BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MÔ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CÔNG NGHI[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MƠ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CÔNG NGHIỆP CỦA VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH KINH TẾ HỌC HÀ NỘI – 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MÔ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CÔNG NGHIỆP CỦA VIỆT NAM Chuyên ngành: TOÁN KINH TẾ Mã số: 9310101_TKT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: GS.TS NGUYỄN KHẮC MINH HÀ NỘI - 2022 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Nghiên cứu sinh (ký ghi rõ họ tên) Vũ Thị Huyền Trang ii LỜI CÁM ƠN Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến GS TS Nguyễn Khắc Minh người hướng dẫn khoa học luận án, tận tình hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình thực luận án Tơi xin bày tỏ biết ơn sâu sắc đến Thầy giáo, Cơ giáo Khoa Tốn kinh tế Bộ mơn Toán kinh tế Trường Đại học Kinh tế Quốc dân, đặc biệt PGS TS Nguyễn Thị Minh, TS Nguyễn Mạnh Thế, TS Phạm Ngọc Hưng tạo điều kiện thuận lợi cho mặt q trình tơi học tập hồn thành luận án Tơi xin chân thành cám ơn Ban giám hiệu, Ban chủ nhiệm Giảng viên Bộ môn Toán Trường Đại học Thương mại tạo điều kiện thuận lợi cho tơi để tơi hồn thành việc học tập Và cuối cùng, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Gia đình hỗ trợ, động viên tạo điều kiện thuận lợi để yên tâm học tập thực luận án Hà Nơi, ngày tháng năm 2022 Tác giả Vũ Thị Huyền Trang iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CÁM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC HÌNH VẼ vi DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU vii MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ 1.1.1 Các nghiên cứu nước 1.1.2 Các nghiên cứu nước 20 1.2 Tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ 22 1.3 Khoảng trống nghiên cứu 25 1.4 Kết luận Chương 27 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 28 2.1 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ 28 2.1.1 Khái niệm hiệu phân bổ 28 2.1.2 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ doanh nghiệp 29 2.1.3 Cơ sở lý luận hiệu phân bổ ngành - vùng 34 2.2 Khung nghiên cứu luận án 36 2.3 Dữ liệu nghiên cứu 37 2.4 Phương pháp đo lường hiệu phân bổ .38 2.4.1 Đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp theo phương pháp phân tích bao liệu 38 2.4.2 Đo lường hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 43 2.5 Các mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 49 2.5.1 Mô hình Tobit đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 49 2.5.2 Mơ hình hồi quy đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) .53 2.6 Kết luận Chương 56 iv Chương 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG VÀ PHÂN BỔ NGUỒN LỰC CỦA CÁC DOANH NGHIỆP NGÀNH CHẾ BIẾN CHẾ TẠO Ở VIỆT NAM 58 3.1 Hoạt động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 58 3.1.1 Thực trạng hoạt động theo quy mô doanh nghiệp 59 3.1.2 Thực trạng hoạt động theo loại hình thức sở hữu doanh nghiệp 61 3.1.3 Thực trạng hoạt động theo nhóm ngành kinh tế 64 3.2 Thực trạng phân bổ vốn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.1 Thực trạng phân bổ nguồn lao động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 68 3.2.2 Thực trạng phân bổ nguồn vốn doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 71 3.3 Thực trạng môi trường kinh doanh cấp tỉnh Việt Nam 74 3.4 Kết luận Chương 77 Chương 4: KẾT QUẢ ƯỚC LƯỢNG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ CÁC MÔ HÌNH CHỈ ĐỊNH 78 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam 78 4.1.