Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.

Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại trong luật hình sự Việt Nam.VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI VŨ VĂN TƯ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC ( Hà Nội, năm 2023 ) VIỆN HÀN.

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI VŨ VĂN TƯ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Hà Nội, năm 2023 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI VŨ VĂN TƯ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS Phạm Mạnh Hùng TS Nguyễn Trung Thành Hà Nội, năm 2023 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu của riêng Các số liệu đã sử dụng luận án trung thực Những kết luận nêu luận án chưa có công bố công trình khoa học TÁC GIẢ LUẬN ÁN Vũ Văn Tư MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước Việt Nam 1.2 Đánh giá tình hình nghiên cứu vấn đề luận án cần tiếp tục nghiên cứu .30 1.3 Câu hỏi nghiên cứu giả thiết nghiên cứu 33 Kết luận Chương 35 Chương 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI .36 2.1 Khái niệm trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 36 2.2 Cơ sở việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Việt Nam 44 2.3 Nội dung kỹ thuật quy định trách nhiệm hình pháp nhân 60 2.4 Trách nhiệm hình pháp nhân số nước giới kinh nghiệm cho Việt Nam 70 Kết luận Chương 77 Chương 3: QUY ĐỊNH CỦA LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI 78 3.1 Khái quát lịch sử vấn đề trách nhiệm hình liên quan đến pháp nhân Việt Nam trước Bộ luật hình 2015 ban hành 78 3.2 Quy định Bộ luật hình năm 2015 trách nhiệm hình pháp nhân thương mại 81 3.3 Nhận xét, đánh giá chung 107 Kết luận Chương 113 Chương 4: THỰC TIỄN, YÊU CẦU, GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ BẢO ĐẢM ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN 114 4.1 Thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật hình năm 2015 trách nhiệm hình pháp nhân thương mại phạm tội 114 4.2 Yêu cầu việc hoàn thiện bảo đảm áp dụng quy định Bộ luật hình trách nhiệm hình pháp nhân .120 4.3 Giải pháp hoàn thiện bảo đảm áp dụng quy định Bộ luật hình trách nhiệm hình pháp nhân 124 Kết luận Chương 152 KẾT LUẬN 153 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLDS: Bộ luật Dân BLHS: Bộ luật Hình BLHS 2015: Bộ luật Hình sự, sửa đổi, bổ sung năm 2017 BLTTHS: Bộ luật TTHS PNTM: Pháp nhân thương mại TNHS: Trách nhiệm hình CQĐT: Cơ quan điều tra TA: TA THTT: Tiến hành tố tụng TTHS: Tố tụng hình VKS: Viện kiểm sát VKSND : Viện kiểm sát nhân dân XHCN: Xã hội chủ nghĩa MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trách nhiệm hình pháp nhân khơng phải vấn đề mới, xét góc độ pháp luật quốc tế, TNHS pháp nhân ghi nhận nhiều Công ước Liên Hợp Quốc Công ước chống tội phạm có tổ chức xun quốc gia (Cơng ước TOC), Công ước chống tham nhũng (Công ước UNCAC), Nghị định thư việc ngăn ngừa, phòng chống trừng trị việc buôn bán người, đặc biệt phụ nữ trẻ em, bổ sung Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia Liên Hợp Quốc điều ước quốc tế chống khủng bố chống tài trợ khủng bố Xét góc độ pháp luật quốc gia, từ cuối kỷ thứ XVIII vấn đề TNHS pháp nhân quy định pháp luật hình nhiều nước giới Ở Việt Nam, kỳ họp thứ 10, ngày 27 tháng 11 năm 2015, Quốc hội khóa XIII thơng qua BLHS 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017), có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2018, quy định thức chế định TNHS PNTM Theo đó, với quy định chung BLHS 2015 hình hóa TNHS PNTM với 33 tội danh PNTM phải chịu TNHS BLHS 2015 đánh dấu bước phát triển mang tính đột phá sách tư lập pháp hình Nhà nước ta Điều làm thay đổi tư truyền thống tội phạm hình phạt, đáp ứng u cầu đấu tranh phịng, chống hành vi phạm tội pháp PNTM thực Q trình xây dựng BLHS 2015 có nghiên cứu cụ thể, tham khảo ý kiến đóng góp chuyên gia, nhà khoa học tham khảo kinh nghiệm số nước giới, nhiên, pháp luật hình quốc gia có quy định khác TNHS