Đề cương sơ bộ PAGE 1 Đề tài nghiên cứu khoa học CÔNG TRÌNH DỰ THI GIẢI THƯỞNG “ SINH VIÊN NGHIÊN CỨU KHOA HỌC” NĂM 2009 Tên công trình Hình thức hợp tác đầu tư nhà nước tư nhân ( PPP) tại Việt Nam Th[.]
CƠNG TRÌNH DỰ THI GIẢI THƯỞNG “ SINH VIÊN NGHIÊN CỨU KHOA HỌC” NĂM 2009 Tên cơng trình: Hình thức hợp tác đầu tư nhà nước- tư nhân ( PPP) Việt Nam Thực trạng giải pháp Thuộc nhóm ngành: Khoa học xã hội HÀ NỘI, 2009 Đề ti nghiờn cu khoa hc CáC Từ VIếT TắT STT Từ viết tắt ý nghĩa PPP XDGT Xây dựng giao thông BOT Hợp đồng xây dựng-kinh doanh-chuyển giao ODA BTO Hợp đồng xây dựng-chuyển giao-kinh doanh BT Hợp đồng xây dựng-chuyển giao NSNN Ngân sách nhà nớc KH-ĐT Kế hoạch đầu t CNTT Công nhệ thông tin 10 BOO Hợp đồng Thiết kế - Xây dựng- Cho thuê Hợp tác đầu t nhà nớc t nhân Public Private Partnerships Hỗ trợ phát triển thức Official Development Assistance Nhúm sinh viên lớp: Kinh tế đầu tư 48A Đề ti nghiờn cu khoa hc LờI Mở ĐầU Từ đầu năm 90, Kinh tế Việt nam trình chuyển đổi từ kinh tế bao cấp sang kinh tế thị trờng có định hớng xà hội chủ nghĩa Trong năm đầu trình đổi Việt nam đà thu đợc thành công kinh tế đáng kể tỷ lệ tăng trởng kinh tế cao kim ngạch xuất tăng mạnh, thơng mại chiếm tới 51% GDP Đảng Chính phủ đà đề mục tiêu tăng trởng phát triển kinh tế giai đoạn, đặc biệt giai đoạn gần từ năm 2006 đến 2010 mức tăng trởng kinh tế hàng năm phải 7,5% Để thực đợc mục tiêu tăng trởng đặt cần có nhiều yếu tố tác động vào có yếu tố đầu t Tại Việt Nam đà có nhiều hình thức đầu t phát triển mạnh mẽ nh : Hình thức đầu t trực tiếp, hình thức đầu t gián tiếp, hình thức hợp tác Nhà nớc- t nhân Trong hình thức hình thức hợp tác Nhà nớc- t nhân (PPP) hình thức đà phổ biến nhiều nớc giới, đặc biệt nớc phát triển Việt Nam hình thức lại giai đoạn sơ kỳ Tuy nhiên, điều kiện nguồn lực quốc gia hạn hẹp với việc phát triển hình thức hợp tác Nhà nớc- t nhân cần thiết Đề tài nghiên cứu làm rõ đặc điểm, vai trò việc hợp tác đầu t Nhà nớc- t nhân Việt Nam, từ làm rõ thực trạng việc áp dụng hình hức hợp tác đầu t nµy vµo ViƯt Nam thêi kú nỊn kinh tÕ Việt Nam bị ảnh hởng lớn khủng hoảng kinh tế giới.Cuối đa phơng hớng giải pháp để hoạt động đầu t ngày hiệu Nhúm sinh viên lớp: Kinh tế đầu tư 48A ti nghiờn cu khoa hc CHƯƠNG I NHNG VN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ HÌNH THỨC HỢP TÁC ĐẦU T NH NC V T NHN I Khái niệm hợp tác đầu t nhà nớc- t nhân 1.1.Khái niệm Trên giới nay, nớc nào, nớc chậm phát triển, ngân sách quốc gia đáp ứng đủ để phát triển hạ tầng theo kịp phát triển kinh tế Mô hình hợp tác nhà nớc - t nhân (PPP) đà đời nhiều nớc đà ứng dụng thành công 20 năm qua Hàn Quốc đà bắt đầu chơng trình PPP từ năm 1994; nớc Anh trình ứng dụng PPP bắt đầu từ năm 1992, đó, Chính phủ Anh đà khắc phục tình trạng thiếu vốn ngân sách mà không tăng khoản vay phủ cách đa hình thức PPP Cịng tõ lóc nµy, nhµ níc cho phÐp t nhân tham gia đầu t vào dịch vụ công trình công cộng nhà nớc hợp tác điển hình lĩnh vực xây dựng trờng học Đối với Việt Nam việc thiếu vốn trầm trọng cho