Đang tải... (xem toàn văn)
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN THU HỢP CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA VIỆC CHUYỂN ĐỔI CÁC TỔ CHỨC KHO[.]
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THU HỢP CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA VIỆC CHUYỂN ĐỔI CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội, 2014 z ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THU HỢP CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG ĐẾN SỰ THÀNH CÔNG CỦA VIỆC CHUYỂN ĐỔI CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60.34.04.12 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Vũ Cao Đàm Hà Nội, 2014 z MỤC LỤC Bảng 1: Hoạt động khoa học công nghệ 25 Bảng 2: Mơ hình tổ chức KH&CN 26 Lý nghiên cứu Lịch sử nghiên cứu Mục tiêu 15 Phạm vi nghiên cứu 16 Mẫu khảo sát 16 Câu hỏi nghiên cứu: 16 Giả thuyết 16 Phƣơng pháp nghiên cứu 17 Nội dung 17 KẾT CẤU CỦA LUẬN VĂN 18 CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THỰC HIỆN QUYỀN TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP 19 1.1 Lý thuyết tự chủ, tự chịu trách nhiệm 19 1.1.1 Khái niệm “tự trị” 19 1.1.2 Tự trị khoa học 20 1.1.3 Các hạn chế quyền tự trị khoa học 23 1.2 Các tổ chức KH&CN công lập 23 1.2.1 Hoạt động Khoa học Công nghệ 23 1.2.2 Tổ chức KH&CN công lập 25 1.3 Thị trƣờng 30 1.4 Mối quan hệ tự chủ, tự chịu trách nhiệm với tổ chức KH&CN công lập 31 1.5 Mối quan hệ tự chủ, tự chịu trách nhiệm với thị trƣờng 33 1.6 Mối quan hệ tự chủ, tự chịu trách nhiệm với nhân lực 34 1.7 Mơ hình tự chủ, tự chịu trách nhiệm Hàn Quốc 35 Tiểu kết chương 39 CHƢƠNG 2: HIỆN TRẠNG THỰC HIỆN CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP 40 z 2.1 Các mơ hình tự chủ, tự chịu trách nhiệm Việt Nam qua thời kỳ40 2.2 Thực trạng trình chuyển đổi tổ chức KH&CN công lập theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP 43 2.2.1 Những khó khăn nguyên nhân 44 2.2.1.1 Những khó khăn 44 2.2.1.2 Nguyên nhân khó khăn 48 2.2.2 Những thuận lợi nguyên nhân 52 Tiểu kết chương 59 CHƢƠNG 3: ĐÁNH GIÁ MỘT SỐ YẾU TỐ DẪN ĐẾN THÀNH CÔNG TRONG VIỆC CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM 60 3.1 Nhiệm vụ Nhà nƣớc giao theo điều 7.1 60 3.2 Nhu cầu thị trƣờng 62 3.3 Một số điển hình nguồn kinh phí 66 3.4 Tổ chức – biên chế 70 3.5 Một số đánh giá khác 73 Tiểu kết chương 76 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 79 z LỜI CẢM ƠN Để thực đƣợc luận văn này, tác giả nhận đƣợc giúp đỡ quý báu Thầy, Cô Khoa Khoa học quản lý, Trƣờng Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc tới thầy Vũ Cao Đàm, ngƣời hƣớng dẫn khoa học tận tình hƣớng dẫn tạo điều kiện, ln giúp đỡ tơi suốt q trình học tập thực luận văn Tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc tới thầy Đào Thanh Trƣờng, Phó Viện trƣởng Viện Chính sách Quản lý, Phó chủ nhiệm khoa Khoa học Quản lý, vừa thầy vừa cấp tôi, hỗ trợ, giúp đỡ nhiều trình học tập thực luận văn Nhân dịp xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Ban lãnh đạo