BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI HOÀNG ANH TUẤN QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TI[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI HOÀNG ANH TUẤN QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG - TƯ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH HÀ NỘI - NĂM 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI HOÀNG ANH TUẤN QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG - TƯ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH MÃ SỐ: 62.58.01.06 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS Lê Anh Dũng TS Trần Văn Khôi HÀ NỘI – NĂM 2019 i LỜI CẢM ƠN Quá trình thực Luận án “Quản lý hiệu Dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đới tác công tư ở Việt nam”, nhận nhiều giúp đỡ, hỗ trợ tổ chức, cá nhân để hồn thành luận án Tơi xin bày tỏ lòng biết ơn đến lãnh đạo nhà trường, giảng viên, nhà khoa học, cán thuộc Trường Đại học Kiến trúc Hà nội, Khoa Sau đại học Bộ môn Quản lý đô thị cơng trình thuộc Trường Đại học Kiến trúc Hà nội, đào tạo, bổ sung kiến thức, phương pháp nghiên cứu khoa học, chuẩn bị điều kiện cho bảo vệ luận án Tôi chân thành cảm ơn thầy giáo PGS.TS Lê Anh Dũng TS Trần Văn Khôi, trực tiếp chia sẻ kiến thức kinh nghiệm q trình hướng dẫn tơi hồn thành nội dung luận án Tôi xin gửi lời cảm ơn đến nhà khoa học, chuyên gia thuộc Bộ Xây dựng, Bộ Kế hoạch Đầu tư, Sở Kế hoạch Đầu tư, Sở Xây dựng số tỉnh, thành phố; Viện nghiên cứu tổ chức, cá nhân góp ý, cung cấp số liệu, tài liệu phục vụ nghiên cứu, trả lời vấn trình làm luận án Cảm ơn gia đình, đồng nghiệp tập thể lãnh đạo, cán Cục Kinh tế Xây dựng, Bộ Xây dựng bố trí thời gian, nguồn lực ở bên cạnh, hỗ trợ mặt tinh thần, chia lúc khó khăn trình nghiên cứu học tập thực Luận án Một lần nữa, xin trân trọng cám ơn! Tác giả luận án Hoàng Anh Tuấn ii LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam đoan danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Các số liệu, kết luận nêu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng Các kết nghiên cứu Luận án công bố tạp chí, khơng trùng với cơng trình khác Nghiên cứu sinh Hoàng Anh Tuấn iii MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i LỜI CAM ĐOAN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT vii DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ x MỞ ĐẦU CHƯƠNG I TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐƠ THỊ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ 1.1 Tởng quan về tình hình thực tiễn liên quan đến nội dung nghiên cứu của đề tài luận án 1.1.1.Tình hình phát triển thị Việt Nam 1.1.2.Tình hình đầu tư phát triển thị Việt Nam 13 1.1.3.Lịch sử đầu tư đối tác cơng tư tình hình thực dự án đối tác cơng tư phát triển đô thị tại Việt Nam 14 1.1.4.Kết luận rút từ tổng quan thực tiễn 20 1.2 Tổng quan các nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án 21 1.2.1.Các nghiên cứu ở nước 21 1.2.2.Các cơng trình nghiên cứu ở nước 24 1.2.3.Kết luận rút từ tổng quan nghiên cứu 28 CHƯƠNG II CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ 30 2.1 Phát triển đô thị và đầu tư phát triển đô thị 30 2.1.1.Phát triển đô thị 30 2.1.2.Đầu tư phát triển đô thị 30 2.2 Dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư 32 2.2.1.Khái niệm dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư 32 2.2.2.Vai trị đối tác cơng tư đầu tư phát triển đô thị 35 2.2.3.