nghiªn cøu - trao ®æi 32 t¹p chÝ luËt häc sè 8/2010 TS. Vò Gia L©m * uyết định khởi tố vụ án hình sự là hình thức văn bản tố tụng, xác định sự việc xảy ra trong thực tế có dấu hiệu của tội phạm. Quyết định khởi tố vụ án hình sự có ý nghĩa rất quan trọng, vì nó xác lập cơ sở pháp lí đầu tiên cho hoạt động điều tra, thu thập chứng cứ, chứng minh tội phạm, người phạm tội. Trong chừng mực nhất định, quyết định khởi tố vụ án còn giúp định hướng điều tra đúng đắn ngay từ đầu. Để phát hiện kịp thời tội phạm, hạn chế tình trạng bỏ lọt tội phạm, Bộ luật tố tụng hình sự (BLTTHS) quy định nhiều chủ thể có quyền khởi tố vụ án hình sự, gồm: các cơ quan tiến hành tố tụng và các cơ quan khác. Trong số các cơ quan tiến hành tố tụng, thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự chủ yếu quy định cho cơ quan điều tra, do việc này phù hợp với chức năng và nghiệp vụ của cơ quan điều tra, còn toà án và viện kiểm sát chỉ có thẩm quyền khởi tố rất hạn chế. Tuy nhiên, với chức năng chủ yếu là thực hành quyền công tố nhà nước (đối với viện kiểm sát) và chức năng xét xử (đối với toà án), việc quy định về thẩm quyền khởi tố vụ án của các cơ quan này trong BLTTHS vẫn có những bất cập nhất định. Trong bài viết này, chúng tôi chỉ bàn đến quy định của BLTTHS về thẩm quyền khởi tố vụ án của toà án và viện kiểm sát. 1. Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của viện kiểm sát Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của viện kiểm sát đã được quy định tại BLTTHS năm 1988. Theo quy định tại các điều 84, 86, 87 Bộ luật này, viện kiểm sát có thẩm quyền khởi tố rất rộng. Bởi lẽ, các điều luật nói trên quy định rất chung chung, trong đó xác định viện kiểm sát là một trong các cơ quan có thẩm quyền và trách nhiệm tiếp nhận các thông tin về tội phạm từ tố giác của công dân, tin báo của các cơ quan, tổ chức. Trong thời hạn không quá hai mươi ngày kể từ ngày tiếp nhận được tố giác và tin báo, viện kiểm sát trong phạm vi trách nhiệm của mình phải kiểm tra, xác minh nguồn tin và quyết định khởi tố hoặc không khởi tố vụ án hình sự. Sở dĩ BLTTHS năm 1988 quy định thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của viện kiểm sát rộng như vậy, một phần do yêu cầu phát hiện tội phạm nhanh chóng, kịp thời tránh bỏ lọt tội phạm, phần khác cũng phù hợp với trách nhiệm và khả năng chuyên môn của viện kiểm sát tại thời điểm ban hành và thực hiện Bộ luật này. Trong thời kì này, pháp luật nước ta quy định viện kiểm sát thực hiện hai chức năng là kiểm sát việc tuân theo pháp luật của các cơ quan nhà nước, tổ chức và công dân (bao gồm kiểm sát hoạt động tư pháp và kiểm sát chung) và chức năng công tố nhà nước. Với chức năng kiểm sát tuân theo pháp luật nói chung như Q * Giảng viên chính Khoa luật hình sự Trường Đại học Luật Hà Nội nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 8/2010 33 vậy, viện kiểm sát có đầy đủ các điều kiện để có thể tiến hành các hoạt động kiểm tra, xác minh các thông tin về tội phạm trong mọi lĩnh vực của đời sống xã hội. Tuy nhiên, theo quy định tại Điều 137 Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi năm 2001), Điều 1 Luật tổ chức viện kiểm sát nhân dân năm 2002, chúng tôi nhận thấy