(Luận án tiến sĩ) nghiên cứu thực trạng và đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu cơ bản trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật ở việt nam

BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ n BỘ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HỌC VIỆN KHOA HỌC, CÔNG NGHỆ VÀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO - NGUYỄN THỊ PHƯƠNG NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM Ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: 9340412 LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS Mai Hà TS Đỗ Tiến Dũng HÀ NỘI - 2023 n i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Hà Nội, ngày tháng … năm 2023 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương n ii LỜI CẢM ƠN Sau thời gian dài học tập nghiên cứu cách nghiêm túc, NCS hoàn thành luận án “Nghiên cứu thực trạng đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam” Để có kết nghiên cứu luận án, NCS xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến PGS.TS Mai Hà, TS Đỗ Tiến Dũng hỗ trợ cho NCS suốt trình học tập nghiên cứu NCS xin bày tỏ lòng biết ơn tập thể giáo viên Học viện Khoa học, Công nghệ Đổi sáng tạo, Bộ KH&CN, đặc biệt Thầy, cô Khoa quốc tế đào tạo sau đại học tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ q trình học tập hồn thành luận án Tơi xin gửi lời cảm ơn tới Ban Lãnh đạo Cơ quan điều hành Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia đồng nghiệp tơi Phịng KHTN&KT tạo điều kiện công việc hỗ trợ cho thông tin tài trợ đơn vị để tơi hồn thành cơng việc luận án Và cuối mong muốn gửi lời biết ơn tới gia đình, bạn tơi ln đồng hành tơi để tơi hồn thành nghiên cứu Do hạn chế thời gian, nguồn lực số liệu nên luận án khơng tránh khỏi thiếu sót, NCS kính mong nhận đóng góp NKH, thầy cơ, bạn bè đồng nghiệp để hồn thiện hướng nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn! Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Phương n iii MỤC LỤC Trang LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG vii DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ .ix DANH MỤC CÁC HÌNH .ix MỞ ĐẦU x CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Đặc điểm bối cảnh nghiên cứu chất lượng tài trợ nghiên cứu .1 1.2 Các nghiên cứu liên quan đến đo lường chất lượng tài trợ nghiên cứu 1.3 Các nghiên cứu liên quan đến yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 10 1.4 Khoảng trống nghiên cứu 14 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN 17 2.1 Các khái niệm 17 2.1.1 Khái niệm nghiên cứu 17 2.1.2 Khái niệm chất lượng nghiên cứu 19 2.1.3 Tài trợ công nghiên cứu phương thức tài trợ 22 2.2 Chất lượng tài trợ nghiên cứu 24 2.2.1 Khái niệm chất lượng tài trợ nghiên cứu 24 2.2.2 Xây dựng tiêu chí thang đo đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu .28 2.2.3 Các yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 43 2.3 Mơ hình giả thuyết nghiên cứu 53 2.3.1 Mơ hình nghiên cứu .53 2.3.2 Giả thuyết nghiên cứu 54 Tiểu kết chương .54 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 55 3.1 Quy trình nghiên cứu 55 3.2 Phương pháp nghiên cứu 57 3.2.1 Phương pháp thu thập liệu 57 n iv 3.2.2 