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu 78 4.1.2 Năng suất hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 83 4.2 Các mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo 93 4.2.1 Mơ hình Tobit phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp đo lường theo phương pháp DEA 93 4.2.2 Mơ hình liệu mảng phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành - vùng đo lường theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) 105 4.3 Kết luận chương 119 KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 121 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 130 TÀI LIỆU THAM KHẢO .131 PHỤ LỤC 143 v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Diễn giải CBCT Chế biến chế tạo CNC Công nghệ cao CNT Cơng nghệ thấp CNTB Cơng nghệ trung bình CRS Hiệu suất khơng đổi theo quy mơ DEA Phân tích bao liệu DMU Đơn vị định DN Doanh nghiệp DNFDI Doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp nước DNNN Doanh nghiệp nhà nước DNTN Doanh nghiệp tư nhân FE Mơ hình ảnh hưởng cố định FGLS Bình phương tổng quát khả thi GMM Phương pháp moment tổng quát DGMM Phương pháp moment tổng quát sai phân IV-GMM Phương pháp moment tổng quát biến công cụ PCI Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh SGMM Phương pháp moment tổng quát hệ thống GSO Tổng cục thống kê RE Mơ hình ảnh hưởng ngẫu nhiên TFP Năng suất nhân tố tổng hợp VCCI Phòng thương mại công nghiệp Việt Nam VRS Hiệu suất thay đổi theo quy mơ vi DANH MỤC HÌNH VẼ Hình 2.1 Hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ định hướng đầu vào 30 Hình 2.2 Hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ định hướng đầu 32 Hình 2.3a Khung nghiên cứu đo lường hiệu phân bổ .36 Hình 2.3b Khung nghiên cứu mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ 37 Hình 3.1 Tỷ lệ DN sống sót, DN gia nhập DN rút lui theo quy mô DN 60 Hình 3.2 Phần trăm doanh nghiệp có lợi nhuận dương theo loại hình sở hữu .64 Hình 3.3 Lao động ngành chế biến chế tạo phân theo ngành cấp 65 Hình 3.4 Vốn, doanh thu lợi nhuận bình quân doanh nghiệp theo ngành cấp .66 Hình 3.5 Phân bổ việc làm (%) theo ngành ngành chế biến chế tạo .69 Hình 3.6 Sự thay đổi phân bổ việc làm tỉnh có số lượng lao động lớn .70 Hình 3.7 Phân bổ việc làm ngành CBCT theo tỉnh năm 2000 2018 .71 Hình 3.8 Sự thay đổi phân bổ vốn theo trình độ cơng nghệ doanh nghiệp 72 Hình 3.9 Sự thay đổi phân bổ vốn theo loại hình doanh nghiệp 73 Hình 3.10 Phân bổ vốn ngành CBCT theo tỉnh năm 2000 2018 73 Hình 3.11 Biểu đồ hình hộp điểm số PCI PCI gốc theo thời gian 74 Hình 3.12 Điểm số PCI bình quân vùng nước năm 77 Hình 4.1 Hiệu phân bổ doanh nghiệp phân theo loại hình sở hữu 78 Hình 4.2 Hiệu phân bổ doanh nghiệp phân theo trình độ cơng nghệ .79 Hình 4.3 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNT 80 Hình 4.4 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNTB 81 Hình 4.5 Hiệu phân bổ giá trị gia tăng DNCNC 82 Hình 4.6 Tỷ lệ doanh nghiệp ngành CBCT theo vùng giai đoạn 2000-2018 .88 Hình 4.7 Hiệu phân bổ vùng doanh nghiệp ngành CBCT 90 vii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 3.1 Thống kê mô tả số biến quan trọng theo quy mô doanh nghiệp 60 Bảng 3.2 Giá trị trung bình số biến quan trọng theo loại hình sở hữu 62 Bảng 4.1 Năng suất hiệu phân bổ DN theo loại hình sở hữu .84 Bảng 4.2 Kết mở rộng phân rã OP động giai đoạn 2000-2018 .86 Bảng 4.3 Năng suất gộp vùng năm giai đoạn 2000-2018 .89 Bảng 4.4 Bảng thống kê mô tả hiệu phân bổ cấp tỉnh năm 92 Bảng 4.5 Các tỉnh có hiệu phân bổ trung bình cao thấp 93 Bảng 4.6 Mô tả biến mơ hình .94 Bảng 4.7 Thống kê mô tả biến sử dụng mơ hình 95 Bảng 4.8 Kết ước lượng mô hình Tobit tồn mẫu 97 Bảng 4.9 Kết ước lượng mơ hình hồi quy Tobit nhóm doanh nghiệp chia theo loại hình sở hữu .99 Bảng 4.10 Kết ước lượng mơ hình hồi quy Tobit nhóm doanh nghiệp chia theo trình độ cơng nghệ theo quy mô .104 Bảng 4.11 Mơ tả biến mơ hình 106 Bảng 4.12 Thống kê mô tả biến sử dụng mơ hình 108 Bảng 4.13 Kết ước lượng mơ hình tĩnh giai đoạn 2000-2018 111 Bảng 4.14 Kết ước lượng mơ hình tĩnh giai đoạn 2006-2018 .114 Bảng 4.15 Kết ước lượng mơ hình SGMM 116 Bảng 4.16 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM1 118 Bảng 4.17 Tác động dài hạn AE biến mơ hình SGMM2 118 MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài “Các vấn đề đo lường hiệu sản xuất công ty, ngành quan trọng nhà lý luận kinh tế nhà hoạch định sách kinh tế Hiệu đề cập đến mối quan hệ toàn cục tất yếu tố đầu đầu vào trình sản xuất (Speelman cộng sự, 2007) Một nhà sản xuất cố gắng tổ chức nguồn lực thành đơn vị sản xuất mục tiêu cuối tối đa hóa sản lượng, tối thiểu hóa chi phí, tối đa hóa lợi nhuận tối đa hóa tiện ích kết hợp bốn (Oluwatayo cộng sự, 2008) Người quản lý quan tâm đến hiệu để đạt mục tiêu sản xuất Ajibefun and Daramola (2003) doanh nghiệp nước cạnh tranh thị trường quốc tế phải áp dụng công nghệ có hiệu để cạnh tranh hiệu với nhà sản xuất quốc tế Việc đo lường hiệu quan trọng dẫn đến tiết kiệm tài nguyên đáng kể, có tác động quan trọng đến việc xây dựng sách quản lý doanh nghiệp (Bravo-Ureta and Rieger, 1991).” “Phép đo hiệu sản xuất xuất phát từ báo Farrell xuất năm 1957, mục đích báo đo lường hiệu sản xuất tính đến tất yếu tố đầu vào Farrell (1957) phát biểu việc lập kế hoạch kinh tế liên quan đến ngành cụ thể, điều quan trọng phải biết ngành định kỳ vọng tăng sản lượng lên cách đơn giản tăng hiệu quả, mà không cần hấp thụ thêm nguồn lực Trong năm qua, số nghiên cứu mở rộng cho mơ hình xác định Farrell thực Aigner and Chu (1968), Aigner cộng (1977), Meeusen and Van den Broeck (1977), Charnes cộng (1978), Schmidt (1980), Greene (1980) Banker cộng (1984) người khác Các thước đo hiệu tách thành ba thước đo hiệu khác nhau: hiệu kỹ thuật (TE), hiệu phân bổ (AE) hiệu kinh tế (EE) (Speelman cộng sự, 2007).” “Một số lượng đáng kể nghiên cứu thực nghiệm điều tra mức độ yếu tố định đến hiệu kỹ thuật ngành Trong nghiên cứu hiệu phân bổ tương đối ít, đặc biệt áp dụng cho ngành sản xuất (Burki cộng sự, 1997; Kim and Gwangho, 2001) Điều ngạc nhiên theo truyền thống, hiệu phân bổ thu hút ý nhà kinh tế nhà quản lý doanh nghiệp: đâu kết hợp tối ưu yếu tố đầu vào để đầu sản xuất mức chi phí tối thiểu Lợi nhuận tăng đơn giản phân bổ lại nguồn lực? Áp lực cạnh tranh gia tăng làm giảm tính khơng đồng phân bổ hiệu ngành mức độ nào? Hơn nữa, hiệu phân bổ quan trọng việc phân tích q trình sản xuất.”Hiệu phân bổ theo quan điểm Farrell gọi hiệu giá, thước đo mức độ doanh nghiệp sử dụng yếu tố sản xuất khác theo tỷ lệ tốt nhất, dựa giá chúng Vì hiệu phân bổ thể lực doanh nghiệp “Ngoài có cách xem xét khác hiệu phân bổ Ta biết, để phát triển, quốc gia vùng lãnh thổ phải có tăng trưởng sản xuất (hay cịn gọi đầu ra) Những nghiên cứu kinh tế cổ điển cho thấy có hai nguồn tăng trưởng kinh tế đầu tăng trưởng yếu tố sản xuất (lao động vốn đầu tư cho sản xuất) hiệu (hoặc suất) đạt Hệ kinh tế sản xuất nhiều với khối lượng đầu vào Theo Cẩm nang OECD đo lường suất, suất định nghĩa “quan hệ tỷ lệ khối lượng đầu với khối lượng sử dụng đầu vào”.“Hiện nay, khái niệm suất truyền thống có nhận thức Theo cách tiếp cận mới, suất phản ánh đồng thời tính hiệu quả, hiệu lực, chất lượng trình sản xuất chất lượng sống cấp độ khác nhau.