Đang tải... (xem toàn văn)
C©u hái kiÓm tra Chứng khoán Sen Vàng “Đề thi cho người môi giới Tư vấn đầu tư chứng khoán” Câu 1 Trong quan hệ với khách hàng, cty CK phải có các trách nhiệm sau I Tìm hiểu và thường xuyên cập nhật đ.
Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khoán” Câu 1: Trong quan hệ với khách hàng, cty CK phải có trách nhiệm sau: I Tìm hiểu thường xuyên cập nhật định kỳ tháng/lần thông tin khả tài chính, khả chịu đựng RR kỳ vọng lợi nhuận thu khách hàng II Tư vấn cho KH cam kết đảm bảo giá trị lợi nhuận, kết khoản đầu tư III Không trực tiếp nhận tiền giao dịch KH IV Cty CK cung cấp thông tin quyền lợi phát sinh liên quan đến CK KH có yêu cầu KH Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a Chỉ I II b Chỉ II IV c Chỉ I III d I, III IV Câu 2: Khi người hành nghề kinh doanh CK thực hành vi thiếu đạo đức thiếu chun nghiệp UBCKNN có thẩm quyền xử lý vi phạm trường hợp sau đây: I Lợi dụng chức trách, nhiệm vụ giao để mượn tiền, Ck tài khoản KH sử dụng CK KH để cầm cố sử dụng tiền, CK tài khoản cuar KH chưa kH ủy thác II Trực tiếp gián tiếp thực hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thơng tin sai thật bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu lầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán CK công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư CK, dịch vụ CK thị trường Ck III Sử dụng thông tin nội để thực mua bán CK Cty đại chúng, chứng quỹ đại chúng cho bên thứ IV Làm trái lệnh nhà đầu tư Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a Chỉ I III b Chỉ II IV c I, II III d I, II, III IV Câu 3: Theo quy định hướng dẫn Luật CK tất văn gốc bao gồm phiếu lệnh, sổ nháp giao dịch hàng ngày, thơng bóa xác nhận giao dịch phải lưu giữ thời gian tối thiểu là: Anh (chị) hãng lựu chọn phương án đây: a năm b năm c 10 năm d 15 năm e Tất phương án không Câu 4: Thông tin liên quan đến tình trạng cá nhân, tài hoạt động giao dịch khách hàng: I Phải bảo mật không sử dụng theo cách để tác động đến giao dịch cá nhân hay doanh nghiệp Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” II Có thể sử dụng thông tin vế lệnh chưa thực KH để tư vấn cho khách hàng khác III Có thể tác động đến giao dịch tài khoản cá nhân họ Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a Chỉ I b Chỉ II c Chỉ I III d I, II III Câu 5: cty chứng khoán phải tuân thủ tất nguyên tắc sau trình hoạt động king doanh mình, ngoại trừ: a Ưu tiên thực lệnh KH trước lệnh tự doanh Cty b Thưởng cho khách hàng họ mở tài khoản c Duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu 5% d Tỷ lệ nợ vốn CSH Cty CK không vượt lần Câu 6: Những điều sau hạn chế người hành nghề kinh doanh CK? I Chỉ phép mở tài khoản giao dịch CK cho CTY CK nơi làm việc II Khơng làm giám đốc, tổng giám đốc tổ chức chào bán CK công chúng, trừ trường hợp tổ chức Cty Ck III Nắm giữ chứng hành nghề kinh doanh CK năm IV Đồng thời làm việc cho hay nhiều Cty CK Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a Chỉ I III b Chỉ II III c I, II III d I, II IV Câu 7: tất điều sau với hoạt động môi giới, ngoại trừ: a Cty CK nhân viên Cty phép nhận ủy quyền khách hàng để định lựa chọn chủng loại, số lượng, giá chứng khoán, thời điểm mua chứng khoán b Cty CK phải quản lý tiền(CK) gửi giao dịch CK KH tách biệt với tiền(CK) cty CK c Cty CK phải cơng bố mức phí giao dịch CK trước KH thực giao dịch d Cty CK nhận lệnh KH có đủ tiền CK theo quy định UBCKNN phải có biện pháp cần thiết để đảm bảo khả toán KH lệnh giao dịch thực Câu 8: đại lý nhận lệnh CK thực nghiệp vụ sau: a Mở tài khoản giao dịch CK b Nhận lưu ký CK c Tư vấn đầu tư CK trực tiếp cho KH d Nhận lệnh chuyển lệnh KH trụ sở chi nhánh Câu 9: Trước mẫu đơn xin mở tài khoản chấp thuận phải có chữ ký của: I Khách hàng II Nhân viên tư vấn III Giám đốc IV Cán có thẩm quyền UBCKNN Anh(chị) lựa chọn phương án đây: Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” a Chỉ I b I, II IV c I, III IV d I, II III Câu 10: Một khách hàng thông báo với bạn họ muốn mở tài khoản họ có thỏa thuận với nhà tư vấn đầu tư cấp phép thay họ đặt lệnh với bạn bạn yêu cầu họ có giấy tờ để mở tài khoản này? I Đơn xin mở tài khoản II Giấy ủy quyền III Thẻ xác minh có chữ ký IV Mẫu cam kết giao dịch Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I II b I, II IV c I, II, III IV d Không mở tài khoản