pháp nhân nên việc tiếp thu kinh nghiệm gặp nhiều khó khăn, phức tạp Trong đó, TNHS PNTM chế định lần quy định BLHS, chưa có tiền lệ Chính vậy, việc quy định TNHS pháp nhân BLHS 2015 không tránh khỏi hạn chế, bất cập như: Xác định PNTM chủ thể tội phạm chủ thể chịu TNHS; hành vi phạm tội, lỗi PNTM xác định nào; loại hình phạt áp dụng cho PNTM phạm tội; giới hạn phạm vi tội phạm mà PNTM phải chịu TNHS; điều kiện cụ thể để PNTM chịu TNHS Về mặt lý luận, trước sau BLHS 2015 ban hành có số cơng trình nghiên cứu nhà khoa học, chuyên gia lập pháp phân tích, lý giải làm rõ vấn đề TNHS pháp nhân, PNTM Trong đó, cơng trình nghiên cứu trước BLHS 2015 ban hành chủ yếu tập trung nghiên cứu cơng trình nước ngồi TNHS pháp nhân; quy định TNHS pháp nhân pháp luật hình số nước giới Các cơng trình nghiên cứu sau BLHS 2015 ban hành phân tích khái quát vấn đề lý luận, pháp luật thực tiễn quy định TNHS PNTM Tuy nhiên cơng trình nghiên cứu đề cập đến góc độ khác nghiên cứu khái quát TNHS pháp nhân, PNTM mà chưa nghiên cứu tổng thể, đồng chuyên sâu lý luận, pháp luật thực tiễn áp dụng quy định BLHS 2015 TNHS PNTM để từ đề giải pháp, kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật TNHS pháp nhân nâng cao hiệu áp dụng pháp luật, góp phần quan trọng vào cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm pháp nhân thực Về mặt thực tiễn, sau 05 năm kể từ BLHS 2015 có hiệu lực đến nay, quan có thẩm quyền tố tụng khởi tố, điều tra, truy tố xét xử 02 vụ án hình liên quan đến PNTM hành vi vi phạm pháp luật nói chung pháp nhân thời gian qua tương đối phổ biến nghiêm trọng Điều cho thấy, trình áp dụng chế định TNHS PNTM vào thực tiễn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc Có nhiều nguyên nhân thực trạng này, nguyên nhân chủ yếu như: Do mâu thuẫn, bất cập quy định BLHS 2015 TNHS PNTM; cơng tác giải thích, hướng dẫn luật chưa kịp thời; trình độ, lực đội ngũ người THTT việc nghiên cứu, áp dụng pháp luật để truy cứu TNHS PNTM hạn chế; có hành vi phạm pháp PNTM mức độ nghiêm trọng, nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng cần phải xử lý hình khơng xử lý BLHS chưa quy định PNTM bị xử lý hình hành vi Ngồi ra, trước xu “quốc tế hóa”, “tồn cầu hóa” điều kiện phát triển kinh tế thị trường theo định hướng XHCN hội nhập quốc tế ngày sâu rộng nay, Việt Nam tham gia số tổ chức kinh tế giới như: Diễn đàn hợp tác kinh tế Châu Á – Thái Bình Dương (APEC), tổ chức thương mại giới (WTO), diễn đàn kinh tế Á – Âu (ASEM), hiệp định đối tác tồn diện tiến xun Thái Bình Dương (CPTPP)… ký kết, tham gia nhiều công ước quốc tế phịng chống tội phạm như: Cơng ước phịng chống khủng bố, Cơng ước chống mua bán trái phép chất ma túy năm 1988, Công ước chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000, Công ước chống tham nhũng năm 2003… 21 hiệp định tương trợ tư pháp song phương hình dân Để thực nghĩa vụ Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên, BLHS 2015 hình hóa TNHS PNTM với 33 tội danh PNTM phải chịu TNHS, nhiên, phạm vi chịu TNHS PNTM BLHS chưa nội luật hóa hết điều ước quốc tế mà nhà nước ta thành viên như: Công ước phịng, chống khủng bố; Cơng ước chống mua bán trái phép chất ma túy … Từ luận giải trên, NCS thấy rằng, việc nghiên cứu làm rõ lý luận quy định pháp luật hình Việt Nam chế định TNHS PNTM, việc áp dụng chế định vào thực tiễn nhằm góp phần xác định rõ vị trí, tầm quan trọng việc quy định chế định BLHS Việt Nam; phân tích làm rõ điểm cịn hạn chế, bất cập, mâu thuẫn quy định chế định TNHS PNTM để kiến nghị việc sửa đổi, bổ sung hồn thiện; làm rõ khó khăn, vướng mắc nguyên nhân việc áp dụng chế định TNHS PNTM vào thực tiễn nhằm đề xuất giải pháp, kiến nghị bảo đảm áp dụng quy định gắn với chế định TNHS PNTM vấn đề có tính cấp thiết Do đó, NCS lựa chọn vấn đề:“Trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại phạm tội Luật hình sự Việt Nam” làm đề tài luận án Tiến sĩ, chuyên ngành: Luật hình TTHS Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu