nghiên cứu - trao đổi
tạp chí luật học - 9
Mục đíchcủahình phạt
PGS. PTS. Nguyễn Ngọc Hòa *
1. Mụcđíchcủahình phạt là vấn đề
tởng nh đ rõ ràng và đơn giản nhng thực
tế từ trớc đến nay, ở Việt Nam cũng nh ở
nhiều nớc khác, mụcđíchcủahình phạt
vẫn là vấn đề còn nhiều ý kiến tranh luận
khác nhau. Trong khi đó, mụcđíchcủahình
phạt là vấn đề có ý nghĩa không chỉ về lí
luận mà còn đặc biệt cả về thực tiễn. Việc
quy định từng loại hình phạt nói riêng và hệ
thống hình phạt nói chung ra sao cũng nh
việc quy định về quyết định hình phạt trong
luật và việc áp dụng hình phạt trong thực tiễn
xét xử nh thế nào cơ bản phụ thuộc vào câu
trả lời mụcđíchcủahình phạt là gì. Phù hợp
với những quan điểm khác nhau về mụcđích
của hình phạt có thể sẽ có những quy định
khác nhau về hệ thống hình phạt, về quyết
định hình phạt trong luật cũng nh những
quan điểm khác nhau về áp dụng hình phạt
trong thực tiễn.
Trong luật hình sự Việt Nam mụcđích
của hình phạt tuy đ đợc xác định cụ thể
trong Điều 20 Bộ luật hình sự (BLHS) nhng
không có nghĩa đ có sự thống nhất trong
nhận thức của các nhà lập pháp, nhà nghiên
cứu cũng nh ngời áp dụng về mụcđích
của hình phạt. Điều này cũng đ đợc thể
hiện rõ ngay trong khi thảo luận xây dựng
Dự thảo BLHS mới. Điểm chính của sự khác
nhau giữa các quan điểm về mụcđíchcủa
hình phạt là ở câu trả lời cho câu hỏi: Hình
phạt trong luật hình sự Việt Nam có mục
đích trừng trị hay không? Trong nhiều giáo
trình đại học của các cơ sở đào tạo khác
nhau, các tác giả đều thống nhất coi trừng trị
là mụcđíchcủahình phạt.
(1)
Trái lại, trong
một số tài liệu khác, các tác giả cho rằng
trừng trị là nội dung, là thuộc tính, là
phơng thức để thực hiện hình phạt và do
vậy không thể là mụcđíchcủahình phạt
đợc.
(2)
2. Hình phạt là biện pháp cỡng chế nhà
nớc đặc biệt đảm bảo cho luật hình sự thực
hiện đợc nhiệm vụ đấu tranh chống và
phòng ngừa tội phạm, bảo vệ các quan hệ x
hội khỏi sự xâm hại của những hành vi
phạm tội. Nhng hình phạt không thể ảnh
hởng trực tiếp đến những điều kiện và
nguyên nhân làm phát sinh tội phạm. Hình
phạt với nội dung là sự hạn chế hoặc tớc bỏ
những quyền và lợi ích hợp pháp của ngời
phạm tội, có sự ảnh hởng, tác động nhất
định đến ngời phạm tội cũng nh các thành
viên khác trong x hội theo những hớng
khác nhau tùy thuộc vào việc hình phạt đợc
quy định cũng nh đợc áp dụng nh thế
nào. Luật hình sự đòi hỏi những tác động
nh vậy củahình phạt phải đạt đợc kết quả
trực tiếp hay mụcđích nhất định. Luật hình
sự Việt Nam đ khái quát vấn đề mục đích
của hình phạt qua quy định cụ thể tại Điều
20 nh sau: "Hình phạt không chỉ nhằm
trừng trị ngời phạm tội mà còn nhằm cải
tạo họ trở thành ngời có ích cho x hội
Hình phạt còn nhằm giáo dục ngời khác
tôn trọng pháp luật, đấu tranh chống và
phòng ngừa tội phạm".
3. Theo tinh thần Điều 20 BLHS, mục
đích củahình phạt là ngăn ngừa tội phạm
theo hai hớng với cơ chế và nội dung khác
nhau: Ngăn ngừa ngời bị áp dụng hình phạt
phạm tội lại và ngăn ngừa ngời khác phạm
tội.
