MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài Trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa (XHCN) có không ít pháp nhân, doanh nghiệp, tổ chức kinh tế vì chạy theo lợi nhuận đã bất chấp pháp luật thự[.]
MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa (XHCN) có khơng pháp nhân, doanh nghiệp, tổ chức kinh tế chạy theo lợi nhuận bất chấp pháp luật thực hành vi nguy hiểm gây thiệt hại cho lợi ích cá nhân, nhà nước xã hội Thực tiễn đấu tranh hành vi vi phạm cho pháp nhân thực cho thấy, lĩnh vực mà pháp nhân vi phạm chủ yếu lĩnh vực như: gây ô nhiễm môi trường, trốn thuế, buôn lậu vi phạm lĩnh vực bảo quản, chế biến thức ăn Thực tiễn áp dụng pháp luật thời gian qua cho thấy, hình thức xử phạt vi phạm hành bồi thường thiệt hại áp dụng pháp nhân vi phạm phần phát huy tác dụng, nhìn chung cịn nhiều bất cập Mặc dù quy trình xử phạt vi phạm hành pháp nhân có ưu điểm nhanh, kịp thời lại thiếu tính chuyên nghiệp, minh bạch không giải triệt để quyền lợi người dân bị thiệt hại mà họ phải tự chứng minh thiệt hại để yêu cầu bồi thường Mặt khác, quan có thẩm quyền xử phạt hành khơng có đội ngũ cán chun trách để điều tra, chứng minh vi phạm hậu vi phạm Hơn nữa, hành vi gây thiệt hại cho cá nhân, nhà nước, tổ chức lớn trách nhiệm pháp lý áp dụng lại chưa tương xứng làm nảy sinh tư tưởng coi thường pháp luật pháp nhân vi phạm Trong tình hình đó, sở tham kháo kinh nghiệm lập pháp nhiều nước giới (trong có quốc gia ASEAN), ngày 27/11/2015, kỳ họp thứ 10, Quốc hội khóa XIII bổ sung vấn đề trách nhiệm hình (TNHS) pháp nhân thương mại Bộ luật hình (BLHS) Cùng với việc bổ sung này, Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) năm 2015 bổ sung trình tự, thủ tục điều tra, truy tố, xét xử thi hành án pháp nhân phạm tội Như vậy, lần lịch sử hình thành phát triển pháp luật hình nước ta, BLHS bổ sung loại chủ thể tội phạm pháp nhân thương mại Đây coi phát triển tư lập pháp hình Nhà nước ta nhằm phát huy tốt vai trò BLHS với tư cách công cụ pháp lý sắc bén, hữu hiệu đấu tranh phịng, chống tội phạm; góp phần bảo vệ chủ quyền, an ninh đất nước, bảo vệ chế độ, bảo vệ quyền người, quyền công dân, bảo vệ thúc đẩy kinh tế thị trường XHCN phát triển hướng, đấu tranh chống tham có hiệu quả, bảo đảm trật tự, an tồn xã hội, tạo mơi trường xã hội mơi trường sinh thái an tồn, lành mạnh cho người dân, đồng thời đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế đất nước [1] Tuy nhiên, nghiên cứu quy định BLHS năm 2015 TNHS pháp nhân thương mại cho thấy cần tiếp tục nghiên cứu hồn thiện để đảm bảo thực thi có hiệu thực tế như: (i) Vấn đề phân loại pháp nhân phạm tội; (ii) Loại pháp nhân phải chịu TNHS; (iii) Loại tội pháp nhân phải chịu TNHS; (iv) Các quy định khác liên quan như: việc xác định thời hiệu truy cứu TNHS pháp nhân, miễn TNHS pháp nhân, vấn đề đồng phạm, vấn đề lỗi Đây vấn đề mang tính học thuật cao, việc nghiên cứu cách nghiêm túc, cần thiết để từ đề xuất phương án sửa đổi, bổ sung BLHS năm 2015, thời điểm nay, BLHS quan chức tiến hành rà soát, chỉnh lý khắc phục số sai sót để sớm áp dụng thực tế Chính thế, học viên mạnh dạn lựa chọn "Trách nhiệm hình pháp nhân" làm đề tài luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu Những năm gần đây, có nhiều cơng trình nghiên cứu TNHS Cụ thể: Ở Liên Xô trước có nhiều cơng trình khoa học nghiên cứu vấn đề TNHS, điển hình cơng trình: "Trách nhiệm hình sở trách nhiệm hình luật hình Xơ viết" (1963) Brainhin Ia M; "Nhân thân người phạm tội trách nhiệm hình sự" (1968) Lêikina N X; "Trách nhiệm hình cấu thành tội phạm" (1974) Karpusin M P., Kurlianđxki V I; "Trách nhiệm hình hình phạt" (1976) BagriSakhmatơv L V; "Những vấn đề lý luận trách nhiệm hình sự" (1982) Xantalơv A I Ở nước ta, có nhiều cơng trình nghiên cứu, phân tích số giáo trình sách tham