Đặc trưng dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư 35 iv 2.2.4 Phương thức thực dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 37 2.3 Cơ sở lý luận quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư 38 2.3.1.Khái niệm quản lý hiệu nói chung 38 2.3.2.Quản lý hiệu dự án đối tác công tư đầu tư phát triển đô thị 39 2.3.3.Nguyên tắc quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư 43 2.3.4.Tiêu chí đánh giá hiệu hoạt động quản lý nhằm đảm bảo hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư 44 2.3.5.Nội dung quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 46 2.4 Cơ sở pháp lý về quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư ở Việt nam 51 2.4.1.Chính sách pháp luật Phát triển thị 52 2.4.2.Chính sách pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư 53 2.5 Các yếu tố tác động đến quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 55 2.5.1.Nhóm nhân tố khách quan 55 2.5.2.Nhóm nhân tố chủ quan 57 2.6 Kinh nghiệm quốc tế về quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư 59 2.6.1.Kinh nghiệm Anh 60 2.6.2.Kinh nghiệm Australia 61 2.6.3.Kinh nghiệm Hàn Quốc 61 2.6.4.Kinh nghiệm Philippines 62 2.6.5.Bài học rút cho Việt Nam 63 v CHƯƠNG PHÂN TÍCH VÀ ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐƠ THỊ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TẠI VIỆT NAM 67 3.1 Phân tích thực trạng quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức PPP ở Việt nam từ 2010 đến 67 3.1.1.Về xây dựng chiến lược, quy hoạch phát triển dự án đối tác công tư phát triển đô thị 67 3.1.2.Về xây dựng chế sách, pháp luật quản lý dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 70 3.1.3.Về tổ chức máy quản lý dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư 74 3.1.4.Về giám sát đầu tư giám sát triển khai thực dự án phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 76 3.1.5.Về lựa chọn dự án lập Danh mục dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư 78 3.1.6.Về lập, thẩm định, phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 81 3.1.7.Về lựa chọn nhà đầu tư dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 83 3.1.8.Về quản lý hợp đồng dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư86 3.1.9.Về quản lý rủi ro dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư 88 3.1.10 Về quản lý chất lượng, tiến độ, chi phí, an tồn vệ sinh mơi trường q trình triển khai dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư 90 3.1.11 Về vận hành, khai thác cơng trình dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư 92 3.2 Đánh giá thực trạng quản lý hiệu Dự án đầu tư phát triển đô thị Việt nam theo hình thức đối tác công tư từ 2010 đến 93 3.2.1.Đánh giá thực trạng hoạt động quản lý nhằm đảm bảo hiệu dự án đầu tư PPP phát triển đô thị Việt Nam theo nhóm tiêu chí quản lý 93 vi 3.2.2.Đánh giá thực trạng yếu tố tác động đến quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị Việt Nam theo hình thức đối tác công tư 99 3.2.3 Đánh giá thành công, hạn chế nguyên nhân hạn chế quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị Việt Nam theo hình thức đối tác cơng tư 100 CHƯƠNG GIẢI PHÁP QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ VIỆT NAM THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ ĐẾN NĂM 2025 TẦM NHÌN ĐẾN NĂM 2030 106 4.1 Quan điểm hoàn thiện quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị Việt Nam theo hình thức đối tác cơng tư 106 4.2 Các giải pháp quản lý hiệu dự án đối tác công tư đầu