ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT *** Nguyễn Thị Hường Các nước đang phát triển và cơ chế giải quyết tranh chấp thương mại của WTO Chuyên ngành Luật Mã số 60 38 60 LUẬN VĂN THẠC SĨ Người hướng dẫn TS[.]
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT *** Nguyễn Thị Hường Các nước phát triển chế giải tranh chấp thương mại WTO Chuyên ngành Mã số : Luật : 60 38 60 LUẬN VĂN THẠC SĨ Người hướng dẫn: TS Dương Thị Thanh Mai HÀ NỘI - 2007 z MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU 3 Cơ sở khoa học thực tiễn đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu Bố cục luận văn CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƢƠNG MẠI CỦA WTO 1.1 Cơ chế giải tranh chấp WTO – vấn đề 1.1.1 Lịch sử hình thành tảng pháp lý 1.1.2 Đối tượng phạm vi áp dụng, bên tham gia 1.1.3 Cơ quan giải tranh chấp 1.1.4 Thủ tục giải tranh chấp 10 1.2 Đánh giá chung chế giải tranh chấp WTO 15 CHƢƠNG CÁC NƢỚC ĐANG PHÁT TRIỂN TRONG CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP CỦA WTO – TỪ LÝ THUYẾT ĐẾN THỰC TẾ 21 2.1 Vị nƣớc phát triển WTO 21 2.2 Đối xử đặc biệt khác biệt dành cho nƣớc phát triển theo quy định DSU 23 2.2.1 Các ưu đãi chung 23 2.2.2 Đối xử đặc biệt khác biệt giai đoạn tố tụng 25 2.3 Thực tế giải tranh chấp WTO liên quan đến nƣớc phát triển 27 2.3.1 Thống kê chung 27 2.3.2 Những tranh chấp liên quan đến Trung Quốc số nước ASEAN 30 2.4 Một số vụ kiện điển hình 31 2.4.1 Vụ DS 122: Thái Lan - Thép rầm hình chữ H (Chống bán phá giá) 32 2.4.2 Vụ DS 207: Chilê -Hệ thống đai giá (Nông nghiệp) 39 2.4.3 Vụ DS231: Pê-ru - cá mòi (Các biện pháp thương mại liên quan đến xuất khẩu) 45 2.4.4 Vụ DS 273: Hàn Quốc – tàu thương mại (Trợ cấp) 48 2.4.5 Vụ DS 309: Trung Quốc - mạch tích hợp (IC) (thuế) 55 2.5 Nhận xét chế giải tranh chấp WTO từ góc độ nƣớc phát triển 56 CHƢƠNG VIỆT NAM VÀ CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƢƠNG MẠI CỦA WTO 64 3.1 Việt Nam tranh chấp thƣơng mại quốc tế trƣớc vào WTO 64 3.2 Thuận lợi khó khăn Việt Nam tham gia chế giải tranh chấp WTO 69 3.3 Bài học kinh nghiệm giải tranh chấp theo WTO 76 KẾT LUẬN 81 TÀI LIỆU THAM KHẢO 83 z DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DSB Hội đồng giải tranh chấp DSU Thoả thuận giải tranh chấp EC/EU Cộng đồng Châu Âu/Liên minh Châu Âu (sau 11/11/1993) GATT Hiệp định chung thuế quan thƣơng mại Hiệp định AD Hiệp định Chống bán phá giá Hiệp định SCM Hiệp định Trợ cấp biện pháp đối kháng Hiệp định TBT Hiệp định hàng rào kỹ thuật thƣơng mại WTO Tổ chức thƣơng mại Thế giới z LỜI NÓI ĐẦU Cơ sở khoa học thực tiễn đề tài Tổ chức thƣơng mại giới với tên gọi tắt quen thuộc tiếng Anh - WTO tổ chức quốc tế mà hoạt động có ảnh hƣởng sâu sắc tới kinh tế toàn cầu Với số lƣợng thành viên thời điểm tháng năm 2007 151 nƣớc tham gia, WTO xứng đáng tổ chức mang tính đại diện rộng rãi lĩnh vực kinh tế, thƣơng mại giới Thực hai chức tổ chức diễn đàn cho đàm phán thành viên thƣơng mại đa biên hỗ trợ cho việc thực thi Hiệp định thƣơng mại thông qua chế giải tranh chấp đa phƣơng, WTO mang lại cho thành viên nào, dù quốc gia phát triển hay quốc gia phát triển phát triển lợi ích định kinh tế, thƣơng mại Hoạt động WTO dựa tảng hệ thống quy định, cam kết thành viên xây dựng nên, đó, chế giải tranh chấp đóng vai trị phận trụ cột cam kết WTO, làm tảng cho việc giải tranh chấp thƣơng mại quốc tế - chức