phát triển hạ tầng khu vực công cộng việc áp dụng trở nên cần thiết Mô hình PPP đà đợc áp dụng Việt Nam từ năm 1996 với việc xây dựng 10 nhà máy điện, dự án viễn thông (năm 1995, 2003), nhà máy xử lý nớc Tuy nhiên để hiểu rõ hình thức từ nắm rõ mặt mạnh khác phục điểm yếu mà hình thức mang lại điều dễ dàng Theo mô hình PPP, Chính phủ thơng lợng với nhà đầu t để cung cấp dịch vụ tốt nhng với giá thấp cho ngời dân Trong đó, nhà đầu t muốn cung cấp dịch vụ với mức giá cao để mang lợi nhuận lớn Điểm mấu chốt vấn đề tìm đợc tiếng nói chung Nhà nớc t nhân Có nhiều định nghĩa khác hợp tác đầu t nhà nớc t nhân Sau số khái niệm chuyên gia kinh tế đa ra: Hợp tác đầu t nhà nớc- t nhân PPP (private public partnership) hợp đồng hợp tác chia sẻ lợi nhuận rủi ro Nhà nớc nhà đầu t t nhân Có nghĩa là, tất đầu t, đàm phán PPP, không bên muốn bị hớ Nhúm sinh viờn lp: Kinh t đầu tư 48A Đề tài nghiên cứu khoa hc Hợp tác Nhà nớc- t nhân hình thức tạo giá trị đồng tiền thông qua việc thực dự án lợi ích công cộng với quan Nhà nớc bên t nhân Trong đó, nhiệm vụ rủi ro đợc chia sẻ tổ chức Nhà nớc t nhân, quan hệ hợp đồng tồn bên Nhà nớc t nhân nh liên doanh hay thỏa thuận PPP, vốn khu vực t nhân đợc sử dụng để tài trợ hoàn toàn phần việc cung cấp dịch vụ công "Hợp tác công t cách đa sáng tạo vào quản lý, tăng khả tiếp nhận nguồn tài cho dự án So với hình thức t nhân hóa, PPP hình thức có thời hạn, Chính phủ đợc hoàn lại tài sản hợp đồng hết hiệu lực" Đó định nghĩa hình thức hợp tác đầu th nhà nớc-t nhân Tuy nhiên định nghĩa PPP giới thiệu nguồn lực khả chuyên môn hóa khu vực t nhân việc cung cấp phân phối có hiệu tài sản dịch vụ khu vực công cộng mà theo truyền thống khu vực công cộng phân phối Thuật ngữ PPP đợc sử dụng để miêu tả loạt xếp công việc, từ mối quan hệ đối tác lỏng lẻo không thức đến hợp đồng dịch vụ công ty liên doah mang tính thức Từ định nghĩa PPP ta thấy đợc hình thức hợp tác đầu t nhà nớct nhân có nét đặc trng sau: Các mối quan hệ tơng đối lâu dài, bao gồm việc hợp tác đối tác công cộng đối tác t nhân khía cạnh khác dự án đà đợc lập kế hoạch từ trớc Các cấu vốn liên kết nguồn vốn khu vực công cộng khu vực t nhân Cơ quan vận hành đóng vai trò quan trọng giai đoạn dự án (thiết kế,hoàn thiên.thực hiện.cấp vốn) Đối tác công cộng trọng vào việc xác định mục tiêu cần đạt đợc Nh dự án ppp không hạn chế lĩnh vực đầu t sở hạ tầng mà tồn quy mô nhỏ nh: dịch vụ cấp nớc,dịch vụ vệ sinh,phát điện quy mô nhỏ,điện thoại di động an toàn giao thông Hợp tác nhà nớc - t nhân dù bắt đầu nhng khả quan Trong hai năm gần đây, nhiều mô hình PPP đà xuất với dự án lớn quan trọng cho trình phát triển đất nớc Một số dự án PPP có hiệu mang lại nhiỊu lỵi Ých cho nỊn kinh tÕ, cho x· héi; chẳng hạn nh dự án thủy điện, sở h¹ Nhóm sinh viên lớp: Kinh tế đầu tư 48A Đề tài nghiên cứu khoa học tÇng Chính vậy, để phát triển mô hình đầu t này, thiết nghĩ DN sẵn sàng ủng hộ chủ trơng Chính phủ tạo điều kiện để kêu gọi nhà đầu t t nhân tham gia dự án có lợi cho xà hội đất nớc Ngoài cần phân biệt hai khái