồng ngụ ý áp dụng tập quán theo khoản Điều CISG Thực tế giải tranh chấp cho thấy, quan giải tranh chấp trước hết xem xét INCOTERMS có Khoản Điều Công ước Liên Hợp Quốc Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Khoản Điều Cơng ước Liên Hợp Quốc Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế phải loại tập quán nằm phạm vi khoản Điều CISG hay khơng; Sau kiểm tra khả thỏa thuận ngụ ý bên 1.3.2 Vấn đề thời điểm chuyển rủi ro mua bán hàng hóa theo INCOTERMS CISG a, Theo CISG Vấn đề chuyển rủi ro mua bán hàng hóa quốc tế quy định CISG (từ Điều 66 đến Điều 70) cách linh hoạt dự liệu theo trường hợp, cụ thể: Trường hợp 1: Nếu đồng không quy định địa điểm giao hàng định thời điểm chuyển rủi ro kể từ hàng giao cho người vận tải để chuyển hàng cho bên mua theo quy định hợp đồng (Khoản Điều 67) Trường hợp 2: Nếu hợp đồng quy định địa điểm giao hàng định, thời điểm điểm chuyển rủi ro hàng giao cho người vận tải địa điểm định (Khoản Điều 67) Trường hợp 3: Bên mua nhận rủi ro hàng hóa bán đường vận chuyển kể từ lúc hàng hóa giao cho người chuyên chở người phát chứng từ xác nhận hợp đồng vận chuyển (Điều 68) Ngoài ba trường hợp trên, rủi ro chuyển cho bên mua theo khoản Điều 69 CISG b, Theo INCOTERMS INCOTERMS quy định rủi ro chuyển từ bên bán sang bên mua bên bán hoàn thành nghĩa vụ giao hàng3 Ví dụ, bên chọn điều kiện CIF INCOTERMS®2020, bên bán phải trả chi phí th tàu vận chuyển hàng hóa đến cảng dỡ hàng bên mua, thời điểm chuyển rủi ro thời điểm bên bán hoàn thành nghĩa vụ giao hàng - hàng hóa giao lên tàu (on board) cảng xếp hàng Như vậy, thời điểm chuyển rủi ro trường hợp thứ hai khoản Điều 67 CISG giống với quy định điều kiện CIF INCOTERMS ® 2020 Bên cạnh điểm giống trên, CISG với INCOTERMS®2020 có điểm khác biệt, cụ thời điểm chuyển rủi ro theo khoản Điều 69 CISG theo điều kiện EXW (giao xưởng) INCOTERMS®2020 Rủi ro chuyển Michiel Buydaert, The Passing of Risk in the International Sale of Goods A comparison between the CISG and the INCOTERMS, https://cisgw3.law.pace.edu/cisg/biblio/buydaert.html#ch4 (truy cập ngày 20/4/2023) từ thời điểm bên mua nhận hàng từ thời điểm hàng hóa đặt định đoạt bên mua sở bên bán bên mua vi phạm hợp đồng không nhận hàng 1.3.3 Vấn đề giao hàng theo INCOTERMS CISG a, Theo CISG Thứ nhất, thời điểm giao hàng Trong CISG, địa điểm giao hàng quy định Điều 30 Điều 31 sau: (i)Bên bán phải giao hàng địa điểm mà bên thỏa thuận hợp đồng; (ii)Nếu bên khơng có thỏa thuận bên bán có nghĩa vụ giao hàng cho người vận tải đầu tiên; (iii)Nếu trường hợp không dự liệu mà đối tượng hàng đặc định, bên biết nơi chế tạo hàng hóa bên bán phải có nghĩa vụ đặt hàng theo định bên mua; (iv)Trong trường hợp khác, bên bán có nghĩa vụ đặt hàng quyền định đoạt bên mua nơi bên bán có trụ sở thương mại thời điểm ký kết Thứ hai, nghĩa vụ ký kết hợp đồng vận chuyển hàng hóa Khoản Điều 32 CISG quy định, bên bán có nghĩa vụ phải thu xếp việc chuyên chở hàng hóa, họ phải ký kết hợp đồng cần thiết để việc chuyên chở thực tới