1 MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết của đề tài Lịch sử phát triển của xã hội loài người đã chứng minh rằng muốn xây dựng và phát triển nền kinh tế ở bất kỳ quốc gia nào cũng đều phải dựa trên nền tảng cơ sở vật[.]
1 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Lịch sử phát triển xã hội loài người chứng minh rằng: muốn xây dựng phát triển kinh tế quốc gia phải dựa tảng sở vật chất-kỹ thuật định Xu hướng chung, sở vật chất-kỹ thuật đại tốc độ phát triển kinh tế cao ngược lại Một yếu tố quan trọng có tác động tích cực tới trình phát triển kinh tế, xã hội quốc gia, vùng lãnh thổ, hay địa phương hệ thống sở hạ tầng (CSHT) giao thông vận tải nói chung, hệ thống CSHT giao thơng đường nói riêng Nhận rõ tầm quan trọng hệ thống CSHT giao thơng đường q trình phát triển kinh tế, xã hội nước ta, Chính phủ khơng ngừng hồn thiện sách huy động vốn đầu tư nhằm nâng cao chất lượng sở hạ tầng kỹ thuật tạo tiền đề phát triển kinh tế với tốc độ cao Bên cạnh đó, Cơ sở hạ tầng giao thông đường ven biển miền bắc Việt Nam nói riêng có vị trí đặc biệt quan trọng không phát triển kinh tế xã hội mà cịn có ý nghĩa lớn an ninh quốc phòng Tuy nhiên, năm qua, việc huy động vốn đầu tư dành cho xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam chưa đáp ứng nhu cầu, quản lý vốn đầu tư cịn tình trạng lãng phí, thất thốt, hiệu quả… với thực trạng đó, địi hỏi phải nghiên cứu cách có hệ thống đề xuất giải pháp khắc phục Với vai trị đó, chủ trương xây dựng tuyến đường ven biển kéo dài 3000km từ Móng Cái Quảng Ninh đến Hà Tiên Kiên Giang phủ nhấn mạnh thời gian qua Theo tính tốn Bộ Giao thơng vận tải (GTVT), tổng nhu cầu vốn đầu tư phát triển hạ tầng giao thông Việt Nam giai đoạn 2020 - 2030 dự kiến triệu tỉ đồng (khoảng 50 tỉ USD), nhu cầu cho tuyến đường ven biển khoảng gần 100 nghìn tỷ đồng Những cải cách thể chế thời gian vừa qua đặt tảng cho tham gia khu vực tư nhân lĩnh vực phát triển hạ tầng giao thông, phạm vi mức độ tham gia nhiều hạn chế Do nhu cầu vốn lớn cho CSHT giao thông, bối cảnh lực tài trợ từ nguồn vốn ngân sách có nguồn gốc ngân sách (ODA, trái phiếu) bị hạn chế, yêu cầu quản lý rủi ro nợ công nâng cao hiệu sử dụng vốn đầu tư công tăng cao, đột phá thể chế sách nhằm khuyến khích khu vực tư nhân nước tham gia phát triển hạ tầng giao thơng Việt Nam cách tích cực đặt Sau tìm hiểu số cơng trình khoa học cơng bố thời gian qua, tơi thấy có số đề tài nghiên cứu Huy động vốn cho dự án hạ tầng giao thơng nói chung… chưa có đề tài nghiên cứu cụ thể cho dự án mang tính chất tiền đề phát triển kinh tế mang tầm chiến lược quốc phòng ven biển miền bắc Việt Nam Xuất phát từ lý trên, chọn đề tài: “Huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam”, để nghiên cứu làm luận án tiến sĩ kinh tế Kết kỳ vọng luận án đề tài tìm kiếm giải pháp có tính khoa học thực tiễn nhằm giải vấn đề xúc đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền Bắc nói riêng nước nói chung, góp phần thiết thực đẩy mạnh phát triển kinh tế xã hội đảm bảo an ninh quốc phịng tạo tiền đề vững cho cơng đổi đất nước theo hướng đại Mục tiêu, nhiệm vụ nghiên cứu Mục tiêu luận án nghiên cứu đề xuất giải pháp tăng cường khả huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam Để đạt mục tiêu nghiên cứu đề ra, nội dung luận án tập trung vào nhiệm vụ sau: - Hệ thống hoá sở lý luận huy động vốn đầu tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường - Tham khảo kinh nghiệm nước việc huy động vốn đầu tư xây dựng sở hạ tầng giao thơng nói chung huy động VĐT xây dựng tuyến đường ven biển nói riêng, từ rút học Việt Nam - Phân tích đánh giá thực trạng huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam Chỉ thành công, hạn chế nguyên nhân hạn chế thực trạng - Đề xuất phương hướng giải pháp nhằm tăng cường khả huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam tới năm 2025 tầm nhìn 2030 - Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu luận án nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam - Phạm vi nghiên cứu: + Về nội dung: Luận án nghiên cứu huy động vốn đầu tư cho CSHT GTĐB từ khu vực nhà nước, từ NSNN, phát hành trái phiếu; từ khu vực nhà nước, khu vực tư nhân, PPP + Về không gian: Tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam + Về thời gian: Giai đoạn 2014-2021 Câu hỏi nghiên cứu Theo nội dung nghiên cứu xác định, tác giả nhận thấy câu hỏi nghiên cứu cần giải luận án sau: (1) Cơ sở lý luận huy động vốn đầu tư CSHT GTĐB gồm nội dung gì? (2) Vốn đầu tư hình thành từ nguồn nào, chế huy động từ nguồn sao? (3) Các nhân tố ảnh hưởng đến khả huy động vốn? (4) Thực trạng huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc nào? (5) Những học rút cho dự án triển khai tương lai? (6) Cần có giải pháp để tăng cường khả huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển? Phương pháp nghiên cứu Cụ thể hoá chương ể hoá Bảng 1: Tiến độ thực thiện nghiên cứu sau: Đóng góp khoa học luận án Tác giả luận án đặt kỳ vọng kết mà luận án có được, đóng góp hai góc độ chủ yếu sau: Thứ nhất, đóng góp mặt học thuật, lý luận: - Luận án góp phần hệ thống hóa, làm rõ số vấn đề khái niệm, đặc điểm, vai trò, phân loại vốn vốn đầu tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường cấp thiết khách quan phải đầu tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường cụ thể tuyến đường mang tầm xuyên quốc gia tuyến đường ven biển; mối quan hệ hữu huy động với sử dụng vốn đầu tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường nước ta điều kiện - Luận án xây dựng nội dung nguồn vốn phương thức để huy động nguồn vốn tương ứng Nhấn mạnh đến tầm quan trọng phối hợp nguồn vốn để đầu tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường vừa phản ánh sinh động việc thực chủ trương xã hội hóa phát triển giao thông, vừa phương thức quản lý bảo trì cung ứng dịch vụ giao thơng ven biển phù hợp với chế kinh tế thị trường mà Việt Nam tâm xây dựng Thơng qua góp phần thay đổi cách nhìn hay nhận thức toàn dân bất cập ngành giao thơng đặc biệt Bên cạnh làm sáng tỏ vai trò sở hạ tầng giao thông đường mục tiêu phát triển nhanh bền vững kinh tế - xã hội an ninh quốc phòng - Luận án xây dựng giả thuyết mơ hình nhân tố ảnh hưởng đến khả huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền Bắc Việt Nam bao gồm (1) Nhân tố tổ chức thực hiện, (2) Nhân tố nhận thức, (3) Nhân tố kỹ thuật, (4) Nhân tố mơi