rằng chức năng của viện kiểm sát đã có những thay đổi cơ bản: Thứ nhất, chức năng thực hành quyền công tố trước đây được quy định là chức năng thứ hai (chức năng không cơ bản, thứ yếu) sau chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật, nay được xác định là chức năng thứ nhất (chức năng cơ bản, chủ yếu) của viện kiểm sát; Thứ hai, chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật bị thu hẹp, chỉ còn kiểm sát một lĩnh vực cụ thể là lĩnh vực hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng trong quá trình giải quyết các vụ án hình sự - gọi là kiểm sát tư pháp và trở thành chức năng không cơ bản, thứ yếu (chức năng thứ hai). Do vậy, để viện kiểm sát tập trung thực hiện tốt chức năng công tố nhà nước và kiểm sát tư pháp, BLTTHS năm 2003 quy định hạn chế quyền khởi tố vụ án hình sự của cơ quan này. Theo quy định của Điều 101 và Điều 103 BLTTHS hiện hành, viện kiểm sát có thẩm quyền khởi tố vụ án trong phạm vi hẹp hơn nhiều so với quy định của BLTTHS năm 1988. Mặc dù BLTTHS năm 2003 vẫn quy định viện kiểm sát là một trong các cơ quan có trách nhiệm tiếp nhận mọi tố giác và tin báo về tội phạm do công dân, cơ quan, tổ chức cung cấp và kiến nghị khởi tố do cơ quan nhà nước chuyển đến nhưng viện kiểm sát không có trách nhiệm phải kiểm tra, xác minh mọi thông tin này như quy định trước đây mà viện kiểm sát có trách nhiệm chuyển ngay các tố giác, tin báo về tội phạm và kiến nghị khởi tố kèm theo các tài liệu có liên quan mà mình đã tiếp nhận cho cơ quan điều tra có thẩm quyền. Khoản 2 Điều 104 và Điều 109 BLTTHS hiện hành quy định viện kiểm sát có quyền khởi tố vụ án trong hai trường hợp là: khi kiểm sát khởi tố vụ án mà có căn cứ để huỷ bỏ quyết định không khởi tố vụ án của cơ quan điều tra, cơ quan hải quan, bộ đội biên phòng, cơ quan kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biển, các cơ quan khác trong công an nhân dân, quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra và trong trường hợp hội đồng xét xử yêu cầu khởi tố vụ án. Chúng tôi cho rằng quy định viện kiểm sát chỉ khởi tố vụ án hình sự trong hai trường hợp nói trên là hoàn toàn hợp lí. Bởi lẽ, quy định như vậy là phù hợp với chức năng kiểm sát đã được thu hẹp rất nhiều so với quy định trước đây. Với chức năng kiểm sát hoạt động tư pháp, bao gồm hoạt động của các cơ quan điều tra, cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra và hoạt động xét xử của toà án, viện kiểm sát có khả năng và chỉ có khả năng xác định có hay không có dấu hiệu của tội phạm thông qua công tác kiểm sát cụ thể này, để từ đó ra quyết định khởi tố vụ án hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự được chính xác. Điều 112 BLTTHS năm 2003 quy định về nhiệm vụ, quyền hạn của viện kiểm sát khi thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra cũng có đề cập quyền khởi tố vụ án hình sự của viện kiểm sát tại khoản 1 và nghiªn cøu - trao ®æi 34 t¹p chÝ luËt häc sè 8/2010 khoản 2 Điều này. Tuy nhiên, quy định tại Điều 112 vẫn có hạn chế, theo chúng tôi cần phải sửa đổi, bổ sung nhằm đảm bảo sự thống nhất giữa các quy định của BLTTHS về thẩm quyền khởi tố vụ án của viện kiểm sát. Thứ nhất, khoản 1 Điều 112 BLTTHS quy