Câu 11: Với phương thức khớp lệnh liên tục, nhà đầu tư đặt lệnh MP bán với giá 95.000 vào hệ thống lệnh nhà đầu tư đặt bán khớp với mức giá sổ lệnh có số lệnh mua sau đây: a 90 000 b 95 000 c 98 000 d 100 000 Câu 12: Với phương thức khớp lệnh liên tục, nhà đầu tư đặt lệnh MP mua với giá 100.000 vào hệ thống lệnh nhà đầu tư đặt bán khớp với mức giá sổ lệnh có số lệnh bán sau đây: a 80 000 b 90 000 c 100 000 d 110 000 Câu 13: lệnh LO địi hỏi thơng tin sau, ngoại trừ: I Lệnh mua lệnh bán II Mã số lưu ký III Khối lượng cổ phiếu IV Giá V Số thứ tự Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I, II, V b II, III, V c I, II, III, IV d I, III, IV, V Câu 14: Phòng nghiên cứu Cty bạn vừa đưa khuyến nghị mua cổ phiếu cty niêm yết TTGDCK Bạn chịu trách nhiệm quản lý tài khoản giao dich Cty Bạn muốn mua cổ phiếu bạn làm gì? a Đặt lệnh giao dịch mức giá khớp lệnh ATO b Đặt lệnh giới hạn LO c Bạn đặt lệnh với khách hàng khác Võ Văn Thì Trang: Chứng khoán Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” d Khách hàng phải ưu tiên Bạn đặt lệnh sau khách hàng bạn có hội đặt lệnh Câu 15: người hành nghề kinh doanh chứng khoán, UBCKNN cho phép bạn: a Chỉ làm việc cty CK b Bạn vừa làm việc cho cty CK vừa làm việc cho cty mẹ cty CK c Bạn vừa làm việc cho cty CK vừa làm cho đại lý nhận lệnh cho cty CK khác d Bạn vừa làm việc cho TTGDCK vừa làm việc cho cty CK Câu 16: người hành nghề kinh doanh CK bạn phép: a Có tài khoản giao dịch tùy thích cty CK khác b Bạn không mở tài khoản giao dịch cty CK c Bạn mở tài khoản cty CK bạn làm việc d Bạn không phép mở tài khoản giao dịch CK Câu 17: bạn nhận lệnh đặt mua 100.000 cổ phiếu XIU mức giá 35.100 lệnh có giá trị tháng Khách hàng quỹ đầu tư Hồng Kông Đến mua 15.000 cổ phiếu bạn xem xét lệnh trước mở cửa phiên giao dịch TTGDCK hàng ngày bạn thấy tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu người nước đạt đến mức tối đa vào phiên giao dịch trước bạn phải làm gì? a Khơng làm Đây lệnh có giá trị chưa hồn tất b Thơng báo cho TTGDCK lệnh tồn tai thực c Thông báo cho khách hàng nhà đầu tư nước ngồi khơng thể mua thêm loại cổ phiếu phần cịn lại phiếu lệnh bị hủy bỏ Câu 18: vào cuối phiên giao dịch bạn xem xét lại lệnh giao dịch thực mà bạn nhập cho khách hàng Bạn thấy có giao dịch ghi 4.000 cổ phiếu WMBI bán với mức giá 35.200 VND cho ơng Hà Sau bạn nhớ lại Ông Hà đặt bạn lệnh mua mức giá tốt cổ phiếu có giá đóng cửa 36.000 VND Bạn phải làm gì? I Liên lạc với phòng xử lý lệnh yêu cầu họ chuyển giao dịch sang tài khoản cá nhân bạn ngày giao dịch nhập lệnh phiên giao dịch với giá 35.000 VND II Gọi cho khách hàng giải thích lỗi hệ thống giao dịch Hôm sau bạn nhập lệnh mua 4.000 cổ phiếu mức giá 35.200 III Ngay thông báo cho người giám sát bạn lỗi cảu bạn lãnh đạo bạn thông báo lỗi cho TTGDCK Giao dịch xử lý tài khoản sửa lỗi IV Cty CK phải bù đắp lệnh mua 4.000 cổ phiếu mức giá 35.200 VND Khách hàng thông báo lệnh họ thực phiên giao dịch cty CK mua 8.000 cổ phiếu mức giá tốt Sự chênh lệch mức giá ghi vào tài khoản sửa lỗi Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I b II c II III d III IV Câu 19: công ty đại chúng thực việc mua lại cổ phiếu mình, ngoại trừ Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người môi giới-Tư vấn đầu tư chứng khoán” I Đang kinh doanh thua lỗ có nợ hạn II Cổ phiếu cty đối tượng chào mua công khai III Đang trình chào bán cổ phiếu để huy động thêm vốn IV Đang thực tách, gộp cổ phiếu: Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I II b I, II III c I, II, III IV d II, III IV Câu 20: Khách hàng bạn gọi cho bạn để thảo luận việc tăng giá nhanh cổ phiếu niêm yết TTGDCK danh mục đầu tư họ Báo chí đưa tin có vụ chào mua thâu tóm cơng khai loại cổ phiếu thời gian ngắn khách hàng bạn hỏi bạn họ nên làm gì? a Bán việc chào mua cơng khai khó khăn nhiều thời gian để quan quản lý chấp thuận b Khuyên khách hàng bạn có đợt chào mua cơng khai, bên chào mua phải công bố công khai chi tiết việc họ chào mua cổ phiếu phương tiện thông tin đại chúng trước thời điểm dự kiến thực thời gian chào mua công khai không ngắn 30 ngày Nhà đầu tư định thời gian c Chào mua công khai thực theo chế lô lớn TTGDCK Các nhà đầu tư nhỏ nên bán cổ phiếu họ cho định chế lớn để tích lũy cổ phiếu d Bán cổ phiếu thật nhanh việc giao dịch bị tạm dừng TTGDCK thời gian chào mua công khai Câu 21: Câu sau nhất? I Các nhà đầu tư người sở hữu cổ phiếu buộc phải bán cổ phiếu họ đợt chào mua công khai II Bên chào mua trực tiếp thực việc chào mua để giảm chi phí liên quan tới việc chào mua III Sau công bố công khai đợt chào mua, bên chào mua không thay đổi ý định chào mua công bố, trừ trường hợp bất khả kháng trường hợp tổng số lượng cổ phiếu đăng ký bán nhỏ số lượng đăng ký mua dự kiến báo cáo UBCKNN chấp thuận rút lại đăng ký chào mua IV Bên chào mua phép bán cổ phiếu mua vòng tháng kể từ kết thúc đợt chào mua công khai Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I b III Câu 28: Tất trừ: a b c d điều sau đề cập làm việc với khách hàng, ngoại So sánh với khoản đầu tư khác Cam kết bảo đảm lợi nhuận RR có Dự kiến lợi nhuận kiếm Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khoán” Câu 30: hệ thống kiểm sốt nội cty Ck có chức giám sát tuân thủ, chịu trách nhiệm kiểm soát nội dung sau, ngoại trừ: a Thực việc kiểm soát nội bộ, giám sát tỷ lệ vốn khả dụng tỷ lệ an tồn tài b Kiểm sốt việc tuân thủ quy trình ngiệp vụ phận kinh doanh người hành nghề chứng khoán c Hỗ trợ doanh nghiệp thực thủ tục pháp lý huy động vốn d Bảo quản, lưu giữ đảm bảo tách biệt tài sản khách hàng Câu 31: cổ đông phổ thông nhận cổ tức với mức theo định của: a Đại hội đồng cổ đông b Hội đồng quản trị c Ban giám đốc điều hành d Kế toán trưởng e Tất sai Câu 33: công ty cổ phần: I Được quyền phát hành chứng khốn cơng chúng II Phải phát hành cổ phiếu phổ thông III Được quyền lựa chọn phát hành không phát hành CP phổ thông IV Được quyền lựa chọn phát hành không phát hành cổ phiếu ưu đãi Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I, III, IV b I, II, III c I, II IV d Tất (I, II, III IV) Câu 35: cty cổ phẩn thủy sản M (có 100 nhà đầu tư ngồi cty) có kế hoạch mua lại cổ phiếu cảu nhằm chống lại giảm giá cổ phiếu Cty cty kinh doanh thua lỗ hành động mua lại là: a Được phép thực b Không phép thực c Phụ thuộc vào UBCKNN có cho phép/khơng cho phép Câu 36: Cty đại chúng ABC chuẩn bị thực việc phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động cty, tổng số cổ phiếu phép phát hành so với vốn cổ phần lưu hành cty là: a Không vượt 5% b Từ 5% đến 8% c Không vượt 8% d Không có phương án xác Câu 37: Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ngân hàng A cơng chúng phải có: I Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng II Bản cáo bạch III Điều lệ tổ chức phát hành IV Quyết định Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt phát hành V Giấy chấp thuận quan quản lý Nhà nước có liên quan Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I, II, III b I, II, III, IV Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” c I, II, III, V d Khơng có phương án đầy đủ hồ sơ Câu 38: Sau nhiều năm hoạt động liên tiếp có lãi, hội đồng quản trị ccty Hoa Hồng dự kiến chào bán cổ phiếu để mở rộng kinh doanh (cơng ty có vốn điều lệ tỷ đồng) mạng Internet Liệu việc làm cty có chịu điều chỉnh Luật Chứng khốn khơng? a Có b Khơng c Chưa kết luận Câu 39: kể từ ngày Giấy chứng nhận chịa bán chứng khốn cơng chúng có hiệu lực, thời hạn quy định cho tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trái phiếu công chúng là; Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I cổ phiếu II trái phiếu b III cổ phiếu IV trái phiếu c III cổ phiếu II trái phiếu d II cổ phiếu trái phiếu e III cổ phiếu trái phiếu Câu 40: xảy trường hợp: Trường hợp 1: Chào mua cổ phiếu có quyền biểu dẫn đến việc sở hữu>=25% số cổ phiếu lưu hành công ty đại chúng Trường hợp 2: Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu dẫn đến việc sở hữu >=25% số cổ phiếu lưu hành Thì phải thực theo hình thức chào mua cơng khai không phương án đây: a Chỉ có trường hợp b Chỉ có trường hợp c Cả trường hợp d Tất điều không Điều 29 Xử phạt hành vi vi phạm quy định chào mua công khai Câu 41: Tổ chức phát hành chào bán trái phiếu chuyển đổi công chúng phải đáp ứng điều kiện sau: I Vốn điều lệ gốp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 10 tỷ đồng tính theo giá trị sổ sách II Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi III Phải có tổ chức bảo lãnh phát hành IV Phải xác định người đại diện dưor hữu trái phiếu V Không cần phải xác định người sở hữu trái phiếu Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a I, II, III b I, II, III, IV c