niệm hợp tác PPP t nhân hóa Theo khái niệm hợp tác PPP t nhân hóa Hợp tác PPP công - t phối hợp thực dự án, chia sẻ trách nhiệm rủi ro lúc T nhân hóa trình chuyển đổi hình thức sở hữu doanh nghiệp từ nhà nớc sang tay t nhân Nh hình thức hợp tác không đánh vai trò nhà nớc mà nâng cao hiệu việc đầu t t nhân Hiện nay, đà có dự án PPP nhà đầu t nớc dự án PPP nớc: Dự án PPP nớc hình thức liên kết nhà nớc với doanh nghiệp nớc ngoài, tơng tự dự án PPP nớc hình thức hợp tác nhà nớc với công ty, doanh ngiệp nớc Cả hai loại dự án PPP mang lại lợi ích to lớn cho nhà nớc, nhà đầu t toàn xà hội Tuy nhiên, hình thức hợp tác PPP nớc mối quan tâm lớn nớc ta giai đoạn Xét bối c¶nh cđa nỊn kinh tÕ níc ta hiƯn nay: mét đất nớc nghèo nàn, lạc hậu so với nhà đầu t nớc nhà đầu t nớc mang theo lợng vốn khổng lồ điều kiện cần cho việc xây dựng công trình giao thông vận tải, công trình công cộng lớn đất nớc 1.2 Các nhân tố tác động đến hình thức hợp tác đầu t nhà nớc _t nhân Có nhiều nhân tố tác động đến hình thức PPP, ảnh hởng trực tiếp gián tiếp đến PPP, nhiên nắm bắt đợc nhân tố có lợi việc thực hình thức đầu t này, cụ thể nhân tố sau đây: 1.2.1 Các quy định pháp luật Trên giới pháp luật PPP phát triển gần nh trở thành lĩnh vực khoa học thu hút nhiều thành phần tham gia nghiên cứu mà mô hình đơn lẻ cho quy định PPP Pháp luật vỊ PPP hiƯn cã nhãm xu híng: Xu hớng thứ nhóm nớc đà thông qua luật chung PPP thờng đợc gọi Luật Hợp đồng Các luật hớng dẫn điều tiết đầu t khu vực kinh tế Mét sè níc ë nhãm nµy nh: Hµn Qc, Philippine, Nam Phi nhiều quốc gia khác châu Âu Nhóm sinh viên lớp: Kinh tế đầu tư 48A Đề tài nghiên cứu khoa học Xu híng thứ hai thông qua luật cụ thể cho dự án Hồng Kông nớc điển hình theo xu hớng Ví dụ nh việc thông qua Pháp lệnh đờng ngầm thông qua cảng phía Tây để nớc đề xuất dự án BOT cho tuyến đờng Xu hớng thứ ba không thông qua luật chung luật riêng PPP mà thay vào ban hành luật hạn chế đà đợc thông qua cho ngành liên quan Malaysia nớc áp dụng hình thức Năm 1984, nớc đà ban hành đạo luật đờng Liên bang cho phép nhà khai thác t nhân thu phí giao thông Tuy nhiên, đạo luật không đa khuôn khổ pháp lý quy định toàn diện cho hình thức đầu t PPP Những quy định cha đầy đủ pháp luật lĩnh vực đầu t XDGT theo hình thức PPP dẫn tới tình trạng nhiều hợp đồng có chi phí lớn, vợt trội phân bổ không phù hợp rủi ro cho dự án Để thực thu hút đợc nhà đầu t t nhân, đặc biệt nhà đầu t nớc văn luật PPP phải tính toán cụ thể chi tiết tất yếu tố có ảnh hởng đến nhà đầu t 1.2.2 Sự đồng thuận Nhà nớc t nhân Trong trình hợp tác lợi ích mà bên tham gia muốn có thờng đợc đặt lên làm vị trí trung tâm,tuy nhiên hài hòa hai lợi ích điều dễ dàng.Nh vậy, muốn hình thức hợp tác ppp đợc phát triển hiệu điều cần phải có đồng thuận cao xà hội,đặc biệt giữ nhà nớc t nhân.Nếu đồng thuận án PPP khó thành công đợc 1.2.3 Sự ảnh hởng từ phía nhà nớc Trên thực tế, yếu tố quan trọng ảnh hởng tới thành công dự án vốn đầu t Vốn đầu t dự án đến từ nhiều nguồn, đó, vốn tự có thờng khoảng 30%, lại vay Các đối tác cho vay tất nhiên tính toán đặt niềm tin vào hiệu dự án nhng tham gia Nhà nớc khả huy động vốn khó Vì thế, kinh nghiệm cho thấy, với dự ¸n PPP sù tham gia cđa Nhµ níc rÊt quan trọng Yếu tố lợi nhuận định nhà đầu t tham gia dự án Do vậy, trách nhiệm Chính phủ phải làm tốt công tác thiết kế, tính toán khả thi mặt tài chính, khả chịu đựng phí dịch vụ ngời dân để định đợc mức lợi nhuận trớc kêu gọi đầu t Nếu không, chẳng có nhà đầu t tham gia, có tham gia việc thơng thảo hợp đồng kéo dài thất bại Chính phủ phí hỗ trợ dự án Nhúm sinh viờn lp: Kinh t u tư 48A Đề tài nghiên cứu khoa học Kinh nghiƯm thùc hiƯn PPP tõ nhiỊu níc trªn thÕ giíi, viƯc c¸c lt thiÕu thèng nhÊt, cịng nh viƯc thiếu văn hớng dẫn thực thỏa đáng, yếu tố góp phần làm dự án PPP thất bại Hơn nữa, tham gia phía Nhà nớc việc tạo thuận lợi, thúc đẩy, kiểm soát trợ cấp cho dự án đầu t vào hợp đồng PPP yếu tố đảm bảo thành công dự án này.Do vậy, cần xây dựng chế hỗ trợ dự án, tính đến vai trò Nhà nớc với t cách ngời bÃo lÃnh xúc tiến tính khả thi 1.2.4 Sự khác yếu tố lịch sử, hoàn cảnh kinh tế - xà hội Sự khác yếu tố lịch sử, hoàn cảnh kinh tế - xà hội quốc gia yếu tố ảnh hởng đến hình thức hợp tác PPP Hình thức PPP đợc thiết lập tuỳ theo tình trạng kinh tế sách công kèm Bởi vậy, để mô hình hợp tác PPP thành công, quan trọng lúc Việt Nam phải có lựa chọn sách hợp lý Nh nắm vững đợc yếu tố ảnh hởng đến hình thức hợp tác ppp giúp nhìn nhận hình thức cách toàn diện từ nhà nớc nh doanh nghiệp t nhân có hớng đắn tạo nên thành công cho dự án II Vai trò hạn chế hình thức hợp tác đầu t nhà nớc _t nhân 2.1 Vai trò PPP Không phải ngẫu nhiên mà mô hình hợp tác PPP lại đợc phát triển rộng rÃi khắp nớc giới đợc áp dụng Việt Nam Hình thức PPP góp phần việc phát triển sở hạ tầng khu vực công cộng khác, mà có vai trò quan trọng nhà nớc, t nhân Xà hội Có thể thấy lợi ích chung mà PPP mang lại cho nhà nớc t nhân PPP đem lại thuận lợi song hành cho hai bên, nhà nớc quản lý, t nhân bỏ vốn, sau vận hành triển khai đợc phân bổ trách nhiệm rủi ro cho hai bên Ngoài ra, PPP có vai trò riêng Nhà nớc, t nhân toàn kinh tế xà hội nh sau: 2.1.1 Đối với Nhà nớc PPP điều tiết ngân sách nhà nớc Hình thức PPP khiến việc sử dụng ngân sách tốt hơn, doanh nghiệp tiết kiệm đợc chi phí, tăng lợi nhuận hoàn thiện kỹ quản lý Chính phủ Theo đó, Nhà nớc thiết lập tiêu chuẩn cung cấp dịch vụ, doanh nghiệp t nhân đợc khuyến khích cung cấp dịch vụ chế toán Nhúm sinh viờn lp: Kinh t đầu tư 48A Đề tài nghiên cứu khoa hc theo chất lợng dịch vụ PPP giúp Nhà nớc sử dụng đầu t t nhân nớc mà bán tài sản quốc gia Đơn cử nh dự án PPP trờng học, thay đầu t mua sở vật chất vận hành trờng học, Nhà nớc hợp đồng với công ty t nhân cung cấp dịch vụ xây dùng trêng líp mét thêi gian tháa thn Nhµ nớc toán định kỳ suốt thời gian hợp đồng chấm dứt toán trờng đà vào hoạt động T nhân muốn lấy đợc tiền phải bảo đảm thực hợp đồng dự toán Nhà nớc không toán phần chi phí tăng thêm có phát sinh Nh Nhà nớc bảo đảm đợc ngân sách PPP góp phần khắc phục nhợc điểm đầu