Phương pháp xử lý liệu .66 Tiểu kết chương .81 CHƯƠNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN .82 4.1 Mục tiêu tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật giai đoạn 2009 - 2019 82 4.2 Kết kiểm định thang đo đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu 85 4.3 Kết đánh giá thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2019 86 4.3.1 Sự phù hợp chất lượng tài trợ nghiên cứu .86 4.3.2 Hiệu tài trợ nghiên cứu 92 4.3.3 Hiệu suất tài trợ nghiên cứu 100 4.3.4 Thực trạng kết sau tài trợ nghiên cứu 104 4.3.5 Mức độ bền vững tài trợ nghiên cứu 106 4.3.6 Tác động tài trợ nghiên cứu .108 4.4 Thảo luận kết nghiên cứu 111 4.4.1 Thảo luận xây dựng thang đo 111 4.4.2 Kết đánh giá thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam .112 4.4.3 Kết hồi quy tuyến tính yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 114 4.4.4 Kết kiểm định giả thuyết nghiên cứu 119 4.5 Những hạn chế nguyên nhân .120 4.5.1 Hạn chế từ thực trạng chất lượng tài trợ nghiên cứu 120 4.5.2 Nguyên nhân hạn chế 122 4.5.3 Hạn chế từ kết phân tích yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu - nguyên nhân 125 Tiểu kết chương 127 CHƯƠNG KHUYẾN NGHỊ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CƠ BẢN TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC TỰ NHIÊN VÀ KỸ THUẬT Ở VIỆT NAM 128 5.1 Bối cảnh vấn đề đặt chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam .128 5.1.1 Bối cảnh quốc tế 128 n v 5.1.2 Bối cảnh nước 130 5.1.3 Những vấn đề đặt chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam .132 5.1.4 Phương hướng hồn thiện sách nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu Việt Nam 135 5.2 Khuyến nghị giải pháp nhằm nâng cao chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam 136 5.2.1 Các giải pháp cụ thể nhằm nâng cao chất lượng tổ chức tài trợ 136 5.2.2 Các giải pháp cụ thể nâng cao chất lượng tổ chức chủ trì 138 5.2.3 Các giải pháp cụ thể nâng cao chất lượng nhà khoa học 140 Tiểu kết chương 142 KẾT LUẬN 143 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 145 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 146 PHỤ LỤC 155 n vi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt ASEAN CFA CNH, HĐH CNRS CSIC ENE ERA GDP GKI GPRA HCR HĐKH H-index IFS INRA ISI JSPS KH&CN KH&KT KHTN&KT KHTN&XH KT-XH MEXT NAFOSTE D NCCB NCKH NCS NKH NCUD NĐ-CP NSF NSNN OECD PART PMI PRFS R&D RAE RAE RQF TT UNDP UNESCO Chữ đầy đủ Association of Southeast Asian Nations Chartered Financial Analyst Cơng nghiệp hóa, đại hóa Centre National de la Recherche Scientifique Consejo Superior de Investigaciones Científicas European Networks of Excellence Excellence in Research for Austraylia initiative Gross Domestic Product Global Knowledge Index Luật thực kết Chính phủ Highly Cited Researchers Hội đồng khoa học Hirsch index International Foundation for Science Viện nghiên cứu nông nghiệp quốc gia Institute for Scientific Information The Japan Society for the Promotion of Science Khoa học Công nghệ Khoa học kỹ thuật Khoa học tự nhiên kỹ thuật Khoa học tự nhiên xã hội Kinh tế - xã hội Ministry of Education, Culture, Sports, Science and Technology - Japan