Viện Chính sách Quản lý, anh chị đồng nghiệp động viên, giúp đỡ tạo điều kiện cho tơi q trình học tập hồn thành luận văn Đồng thời, xin chân thành cảm ơn Viện Dầu Khí Việt Nam (VPI), Sở Khoa học Cơng nghệ Hải Phịng, Hải Dƣơng, Hà Nam giúp đỡ tơi q trình điều tra, vấn Do hạn chế thời gian lực thân luận văn chắn nhiều khiếm khuyết Tơi mong nhận đƣợc thơng cảm, đóng góp hội đồng, thầy bạn Tôi hy vọng đƣợc tiếp tục nghiên cứu dịp khác Tôi xin trân trọng cảm ơn./ Tác giả luận văn z DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT KH&CN : Khoa học công nghệ KH&GD : Khoa học giáo dục R&D : Nghiên cứu triển khai UNESSCO : Tổ chức Giáo dục, Khoa học Văn hoá Liên Hợp Quốc VPI : Viện Dầu khí Việt Nam IMI : Viện máy dụng cụ công nghiệp z DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 1: Hoạt động khoa học công nghệ 25 Bảng 2: Mơ hình tổ chức KH&CN 26 z Lý nghiên cứu Tự chủ, tự chịu trách nhiệm đã, xu hƣớng phát triển tổ chức KH&CN giới, xu hƣớng nhanh chóng đƣợc thực hóa Việt Nam Thực tế cho thấy, định hƣớng Nhà nƣớc từ lâu hƣớng đơn vị nghiệp công lập theo hƣớng tự chủ, tự chịu trách nhiệm việc cho đời hàng loạt Nghị định liên quan đến tự chủ tự chịu trách nhiệm đơn vị nghiệp công lập Một bƣớc tiến quan trọng q trình đời Nghị định 115/2005/NĐ-CP (sau gọi tắt Nghị định 115) năm 2005 việc trao quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm cho tổ chức KH&CN công lập Nghị định 43/2007/NĐ-CP (gọi tắt Nghị định 43) Hƣớng dẫn thực Nghị định số 43/2006/NĐ-CP ngày 25/4/2006 Chính phủ quy định quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực nhiệm vụ, tổ chức máy, biên chế tài đơn vị nghiệp công lập Tuy nhiên, nay, tƣ tƣởng tốt đẹp Nghị định 115 chƣa thể thực thi thực tiễn sau nhà nƣớc ban hành nhiều Nghị định có tính chất hỗ trợ cho Nghị định 115, kể đến Nghị định 80/2007/NĐ-CP doanh nghiệp KH&CN, Nghị định 96/2010/NĐ-CP,… Trong nghiên cứu khoa học, có nhiều tác giả nghiên cứu 115 rào cản, vƣớng mắc trình thực chuyển đổi, đề xuất giải pháp nhằm góp phần tháo gỡ nút thắt Tuy nhiên, nghiên cứu dƣờng nhƣ dừng lại mặt vấn đề Thực tế cho thấy, không nhiều so với tổng thể nhƣng có tổ chức KH&CN thành cơng q trình chuyển đổi theo hƣớng tự chủ, tự chịu trách nhiệm Ví dụ nhƣ: Viện dầu khí Việt Nam (VPI), Viện máy dụng cụ cơng nghiệp (IMI), Viện nghiên cứu Hạt nhân,… Sự thành công tổ chức KH&CN công lập học vô quý giá cho tổ chức trình chuyển đổi học tập Việc tìm yếu tố z giúp thành cơng việc chuyển đổi theo Nghị định điều thiết yếu phải làm để sửa đổi cho thân Nghị định 115 đƣợc hoàn thiện để giúp tổ chức KH&CN cơng lập khác học hỏi cho việc chuyển đổi tổ chức Lịch sử nghiên cứu Bàn vấn đề tự chủ, tự chịu trách nhiệm, học giả nƣớc quốc tế bàn nhiều bàn từ lâu, vấn đề giới khơng cịn chuyện mẻ Đối với nƣớc có kinh tế thị trƣờng, tổ chức KH&CN họ thơng thƣờng đƣợc chia thành loại hình chính: tổ chức KH&CN thuộc Nhà nƣớc, tổ chức KH&CN thuộc doanh nghiệp tổ chức KH&CN phi phủ Và có hƣớng KH&CN ƣu tiên Nhà nƣớc lập thành Viện Viện Nhà nƣớc