2 1 TÀI LIỆU GIỚI THIỆU LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG NĂM 2018 Biên soạn Tiến sĩ Nguyễn Tuấn Khanh Phó Viện trưởng Viện Chiến lược và Khoa học Thanh tra Thanh tra Chính phủ THÁNG 09 NĂM 2020 2 LUẬT PHÒ[.]
TÀI LIỆU GIỚI THIỆU LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG NĂM 2018 Biên soạn: Tiến sĩ Nguyễn Tuấn Khanh Phó Viện trưởng Viện Chiến lược Khoa học Thanh tra Thanh tra Chính phủ THÁNG 09 NĂM 2020 LUẬT PHỊNG, CHỐNG THAM NHŨNG NĂM 2018 Ngày 20/11/2018, Quốc hội thông qua Luật Phịng, chống tham nhũng số 36/2018/QH14 Luật có 10 chương, 96 điều, thay cho Luật phòng, chống tham nhũng số 55/2005/QH11 sửa đổi, bổ sung số điều theo Luật số 01/2007/QH12 Luật số 27/2012/QH13 So với Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 Luật sửa đổi, bổ sung Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 có nhiều quy định mới, từ thay đổi cách tiếp cận việc xác định khu vực tập trung phòng, chống tham nhũng thiết lập biện pháp phòng ngừa, phát xử lý tham nhũng Thực Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018, Chính phủ ban hành Nghị định số 59/2019/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2019 quy định chi tiết số điều biện pháp thi hành Luật Phòng, chống tham nhũng Quy định chung hành vi chủ thể tham nhũng a Quy định hành vi tham nhũng Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 tiếp tục kế thừa quan niệm chung tham nhũng theo tinh thần Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 phù hợp với quan niệm phổ biến cộng đồng quốc tế, theo đó, tham nhũng xác định hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn vụ lợi Tuy nhiên, điểm Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 so với Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 bước đầu mở rộng chủ thể tham nhũng sang khu vực nhà nước Điều Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 xác định hành vi tham nhũng khu vực nhà nước khu vực nhà nước sau: Thứ nhất, hành vi tham nhũng khu vực nhà nước người có chức vụ, quyền hạn quan, tổ chức, đơn vị khu vực nhà nước thực hiện, bao gồm: - Tham ô tài sản; - Nhận hối lộ; - Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản; - Lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành nhiệm vụ, cơng vụ vụ lợi; - Lạm quyền thi hành nhiệm vụ, cơng vụ vụ lợi; - Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi; - Giả mạo công tác vụ lợi; - Đưa hối lộ, mơi giới hối lộ để giải công việc quan, tổ chức, đơn vị địa phương vụ lợi; - Lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng trái phép tài sản cơng vụ lợi; - Nhũng nhiễu vụ lợi; - Không thực hiện, thực không khơng đầy đủ nhiệm vụ, cơng vụ vụ lợi; - Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để bao che cho người có hành vi vi phạm pháp luật vụ lợi; cản trở, can thiệp trái pháp luật vào việc giám sát, kiểm tra, tra, kiểm toán, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án vụ lợi Thứ hai, hành vi tham nhũng khu vực ngồi nhà nước người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, tổ chức khu vực nhà nước thực bao gồm: - Tham ô tài sản; - Nhận hối lộ; - Đưa hối lộ, môi giới hối lộ để giải công việc doanh nghiệp, tổ chức vụ lợi Như vậy, tham nhũng khu vực nhà nước xác định giới hạn hành vi tham ô liên quan đến hối lộ người có chức vụ, quyền hạn Khu vực ngồi nhà nước Luật Phịng, chống tham nhũng quy định theo phương pháp loại trừ Theo đó, quan, tổ chức, đơn vị khu vực nhà nước bao gồm quan nhà nước, tổ chức trị, tổ chức trị - xã hội, đơn vị vũ trang nhân dân, đơn vị nghiệp công lập, doanh nghiệp nhà nước tổ chức, đơn vị khác Nhà nước thành lập, đầu tư sở vật chất, cấp phát tồn phần kinh phí hoạt động, Nhà nước trực tiếp quản lý tham gia quản lý nhằm phục vụ nhu cầu phát triển chung, thiết yếu Nhà nước xã hội Những doanh nghiệp, tổ chức khu vực nhà nước doanh nghiệp, tổ chức quan, tổ chức, đơn vị nhà nước nói trên1 Khoản 9, Khoản 10 Điều Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 b Quy định chủ thể tham nhũng Việc dần mở rộng quan niệm hành vi tham nhũng sang khu vực ngồi nhà nước địi hỏi phải có quy định việc xác định chủ thể tham nhũng cho phù hợp Trước đây, theo quy định Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2005 chủ thể tham nhũng người có chức vụ, quyền hạn khu vực nhà nước Theo Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018, chủ thể tham nhũng bao gồm người có chức vụ, quyền hạn khu vực nhà nước người có chức vụ, quyền hạn khu vực nhà nước Khoản Điều Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 