trường pháp lý Thứ hai, đóng góp thực tiễn: - Luận án khái quát tổng quan tuyến đường ven biển, nêu rõ sở pháp lý huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển, phản ánh rõ ràng thực trạng quản lý trình huy động vốn đầu tư cho sở hạ tầng giao thông đường nói chung hay tuyến đường ven biển nói riêng nước ta năm qua không đơn mặt giá trị đặt mối tương quan dự toán quy hoạch thực - Luận án nghiên cứu thực trạng huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển (ĐBVB) miền Bắc, từ kết nghiên cứu, khảo sát, bao gồm kết phân tích số liệu tuyến đường ven biển qua tỉnh Quảng Ninh, Hải Phịng, Thái Bình, Nam Định, Ninh Bình từ năm 2014 đến năm 2021 Đồng thời, dựa đánh giá thông qua liệu khảo sát, kết phân tích hồi quy đa biến cho thấy mức độ ảnh hưởng nhân tố đến khả huy động vốn Trong “nhân tố mơi trường pháp lý” có tác động lớn đến huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền Bắc Việt Nam - Từ đó, luận án rút kết đạt được, hạn chế nguyên nhân dẫn đến hạn chế huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền Bắc thời gian qua Đây sở thực tiễn cho giải pháp tăng cường khả huy động vốn - Trên sở phân tích thực trạng lý luận, luận án đề xuất hệ thống giải pháp có tính khả thi nhằm tăng cường khả huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền Bắc Việt Nam - Luận án tài liệu tham khảo cho nhà quản lý phục vụ nghiên cứu giảng dạy đề tài liên quan đến huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường nói chung ven biển miền Bắc nói riêng.xây dựngphát tri xây dựnát triển chuy phát tri đầu tư ển miền Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, phụ lục, danh mục tài liệu tham khảo, luận án có kết cấu gồm chương sau: Chương 1: Tổng quan phương pháp nghiên cứu Chương 2: Lý luận kinh nghiệm huy động vốn đầu tư xây dựng Cơ sở hạ tầng giao thông đường Chương 3: Thực trạng huy động vốn đầu tư xây dựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt Nam Chương 4: Giải pháp tăng cường huy động vốn đầu tư xây đựng tuyến đường ven biển miền bắc Việt nam CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN TỚI ĐỀ TÀI 1.1.1 Nghiên cứu nước ngồi César Calderón and Luis Servén (2004), The effects of Infrastructure Development on Growth and Income Distribution Thông qua việc nghiên cứu thực tế phát triển CSHT cùa 121 quốc gia giới giai đoạn 1960-2000, tác giả đưa hai kết luận quan trọng: Một là, trình độ phát triển CSHT có tác dụng tích cực đến tăng trưởng kinh tế; Hai là, trình độ phát triển CSHT cao mức độ bất bình đẳng thu nhập xã hội giảm Từ hai kết luận này, tác giả cơng trình nghiên cứu rút kết luận chung là: trình độ phát triển CSHT có tác động mạnh đến cơng tác xố đói giảm nghèo Xuất phát từ việc đánh giá hiệu việc phát triển hệ thống CSHT, tác giả cho cần thiết phải xúc tiến công tác huy động vốn để trang trải cho chi phí phát triển hệ thống CSHT quốc gia Wilson Waslke (2001) bàn sách vốn đầu tư sở hạ tầng Kenya qua nghiên cứu Road infrastructure policies in Kenya: Historical trends and current challenges Tác giả giới thiệu khung lý thuyết, sách sở hạ tầng đường theo giai đoạn phát triển đường bộ, cấu quản lý cung cấp đường mục tiêu chiến lược cho sách