National Foundation for Science and Technology Development Nghiên cứu Nghiên cứu khoa học Nghiên cứu sinh Nhà Khoa học Nghiên cứu ứng dụng Nghị Định - Chính Phủ National Science Foundation Ngân sách nhà nước Organization for Economic Cooperation and Development) Program Assessment Rating Tool Purchasing Managers Index Performance-based Research Funding System Research and Development Research Assessment Exercise Research Assessment Exercise Research Quality Framework Thông tư United Nations Development Programme United Nations Educational Scientific and Cultural Organization n vii VEF Vietnam Education Foundation DANH MỤC CÁC BẢNG Trang Bảng 2.1: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo cách tiếp cận chất lượng đầu tư công chuỗi logic dự án 31 Bảng 2.2: Tổng hợp tiêu chí đề xuất đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo cách tiếp cận đánh giá chương trình 34 Bảng 2.3: Tổng hợp tiêu chí đánh giá đầu sau tài trợ 36 Bảng 2.4: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ nghiên cứu theo đề xuất luận án .37 Bảng 2.5: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “sự phù hợp” 38 Bảng 2.6: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “hiệu quả” 39 Bảng 2.7: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “hiệu suất” 40 Bảng 2.8: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “mức độ bền vững” 41 Bảng 2.9: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “kết sau sau tài trợ” .42 Bảng 2.10: Thang đo dự kiến nguồn gốc thang đo “tác động” 43 Bảng 2.11: Tổng hợp thang đo đánh giá yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu theo đề xuất luận án .52 Bảng 3.1: Tổng hợp tiêu chí đánh giá chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 59 Bảng 3.2: Tổng hợp yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 61 Bảng 3.3: Cơ cấu mẫu nghiên cứu 66 Bảng 3.4: Cronbach's Alpha thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu 68 Bảng 3.5: Kết đánh giá mức độ tin cậy thang đo nhân tố độc lập .70 Bảng 3.6: Kết EFA thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu 74 Bảng 3.7: Kết phân tích nhân tố khám phá yếu tố ảnh hưởng 76 Bảng 4.1: Tóm tắt kết kiểm định thang đo chất lượng tài trợ nghiên cứu Quỹ NAFOSTED Việt Nam 85 Bảng 4.2: Tổng nguồn vốn Quỹ NAFOSTED 87 Bảng 4.3: Thực tế cấp kinh phí cho Quỹ NAFOSTED 89 Bảng 4.4: Tổng hợp kết đánh giá NKH phù hợp chất lượng tài trợ đề tài nghiên cứu lĩnh vực KHTN&KT 90 Bảng 4.5: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học hiệu tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam 98 n viii Bảng 4.6: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học hiệu suất tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam .103 Bảng 4.7: Hiện trạng kết sau tài trợ lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam NCCB 105 Bảng 4.8: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học mức độ bền vững tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam .107 Bảng 4.9: Đánh giá theo cảm nhận nhà khoa học tác động tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam .108 Bảng 4.10: Tổng hợp chất lượng tài trợ nghiên cứu lĩnh vực khoa học tự nhiên kỹ thuật Việt Nam 