giải thích: Người có chức vụ, quyền hạn người bổ nhiệm, bầu cử, tuyển dụng, hợp đồng hình thức khác, có hưởng lương không hưởng lương, giao thực nhiệm vụ, công vụ định có quyền hạn định thực nhiệm vụ, cơng vụ đó, bao gồm: - Cán bộ, công chức, viên chức; - Sĩ quan, qn nhân chun nghiệp, cơng nhân, viên chức quốc phịng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân; sĩ quan, hạ sĩ quan nghiệp vụ, sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên môn kỹ thuật, công nhân công an quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân; - Người đại diện phần vốn nhà nước doanh nghiệp; - Người giữ chức danh, chức vụ quản lý doanh nghiệp, tổ chức; - Những người khác giao thực nhiệm vụ, cơng vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ Quy định biện pháp phòng ngừa tham nhũng Với quan điểm chung Đảng Nhà nước ta phòng, chống tham nhũng “vừa tích cực, chủ động phịng ngừa vừa kiên đấu tranh chống tham nhũng, phịng ngừa chính”2, Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 tiếp tục tập trung hoàn thiện khung thể chế biện pháp phòng ngừa Mặc dù quy định với số lượng nhóm biện pháp phịng ngừa tham nhũng so với trước tên gọi, cấu nội dung điều luật biện pháp phòng ngừa tham nhũng Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 có thay đổi tương đối lớn Ví dụ, tính riêng Nghị số 04/NQ-TW ngày 21 tháng 08 năm 2006 Ban Chấp hành Trung ương Đảng tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí số điều biện pháp phòng ngừa tham nhũng, Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005, Luật sửa đổi, bổ sung năm 2007, năm 2012 có khoảng phần ba số điều luật liên quan đến biện pháp công khai, minh bạch hoạt động quan, tổ chức, đơn vị Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 lại có khoảng phần ba số điều luật liên quan đến vấn đề kiểm sốt tài sản, thu nhập người có chức vụ, quyền hạn Bên cạnh đó, Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 quy định vấn đề kiểm sốt xung đột lợi ích, trách nhiệm giải trình….Có số biện pháp phịng ngừa tham nhũng khơng Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 quy định chi tiết Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 khơng có nghĩa biện pháp phịng ngừa tham nhũng khơng quan trọng Ví dụ biện pháp công khai, minh bạch tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị, Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 dành điều với quy định chung mang tính ngun tắc, hình thức cơng khai Tuy nhiên, nhìn tồn hệ thống pháp luật nay, vấn đề công khai, minh bạch hoạt động quan, tổ chức, đơn vị quy định đạo luật chuyên ngành điều chình lĩnh vực đời sống xã hội nên không cần thiết phải quy định chi tiết nội dung công khai lĩnh vực Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 a Quy định công khai, minh bạch tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị Công khai, minh bạch tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị xác định biện pháp phòng ngừa tham nhũng quan trọng hàng đầu phòng, chống tham nhũng, quy định Mục Chương Luật Phòng, chống tham nhũng với điều luật So với Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 Luật sửa đổi, bổ sung năm 2012, số lượng điều khoản công khai, minh bạch tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị có giảm điều phù hợp, lẽ, qua thời gian thực Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 đến nay, nội dung cụ thể công khai minh bạch lĩnh vực hầu hết quy định pháp luật chuyên ngành quản lý lĩnh vực Vì vậy, Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 quy định vấn đề chung việc thực công khai, minh bạch tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị phù hợp bảo đảm đồng tránh trùng lặp, chồng chéo với văn pháp luật chuyên ngành Những vấn đề chung cơng khai, minh bạch Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 quy định bao gồm nguyên tắc, nội dung, hình thức, trách nhiệm cơng khai cung cấp thơng tin cho báo chí, trách nhiệm giải trình - Về nguyên tắc: Cơ quan, tổ chức, đơn vị phải công khai, minh bạch thông tin tổ chức, hoạt động quan, tổ chức, đơn vị mình, trừ nội dung thuộc bí mật nhà nước, bí mật kinh doanh nội dung khác theo quy định pháp luật Việc công khai, minh bạch phải bảo đảm xác, rõ ràng, đầy đủ, kịp thời theo trình tự, thủ tục quan, tổ chức, đơn vị có thẩm quyền quy định phù hợp với quy định pháp luật - Về nội dung: Cơ quan, tổ chức, đơn vị bắt buộc phải công khai, minh bạch theo quy định pháp luật nội dung sau đây: + Việc thực sách, pháp luật có nội