quan trọng WTO, góp phần làm ổn định kinh tế giới Việt Nam, sau nỗ lực vƣợt bậc trở thành thành viên thức WTO vào ngày 11/1/2007 Trở thành thành viên WTO đồng nghĩa với việc Việt Nam, với thành viên khác trở thành đối tƣợng có khả chịu ảnh hƣởng trực tiếp từ quy định giải tranh chấp thƣơng mại WTO Hơn lúc hết, tìm hiểu hệ thống quy định WTO nói chung, quy định giải tranh chấp thƣơng mại WTO nói riêng việc làm cần thiết Là nƣớc phát triển, nằm nhóm nƣớc có vị yếu WTO, Việt Nam cần phải có chiến lƣợc sách phù hợp để chủ động ứng phó với tranh chấp thƣơng mại quốc tế đƣợc xem có nguy diễn theo chiều hƣớng ngày tăng Những chiến lƣợc sách việc tìm hiểu chế giải tranh chấp z WTO Lợi ích thiết thực từ việc tìm hiểu, nghiên cứu chế giải tranh chấp WTO từ góc độ nƣớc phát triển giúp cho nƣớc phát triển nhƣ Việt Nam chủ động việc đối phó với vụ kiện nƣớc thành viên khác theo WTO nhƣ chủ động việc định đƣa tranh chấp giải theo hệ thống WTO dựa cân nhắc lợi ích nhƣ bất lợi hệ thống quốc gia Trên sở nhận định nêu trên, định lựa chọn đề tài nghiên cứu triển khai Luận văn thạc sĩ “Các nƣớc phát triển chế giải tranh chấp thƣơng mại WTO” Đã có nhiều đề tài nghiên cứu, nhiều viết đề cập đến chế giải tranh chấp WTO, có bao gồm phân tích nhìn nhận từ góc độ nƣớc phát triển, vậy, để tránh lặp lại phù hợp với điều kiện thực tế Việt Nam trở thành thành viên WTO, Luận văn này, tơi tập trung phân tích thực tiễn áp dụng chế giải tranh chấp WTO phát triển, đồng thời sâu phân tích thuận lợi khó khăn Việt Nam trở thành thành viên WTO việc giải tranh chấp thƣơng mại quốc tế theo chế tổ chức Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn đƣa nhận định xác, khoa học thực tiễn chế giải tranh chấp WTO nhằm làm bật đƣợc thuận lợi khó khăn nƣớc phát triển, đặc biệt Việt Nam tham gia vào chế Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Phục vụ cho mục đích nêu trên, đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Luận văn cam kết, quy định WTO giải tranh chấp thƣơng mại quốc tế với tảng quy định có liên quan GATT 1947, vụ kiện mang tính điển hình nƣớc phát triển z Phƣơng pháp nghiên cứu Để triển khai đề tài, sử dụng tổng hợp phƣơng pháp nghiên cứu: thống kê, phân tích - tổng hợp, phƣơng pháp diễn giải-quy nạp, phƣơng pháp đối chiếu - so sánh phƣơng pháp mô tả - khái quát, đặc biệt phƣơng pháp nghiên cứu theo trƣờng hợp điển hình (case study) Việc tiếp cận xử lý trƣờng hợp điển hình giải tranh chấp thƣơng mại WTO đƣợc lựa chọn phù hợp từ góc độ nƣớc phát triển giúp ngƣời viết rút đƣợc nhận định khách quan, xác thực theo mục đích nghiên cứu đề Bố cục luận văn Ngoài Lời nói đầu, Kết luận Tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm ba chƣơng nhƣ sau: Chƣơng – Tổng quan chế giải tranh chấp thƣơng mại WTO Chƣơng – Các nƣớc phát triển chế giải tranh chấp WTO - từ lý thuyết đến thực tế Chƣơng – Việt Nam chế giải tranh chấp thƣơng mại WTO Do thời gian hiểu biết cịn có hạn chế nên Luận văn khơng tránh khỏi thiếu sót định, tơi mong nhận đƣợc ý kiến đóng góp Thầy giáo, Cơ giáo học giả trƣớc để hồn thiện thêm nghiên cứu Tơi xin chân thành cảm ơn Tiến sĩ Dƣơng Thị Thanh Mai tận tình hƣớng dẫn tơi hồn thành Luận văn z CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƢƠNG MẠI CỦA WTO 1.1 Cơ chế giải tranh chấp WTO – vấn đề 1.1.1 Lịch sử hình thành tảng pháp lý Cơ chế giải tranh chấp WTO đƣợc hình