Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

Tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

bộ giáo dục vμ đμo tạo bộ công an

học viện cảnh sát nhân dân

phạm xuân định

điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tμi sản nhμ nước

Chuyên ngành : Tội phạm học và điều tra tội phạm

M∙ số : 62 38 70 01

tóm tắt luận án tiến sĩ luật học

hμ nội - 2008

Công trình được hoàn thành tại Học viện Cảnh sát nhân dân

Người hướng dẫn khoa học: 1 PGS,TS Trần Hữu ứng

2 PGS,TS Chử Văn Chí

Phản biện 1: GS,TS Đào Trí úc

Viện Nhà nước và Pháp luật

Phản biện 2: GS,TS Nguyễn Ngọc Hòa

Trường Đại học Luật Hà Nội

Phản biện 3: TS Bùi Minh Thanh

Cục Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV - Bộ Công an

Luận án được bảo vệ tại Hội đồng chấm luận án cấp Nhà nước,

họp tại Học viện Cảnh sát nhân dân - Bộ Công an

Vào hồi giờ , ngày tháng năm 2008

Có thể tìm hiểu luận án tại Trung tâm Thông tin khoa học và

Tư liệu giáo khoa Học viện Cảnh sát nhân dân và Thư viện Quốc gia

Những công trình khoa học đ∙ công bố

liên quan đến luận án

1 Phạm Xuân Định (2001), "Tăng cường công tác nghiệp vụ cơ bản

phục vụ có hiệu quả công tác đấu tranh phòng chống tội phạm

trên địa bàn thành phố Hà Nội", Cảnh sát nhân dân, (4)

2 Phạm Xuân Định (2005), "Những vấn đề cần chứng minh trong vụ án

lừa đảo chiếm đoạt tài sản", Kiểm sát, (21)

3 Phạm Xuân Định (2005), "Nghiên cứu thủ đoạn phạm tội với việc xác

định hướng điều tra và biện pháp điều tra tội phạm lừa đảo

chiếm đoạt tài sản nhà nước", Cảnh sát nhân dân, (11)

4 Phạm Xuân Định (2007), "Một số giải pháp nâng cao hiệu quả điều

tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước", Cảnh sát nhân dân, (7)

Mở đầu

1 Tính cấp thiết của đề tài

Vào những năm 80 và 90 của thế kỷ trước, ở nước ta, các nhà làm luật

phân biệt hai hành vi phạm tội lừa đảo với khách thể khác nhau, tội lừa đảo

chiếm đoạt tài sản xã hội chủ nghĩa (XHCN) và tội lừa đảo chiếm đoạt tài

sản của công dân, được quy định tại Điều 134 và 157 Bộ luật Hình sự (BLHS)

1985 Sự phân biệt này có cơ sở lý luận và ý nghĩa thực tiễn, đặc biệt với

khoa học điều tra tội phạm (ĐTTP), một khoa học có đối tượng nghiên

cứu là các quy luật của sự phát hiện và điều tra khám phá tội phạm

Thế nhưng, trong tiến trình phát triển của đất nước ta và vì lý do chính

trị - pháp lý của vấn đề sở hữu mà trong lần pháp điển hóa các hành vi

nguy hiểm cho xã hội vào năm 1999, các nhà làm luật Việt Nam đã bỏ sự

phân biệt các hình thức sở hữu Vì thế trong BLHS 1999 chỉ còn một

chương "các tội xâm phạm sở hữu" với một tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản -

Điều 139 Điều này đã dẫn đến sự thay đổi lớn lao trong việc biên soạn

giáo trình luật hình sự và ĐTTP cụ thể, tức là các giáo trình phải sửa đổi

theo quy định của BLHS 1999, trong đó tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản

cũng được đề cập theo hướng không phân biệt hình thức sở hữu Điều này

là cần thiết, nhưng rõ ràng chưa đủ Sự khác nhau giữa hành vi phạm tội lừa

đảo chiếm đoạt tài sản của công dân và hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản

nhà nước luôn tồn tại khách quan và do nhiều yếu tố quyết định, trong đó

đáng kể nhất là hình thức quản lý tài sản

Vì thế, về mặt lý thuyết vẫn luôn tồn tại nhu cầu phải chuyên môn

hóa phương pháp, chiến thuật ĐTTP lừa đảo theo lôgic của thực tế khách

quan tồn tại các hành vi phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản khác nhau vì

loại hình sở hữu

Mặt khác, một thực tế của tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài

sản những năm ngay sau khi có sự kiện "đổi mới pháp lý" năm 1999, tức

là sau khi pháp luật hình sự của Nhà nước ta xóa bỏ sự phân biệt các loại

hình sở hữu để hòa vào một phạm trù chung là "lừa đảo chiếm đoạt tài sản", thì loại tội phạm này vẫn diễn ra theo xu hướng tăng mạnh