110 Bảng 4.11: Kết hồi quy yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu 115 Bảng 4.12: Kết hồi quy yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ nghiên cứu (chi tiết theo loại hình nghiên cứu) 117 Bảng 4.13: Kết kiểm định giả thuyết nghiên cứu 119 n 71 Coefficientsa Model Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients B Std Error (Constant) 2.028 112 TCTT.Q 236 039 TCCT.Q 100 NKH.F 155 Std Residual t Sig Collinearity Statistics Beta Tolerance 18.121 000 287 6.096 000 551 021 198 4.692 000 721 028 237 5.612 000 614 -2.502 3.225 000 993 VIF 1.834 1.466 1.479 218 a Dependent Variable: CLTTNCCB.Q PHỤ LỤC 14 SƠ BỘ KẾT QUẢ THỐNG KÊ MÔ TẢ MẪU NGHIÊN CỨU Bảng 1: Kết vấn yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tài trợ NCCB Khơng ảnh hưởng Yếu tố Có ảnh hưởng Số Tỷ lệ lượng Số lượng Tỷ lệ Công cụ tài trợ 0% 29 100% Phương thức tài trợ 0% 29 100% Quản lý đầu vào 0% 29 100% Quản lý trình 0% 29 100% Quản lý đầu 0% 29 100% Kinh phí tài trợ 0% 29 100% Cơ sở vật chất hạ tầng, thiết bị 0% 29 100% Hệ thống quản lý 0% 29 100% Năng lực nghiên cứu 0% 29 100% Trình độ 3.44% 28 96,56% 13.7% 25 86.3% I Tổ chức tài trợ: với đại diện II Tổ chức chủ trì với đại diện III Nhà khoa học với đại diện Loại hình nghiên cứu (Lý thuyết, thực nghiệm, lý thuyết kết hợp với thực nghiệm) (Nguồn: NCS tổng hợp) Bảng 2: Tổng hợp tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT ngành n 72 từ năm 2009-2019 STT Ngành thuộc Lĩnh vực KHTN&KT Toán học Khoa học thơng tin máy tính Vật lý Hóa học Khoa học Trái đất Mơi trường Sinh học Nông nghiệp Y sinh Dược học Cơ học TỔNG CỘNG Số đề tài ký hợp đồng tài trợ 310 189 745 523 207 398 186 278 2.836 (Nguồn: Tổng hợp nghiên cứu NCS) Bảng 3: Thống kê mô tả mẫu nghiên cứu TT Tên lĩnh vực/ Hội đồng khoa học Số lượng phiếu phát Số lượng phiếu thu Tỷ lệ % Tỷ lệ % tổng số phiếu phát Nghiệm thu Đạt Nghiệm thu Không đạt 1 101 - Toán học 100 78 9.5 63.0 102 - Khoa học Thông tin Máy tính 80 54 23.7 86.7 103 - Vật lý 100 94 11.7 62.7 10 104 - Hóa học 100 82 18.2 74.7 10 105 - Khoa học trái đất Môi trường 80 50 5.6 52.6 106 - Sinh học Nông nghiệp 80 44 16.5 77.6 107 - Cơ học 80 59 8.9 68.1 108 - Y sinh Dược học 80 54 5.9 63.6 700 538 100 71.6 Tổng 5 10 50 30 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) - Đặc điểm đề tài tham gia khảo sát: Kết nghiệm thu đề tài n 73 Tên lĩnh vực/ Hội đồng khoa học TT Số lượng phiếu phát Số lượng phiếu thu Tổng số Nghiệm thu Đạt Nghiệm thu Không đạt Tổng số Nghiệm thu Đạt Nghiệm thu Không đạt 95 78 77 75 54 54 101 - Toán học 100 102 - Khoa học Thơng tin Máy tính 80 103 - Vật lý 100 90 10 94 86 104 - Hóa học 100 90 10 82 75 105 - Khoa học trái đất Môi trường 80 75 50 48 106 - Sinh học Nông nghiệp 80 70 10 44 36 107 - Cơ học 80 75 59 55 108 - Y sinh Dược học 80 80 54 54 Tổng 700 650 50 538 508 30 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Bảng 4: Tổng hợp số liệu giới tính trả lời phiếu TT Mã Các ngành lĩnh vực KHTN&KT Giới tính Số lượng phiếu thu Nam Nữ 101 Toán học 78 75 102 Khoa học Thơng tin Máy tính 54 54 103 Vật lý 94 80 14 104 Hóa học 82 74 105 Khoa học trái đất Môi trường 50 50 n 74 106 Sinh học Nông nghiệp 