dung liên quan đến quyền, lợi ích hợp pháp cán bộ, công chức, viên chức; người lao động; cán bộ, chiến sĩ lực lượng vũ trang cơng dân; + Việc bố trí, quản lý, sử dụng tài cơng, tài sản cơng kinh phí huy động từ nguồn hợp pháp khác; + Công tác tổ chức cán quan, tổ chức, đơn vị; quy tắc ứng xử người có chức vụ, quyền hạn; + Việc thực sách, pháp luật có nội dung khơng thuộc trường hợp quy định theo quy định pháp luật phải cơng khai, minh bạch Ngồi ra, quan, tổ chức, đơn vị trực tiếp giải công việc quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân phải cơng khai, minh bạch thủ tục hành - Về hình thức: Việc cơng khai thực hình thức sau: + Cơng bố họp quan, tổ chức, đơn vị; + Niêm yết trụ sở quan, tổ chức, đơn vị; + Thông báo văn đến quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân có liên quan; + Phát hành ấn phẩm; + Thông báo phương tiện thông tin đại chúng; + Đăng tải cổng thông tin điện tử, trang thông tin điện tử; + Tổ chức họp báo; + Cung cấp thông tin theo yêu cầu quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân Với hình thức này, người đứng đầu quan, tổ chức, đơn vị lựa chọn thực thêm hình thức cơng khai cơng bố họp quan, tổ chức, đơn vị cung cấp thông tin theo yêu cầu quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân bắt buộc phải phải thực hình thức cơng khai cịn lại Trong hình thức cơng khai nêu trên, hình thức tổ chức họp báo hình thức công khai bổ sung quy định chi tiết Điều 13 Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 Theo đó, quan, tổ chức, đơn vị có trách nhiệm tổ chức họp báo, phát ngơn cung cấp thơng tin cho báo chí định kỳ đột xuất tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị mình, cơng tác phịng, chống tham nhũng xử lý vụ việc, vụ án tham nhũng theo quy định pháp luật báo chí Việc tổ chức họp báo, phát ngơn cung cấp thơng tin cho báo chí đột xuất vụ việc có liên quan đến tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị mà dư luận xã hội quan tâm - Về trách nhiệm thực việc công khai, minh bạch, người đứng đầu quan, tổ chức, đơn vị có trách nhiệm tổ chức thực công khai, minh bạch tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị đồng thời đạo, kiểm tra, đơn đốc hướng dẫn quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân thuộc quyền quản lý thực công khai, minh bạch; trường hợp phát vi phạm pháp luật công khai, minh bạch phải xử lý theo thẩm quyền kiến nghị người có thẩm quyền xử lý theo quy định pháp luật - Về quyền yêu cầu cung cấp thơng tin Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 quy định quan nhà nước, tổ chức trị, tổ chức trị - xã hội, quan báo chí, phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn mình, có quyền u cầu quan, tổ chức, đơn vị có trách nhiệm cung cấp thơng tin tổ chức hoạt động quan, tổ chức, đơn vị theo quy định pháp luật Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu, quan, tổ chức, đơn vị yêu cầu phải cung cấp thông tin, trừ trường hợp nội dung thông tin công khai phương tiện thông tin đại chúng, phát hành ấn phẩm niêm yết công khai; trường hợp không cung cấp chưa cung cấp phải trả lời văn cho quan, tổ chức yêu cầu nêu rõ lý Cơng dân có quyền u cầu quan nhà nước cung cấp thông tin theo quy định pháp luật tiếp cận thông tin Việc cung cấp thông tin quan, tổ chức, đơn vị cho cán bộ, công chức, viên chức, người lao động, cán bộ, chiến sĩ lực lượng vũ trang công tác, làm việc quan, tổ chức, đơn vị thực theo quy định pháp luật thực dân chủ sở quy định pháp luật có liên quan - Về trách nhiệm giải trình Điều 32a Luật Phịng, chống tham nhũng sửa đổi, bổ sung năm 2012 quy định trách nhiệm giải trình quan nhà nước chưa giải thích thuật ngữ “trách nhiệm giải trình” Nghị định số 90/2013/NĐ, quy định trách nhiệm giải trình quan nhà nước việc thực nhiệm vụ, quyền hạn giao giải thích: “Giải trình việc quan nhà nước cung cấp, giải thích, làm rõ thơng tin thực nhiệm vụ, quyền hạn giao trách nhiệm việc thực nhiệm vụ, quyền hạn đó” Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 thức giải thích thuật ngữ sau: “Trách nhiệm giải trình việc quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân có thẩm quyền làm rõ thơng tin, giải thích kịp thời, đầy đủ định, hành vi thực nhiệm vụ, công vụ giao”3 Mặc dù Luật Phịng, chống tham nhũng năm 2018 giao Chính phủ quy định chi tiết việc thực trách nhiệm giải trình đưa quy định chung sau: Thứ nhất, quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân có trách nhiệm giải trình định, hành vi việc thực nhiệm vụ, cơng vụ giao có u