Một nghiên cứu sau đây cho thấy rõ điều này: "Cùng một khoảng thời gian 3 năm, từ 1986 đến 1988, tức là thời gian chưa có Bộ luật Hình

sự 1999, trên phạm vi toàn quốc, tòa án nhân dân các cấp đã xét xử hình

sự sơ thẩm đối với 4.509 bị cáo phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, thì con số này trong các năm 2001 đến 2003 là 6.859"

Nghiên cứu chi tiết hơn cho thấy, trong giai đoạn từ năm 1996 đến năm

2006 đã khám phá 1.595 vụ lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước, tuy chỉ chiếm 9,63% số vụ xâm phạm tài sản nhà nước nhưng thiệt hại do các vụ lừa

đảo gây ra lại chiếm 25,1%, có năm chiếm 49.5% tổng số thiệt hại nói chung

do các vụ xâm phạm tài sản nhà nước gây ra; tỉ trọng về số vụ và thiệt hại tài sản nhà nước của tội phạm này trong các tội xâm phạm sở hữu nhà nước có

xu hướng ngày càng cao, thường gây hậu quả về nhiều mặt trong đời sống xã hội, làm giảm uy tín của Đảng, Nhà nước, gây bất bình trong dư luận Thủ đoạn lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước ngày càng tinh vi, xảo quyệt, nhiều thủ đoạn phạm tội mới xuất hiện lợi dụng những sơ hở trong quản lý kinh tế, quản lý tài sản nhà nước, đặc biệt là những chủ trương, chính sách, quy định mới để thực hiện hành vi phạm tội và che giấu tội phạm như núp dưới hình thức đầu tư, liên doanh, hợp đồng, các hoạt động chi trả từ ngân sách nhà nước, hợp pháp hóa hành vi phạm tội, bỏ trốn, phân tán tài sản chiếm đoạt được, gây rất nhiều khó khăn cho Cơ quan điều tra trong điều tra, chứng minh tội phạm, thu hồi tài sản bị chiếm đoạt Trước tình hình nêu trên, lực lượng Cảnh sát ĐTTP về trật tự quản lý kinh tế và chức vụ (TTQLKT&CV) đã có nhiều cố gắng trong đấu tranh với loại tội phạm này và đã đạt được những kết quả quan trọng, khám phá nhiều

vụ án lừa đảo có quy mô lớn, đưa đối tượng phạm tội ra xử lý nghiêm minh trước pháp luật, thu hồi tài sản cho Nhà nước Tuy nhiên, hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước gặp nhiều khó khăn vướng mắc, hạn chế, thiếu sót như: dễ nhầm lẫn tội phạm này với các tranh chấp dân sự, kinh tế;

nhiều trường hợp các cơ quan nhà nước bị lừa đảo chiếm đoạt tài sản không

hợp tác với Cơ quan điều tra, thậm chí còn làm sai lệch hồ sơ tài liệu, thông

báo các hoạt động điều tra cho đối tượng phạm tội để chúng đối phó vì có

liên quan đến tội phạm hoặc có những tiêu cực khác Một số vụ án xảy ra trên

địa bàn rộng, nhiều bị can, đối tượng phạm tội có quan hệ phức tạp gây cản

trở hoạt động điều tra Việc xác định mục đích chiếm đoạt, thời điểm xuất

hiện mục đích chiếm đoạt, hành vi chiếm đoạt để đánh giá kết luận về hành vi

phạm tội rất khó khăn, một số trường hợp chưa thống nhất giữa các cơ quan

tiến hành tố tụng về việc xác định có phạm tội hay không hay việc định tội danh

Công tác phát hiện, điều tra còn chậm, nhiều trường hợp thông tin về

tội phạm không được xác minh, kết luận kịp thời; lúng túng trong việc

xác định tội danh, thu thập, đánh giá, sử dụng chứng cứ chứng minh tội

phạm, nhất là những thủ đoạn phạm tội mới xuất hiện hoặc núp dưới hình

thức tranh chấp dân sự, kinh tế; thời gian điều tra loại tội phạm này

thường kéo dài, nhiều vụ án phải điều tra bổ sung, hiệu quả thu hồi tài sản

bị chiếm đoạt thấp

Sau khi Việt Nam gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO),

nền kinh tế sẽ có những bước phát triển mới, đa dạng hơn, tài sản nhà

nước được sử dụng trong hoạt động của cơ quan nhà nước, hoạt động kinh

doanh, đầu tư, chi trả các khoản chi từ ngân sách trên nhiều lĩnh vực của

đời sống xã hội Các hoạt động giao dịch tài sản nói chung, tài sản nhà

nước nói riêng sẽ tăng lên cùng với các hoạt động kinh tế - xã hội Các

lĩnh vực như ngân hàng, bảo hiểm, thuế, đầu tư, kinh doanh mua bán

hàng hóa tiếp tục phát triển mạnh, đây là những lĩnh vực thường bị bọn

tội phạm lợi dụng hoạt động lừa đảo chiếm đoạt tài sản Khoa học kỹ

thuật, nhất là công nghệ thông tin, hệ thống thương mại điện tử, thẻ tín

dụng sẽ phát triển mạnh, tạo cơ hội cho tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài

sản nhà nước lợi dụng Mở cửa hội nhập sẽ xuất hiện những mặt trái, tạo

điều kiện cho các đối tượng lừa đảo quốc tế vào Việt Nam, các đối tượng

trong nước câu kết với các đối tượng ở nước ngoài để lừa đảo

Với những lý do trên, việc lựa chọn vấn đề "Điều tra tội phạm lừa

đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước" làm đề tài luận án tiến sĩ là rất cần

thiết cả về phương diện lý luận và thực tiễn

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án

- Mục đích của luận án: nhằm hoàn thiện phương pháp, chiến thuật

điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước - xây dựng một chuyên khảo về phương pháp, chiến thuật ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước, qua đó góp phần nâng cao hiệu quả điều tra, xử lý tội phạm này trong thời gian tới

- Nhiệm vụ nghiên cứu: sưu tầm nghiên cứu các công trình khoa học;

các văn bản pháp luật có liên quan đến đề tài luận án; các tài liệu phản

ánh thực trạng tội phạm, hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước, khảo sát thực tiễn để giải quyết các nhiệm vụ cụ thể sau:

+ Khái quát tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án, qua đó xác định những vấn đề đặt ra nghiên cứu trong luận án

+ Nghiên cứu dưới góc độ lý luận để làm rõ cơ sở pháp lý, cơ sở lý luận hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

+ Phân tích tình hình tội phạm và một số đặc điểm hình sự của tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước ở Việt Nam

+ Đánh giá thực trạng hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước từ năm 1996 đến 2006, phân tích những nguyên nhân yếu kém, tồn tại trong hoạt động điều tra loại tội phạm này

+ Tổng hợp kết quả nghiên cứu, dự báo tình hình, đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước trong thời gian tới

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận án

- Đối tượng nghiên cứu của đề tài luận án là quy luật quy định hoạt

động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

- Phạm vi nghiên cứu của luận án:

+ Hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước thuộc thẩm

quyền điều tra của lực lượng Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV

+ Thời gian nghiên cứu: từ năm 1996 đến 2006, trên phạm vi cả nước

+ Tài sản nhà nước trong luận án này là tài sản theo quy định của Bộ

luật Dân sự và Luật Đất đai

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa

Mác - Lênin; tư tưởng Hồ Chí Minh; đường lối, chủ trương của Đảng,

pháp luật của Nhà nước, các quy định của ngành Công an trong công tác

đấu tranh phòng chống tội phạm Cùng đó, trong quá trình nghiên cứu,

luận án đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu cụ thể sau: nghiên cứu

tài liệu; điều tra, khảo sát thực tế; phân tích tổng hợp; thống kê hình sự,

so sánh, đối chiếu; nghiên cứu điển hình và phương pháp chuyên gia

5 Những vấn đề mới của luận án

Luận án là công trình chuyên khảo đầu tiên nghiên cứu có hệ thống và

tương đối toàn diện về hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

ở Việt Nam; đánh giá được tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà

nước hiện nay và dự báo tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà

nước trong thời gian tới; đưa ra một số giải pháp nâng cao hiệu quả điều tra

loại tội phạm này Theo đó, những kết quả rút ra qua nghiên cứu của luận

án có giá trị khoa học, có đóng góp cho khoa học chuyên ngành

6 ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án

Kết quả nghiên cứu của luận án góp phần bổ sung, từng bước hoàn

thiện vào hệ thống lý luận về ĐTTP nói chung, tội phạm lừa đảo chiếm đoạt

tài sản nhà nước nói riêng Các giải pháp nêu trong luận án có cơ sở lý luận

và thực tiễn Vì vậy, luận án có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ

nghiên cứu, giảng dạy và học tập trong các trường Công an nhân dân Những

đề xuất của luận án có giá trị chỉ dẫn cho hoạt động thực tiễn, góp phần

nâng cao hiệu quả hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

7 Cấu trúc của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục, nội dung luận án gồm 4 chương, 10 tiết

nội dung cơ bản của luận án

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu về điều tra tội phạm

lừa đảo chiếm đoạt tμi sản nhμ nước

(Từ trang 7 đến trang 22)

1.1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài

Trong những công trình khoa học của nước ngoài về đấu tranh chống

tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản có thể kể đến Giáo trình Hình pháp học của trường Đại học Tổng hợp quốc gia Mátxcơva - Lômônôxốp do