67 48 19 107 Cơ học 59 58 108 Y sinh - Dược học 54 49 538 488 50 90.71 9.29     Tổng Tỷ lệ (%)   (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Bảng 5: Tổng hợp độ tuổi, học hàm học vị nhà khoa học tham gia trả lời phiếu Độ tuổi TT   Mã Số lượng phiếu thu Các ngành lĩnh vực KHTN&KT 101 Toán học Khoa học Thơng 102 tin Máy tính 103 Vật lý 104 Hóa học Khoa học trái đất 105 Mơi trường Sinh học Nông 106 nghiệp 107 Cơ học 108 Y sinh - Dược học   Tổng Tỷ lệ (%) 78 54 94 82 50 67 59 54 538   Học hàm Từ 35 đến 60 tuổi 57 41 69 63 17 15 36 54 46 15 26 25 14 11 45 35 12 38 55 44 48 422 78.4 78 46 41 47 343 16 15 146 51 Dưới 35 tuổi 7.06 Trên 60 tuổi TS PGS GS 12 38 32 10 14.50 63.75 27.14 9.48 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Bảng 6: Tổng hợp lựa chọn loại hình nghiên cứu NKH trả lời phiếu TT Mã Các ngành lĩnh vực KHTN&KT 101 Toán học 102 Khoa học Thơng tin Máy tính n Loại hình nghiên cứu NC thực Số phiếu Nghiên cứu nghiệm, NC Thu lý thuyết lý thuyết thực nghiệm 78 78 54 38 16 75   103 104 105 106 107 108   Vật lý Hóa học Khoa học trái đất Mơi trường Sinh học Nông nghiệp Cơ học Y sinh - Dược học Tổng 94 82 50 67 59 54 538 51 43 27 55 50 67 18 41 49 217 321 (Nguồn: Nghiên cứu NCS) Bảng 7: Tổng hợp Đơn vị công tác phân loại theo Vùng miền đơn vị công tác Các ngành lĩnh vực KHTN&KT Số lượng phiếu thu 78 TT Mã nhanh 101 Tốn học 102 Khoa học Thơng tin Máy tính 54 Đơn vị cơng tác Vùng miền Viện Trường Khác Bắc Trung Nam 58 19 47 23 35 16 26 21 103 Vật lý 94 31 62 52 13 29 104 Hóa học 82 36 44 44 11 27 105 Khoa học trái đất Môi trường 50 29 21 26 18 33 34 39 24 20 39 30 24 15 28 11 41 12 257 263 18 305 55 178 47.77 48.88 3.35 56.69 10.22 33.09 106 Sinh học Nông nghiệp 67 107 Cơ học 59 108 Y sinh - Dược học 54     Tổng Tỷ lệ (%) 538   (Nguồn: Nghiên cứu NCS) NCS tiến hành khảo sát 700 NKH ngành thuộc lĩnh vực KHTN&KT, số số phiếu phát thu nhiều ngành Tốn học, Vật lý Hóa học ngành có số lượng hồ sơ tài trợ nhiều giai đoạn từ năm 2009 đến năm 2019 Số phiếu thu nhiều ngành Khảo sát đánh giá Học viên sau đại học chất lượng tài trợ NCCB lĩnh vực KHTN&KT Việt Nam giai đoạn 2009-2019 Tác giả gửi phiếu khảo sát tới 400 học viên cao học NCS tương đương với 400 n 76 phiếu khảo sát đánh giá mức độ hài lòng học viên cao học NCS vai trò đề tài/dự án trợ giúp học viên cao học NCS tham gia nghiên cứu Kết thu 188 phiếu hợp lệ Bảng 8: Cơ cấu mẫu khảo ý kiến chủ quan của học viên cao học NCS vai trò đề tài/dự án trợ giúp HVCH NCS tham gia nghiên cứu Số lượng phiếu phát Số lượng phiếu thu Tỷ lệ % Tỷ lệ % tổng số phiếu phát 101 - Toán học 46 15 8.0 32.6 102 - Khoa học Thơng tin Máy tính 56 23 12.2 41.1 103 - Vật lý 48 23 12.2 47.9 104 - Hóa học 53 24 12.8 45.3 105 - Khoa học trái đất Môi trường 30 4.8 30.0 106 - Sinh học Nông nghiệp 67 38 20.2 56.7 107 - Cơ học 36 10 5.3 27.8 108 - Y sinh - Dược học 64 46 24.5 71.9 400 188 100.0 47.0 Tên lĩnh vực/ Hội đồng khoa học Tổng (Nguồn: Kết khảo sát NCS, tháng 6/2020) Số liệu điều tra thể hiện, tổng số 400 phiếu phát ra, đề tài thu 188 phiếu hợp lệ Tỷ lệ thu đạt 47.0% Trong đó, Hai ngành có tỷ lệ trả lời nhiều Y sinh - Dược học (chiếm 71.9%) Sinh học Nông nghiệp (chiếm 