định khi thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra, viện kiểm sát có nhiệm vụ, quyền hạn sau: Khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can; yêu cầu cơ quan điều tra khởi tố hoặc thay đổi quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can theo quy định của Bộ luật này. Quy định này quá chung chung, dễ dẫn đến hiểu lầm là khi thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra, nếu phát hiện hành vi có dấu hiệu của tội phạm bất kì, viện kiểm sát có trách nhiệm và quyền hạn ra quyết định khởi tố vụ án hình sự. Điều này mâu thuẫn với quy định về quyền khởi tố vụ án của viện kiểm sát tại Điều 104 Bộ luật này là viện kiểm sát chỉ khởi tố vụ án trong hai trường hợp: khi kiểm sát việc khởi tố nếu xác định quyết định không khởi tố vụ án của cơ quan điều tra và các cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra là không có căn cứ, viện kiểm sát sẽ ra quyết định huỷ quyết định không khởi tố đó và tự mình ra quyết định khởi tố vụ án hoặc khi hội đồng xét xử yêu cầu viện kiểm sát khởi tố nếu tại phiên toà xét xử phát hiện tội phạm, người phạm tội còn bị bỏ lọt cần phải điều tra. Theo chúng tôi, cần sửa đổi, bổ sung khoản 1 Điều 112 theo hướng viện kiểm sát chỉ khởi tố vụ án đối với các trường hợp quy định tại Điều 104. Nếu sửa như vậy thì khoản 1 Điều 112 sẽ có nội dung là: khởi tố vụ án hình sự trong trường hợp Bộ luật này quy định, khởi tố bị can; yêu cầu cơ quan điều tra khởi tố hoặc thay đổi quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can theo quy định của Bộ luật này. Thứ hai, quy định tại khoản 3 Điều 112 BLTTHS về quyền khởi tố vụ án của viện kiểm sát trong trường hợp phát hiện hành vi của điều tra viên có dấu hiệu tội phạm là mâu thuẫn với quy định tại Điều 104 BLTTHS, quy định như vậy có thể hiểu đây là trường hợp thứ ba viện kiểm sát được khởi tố ngoài hai trường hợp đã được quy định tại Điều 104 BLTTHS. Chúng tôi cho rằng trong quá trình điều tra, điều tra viên có thể có những hành vi vi phạm pháp luật ở những mức độ khác nhau, có liên quan hoặc không liên quan đến việc giải quyết vụ án và trách nhiệm của viện kiểm sát là phải phát hiện kịp thời và đề nghị xử lí theo quy định của pháp luật, kể cả bằng pháp luật hình sự nếu hành vi có dấu hiệu tội phạm. Tuy nhiên, không phải mọi hành vi vi phạm pháp luật của điều tra viên đều xuất phát từ việc họ là người tiến hành tố tụng trong vụ án hoặc liên quan đến vụ án mà họ đang thụ lí, điều tra làm ảnh hưởng đến việc giải quyết đúng đắn vụ án mà còn có thể liên qua đến lĩnh vực khác và với mục đích khác. Ví dụ: Điều tra viên có thể thực hiện hành vi làm sai lệch hồ sơ vụ án; bức cung, dùng nhục hình đối với bị can trong vụ án mà mình đang thụ lí điều tra và hành vi của điều tra viên thoả mãn dấu hiệu của tội phạm (là các tội xâm phạm hoạt động tư pháp quy định tại Chương 22 của Bộ luật hình sự) nhưng điều tra viên cũng có thể có những hành vi khác như cướp tài sản, gây thương tích, trộm cắp v.v Các hành vi này nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 8/2010 35 có thể hoàn toàn không liên quan đến vụ án mà viện kiểm sát đang kiểm sát điều tra. Nếu hành vi của điều tra viên có dấu hiệu của tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp thì việc điều tra vụ án thuộc thẩm quyền của cơ quan điều tra của viện kiểm sát mà hiện nay là Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao. Vì vậy, trong trường hợp này, chúng tôi cho rằng thẩm quyền khởi tố vụ án thuộc về Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao với tư cách là cơ quan có chức năng điều tra, chứ không thuộc về viện kiểm sát các cấp nói chung với tư cách là cơ quan tiến hành tố tụng có chức năng kiểm sát hoạt động tư pháp và thực hành quyền công tố nhà nước. Vì vậy, khi thực hành quyền công tố trong giai đoạn điều tra, nếu phát hiện hành vi của điều tra viên có dấu hiệu của tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp, viện kiểm sát tiến hành tố tụng trong vụ án đó phải yêu cầu Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao ra quyết định khởi tố vụ án, chuyển toàn bộ hồ sơ về sự việc có dấu hiệu tội phạm của điều tra viên cho cơ quan này xem xét, quyết định. Giải quyết như vậy là hoàn toàn phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 104 về thẩm quyền khởi tố của viện kiểm sát và khoản 3 Điều 110 BLTTHS về thẩm quyền điều tra của cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao là: “Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao điều tra một số loại tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội là cán bộ thuộc các cơ quan tư pháp”. Trường hợp hành vi của điều tra viên có dấu hiệu của tội phạm khác thì việc điều tra vụ án thuộc thẩm quyền của các cơ quan điều tra khác chứ không thuộc thẩm quyền điều tra của Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao. Trường hợp này, nếu viện kiểm sát phát hiện thì cần áp dụng quy định tại khoản 1 Điều 103 BLTTHS để chuyển giao ngay các tố giác, tin báo về tội phạm hoặc kiến nghị khởi tố và các tài liệu có liên quan cho cơ quan điều tra có thẩm quyền kiểm tra, xác minh và giải quyết. Từ những lập luận trên, chúng tôi đề xuất sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 112 BLTTHS như sau: “yêu cầu thủ trưởng cơ quan điều tra thay đổi điều tra viên vi phạm pháp luật theo quy định của Bộ luật này; nếu hành vi của điều tra viên có dấu hiệu tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp thì yêu cầu Cơ quan điều tra của Viện kiểm sát nhân dân tối cao khởi tố về hình sự; trường hợp hành vi của điều tra viên có dấu hiệu tội phạm khác thì yêu cầu cơ quan điều tra có thẩm quyền theo quy định của Bộ luật này khởi tố về hình sự”. 2. Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của toà án Cũng giống như với viện kiểm sát, thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của toà án đã được quy định tại BLTTHS năm 1988. Tại đoạn 2 Điều 87 Bộ luật này quy định: “toà án ra quyết định khởi tố vụ án nếu qua việc xét xử tại phiên toà mà phát hiện tội phạm hoặc người phạm tội mới cần phải điều tra”. Điều 104 BLTTHS năm 2003 quy định thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của hội đồng xét xử tại đoạn 3 khoản 1 theo hướng mềm dẻo hơn vì cho phép có sự lựa chọn: hội đồng xét xử ra quyết định khởi tố hoặc yêu cầu viện kiểm sát khởi tố vụ án hình sự nếu qua việc xét xử tại phiên toà mà phát nghiªn