t Chính phủ Một số nhợc điểm đầu t nhà nớc nh thiếu minh bạch đấu thầu, trình thực dự án thờng bị kéo dài, bảo dỡng công trình không chuyên nghiệp, thiếu kinh phí dẫn đến mau xuống cấp, hiệu sử dụng thấp gây lÃng phí cho ngân sách tất nhợc điểm áp dụng hình thức PPP giảm bớt đợc phần nào, có hợp tác hai bên việc có thêm sách điều chỉnh hai phải tự khắc phục hạn chế để đạt đợc kết hợp tác tốt Nhúm sinh viờn lp: Kinh tế đầu tư 48A Đề tài nghiên cứu khoa hc 2.1.2 Đối với T nhân PPP hớng đầu t cho t nhân Hiện nay, nhiều nguồn vốn khác nh vốn ngân sách Nhà nớc, trái phiếu Chính phủ hay nguồn vốn vay ODA, năm Việt Nam đầu t hàng chục nghìn tỷ đồng để xây dựng hạ tầng giao thông Tuy vậy, số tiền cha thấm vào đâu so với nhu cầu xây dựng mới, nâng cấp cải tạo hệ thống giao thông phục vụ phát triển kinh tế- xà hội, đặc biệt giai đoạn từ đến năm 2020, Việt Nam phấn đấu đầu t xây dựng khoảng 5.000km đờng cao tốc Do việc kêu gọi doanh nghiệp Nhà nớc tham gia vào lĩnh vực XDGT nhu cầu tất yếu triển khai sớm ngày có thêm nhiều vốn đầu t thêm đợc nhiều dự án ngày Theo chuyên gia lĩnh vực XDCB giao thông, song hành với việc có thêm nhiều nguồn vốn để đầu t XDGT, doanh nghiệp t nhân tham gia ngày nhiều vào lĩnh vực giao thông tính cạnh tranh đợc tăng lên, việc thẩm định dự án trớc triển khai chặt chẽ nhiều hỗ trợ nhà t vấn độc lập nhiều Khi khía cạnh, kế hoạch dự án lẫn vấn đề kỹ thuật, bảo hiểm, luật pháp, tài chặt chẽ sử dụng hiệu Sự thẩm định đảm bảo cho kế hoạch triển khai dự án khả thi dựa giả định tình xảy với dự án loại trừ xu hớng lạc quan kế hoạch triển khai vốn tồn nhiều doanh nghiệp Nhà nớc Một điểm kh¸c, víi sù tham gia cđa c¸c doanh nghiƯp t nhân nhân tố thúc đẩy hợp đồng dự án đợc triển khai nhanh Với nguồn vốn tự bỏ ra, doanh nghiệp t nhân có trách nhiệm nhiều việc triển khai đẩy nhanh tiến độ dự án Tại quốc gia phát triển, việc PPP đợc áp dụng đảm bảo cho sản phẩm hạ tầng tốt so với hình thức đầu t truyền thống khu vực công, lĩnh vực trọng yếu nh điện lực, giao thông vận tải, viễn thông, nớc nhà PPP góp phần phân bổ rủi ro trách nhiệm Ngoài ra, điều quan trọng dự án theo hình thức PPP phân bổ phần lớn trách nhiệm rủi ro cách rõ ràng xác Khu vực t nhân không tham gia vào PPP họ cảm nhận đợc mức độ rủi ro lớn Theo chuyên gia t vấn Hà Lan, với nhà đầu t t nhân, dự án hạ tầng đờng phải cung cấp tiềm doanh thu tơng đơng với rủi ro cđa Nhóm sinh viên lớp: Kinh tế đầu tư 48A ... II THựC TRạNG Về TìNH HìNH HợP TáC ĐầU TƯ NHà NƯớC TƯ NHÂN VIệT NAM TƯ NHÂN VIệT NAM I Tổng quan tình hình hợp tác đầu t nhà nớc t nhân số nớc Trong phần lí luận trên, có nhìn tổng quan hình thức. .. t gián tiếp, hình thức hợp tác Nhà nớc- t nhân Trong hình thức hình thức hợp tác Nhà nớc- t nhân (PPP) hình thức đà phổ biến nhiều nớc giới, đặc biệt nớc phát triển Việt Nam hình thức lại giai... triển hình thức hợp tác Nhà nớc- t nhân cần thiết Đề tài nghiên cứu làm rõ đặc điểm, vai trò việc hợp tác đầu t Nhà nớc- t nhân Việt Nam, từ làm rõ thực trạng việc áp dụng hình hức hợp tác đầu t vào