I, II, V d II, III, IV e III, IV Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” Câu 42: Cơng ty cổ phần muốn niêm yết Sở GDCK trước tiên cty phải cty đại chúng? a Đúng b Sai c Tùy trường hợp cụ thể Câu 43: Kể từ ngàynieem yết, thời gian cam kết nắm giữ 50% cổ phiếu sở hữu thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, kế toán trưởng cty niêm yết là: a ½ năm b năm c năm d năm e năm Câu 44; Theo quy định pháp lý hành, cty CK không nhận tiền giao dịch chứng khoán khách hàng, khách hàng cty phải mở tài khoản tiền tại: a Các ngân hàng lưu ký Cty CK lựa chọn b Các ngân hàng thương mại c Các ngân hàng thương mại cty CK lựa chọn d Trung tâm lưu ký chứng khoán Câu 45: Giá chào mua chứng quỹ mở thông thường: a Nhỏ giá trị tài sản ròng cầu hạn chế b Lớn giá trị tài sản ròng cầu lớn c Nhỏ giá trị tài sản ròng phát phát sinh chi phí quản lý phát hành d Lớn giá trị tài sản ròng phát phát sinh chi phí quản lý phát hành e Có thể lớn nhỏ giá trị tài sản rịng mà khơng có ngun nhân Câu 46: Kết giao dịch loại CK ngày sau: Ngày 1/2/N: Ngày chứng khoán A, B niêm yết giao dịch STT MÃ CK Khối lượng niêm yết Giá giao dịch (nghìn (triệu cổ phiếu) đồng) A 10 20 B 12 21 Ngày 2/2/N: Chứng khoán C niêm yết giao dịch phiên đầu tiên, kết cụ thể STT MÃ CK Khối lượng niêm yết Giá giao dịch (nghìn (triệu cổ phiếu) đồng) A 10 21 B 12 25 C 10 10 Hãy xác định số giá chứng khốn ngày 2/2/N theo phương pháp bình qn gia quyền giá trị, với quyền số chứng khoán niêm yết Câu 47: Trong thười gian giao dịch liên tục Việt Nam, lệnh có hiệu lực phương án sau: Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người môi giới-Tư vấn đầu tư chứng khoán” a ATO, LO b LO, MP c MP, ATC d ATC, MP e ATC, MP, LO ATC Câu 48: Giả sử có bảng lệnh sau Giá tham chiếu: 100 Stt Thời gian Nhà đầu Loại lệnh Khối đặt lệnh tư lượng mua 9h05 B LO 9h07 A MP 5000 9h50 C LO 10h10 D Giá mua Khối lượng bán 1000 Giá bán 2000 1000 102 102 101 Hãy xác định số tiền nhà đầu tư A phải trả, biết phí giao dịch 0? 101*1000+102*2000=305000, D hết Câu 49: Giả sử có lệnh mua bán loại chứng khoán nhà đầu tư khớp lệnh liên tục sau: Stt Thời gian đặt Nhà đầu tư Lệnh Giá Khối Giá tham lệnh lượng chiếu 9h00 A Bán 101000 1000 100000 9h05 B Mua 102000 300 9h06 C mua 103000 200 Hãy xác định kết giao dịch (giá khối lượng) nhà đầu tư (A, B C)? A: bán 500; B: mua 300; C: mua 200 Câu 50: cho hai tình giao dịch loại cổ phiếu thời liên tục sau: Tình 1: Stt Thời gian đặt Lệnh Giá Khối lượng lệnh 9h00 Bán 101000 1000 9h05 Mua 102000 1000 Tình 2: Stt Thời gian đặt Lệnh lệnh 9h00 Mua 9h05 Bán Giá Khối lượng 102000 101000 1000 1000 gian khớp lệnh Giá tham chiếu 100000 Giá tham chiếu 100000 Hãy so sánh giá khớp lệnh tình so với tình qua phương án sau: a Cao b Thấp c Bằng d Không xác định Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người môi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” Câu 51: Cơng ty CK A nắm giữ 11% vốn điều lệ cty cổ phần B, cty A thực nghiệp vụ cho cty B gồm: I Tư vấn chào bán chứng khốn cơng chúng II Xác định giá trị công ty III Tư vấn tái cấu trúc vốn tối ưu Anh(chị) lựa chọn phương án đây: a Chỉ I b Chỉ II c I, II d I, III e II, III f I, II, III Câu 52: Theo quy định cty CK phải đảm bảo mức vốn khả dụng tổng vốn nợ điều chỉnh tối thiểu là: I 3% II 5% III 8% IV 10% V 15% Nếu khơng đảm bảo được, bị phạt tiền là: a Từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng b Từ 10 triệu đồng đến 30 triệu đồng c Từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng d Từ 20 triệu đồng đến 70 triệu đồng e Từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng f Khơng có phương án xác Câu 53: Người hành nghề kinh doanh CK không cấp lại chứng hành nghề chứng khốn có hành vi đây, ngoại trừ: a Công bố thông tin sai lệch nhằm lơi kéo, xúi giục mua, bán chứng khốn công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ việc xảy có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán thị trường b Sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khốn cho cho người khác c Sử dụng tiền, chứng khốn tài khoản khách hàng khơng khách hàng ủy thác d Sử dụng đại học giả Câu 54: việc chấp thuận hủy bỏ niêm yết chứng khoán a Sở giao dịch chứng khoán b Trung tâm giao dịch chứng khoán c ủy ban chứng khoán nhà nước d a b e a, b c f khơng có phương án xác câu 55: tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán chấp thuận tham gia soạn thảo hồ sơ niêm yết có giả tạo hồ sơ xin phép niêm yết bị phạt tiền từ: Võ Văn Thì Trang: 10 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” a b c d e f triệu đồng đến 10 triệu đồng 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng 30 triệu đồng đến 70 triệu đồng Không có khung phạt tiền xác NĐ36, Điều 13, Khoản (50 -:-70) Câu 57: cổ đông nhóm cổ đơng nắm giữ từ 10% đến 30% số cổ phần có quyền biểu thời hạn liên tục tháng đề cử: a 01 thành viên vào hội đồng quản trị b 02 thành viên vào hội đồng quản trị c 03 thành viên vào hội đồng quản trị d 04 thành viên vào hội đồng quản trị e Đủ số ứng viên vào Hội đồng quản trị + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 10% đến 20% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 01 thành viên vào HĐQT + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 20% đến 30% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 02 thành viên vào HĐQT + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 30% đến 40% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 03 thành viên vào HĐQT + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 40% đến 50% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 04 thành viên vào HĐQT + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 50% đến 60% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 05 thành viên vào HĐQT + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 60% đến 70% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 06 thành viên vào HĐQT + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 70% đến 80% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 07 thành viên vào HĐQT + Cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ từ 80% đến 90% số CP có QBQ sáu tháng: đề cử 08 thành viên vào HĐQT thời hạn liên tục thời hạn liên tục thời hạn liên tục thời hạn liên tục thời hạn liên tục thời hạn liên tục thời hạn liên tục thời hạn liên tục Câu 58: Ý kiến kiểm tốn báo cáo tài tổ chức phát hành niêm yết: a Chấp thuận toàn bộ, có ngoại trừ phải khơng trọng yếu b Chỉ ngoại trừ 10% tổng giá trị tài sản c Chấp thuận tồn d Khơng ngoại trừ 50% tổng giá trị tài sản Câu 59: Những nhận định sau với nhà đầu tư ngại RR? a Người đầu tư mức đền bù RR cao lợi nhuận phi RR b Người quan tâm tới khả sinh lời c Người không quan tâm tới mức độ RR d Người sẵn sàng đầu tư với khả sinh lời thấp với mức độ RR cao e a b Câu 60: Giả thuyết lợi nhuận phi RR 5%, nhà đầu tư ngai RR không đầu tư vào danh mục đầu tư đây: a Danh mục đạt lợi nhuận 10% với xác suất 0.6 2% với xác xuất 0.4 b Danh mục đạt lợi nhuận 10% với xác suất 0.4 2% với xác xuất 0.6 Võ Văn Thì Trang: 11 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người môi giới-Tư vấn đầu tư chứng khoán” c Danh mục đạt lợi nhuận 10% với xác suất 0.3 3.75% với xác xuất 0.7 d Danh mục đạt lợi nhuận 10% với xác suất 0.2 3.75% với xác xuất 0.8 e Nhà đầu tư không lựa chọn phương án a b Lãi suất toàn danh mục đầu tư 10*0.6+2*0.4=6.8 10*0.4+2*0.6=5.2 10*0.3+3.75*0.7=5.625 10*0.2+3.75*0.8=5 đầu tư vào trái phiếu sướng Câu 61: Theo Luật Chứng khoán, điều sau nghĩa vụ cty chứng khốn: a Tư vấn cho Chính phủ việc bảo lãnh phát hành CK phủ b Ký hợp đồng văn với khách hàng cung cấp dịch vụ cho KH: cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho KH c Ưu tiên thực lệnh KH trước lệnh Cty d Phải đảm bảo đủ nguồn lực tài để đáp ứng yêu cầu kinh doanh bù đắp RR, bảo đảm vốn khả dụng theo quy định pháp luật e Thu thập, tìm hiểu thơng tin tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả chấp nhận RR KH, bảo đảm khuyến nghị, tư vấn đầu tư cty cho KH phải phù hợp với KH Câu 62: hoạt động tự doanh, Cty CK phải tuân thủ quy định sau, ngoại trừ: a Ưu tiên thực lệnh KH trước lệnh tự doanh b Có đủ tiền CK để toán lệnh giao dịch cho tài khoản c Cơng bố cho khách hàng giảm phần phí giao dịch cho khách hàng trường hợp cty CK đối tác giao dịch trực tiếp với KH (QĐ 27/BTC Điều 34 khoản 3”Khơng thu phí”) d Thực lệnh KH, sau cty mua bán loại CK mức giá tốt với mức giá KH Câu 63: Điều kiện để CTCK bảo lãnh phát hành chứng khốn theo hình thức cam kết chắn điều kiện sau: I Được phép thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành CK không vi phạm pháp luật CK tháng liên tục liền trước thười điểm bảo