56.7%) Hai ngành có tỷ lệ trả lời thấp học (chiếm 27.8%) khoa học trái đất (chiếm 30.0%) Trong tổng số 188 phiếu trả lời, hai ngành có số phiếu nhiều y sinh học (chiếm 24.5%) Sinh học Nông nghiệp (chiếm 20.2%) Hai ngành có tỷ lệ trả lời thấp (dưới 6%) Khoa học trái đất & Môi trường (chiếm 4.8%) học (chiếm 5.3%) Các lĩnh vực cịn lại có tỷ lệ trả lời khơng có nhiều chênh lệch Toán học (chiếm 80%); Khoa học Thơng tin Máy tính Vật lý (chiếm 12.2%) Hóa học (chiếm 12.8%) Nhìn chung, nhóm ngành có chênh lệch số liệu trả lời, song chấp nhận đánh giá mức độ hài lòng học viên cao học NCS vai trò đề tài/dự án trợ giúp học viên cao học NCS tham gia nghiên cứu n 77 PHỤ LỤC 15 CÁC KẾT QUẢ PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG TÀI TRỢ NCCB TRONG LĨNH VỰC KHTN&KT Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2009-2019 QUA KHẢO SÁT VÀ BÁO CÁO TỔNG KẾT QUỸ NAFOSTED Bảng 19: Thực trạng chinh sách tài trợ NCCB Việt Nam Văn cũ Luật KH&CN 2000 Nghị định 122/2003/NĐ CP Quyết định 03/2008/QĐ HĐQLQ So sánh Văn (điểm bổ sung) Luật KH&CN 2013 - Quản lý sử dụng NSNN cho nghiên cứu KH&CN được đổi thông qua Quỹ Phát triển KH&CN quốc gia/bộ, tỉnh (Điều 59, 60 61, 62, 63). Mơ hình Quỹ Phát triển KH&CN hầu tiên tiến áp dụng - Quản lý sử dụng kinh phí theo phương thức khốn đến sản phẩm cuối cùng, bỏ qua lối quản lý hành chính, toán theo năm kế hoạch - Thực chức tài trợ NCCB - Quỹ phát triển KH&CN Quốc gia hình thành từ nguồn vốn cấp ban đầu, vốn cấp bổ sung hàng năm từ NSNN dành cho phát triển KH&CN, kết hoạt động quỹ; khoản đóng góp tự nguyện, hiến, tặng tổ chức, cá nhân nguồn hợp pháp khác.  Nghị định - Chuyển giao Chương trình NCCB cấp Nhà nước 23/2014/NĐ - CP sang mơ hình Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia - Tăng vốn cấp năm đầu thành lập/cấp bổ sung năm 200 tỷ đồng từ ngân sách nghiệp khoa học lên 500 tỷ đồng cấp cho Quỹ vào tháng 01 tháng năm theo kế hoạch tài phế duyệt Nghị định - Cơ quan ban hành văn chuyển từ Hội đồng 37/2014/NĐ - CP quản lý Quỹ sang Chính phủ quy định quản lý đề - Quy định rõ việc ban hành Danh mục tạp chí Quốc tế, tài nghiên cứu quốc gia có uy tín, ISI uy tín đề xuất giải pháp Quỹ phát nhằm nâng cao chất lượng kết NCCB-KHTN giai triển KH&CN tài đoạn 2013-2015 trợ - Quy định cụ thể điều kiện đầu vào CNĐT NCCB thường niên n 78 - Bổ sung thêm giới gia hạn 12 tháng chờ công bố 12 tháng - Xây dựng tiêu chí đánh giá hồ sơ đăng ký kết thực nhiệm vụ KH&CN phù hợp Thông tư liên tịch 129/2007/TTLT BTC - BKHCN hướng dẫn thực chế độ quản lý tài Quỹ phát triển KH&CN quốc gia Thông tư liên tịch số 55/2014/TT BTC - BKHCN hướng dẫn định mức xây dựng, phân bổ dự tốn tốn kinh phí nhiệm vụ KH&CN sử dụng NSNN - Quy định cụ thể số lượng thành viên ngày công tham gia chức danh (Chủ nhiệm nhiệm vụ; thành viên thực chính, thư ký khoa học; thành viên) phụ thuộc vào nội dung thực theo thuyết minh nhiệm vụ KH&CN Hội đồng khoa học xem xét quan có thẩm quyền định phê duyệt đảm bảo theo quy định nhà nước - Bổ sung danh sách mức tiền công thực nhận thành viên tham gia thực Thông tư liên tịch số 27/2015/TTLT BKHCN - BTC quy định khoán chi thực nhiệm vụ KH&CN sử dụng NSNN - CNĐT chủ động