đích, phương tiện chuyên chở thích hợp với hoàn cảnh cụ thể theo điều kiện thông thường phương thức chuyên chở b, Theo INCOTERMS Ngược lại với CISG, bên hợp đồng sử dụng điều kiện INCOTERMS thời điểm giao hàng nghĩa vụ ký kết hợp đồng vận tải xác định từ ký kết Ví dụ, bên chọn điều kiện FAS INCOTERMS ® 2020, nghĩa vụ thuê tàu vận chuyển hàng hóa thuộc bên mua, bên bán hồn thành nghĩa vụ giao hàng hàng hóa đặt dọc mạn tàu bên mua định cảng xếp hàng 1.3.4 Kết luận mối quan hệ INCOTERMS CISG giao dịch thương mại quốc tế Như thấy CISG có quy định vấn đề giao hàng chuyển rủi ro, nhiên, không thực rõ ràng thời điểm chuyển rủi ro, nghĩa vụ cụ thể bên Các quy phạm CISG quy phạm chung, áp dụng cho hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế nào, với giao dịch mua bán hàng hóa cụ thể, bên thường ưa chuộng quy phạm cụ thể tinh tế INCOTERMS quy định chung (nguyên tắc luật riêng ưu tiên áp dụng so với luật chung) Mỗi điều khoản INCOTERMS có quy định khác biệt, nên việc hiểu, vận dụng kết hợp CISG INCOTERMS điều cần thiết doanh nghiệp ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế II PHÂN TÍCH MỘT ÁN LỆ ĐIỂN HÌNH ĐỂ LÀM RÕ MỐI QUAN HỆ NÊU TRÊN Án lệ lựa chọn: Cedar Petrochemicals inc v Dongbu Hannong Chemical Ltd 2.1 Tóm tắt vụ tranh chấp 2.1.1 Các bên tham gia tranh chấp Nguyên đơn: Plaintiff Cedar Petrochemicals, Inc ("Cedar" - Hoa Kỳ) Bị đơn: Dongbu Hannong Chemical Co., Ltd ("Dongbu" - Hàn Quốc) 2.1.2 Sự kiện pháp lý Ngày 17/5/2005, nguyên đơn bị đơn ký kết hợp đồng mua lượng phenol lỏng để Nguyên đơn bán lại cho bên thứ Các điều khoản hợp đồng quy định rõ áp dụng INCOTERMS 2000 quy định điều khoản giao hàng “F.O.B Ulsan Anchorage, Korea” Hơn nữa, hợp đồng có quy định Điều khoản sáp nhập việc “toàn thỏa thuận hai bên” Tuy nhiên, thực kiểm tra chất lượng phenol giao đến, số kiểm tra cho kết phenol không đạt chất lượng thỏa thuận bán lại Tranh chấp xảy bên ngày 24/05/2006, người mua (nguyên đơn) kiện người bán (bị đơn) với lập luận hàng hoá bị hư hỏng trước giao đến tàu nguyên đơn từ đó, bị đơn vi phạm Điều 35, 36 CISG Bị đơn phản đối cho với việc quy định “F.O.B” điều khoản sáp nhập hợp đồng, hai bên thể ý định loại CISG khỏi hợp đồng 2.1.3 Vấn đề pháp lý Vấn đền pháp lý đặt liệu CISG INCOTERMS đồng thời nguồn luật để giải khiếu nại Nguyên đơn hay khơng? Liệu việc phenol giao đến bị hư hỏng có thuộc trách nhiệm Bị đơn người bán không? Và từ đó, liệu Bị đơn có vi phạm Điều 35,36 CISG Ngun đơn kiện khơng? Vì luận chủ đề mối quan hệ INCOTERMS CISG việc điều chỉnh giao dịch thương mại quốc tế, nên nhóm tập trung phân tích cách vấn đề luật áp dụng 2.1.4 Luật áp dụng Do hai bên có trụ sở hai quốc gia thành viên công ước Viên Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế 1980 (CISG) khơng thể rõ ràng ý chí loại bỏ nên luật áp dụng cho vụ việc theo Điều 1.1(a) CISG 2.2 Tóm tắt lập luận bên 2.2.1 Tóm tắt lập luận Nguyên đơn (Cedar) Nguyên đơn khẳng định bị đơn giao phenol khơng phù hợp, từ vi phạm hợp đồng theo CISG Nguyên đơn lập luận phenol bị hư hỏng trước giao cho tàu nguyên đơn dựa theo điều khoản FOB đó, bị đơn vi phạm Điều 35, 36 CISG Về phía nguyên đơn, hai bên có sơ suất việc cho phép tiêu hủy mẫu Ulsan hai bên có nghĩa vụ kiểm sốt mẫu Theo đó, ngun đơn thừa nhận họ kiểm soát mẫu Ulsan bị đơn có nghĩa vụ kiểm sốt mức độ tương đương Nguyên đơn cho thử nghiệm khẳng định chắn phenol bị hỏng trước giao cho tàu Bow Flora Họ lập luận vật chất dạng hạt tìm thấy mẫu lấy từ tàu Green Pioneer (Mẫu C) chứng minh bị đơn vi phạm nghĩa vụ cung cấp "Phenol nguyên chất" Theo nguyên đơn, phenol bị hỏng kiểm soát bị đơn Thông qua phản ứng chuỗi gốc tự diễn chậm, thiệt hại cuối phát Rotterdam phenol bị đơn cung cấp khơng tn thủ đặc điểm kỹ thuật 2.2.2 Tóm tắt lập luận Bị đơn (Dongbu) Bị đơn cho điều khoản “F.O.B.” “toàn thỏa thuận” hợp đồng thể ý định bên việc loại trừ CISG Cụ thể hơn, bị đơn lập luận điều khoản F.O.B hợp đồng không tương thích với điều khoản quy định Điều 36 CISG khơng tương thích dẫn đến việc CISG bị loại trừ Bị đơn khẳng định thỏa thuận bên khơng tương thích với CISG, lập luận điều khoản “toàn thỏa thuận” ngăn cản việc nguyên đơn dựa vào công dụng thông thường phenol ý định nguyên đơn bán lại hàng hóa cho bên thứ ba Erista Bị đơn cho họ có nghĩa vụ cung cấp phenol phù hợp với thông số kỹ thuật thỏa thuận thời điểm giao hàng Đối với mẫu Ulsan, bị đơn lập luận họ “đã bị ngăn cản việc kiểm tra xét nghiệm mẫu này” Thêm nữa, bị đơn giải thích khơng thể dựa vào thử nghiệm Rotterdam có q thông tin điều kiện bảo quản mẫu phenol tàu Bow Flora để loại bỏ khả phenol bị phân hủy số nguyên nhân khác 2.2.3 Tóm tắt lập luận Cơ quan tài phán Tòa khẳng định CISG nguồn luật điều chỉnh hợp đồng, khơng có lập luận bên bán đưa cho thấy ý định rõ ràng bên nhằm loại trừ việc áp dụng Cơng ước Tịa đưa giải thích trường hợp rủi ro hàng hóa chuyển từ bán sang bên mua, hàng hóa bị hư hỏng trước rủi ro chuyển sang người mua, người bán phải chịu hồn tồn trách nhiệm; cịn thiệt hại xảy sau đó, người mua người chịu trách nhiệm Chính mà điều hồn tồn khơng mâu thuẫn với nội dung điều 36 CISG Theo kết luận Tịa, có điều khoản sáp nhập hợp đồng khơng áp dụng cho điều CISG; hiệu lực điều khoản không để bác bỏ tuyên bố thỏa thuận trước sau bên Do đó, bên người bán biết lẽ phải biết phenol không phù hợp cho việc sử dụng bị phân hủy q trình vận chuyển 2.3 Đánh giá, bình luận nhóm án lệ Điều đáng ý từ đầu toàn nội dung Incoterms - bao gồm "F.O.B" - đưa vào CISG thơng qua Điều 9(2) Vì điều khoản hợp đồng không thay cách rõ ràng điều khoản CISG, nên lập luận Dongbu phụ thuộc vào giả định sai Free on Board không tương thích với Điều 36, việc lựa chọn điều khoản trước dẫn đến định loại trừ điều khoản sau Free on Board có nghĩa là, hàng hóa bị hư hỏng trước rủi ro chuyển cho người mua, người bán phải chịu trách nhiệm; cố xảy sau đó, người mua chịu trách nhiệm Điều 36 hoàn toàn phù hợp với phân chia rủi ro đó; đơn khẳng định câu hỏi định quy trách nhiệm pháp lý chịu rủi ro tổn thất vào thời điểm cố xảy ra, cố xảy để lại hậu Hơn nữa, trường hợp này, nhầm lẫn mối quan hệ Incoterms CISG dẫn đến tun bố chí cịn rắc rối tịa án: “Dongbu khơng cố gắng giải thích làm điều khoản tạo thành phần CISG vi phạm từ nó” Vì vậy, hiểu lầm mối liên hệ Incoterms CISG ảnh hưởng trực tiếp đến việc phân tích vấn đề tịa án, dẫn đến phân tích khó hiểu, tịa án sau khẳng định cách không rõ ràng thỏa thuận văn bên khơng “hồn tồn thay điều khoản CISG”4 KẾT LUẬN Qua phân tích trên, nhóm nhận thấy INCOTERMS CISG có mối quan hệ chặt chẽ, đóng vai trị quan trọng việc đảm bảo tính thống đồng giải tranh chấp liên quan đến hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Phân tích nhóm án lệ Cedar Petrochemicals inc v Dongbu Hannong Chemical Ltd ví dụ minh họa cụ thể cho mối quan hệ Với phát triển nhanh chóng thương mại quốc tế, nhóm hi vọng nghiên cứu cung cấp cho doanh nghiệp kinh doanh sở lý luận vững giúp cho việc áp dụng INCOTERMS CISG trở nên dễ dàng hiệu Analysis of incoterms as usage under article of the cisg, William p Johnson (truy cập ngày 22/04/2023) 10 TÀI LIỆU THAM KHẢO Công ước Liên Hợp Quốc Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế - CISG Luật Thương Mại 2005 Vụ kiện trọng tài ICC số 8611 ngày 23/01/1997: http://cisgw3.law.pace.edu/cases/978611i1.html Michiel Buydaert, The Passing of Risk in the International Sale of Goods A comparison between the CISG and the INCOTERMS: https://cisgw3.law.pace.edu/cisg/biblio/buydaert.html#ch4 Analysis of incoterms as usage under article of the cisg, William p Johnson https://heinonline.org/HOL/AuthorProfile?collection=journals&search_name=Jo hnson,%20William%20P.&base=js Thực tiễn áp dụng Điều Công ước viên năm 1980 hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế khuyến nghị cho doanh nghiệp Việt Nam, ThS.Tao Thi Hue https://law-itd.com/2020/12/01/thuc-tien-ap-dung-dieu-6-cong-uoc-vien-nam1980-ve-hop-dong-mua-ban-hang-hoa-quoc-te-va-khuyen-nghi-cho-doanhnghiep-viet-nam/ Mối quan hệ INCOTERMS Công ước liên hợp quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (CISG), ThS Tao Thi Hue https://law-itd.com/2021/07/31/moi-quan-he-giua-incoterms-va-cong-uoc-cualien-hop-quoc-ve-hop-dong-mua-ban-hang-hoa-quoc-te-cisg/ 11 BẢNG ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG NHÓM MƠN: TẬP QN THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ Nhóm: 06 - Lớp: N01-TL1 Đề bài: Phân tích mối quan hệ INCOTERMS CISG việc điều chỉnh giao dịch thương mại quốc tế, đồng thời phân tích án lệ điển hình nhằm làm rõ mối quan hệ Mức độ hoàn thành S T T Họ tên Khơng Trung tốt Bình Tốt Xếp loại Đường Văn Chính - 452952 X A Đinh Quốc Anh - 452953 X A Nguyễn Mai Anh - 452955 X A Nguyễn Thu Thảo Vy - 452956 X A Nguyễn Ngọc Minh Châu – 452957 X A Dương Hoài Nam Phương – 452958 X A Vũ Hải Khánh - 452959 X A Tiết Thu Quỳnh - 453120 X A Ký tên Hà Nội, ngày … tháng … năm … Hà Nội, ngày 23 tháng 04 năm 2023 Chữ ký giảng viên Chữ ký nhóm trưởng (Đã ký) Đinh Quốc Anh 12