cầu quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân bị tác động trực tiếp định, hành vi Người thực trách nhiệm giải trình người đứng đầu quan, tổ chức, đơn vị người phân công, người ủy quyền hợp pháp để thực trách nhiệm giải trình Thứ hai, trường hợp báo chí đăng tải thơng tin vi phạm pháp luật có yêu cầu trả lời vấn đề liên quan đến việc thực nhiệm vụ, cơng vụ giao quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân có thẩm quyền phải giải trình cơng khai nội dung giải trình báo chí theo quy định pháp luật Khoản Điều Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 Thứ ba, việc giải trình có yêu cầu quan có thẩm quyền giám sát quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân có thẩm quyền khác thực theo quy định pháp luật có liên quan b Quy định thực định mức, chế độ, tiêu chuẩn quan, tổ chức, đơn vị Biện pháp bắt buộc quan, tổ chức, đơn vị phải xây dựng, ban hành, thực kiểm tra, tra, xử lý vi phạm pháp luật định mức, tiêu chuẩn, chế độ Cụ thể là: Thứ nhất, xây dựng, ban hành thực định mức, chế độ, tiêu chuẩn quan, tổ chức, đơn vị Luật Phòng, chống tham nhũng qu định quan nhà nước, phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn mình, có trách nhiệm sau đây: - Xây dựng, ban hành định mức, tiêu chuẩn, chế độ - Công khai quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ - Thực công khai kết thực quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ Tổ chức trị, tổ chức trị - xã hội, đơn vị nghiệp công lập tổ chức, đơn vị khác có sử dụng tài cơng, vào quy định này, hướng dẫn áp dụng phối hợp với quan nhà nước có thẩm quyền xây dựng, ban hành, công khai định mức, tiêu chuẩn, chế độ áp dụng tổ chức, đơn vị mình, thực công khai kết thực quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ Thứ hai, kiểm tra, tra việc chấp hành quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ xử lý vi phạm Luật Phòng, chống tham nhũng quy định quan, tổ chức, đơn vị, phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn mình, kiểm tra, tra việc chấp hành quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ xử lý kịp thời người có hành vi vi phạm Người có hành vi vi phạm quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ phải bị xử lý theo quy định chịu trách nhiệm bồi thường sau: - Người cho phép sử dụng trái quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ phải hoàn trả phần giá trị mà cho phép sử dụng trái quy định bồi thường thiệt hại; người sử dụng trái quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ có trách nhiệm liên đới bồi thường với người cho phép sử dụng trái quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ - Người tự ý sử dụng trái quy định định mức, tiêu chuẩn, chế độ phải hồn trả phần giá trị sử dụng trái quy định bồi thường thiệt hại c Quy định thực quy tắc ứng xử người có chức vụ, quyền hạn quan, tổ chức, đơn vị Quy tắc ứng xử chuẩn mực xử gồm việc phải làm không làm phù hợp với pháp luật đặc thù nghề nghiệp nhằm bảo đảm liêm chính, trách nhiệm, đạo đức cơng vụ người có chức vụ, quyền hạn quan, tổ chức, đơn vị thực nhiệm vụ, công vụ quan hệ xã hội Trước đây, Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005 quy định xây dựng thực quy tắc ứng xử, quy tắc đạo đức nghề nghiệp việc chuyển đổi vị trí cơng tác cán bộ, công chức, viên chức chung mục coi trụ cột phòng ngừa tham nhũng Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018 tách việc thực quy tắc ứng xử việc chuyển đổi vị trí cơng tác người có chức vụ, quyền hạn quan, tổ chức, đơn vị thành hai mục riêng, coi hai biện pháp phòng ngừa tham nhũng Quy định quy tắc đạo đức nghề nghiệp không quy định thành biện pháp phòng ngừa chương biện pháp phòng ngừa mà quy định Chương VI phòng, chống tham nhũng doanh nghiệp, tổ chức khu vực ngồi nhà nước Luật Phịng, chống tham nhũng quy định chung việc mà người có chức vụ, quyền hạn quan, tổ chức, đơn vị không làm sau đây: - Nhũng nhiễu giải công việc - Thành lập, tham gia quản lý, điều hành doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh, hợp tác xã, trừ trường hợp luật có quy định khác - Tư vấn cho doanh nghiệp, tổ chức, cá nhân khác nước nước cơng việc có liên quan đến bí mật nhà nước, bí mật cơng tác, cơng việc thuộc thẩm quyền giải tham gia giải - Thành lập, giữ chức danh, chức vụ quản lý, điều hành doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh, hợp tác xã thuộc lĩnh vực mà trước có trách nhiệm quản lý thời hạn định theo quy định Chính phủ - Sử dụng trái phép thơng tin quan, tổ chức, đơn vị 10