xây dựng phương án triển khai nội dung công việc giao khoán (được quyền điều chỉnh mục chi, nội dung chi, định mức chi, kinh phí phần cơng việc giao khốn) - Thay đổi hình thức từ định mức tính theo chun đề sang tính theo ngày cơng n 79 Bảng 20: Cơ cấu phân bổ kinh phí chương trình (giai đoạn 2016 - 2019) Kinh phí thực tế (Giai đoạn 2009 - 2015) Kinh phí Tỷ lệ % Dự kiến phân bổ kinh phí theo chương trình 2016 2017 Thực tế phân bổ kinh phí theo chương trình 2018 - 2019 2016 2017 2018 - 2019 Kinh phí Tỷ lệ % Kinh phí Tỷ lệ % Kinh phí Tỷ lệ % Kinh phí Tỷ lệ % Kinh phí Tỷ lệ % Kinh phí Tỷ lệ % Các chương trình nước (I) NCCB 898,310 82.1 190,638 71.0 230,000 66.0 264,000 60.0 219,102 89.3 195,357 94.0 575,591 88.3 NCUD, ĐX, TN 138,709 12.7 38,286 14.0 45,000 13.0 52,800 12.0 13,830 5.6 854 0.4 35,642 5.5 NCNL 33,020 3.0 14,836 5.0 20,000 6.0 35,200 8.0 7,012 2.9 6,236 3.0 17,351 2.7 Cho vay 16,000 6.0 25,000 7.0 35,200 8.0 0.0 0.0 0.0 Các chương trình hợp tác quốc tế (II) Hợp tác quốc tế 24,251 2.2 10,589 4.0 30,000 9.0 52.800 12.0 5,341 2.2 5,456 2.6 23,266 3.6 Tổng (I+II) 1,094,290 100.0 270,349 100 350,000 100 440,000 100 245,285 100 207,903 100 651,850 100 (Nguồn: Tổng hợp NCS) n 80 Bảng 21: Cơ cấu phân bổ kinh phí thực tế Quỹ cho NCCB lĩnh vực KHTN&KT, KHXH&NV(giai đoạn 2009 - 2015) KHTN&KT KHXH&NV Kinh phí Tỷ lệ % Kinh phí Tỷ lệ % 2009 - 2010 151,524 20.9 0.0 2011 19,815 2.7 18,250 11.0 2012 85,573 11.8 0.0 2013 150,889 20.8 40,314 24.3 2014 154,887 21.3 49,730 30.0 2015 163,534 22.5 57,331 34.6 Tổng giai đoạn 726,222 100 165,625 100 Cơ cấu phân bổ kinh phí 81.5 18.5 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Bảng 22: Tổng hợp số lượng đề tài lĩnh vực KHTN&KT Quỹ tiếp nhận Tổng số Tổng số đề tài Tổng số Tổng số đề Đưa vào hồ sơ tiếp HĐKH đề nghị đề tài phê tài ký hợp đánh giá nhận tài trợ duyệt đồng Giai đoạn 2009 2015 Giai đoạn 2016 2019 2009 698 462 321 321 311 2010 247 231 166 166 165 2011 326 302 225 221 219 2012 388 373 242 242 237 2013 382 379 218 218 215 2014 518 510 292 230 228 2015 519 515 326 240 238 Tổng 3078 2772 1790 1638 1613 Trung bình hồ sơ/năm 440 396 256 234 230 2016 402 381 247 208 205 2017 614 587 434 360 354 2018 587 552 374 305 304 2019 629 591 428 349 347 Tổng 2232 2111 1483 1222 1210 Trung bình hồ sơ/năm 558 528 371 306 303 (Nguồn: Tổng hợp NCS) n 81 Bảng 23: Tổng hợp số lượng đề tài theo ngành lĩnh vực KHTN&KT Quỹ tiếp nhận Giai đoạn 2009 - 2015 Mã ngành 101 102 103 104 105 106 107 108 Đánh giá Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Tổng số hồ sơ (HS) Trung bình HS /năm Hồ sơ tiếp nhận 277 39.6 266 38.0 577 82.4 638 91.1 259 37.0 705 100.7 207 29.6 149 49.7 Giai đoạn 2016 - 2019 Đưa vào đánh giá Số đề tài HĐKH đề nghị tài trợ Số đề tài phê duyệt Số đề tài ký HĐ Hồ sơ tiếp nhận Đưa vào đánh giá 195 39.0 204 40.8 419 83.8 407 81.4 137 27.4 386 77.2 151 30.2 180 45.0 208 29.7 122 17.4 437 62.4 336 48.0 143 20.4 319 45.6 137 19.6 88 22.0 201 28.7 113 16.1 412 58.9 283 40.4 126 18.0 299 42.7 132 18.9 72 18.0 201 28.7 111 15.9 406 58.0 278 39.7 124 17.7 243 34.7 130 18.6 120 17.1 138 34.5 151 37.8 537 134.3 432 108.0 170 42.5 384 96.0 236 59.0 184 46.0 132 