tư phát triển đô thị Việt nam 107 4.2.1.Nhóm giải pháp quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư theo nội dung quản lý 108 4.2.2.Nhóm giải pháp quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư theo tiêu chí đánh giá hiệu quản lý 130 4.2.3.Giải pháp xây dựng khung logic quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư 137 4.3 Bàn luận về vấn đề nghiên cứu của luận án 139 4.3.1.Nhóm giải pháp quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư theo nội dung quản lý 140 4.3.2.Nhóm giải pháp quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển đô thị theo hình thức đối tác cơng tư theo tiêu chí đánh giá hiệu quản lý 145 4.3.3.Giải pháp xây dựng khung logic quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư 146 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 147 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ DANH MỤC CÁC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC vii DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT Từ tiếng Việt Chữ viết tắt Nội dung viết tắt BCNCTKT Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi BCNCKT Báo cáo nghiên cứu khả thi CQNNCTQ Cơ quan nhà nước có thẩm quyền CSHT Cơ sở hạ tầng CTĐT Chủ trương đầu tư DAĐT Dự án đầu tư DAĐT PTĐT Dự án đầu tư Phát triển đô thị DNDA Doanh nghiệp dự án HTKT Hạ tầng kỹ thuật GDP Tổng thu nhập quốc doanh GPMB Giải phóng mặt PTĐT Phát triển đô thị QLNN Quản lý nhà nước NSNN Ngân sách nhà nước TW Trung ương UBND Ủy ban nhân dân UBKTQH Ủy ban Kinh tế Quốc hội UBTVQH Ủy ban thường vụ Quốc hội Từ tiếng Anh Chữ viết tắt Nội dung viết tắt Tiếng Anh Tiếng Việt ADB The Asian Development Bank Ngân hàng Phát triển châu Á PPP Public private Partnership Đối tác công - tư DBFO Design-Build-Finance-Operate Thiết kế - Xây dựng - Tài trợ Vận hành viii Xây dựng - Vận hành-Chuyển BOT Build-Operate-Transfer BTO Build-Transfer-Operate BOO Build-Own-Operate Xây dựng - Sở hữu - Vận hành BT Build-Transfer Xây dựng - Chuyển giao BTL Build-Transfer-Lease BLT Build - Lease –Transfer O&M Operate & Management Kinh doanh - Quản lý VFM Value of money Giá trị đồng tiền WB World Bank Ngân hàng giới giao Xây dựng - Chuyển giao - Vận hành Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ Xây dựng - Thuê dịch vụ Chuyển giao ix DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU, HỘP Bảng biểu Bảng 1.1: Tình hình phát triển đô thị 2015-2018 Bảng 1.2: Tình hình phát triển thị vùng kinh tế xã hội Bảng 1.3: Tình hình phát triển thị thành phố trực thuộc Trung ương 10 Bảng 1.4: Khả đáp ứng hệ thống hạ tầng kỹ thuật thị tính trung bình nước đến 2018 12 Bảng 1.5: Số lượng dự án PPP tại Việt nam đến tháng năm 2019 17 Bảng 1.6: Số lượng loại hợp đồng dự án PPP tại Việt Nam tính đến 1/2019 18 Bảng 2.1: Mục tiêu, đối tượng, nội dung quản lý chủ thể quản lý chủ yếu theo chức QLNN, quản lý CQNNCTQ, quản lý Chủ đầu tư quản lý DNDA dự án PPP PTĐT 42 Bảng 2.2: Pháp luật điều chỉnh dự án PPP 54 Bảng 3.1: Khung giá tiêu thụ nước sạch sinh hoạt đô thị 71 Hộp Hộp 3.1: Dự án nhà máy nước mặt thành phố Bắc Ninh 80 Hộp 3.2: Dự án xử lý chất thải rắn Đa phước 82 Hộp 3.3: Dự án cấp nước BOT - Cơng ty TNHH Bình An 84 Hộp 3.4: Dự án nước SÔNG ĐÀ 86 Hộp 3.5: Dự án xử lý chất thải rắn sinh hoạt đô thị tại Tp Hồ Chí Minh 87 x DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ Sơ đồ Sơ đồ 1.1: Quy trình nghiên cứu Sơ đồ 2.1 Các trụ cột đảm bảo dự án PPP thành công 36 Sơ đồ 2.2 Các chủ thể