Giáo sư TSKH N.P Iablokova chủ biên Giáo trình trình bày lý luận cơ bản về điều tra khám phá các vụ án hình sự, phương pháp, chiến thuật, thủ thuật, giả thuyết điều tra đối với từng loại tội phạm và từng nhóm tội phạm cụ thể theo quy định của BLHS Liên bang Nga theo trình tự tố tụng hình sự (TTHS), trong đó có tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản Cuốn

sách "Điều tra các tội phạm trong lĩnh vực kinh tế" của tác giả C.Iserva

(Liên bang Nga) trình bày một số vấn đề cơ bản trong quá trình điều tra các tội phạm kinh tế, xây dựng phương pháp điều tra với một số tội phạm

kinh tế cụ thể ở Liên bang Nga Tuy nhiên, cũng như Giáo trình Hình pháp học do Giáo sư TSKH N.P Iablokova chủ biên, tác giả chỉ nghiên

cứu hoạt động điều tra vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản dưới góc độ TTHS mà không đề cập nghiên cứu các hoạt động trinh sát trước khi khởi

tố vụ án và vai trò, mối quan hệ của các biện pháp nghiệp vụ với các biện

pháp điều tra theo tố tụng hình sự Cuốn sách "Sổ tay bước điều tra ban

đầu" của Phó tiến sĩ luật Rônphơ ác kêman và Các Lútvích Smít - Cộng

hòa dân chủ Đức trình bày phương pháp điều tra ban đầu một số loại tội

phạm hình sự Điều tra ban đầu tội phạm lừa đảo được trình bày ở

Chương 3 Tuy nhiên, cuốn sách nghiên cứu bước điều tra ban đầu các vụ

lừa đảo chiếm đoạt tài sản của công dân với những đặc điểm riêng khác

với thủ đoạn lừa đảo chiếm đoạt tài sản XHCN do hình thức quản lý hai

loại tài sản này khác nhau Cuốn sách "Sổ tay điều tra hình sự" của tập

thể tác giả Đại tá hình sự, Phó tiến sĩ Xpếch-khác, GS,TS Buê-me và Đại

tá hình sự Vixơ-ba-sơ khái quát những hoạt động điều tra cơ bản đối với

bất kỳ loại tội phạm nào như tiếp nhận, kiểm tra tin báo tố giác; bước

điều tra ban đầu; điều tra vụ án; công tác truy nã, truy tìm; dựng lại hiện

trường vụ án và thực nghiệm điều tra; xây phương pháp điều tra một số

loại án như điều tra các vụ án liên quan đến người nước ngoài; điều tra

các vụ chết nghi vấn và truy tìm người mất tích; ĐTTP sinh lý; điều tra

các vụ cháy và sự cố sản xuất Tuy nhiên, cuốn sách chủ yếu trình bày

phương pháp, chiến thuật, kỹ thuật điều tra các tội phạm hình sự Tội

phạm kinh tế không được nghiên cứu sâu Hoạt động ĐTTP lừa đảo

chiếm đoạt tài sản không được đề cập trong tài liệu này

Cục Điều tra Liên bang Mỹ (FBI) có một số báo cáo chuyên đề nghiên

cứu về tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản trong một số lĩnh vực

cụ thể như tội phạm lừa đảo về bất động sản và tài sản thế chấp Trong đó

nêu ra các thủ đoạn lừa đảo trong lĩnh vực này, xác định trách nhiệm ĐTTP

tội phạm lừa đảo về bất động sản và tài sản thế chấp thuộc về bộ phận

ĐTTP tài chính của FBI Các biện pháp phối hợp đấu tranh với loại tội

phạm này được FBI áp dụng như: phối hợp với các tổ chức tài chính được

liên bang bảo hiểm, Văn phòng phát triển đô thị và nhà ở của Tổng thanh

tra, ngành Công nghiệp bất động sản, Hiệp hội Giám đốc các ngân hàng

cho vay có thế chấp (MBA), Viện nghiên cứu về tài sản thế chấp, các

công ty bảo hiểm về thế chấp của Mỹ, Viện định giá, Hiệp hội quốc gia

các nhà môi giới thế chấp và bất động sản, Hiệp hội Công chứng viên,

mạng lưới ĐTTP kinh tế để tổ chức tuyên truyền nâng cao nhận thức về

loại tội phạm này, thu thập thông tin, phát hiện tội phạm thông qua những

báo cáo về các hoạt động của các tổ chức có liên quan, xây dựng phương pháp xác định, phát hiện, báo cáo về tội phạm lừa đảo này một cách có hiệu quả Thiết lập những điểm liên lạc với những nhóm có liên quan, phối hợp trong việc thực hiện các biện pháp cụ thể phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm lừa đảo về bất động sản và tài sản thế chấp

Các tài liệu nước ngoài nêu trên có ý nghĩa quan trọng cả về lý luận

và thực tiễn, có thể nghiên cứu tham khảo vận dụng ở Việt Nam

1.2 Tình hình nghiên cứu ở trong nước

Trong những năm gần đây, tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản diễn biến rất phức tạp, gây hậu quả xấu về nhiều mặt cho xã hội Việc nghiên cứu về tội phạm và đấu tranh phòng chống loại tội phạm này đã được quan tâm nghiên cứu Những công trình nghiên cứu tập trung vào một số khía cạnh sau đây:

