Thực nghiệm điều tra theo luật tố tụng hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN DUY THANH THỰC NGHIỆM ĐIỀU TRA THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH THỰC NGHIỆM ĐIỀU TRA THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chun ngành: Luật Hình Tố tụng hình Định hướng ứng dụng Mã số: 8380104 Người hướng dẫn khoa học : TS Lê Nguyên Thanh Học viên : Nguyễn Duy Thanh Lớp : Cao học luật, Phú n khóa TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2022 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn! Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2022 Tác giả luận văn Nguyễn Duy Thanh MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG TRƯỜNG HỢP VÀ THỜI ĐIỂM THỰC NGHIỆM TRA 1.1 Quy định pháp luật tố tụng hình trường hợp thực nghiệm điều tra thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra 1.1.1 Nhận thức trường hợp thực nghiệm điều tra thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra 1.1.2 Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 trường hợp thực nghiệm điều tra thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra 1.1.3 Các trường hợp thực nghiệm điều tra 1.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật trường hợp thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra; hạn chế, vướng mắc, bất cập 10 1.2.1 Thực tiễn áp dụng quy định luật tố tụng hình trường hợp thời điểm thực nghiệm điều tra 10 1.2.2 Những hạn chế, vướng mắc xác định trường hợp thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra 13 1.2.3 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc trường hợp thời điểm thực nghiệm điều tra 18 1.3 Giải pháp bảo đảm thực trường hợp thời điểm thực nghiệm điều tra 19 1.3.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật hướng dẫn áp dụng pháp luật tố tụng hình trường hợp thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra 19 1.3.2 Các giải pháp khác nhằm bảo đảm thực trường hợp thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra 22 Kết luận Chương 24 CHƯƠNG2 THẨM QUYỀN THỰC NGHIỆM ĐIỀU TRA 26 2.1 Quy định pháp luật tố tụng hình thẩm quyền Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán tiến hành thực nghiệm điều tra 26 2.1.1 Địa vị pháp lý, nhiệm vụ, quyền hạn Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán 26 2.1.2 Quy định pháp luật tố tụng hình thẩm quyền tiến hành thực nghiệm điều tra 27 2.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật thẩm quyền tiến hành thực nghiệm điều tra nguyên nhân hạn chế, vướng mắc, bất cập 29 2.2.1 Thực tiễn áp dụng pháp luật thẩm quyền tiến hành thực nghiệm điều tra 29 2.2.2 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc, bất cập thực tiễn áp dụng thẩm quyền thực nghiệm điều tra 33 2.3 Giải pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật tố tụng hình thẩm quyền thực nghiệm điều tra 36 2.3.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật hướng dẫn áp dụng pháp luật tố tụng hình thẩm quyền thực nghiệm điều tra 36 2.3.1 Giải pháp khác nhằm bảo đảm thực quy định thẩm quyền thực nghiệm điều tra 39 Kết luận Chương 41 KẾT LUẬN 42 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Thực nghiệm điều tra hoạt động tố tụng giai đoạn điều tra, giải vụ án hình sự; số trường hợp cụ thể, kết thực nghiệm điều tra phản ánh tính khách quan, khoa học pháp lý quan trọng cho việc xác định có hay khơng có tội phạm xảy ra, người thực hành vi phạm tội, phương thức, thủ đoạn khả diễn vụ án, sở đó, quan tiến hành tố tụng dùng làm áp dụng biện pháp điều tra khác để làm rõ nội dung, diễn biến vụ án để xử lý người, tội, pháp luật