cøu - trao ®æi 36 t¹p chÝ luËt häc sè 8/2010 hiện được tội phạm hoặc người phạm tội mới cần phải điều tra. Tuy nhiên, quy định về quyền khởi tố vụ án hình sự của hội đồng xét xử hầu như không được thực hiện trong thực tiễn bởi những lí do khác nhau: Thứ nhất, muốn ra được quyết định khởi tố vụ án hình sự cần phải tiến hành hoạt động kiểm tra, xác minh các thông tin về tội phạm. Việc này đòi hỏi phải có thời gian và phải tiến hành nhiều hoạt động khác nhau, có thể là những hoạt động rất phức tạp mới xác định được sự việc phản ánh thông qua các nguồn tin, tài liệu có xảy ra và có dấu hiệu của tội phạm hay không. Với việc hàng năm phải xét xử nhiều vụ án, rất ít hội đồng xét xử quan tâm tới việc này do áp lực phải làm nhanh và tốt công việc chính của mình là xét xử. Mặt khác, tại phiên toà xét xử, các thông tin về tội phạm và người phạm tội mới cũng chỉ có thể được phản ánh qua lời khai của người tham gia tố tụng hoặc từ việc xem xét, đánh giá những tài liệu có trong hồ sơ mà các cơ quan tiến hành tố tụng đã thu thập trước đó và đã biết nhưng chưa đủ căn cứ để xác định dấu hiệu tội phạm nên đã không khởi tố vụ án hình sự. Như vậy, sẽ rất khó chính xác nếu chưa kiểm tra, xác minh lại các thông tin này bằng các hoạt động ngoài phiên toà mà đã ra quyết định khởi tố vụ án. Thứ hai, quyết định khởi tố vụ án là quyết định không liên quan đến nội dung vụ án đang xét xử, bởi lẽ quyết định này không phải là một nội dung của bản án mà hội đồng xét xử có thể ra tại phiên toà nhưng vẫn được coi là một quyết định xét xử (vì cũng phải được thảo luận tại phòng nghị án, thông qua bằng biểu quyết đa số và phải lập thành văn bản). Vì vậy, nếu hội đồng xét xử ra quyết định khởi tố vụ án cũng có nghĩa là đã vi phạm giới hạn xét xử và vượt ra ngoài phạm vi quyết định đưa vụ án ra xét xử của thẩm phán chủ toạ phiên toà. Thứ ba, giả sử hội đồng xét xử ra quyết định khởi tố vụ án hình sự đối với tội phạm và người phạm tội mới phát hiện tại phiên toà thì theo quy định tại khoản 3 Điều 104 BLTTHS, vụ án đã khởi tố đó có được điều tra hay không lại do viện kiểm sát quyết định. Trong trường hợp quyết định khởi tố vụ án hình sự của hội đồng xét xử không có căn cứ, viện kiểm sát kháng nghị lên toà án cấp trên, toà án cấp trên phải xét lại quyết định này theo thủ tục luật định. Trường hợp toà án cấp trên chấp nhận kháng nghị của viện kiểm sát thì quyết định khởi tố vụ án của hội đồng xét xử sẽ bị huỷ bỏ. Điều đó tất nhiên sẽ ảnh hưởng tới uy tín của hội đồng xét xử đã ra quyết định, nhất là uy tín cá nhân của thẩm phán chủ toạ phiên toà và là điều không thành viên nào của hội đồng xét xử mong muốn. Ngược lại, nếu toà án cấp trên không chấp nhận kháng nghị của viện kiểm sát, việc có điều tra vụ án, có truy tố bị can ra toà án để xét xử hay không vẫn có thể bị viện kiểm sát chi phối bởi hoạt động kiểm sát điều tra và hoạt động thực hành quyền công tố nhà nước. Vì lẽ đó, từ khi ban hành BLTTHS năm 2003 đến nay, chúng tôi chưa thấy bất kì ghi nhận nào về việc hội đồng xét xử ra quyết định khởi tố vụ án hình sự. Có lẽ các thẩm phán, hội thẩm không thực hiện quyền khởi tố vụ án mà pháp luật đã quy định cho mình để đảm bảo tối đa sự “an toàn nghề