quản lý có liên quan đến dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức PPP 46 Sơ đồ 2.3 Quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị hình thức PPP theo chu trình thực dự án 47 Sơ đồ 2.4: Nội dung quản lý hiệu giai đoạn triển khai dự án 51 Sơ đồ 2.5: Các yếu tố tác động đến hiệu quản lý DAĐT PTĐT PPP 59 Sơ đồ 3.1: Mơ hình tổ chức máy quản lý dự án PPP 75 Sơ đồ 4.1: Mơ hình tổ chức quản lý hiệu dự án PPP PTĐT 114 Sơ đồ 4.2: Sơ đồ thiết kế khung logic quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo PPP 138 Biểu đồ Biểu đồ 1.1: Dân cư đất đô thị vùng kinh tế - xã hội Việt nam đến 2017 10 Biểu đồ 1.2: Tình hình phát triển thị 2015-2018 11 Biểu đồ 1.3: Nhu cầu đầu tư sở hạ tầng Việt nam 13 Biểu đồ 1.4: Thống kê giá trị đầu tư CSHT theo PPP toàn cầu 15 Biểu đồ 1.5: Tỷ lệ số lượng dự án PPP lĩnh vực tại Việt nam đến 1/2019 17 Biểu đồ 1.6: Tỷ lệ số lượng, tổng mức đầu tư loại hợp đồng PPP tại Việt nam đến tháng năm 2019 18 Biểu đồ 3.1: Kết khảo sát phù hợp định hướng phát triển dự án PPP phát triển đô thị với mục tiêu thu hút vốn đầu tư 69 Biểu đồ 3.2: Kết khảo sát mức độ phù hợp chính sách, quy định pháp luật dự án PPP phát triển đô thị 73 Biểu đồ 3.3: Kết khảo sát mức độ hợp lý Bộ máy quản lý dự án PPP phát triển đô thị 76 Biểu đồ 3.4: Kết khảo sát mức độ rõ ràng phân định chức giám sát dự án PPP phát triển đô thị 78 xi Biểu đồ 3.5: Kết khảo sát chất lượng công tác lựa chọn dự án lập Danh mục dự án PPP phát triển đô thị 80 Biểu đồ 3.6: Kết khảo sát chất lượng BCNCKT dự án PPP phát triển đô thị 83 Biểu đồ 3.7: Kết khảo sát mức độ minh bạch, hợp lý lựa chọn nhà đầu tư dự án PPP phát triển đô thị 85 Biểu đồ 3.8: Kết khảo sát mức độ đầy đủ, rõ ràng, tính khả thi nội dung điều kiện hợp đồng dự án PPP phát triển đô thị 88 Biểu đồ 3.9: Kết khảo sát mức độ đảm bảo hợp lý, công xác định phân bổ rủi ro dự án PPP phát triển đô thị 90 Biểu đồ 3.10: Kết khảo sát mức độ đạt yêu cầu tiến độ, chất lượng, hạn mức chi phí thực dự án PPP phát triển đô thị 92 Biểu đồ 3.11: Kết khảo sát mức độ đảm bảo quản lý mức phí chất lượng sản phẩm dịch vụ dự án PPP phát triển đô thị 93 Biểu đồ 3.12: Huy động vốn đầu tư PPP 94 Biểu đồ 3.13: Mức độ ảnh hưởng yếu tố tác động 100 MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài luận án Đầu tư phát triển CSHT nhằm đáp ứng nhu cầu ngày gia tăng dân số phát triển kinh tế xu hướng chung toàn cầu Tại đa số kinh tế giới, yêu cầu đa dạng hóa nguồn tài thúc đẩy tham gia khu vực tư nhân lĩnh vực hạ tầng tất yếu giai đoạn [2] Tại Việt Nam, tốc độ thị hóa đạt mức 38,4% vào cuối năm 2018 [23] ước tính đạt 45% năm 2025 [66] yếu tố dẫn đến nhu cầu cải thiện hệ thống CSHT đô thị ngày cao Theo Bộ Kế hoạch Đầu tư [4], nhu cầu đầu tư bình quân giai đoạn năm 2011-2015 khoảng 12,6 tỷ USD, dự báo giai đoạn 2016-2020 khoảng 25 tỷ USD, đến năm 2030 ước khoảng 30 tỷ USD Phát triển hệ thống CSHT toàn diện trọng tâm Việt Nam để phục vụ mục tiêu phát triển bền vững tăng cường tính cạnh tranh đất nước, đầu tư phát triển HTKT nhằm PTĐT Việt nam theo hướng đồng bộ, đại đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế – xã hội nhu cầu thiết yếu cầu người dân đô thị Tuy nhiên, nguồn vốn đầu tư từ ngân sách nhà nước vốn vay ODA hạn chế thách thức khả đáp ứng nhu cầu đầu tư Trong điều kiện đó, chủ trương Việt nam huy động tối đa nguồn lực cho đầu tư PTĐT thông qua chính sách xã hội hóa đầu tư với kênh chủ yếu hình thức PPP Việt Nam ban hành nhiều