khảo như: Những vấn đề lý luận trách nhiệm hình sự, Chuyên khảo thứ hai (trong sách Các nghiên cứu chuyên khảo Phần chung Luật hình sự, Tập III, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2000) TSKH Lê Cảm; Tội phạm luật hình Việt Nam, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội, 1991; Một số hình thức đặc biệt tội phạm (trong sách Tội phạm học, luật hình luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 1994); Cấu thành tội phạm - lý luận thực tiễn, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2004 PGS.TS Nguyễn Ngọc Hịa; Trách nhiệm hình hình phạt tập thể tác giả PGS.TS Nguyễn Ngọc Hòa chủ biên, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2001; Trách nhiệm hình hình phạt TS Trương Quang Vinh (trong sách Giáo trình Luật hình Việt Nam, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2000; Trách nhiệm hình PGS.TS Trần Văn Độ (trong sách Giáo trình luật hình Việt Nam Phần chung, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2001); Trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình số nước giới, PGS.TS Trịnh Quốc Toản; Trách nhiệm hình pháp nhân luật hình (Sách chun khảo), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2011; Những vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân luật hình số nước, PGS.TS Trịnh Quốc Toản năm 2005; Bên cạnh đó, chế định TNHS nghiên cứu, đăng báo, tạp chí như: Trách nhiệm hình pháp nhân luật hình số nước giới cần thiết phải quy định trách nhiệm hình pháp nhân luật hình Việt Nam (Tạp chí Nghề luật, số 03/2012) tác giả Nguyễn Đức Lực; Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam (Tạp chí Khoa học, Đại học Quốc gia Hà Nội, (Luật học), số 29, năm 2013, tr 142-150) PGS.TS Trịnh quốc Toản; Trách nhiệm hình pháp nhân theo Luật hình Luxembourg (Tạp chí Khoa học, Đại học Quốc gia Hà Nội, (Luật học), số 27 năm 2011, tr 19-29) PGS.TS Trịnh Quốc Toản; Về trách nhiệm hình hành vi chuẩn bị phạm tội phạm tội chưa đạt (Tạp chí Luật học, số 4/2002) TS Lê Thị Sơn; Quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Bộ luật Hình năm 2015 (Tạp chí Nhà nước pháp luật, Viện Nhà nước pháp luật, 2016, số 5) tác giả Nguyễn Văn Thuyết; Khái niệm tội phạm việc quy định trách nhiệm hình pháp nhân thương mại Bộ luật hình Việt Nam năm 2015 (Tạp chí Luật học, số 2/2016) GS.TS Nguyễn Ngọc Hịa; Các cơng trình nghiên cứu khoa học đưa bàn luận giải nhiều vấn đề xúc mà lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật hình đặt ra, có vấn đề TNHS pháp nhân nói chung pháp nhân thương mại nói riêng Tuy nhiên, việc đề cập cách có hệ thống luận điểm, quan điểm quy định cụ thể TNHS pháp nhân Nhà nước ta (trong BLHS năm 2015) bất cập hạn chế quy định hành TNHS pháp nhân chưa có cơng trình đề cập cách hồn chỉnh Đó lý mà tác giả luận văn lựa chọn đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu * Mục đích Mục đích luận văn nghiên cứu làm sáng tỏ cách có hệ thống mặt lý luận nội dung chế định TNHS pháp nhân theo luật hình Việt Nam, xác định bất cập để đề xuất giải pháp cụ thể, góp phần tiếp tục hồn thiện chế định BLHS năm 2015 Đồng thời, luận văn nhằm giải số vướng mắc việc áp dụng quy phạm chế định TNHS pháp nhân, góp phần nâng cao hiệu đấu tranh phòng chống tội phạm nước ta * Nhiệm vụ Để đạt mục đích nghiên cứu đề tài, nhiệm vụ sau sẽ thực hiện: - Nghiên cứu số vấn đề lý luận thực tiễn chế định TNHS pháp nhân nói chung, TNHS pháp nhân thương mại nói riêng; - Nghiên cứu pháp luật quốc tế kinh nghiệm số nước tỏng việc quy định TNHS pháp nhân; - Trên sở quy định hành, có liên hệ với thực tiễn áp dụng quy định TNHS nói chung; đồng thời tham khảo ý kiến góp ý chuyên gia bất cập BLHS quy định TNHS pháp nhân thương mại, tác giả đề xuất bổi sung số quy định TNHS pháp nhân thương mại BLHS năm 2015 Đối tượng phạm vi nghiên cứu