Nghiên cứu về phương pháp ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản có

Giáo trình Phương pháp điều tra các loại tội phạm cụ thể của Học viện

Cảnh sát nhân dân (CSND) Nghiên cứu công tác phòng ngừa, ĐTTP lừa

đảo chiếm đoạt tài sản theo chức năng nhiệm vụ của lực lượng Cảnh sát

kinh tế trước đây có Giáo trình Phòng ngừa và đấu tranh chống một số loại tội phạm kinh tế cụ thể của Học viện CSND Đây là các tài liệu trình

bày lý luận cơ bản về tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản, hoạt động phòng ngừa, điều tra loại tội phạm này Nghiên cứu công tác phòng ngừa,

đấu tranh chống tội phạm kinh tế có các tài liệu: cuốn sách chuyên khảo

"Tội phạm kinh tế thời mở cửa" do GS,TS Nguyễn Xuân Yêm và PGS,TS

Nguyễn Hòa Bình chủ biên Đây là một công trình quy mô lớn nghiên cứu những vấn đề cơ bản về tình hình, nguyên nhân và kết quả đấu tranh, phương hướng và giải pháp đấu tranh chống tội phạm kinh tế, tham

nhũng, buôn lậu Sách chuyên khảo "Tổ chức phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm kinh tế" của Cục Cảnh sát kinh tế do PGS,TS Nguyễn

Hòa Bình chủ biên Các tác giả đã nghiên cứu các vấn đề về tổ chức chỉ

đạo, công tác phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm tham nhũng và tội phạm kinh tế trong một số lĩnh vực trọng điểm theo chức năng của lực

lượng Cảnh sát kinh tế trước đây Đề tài khoa học cấp bộ "Tội phạm kinh

tế trong lĩnh vực ngân hàng và giải pháp phòng ngừa, đấu tranh" đã đánh

giá tình hình tội phạm kinh tế trong ngân hàng từ năm 1990 đến năm

1997, đưa ra một số giải pháp phòng ngừa xã hội, phòng ngừa nghiệp vụ,

hoạt động phối hợp phòng ngừa, đấu tranh với tội phạm kinh tế trong lĩnh

vực ngân hàng Nghiên cứu về hoạt động phòng ngừa, ĐTTP lừa đảo

chiếm đoạt tài sản trong một số lĩnh vực cụ thể có các đề tài khoa học cấp

Bộ: "Hoạt động lừa đảo trong việc thực hiện luật thuế giá trị gia tăng và

giải pháp phòng ngừa, đấu tranh của lực lượng Cảnh sát nhân dân"; "Tội

phạm lừa đảo, lạm dụng tín nhiệm, trốn thuế trong các công ty trách

nhiệm hữu hạn - Thực trạng và giải pháp phòng ngừa, đấu tranh của lực

lượng Cảnh sát kinh tế" Nghiên cứu về phòng ngừa tội phạm lừa đảo chiếm

đoạt tài sản có Luận án tiến sĩ luật học "Hoạt động của lực lượng Cảnh

sát nhân dân trong phòng ngừa tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản"

Ngoài các tài liệu trên, trong luận án còn phân tích một số luận văn

thạc sĩ luật học nghiên cứu về hoạt động đấu tranh chống tội phạm lừa

đảo chiếm đoạt tài sản ở một số lĩnh vực, địa bàn cụ thể

Đối với từng công trình khoa học, tác giả đã phân tích đánh giá

những nội dung liên quan đến vấn đề nghiên cứu của luận án, kết quả

nghiên cứu đạt được có thể kế thừa, đồng thời trên cơ sở đó xác định rõ

những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án

1.3 Những vấn đề đặt ra nghiên cứu trong luận án

- Làm rõ một số vấn đề lý luận về tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài

sản nhà nước như khái niệm; dấu hiệu pháp lý đặc trưng, trong đó đi sâu

phân tích thế nào là tài sản nhà nước và rút ra ý nghĩa của việc nghiên cứu

đối với hoạt động ĐTTP này

- Làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài

sản nhà nước như: xây dựng khái niệm, xác định nội dung, đặc điểm của

hoạt động điều tra; những vấn đề cần chứng minh trong vụ án lừa đảo

chiếm đoạt tài sản nhà nước; tổ chức lực lượng điều tra, mối quan hệ giữa

lực lượng Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV với các lực lượng khác trong

ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

- Khảo sát, phân tích tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước và làm rõ một số đặc điểm, những vấn đề có tính quy luật của tội phạm này ở Việt Nam hiện nay có ý nghĩa đối với hoạt động điều tra

- Khảo sát, đánh giá đúng thực trạng hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm

đoạt tài sản nhà nước của lực lượng Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV từ khi tiếp nhận, xác minh thông tin về tội phạm, khởi tố vụ án tiến hành các biện pháp điều tra đến khi kết thúc điều tra Rút ra những tồn tại vướng mắc và nguyên nhân để có giải pháp khắc phục phù hợp