đƣợc cấp 100% kinh phí hoạt động, cấp đủ hạn Ngồi ra, Chính phủ nƣớc cịn có biện pháp khác để cấp kinh phí nhƣ thơng qua quỹ cấp giai đoạn theo hƣớng ƣu tiên Còn tổ chức KH&CN khác, dù tổ chức công phải qua đấu thầu để nhận đề tài từ nguồn kinh phí Nhà nƣớc, cịn lại, tổ chức thơng qua nguồn khác để kiếm nguồn thu cho là: từ cơng nghiệp (các doanh nghiệp), từ quỹ đầu tƣ mạo hiểm (venture capital), nhà bảo trợ kinh doanh (bussiness angels) Ở nƣớc có kinh tế chuyển đổi, phát triển, biện pháp tái cấu trúc viện nghiên cứu chuyển viện nghiên cứu công nghệ sang hoạt động theo chế doanh nghiệp, viện tự trang trải kinh phí, viện thuộc doanh nghiệp Q trình chuyển đổi hệ thống tổ chức KH&CN khơng xảy nƣớc giai đoạn chuyển đổi từ kinh tế huy tập trung sang kinh tế thị trƣờng nhƣ nƣớc Xã hội Chủ nghĩa Đơng Âu cũ ví dụ Ba Lan, CH Séc, Trung Quốc, Việt Nam, mà nƣớc phát z triển Tây Âu, Mỹ Đó q trình diễn thƣờng xun liên tục theo thay đổi hệ thống trị, kinh tế bên ngồi (Etzkowitz, 1998) Do chủ đề nghiên cứu chuyển đổi hệ thống KH&CN nói chung hệ thống quan NC&TK nói riêng mối quan tâm nhà nghiên cứu hoạch định sách KH&CN (Leydesdorff Etzkowitz, 1998; Gibbons cộng sự, 1994) Trong năm đầu thập kỷ 1990, xuất hàng loạt nghiên cứu kinh nghiệm học chuyển đổi hệ thống KH&CN, phải kể đến cơng trình nghiên cứu Meske số đồng nghiệp kinh nghiệm chuyển đổi hệ thống KH&CN Đức (Meske, 1993, 1994, 1995) Các nhà nghiên cứu Đông Âu Liên Xơ cũ tham gia tích cực vào nghiên cứu kinh nghiệm chuyển đổi hệ thống KH&CN nƣớc (Imre, 1998; Muller, 1998; Kozlowski, 1998; Gaponenko, 1998; Kramanrenko, 1998; Szczepanski; Sisesti) Liên quan đến sách chuyển đổi hệ thống KH&CN phải kể đến phân tích toàn diện tác giả Shulin Gu năm 1995 báo cáo “from paid transactions for technology to organizational restructuring” Sau phân tích điểm trọng tâm biện pháp sách nhà nƣớc liên quan đến cải cách viện NC&TK theo giai đoạn khác nhau: giai đoạn tiền cải cách (1978-1995), giai đoạn cải cách hệ thống quản lý KH&CN xây dựng thị trƣờng công nghệ (1985-1987), giai đoạn sáp nhập viện NC&TK vào doanh nghiệp có (sau 1987) chuyển đổi toàn viện NC&TK (từ 1990), tác giả đƣa số phát trình cải cách viện NC&TK Trung Quốc: cải cách viện NC&TK công nghệ công nghiệp cần thiết để viện thích nghi với tình hình kinh tế mới; cách tiếp cận thị trƣờng cơng nghệ minh chứng khơng hiệu việc thích nghi hóa hệ thống NC&TK cũ vấn đề cải cách kinh tế định z ... HIỆN TRẠNG THỰC HIỆN CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP 40 z 2.1 Các mơ hình tự chủ, tự chịu trách nhiệm Việt Nam qua thời... NGHỆ CÔNG LẬP CHƢƠNG 2: HIỆN TRẠNG THỰC HIỆN CHUYỂN ĐỔI THEO HƢỚNG TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC TỔ CHỨC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CÔNG LẬP CHƢƠNG 3: ĐÁNH GIÁ CÁC YẾU TỐ DẪN ĐẾN THÀNH CÔNG... mục tiêu Mục tiêu Nhận diện nhân tố ảnh hƣởng đến việc chuyển đổi thành công tổ chức khoa học công nghệ công lập theo hƣớng xác lập quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP