BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA THIỀU THỊ THU HƯƠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP THÀNH PHỐ HÀ NỘI LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA THIỀU THỊ THU HƯƠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ - NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP THÀNH PHỐ HÀ NỘI LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG HÀ NỘI, 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA THIỀU THỊ THU HƯƠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ - NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP THÀNH PHỐ HÀ NỘI Chuyên ngành : Quản lý công Mã số : 34 04 03 Người hướng dẫn khoa học: 1.PGS.TS Nguyễn Thị Phượng TS Lê Thị Bích Thuận HÀ NỘI, 2021 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án tiến sĩ Quản lý công “Quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ - Nghiên cứu trường hợp thành phố Hà Nội” cơng trình nghiên cứu khoa học thực Các số liệu trích dẫn luận án có nguồn gốc xuất xứ rõ ràng trung thực Kết luận án chưa công bố nghiên cứu khác Hà Nội, ngày tháng năm 2021 Nghiên cứu sinh Thiều Thị Thu Hương MỤC LỤC DANH MỤC VIẾT TẮT MỤC LỤC BẢNG MỤC LỤC HÌNH PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1.CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU TRÊN THẾ GIỚI 13 1.1.1.Nhóm cơng trình nghiên cứu tái thiết đô thị khu chung cư đô thị 13 1.1.2.Nhóm cơng trình nghiên cứu quản lý nhà nước tái thiết đô thị khu chung cư đô thị… 19 1.2.CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU Ở VIỆT NAM .24 1.2.1 Nhóm cơng trình nghiên cứu tái thiết đô thị khu chung cư thị …………………………………………………………………………………24 1.2.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu quản lý nhà nước tái thiết đô thị khu chung cư cũ đô thị 28 1.3 NHẬN XÉT VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU .32 1.4 VẤN ĐỀ LUẬN ÁN CẦN GIẢI QUYẾT .33 1.5 KẾT LUẬN CHƯƠNG 34 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ KHOA HỌC CỦA QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ 2.1 KHU CHUNG CƯ CŨ VÀ TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ 35 2.1.1 Khu chung cư cũ 35 2.1.2 Tái thiết khu chung cư cũ 42 2.1.3 Tái thiết khu chung cư cũ theo hướng phát triển bền vững 44 2.2 LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ 50 2.2.1 Khái niệm quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ 50 2.2.2 Tính tất yếu quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ 53 2.2.3 Vai trò Nhà nước quản lý tái thiết khu chung cư cũ 54 2.2.4 Nội dung quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ .57 2.3 KINH NGHIỆM THẾ GIỚI 69 2.3.1 Kinh nghiệm quốc tế quản lý tái thiết khu chung cư cũ 69 2.3.2 Bài học kinh nghiệm tham khảo cho Việt Nam 76 2.4 KẾT LUẬN CHƯƠNG 78 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ- NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.1.TÌNH HÌNH TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ TẠI THÀNH PHỐ HÀ NỘI 79 3.1.1 Khái quát chung khu chung cư cũ Hà Nội 79 3.1.2 Thực trạng tái thiết khu chung cư cũ Hà Nội 84 3.2 PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ 3.2.1 Thực trạng hệ thống văn quy phạm pháp luật quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ 93 3.2.2.Thực trạng chế, sách tái thiết khu chung cư cũ 97 3.2.3 Thực trạng máy quản lý nhà nước đội ngũ cán công chức quản lý tái thiết khu chung cư cũ 99 3.2.4 Thực trạng quản lý tổ chức thực tái thiết khu chung cư cũ 106 3.2.5 Thực trạng công tác tra, kiểm tra xử lý vi phạm 123 3.3 ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI KHU CHUNG CƯ CŨ 126 3.3.1 Kết đạt 126 3.3.2 Những hạn chế nguyên nhân 126 CHƯƠNG 4: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT CHUNG CƯ CŨ 4.1 QUAN ĐIỂM VÀ PHƯƠNG HƯỚNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ .132 4.1.1 Quan điểm quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ 132 4.1.2 Quan điểm luận án quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ 133 4.1.3 Phương hướng hoàn thiện quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ địa bàn thành phố Hà Nội 135 4.2 CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TÁI THIẾT CHUNG CƯ CŨ 136 4.2.1 Đề xuất tiêu chí với tiêu đánh giá tái thiết khu chung cư cũ theo hướng phát triển bền vững 136 4.2.2 Nhóm giải pháp hồn thiện hệ thống pháp luật, sách tái thiết khu chung cư cũ 137 4.2.3 Nhóm giải pháp tổ chức máy đội ngũ cán công chức 143 4.2.4.Nhóm giải pháp quản lý nhà nước tổ chức thực 146 4.3 MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 160 4.3.1 Với cấp Trung Ương 160 4.3.2 Với Chính quyền thị 160 4.4 KẾT LUẬN CHƯƠNG .161 PHẦN KẾT LUẬN 162 DANH MỤC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 164 DANH MỤC VIẾT TẮT CBCC Cán công chức CĐCD Cộng đồng cư dân DN Doanh nghiệp KCCC Khu chung cư cũ PTBV Phát triển bền vững QHĐT Quy hoạch đô thị QLNN Quản lý nhà nước QLN&TTBĐS Quản lý nhà thị trường bất động sản TN-MT Tài nguyên môi trường TTBĐS Thị Trường bất động sản UBND Ủy ban nhân dân TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam MỤC LỤC BẢNG Bảng 2.1: Các tiêu chí đánh giá dự án tái thiết phát triển bền vững Lesley Hemphill 56 Bảng 2.2: Xây dựng tiêu chí đánh giá tái thiết khu chung cư cũ theo hướng phát triển bền vững .49 Bảng 3.1: Các chung cư KCCC thực tái thiết[44]…………………… .85 Bảng 3.2: Thời gian, tiến độ thực dự án tái thiết 04 KCCC 92 Bảng 3.3: Số lượng cán công chức phụ trách quản lý tái thiết khu chung cư cũ 105 Bảng 3.4: Các tiêu ý tưởng quy hoạch khu Nguyễn Công Trứ 108 Bảng 3.5: Danh sách nhà đầu tư lập quy hoạch tái thiết khu chung cư cũ 109 Bảng 3.6: Các tiêu phương án quy hoạch khu chung cư cũ nhà đầu tư 110 Bảng 3.7: Hình thức lựa chọn Chủ đầu tư thực tái thiết khu chung cư cũ .113 Bảng 3.8: Hệ số bồi thường diện tích tái định cư chỗ 116 Bảng 4.1: Đề xuất Bộ tiêu chí với tiêu đánh giá tái thiết khu chung cư cũ…… 137 MỤC LỤC BIỂU Biểu 3.1: Đánh giá mức độ phù hợp với khả tài gia đình 87 Biểu 3.2: Kết khảo sát người dân chất lượng nhà chung cư xây dựng lại .88 Biểu 3.3: Quản lý chung cư sau xây dựng lại 91 Biểu 3.4: Kết khảo sát người dân chất lượng môi trường nhà chung cư sau xây dựng lại 91 Biểu 3.5: Tiêu chí lựa chọn chủ đầu tư thực xây dựng khu chung cư .114 Biểu 3.6: Mong muốn cư dân lợi ích xã hội 121 MỤC LỤC HÌNH Hình 2.1 Quy trình quản lý nhà nước lập quy hoạch tái thiết khu chung cư cũ 69 Hình 3.2: Thực trạng kiến trúc khu chung cư Nguyễn Cơng Trứ - Hà Nội…………… 81 Hình 3.3: Thực trạng khu chung cư Kim Liên - Hà Nội 82 Hình 3.4: Ống nước tự lắp hộ nhà B4 - Khu Thành Cơng .82 Hình 3.5: Mơ hình quản lý nhà chung cư sau đầu tư 90 Hình 3.6: Sơ đồ Bộ máy QLNN tái thiết khu chung cư cũ 101 Hình 3.7: Quy trình thực tái thiết KCCC (Theo nghị định 101/2015/NĐ-CP ) .103 Hình 4.1: Đề xuất hồn thiện máy QLNN tái thiết KCCC……………………….145 MỤC LỤC HỘP Hộp 3.1: Ý kiến cư dân giá diện tích tăng thêm so với hộ cũ 87 Hộp 3.2: Ý kiến doanh nghiệp chế, sách 99 Hộp 3.3: Ý kiến cán quản lý chế, sách 99 Hộp 3.4: Phỏng vấn cán quản lý chất lượng công chức quản lý tái thiết khu chung cư cũ 105 Hộp 3.5: Phỏng vấn người dân giá diện tích hộ tăng thêm 116 Hộp 3.6: Ý kiến cư dân mức bồi thường 119 Hộp 3.7: Ý kiến cư dân mức bồi thường 119 Hộp 3.8: Ý kiến doanh nghiệp mức bồi thường 120 Hộp 3.9: Ý kiến người dân niềm tin với doanh nghiệp 122 Hộp 3.10: Ý kiến người dân doanh nghiệp 122 Hộp 3.11: Ý kiến người dân mức bồi thường .123 PHẦN MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Đô thị thực thể kinh tế - xã hội phức tạp, vận động phát triển không ngừng Sự phát triển đô thị đặc trưng hai quy trình đồng thời suy giảm xuống cấp khu vực lõi mở rộng lan toả khu vực ven thị (Akundi 2005) Hai quy trình đan xen tác động ngược chiều với nhau, mở rộng lan toả đô thị đẩy nhanh suy giảm khu vực lõi nội thành ngược lại Trong quy trình đó, Chính phủ ln cần phải nỗ lực can thiệp vào cải tạo, tái thiết khu vực lõi trung tâm đô thị để khôi phục giá trị vốn có phát triển thêm giá trị theo xu hướng thời đại [83] Chính tái thiết thị hoạt động mang tính tất yếu diễn quốc gia giới khu vực lõi đô thị bị suy giảm chức năng, xuống cấp khơng cịn khả phục hồi cải tạo phục hồi không đảm bảo tính hiệu Lý xuống cấp địa phương khác nhau, tác động yếu tố thời gian, gia tăng dân số, thay đổi công nghệ, điều kiện sống hay điều kiện kinh tế, văn hoá, xã hội [87] Ở nước phát triển (Mỹ, Anh ), công tái thiết thị, xố bỏ khu nhà ổ chuột khu vực nội đô bắt đầu thực từ năm 1940 kỷ 20 [91] Tại đô thị Việt Nam hoạt động tái thiết khu vực lõi trung tâm cũ đô thị diễn song hành với hoạt động xây mới, tác động thị hóa khu vực xuống cấp nhanh chóng, tải dân số, hạ tầng, nhiều khu chức cũ khơng cịn phù hợp cần thay đổi để để đáp ứng nhu cầu phát triển xã hội đại Trong trình tái thiết đó, khu chung cư cũ đối tượng giành quan tâm tính phức tạp tầm ảnh hưởng sâu rộng Các khu chung cư cũ đô thị Việt Nam xây dựng theo giai đoạn 1960 - 1970, 1970 – 1980 đầu năm 1990 [56], tập trung chủ yếu đô thị lớn Hà Nội, thành phố Hồ Chí Minh, Đà Nẵng, Hải Phịng, Vinh, Cần Thơ, Thanh Hố, Việt Trì Hà Nội chiếm số lượng lớn có khoảng 1579 chung cư cũ phân thành nhóm chung cư tập trung theo khu (76 khu 1273 nhà chung cư) nhà chung cư riêng lẻ (306 chung cư) [13] Sau thành phố Hồ Chí Minh có 1.022 chung cư, có 570 chung cư, nhà tập thể xây dựng trước năm 1975 tập trung chủ yếu quận nội thành Được thiết kế xây dựng thời kỳ bao cấp tiêu chuẩn kỹ thuật, tổ chức không gian và chức cơng trình lạc hậu khơng đảm bảo tiêu chuẩn nhà theo quy định (diện tích hộ nhỏ từ 12- 45m2, khơng có thang máy, hệ thống hạ tầng bị tải, thiếu chỗ để xe, vui chơi )[29] Bên cạnh đó, cơng tác quản lý nhà nước khu chung cư cũ khơng nghiêm dẫn đến quy hoạch, cảnh quan, hình thức kiến trúc cơng trình bị biến dạng tình trạng xây dựng lấn chiếm, cơi nới tuỳ tiện[3] Thêm vào đó, lượng dân cư khu chung cư cũ tăng lên 1,5-2 lần so với thiết kế ban đầu, đa phần người thu nhập thấp không đủ khả tài để chuyển đến nơi tốt [65] Tình trạng xuống cấp khu chung cư cũ nghiêm trọng, tác động tiêu cực đến đời sống người dân cư ngụ phát triển chung đô thị Để giải vấn đề này, Chính phủ đã đưa nhiệm vụ cải tạo, tái thiết khu chung cư cũ chiến lược trọng tâm phát triển đô thị Chủ trương thống nghị số 34/NQ-CP/2007 số giải pháp để thực việc cải tạo, xây dựng lại khu chung cư cũ hư hỏng, xuống cấp Chính phủ xác định mục tiêu: “Thống chủ trương triển khai việc cải tạo, xây dựng lại khu chung cư cũ bị hư hỏng, xuống cấp nhằm tạo khu nhà có chất lượng tốt hơn, góp phần cải thiện nâng cao điều kiện sống nhân dân, cải tạo mặt kiến trúc đô thị theo hướng văn minh, đại”[98] Cụ thể hóa nội dung này, nghị định 101/CP-NĐ/2015 Chính phủ cải tạo, xây dựng lại nhà chung cư, xác định: “Việc cải tạo, xây dựng lại nhà chung cư phải triển khai thực theo dự án, không thực việc xây dựng lại đơn lẻ nhà (trừ trường hợp chung cư độc lập)”[104] Nhiều giải pháp quy hoạch nhà nghiên cứu đề xuất, gói kinh phí Nhà nước trực tiếp hỗ trợ cho triển khai dự án thí điểm số khu điển khu Nguyễn Cơng Trứ, Khu Kim Liên … hệ thống chế, sách ban hành, nhiên sau 10 năm triển khai thực chủ trương tái thiết khu chung cư cũ, kết dừng việc tái thiết số tồ nhà chung cư đơn lẻ mà chưa có mục tiêu rõ ràng kế hoạch hành động mang tính tổng thể Tại Hà Nội, tỷ lệ nhà chung cư xây dựng đạt 1% so với mục tiêu (14 nhà chung cư xây lại tổng số 1579 nhà chung cư toàn thành phố) Sở dĩ kết tính phức tạp loại hình nhà chung cư đa dạng sở hữu, hạn chế nguồn lực tài chính, doanh nghiệp thiếu động lực tham gia, thiếu đồng thuận cư dân xung đột lợi ích bên tham gia dẫn đến mâu thuẫn giải làm tiến độ chậm trễ Trong bối cảnh thị hóa xu phát triển bền vững nay, việc quản lý tái thiết khu chung cư cũ trở nên phức tạp xung đột, mâu thuẫn lợi ích bên liên quan, cần xem xét tổng thể khía cạnh kinh tế - xã hội - văn hố - mơi trường mối tương quan đa chiều bên liên quan Để giải vấn đề cần có quản lý chuẩn xác chặt chẽ Nhà nước nhiều công đoạn, từ định hướng quy hoạch, huy động tham gia doanh nghiệp, giám sát triển khai thực hiện, đảm bảo quyền tham gia người dân…Tất khâu có vướng mắc chưa tìm biện pháp tháo gỡ phương diện lý luận thực tế, chưa có phương thức quy trình thực phù hợp nên dự án ách tắc khơng thể triển khai Hiện nay, Việt Nam có nhiều nghiên cứu tái thiết khu chung cư cũ phương diện quy hoạch, thiết kế kiến trúc, khơng gian nhiên chưa có nghiên cứu hệ thống hóa sở lý luận cho cơng tác quản lý Vì đề tài “Quản lý Nhà nước tái thiết khu chung cư cũ - Nghiên cứu trường hợp thành phố Hà Nội” cần thiết để xây dựng sở lý luận cho công tác quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ thành khu đảm bảo chất lượng sống tốt cho cư dân, hướng tới phát triển bền vững thúc đẩy phát triển chung tồn thị Đề tài tiếp cận góc độ quản lý nhà nước, tập trung vào phân tích, đánh giá hoạt động quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ, từ đề xuất tổ chức máy quản lý giải pháp hữu hiệu bảo đảm trình tái thiết khu chung cư cũ đạt hiệu Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu luận án đánh giá thực trạng hoạt động quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ Tìm “rào cản” quản lý nhà nước Từ đề xuất quan điểm, giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục tiêu trên, đề tài cần thực nhiệm vụ: Một là, Tổng quan cơng trình nước giới có liên quan tới đề tài nghiên cứu để làm rõ “khoảng trống” quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ, xác định vấn đề luận án cần giải Hai là, Rà sốt, tổng hợp phân tích văn pháp luật liên quan Ba là, Xây dựng sở lý luận thực tiễn cho quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ Trong làm rõ nội hàm khái niệm “Tái thiết khu chung cư cũ”; Vai trò, nội dung yếu tố tác động đến quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ Bốn là, Nghiên cứu tình điển hình để từ phân tích, đánh giá thực trạng hoạt động quản lý nhà nước đối tái thiết khu chung cư cũ Năm là, Tổng hợp, phân tích, xử lý kết quả, đánh giá đề xuất giải pháp, kiến nghị Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1.Đối tượng nghiên cứu đề tài - Đối tượng nghiên cứu đề tài luận án hoạt động quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ - Tại thị lớn Việt Nam có khoảng 3000 chung cư, phân loại thành nhóm chung cư tập trung theo khu nhà chung cư riêng lẻ Khu chung cư chung cư riêng lẻ có đặc điểm khác dẫn đến nội dung, phương thức quản lý tái thiết khác Khu chung cư có liên kết tồn khu, kết nối tịa nhà với hệ thống cơng trình hạ tầng kỹ thuật xã hội, cung cấp dịch vụ tiện ích đảm bảo tính tổng thể Vì nội dung quan trọng QLNN tái thiết KCCC quản lý quy hoạch toàn khu mà chung cư riêng lẻ không cần thiết phải đáp ứng Trong luận án, tác giả nghiên cứu hoạt động quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ, không giải cho chung cư cũ nằm riêng lẻ 3.2 Phạm vi nghiên cứu đề tài - Phạm vi không gian: Luận án lựa chọn thành phố Hà Nội làm địa bàn khảo sát nghiên cứu Hà Nội đô thị có số lượng khu chung cư cũ tập trung nhiều nhất, vướng mắc mang tính đại diện cho đô thị lớn khác - Phạm vi thời gian: Luận án tập trung đánh giá hoạt động quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ giai đoạn sau Luật Nhà ban hành hoạt động tái thiết khu chung cư cũ thức pháp lý hóa, thời gian sau năm 2005 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 4.1.Câu hỏi nghiên cứu Mục tiêu phát triển bền vững thực quản lý tái thiết khu chung cư cũ đô thị Việt Nam? Những “rào cản” quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ? Cần có giải pháp để hồn thiện quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ? 4.2.Giả thuyết nghiên cứu - Việc tái thiết khu chung cư cũ thực theo nhà riêng lẻ, chưa đảm bảo tính tổng thể mục tiêu phát triển bền vững - “Rào cản” quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ là: hệ thống văn pháp luật, chế sách chưa thu hút nhà đầu tư tham gia; Chưa có đơn vị chuyên trách quản lý tái thiết khu chung cư cũ; Quy hoạch tái thiết khu chung cư cũ chưa đảm bảo số lượng chất lượng; Xung đột lợi ích chủ đầu tư cộng đồng dân cư chưa điều tiết hợp lý Nếu hạn chế điều chỉnh hợp lý giúp đẩy nhanh tiến độ chất lượng tái thiết khu chung cư cũ - Công tác quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ hoàn thiện từ việc lập quy hoạch, kế hoạch đến tổ chức máy quản lý, điều tiết xung đột chủ thể để hợp tác bình đẳng, cơng bằng, cân đa lợi ích trình tái thiết đạt mục tiêu xác định Phương pháp nghiên cứu Luận án áp dụng tổng hợp phương pháp nghiên cứu khác nhằm tăng độ tin cậy kết quả, bao gồm: Phương pháp so sánh (So sánh nhu cầu tái thiết thực tế tái thiết), phương pháp chuyên gia, phương pháp nghiên cứu/khảo cứu tài liệu, phương pháp điều tra xã hội học 5.1.Phương pháp nghiên cứu/khảo cứu tài liệu Phương pháp nghiên cứu/khảo cứu tài liệu phương pháp thu thập thơng tin có hệ thống dựa nguồn thông tin thu thập từ tài liệu tham khảo có sẵn (hồ sơ, báo cáo, cơng trình nghiên cứu có lĩnh vực, sổ sách thống kê…) để hình thành khung lý thuyết, xây dựng sở luận nhằm chứng minh giả thuyết nghiên cứu Để thực đề tài quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ, luận án sử dụng nguồn tài liệu để nghiên cứu tài liệu thứ cấp tài liệu sơ cấp - Nghiên cứu tài liệu thứ cấp: Nguồn tài liệu thứ cấp sử dụng nhằm đưa lại nhìn tổng thể đa chiều trình cải tạo, tái thiết khu chung cư cũ Các liệu thứ cấp thu thập từ nguồn sau: + Các luận án tiến sĩ luận văn thạc sĩ báo quốc tế đăng tạp chí khoa học thể giới đăng trang web uy tín ScienceDirect, Springer + Hệ thống văn pháp lý chung cư, cải tạo khu chung cư cũ + Các số liệu từ quan quản lý nhà nước Bộ Xây dựng (Cục Quản lý nhà thị trường Bất động sản); Các báo cáo Ủy ban nhân dân thành phố (UBND) thành phố; Các báo cáo, hồ sơ vẽ quan chuyên môn Sở Xây dựng, Sở Quy hoạch Kiến trúc thành phố Hà Nội Các tài liệu hội thảo Bộ Xây dựng, Hiệp Hội nghề nghiệp Đề tài nghiên cứu khoa học nước Các luận án tiến sĩ, luận văn thạc sĩ trường đại học nước nghiên cứu vấn đề liên quan - Nghiên cứu tài liệu sơ cấp: Để đảm bảo tính xác thực đáng tin cậy cho việc khẳng định luận điểm nghiên cứu, tác giả tiến hành thu thập thông tin sơ cấp tiến hành khảo sát chọn mẫu thu thập thơng tin định tính định lượng tình nghiên cứu vấn chủ thể tham gia vào trình tái thiết khu chung cư cũ 5.2 Phương pháp điều tra xã hội học Luận án sử dụng phương pháp điều tra xã hội học, thông qua điều tra, khảo sát bảng hỏi theo nội dung, mục đích nghiên cứu 04 khu chung cư cũ mẫu nghiên cứu Hà Nội 5.2.1 Lựa chọn địa bàn điều tra, khảo sát Trên tồn địa bàn thành phố Hà Nội có tổng số 76 khu chung cư cũ (KCCC) UBND thành phố kiểm định chất lượng lựa chọn 28 KCCC xuống cấp nguy hiểm cần ưu tiên cải tạo [11] Cho đến năm 2019, có 04 KCCC 28 khu thực cải tạo khu cải tạo thí điểm số tòa nhà chung cư, lại khu khác nằm chủ trương quyền thành phố chưa triển khai Vì luận án lựa chọn 04 KCCC làm tình nghiên cứu khảo sát, bao gồm: - Khu tập thể Kim Liên: Là khu chung cư Hà Nội thực thí điểm, phá bỏ 04 tịa nhà cũ nát để xây dựng 04 tòa nhà chung cư bao gồm nhà B4, B7, B10 B14 - Khu Giảng Võ: Tái thiết 03 tòa nhà chung cư gồm C7, D2, B6 - Khu Nguyễn Công Trứ: Là khu dự kiến tái thiết theo quy hoạch toàn khu, nhiên xây dựng lại tòa nhà N3 (gộp nhà A1, A2) - Khu Thành Công: Tái thiết tòa nhà C1 (Là chung cư hư hỏng nặng buộc phải phá bỏ để xây dựng lại) Nhà G6A nguy hiểm di dời Các thông tin KCCC lựa chọn khảo sát sau: (1)Khu Kim Liên (Xây dựng giai đoạn 1960 - 1970) -Vị trí: Khu Kim Liên nằm địa bàn quận Đống Đa,TP Hà Nội - Quy mô: Tổng diện tích tồn khu 41,43ha, dân số 12.976 người [11] - Mơ hình quy hoạch: Kim Liên thiết kế quy hoạch theo mơ hình đơn vị (hay cịn gọi mơ hình tiểu khu) đồng hạ tầng kỹ thuật xã hội Toàn khu gồm 62 tòa nhà chung cư cao tầng - Thực trạng tái thiết: Năm 2003,UBND thành phố Hà Nội lựa chọn 04 tịa nhà B7,B10,B4,B14 làm thí điểm khởi động chương trình tái thiết chung cư cũ Theo dự án phê duyệt, tòa nhà tầng xây dựng lại hoàn toàn thành tháp 14 tầng, tháp 17 tầng tháp 21 tầng - Hình thức đầu tư: Hai tịa nhà B7,B10 dự án thực thí điểm nguồn vốn ngân sách, Nhà nước làm chủ đầu tư Cịn lại tịa B4, B14 doTổng Cơng ty Sông Hồng làm chủ đầu tư, thực nguồn vốn doanh nghiệp - Thời gian thực dự án: Tồ B7, B10: Khởi cơng năm 2003, đưa vào sử dụng từ 02/2005; Nhà B4: Khởi công tháng 7/2007, đưa vào sử dụng từ tháng 5/2012; Nhà B14: Khởi công tháng 7/2007, đưa vào sử dụng từ tháng 7/2014 (2) Khu Giảng Võ (Xây dựng giai đoạn 1970 -1980) -Vị trí: Khu Giảng Võ thuộc địa bàn quận Ba Đình, thành phố Hà Nội - Quy mơ: Tổng diện tích 28,5ha Tổng dân số 12.493người sinh sống 2.050 hộ [11] - Mô hình quy hoạch: Khu Giảng Võ quy hoạch theo mơ hình đơn vị Tồn khu bao gồm 04 nhóm nhà với 26 tịa nhà chung cư cao tầng bố trí song song với - Thực trạng tái thiết: UBND TP Hà Nội định phê duyệt 03 nhà chung cư A6,D2, C7 Giảng Võ để xây dựng lại theo dự án xây thành tháp 21 tầng - Hình thức đầu tư: Bằng nguồn vốn doanh nghiệp Nhà A6 Công ty tu tạo phát triển nhà Hà Nội; Nhà D2 công ty Cổ phần Đầu tư phát triển nhà Gia Bảo thực hiện; Nhà C7 Công ty Cổ phần Tư vấn HANDIC thực - Thời gian thực dự án: Năm 2010 Nhà D2 phê duyệt dự án, sau năm nhà đầu tư chưa nhận mặt người dân không chịu di dời Khởi công năm 2012 đưa vào sử dụng từ tháng 3/2015 Nhà A6 Đã đưa vào sử dụng năm 2003; Nhà C7 đưa vào sử dụng từ tháng 12/2015 (3) Khu Nguyễn Công Trứ (Xây dựng giai đoạn 1970 -1980) -Vị trí: Khu Nguyễn Cơng Trứ nằm địa bàn quận Hai Bà Trưng - Quy mô: Tổng diện tích 6ha, KCCC lựa chọn thí điểm để tái thiết theo tổng thể tồn khu Quy mô dự án gồm 15 nhà chung cư tầng với 2.050 hộ, dân số 9300 người [11] - Thực trạng tái thiết: Theo kế hoạch khu Nguyễn Cơng Trứ thực tổng thể tồn khu, phá bỏ 15 nhà chung cư cũ để xây dựng khối nhà cao tầng gồm khối nhà khối nhà hỗn hợp (dịch vụ thương mại, văn phịng) Tuy nhiên khơng thực được, dự án tái thiết 02 nhà chung cư A1, A2 (trong tổng số 15 nhà khu) để xây dựng lại thành nhà chung cư N3 - Hình thức đầu tư: UBND thành phố Hà Nội giao cho Công ty cổ phần đầu tư xây dựng phát triển nhà số Hà Nội lập quy hoạch chi tiết tái thiết khu tập thể Nguyễn Công Trứ tỷ lệ 1/500 theo nguyên tắc đảm bảo 100% dân cư tái định cư, đồng hạ tầng kỹ thuật xã hội để khớp nối với khu vực xung quanh đồng thời phù hợp với quy hoạch chung thành phố Quy hoạch chi tiết UBND thành phố phê duyệt tháng 1/2009 - Thời gian thực dự án: Năm 2003 UBND thành phố giao chủ đầu tư lập dự án Năm 2009 Thành phố ban hành Quyết định đầu tư, tháng 3/2013 dự án khởi công Sau năm thi công, cuối năm 2015, chung cư N3 Nguyễn Cơng Trứ hồn thành đưa người dân trở tái định cư [37] (4) Khu Thành Công (Xây dựng giai đoạn 1970 -1980) - Vị trí: Khu Thành Cơng nằm địa bàn quận Ba Đình, thành phố Hà Nội - Quy mơ: Tổng diện tích 22,04 Hiện trạng khu có 68 tịa nhà chung cư cũ tầng.Số lượng hộ 3.346 với tổng số 13.384 người [11] [19] - Thực trạng tái thiết: Chung cư C1 Thành Công gồm ba đơn nguyên, cao 05 tầng, với 90 hộ, UBND thành phố lựa chọn xây dựng lại bị lún nứt nghiêm trọng Năm 2008, ảnh hưởng mưa lụt kéo dài, tịa nhà có khả đổ sập để bảo đảm an tồn tính mạng tài sản người dân, thành phố định cưỡng chế hộ dân khỏi tòa nhà - Hình thức đầu tư: UBND thành phố giao cho Tổng cơng ty Cơng trình giao thơng I, đơn vị chủ quản tòa nhà thực xây dựng chung cư C1 khu Thành Công -Thời gian thực hiện: Năm 2008, dự án khởi cơng Cơng trình bị kéo dài năm không thi công người dân khiếu kiện Đến 2015 tiếp tục xây dựng hoàn thành năm 2019 5.2.2 Đối tượng thực điều tra, khảo sát (mẫu nghiên cứu) + Cư dân sống chung cư xây dựng lại Đối tượng hỏi hài lòng chất lượng hộ, chất lượng sống, chất lượng dịch vụ tiện ích, mơi trường, kết nối xã hội… tòa chung cư sau tái thiết Bên cạnh đó, họ người bị tác động tham gia vào trình tái thiết chung cư, từ họ cung cấp thơng tin quy trình tái thiết có nhận định cá nhân công tác Số lượng mẫu nghiên cứu: 240 phiếu Phân bố mẫu nghiên cứu: 04 KCCC, khu 60 phiếu, theo cách thức phát phiếu ngẫu nhiên Thiết kế Bảng hỏi: Một bảng hỏi cấu trúc gồm 30 câu thiết kế riêng cho nghiên cứu Bảng hỏi gồm phần, phần 1: Thông tin cá nhân; Phần 2: Đánh giá khu chung cư cũ sau xây dựng lại; Phần 3: Ý kiến dân cư trình xây dựng lại khu chung cư cũ (Chi tiết câu hỏi xem thêm phần Phụ lục 1.1) + Cư dân sống chung cư chuẩn bị thực tái thiết Đối tượng cư dân hỏi nguyện vọng mong muốn họ tái thiết KCCC Số lượng toàn mẫu nghiên cứu: 240 phiếu Phân bố mẫu nghiên cứu: 04 KCCC, khu 60 phiếu, theo cách thức phát phiếu ngẫu nhiên Thiết kế Bảng hỏi: Một bảng hỏi cấu trúc gồm 26 câu thiết kế riêng cho nghiên cứu Bảng hỏi gồm phần, phần 1: Thông tin cá nhân; Phần 2: Ý kiến dân cư trình xây dựng lại chung cư cũ; Phần 3: Mong muốn cư dân tái thiết khu chung cư cũ (chi tiết câu hỏi xem thêm phần Phụ lục1.2) 5.3 Phương pháp chuyên gia Phương pháp chuyên gia sử dụng luận án nhằm thu thập thông tin phục vụ cho nghiên cứu thông qua việc sử dụng nhận thức kiến thức chuyên gia, nhà khoa học lĩnh vực định làm thông tin cho nghiên cứu cho luận án Về bản, tác giả luận án tiến hành việc hỏi ý kiến chuyên gia lĩnh vực xây dựng, họ cán bộ, ngành có liên quan trực tiếp đến cơng tác quản lý nhà nước tái thiết chung cư cũ Tác giả sử dụng thông tin chuyên gia để xác định kết nghiên cứu Ý kiến chuyên gia nghiên cứu thu thập tóm tắt cách có hệ thống nhằm làm rõ mục tiêu nghiên cứu q trình phân tích Luận án sử dụng phương pháp vấn chuyên gia cán quản lý nhà nước cấp: cấp Bộ, cấp Sở Quận Cụ thể: - Cán quản lý nhà nước: 08 người, bao gồm 02 cán Bộ Xây dựng (Cục Quản lý nhà thị trường bất động sản); 02 cán Sở Xây dựng (lãnh đạo phòng quản lý nhà ); 04 cán quản lý cấp Quận (là cán phịng thị): Quận Đống Đa, Quận Ba Đình 5.4 Phương pháp vấn - Phương pháp vấn sử dụng luận án nhằm thu thập thông tin việc đặt câu hỏi nhận câu trả lời từ người tham gia nghiên cứu, người nghiên cứu ghi lại phân tích ý kiến, kinh nghiệm, niềm tin quan điểm đối tượng vấn chủ đề có liên quan để tìm câu trả lời cho câu hỏi nghiên cứu Bản chất vấn luận án phù hợp với câu hỏi mục tiêu nghiên cứu, mục đích nghiên cứu Người trả lời vấn thường đề nghị trình bày thơng tin chi tiết Điều cung cấp nhìn sâu sắc vấn đề tái thiết chung cư cũ Cụ thể luận án tiến hành vấn sâu với nhóm sau: + Doanh nghiệp: 04 người đại diện cho 04 doanh nghiệp kinh doanh bất động sản chủ đầu tư dự án tái thiết KCCC + Người dân: 04 tổ trưởng tổ dân phố - Nội dung vấn sâu: bảng dẫn gợi ý vấn sâu gồm 23 câu hỏi thiết kế nhằm tìm hiểu quy trình tái thiết KCCC Cấu trúc bảng dẫn vấn sâu phần giới thiệu gồm phần: thông tin cá nhân người vấn; ý kiến trình dựng lại chung cư; ý kiến đề xuất người trả lời vấn đề hỏi (Chi tiết câu hỏi xem thêm phần Phụ lục 1.3 1.4) 5.5 Thu thập xử lý số liệu khảo sát - Tuân thủ quy trình thiết kế chọn mẫu đặt ra, thu thập 480 phiếu hỏi Sau tiến hành thu thập thông tin, tác giả làm bảng hỏi, nhập xử lý số liệu chương trình SPSS 20.0 10 - Số liệu định tính: vấn sâu ghi biên vấn sâu chuẩn bị trước, kết hợp với ghi âm nội dung vấn Tiến hành gỡ băng vấn sâu biên vấn sâu tác giả đọc xử lý đưa vào dẫn chứng phân tích, bổ sung thêm cho kết nghiên cứu định lượng luận án 6.Khung nghiên cứu đề tài Cơ sở lý luận QLNN tái thiết khu chung cư cũ Thực trạng Quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ Kinh nghiệm thực tiễn QLNN tái thiết khu chung cư cũ Xác định “rào cản” QLNN tái thiết khu chung cư cũ Giải pháp hoàn thiện QLNN tái thiết khu chung cư cũ Hình 0.1 Khung nghiên cứu đề tài Ý nghĩa khoa học đề tài 7.1 Ý nghĩa lý luận Luận án cơng trình nghiên cứu chun sâu QLNN tái thiết chung cư cũ góc độ khoa học quản lý cơng Những điểm luận án bảo vệ thành công đóng góp cho khoa học quản lý cơng nói chung khoa học quản lý thị nói riêng Luận án xây dựng sở lý thuyết cho quản lý tái thiết khu chung cư cũ: Làm rõ chất tái thiết KCCC; Tiêu chí tái thiết KCCC theo hướng phát triển bền vững; Xác định rõ nội dung quản lý nhà nước tái thiết KCCC; Các yếu tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước tái thiết KCCC Luận án phân tích rõ thực trạng QLNN tái thiết KCCC đề xuất giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước tái thiết KCCC đô thị Kết luận án có giá trị tham khảo mặt lý luận nhà nghiên cứu nhà quản lý Bên cạnh cung cấp luận cho quan quản lý để hồn thiện sách, pháp luật ban hành định quản lý hành tái thiết KCCC 11 ... QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ- NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.1.TÌNH HÌNH TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ TẠI THÀNH PHỐ HÀ NỘI 79 3.1.1 Khái quát chung khu chung cư cũ. .. thiết khu chung cư cũ 50 2.2.2 Tính tất yếu quản lý nhà nước tái thiết khu chung cư cũ 53 2.2.3 Vai trò Nhà nước quản lý tái thiết khu chung cư cũ 54 2.2.4 Nội dung quản lý nhà nước tái. .. HỌC CỦA QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ 2.1 KHU CHUNG CƯ CŨ VÀ TÁI THIẾT KHU CHUNG CƯ CŨ 35 2.1.1 Khu chung cư cũ 35 2.1.2 Tái thiết khu chung cư cũ