Luận văn tập trung nghiên cứu nội dung: - Khái niệm, chất TNHS pháp nhân nói chung pháp nhân thương mại nói riêng; - Cơ sở TNHS; - Căn (điều kiện truy cứu TNHS) pháp nhân thương mại; - Căn phân loại tội phạm pháp nhân; - Các quy định liên quan đến việc định hình phạt; miễn TNHS pháp nhân; - Thời hiệu truy cứu TNHS pháp nhân; - Xóa án tích pháp nhân; - Ngoài tác giả nghiên cứu chế định phương diện lập pháp việc áp dụng thực tiễn để từ đưa kiến nghị hoàn thiện 5 Cơ sở lý luận các phương pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận văn: quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh người, xây dựng Nhà nước pháp luật, đấu tranh phòng, chống tội phạm; quan điểm Đảng Nhà nước đấu tranh chống tội phạm thành tựu chuyên ngành khoa học pháp lý lịch sử pháp luật, xã hội học pháp luật, luật hình sự, tội phạm học, luật tố tụng hình sự, luận điểm khoa học cơng trình nghiên cứu, sách chuyên khảo viết đăng tạp chí số nhà khoa học pháp lý chuyên ngành Các phương pháp nghiên cứu: Để thực mục đích nghiên cứu, luận văn sử dụng số phương pháp tiếp cận để làm sáng tỏ mặt khoa học vấn đề tương ứng, phương pháp nghiên cứu cụ thể như: lịch sử so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê, quy nạp diễn dịch… Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn Luận văn cơng trình vừa có ý nghĩa mặt lý luận, vừa có ý nghĩa mặt thực tiễn việc nghiên cứu thực thi chế định TNHS nói chung TNHS pháp nhân nói riêng Để từ có kiến nghị sửa đổi nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật TNHS nước ta Về mặt lý luận: Luận văn cơng trình nghiên cứu chuyên khảo đồng đề cập cách có hệ thống tương đối toàn diện TNHS pháp nhân Luật hình Việt Nam Kết nghiên cứu luận văn góp phần hồn thiện chế định luật hình Việt Nam Cụ thể, luận văn làm rõ vấn đề lý quy định BLHS năm 2015; Đồng thời luận văn nghiên cứu quy định TNHS pháp nhân số quốc gia Qua ưu điểm tồn tại, hạn chế quy định pháp luật TNHS pháp nhân luật hình sự; sở đưa số giải pháp kiến nghị nhằm hồn thiện BLHS năm 2015 nói riêng hệ thống pháp luật nói chung Về mặt thực tiễn: Luận văn góp phần vào bổ sung chung TNHS pháp nhân đưa kiến nghị hồn thiện quy phạm pháp luật khía cạnh lập pháp thực tiễn áp dụng Những phương hướng, giải pháp luận văn đưa có tính chất định hướng cho hoạt động quan có thẩm quyền q trình giải Cùng với đó, luận văn cịn có ý nghĩa tài liệu tham khảo cần thiết cho nhà khoa học pháp lý, cán thực tiễn công tác quan bảo vệ pháp luật, sinh viên học viên cao học Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận chung trách nhiệm hình pháp nhân Chương 2: Các quy định Bộ luật hình Bộ luật tố tụng hình năm 2015 trách nhiệm hình pháp nhân Chương 3: Hoàn thiện quy định pháp luật trách nhiệm hình pháp nhân Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN 1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ BẢN CHẤT CỦA TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN Trách nhiệm hình pháp nhân nói chung pháp nhân thương mại nói riêng vấn đề tương đối phức tạp nhận thức thực tiễn áp dụng pháp luật hình Việt Nam, vậy, để trình bày phân tích nội dung TNHS pháp nhân nói chung pháp nhân thương mại nói riêng cần làm rõ nội dung TNHS nói chung khoa học luật hình Việt Nam 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm chất trách nhiệm hình 1.1.1.1 Các quan điểm khác khái niệm trách nhiệm hình Trách nhiệm hình vấn đề lý luận phức tạp, thuật ngữ pháp lý sử dụng người có hành vi vi phạm pháp luật hình Từ trước đến xung quanh khái niệm TNHS tồn nhiều quan điểm khác Hiện, khoa học luật hình tồn quan điểm khác như: Quan điểm PGS.TSKH Lê Cảm định nghĩa: "Trách nhiệm hình hậu pháp lý việc thực tội phạm thể việc áp dụng người phạm tội nhiều biện pháp cưỡng chế Nhà nước luật hình quy định" [2, tr 122] PGS.TS.Trần Văn Độ cho