lãnh II Tổng giá trị bảo lãnh phát hành không lớn 50% vốn CSH cty CK vào thời điểm cuối quý gần tính đến ngày ký hợp đồng BLPH, trừ trường hợp BLPH trái phiếu phủ, trái phiếu phủ bảo lãnh III Có tỷ lệ vốn khả dụng tổng nợ điều chỉnh 6% tháng liền trước thời điểm nhận BLPH IV CTCK CTCK cty nắm giữ từ 10% trở lên vốn điều lệ tổ chức phát hành (Đây điều hạn chế) Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a I, II, III IV b I, II III (Điều 35-QĐ27/BTC) c I, III IV d II, III IV Võ Văn Thì Trang: 12 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” Câu 64: Công ty CK chuẩn bị kết thúc đợt bảo lãnh phát hành Tuy nhiên, tài khoản hoạt động kinh doanh bảo lãnh phát hành thiếu khoản tiền nhỏ để toán theo yêu cầu tổ chức phát hành Bạn biết có khoản tiền lớn chuyển ngày hôm sau Trường hợp này, bạn có thể: a Sử dụng CK tài khoản lưu ký KH để chấp cho khoản vay, đáp ứng yêu cầu tổ chức phát hành, nhiên phải chứng khốn phát hành riêng lẻ sau thống với khách hàng chi phí phải trả cho khách hàng b Sử dụng CK tài khoản lưu ký KH để chấp cho khoản vay, nhiên phải chứng khốn phát hành đại chúng Sau thống với KH chi phí phải trả cho KH c Sử dụng tiền giao dịch chứng khốn KH Sau thơng báo cho KH tốn cho KH theo lãi suất thị trường d Không sử dụng chứng khốn tài khoản KH chưa có lệnh KH Câu 65: CTCK phải UBCKNN chấp thuận văn trước thực thay đổi sau đây, ngoại trừ: a Thay đổi tên Cty, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phịng đại diện, phóng giao dịch b Thay đổi nhân tăng vốn điều lệ c Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch d Tạm ngừng hoạt động kinh doanh Trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động nguyên nhân bất khả kháng e Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần, phần vốn gốp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ gốp cty CK, trừ trường hợp CP cty CK niêm yết SGDCK/TTGDCK f Bổ sung rút bớt nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Câu theo QĐ 27/BTC Câu 66: Cơng ty chứng khốn phải thực chế độ báo cáo gửi UBCKNN báo cáo sau, ngoại trừ: a Báo cáo tài năm chưa qua kiểm tốn(chỉ có báo cáo Q khơng cần kiểm tốn) b Cty bị tổn thất từ 10% giá trị tài sản trở lên c Đại hội đồng cổ đông Hội đồng thành viên thông qua hợp đồng sáp nhập với cty khác d Có thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban giám đốc cty, thay đổi người hành nghề kinh doanh chứng khoán, có định khởi tố chủ tịch cty, thành viên HĐQT, thành viên BGD, kế toán trưởng Cty e Sửa đôit, bổ sung Điều lệ công ty Câu 67: Chứng hành nghề bị thu hồi lý sau: I Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với CTCK, CTQLQ nơi làm việc, làm việc cho cty CK, CTQLQ khác, làm giám đốc Tổng giám đốc tổ chức chào bán CK công chúng II Cho mượn tiền, chứng khoán tài khoản KH sử dụng CK KH để cầm cố sử dụng tiền, chứng khoán tài khoản KH chưa khách hàng ủy thác Võ Văn Thì Trang: 13 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khoán” III Thực hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng thông tin sai thật bỏ sót thơng tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến chào bán chứng khốn cơng chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khoán, IV Cho mượn thuê CCHN CK V Tẩy xóa, sửa chữa CCHN CK VI Khơng tham gia lớp tập huấn pháp luật, hệ thống giao dịch, loại CK theo quy định Anh (chị) lựa chọn phương án đây; a I, II, III, IV, VI b I, II, III, IV, V c I, II, III d IV, V, VI e I, II, III,IV, V, VI Câu 68; Lệnh chấp nhận TT GDCK a Các lệnh từ người hành nghề đại lý nhận lệnh chuyển trực tiếp tới đại diện giao dịch sàn cty TT GDCK b Khách hàng người hành nghề đặt lệnh trực tiếp tới đại diện giao dịch sàn cty TT GDCK c Trung tâm GDCK chấp nhận lệnh chấp nhận gửi từ trụ sở từ chi nhánh cty d Tất lệnh trước hết phải chuyển qua TT GDCK để kiểm tra sau chuyển tới trụ sở cty để thơng qua e Đầu tiên lệnh phải phận kiểm soát nội thông qua Câu 69: Một cty CK cty TNHH thành viên ngân hàng A cty có vốn CSH 300 tỷ đồng, tổng tài sản báo cáo quý gần 700 tỷ đồng phần tài sản cty, cty Ck nắm giữ 30% cổ phần cty B 9% vốn điều lệ cty C Ngân hàng A nắm giữ 40% vốn điều lệ cty B Công ty dự kiến thực ký hợp đồng bão lãnh phát hành chắn cho tổ chức phát hành sau: I Bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho đợt phát hành cổ phiếu công ty C với giá trị