“Khi đo lường suất, người ta xem xét yếu tố, nhóm yếu tố hay toàn yếu tố tham gia vào trình sản xuất hay trình tăng trưởng kinh tế Các nhà kinh tế học nghiên cứu số liệu thống kê thấy nước vùng lãnh thổ có trình độ phát triển cao, tăng trưởng kết sản xuất, yếu tố đầu tư thêm lao động, vốn, tài nguyên, phần đáng kể tăng thêm nhờ yếu tố vốn lao động Những phần tăng suất vốn lao động nhà kinh tế gọi Năng suất nhân tố tổng hợp (tiếng Anh Total Factor Productivity - TFP).”” Theo Solow (1956,1957) tích luỹ tư vật tiến công nghệ sở cho việc giải thích cho câu hỏi quan trọng kinh tế học “Vì nước giàu nước khác nghèo?”.“Nhưng hình thành cách tiếp cận việc giải thích câu hỏi Theo cách tiếp cận nguyên nhân dẫn đến chênh lệch đầu đầu người chênh lệch TFP, lượng vốn vật chất vốn nhân lực công nhân Nhưng nguyên nhân dẫn đến TFP thấp nước nghèo? Cách tiếp cận cho TFP gộp không phụ thuộc TFP đơn vị sản xuất riêng lẻ mà phụ thuộc vào việc phân bổ đầu vào đơn vị sản xuất Nghĩa là, TFP gộp thấp đầu vào bị phân bổ không đơn vị sản xuất khơng nhất.” “Đã có nhiều nghiên cứu phân bổ không vấn đề gắn với phân rã động đóng góp vào TFP gộp doanh nghiệp gia nhập, doanh nghiệp rút lui doanh nghiệp sống sót; nhân tố tác động đến sống sót doanh nghiệp hiệu sau phân bổ lại nguồn Tuy nhiên luận án tập trung vào khía cạnh hiệu phân bổ ngành - vùng theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) Theo quan điểm hiệu phân bổ với ý nghĩa hiệu xã hội, thể mối quan hệ thị phần suất doanh nghiệp.” Như vậy, việc nghiên cứu hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp cấp ngành – vùng đánh giá tác động nhân tố đến hiệu chủ đề kinh điển thu hút quan tâm cộng đồng nghiên cứu giới hoạch định sách Tuy nhiên phương diện thực nghiệm, nghiên cứu tính tốn phân tích hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp cấp ngành – vùng có nhiều nghiên cứu chưa có thống nghiên cứu nhiều tranh cãi hạn chế phương pháp tính tốn, mơ hình đánh giá Đồng thời nghiên cứu có chưa hệ thống hóa phương pháp sử dụng chưa cách rõ ràng ưu, nhược điểm dòng phương pháp, kết luận đưa chưa thống nhất; chưa có nghiên cứu lúc nghiên cứu hiệu phân bổ hai cấp độ cấp doanh nghiệp cấp ngành - vùng Chính vậy, nghiên cứu sinh lựa chọn chủ đề “Hiệu phân bổ số mô hình đánh giá tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành công nghiệp Việt Nam” làm luận án Với vị trí ngày quan trọng nhóm ngành chế biến chế tạo (CBCT) ngành công nghiệp toàn kinh tế, luận án giới hạn phạm vi nghiên cứu doanh nghiệp thuộc ngành công nghiệp CBCT giai đoạn từ năm 2000 đến năm 2018 Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu chung luận án đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam Từ ước lượng mơ hình phù hợp nhằm phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ tương ứng Cuối luận án đưa khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu phân bổ cho doanh nghiệp, cho ngành chế biến chế tạo cho địa phương 2.2 Câu hỏi nghiên cứu Để đạt mục tiêu nghiên cứu trên, luận án vào trả lời câu hỏi nghiên cứu sau: - Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT đo lường nào? - Hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam đo lường nào? - Các nhân tố tác động đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT đo lường theo phương pháp DEA? - Các nhân tố tác động đến hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam? Đối tượng giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài 3.1 Đối tượng nghiên cứu: - Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam Các mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam 3.2 - Phạm vi nghiên cứu: Phạm vi nội dung: Luận án nghiên cứu hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT đo lường theo phương pháp phân tích bao liệu hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh đo lường theo cách tiếp cận