33.0 146 36.5 507 126.8 428 107.0 149 37.3 360 90.0 223 55.8 166 41.5 n Số đề tài HĐKH đề nghị tài trợ Số đề tài phê duyệt Số đề tài ký HĐ 111 109 109 27.8 27.3 27.3 101 79 78 25.3 19.8 19.5 398 342 336 99.5 85.5 84.0 339 235 235 84.8 58.8 58.8 129 84 83 32.3 21.0 20.8 181 156 155 45.3 39.0 38.8 151 149 148 37.8 37.3 37.0 73 68 66 18.3 17.0 16.5 (Nguồn: Tổng hợp NCS) 82 PHỤ LỤC 16 CÁC KẾT QUẢ PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG TÀI TRỢ NCCB TRONG LĨNH VỰC KHTN&KT Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN 2009-2019 QUA THỐNG KÊ MÔ TẢ CÁC CÔNG BỐ QUỐC TẾ Biểu đồ 1: Các kết đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT công bố/ghi nhận giai đoạn 2009 - 2015 giai đoạn 2016 - 2019 Giai đoạn 2009 - 2015 Giai đoạn 2016 - 2019 301.8 229.7 211.1 194.3 209 193.4 91.3 32.4 3.9 1.5 Trung bình số đề tài thực Trung bình số đề tài đánh giá định kỳ Trung bình số đề tài nghiệm thu Đạt Trung bình số đề tài nghiệm thu Khơng Đạt Trung bình số đề tài cịn lại chưa nghiệm thu (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 2: Các đề tài công bố nước trạng thái gia hạn (giai đoạn 2016 - 2019) (tỷ lệ %) Đúng hạn Gia hạn 76 65.6 34.4 24 Đạt Không đạt (Nguồn: Tổng hợp NCS) n 83 Biểu đồ 3: Các kết đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT công bố/ghi nhận phân theo ngành giai đoạn 2009 - 2015 giai đoạn 2016 - 2019 120.0 100.0 96.5 85.6 90.4 87.8 86.0 80.0 69.4 70.0 55.0 60.0 34.6 40.0 33.0 28.2 14.5 20.0 0.0 72.6 101 – 102 – 103 – Vật 104 – Hóa Tốn học Khoa học lý học Thơng tin Máy tính Giai đoạn 2009 - 2015 21.4 31.8 13.8 105 – 106 – Sinh 107 – Cơ 108 – Y Khoa học học Nông học Sinh – Trái đất nghiệp Dược học Môi trường Giai đoạn 2016 - 2019 (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 4: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo vùng miền 80.0 70.0 60.0 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0 Bắc Trung Nam (Nguồn: Tổng hợp NCS) n 84 Biểu đồ 5: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo vùng miền 60.0 50.0 Axis Title 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0 Giai đoạn 2016 - 2019 Bắc (khơng tính Viện KHCN) Trung Nam Giai đoạn 2009 - 2015 Viện KHCN (Nguồn: Tổng hợp NCS) Biểu đồ 6: Số lượng đề tài NCCB lĩnh vực KHTN&KT theo trường/viện 70.0 60.0 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0 Trường Viện Khác Giai đoạn 2009 2015 (Nguồn: Tổng hợp NCS) n 85 Biểu đồ 7: Nhận lực tham gia công bố quốc tế theo nguồn tài trợ 4126 5845 2019 new 2018 3580 5033 2017 4484 3752 25112 20613 15661 2884 4413 2016 14087 20932828 2015 9663 1626 2280 2014 2013 1185 1866 2012 847 1444 2011 721 853 344 2010 2009 4095 3208 637 30 6277 4943 610 83 7536 2679 300 3000 30000 Số tác giả công bố Quỹ đơn vị khác Số tác giả cơng bố VN (khơng có Quỹ) (Nguồn: Kết khảo sát NCS, tháng 6/2020) Biểu đồ 8: Vai trị NKH cơng bố quốc tế 10000 2557 2754 1210 1000 395 509 671 838 392 251 111 122 125 120 1410 544 237 1734 622 325 3465 3997 705 403 997 550 929 1047 706 630 497 155 136 100 36 10 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 Số Cơng bố VN Tác giả đầu VN (khơng có Quỹ) Tác giả đầu Quỹ đơn vị khác (Nguồn: Tổng hợp NCS) n