bảo lãnh 300 tỷ đồng cho đợt phát hành cổ phiếu công ty D với giá trị bảo lãnh 50 tỷ đồng II Bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho đợt phát hành cổ phiếu cty C với giá trị bảo lãnh 1000 tỷ đồng III Lập tổ hợp bảo lãnh phát hành để bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho đợt phát hành cổ phiếu cty C cty B với giá trị bảo lãnh 1500 tỷ đồng IV Lập tổ hợp bảo lãnh phát hành để bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho đợt phát hành cổ phiếu cty C cty D với giá trị bảo lãnh 1500 tỷ đồng V Bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho toàn đợt phát hành cổ phiếu cty B với giá trị bảo lãnh 300 tỷ đồng cho phần đợt phát hành cổ phiếu cty D với giá trị bảo lãnh 50 tỷ đồng Về mặt pháp lý, cơng ty triển khai phương án kinh doanh đây: a I V b II IV c III IV Võ Văn Thì Trang: 14 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” d I, IV e I, II, III IV f I, II, III V g Không phương án hợp lệ Câu 70: gửi lệnh tới TTGDCK để thực hiện, cty khẳng định họ kiểm tra xem xét cẩn thận cho khơng có RR tốn cho giao dịch khi: I Đã có hợp đồng ký với KH giám đốc phê duyệt II Đã có tiền, CK tài khoản khách hàng để thực giao dịch III Khách hàng cho phép thực giao dịch IV Khách hàng đồng ý giá số lượng cổ phiếu giao dịch V Nhân viên nhận lệnh từ khách hàng người hành nghề cấp phép Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a I b I II c I, II III d I, II, III IV e I, II, III, IV V Câu 71: ngân hàng A công ty đại chúng chưa niêm yết nhiên có cổ phiếu lưu hành với tổng giá trị theo mệnh giá 500 tỷ đồng ngân hàng A nắm giữ 51% vốn điều lệ cty CK A1 niêm yết TTGDCK Vốn điều lệ cty CK A1 500 tỷ đồng, tổng tài sản cty báo cáo tài quý gần đạt 750 tỷ đồng Ngân hàng B có cổ phiếu niêm yết TTGDCK Giá trị cổ phiếu lưu hành ngân hàng B 2000 tỷ đồng ngân hàng A ngân hàng B nghiên cứu đề án thành lập cty Ck B1 với tổng vốn 300 tỷ đồng ngân hàng A cam kết tham gia gốp vốn với giá trị 10 tỷ đồng Cty CK A1 cân nhắc phương án kinh doanh sau: I Tham gia gốp vốn thành lập cty Ck B1 với số vốn gốp 10 tỷ đồng II Tham gia gốp vốn thành lập cty Ck B1 với số vốn gốp 40 tỷ đồng III Mua 10 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu ngân hàng A IV Mua lượng cổ phiếu ngân hàng B TTGDCK với giá trị thị trường 200 tỷ đồng V Mua lượng cổ phiếu ngân hàng B TTGDCK với giá trị thị trường 150 tỷ đồng Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a I, II III b Chỉ IV c Chỉ III d II V e I IV f Khơng phương án xác (QĐ 27/BTC Điều 29) Câu 72: Quy trình thứ tự ưu tiên thực lệnh hệ thống giao dịch TTGDCK định thứ tự thực lệnh sau: I Số hiệu lệnh giao dịch II Thời gian III Khối lượng IV Mua V Bán VI Giá Võ Văn Thì Trang: 15 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a I, III, V sau IV b II, III, V sau IV c II, IV sau V III d II, V sau IV III e VI II Câu 73: có tổ chức chào mua thâu tóm cty Nhiều khách hàng cty bạn gửi đơn chấp thuận giá chào Mười ngày trước ngày hết hạn chào mua, đối thủ cạnh tranh khác đến đưa giá chào mua cao Các khách hàng bạn gọi điện thoại cho bạn muốn hủy lệnh ký chấp thuận giá chào cao Bạn có trách nhiệm phải làm gì? a Các khách hàng ký hợp đồng với giá chào ban đầu cổ đông bán cổ phiếu thay đổi hợp đồng cổ phiếu chào bán cơng khai chuyển giao thời điểm ký hợp đồng b Cổ đồng phép hủy bỏ đăng ký chào bán ban đầu họ chào bán với giá cao c Việc chào bán phải chuyển sang trọng tài để định d Cổ đông có 20 ngày để lựa chọn chào giá có lợi e Cổ đơng suy nghĩ vào lúc ngày giao dịch cuối đợt chào mua Câu 74: Sau ngày toán, phịng kế tốn thơng báo với bạn khách hàng có nửa số tiền cần thiết để tốn giao dịch ngày hơm trước tài khoản họ Lãnh đạo cty bạn phải làm gì? a Chỉ định phòng giao dịch đặt lệnh ATO bán cổ phiếu tài khoản khách hàng b Hỏi nhân viên môi giới khách hàng họ toán tiền mua chứng khoán? c Yêu cầu phịng kế tốn khách hàng gửi cho khách hàng lệnh gọi ký quỹ yêu cầu khách hàng toán d Cho khách hàng vay tiền để toán e Liên lạc với ngân hàng để toán Câu 75: với tư cách giám đốc CTCK, trước bạn chấp thuận Giấy đề nghị mở tài khoản cho cá nhân, bạn phải yêu cầu khách hàng cung cấp thông tin tài liệu sau: I Hợp đồng cung cấp dịch vụ có chữ ký người làm đơn II Thông tin mục tiêu đầu tư, mức độ chấp nhận RR khách hàng III Thơng tin tình hình tài chính, tài sản, thu nhập