Olley - - and Pakes (1996) Phạm vi thời gian: Nghiên cứu doanh nghiệp khoảng thời gian từ năm 2000 đến năm 2018; với mơ hình có xuất biến đại diện cho lực cạnh tranh cấp tỉnh thời gian nghiên cứu từ năm 2006 đến 2018 Phạm vi không gian: Các doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Thông qua phân tích sở lý luận tổng quan nghiên cứu liên quan, luận án lựa chọn hai phương pháp đo lường AE khác để ước lượng AE cấp doanh nghiệp AE cấp ngành - vùng Từ tính chất AE đo lường được, luận án định mơ hình tương ứng phù hợp Với AE cấp doanh nghiệp, luận án ước lượng mơ hình Tobit mẫu toàn thể mẫu nhỏ, chia DN theo loại hình sở hữu, trình độ cơng nghệ quy mô doanh nghiệp Với AE cấp địa phương, luận án ước lượng mơ hình liệu mảng, bao gồm mơ hình liệu mảng tĩnh mơ hình liệu mảng động Từ lập luận phân tích đặc điểm kinh tế lượng mơ hình, luận án lựa chọn mơ hình phù hợp với bối cảnh Việt Nam để có phân tích kết mặt kinh tế 5 Để đạt mục tiêu nghiên cứu, luận án sử dụng số phương pháp nghiên cứu sau: - Phương pháp tổng hợp, so sánh phân tích thống kê • Nghiên cứu dựa tài liệu, cơng trình khoa học, cơng bố uy tín để phân tích, so sánh làm sở cho việc xác định cơng cụ nghiên cứu • Dựa tài liệu, số liệu thứ cấp doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo số liệu lực cạnh tranh cấp tỉnh, nghiên cứu sử dụng phân tích, so sánh, thống kê mơ tả bảng biểu, hình vẽ để thấy thực trạng hoạt động, phân bổ nguồn lực doanh nghiệp ngành - chế biến chế tạo giai đoạn nghiên cứu thực trạng mơi trường cạnh tranh cấp tỉnh Phương pháp phân tích định lượng: • Luận án sử dụng phương pháp phân tích bao liệu để đo lường hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp phương pháp phân rã suất theo cách tiếp cận Olley and Pakes (1996) để đo lường hiệu phân bổ ngành CBCT cấp tỉnh • Luận án sử dụng phân tích hồi quy, ước lượng mơ hình định để phân tích ảnh hưởng nhân tố đến hai loại hiệu phân bổ tương ứng • Nguồn liệu: luận án sử dụng số liệu điều tra doanh nghiệp hàng năm Tổng cục thống kê (GSO) cung cấp từ năm 2000 đến năm 2018 số liệu lực cạnh tranh cấp tỉnh (Provincial Competitiveness Index – PCI) Phịng thương mại cơng nghiệp Việt Nam – VCCI từ năm 2006 đến năm 2018 • Để có kết ước lượng, luận án sử dụng phần mềm DEAP 2.1 phần mềm STATA 15 Những đóng góp luận án - Luận án tổng hợp, phân tích cách tương đối đầy đủ hệ thống phương pháp đo lường hiệu phân bổ nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ - Luận án đo lường AE doanh nghiệp ngành CBCT với hai ý nghĩa khác hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp hiệu phân bổ ngành vùng hai phương pháp có sở lý thuyết vững phân tích, đánh giá giá trị hiệu ước lượng mối quan hệ với đầu doanh nghiệp 6 - Sự khác biệt phương pháp nghiên cứu so với nghiên cứu khác hiệu phân bổ tác giả lúc nghiên cứu đo lường AE ước lượng mơ hình phân tích tác động nhân tố đến AE hai cấp độ khác cấp doanh nghiệp cấp ngành - vùng Trong mơ hình ứng với AE cấp ngành - vùng, luận án sử dụng mơ hình kinh tế lượng khác nhau, đặc biệt có tính đến tính động hiệu phân bổ Từ đánh giá tác động ngắn hạn dài hạn nhân tố đến AE địa phương - Luận án đánh giá tác động nhân tố cấp độ doanh nghiệp, cấp độ ngành cấp địa phương tới AE doanh nghiệp AE ngành CBCT tỉnh Từ đưa khuyến nghị cho doanh nghiệp, cho ngành CBCT cho nhà nước cho địa phương, phù hợp với bối cảnh kinh tế Việt Nam nhằm làm tăng hiệu phân bổ cấp doanh nghiệp hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận khuyến nghị, tài liệu thao khảo phụ lục, luận án gồm bốn chương: Chương 1: Tổng quan nghiên cứu Chương 2: Cơ sở lý thuyết phương pháp nghiên cứu Chương 3: Thực trạng phân bổ nguồn lực hoạt động doanh nghiệp ngành chế biến chế tạo Việt Nam Chương 4: Kết ước lượng hiệu phân bổ mơ hình định 7 Chương TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU Trong chương 1, luận án trình bày tổng quan nghiên cứu hiệu phân bổ Trong tập trung vào hai nội dung tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân bổ Từ luận án rút khoảng trống nghiên cứu 1.1 Tổng quan nghiên cứu thước đo hiệu phân bổ Trong nghiên cứu hiệu phân bổ, thường tập trung vào xem xét hiệu phân bổ doanh nghiệp muốn xem xét việc nâng cao hiệu hoạt động doanh nghiệp, tập trung vào hiệu phân bổ theo ngành - vùng muốn có khuyến nghị sách giảm phân bổ sai Như hiệu phân bổ quan niệm loại hiệu phân bổ khác nhau, cách tiếp cận để ước lượng khác Luận án trình bày tổng quan nghiên cứu nước tổng quan nghiên cứu nước 1.1.1 Các nghiên cứu nước 1.1.1.1 Phương pháp đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp “Phép đo hiệu sản xuất doanh nghiệp xuất phát từ báo Farrell (1957), sử dụng khái niệm hiệu công nhận Koopmans (1951) thước đo hiệu xuyên tâm xem xét Debreu (1951) để giới thiệu tảng cho phân tích hiệu có tính đến nhiều yếu tố đầu vào Ơng phân biệt hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ Nếu doanh nghiệp đạt hiệu kỹ thuật hiệu phân bổ đạt hiệu chi phí (CE) hay hiệu tổng thể, số tài liệu gọi hiệu kinh tế - EE (Coelli cộng sự, 2005) Khi mà trình sản xuất doanh nghiệp trở nên đạt hiệu kỹ thuật, vấn đề hiệu phân bổ phát sinh (Chukwuji cộng sự, 2006) Cũng có nhiều thước đo khác hiệu phân bổ doanh nghiệp Luận án xem xét thước đo hiệu phân bổ từ đơn giản đến phức tạp.” a Đo lường hiệu phân bổ doanh nghiệp theo cách tiếp cận đơn giản “Hiệu phân bổ diễn tả độ đo khả doanh nghiệp sử dụng yếu tố sản xuất kết hợp tốt cho yếu tố giá cả, mà gọi hiệu giá sản xuất (Farrell and PEARsoN, 1957) Hiệu phân bổ định nghĩa tỷ số tổng chi phí sản xuất đơn vị đầu với tổng chi phí việc sản xuất đơn vị đầu giống thế, sử dụng tối ưu cách kết hợp nhân tố đạt hiệu kỹ thuật (Chukwuji cộng sự, 2006).”Một doanh nghiệp cho phân bổ hiệu tỷ lệ sản phẩm cận biên (𝑀𝑃𝑋 ) tất đầu vào tỷ lệ giá đầu vào, hay 𝑀𝑃𝑋𝑖 𝑀𝑃𝑋𝑙 = 𝑃𝑖 𝑃𝑙 khả doanh nghiệp sản xuất với tỷ lệ thay cận biên kỹ thuật hai đầu vào số đầu vào tỷ lệ giá đầu vào tương ứng (Ajibefun and Daramola, 2003) Theo Omonona cộng (2010), phân bổ hiệu điều kiện để tối đa hóa lợi nhuận Bằng cách xem xét chi phí đầu vào mối quan hệ với doanh thu dự kiến tạo nên từ đầu vào, phương pháp cho chi phí thấp hiệu (Chukwuji cộng sự, 2006) Điều kiện tối đa hóa lợi nhuận thị trường cạnh tranh hồn hảo doanh nghiệp phải có khả cân sản phẩm giá trị cận biên (MVP) tài nguyên sử dụng với chi phí đơn vị nó, yêu cầu doanh thu thêm từ việc sử dụng đơn vị tài nguyên bổ sung phải với chi phí đơn vị (Chukwuji cộng sự, 2006) Các doanh nghiệp phân bổ hiệu cách hoàn hảo hoạt động thời điểm mà đường đẳng lượng đẳng phí đường biên sản xuất tiếp xúc Các nhà sản xuất tối đa hóa lợi nhuận coi phân bổ hiệu họ không phân bổ đầu vào tối ưu với giá đầu vào đầu cho (Kumbhakar and Wang, 2006) Sự thiếu hiệu kinh nghiệm nông dân dấu hiệu cho thấy sản lượng nơng nghiệp cải thiện thông qua phân bổ lại nguồn lực, cách tạo độ đo hiệu phân bổ quan trọng Hiệu phân bổ đo thơng tin giá đầu vào có sẵn Tuy nhiên Inoni (2007) tìm thấy để ước lượng hiệu sử dụng tài nguyên, việc xác định tham số sản phẩm cận biên vật lý (MPP), chi phí nhân tố cận biên (MFC) sản phẩm giá trị cận biên (MVP) bắt buộc Theo Cooper cộng (2006), có hai kịch khác để đo hiệu phân bổ Một là, giá chi phí cho doanh nghiệp đo hiệu phân bổ Hai là, giá chi phí cho doanh nghiệp đo hiệu phân bổ khác Trong thực tế kinh doanh, giá chi phí chung cho tất doanh nghiệp khơng phải ln ln có giá