chế, chính sách huy động quản lý DAĐT theo hình thức Thực tế, giai đoạn vừa qua ở Việt nam triển khai thực nhiều dự án PPP, tập trung chủ yếu vào lĩnh vực giao thông vận tải, lượng số dự án PPP cho lĩnh vực HTKT đô thị (như cấp nước, xử lý chất thải rắn…), bước đầu thu số kết định Tuy nhiên, còn nhiều dự án khơng có hiệu quả, chí số dự án thất bại, đặc biệt dự án HTKT PTĐT Có nhiều nguyên nhân dẫn đến tình trạng này, nguyên nhân việc quản lý, triển khai thực dự án PPP chưa nghiên cứu vận dụng phù hợp Hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP phụ thuộc vào nhiều yếu tố, yếu tố quan trọng vấn đề liên quan đến quản lý nhằm đảm bảo hiệu dự án Hoạt động quản lý hiệu dự án phải thực cho tồn q trình từ hình thành chuẩn bị dự án, triển khai thực dự án vận hành dự án Quá trình quản lý dự án PPP PTĐT nhằm đạt hiệu có liên quan đến nhiều chủ thể quản lý, chủ yếu chủ thể thuộc khu vực nhà nước khu vực tư nhân Mỗi chủ thể quản lý gắn với mục tiêu, nội dung quản lý, chịu tác động yếu tố chủ quan khách quan điều kiện, đặc điểm dự án PPP PTĐT thường gặp nhiều khó khăn q trình thi cơng xây dựng, có khả sinh lời thấp, ảnh hưởng trực tiếp đến người dân an sinh xã hội Mục tiêu tham gia dự án PPP PTĐT chủ thể mang tính thống có mâu thuẫn lợi ích, để dự án đạt hiệu chung nhà nước chủ thể đóng vai trò giải hài hịa lợi ích bên tham gia Đã có nhiều nghiên cứu ngồi nước PPP nói chung, PPP cho số lĩnh vực HTKT cụ thể, chưa có nghiên cứu tiếp cận theo hướng gắn hiệu dự án với nội dung quản lý chủ thể theo trình dự án, đồng thời gắn với đặc điểm riêng DAĐT PTĐT theo hình thức PPP Việc hồn thiện hệ thống sở lý luận, đánh giá thực trạng, đề xuất giải pháp hữu hiệu phù hợp với thực tiễn sở quan trọng giúp cho nhà nước ở TW địa phương, nhà đầu tư, tổ chức tín dụng, người thụ hưởng sản phẩm dịch vụ dự án có cách nhìn nhận bước hợp lý để quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP giai đoạn Vì vậy, tác giả lựa chọn đề tài: “Quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam” Mục đích nghiên cứu Hồn thiện làm rõ vấn đề sở lý luận, hệ thống hóa văn quy phạm pháp luật liên quan, vận dụng kinh nghiệm số nước có điều kiện tương đồng với Việt Nam quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam theo hướng tiếp cận dựa mơ hình tổng thể hoạt động quản lý mối quan hệ chủ thể quản lý theo trình thực dự án, gắn với mục tiêu ứng dụng PPP, nội dung quản lý trụ cột, đặc điểm riêng dự án, yếu tố cốt lõi tác động đến hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP Trên sở đó, đánh giá sát thực trạng làm sở đề xuất hệ thống giải pháp hữu hiệu nhằm quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam đến 2025, tầm nhìn 2030 Đồng thời, nghiên cứu đề xuất xây dựng hướng dẫn sử dụng khung logic quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu nội dung có liên quan đến quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu Phạm vi nội dung: Luận án nghiên cứu nội dung quản lý trụ cột chủ thể quản lý theo trình thực dự án (QLNN chủ thể ở TW; Bộ, Ngành địa phương với hai chức QLNN chức quản lý bên hợp đồng PPP; nhà đầu tư tư nhân, DNDA), đặc điểm riêng dự án PPP PTĐT yếu tố cốt lõi tác động đến hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam Luận án tập trung nghiên cứu điển hình số DAĐT PTĐT theo hình thức PPP thuộc lĩnh vực HTKT thị (cấp nước, nước, xử lý chất thải rắn ), dự án thiết yếu đầu tư PTĐT Phạm vi không gian: Luận án nghiên cứu nội dung quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam Phạm vi thời gian: Luận án nghiên cứu đánh giá thực trạng quản lý DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam giai đoạn 2010 đến Đề xuất giải pháp cho giai đoạn đến 2025, tầm nhìn 2030 Phương pháp nghiên cứu Sử dụng phương pháp nghiên cứu phân tích tổng hợp, kế thừa, loại trừ, so sánh để phát chất, xu hướng phát triển vấn đề nghiên cứu tìm hiểu lý luận, thực tiễn, kinh nghiệm quốc gia giới để tìm khoảng trống lý luận thực tiễn 4 Sử dụng phương pháp phân tích tổng hợp để thu thập liệu thứ cấp từ báo cáo, số liệu thống kê liên quan đến đề tài nghiên cứu để rút nhận định thực trạng làm sở xây dựng câu hỏi khảo sát Sử dụng phương pháp vấn chuyên gia để đánh giá sâu, đa chiều đánh giá định tính nhận định thực trạng rút từ kết phân tích liệu thứ cấp định hướng giải pháp (Đối tượng, nội dung, phương pháp vấn chuyên gia Phụ lục số 7) Sử dụng phương pháp điều tra bảng hỏi (Các bước xây dựng câu hỏi khảo sát tại Phụ lục 6) nhằm thu thập liệu sơ cấp thực trạng dự án PPP PTĐT Việt Nam để kiểm định lại nhận định rút từ phân tích liệu thứ cấp kết vấn chuyên gia làm đánh giá sát thực trạng đề xuất giải pháp quản lý hiệu dự án PPP PTĐT Việt Nam (Đối tượng, nội dung điều tra, câu hỏi khảo sát bước thực điều tra khảo sát, kết phân tích liệu tại Phụ lục số 6) Quy trình nghiên cứu luận án thực sau: (Sơ đồ 1.1) Nghiên cứu tài liệu nước nước ngồi Hệ thống hóa hồn thiện sở lý luận quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP Phân tích thực trạng quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP tại Việt Nam, giai đoạn sau 2010 đến thông qua tổng hợp, phân tích báo cáo để đưa nhận định Đánh giá định tính nhận định thơng qua kết vấn chuyên gia Đánh giá định lượng nhận định, kiểm chứng đánh giá định tính thông qua điều tra phiếu hỏi Phỏng vấn chuyên gia Điều tra, khảo sát phiếu hỏi Đề xuất định hướng, giải pháp Kết luận, kiến nghị Sơ đồ 1.1: Quy trình nghiên cứu Nguồn: tác giả xây dựng 5 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài Luận án nghiên cứu bổ sung, hoàn thiện phương pháp luận nội dung quản lý chủ thể có liên quan nhằm quản lý DAĐT PTĐT theo hình thức PPP theo trình quản lý dự án đạt hiệu thực tiễn, sở nghiên cứu kinh nghiệm nước vận dụng vào điều kiện thực tiễn Việt Nam Luận án giúp cho chủ thể có liên quan đến trình quản lý DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam hiểu rõ chất nội dung quản lý yếu tố tác động đến hiệu dự án Luận án giúp cho chủ thể quản lý nhìn nhận đánh giá thực trạng quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam thời gian vừa qua, thấy tồn tại, hạn chế nguyên nhân chủ yếu tồn tại, hạn chế, yếu tố tác động đến quản lý hiệu DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam Kết nghiên cứu luận án tài liệu tham khảo cho nhà quản lý q trình xây dựng sách, triển khai hoạt động quản lý, thực bước trình chuẩn bị triển khai dự án, nhà đầu tư, tổ chức tư vấn trình đề xuất quản lý dự án tài liệu tham khảo giảng dạy, học tập tại sở đào tạo quản lý thị cơng trình Những đóng góp của luận án Đầu tư theo hình thức PPP nội dung triển khai mạnh mẽ ở Việt Nam, nghiên cứu trước chủ yếu tiếp cận cách rời rạc theo nội dung liên quan đến quản lý dự án PPP, chưa có nghiên cứu tiếp cận dựa mơ hình tổng thể mối liên hệ chặt chẽ hoạt động quản lý chủ thể gắn với nội dung quản lý, đặc thù riêng dự án yếu tố trụ cột tác động đến hiệu dự án Điểm thứ luận án hoàn