khách hàng, vợ/chồng khách hàng IV Thông tin kinh nghiệm hiểu biết đầu tư khách hàng V Giấy đề nghị vay tiền theo lãi suất thị trường khách hàng Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a I b I II c I, II III d I, II, III IV e I, II, III, IV V Câu 76: Thông thường, số P/E có xu hướng a Giảm lạm phát tăng Võ Văn Thì Trang: 16 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người môi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” b Tăng lạm phát tăng c Khơng chịu ảnh hưởng mức độ lạm phát d Không phương án (P không ảnh hưởng, E ảnh hưởng.LP tăng->LS tăng, giá tăng -> LNDN giảm -> E giảm) Câu 77: Lợi nhuận cổ phiếu cty tăng từ 1200 đồng tới 1500 đồng, cổ tức tăng từ 300đồng/cổ phiếu tới 360đồng/cổ phiếu giá cổ phiếu tăng từ 7000 đồng tới 8000 đồng điều chứng tỏ a Cơng ty phát hành thêm cổ phiếu b Công ty giảm tỷ lệ chi trả cổ tức c Hệ số P/E cổ phiếu cty sụt giảm d Lợi nhuận mong đợi giảm e Không phương án Câu 78: Một công ty chứng khốn A có tổng tài sản 700 tỷ đồng cơng ty cổ phần B có vốn điều lệ 500 tỷ đồng Công ty TNHH C dự kiến thành lập với tổng số vốn gốp 500 tỷ đồng công ty B nắm giữ 4% cổ phần công ty Ck D niêm yết sở GDCK với số vốn điều lệ 400 tỷ đồng cơng ty A lựa chọn, xây dựng phương án kinh doanh dựa hạng mục đầu tư sau: I Mua 100 tỷ đồng cổ phiếu theo mệnh giá cty B tham gia gốp vốn với số vốn gốp 100 tỷ đồng vào Cty C II Mua 50 tỷ đồng cổ phiếu theo mệnh giá cty B với giá thị trường 75 tỷ đồng tham gia gốp vốn với số vốn gốp 100 tỷ đồng vào Cty C III Mua 50 tỷ đồng cổ phiếu theo mệnh giá cty B với giá thị trường 75 tỷ đồng tham gia gốp vốn với số vốn gốp 50 tỷ đồng vào Cty C IV Mua 20 tỷ đồng cổ phiếu theo mệnh giá cty D Anh (chị) lựa chọn phương án đây: a Chỉ II III b Chỉ I c Chỉ I III d III IV e III IV Điều 29 Hạn chế đầu tư công ty chứng khoán Trừ trường hợp bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn trường hợp quy định khoản Điều này, cơng ty chứng khốn không được: a) Đầu tư vào cổ phiếu phần vốn góp cơng ty có sở hữu 50% vốn điều lệ cơng ty chứng khốn; b) Cùng với người có liên quan đầu tư từ 5% trở lên vốn điều lệ cơng ty chứng khốn khác; c) Đầu tư từ 20% trở lên tổng số cổ phiếu lưu hành tổ chức niêm yết; d) Đầu tư từ 15% trở lên tổng số cổ phiếu lưu hành tổ chức không niêm yết; e) Đầu tư góp vốn từ 15% trở lên tổng số vốn góp cơng ty trách nhiệm hữu hạn Đối với trường hợp đầu tư vượt mức quy định khoản Điều này, cơng ty chứng khốn phải thực biện pháp cần thiết để tuân thủ hạn mức đầu tư theo quy định khoản Điều thời hạn tối đa ba mươi (30) ngày Trong trường hợp đầu tư vượt hạn mức theo quy định khoản Điều thực bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn, cơng ty chứng khoán phải áp dụng biện pháp cần thiết để tuân thủ hạn mức đầu tư theo quy định khoản Điều tối đa thời hạn sáu (06) tháng Cơng ty chứng khốn khơng sử dụng 20% tổng tài sản để đầu tư, mua cổ phần tham gia góp vốn vào tổ chức khác Cơng ty chứng khốn thành lập công ty để thực hoạt động kinh doanh chứng khốn Trong trường này, cơng ty mẹ công ty không thực nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Câu 79: thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu tăng Võ Văn Thì Trang: 17 Chứng khốn Sen Vàng “Đề thi cho người mơi giới-Tư vấn đầu tư chứng khốn” a Lợi suất tới đáo hạn tăng b Thời gian tới đáo hạn tăng c Lãi suất cuống phiếu tăng d Tất e Không phương án Câu 80: Đường cong bàng quan (còn gọi đường đồng hữu dụng) đặc trưng nhà đầu tư đường a Có thể xác định cách xác thơng qua cơng cụ tốn học b Khơng thể xác định cách xác c Mặc dù khơng thể xác định cách xác, đường cong cho phép nhà quản lý danh mục đầu tư thiết kế danh mục phù hợp cho nhà đầu tư ủy thác d B c e Tất khơng Võ Văn Thì Trang: 18 ... Trang: Chứng khốn Sen Vàng ? ?Đề thi cho người môi giới- Tư vấn đầu tư chứng khốn” Câu 51: Cơng ty CK A nắm giữ 11% vốn điều lệ cty cổ phần B, cty A thực nghiệp vụ cho cty B gồm: I Tư vấn chào bán chứng. .. mình, ngoại trừ Võ Văn Thì Trang: Chứng khốn Sen Vàng ? ?Đề thi cho người môi giới- Tư vấn đầu tư chứng khoán? ?? I Đang kinh doanh thua lỗ có nợ hạn II Cổ phiếu cty đối tư? ??ng chào mua công khai III Đang.. .Chứng khốn Sen Vàng ? ?Đề thi cho người mơi giới- Tư vấn đầu tư chứng khốn” II Có thể sử dụng thông tin vế lệnh chưa thực KH để tư vấn cho khách hàng khác III Có thể