nghiệp”. nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 8/2010 37 Chỳng tụi cho rng nờn b quy nh v thm quyn khi t v ỏn hỡnh s ca to ỏn (hi ng xột x) vỡ thc t quy nh ny khụng cú tớnh kh thi (kho sỏt thc t nhng nm gn õy, chỳng tụi khụng tỡm thy bt kỡ ghi nhn no v vic hi ng xột x ra quyt nh khi t v ỏn hỡnh s m ch cú vic hi ng xột x yờu cu vin kim sỏt khi t v ỏn hỡnh s m thụi). Mt khỏc, nu quy nh thm quyn khi t v ỏn cho to ỏn thỡ khụng phự hp vi quy nh ca Hin phỏp v Lut t chc to ỏn nhõn dõn. Theo quy nh ca iu 127 Hin phỏp nm 1992 (sa i, b sung nm 2001), iu 1 Lut t chc to ỏn nhõn dõn nm 2002 thỡ to ỏn nhõn dõn ti cao, cỏc to ỏn nhõn dõn a phng, cỏc to ỏn quõn s v cỏc to ỏn khỏc do lut nh l nhng c quan xột x ca nc Cng ho xó hi ch ngha Vit Nam. Vi chc nng duy nht l xột x, cn to iu kin to ỏn tp trung hon thnh tt chc nng ny bng vic b quy nh v thm quyn khi t v ỏn hỡnh s ca hi ng xột x trong BLTTHS hin hnh. Chỳng tụi cho rng ti phiờn to xột x nu xỏc nh nu phỏt hin ti phm mi hoc ngi phm ti mi cn phi iu tra, hi ng xột x lm vn bn yờu cu vin kim sỏt khi t v ỏn hỡnh s. T nhng lớ gii trờn, chỳng tụi xut sa i on 3 khon 1 iu 104 BLTTHS nh sau: Trong trng hp qua vic xột x v ỏn ti phiờn to m phỏt hin c ti phm hoc ngi phm ti mi cn phi iu tra, hi ng xột x yờu cu vin kim sỏt ra quyt nh khi t v ỏn./. M BO TNH MINH BCH CA TH TRNG (tip theo trang 25) Th nm, i vi th trng t ai hoc th trng quyn s dng t nh Vit Nam thỡ s khụng rừ rng v yu t s hu s l cn tr ln i vi quỏ trỡnh phỏt trin ca th trng. Kinh nghim ca cỏc nc trờn th gii cho thy cho dự tn ti trờn c s nhng iu kin kinh t, chớnh tr, xó hi khỏc nhau nhng theo xu hng tt yu l cỏc quc gia u loi b dn nhng quy nh, nghiờm cm vic mua bỏn t ai, xoỏ b nhng ro cn i vi cỏc giao dch t, t cỏc giao dch ny trong mi quan h cung - cu tt yu ca th trng v c bit chỳ trng s phỏt trin ca cỏc t chc trung gian nh t chc mụi gii, t vn, cỏc t chc nh giỏ. Túm li, cng ging nh cỏc loi th trng c bn khỏc, th trng BS cn phi c to dng, vn hnh phự hp vi cỏc quy lut kinh t khỏch quan ca nn kinh t th trng nh nc luụn úng vai trũ l b cho th trng BS trong vic to ra mụi trng kinh t xó hi, mụi trng phỏp lut cho hot ng ca loi th trng ny. S phỏt trin ca th trng BS cú thnh cụng hay khụng liờn quan rt mt thit ti h thng phỏp lut cú tin cy v minh bch hay khụng? Bi vy, vn cú ý ngha sng cũn i vi th trng BS ca Vit Nam hin nay l hon chnh h thng phỏp lut, loi b nhng chng chộo, xung t gia cỏc vn bn phỏp lut cú liờn quan, kiờn quyt xõy dng th trng BS chớnh thc, ỏp ng c cỏc yu t c bn cho quỏ trỡnh hi nhp./. . quy định của BLTTHS về thẩm quyền khởi tố vụ án của toà án và viện kiểm sát. 1. Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của viện kiểm sát Thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của viện kiểm sát đã được. điều tra, viện kiểm sát có nhiệm vụ, quyền hạn sau: Khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can; yêu cầu cơ quan điều tra khởi tố hoặc thay đổi quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can. của mình phải kiểm tra, xác minh nguồn tin và quyết định khởi tố hoặc không khởi tố vụ án hình sự. Sở dĩ BLTTHS năm 1988 quy định thẩm quyền khởi tố vụ án hình sự của viện kiểm sát rộng như