trị, nhiều thước đo hiệu phân bổ phát triển Nó bao gồm hiệu lợi nhuận (PE), hiệu doanh thu (RE) hiệu chi phí (CE) Theo Ali and Flinn (1989), hiệu lợi nhuận định nghĩa khả doanh nghiệp đạt lợi nhuận cao có thể, giá mức độ nhân tố cố định doanh nghiệp cho Trong bối cảnh này, hiệu lợi nhuận định nghĩa lợi nhuận từ việc không hoạt động biên Hiệu doanh thu định nghĩa tỷ số thu nhập lớn với giá cho trước thu nhập thực tế để sản xuất mức giá (Cooper cộng sự, 2006) Maudos cộng (2002) biểu diễn hiệu chi phí tỷ số chi phí nhỏ để đạt khối lượng sản xuất cho trước chi phí thực tế để sản xuất lượng sản phẩm Hiệu chi phí cải thiện đầu trì với tăng đầu vào tương ứng với thơng tin giá cho trước (Badar cộng sự, 2008) Theo Cooper cộng (2006) giá chi phí giống khác từ nhà sản xuất đến nhà sản xuất khác lựa chọn thước đo hiệu phân bổ, định nên dẫn thơng tin giá có sẵn Hiệu lợi nhuận sử dụng thước đo hiệu phân bổ giá đầu vào giá sản phẩm cho nhà sản xuất khác Đối với nhà sản xuất nhận mức giá khác nhau, phải đối mặt với giá đầu vào, hiệu doanh thu sử dụng độ đo cho hiệu phân bổ Hiệu chi phí sử dụng để xác định hiệu phân bổ giá nhà sản xuất trả cho đầu vào khác nhau, giá sản xuất dọc theo mẫu b Đo lường hiệu phân bổ theo cách tiếp cận tham số phi tham số “Cùng với phát triển kỹ thuật tính tốn ứng dụng tốn học kinh tế, có thêm phương pháp để ước lượng loại hiệu sản xuất nói chung hiệu phân bổ nói riêng cách xác Đó cách tiếp cận tham số cách tiếp cận phi tham số Sự khác hai cách tiếp cận cách tiếp cận tham số định dạng hàm đặc biệt cho hàm sản xuất hàm chi phí cách tiếp cận phi tham số khơng.” Cách tiếp cận tham số “Cách tiếp cận tham số sử dụng kỹ thuật ước lượng khả tối đa để tính hàm biên mẫu cho (Sarafidis, 2002) Với cách tiếp cận biên, cần giả định ngành sử dụng loại cơng nghệ đường biên sản xuất Có ba kỹ thuật đường biên tham số tiếp cận đường biên ngẫu nhiên (Stochastic Frontier Approach - SFA), tiếp cận đường biên dày (Thick Frontier Approach - TFA) tiếp cận phân phối tự (Distribution Free Approach - DFA) Trong cách tiếp cận đường biên ngẫu nhiên sử dụng phổ biến Aigner and Chu (1968) nghiên cứu đưa cách tiếp cận đường biên Với giả định hàm sản xuất dạng Cobb – Douglas, nghiên cứu sử dụng phương pháp tiếp cận tham số để xác định đóng góp nhân tố đầu vào đến trình sản xuất Hàm sản xuất biên ngẫu nhiên đề cập đến nhiễu ngẫu nhiên cho phép kiểm định thống kê giả thuyết liên quan đến cấu trúc sản xuất mức 10 độ phi hiệu (Sharma cộng sự, 1999) Tuy nhiên điểm yếu cách tiếp cận yêu cầu áp đặt dạng tham số rõ ràng cho công nghệ giả định phân phối rõ ràng cho số hạng không hiệu (Chavas and Aliber, 1993) Luận án điểm qua số báo sử dụng phương pháp này.” Badunenko cộng (2008) sử dụng số liệu 900 doanh nghiệp ngành hóa chất Đức năm 2003 để đo lường loại hiệu theo phương pháp hàm sản xuất biên ngẫu nhiên, không cần giá đầu vào Kết thực nghiệm có mức độ tương đối thấp hiệu chi phí Hiệu kỹ thuật nguyên nhân điều quan sát sau Các doanh nghiệp nhỏ lại hoạt động hiệu doanh nghiệp lớn doanh nghiệp hóa chất Đức trung bình hiệu phân bổ, tức không lựa chọn kết hợp tối ưu đầu vào Với liệu bảng không cân 5000 doanh nghiệp 15 ngành hoạt động Bờ Biển Ngà từ năm 2000 đến năm 2010, Ouattara (2012) sử dụng phương pháp hàm sản xuất biên ngẫu nhiên để đo lường hiệu kỹ thuật, hiệu phân bổ hiệu kinh tế 15 ngành kinh tế quốc gia sử dụng mơ hình Tobit để xác định nhân tố ảnh hưởng đến loại hiệu Ngoài kết ước lượng loại hiệu quả, tác giả khoảng cách suất quan sát suất tiềm 20% có khả lớn để tăng hiệu Cùng mục đích tương tự, với số liệu 231 trang trại trồng mía quy mơ nhỏ vùng Nkomazi tỉnh Mpumalanga (Nam Phi), Thabethe cộng (2014) sử dụng cách tiếp cận hàm