thiện làm rõ sở lý luận, hệ thống hóa văn quy phạm pháp luật có liên quan, vận dụng kinh nghiệm quản lý nước có điều kiện tương đồng với Việt Nam quản lý DAĐT theo hình thức PPP PTĐT (nhất lĩnh vực HTKT đô thị) chủ thể chủ yếu gắn với nội dung trụ cột, yếu tố tác động chủ yếu đến hiệu dự án tồn q trình quản lý từ chuẩn bị, triển khai bàn giao khai thác dự án nhằm bảo đảm dự án đạt hiệu thực tiễn cách bền vững Luận án làm rõ vai trò, nội dung quản lý nhân tố tác động chủ yếu đến hoạt động quản lý chủ thể khu vực nhà nước (ở TW địa phương), nhà đầu tư tư nhân, DNDA nhằm đảm bảo dự án PPP PTĐT ở Việt Nam đạt hiệu Bảo đảm khơng có cách hiểu chung chung hoạt động quản lý PPP thời gian qua Điểm thứ hai luận án đề xuất vấn đề cốt lõi cần quan tâm giải trình quản lý nhằm đảm bảo DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam đạt hiệu sở vận dụng sở lý luận nghiên cứu hoàn thiện để đánh giá thực trạng thơng qua phân tích liệu thứ cấp, kiểm chứng phương pháp vấn chuyên gia hiểu sâu hoạt động quản lý, điều tra khảo sát bảng hỏi tổ chức, doanh nghiệp liên quan, đối chiếu với số DAĐT PTĐT theo hình thức PPP cụ thể vận dụng kinh nghiệm quản lý nước có điều kiện tương đồng với Việt Nam Luận án xây dựng biểu mẫu điều tra, khảo sát với nội dung quản lý trụ cột, yếu tố cốt lõi tác động đến hiệu dự án, tiêu chí đánh giá hoạt động quản lý gắn với chủ thể chủ yếu quản lý DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam Điểm thứ ba luận án đề xuất hệ thống giải pháp có tính khoa học, phù hợp thực tiễn tính khả thi cao để vận dụng, triển khai thực tiễn nhằm quản lý DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam đảm bảo hiệu Các giải pháp luận án đề xuất gắn với chủ thể quản lý chủ yếu mối liên hệ chủ thể này, gắn với nội dung chủ yếu giai đoạn tồn q trình quản lý dự án, (các giải pháp thiết kế theo hướng chỉ rõ nội dung giải pháp, điều kiện để thực giải pháp, cách thức thực giải pháp, hiệu đạt thực tốt giải pháp) Điểm thứ tư luận án đề xuất xây dựng hướng dẫn sử dụng khung logic nội dung chủ yếu, yếu tố tác động, tiêu chí đánh giá hiệu hoạt động quản lý tồn q trình chuẩn bị, triển khai, bàn giao khai thác DAĐT PTĐT theo hình thức PPP ở Việt Nam, giúp cho chủ thể hiểu rõ vấn đề cốt lõi nhằm rút ngắn thời gian nâng cao hiệu quản lý thực tiễn Cấu trúc của luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận kiến nghị, danh mục công trình khoa học cơng bố, tài liệu tham khảo, phụ lục luận án gồm chương: - Chương 1: Tổng quan quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư ở Việt nam - Chương 2: Cơ sở khoa học quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác cơng tư - Chương 3: Phân tích đánh giá thực trạng quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị theo hình thức đối tác công tư ở Việt nam - Chương 4: Giải pháp quản lý hiệu dự án đầu tư phát triển thị Việt Nam theo hình thức đối tác cơng tư đến 2025, tầm nhìn 2030 ... DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI HOÀNG ANH TUẤN QUẢN LÝ HIỆU QUẢ DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG - TƯ Ở VIỆT NAM LUẬN... trạng quản lý hiệu Dự án đầu tư phát triển đô thị Việt nam theo hình thức đối tác công tư từ 2010 đến 93 3.2.1.Đánh giá thực trạng hoạt động quản lý nhằm đảm bảo hiệu dự án đầu tư. .. thức đối tác công tư 106 4.2 Các giải pháp quản lý hiệu dự án đối tác công tư đầu tư phát triển đô thị Việt nam 107 4.2.1.Nhóm giải pháp quản lý hiệu dự án đầu tư phát