Mục đích ngăn ngừa theo hai hớng trên
đây củahình phạt không phải chỉ phát huy
* Trờng Đại học luật Hà Nội
nghiên cứu - trao đổi
10 - tạp chí luật học
tác dụng khi hình phạt đợc áp dụng cho
ngời phạm tội cụ thể trong thực tiễn xét xử
mà ngay khi hình phạt đợc quy định và
hiện diện trong luật. Tất nhiên, mụcđích
ngăn ngừa theo hớng thứ nhất chỉ có cơ sở
và có thể phát huy tác dụng khi áp dụng hình
phạt. Để có thể đạt đợc mục đíchcủahình
phạt, trớc hết các nội dung củamụcđích
này phải đợc xem là cơ sở khi xây dựng
các quy định liên quan đến hình phạt kể cả
các quy định ở Phần chung và các quy định
về khung chế tài cụ thể ở Phần các tội phạm
trong BLHS. Việc các quy định này đáp ứng
đợc mục đíchcủahình phạt một mặt làm
cho mụcđích này đợc phát huy ngay khi
hình phạt mới còn trên văn bản, mặt khác nó
cũng là cơ sở giúp cho việc áp dụng hình
phạt phát huy đợc mụcđíchcủahình phạt.
Tất nhiên, việc áp dụng hình phạt chỉ có thể
phát huy đợc mụcđíchcủahình phạt khi
ngời áp dụng xuất phát từ chính quan điểm
về mụcđíchcủahình phạt để áp dụng đúng
các quy định về hình phạt.
4. Mụcđích ngăn ngừa ngời bị áp dụng
hình phạt phạm tội lại (ngăn ngừa riêng) bao
hàm :
- Răn đe ngời bị áp dụng hình phạt;
- Giáo dục, cải tạo ngời bị áp dụng hình
phạt;
- Hạn chế hoặc loại trừ điều kiện phạm
tội lại.
Với nội dung là sự hạn chế, tớc bỏ
những quyền và lợi ích hợp pháp của ngời
bị áp dụng hình phạt, hình phạt trớc hết thể
hiện là sự lên án, sự phạt của Nhà nớc, của
x hội đối với ngời phạm tội. Nhng đó
không phải là sự lên án, sự phạt đơn thuần
mà là biện pháp đặc biệt để răn đe (răn đe
bằng tác động cỡng chế nhà nớc) để giáo
dục, cải tạo (giáo dục, cải tạo bằng tác động
cỡng chế nhà nớc) ngời bị kết án, ngăn
ngừa họ phạm tội lại. Hình phạt cũng còn là
biện pháp đặc biệt để hạn chế (có thể đến
loại trừ) điều kiện phạm tội lại của ngời bị
kết án.
Răn đe bằng biện pháp phạt của luật
hình sự - biện pháp cỡng chế nhà nớc
nghiêm khắc nhất chính là nội dung của
trừng trị đợc đề cập ở Điều 20 BLHS cũng
nh ở các văn bản pháp luật khác trớc đó.
(3)
Nếu hiểu theo nghĩa này, chúng ta phải thừa
nhận hình phạt có mụcđích trừng trị
(4)
- mục
đích răn đe bằng biện pháp phạt. Chính có
mục đích trừng trị mà luật hình sự đòi hỏi
khi áp dụng hình phạt, tòa án phải tuyên loại
và mứchình phạt cụ thể nh thế nào để có
đủ sức răn đe ngời bị áp dụng hình phạt
cũng nh qua đó để răn đe chung. Muốn
vậy, hình phạt đó phải tơng xứng với tính
chất và mức độ nguy hiểm cho x hội của
hành vi phạm tội. Trừng trị là mụcđích
nhng đồng thời cũng là phơng tiện để đạt
mục đích cuối cùng và chủ yếu củahình
phạt đối với ngời phạm tội là giáo dục, cải
tạo họ. Hình phạt đ tuyên không chỉ là sự
răn đe kẻ phạm tội nếu lặp lại hành vi phạm
tội sẽ phải gánh chịu sự lên án, sự phạt của
nhà nớc, của x hội mà qua đó còn là sự tác
động cần thiết thức tỉnh kẻ phạm tội để kẻ
phạm tội có điều kiện nhìn nhận lại hành vi
phạm tội của mình. Với tác động nh vậy,
hình phạt khi đợc áp dụng không chỉ nhằm
trừng trị mà còn nhằm giáo dục, cải tạo (tuy
là giáo dục cải tạo có tính cỡng bức) ngời
phạm tội có ý thức tuân theo pháp luật và
các quy tắc của cuộc sống chung x hội.
Trừng trị và giáo dục, cải tạo ngời phạm tội
là hai mụcđích không tách rời nhau mà có
quan hệ mật thiết với nhau. Trừng trị tạo cơ
sở để giáo dục, cải tạo; giáo dục, cải tạo là sự
phát huy tính tích cực của trừng trị.