Kenya Từ tác giả phân tích xu hướng tác động sách đường Tác giả đồng thời đánh giá, phê bình khung sách sở hạ tầng giao thơng đường Kenya thời kỳ hậu độc lập Thông qua nội dung nghiên cứu trên, tác giả tham gia khu vực tư nhân tất khía cạnh cung cấp dịch vụ đường Kenya có xu hướng gia tăng Mạng lưới giao thông đường Kenya mở rộng quy mô tốt, nhiên điều đồng nghĩa việc bảo trì, sửa chữa phục hồi (MR&R) không cung cấp đầy đủ, phân mảnh khuôn khổ thể chế quản lý Từ nghiên cứu đưa kết luận phát triển sở giao thông đường bộ, Kenya chưa hồn thiện khn khổ pháp lý quy định cho tham gia khu vực tư nhân, khơng có chiến ược tư nhân hóa Antonio Postigo (2008) nghiên cứu Financing road infrastructure in China and India: Current trends and future options Tác giả nhấn mạnh Trung Quốc Ấn Độ xác định sở hạ tầng đường yếu tố đầu vào quan trọng chiến lược tăng trưởng kinh tế, xóa đói giảm nghèo quốc gia Hai quốc gia đưa lựa chọn tài khác đầu tư xây dựng sở hạ tầng giao thơng đường Một bên, Trung Quốc sử dụng huy động vốn chủ yếu từ tín dụng ngân hàng thuộc sở hữu nhà nước Trong giai đoạn nghiên cứu, tác giả lượng vốn huy động từ tín dụng cho đầu tư xây dựng sở hạ tầng Trung Quốc chiếm tới 44% (trong vay nội địa 43%) Các khoản vay nội địa đến từ ngân hàng phát triển Trung Quốc ngân hàng thương mại nhà nước Một lượng vốn lớn khác sử dụng cho đầu tư xây dựng sở hạ tầng Trung Quốc phí lệ phí (chiếm tới 45%), ví dụ như: phí mua xe, phí lệ phí địa phương khác, phí bảo trì đường bộ, phí vận tải hành khách, phí cầu đường,… Mặt khác, Ấn Độ lựa chọn phụ thuộc vào tổ chức quốc tế thuế nhiên liệu Phí lệ phí dùng cho đầu tư xây dựng sở hạ tầng Ấn Độ giao động từ 40-50% Vốn đến từ: phí nhiên liệu (chiếm tỷ trọng từ 30% đến 40% quỹ đường trung ương); lệ phí thuế khác liên quan tới đường Ấn Độ có mức độ sử dụng vốn tín dụng cho đầu tư xây dựng sở hạ tầng đường tương đối lớn (40-50%) Tuy nhiên khác với Trung Quốc, Trung Quốc chủ yếu huy đơng tín dụng nước Ấn Độ lại tập trung huy động vốn tín dụng từ nước ngồi Khoản vay nước Ấn Độ cho sở hạ tầng đường lên tới 30-40% Khoản vay ngân hàng phát triển Châu Á (ADB) ngân hàng giới (WB) dành cho phủ Ấn Độ quan phát triển đường trung ương/quốc gia Đáng ý hai quốc gia sử dụng cách thức huy động vốn khác nhau, dẫn tới kết chung khơng đáp ứng đủ vốn cho nhu cầu xây dựng sở hạ tầng tương lai Lượng vốn huy động từ đầu tư tư nhân khiêm tốn hai quốc gia này, Trung Quốc 7% cịn Ấn Độ 8-10% Nói cách khác, Trung Quốc Ấn Độ phải tìm chế, giải pháp để huy động vốn tư nhân nhằm mở rộng tài ngân sách trung ương ngân sách địa phương Klaus Maurer (2017) đánh giá thực trạng tiềm sử dụng ba nguồn tài sở hạ tầng Châu Phi, gồm: nhà đầu tư tổ chức toàn cầu, quỹ hưu trí, kiều hối qua nghiên cứu Mobilization of long-term savings for infrastructure financing in Africa Trước tiên, nhà đầu tư tổ chức giới quỹ hưu trí cơng ty bảo hiểm có quy mơ cần thiết để thực hóa “ hàng tỷ đến nghìn tỷ” Nguồn tài thứ hai quỹ hưu trí nội địa có xu hướng ngày phát triển với tốc độ mạnh nhiều quốc gia Châu Phi Nguồn tài cuối sử dụng cho đầu tư sở hạ tầng Châu Phi kiều hối từ nước chuyển Các quốc gia Châu Phi đồng thời có xu hướng đẩy mạnh hình thức PPP đồng đầu tư cho sở hạ tầng Hỗ trợ phát triển thị trường vốn nội địa giải pháp nước Châu Phi tìm tới để đáp ứng nhu cầu tài đầu tư cho sở hạ tầng quốc gia Định hướng lại ODA DFI theo hướng địn bẩy tài vai trị xúc tác cho phát triển thị trường tạo điều kiện thu hút vốn đầu tư từ khu vực tư nhân- vốn thiếu phát triển sở hạ tầng nước- tận dụng vốn ưu đãi khan Patricia Clarke Annez (2006) nghiên cứu tham gia khu vực tư nhân đầu tư sở hạ tầng đô thị qua Urban infrastructure finance from private operators: What have we learned from recent experience? Từ giai đoạn năm 1990 tham gia khu vực tư nhân sở hạ tầng (PPI) nước công nhận thành phần quan trọng huy động vốn đầu tư cho sở hạ tầng Sự chấp nhận thử nghiệm nước phát triển trước, đại diện Vương quốc Anh sở hạ tầng viễn thông lượng Sự thay đổi cấu vốn huy động cho đầu tư xây dựng sở hạ tầng nước gia tăng 10 cạnh tranh số phân khúc định, làm gia tăng hiệu sử dụng vốn chất lượng sản phẩm sở hạ tầng cung ứng Mặt khác, nước phát triển, áp vốn cho đầu tư xây dựng sở hạ tầng ngày khan hiếm, làm gia tăng trách nhiệm nhà nước cung ứng sở hạ tầng đáp ứng nhu cầu quốc gia Từ đó, trách nhiệm vai trị nhà đầu tư tư nhân việc tham gia đầu tư vào sở hạ tầng trở nên quan trọng hết Nghiên cứu cho thấy nước Đông Á (như Thái Lan, Trung Quốc Philippines) sử dụng PPI để mở rộng cải thiện sở hạ tầng, đẩy nhanh thị hóa góp phần tăng trưởng kinh tế quốc gia Tác giả nghiên cứu kinh nghiệm số nước nhận thấy PPI tiềm so với huy động tài tăng tính hiệu đầu tư xây dựng sở hạ tầng EIB Paper (2010) tổng hợp nhiều viết tác giả vốn cho sở hạ tầng, với tên chung Public and private financing of infrastructure- Policy challenges in mobilizing finance Các quốc gia Châu Âu đối mặt với tình trạng bên hợp tài khóa, bên đổi sở hạ tầng Từ đây, quốc gia nhằm gia tăng đầu tư cho đổi sở hạ tầng không gia tăng gánh nặng q trình hợp tài khóa lựa chọn giải pháp tìm vốn bổ sung từ đầu tư tư nhân Thêm vào đó, phủ nước trì vai trị quan trọng việc lập kế hoạch, vận hành cấp vốn cho sở hạ tầng, hội nghị EIB (2010) tập trung vào vấn đề huy động tài Hội nghị đồng thời làm rõ vai trị phủ khu vực tư nhân, phát triển khái niệm quy định tài sản (RABs) mô hình tiện ích tư nhân hóa Bên cạnh đó, cấu trúc tài đầu tư sở hạ tầng xác định nợ đóng vai trị lớn RAB Có thể nói, hội nghị EIB (2010) sâu vào chủ đề, gồm: (1) sở hạ tầng tài cho sở hạ tầng: vai trị phủ khu vực tư nhân giới nay; (2) kế hoạch sở hạ tầng quốc gia Vương Quốc Anh năm 2010; (3) Tài xanh sở hạ tầng thích ứng với khí hậu nước phát triển- thách thức hội; (4) tổng quan tài sở hạ tầng nước phát triển ... cứu sau: Đóng góp khoa học luận án Tác giả luận án đặt kỳ vọng kết mà luận án có được, đóng góp hai góc độ chủ yếu sau: Thứ nhất, đóng góp mặt học thuật, lý luận: - Luận án góp phần hệ thống hóa,... miền Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, phụ lục, danh mục tài liệu tham khảo, luận án có kết cấu gồm chương sau: Chương 1: Tổng quan phương pháp nghiên cứu Chương 2: Lý luận kinh nghiệm... Liêm (2018) với luận án Quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam, luận án tiến sĩ, Học viện trị Quốc gia Hồ Chí Minh Luận án thể quan trọng