thành tảng pháp lý Thoả thuận quy tắc thủ tục điều chỉnh giải tranh chấp, thƣờng đƣợc gọi Thoả thuận giải tranh chấp (viết tắt DSU- Dispute Settlement Understanding), kết diễn đàn WTO vòng đàm phán Uruguay Cùng với Hiệp định đa phƣơng chuyên ngành khác có quy định việc giải tranh chấp thƣơng mại phát sinh việc thực thi Hiệp định WTO (các “Hiệp định có liên quan”), DSU phần Hiệp định Marrakesh việc thành lập WTO ("Hiệp định WTO") - Phụ lục [2] DSU có lịch sử hình thành phát triển sở điều khoản tham vấn giải tranh chấp quy định Điều XXII, XXIII Hiệp định chung thuế quan thƣơng mại (GATT) 1947 Nội dung DSU bao gồm 27 điều Phụ lục quy định quy tắc thủ tục điều chỉnh tranh chấp phát sinh sở Hiệp định WTO Điều II:2 Hiệp định WTO quy định: “DSU phần tách rời Hiệp định này, ràng buộc tất nƣớc thành viên” DSU đóng vai trị nhân tố trung tâm việc tạo an toàn khả dự đoán trƣớc cho hệ thống thƣơng mại đa phƣơng (đảm bảo an ninh tính đốn định hệ thống thƣơng mại đa biên WTO), có chức "bảo tồn quyền nghĩa vụ thành viên theo Hiệp định có liên quan làm rõ điều khoản hành Hiệp định sở phù hợp với quy tắc tập quán giải thích cơng pháp quốc tế"[12] Mục tiêu DSU đảm bảo trì hệ thống dựa sở quy định pháp luật, đáng tin cậy, hiệu nhanh chóng nhằm giải tranh chấp liên quan đến việc thực thi quy định Hiệp định WTO (đƣợc hiểu bao gồm Hiệp định Marrakesh việc thành lập WTO ngày 14/4/1994, DSU z tất Hiệp định có liên quan) Bằng việc tăng cƣờng nguyên tắc pháp quyền, quy định giải tranh chấp DSU giúp cho hệ thống thƣơng mại đa phƣơng trở nên an tồn có khả dự đốn trƣớc 1.1.2 Đối tƣợng phạm vi áp dụng, bên tham gia Chủ thể chế giải tranh chấp quốc gia thành viên WTO Tranh chấp thuộc đối tƣợng điều chỉnh DSU tranh chấp phát sinh quan hệ thƣơng mại quốc gia thành viên WTO với tranh chấp chủ thể cá nhân công dân tổ chức mang quốc tịch nƣớc thành viên WTO họ đối tƣợng trực tiếp thực giao dịch thƣơng mại quốc tế Các quốc gia thành viên WTO chủ thể tiếp cận chế giải tranh chấp WTO Ban thƣ ký WTO, nƣớc chƣa phải thành viên WTO, tổ chức quốc tế khác, quyền địa phƣơng khu vực, cá nhân, pháp nhân quốc gia thành viên không đƣợc tham gia khởi kiện theo thủ tục giải tranh chấp WTO Để đảm bảo quyền tham gia vào hệ thống này, quốc gia thành viên thƣờng quy định pháp luật nƣớc cho phép chủ thể cá nhân, pháp nhân - đối tƣợng chịu ảnh hƣởng trực tiếp (với tƣ cách ngƣời xuất khẩu, nhập khẩu) hành vi đƣợc cho vi phạm Hiệp định WTO đệ đơn lên Chính phủ họ đề nghị đƣa tranh chấp WTO Tranh chấp thuộc đối tƣợng điều chỉnh chế giải tranh chấp WTO xuất nƣớc thành viên WTO cho nƣớc thành viên khác vi phạm quy định WTO làm ảnh hƣởng đến lợi ích họ ảnh hƣởng đến việc thực mục tiêu cam kết WTO Hành vi vi phạm nƣớc thành viên việc khơng thực nghĩa vụ cam kết, việc áp dụng biện pháp biện pháp có vi phạm quy định Hiệp định hay không, việc tồn tình khác gây hậu nêu Theo đó, nƣớc thành viên cho nƣớc thành viên khác không thực nghĩa vụ cam kết theo Hiệp định có z thể áp dụng DSU để giải Nếu quan giải tranh chấp cho hành vi nghiêm trọng quan giải tranh chấp cho phép thành viên bị vi phạm tạm hoãn thi hành nghĩa vụ cam kết bên phù hợp với quy định WTO Nhƣ vậy, nƣớc thành viên viện dẫn đến DSU để giải tranh chấp cho bên không thực nghĩa vụ cam kết theo Hiệp định mà không cần xem xét đến lợi ích có đƣợc cách trực tiếp gián Hiệp định có bị vơ hiệu hay