5. Mụcđích ngăn ngừa ngời khác phạm
tội (ngăn ngừa chung) đợc đặt ra trớc hết
đối với thành viên "không vững vàng" trong
x hội. Hình phạt khi đợc quy định và đặc
nghiên cứu - trao đổi
tạp chí luật học - 11
biệt khi đợc áp dụng cho ngời phạm tội cụ
thể không chỉ tác động đến chính bản thân
họ mà còn tác động tâm lí đến thành viên
khác của x hội. Đối với thành viên không
vững vàng", hình phạt có mụcđích răn đe,
kìm chế không để họ phạm tội. Trong trờng
hợp này, hình phạt làm cho thành viên
"không vững vàng" thấy trớc sự phạt của
nhà nớc, của x hội tất yếu sẽ đến với họ
nếu họ phạm tội. Qua sự răn đe nh vậy,
hình phạt đồng thời nhằm mụcđích (và là
mục đích chủ yếu) thức tỉnh, giáo dục thành
viên không vững vàng" đó thấy đợc sự
cần thiết phải tuân theo pháp luật và các
quy tắc của cuộc sống x hội, từ bỏ ý định
phạm tội hoặc thận trọng hơn trong xử sự
để tránh xử sự của mình trở thành xử sự
phạm tội.
Đối với thành viên khác trong x hội,
hình phạt có mụcđích giáo dục họ nâng
cao ý thức pháp luật, tích cực tham gia vào
đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm.
Khi áp dụng hình phạt, tòa án không chỉ tác
động đến thành viên "không vững vàng" mà
nói chung còn tác động đến mọi thành viên
khác. Việc tác động này thể hiện ở hai giác
độ khác nhau. Trớc hết hình phạt nhằm
góp phần giáo dục ý thức pháp luật, tạo
điều kiện cho mọi ngời tránh những hành
vi vi phạm và tội phạm. Mặt khác, hình
phạt cũng nhằm giáo dục, tập hợp, động
viên quần chúng nhân dân tham gia vào
cuộc đấu tranh chống và phòng ngừa tội
phạm cũng nh các vi phạm pháp luật khác.
6. Tóm lại, các mụcđích nêu trên của
hình phạt đợc đặt ra cho hình phạt nói
chung, còn đối với hình phạt cụ thể cũng
nh đối với trờng hợp cụ thể, yêu cầu của
các mụcđích này có thể khác nhau. Khi
xây dựng luật, các mụcđích này củahình
phạt đ phải đợc chú ý tới. Nhng các
mục đích này có thể đạt đợc hay không
còn phụ thuộc cơ bản vào việc áp dụng hình
phạt. Hình phạt đ tuyên, một mặt phải thể
hiện đợc đó là sự phạt cần thiết của nhà
nớc đối với ngời đ có hành vi phạm tội,
để có thể đủ răn đe đợc ngời phạm tội và
qua đó đủ để răn đe ngời "không vững
vàng", kìm chế, ngăn ngừa họ phạm tội
cũng nh để có thể giáo dục, động viên
đợc đông đảo quần chúng nhân dân tham
gia tích cực vào đấu tranh chống và phòng
ngừa tội phạm. Mặt khác, hình phạt đ
tuyên cũng phải đảm bảo đợc tính chất là
biện pháp, phơng tiện giáo dục, cải tạo
ngời phạm tội có ý thức tuân thủ pháp luật
cũng nh giáo dục ngời khác tôn trọng
pháp luật, đấu tranh chống và phòng ngừa
tội phạm. Nh vậy, hình phạt đ tuyên phải
thể hiện là sự kết hợp hợp lí giữa trừng trị và
giáo dục, cải tạo cũng nh giữa ngăn ngừa
chung và ngăn ngừa riêng. Trừng trị và giáo
dục, cải tạo cũng nh ngăn ngừa chung và
ngăn ngừa riêng là hai mặt của thể thống
nhất. Khi quyết định hình phạt không thể
xem nhẹ mặt này hay mặt kia/.
(xem tiếp trang 51)
. cho việc áp dụng hình
phạt phát huy đợc mục đích của hình phạt.
Tất nhiên, việc áp dụng hình phạt chỉ có thể
phát huy đợc mục đích của hình phạt khi
ngời. chính của sự khác
nhau giữa các quan điểm về mục đích của
hình phạt là ở câu trả lời cho câu hỏi: Hình
phạt trong luật hình sự Việt Nam có mục
đích