- Dự báo tình hình tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước, đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả điều tra loại tội phạm này trong thời gian tới

Chương 2 Một số vấn đề lý luận về tội phạm vμ điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tμi sản nhμ nước

(Từ trang 23 đến trang 72)

2.1 Khái niệm, dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

2.1.1 Khái niệm tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

Tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản được quy định trong các văn bản pháp luật trong lịch sử lập pháp của Việt Nam như Bộ luật Hồng Đức, Pháp lệnh trừng trị các tội xâm phạm tài sản XHCN và Pháp lệnh Trừng trị các tội xâm phạm tài sản riêng của công dân, BLHS năm 1985, BLHS năm 1999 Tuy có quy định cụ thể về hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản khác nhau nhưng tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản được quy định trong pháp luật hình sự của nhiều nước trên thế giới Căn cứ vào đặc điểm pháp lý của tội phạm trong pháp luật hình sự hiện hành, dưới góc độ khoa học hình sự,

luận án đưa ra khái niệm: lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước là một loại

tội phạm mà người phạm tội đã có hành vi gian dối, lừa bịp làm cho

người đang có trách nhiệm quản lý tài sản của Nhà nước tin nhầm, tưởng

là thật mà giao tài sản nhà nước cho mình rồi chiếm đoạt

2.1.2 Dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội phạm lừa đảo chiếm đoạt

tài sản nhà nước

Trong BLHS năm 1999, cả hai hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản

XHCN và hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản của công dân đều được quy

định tại Điều 139 - tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Xâm phạm tài sản của

Nhà nước là tình tiết tăng nặng được quy định tại điểm i khoản 1 Điều 48

Đặc điểm pháp lý của tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước được

xác định trên cơ sở tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản mà đối tượng tác động

là tài sản của Nhà nước

Căn cứ vào quy định của luật hình sự và thực tiễn đấu tranh chống tội

phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước, luận án đã phân tích cấu thành

tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước gồm khách thể của tội phạm,

dấu hiệu hành vi trong mặt khách quan của tội phạm, chủ thể và mặt chủ

quan của tội phạm Về khách thể, tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà

nước trực tiếp xâm phạm quyền sở hữu của Nhà nước đối với tài sản, đối

tượng tác động của tội phạm là tài sản của Nhà nước Theo hệ thống pháp

luật hiện hành như Bộ luật Dân sự, Luật Đất đai, Luật Thực hành tiết

kiệm, chống lãng phí thì: tài sản nhà nước là vật, tiền, giấy tờ trị giá được

bằng tiền, các quyền tài sản của nhà nước có nguồn gốc tự nhiên thuộc sở

hữu của nước Cộng hòa XHCN Việt Nam, hoặc từ ngân sách nhà nước

được giao cho các cơ quan, đơn vị, doanh nghiệp đại diện cho Nhà nước

thực hiện quyền sở hữu, quản lý sử dụng theo quy định của pháp luật

Được xác định là xâm phạm tài sản của Nhà nước khi xâm phạm tài

sản của các cơ quan nhà nước, đơn vị vũ trang, tổ chức chính trị, tổ chức

chính trị - xã hội, tổ chức chính trị xã hội - nghề nghiệp, các doanh

nghiệp được giao tài sản nhà nước để quản lý, sử dụng, kinh doanh, chi

trả các khoản từ ngân sách nhà nước và xâm phạm tài sản thuộc các hình thức sở hữu khác đang tạm thời thuộc quyền quản lý của cơ quan nhà nước theo quyết định của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền như tài sản đang bị tạm giữ, bị kê biên

Căn cứ vào những điểm khác nhau cơ bản trong đặc điểm pháp lý, luận

án đã phân biệt tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản với một số tội phạm

có thủ đoạn gian dối dễ nhầm lẫn với tội phạm này như lạm dụng tín nhiệm; sản xuất, buôn bán hàng giả; lừa dối khách hàng; tham ô; trốn thuế

2.2 Nhận thức về điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

2.2.1 Khái niệm điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

Trên cơ sở phân tích khái niệm "điều tra" trong Từ điển tiếng Việt và xem xét các yếu tố cơ bản của hoạt động điều tra như đối tượng, mục

đích, chủ thể, biện pháp điều tra được tiến hành, luận án đưa ra khái niệm: ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước là quá trình lực lượng Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV áp dụng các biện pháp điều tra theo quy định của pháp luật TTHS và các biện pháp công tác của ngành Công

an để tìm kiếm, phát hiện, thu thập những thông tin tài liệu, chứng cứ nhằm làm rõ sự thật về tội phạm và người phạm tội cùng những tình tiết

có liên quan phục vụ công tác xử lý và phòng ngừa tội phạm

2.2.2 Những vấn đề cần chứng minh trong vụ án lừa đảo chiếm

đoạt tài sản nhà nước

Một nội dung rất quan trọng của chứng minh trong TTHS là những vấn đề cần chứng minh trong vụ án hình sự Căn cứ vào luật hình sự và luật TTHS, luận án đã xác định rõ: những vấn đề cần chứng minh trong vụ

án lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước là hệ thống các tình tiết mà cơ quan tiến hành tố tụng phải làm rõ để xác định có hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước xảy ra hay không, ai là người gây ra và trách nhiệm hình

sự của họ cũng như các tình tiết khác có liên quan giúp cho việc xử lý

đúng đắn vụ án Trên cơ sở đó luận án đã xác định nội dung cụ thể những

vấn đề cần chứng minh trong vụ án lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

2.2.3 Tổ chức hoạt động điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài

sản nhà nước

Về chủ thể điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

Theo Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự năm 2004 và các quy định

hiện hành của Bộ Công an thì tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà

nước thuộc thẩm quyền điều tra của lực lượng Cảnh sát ĐTTP về

TTQLKT&CV trong trường hợp đối tượng lợi dụng tư cách pháp nhân

của các cơ quan, tổ chức, doanh nghiệp, lợi dụng việc ký kết hợp đồng

kinh tế để phạm tội Theo sự phân công điều tra như trên, tội phạm lừa

đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước chủ yếu do lực lượng Cảnh sát ĐTTP về

TTQLKT&CV điều tra vì để chiếm đoạt được tài sản nhà nước đối tượng

thường phải lợi dụng tư cách pháp nhân của các cơ quan, tổ chức, doanh

nghiệp, lợi dụng việc ký kết hợp đồng kinh tế

Phân cấp điều tra và mối quan hệ phối hợp trong điều tra tội phạm

lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

Căn cứ vào thẩm quyền điều tra của Cơ quan Cảnh sát điều tra các

cấp và mức hình phạt theo khung hình phạt của tội lừa đảo chiếm đoạt tài

sản thì các trường hợp phạm tội thuộc khoản 1, khoản 2, khoản 3 Điều 139

BLHS năm 1999 thuộc thẩm quyền điều tra của lực lượng Cảnh sát ĐTTP

về TTQLKT&CV Công an cấp huyện Trường hợp phạm tội thuộc khoản 4

Điều 139 BLHS năm 1999 thuộc thẩm quyền điều tra của lực lượng Cảnh sát

ĐTTP về TTQLKT&CV Công an cấp tỉnh Những trường hợp thuộc thẩm

quyền điều tra của lực lượng Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV Công an cấp

tỉnh nhưng xét thấy vụ án phức tạp, liên quan đến nhiều địa phương hoặc

vụ án do Cục Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV Bộ Công an phát hiện thì

Cục Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV Bộ Công an sẽ thụ lý điều tra

Quan hệ phối hợp trong hoạt động ĐTTP được điều chỉnh bởi Bộ

luật TTHS, Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự, các văn bản pháp luật quy

định chức năng nhiệm vụ các lực lượng đó liên quan đến hoạt động

ĐTTP Với nhiệm vụ ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước, lực lượng Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV thường phải chủ động phối hợp với các lực lượng như: lực lượng Cảnh sát khu vực; cơ quan giám định; cơ quan hồ sơ nghiệp vụ; phối hợp giữa lực lượng Cảnh sát ĐTTP về TTQLKT&CV thuộc các cấp huyện, tỉnh, bộ, giữa các địa phương; phối hợp với cơ quan thanh tra; phối hợp với Viện kiểm sát trong các hoạt

động tố tụng hình sự có sự giám sát, phê chuẩn của Viện kiểm sát

2.2.4 Đặc điểm, nội dung của hoạt động điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

- Đặc điểm cơ bản của hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước

Bên cạnh những đặc điểm chung của hoạt động ĐTTP, điều tra tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước có những đặc điểm riêng, những đặc điểm này do chính đặc điểm của tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước quy định, có tác động, ảnh hưởng trực tiếp đến quá trình tiến hành các hoạt động điều tra, những đặc điểm đó là:

+ Hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước liên quan nhiều đến cơ chế, chính sách, quy định, đến nghiệp vụ chuyên ngành trong từng lĩnh vực cụ thể xảy ra tội phạm Hành vi phạm tội dễ nhầm lẫn với các tranh chấp dân sự, kinh tế Đặc điểm này đòi hỏi cán bộ điều tra không những phải nắm vững đặc điểm pháp lý của tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản mà còn phải nắm vững chính sách quy định cụ thể, đặc biệt là những sơ hở thiếu sót của các chính sách, quy định trong lĩnh vực xảy ra tội phạm để có hướng thu thập tài liệu, chứng cứ chứng minh tội phạm Đồng thời trong quá trình điều tra cũng như đánh giá kết luận cần

có thái độ thận trọng, tránh những sai lầm làm "hình sự hóa" những tranh chấp dân sự, kinh tế hoặc ngược lại để lọt tội phạm

+ Hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước phải giải quyết mâu thuẫn giữa nhiệm vụ điều tra và mục tiêu phát triển kinh tế -

xã hội, tạo điều kiện thuận lợi cho các cơ quan, doanh nghiệp hoạt động

bình thường Đặc điểm này đòi hỏi lực lượng Cảnh sát ĐTTP về

TTQLKT&CV phải vận dụng tổng hợp các biện pháp để ĐTTP lừa đảo

chiếm đoạt tài sản nhà nước, đặc biệt là biện pháp trinh sát để nắm vững

thông tin tài liệu về hành vi phạm tội trước khi sử dụng các biện pháp

công khai, chống lạm dụng các biện pháp công khai, hành chính đơn

thuần kém hiệu quả, làm đi làm lại nhiều lần gây khó khăn, thậm chí lợi

dụng hoạt động điều tra để sách nhiễu với cơ quan, doanh nghiệp

+ Hoạt động điều tra bị chi phối bởi các đối tượng điều tra

Đối tượng phạm tội thường là người có trình độ, có khả năng giao

tiếp, thuyết phục người khác, kể cả cán bộ điều tra để điều chỉnh thái độ

của họ Để thực hiện được hành vi lừa đảo, các đối tượng thường có quan

hệ rộng, phức tạp, các quan hệ này có thể là quan hệ được sử dụng để

thực hiện hành vi phạm tội hoặc là quan hệ không liên quan đến hành vi

phạm tội Khi bị phát hiện, điều tra các đối tượng thường sử dụng các

quan hệ này để tác động gây sức ép với hoạt động điều tra

Những người có trách nhiệm với tài sản bị chiếm đoạt, những cơ

quan, những người có liên quan khi đối tượng phạm tội chuẩn bị các điều

kiện để lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước như cơ quan công chứng, kế

hoạch đầu tư thường có quan hệ với đối tượng phạm tội, vì trình độ non

kém, thiếu trách nhiệm hoặc không thực hiện đúng các quy định của Nhà

nước, thậm chí thông đồng với đối tượng phạm tội, giúp đối tượng thực hiện

được hành vi lừa đảo Với những động cơ, mục đích khác nhau, những

người này thường có những tác động chi phối đến hoạt động điều tra

Đặc điểm này đòi hỏi cán bộ điều tra phải có phẩm chất chính trị

vững vàng, nghiệp vụ sắc bén, lường trước được những tác động để chủ

động có biện pháp xử lý phù hợp Hoạt động điều tra phải được tiến hành

dứt điểm từng khâu, củng cố vững chắc từng bước và toàn bộ quá trình

điều tra, tránh sơ hở để đối tượng lợi dụng tác động gây khó khăn cho

hoạt động điều tra

+ Tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước thường đi cùng với một số tội phạm khác như hối lộ, cố ý làm trái các quy định của nhà nước

về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng, thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng Vì vậy, trong quá trình điều tra cần có ý thức mở rộng

án, phát hiện và làm rõ tất cả những hành vi phạm tội và trách nhiệm của những người có liên quan

- Nội dung của hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước gồm các hoạt động điều tra cụ thể từ khi tiếp nhận, xác minh thông tin ban đầu về tội phạm, khởi tố vụ án, tiến hành các hoạt động điều tra sau khi khởi tố đến khi kết thúc điều tra Đối với từng hoạt động điều tra cụ thể, việc tiến hành phải có kế hoạch và được chuẩn bị chu đáo từ việc lập

kế hoạch, xác định những thông tin, tài liệu chứng cứ cần thu thập, nơi thu thập, biện pháp thu thập và các điều kiện cần thiết khác để đảm bảo hoạt động điều tra đạt hiệu quả Việc lập kế hoạch cũng như quá trình tiến hành hoạt động điều tra, thực hiện các biện pháp điều tra phải được thực hiện trên cơ sở nắm vững đặc điểm hình sự của tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước và đặc điểm của hoạt động điều tra với loại tội phạm này Các biện pháp ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước gồm biện pháp điều tra theo TTHS và biện pháp công tác của ngành Công

an cần thiết áp dụng phù hợp với hoạt động ĐTTP lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước trong từng vụ án cụ thể theo yêu cầu của hoạt động điều tra Căn cứ vào tính chất tài sản bị chiếm đoạt, luận án khái quát hai tình huống điều tra đặc trưng đối với tội phạm lừa đảo chiếm đoạt tài sản nhà nước, đó là:

Tình huống thứ nhất: Tài sản nhà nước bị lừa đảo chiếm đoạt là tài

sản sử dụng để chi trả các khoản chi trả từ ngân sách nhà nước như chi trả bảo hiểm, hoàn thuế, trả lương hưu

Tình huống thứ hai: Tài sản nhà nước bị lừa đảo chiếm đoạt là tài sản

giao cho các cơ quan, đơn vị để sản xuất, kinh doanh hoặc phục vụ các hoạt động khác