sản xuất biên ngẫu nhiên để ước lượng hiệu kỹ thuật, hiệu kinh tế hiệu phân bổ trang trại trồng mía Kết liên quan đến hiệu phân bổ là: hiệu phân bổ trung bình 61,5% với giá trị nhỏ 15,6% giá trị lớn 83,2% Tuy nhiên hiệu phân bổ trang trại mía quy mơ nhỏ cải thiện thêm 38,5% đạt hiệu biên Cũng với việc sử dụng cách tiếp cận hàm sản xuất biên ngẫu nhiên tập trung ước lượng hiệu phân bổ sân bay Tây Ban Nha giai đoạn tiền tư nhân hóa từ năm 2009 đến năm 2014, Hidalgo-Gallego cộng (2017) sử dụng liệu cân với 246 quan sát thu thập từ 41 sân bay, tác giả tìm thấy tính phi hiệu phân bổ tồn sân bay Tây Ban Nha suốt giai đoạn nghiên cứu Hơn nữa, thay đổi hiệu phân bổ có điểm khác biệt quan trọng giai đoạn khác chiến lược tư nhân hóa phủ: Trong giai đoạn đầu, phủ khuyến khích quản lý phân quyền sân bay việc tư nhân hóa sân bay lớn, hiệu phân bổ cải thiện (từ năm 2009 đến năm 2012) Trong giai đoạn thứ hai, phủ trọng vào việc quản lý sân bay tập 11 trung tư nhân hóa tồn hệ thống (từ năm 2012 đến năm 2014), phi hiệu tăng nhẹ trở lại Cách tiếp cận phi tham số “Trong cách tiếp cận tham số phụ thuộc vào kỹ thuật kinh tế cách tiếp cận phi tham số lại sử dụng kỹ thuật lập trình tính toán (Sarafidis, 2002) Phương pháp phi tham số tập trung vào việc giải vấn đề việc tối đa hóa cực tiểu hóa mục tiêu cho trước với số ràng buộc Cách tiếp cận phi tham số sử dụng kỹ thuật lập trình tốn học tuyến tính để tìm tập trọng số cho doanh nghiệp mà tối đa hóa điểm hiệu họ, tùy thuộc vào ràng buộc mà khơng có doanh nghiệp có điểm hiệu lớn 100% trọng số (Sarafidis, 2002) Có hai kỹ thuật theo tiếp cận phi tham số phân tích bao liệu (Data Envelopment Analysis DEA) phương pháp xử lý yếu tố tự (Free Disposal Hull Approach - FDH) DEA phương pháp sử dụng phổ biến Từ ý tưởng Farrell (1957) đường biên sản xuất, Charnes cộng (1978) xây dựng phương pháp bao liệu DEA Đây phương pháp sử dụng rộng rãi nghiên cứu để ước lượng loại hiệu doanh nghiệp Trái với hàm sản xuất biên ngẫu nhiên, phương pháp phân tích bao liệu khơng u cầu giả thiết liên quan đến dạng hàm cho kỹ thuật biên phân phối số hạng không hiệu Theo Sharma cộng (1999) coi lợi cách tiếp cận DEA Một ưu điểm khác việc so sánh phương pháp sản xuất với phương pháp khác số hạng số hiệu suất cho phép cách tiếp cận cho phép xây dựng bề mặt liệu Nhược điểm DEA nhạy cảm với lỗi đo lường nhiễu liệu xác định phân bổ tất sai lệch từ biên đến điểm hiệu (Sharma cộng sự, 1999).” “Các nghiên cứu cho thấy cách tiếp cận phân tích bao liệu sử dụng nhiều nghiên cứu lĩnh vực nông nghiệp để tính loại hiệu hiệu kỹ thuật, hiệu phân bổ hiệu kinh tế Như báo Lubis cộng (2014) nghiên cứu số liệu 142 trang trại trồng dứa quận Subang, Miền Tây tỉnh Java Indonesia năm 2012 Bằng phương pháp DEA tác giả tính hiệu kỹ thuật, hiệu phân bổ hiệu kinh tế tương ứng 70,1%; 34,1% 24,1% Ngồi ra, nghiên cứu cịn sử dụng mơ hình Tobit để phân tích nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả.” “Một nghiên cứu khác đo lường loại hiệu trang trại trang trại chia làm hai nhóm có vay tài khơng vay tài với ... Hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT hiệu phân bổ ngành CBCT tỉnh Việt Nam Các mơ hình phân tích tác động nhân tố đến hiệu phân bổ doanh nghiệp ngành CBCT mô hình phân tích tác động nhân tố đến. ..BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - VŨ THỊ HUYỀN TRANG HIỆU QUẢ PHÂN BỔ VÀ MỘT SỐ MƠ HÌNH ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC NHÂN TỐ ĐẾN HIỆU QUẢ PHÂN BỔ CỦA CÁC DOANH. .. tính đến tính động hiệu phân bổ Từ đánh giá tác động ngắn hạn dài hạn nhân tố đến AE địa phương - Luận án đánh giá tác động nhân tố cấp độ doanh nghiệp, cấp độ ngành cấp địa phương tới AE doanh nghiệp