suy giảm hay không 1.1.3 Cơ quan giải tranh chấp Các quan có thẩm quyền giải tranh chấp WTO bao gồm: Hội đồng giải tranh chấp (viết tắt DSB – Dispute Settlement Body), Ban hội thẩm, Cơ quan phúc thẩm thƣờng trực, Ban thƣ ký WTO, trọng tài, chuyên gia độc lập số tổ chức chun mơn Trong đó, DSB quan cao nhất, bao gồm đại diện tất thành viên WTO chịu trách nhiệm quản lý thực áp dụng quy định DSU thơng qua việc giám sát tồn q trình giải tranh chấp DSB có thẩm quyền thành lập Ban hội thẩm, thông qua báo cáo Ban hội thẩm Cơ quan phúc thẩm, trì giám sát việc thực phán khuyến nghị, cho phép tạm đình việc áp dụng Hiệp định có liên quan nƣớc thành viên, cho phép áp dụng biện pháp trừng phạt Ban hội thẩm (theo Điều DSU), đƣợc thành lập cho vụ việc cụ thể gồm có ba hội thẩm viên trƣờng hợp đặc biệt có năm hội thẩm viên chuyên gia đƣơc tuyển chọn từ danh sách cá nhân thuộc tổ chức phủ, phi phủ có lực độc lập chịu trách nhiệm xét xử tranh chấp thành viên thơng qua việc rà sốt liệu thực tế lập luận bên tranh chấp trình lên Nhiệm vụ Ban hội thẩm xem xét khía cạnh tình tiết pháp lý vụ kiện để lập báo cáo có kết luân vụ việc trình lên DSB Nếu đƣợc DSB thơng qua Báo cáo Ban hội thẩm z đƣợc xem nhƣ phán DSB vụ khiếu kiện có giá trị ràng buộc thi hành bên Để đảm bảo cho Ban hội thẩm làm việc cách linh hoạt, hiệu nhanh chóng, DSU quy định cụ thể thời gian cho giai đoạn tố tụng nhƣ thời gian làm việc cụ thể Ban hội thẩm nhằm tránh tình trạng trì trệ giải tranh chấp làm ảnh hƣởng đến lợi ích bên Một thời gian biểu chi tiết cho lịch làm việc Ban hội thẩm đƣợc quy định Phụ lục mục 12 DSU Trong trình xem xét vụ việc, Ban hội thẩm có quyền tìm kiếm thông tin từ nguồn trƣng cầu ý kiến giám định chuyên gia bên vấn đề kỹ thuật Cơ quan phúc thẩm quan thƣờng trực WTO gồm thành viên ngƣời có uy tín đƣợc cơng nhận, có kinh nghiệm chun mơn đƣợc chứng minh pháp luật, thƣơng mại quốc tế nội dung Hiệp định có liên quan nói chung Cơ quan phúc thẩm có nhiệm vụ rà sốt kháng cáo vấn đề luật đƣợc Ban hội thẩm giải Cơ quan phúc thẩm có ban thƣ ký để hỗ trợ hành pháp lý Ban thƣ ký hoàn toàn tách biệt với Ban thƣ ký WTO ngoại trừ liên hệ hành Tổng Giám đốc WTO có vai trị hỗ trợ thiện chí, hịa giải trung gian, bổ nhiệm Hội thẩm viên, bổ nhiệm trọng tài Ban Thƣ ký WTO đóng vai trị quan trọng chế giải tranh chấp WTO, chịu trách nhiệm trợ giúp mặt thủ tục, lịch sử, pháp lý cho Ban hội thẩm Một vai trò đặc biệt quan trọng Ban thƣ ký WTO ghi nhớ vụ việc để tạo liên tục quán Ban hội thẩm qua vụ việc đƣợc giải Nhờ vai trò Ban Thƣ ký, DSU đảm bảo đƣợc mục tiêu tạo an toàn khả dự đoán trƣớc hệ thống thƣơng mại đa biên Do đƣợc thƣờng xuyên cọ sát vụ giải tranh chấp, Ban thƣ ký tích luỹ đƣợc chun mơn chí chun sâu thành viên Ban hội thẩm [12] z ... 1.1.3 Cơ quan giải tranh chấp 1.1.4 Thủ tục giải tranh chấp 10 1.2 Đánh giá chung chế giải tranh chấp WTO 15 CHƢƠNG CÁC NƢỚC ĐANG PHÁT TRIỂN TRONG CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP... xét chế giải tranh chấp WTO từ góc độ nƣớc phát triển 56 CHƢƠNG VIỆT NAM VÀ CƠ CHẾ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP THƢƠNG MẠI CỦA WTO 64 3.1 Việt Nam tranh chấp thƣơng mại. .. chọn đề tài nghiên cứu triển khai Luận văn thạc sĩ ? ?Các nƣớc phát triển chế giải tranh chấp thƣơng mại WTO” Đã có nhiều đề tài nghiên cứu, nhiều viết đề cập đến chế giải tranh chấp WTO, có bao gồm