rằng: "Trách nhiệm hình hậu pháp lý việc thực tội phạm mà cá nhân người phạm tội phải gánh chịu trước Nhà nước hành vi phạm tội thực hình phạt biện pháp cưỡng chế hình khác theo quy định Bộ luật hình sự" [13, tr 91] Quan điểm GS.TSKH Đào Trí Úc viết: "Trách nhiệm hình hậu pháp lý việc phạm tội, thể chỗ người gây tội phải chịu trách nhiệm hành vi trước Nhà nước" [48, tr 41] GS.TS Đỗ Ngọc Quang cho rằng: Trách nhiệm hình dạng trách nhiệm pháp lý, trách nhiệm người thực hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định pháp luật hình hậu bất lợi Tòa án áp dụng tùy thuộc vào tính chất mức độ nguy hiểm hành vi mà người thực [30, tr 14] Quan điểm GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa PGS.TS Lê Thị Sơn cho rằng: Trách nhiệm hình trách nhiệm người phạm tội phải chịu hậu bất lợi hành vi phạm tội Trách nhiệm hình dạng trách nhiệm pháp lý bao gồm: nghĩa vụ phải chịu tác động hoạt động truy cứu trách nhiệm hình sự, chịu bị kết tội, chịu biện pháp cưỡng chế trách nhiệm hình (hình phạt, biện pháp tư pháp) chịu mang án tích [18, tr 126] Nghiên cứu quan điểm cho thấy, cịn có điểm chưa thực thống nhất, nhà khoa học đưa luận điểm riêng góc độ có tính hợp lý định Tuy nhiên, quan điểm thống với điểm: hậu pháp lý bất lợi áp dụng cho người phạm tội Theo đó, TNHS với tính cách dạng trách nhiệm pháp lý, nghĩa vụ pháp lý nói chung mà cụ thể việc người phải chịu hậu pháp lý bất lợi người phạm tội trước Nhà nước tình trạng bị cưỡng chế việc người thực tội phạm Người phạm tội có nghĩa vụ phải chịu biện pháp cưỡng chế, chịu TNHS Nhà nước áp dụng Nhưng nghĩa vụ phải chịu TNHS người phạm tội sẽ không thực thực tế tội phạm không bị phát hiện, tội phạm hết thời hiệu truy cứu TNHS người phạm tội miễn TNHS theo quy định luật hình Như vậy, TNHS áp dụng người phạm tội khơng có nghĩa người phạm tội phải chịu TNHS Do vậy, đồng nghĩa vụ phải chịu TNHS với TNHS mà người phải chịu thực tế việc thực tội phạm Mặt khác, quan điểm coi TNHS đồng nghĩa với việc thực chế tài pháp lý hình sự, phát sinh từ áp dụng hình phạt người phạm tội, qua nghiên cứu, ý kiến nhiều nhà khoa học khác, tác giả cho rằng, đồng TNHS với hình phạt bởi, khái niệm TNHS khái niệm rộng khái niệm hình phạt TNHS hậu pháp lý việc phạm tội áp dụng người thực hành vi phạm tội, hình phạt biện pháp cưỡng chế chủ yếu TNHS Từ phân tích trên, đưa khái niệm TNHS sau: TNHS dạng trách nhiệm pháp lý, hậu pháp lý bất lợi mà người phạm tội phải gánh chịu trước Nhà nước việc người thực tội phạm kết việc áp dụng quy phạm pháp luật hình sự, thể án kết tội Tịa án có hiệu lực pháp luật, hình phạt số biện pháp cưỡng chế hình khác luật hình [19] 1.1.1.2 Bản chất đặc điểm trách nhiệm hình Theo quan điểm chung nay, chất TNHS lên án Nhà nước hành vi phạm tội Bằng cách áp dụng biện pháp cưỡng chế hình người phạm tội, Nhà nước thể thái độ hành vi nguy hiểm cho xã hội người thực hành vi Như vậy, TNHS biện pháp tác động hữu hiệu Nhà nước lên người phạm tội người khác phòng chống tội phạm, bảo vệ trật tự pháp luật giáo dục công dân ý thức tuân thủ pháp luật Về đặc điểm TNHS, loại trách nhiệm pháp lí, TNHS dạng trách nhiệm pháp lí nghiêm khắc Như phân tích trên, 10 ... ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN 1.1 KHÁI NIỆM, ĐẶC ĐIỂM VÀ BẢN CHẤT CỦA TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ CỦA PHÁP NHÂN Trách nhiệm hình pháp nhân nói chung pháp nhân thương mại nói riêng... chung trách nhiệm hình pháp nhân Chương 2: Các quy định Bộ luật hình Bộ luật tố tụng hình năm 2015 trách nhiệm hình pháp nhân Chương 3: Hoàn thiện quy định pháp luật trách nhiệm hình pháp nhân. .. đặc điểm trách nhiệm hình pháp nhân nói chung 1.1.2.1 Các học thuyết khác trách nhiệm hình pháp nhân lựa chọn nhà lập pháp Việt Nam a) Các học thuyết khác trách nhiệm hình pháp nhân Theo quan