Điều 204 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 quy định rõ hoạt động thực nghiệm điều tra để kiểm tra, xác minh tài liệu, tình tiết có ý nghĩa việc giải vụ án, đồng thời luật quy định cụ thể trình tự, thủ tục tiến hành hoạt động thực nghiệm điều tra Thực tiễn trình giải vụ án hình sự, quan tiến hành tố tụng tiến hành thực nghiệm điều tra theo trình tự, thủ tục tố tụng hình kết thực nghiệm điều tra pháp lý quan trọng góp phần cho việc giải vụ án quy định pháp luật; nhiên nhận thấy rằng, quy định luật tố tụng hình thực nghiệm điều tra có vướng mắc, bất cập định, đơn cử như: để định thực nghiệm điều tra hay thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra theo quy định luật tiến hành giai đoạn điều tra vụ án hình (tức sau có Quyết định khởi tố vụ án hình sự), khoản Điều 147 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 giai đoạn khởi tố vụ án hình (giải nguồn tin tội phạm) không quy định tiến hành thực nghiệm điều tra, với số trường hợp cụ thể cần thiết phải thực nghiệm điều tra, mà thực tế Cơ quan điều tra tiến hành thực nghiệm điều tra nhiều giai đoạn làm khởi tố hay khơng khởi tố vụ án hình sự; trường hợp cần thiết Viện kiểm sát tiến hành thực nghiệm điều tra tiến hành thực nghiệm điều tra cần có điều kiện tương tự xảy vụ án thực tế đáp ứng được, thời hạn điều tra không đủ; tội phạm sử dụng công nghệ cao, tội phạm mạng việc thực nghiệm điều tra có khả thi khơng liệu điện tử, chứng điện tử không thu thập phục hồi được; hay vấn đề bị can, người bị hại tham gia thực nghiệm điều tra; việc thực nghiệm điều tra vụ án xâm hại tình dục xâm hại tình dục trẻ em việc Thẩm phán tiến hành thực nghiệm điều tra, theo quy định điểm đ khoản Điều 45 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 Thẩm phán chủ tọa phiên tịa có quyền tiến hành thực nghiệm điều tra Trong đó, Điều 204 Bộ luật thực nghiệm điều tra quy định trình tự, thủ tục áp dụng cho trường hợp Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát tiến hành hoạt động này, quy định việc thực nghiệm điều tra Tịa án, Thẩm phán Vậy Thẩm phán tiến hành thực nghiệm điều tra theo trình tự, thủ tục sao, thực tế mà nói chưa có trường hợp Kiểm sát viên Thẩm phán tiến hành thực nghiệm điều tra… Chính việc nghiên cứu toàn diện quy định pháp luật thực tiễn tiến hành hoạt động thực nghiệm điều tra yêu cầu cấp thiết có ý nghĩa quan trọng Vì lý nêu trên, tác giả chọn đề tài “Thực nghiệm điều tra theo Luật tố tụng hình Việt Nam” Qua góp phần hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình sự, nâng cao chất lượng, hiệu công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm và giúp cho thực tiễn cơng tác thân Tình hình nghiên cứu đề tài Mặc dù thực nghiệm điều tra biện pháp điều tra quy định Bộ luật tố tụng hình năm 1988, Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Bộ luật tố tụng hình năm 2015 thực tiễn điều tra, giải vụ án hình áp dụng thực nhiều qua khảo sát tìm hiểu, tác giả biết khơng có nhiều cơng trình nghiên cứu đề cập sâu chi tiết đề tài này; có số cơng trình nghiên cứu mà học viên tiếp cận có đề cập đến vấn đề liên quan thực nghiệm điều tra, cụ thể: - Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam (tái có sửa đổi, bổ sung) Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh năm 2019 có đề cập đến thực nghiệm điều tra mang tính khái quát khái niệm, hình thức, mục đích thực nghiệm điều tra giải vụ án hình chủ thể tiến hành chủ thể tham gia thực nghiệm điều tra theo quy định luật - Giáo trình Luật tố tụng hình sự, giáo trình phương pháp điều tra Trường Đại học Cảnh sát nhân dân Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam Học viện Cảnh sát nhân dân dành cho hệ đào tạo sau Đại học nêu vấn đề thực nghiệm điều tra, cụ thể liên quan đến khía cạnh khái niệm, quy định luật, hình thức tập trung sâu vào cách thức tiến hành không đề cập nhiều sâu đến việc thực nghiệm, sử dụng kết thực nghiệm giải tình có khó khăn, vướng mắc điều kiện khách quan vướng mắc bất cập quy định pháp luật thực nghiệm điều tra - Mục “Thực nghiệm điều tra” Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình năm 2015 TS Trần Văn Biên ThS Đinh Thế Hưng (Nhà xuất Hồng Đức) bình luận chung khái niệm, mục đích, nguyên tắc đề cập khái quát chủ thể tiến hành thực nghiệm, thành phần tham gia thực nghiệm điều tra - Sổ tay Điều tra viên năm 2018 Bộ Công an mục chuyên khảo Cục Pháp chế, biên soạn mục đích hỗ trợ lực lượng làm cơng tác điều tra tội phạm Công an nhân dân, bao gồm kiến thức pháp luật điều tra hình dạng trích dẫn, bình luận, giải nhằm trau dồi kiến thức pháp luật, kỹ nghiệp vụ điều tra góp phần nâng cao chất lượng, hiệu công tác điều tra, xử lý tôị phạm, đảm bảo an ninh trật tự Tuy vậy, liên quan đến thực nghiệm điều tra, Sổ tay Điều tra viên có đề cập kiến thức bản, quy định luật, quán triệt, hướng dẫn cụ thể chủ yếu trình tự, thủ tục cách thức tiến hành thực nghiệm điều tra cho Điều tra viên, chưa nghiên cứu sâu nêu rõ vướng mắc, khó khăn, hạn chế, bất cập việc giải quyết, khắc phục thực tiễn tiến hành thực nghiệm điều tra Những tài liệu, cơng trình nghiên cứu giúp ích nhiều cho tác giả lưu ý, kế thừa phát triển nội dung luận văn Nhìn cách khái qt thấy trước qua bốn năm từ triển khai thực quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 liên quan thực nghiệm điều tra, chưa có cơng trình phân tích, đánh giá tồn diện chun sâu thực tiễn áp dụng, vướng mắc, bất cập quy định luật thực nghiệm điều tra Do đó, đề tài mà tác giả lựa chọn khơng có trùng lặp hồn tồn với cơng trình nghiên cứu trước đây, đảm bảo tính nghiên cứu khoa học - Một số báo khoa học đăng trang thông tin điện tử quan tư pháp Trung ương Viện kiểm sát nhân dân tối cao, tạp chí Tịa án nhân dân đề tài nghiên cứu số tác giải thực nghiệm điều tra Qua nghiên cứu, báo khoa học đề tài viết người nghiên cứu pháp luật làm công tác thực tiễn1, nên nội dung thực tiễn nhiều, đa dạng phong phú Vì vậy, nguồn tham khảo hữu ích thực luận văn https://kiemsat.vn/ban-ve-thuc-nghiem-dieu-tra-theo-quy-dinh-cua-bltths-nam-2015-49078.html; Nguyễn Cao Cường – VKSND huyện A Lưới, Thừa Thiên – Huế mục Pháp luật – Nghiệp vụ, bài đăng ngày 28/02/2018; 15:14, truy cập ngày 20/3/2022; https://tapchitoaan.vn/bai-viet/phap-luat/ban-ve-thuc-nghiem-dieu-tra-vu-an-hinh-su; Tòa án Khu vực – Quân Khu 5, bài đăng ngày 14/12/2020 14:31, truy cập ngày 20/3/2022 - Một số báo đưa tin việc quan tiến hành tố tụng tổ chức hoạt động thực nghiệm điều tra giải vụ án hình sự, ý kiến chuyên gia, luật gia bàn vấn đề liên quan2 Đây nguồn tài liệu tương đối quan trọng nên tác giả viện dẫn q trình làm luận văn Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở phân tích, đánh giá vướng mắc, bất cập áp dụng quy định thực nghiệm điều tra luật tố tụng hình năm 2015, luận văn đưa đề xuất, kiến nghị giải pháp nhằm hoàn thiện số quy định pháp luật tố tụng hình liên quan đến hoạt động thực nghiệm điều tra 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu trên, học viên xác định cần phải thực nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau: - Làm rõ số vấn đề thuộc nhận thức phân tích, đánh giá quy định luật tố tụng hình trường hợp thực nghiệm điều tra, thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra thẩm quyền thực nghiệm điều tra - Trình bày nhận xét, đánh giá thực tiễn trường hợp thực nghiệm điều tra, thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra thẩm quyền thực nghiệm điều tra; - Đưa giải pháp nhằm đảm bảo thực trường hợp thực nghiệm điều tra, thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra thẩm quyền thực nghiệm điều tra Đối tượng, phạm vi nghiên cứu đề tài 4.1 Đối tượng nghiên cứu Luận văn nghiên cứu chất pháp lý, số quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 trường hợp thực nghiệm điều tra, thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra thẩm quyền thực nghiệm điều tra 4.2 Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung Luận văn tập trung nghiên cứu hai nhóm vấn đề bao gồm: trường hợp thực nghiệm điều tra, thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra thẩm quyền thực nghiệm điều tra https://luatminhkhue.vn/thuc-nghiem-dieu-tra-la-gi -quy-dinh-ve-thuc-nghiem-dieu-tra.aspx; Luật sư Lê Minh Trường – Công ty luật Minh Khuê, bài đăng ngày 07/4/2021 07:24, truy cập ngày 20/3/2022; https://lawnet.thukyluat.vn/posts/t9856-thuc-nghiem-dieu-tra-khai-niem-vuong-mac-va-kien-nghi - Về thời gian, Luận văn nghiên cứu thực tiễn tiến hành hoạt động thực nghiệm điều tra từ ngày 01/01/2018 đến hoàn thành luận văn - Về không gian Vấn đề nghiên cứu khảo sát thực tiễn phạm vi toàn quốc Phương pháp nghiên cứu Đề tài nghiên cứu dựa sở phương pháp luận vật biện chứng Chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh quan điểm Đảng, Nhà nước ta đấu tranh phịng, chống tội phạm, cơng tác cải cách tư pháp Để thực luận văn, học viên sử dụng phương pháp nghiên cứu phổ biến khoa học pháp lý như: - Phương pháp phân tích, tổng hợp lý thuyết luật học: sử dụng để phân tích, giải thích đánh giá quy định pháp luật có liên quan đến đề tài luận văn - Phương pháp so sánh: sử dụng để đối chiếu, so sánh quy định văn pháp luật điều chỉnh vấn đề với mục đích điểm khơng tương thích, mâu thuẫn trùng dẫm, chồng chéo theo quy định pháp luật liên quan đến vấn đề - Phương pháp nghiên cứu tình huống: sử dụng để phân tích, đánh giá vụ việc, vụ án chứng minh cho thiếu sót, vướng mắc bất cập quy định pháp luật thực tiễn tiến hành hoạt động thực nghiệm điều tra Dự kiến kết nghiên cứu địa chỉ ứng dụng kết nghiên cứu Đề tài nghiên cứu thực tiễn đưa giải pháp dạng đề xuất sửa đổi, bổ sung số quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 kiến nghị ban hành văn hướng dẫn áp dụng pháp luật cách tương đối có hệ thống đầy đủ quy định thực nghiệm điều tra Ngoài ra, đề tài làm tài liệu tham khảo cho nhà khoa học, học viên cao học chuyên ngành luật Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán, Luật sư … nghiên cứu công tác thực tiễn Bố cục Luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phần phụ lục, nội dung luận văn kết cấu thành 02 chương sau: Chương Trường hợp thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra Chương Thẩm quyền thực nghiệm điều tra ... pháp luật tố tụng hình thẩm quyền tiến hành thực nghiệm điều tra - Khoản Điều 204 Bộ luật tố tụng hình quy định: “3 Điều tra viên chủ trì tiến hành thực nghiệm điều tra việc thực nghiệm điều tra. .. hành thực nghiệm điều tra Việc thực Việc thực nghiệm điều tra tiến nghiệm điều tra tiến hành theo quy hành theo quy định Điều định Điều Biên thực nghiệm điều tra lập theo quy định Điều 178 Bộ luật. .. hành thực nghiệm điều tra 1.1.1 Nhận thức trường hợp thực nghiệm điều tra thời điểm tiến hành thực nghiệm điều tra Theo từ điển luật học: Thực nghiệm điều tra hoạt động tố tụng Cơ quan điều tra