thi truong chung khoan nguyen thi ngoc lan 500 nt cuuduongthancong com

http://TinChungKhoan24h.Com http://BanSimCu.Com http://TraoDoiDoCu.Com 500 CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN ***************** Câu l: Ngƣời sở hữu cổ phiếu trái phiếu đƣợc hƣởng: a Lãi suất cố định b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đƣợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông d Lãi suất từ vốn mà đầu tƣ vào cống ty Câu 2: Nhà đầu tƣ mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu tƣ nhận đƣợc tiền lãi là: a 60 USD b 600 USD c 570 USD d 500 USD Câu 3: Cổ phiếu quỹ: a Đƣợc chia cổ tức b Là loại cổ phiếu đƣợc phát hành đƣợc tổ chức phát hành mua lại thị trƣờng c Ngƣời sở hữu có quyền biểu d Là phần cổ phiếu chƣa đƣợc phép phát hành Câu 4: Các câu sau với thị trƣờng sơ cấp a Làm tăng lƣợng vốn đầu tƣ cho kinh tế b Làm tăng lƣợng tiền lƣu thống c Không làm tăng lƣợng tiền lƣu thông d Giá phát hành quan hệ cung cầu định Câu 5: Thị trƣờng thứ cấp CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lƣợng c Là nơi mua bán chứng khoán phát hành d Là thị trƣờng chứng khoán phát triển Câu 6: Hình thức bảo lãnh mà nhà bảo lãnh phát hành cam kết mua tồn chứng khốn tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay khơng đƣợc gọi là: a Bảo lãnh tất không b Bảo lãnh với cố gắng tối đa c Bảo lãnh với cam kết chắn d Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu Câu 7: Đối với công chúng đầu tƣ, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh b Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị Ban giám đốc c Đơn xin phép phát hành d Bản cáo bạch Câu 8: Trật tự ƣu tiên lệnh theo phƣơng thức khớp lệnh là: a Thời gian, giá, số lƣợng b Giá, thời gian, số lƣợng c Số lƣợng, thời gian, giá d Thời gian, số lƣợng, giá Câu 9: Lệnh giới hạn lệnh: a Đƣợc ƣu tiên thực trƣớc loại lệnh khác b Đƣợc thực mức ngƣời đặt lệnh định c Đƣợc thực mức giá khớp lệnh d Ngƣời đặt bán ngƣời đặt mua có ƣu tiên giống Câu 10: Lệnh dùng để bán đƣợc đƣa a Với giá cao giá thị trƣờng hành b Với giá thấp giá thị trƣờng hành CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c Hoặc cao thấp giá thị trƣờng hành d Ngay giá trị trƣờng hành Câu 11: Lý sau với bán khống chứng khoán: a Ngăn chặn thua lỗ b Hƣởng lợi từ sụt giá chứng khoán c Hƣởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d Hạn chế rủi ro Câu 12: Các tiêu sau tiêu phân tích bản: a Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty b Các tiêu phản ánh khả toán công ty c Tỷ số P/E d Chỉ số giá thị trƣờng chứng khoán Câu 13: Giao dịch theo phƣơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a 100đ b 200đ c 300đ d 500đ Cầu 14: Ông X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu, ông ta mua cổ phiếu năm trƣớc với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ơng ta có nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trƣớc thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d Tất sai Cầu 15: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là: a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 1000.000 đồng b 100.000 đồng c 10.000 đồng d 200.000 đồng Câu 16: Nếu trái phiếu đƣợc bán với giá thấp mệnh giá thì: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu b Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu c Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu d Khơng có sở để so sánh Câu 17: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nhƣ vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nhƣ nào? a Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y b Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y c Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y d Còn tùy trƣờng hợp cụ thể Câu 18: Ngƣời bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: a Tăng lên b Giảm c Không thay đổi d Không câu Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trƣớc là: 101.000 đóng, theo quy chế giao dịch thị trƣờng chứng khoán Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau: a 101.500 đồng b 100.000 đồng c 106.050 đồng d 95.000 đồng Câu 20: Lệnh dừng để mua đƣợc đƣa ra: a Hoặc cao thấp giá thị trƣờng hành b Với giá thấp giá thị trƣờng hành c Với giá cao giá thị trƣờng hành d Ngay giá thị trƣờng hành Câu 21 : Thị trƣờng vốn thị trƣờng giao dịch CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a Các công cụ tài ngắn hạn b Các cơng cụ tài trung dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ Câu 22: Thị trƣờng chứng khoán phận của: a Thị trƣờng tín dụng b Thị trƣờng liên ngân hàng c Thị trƣờng vốn d Thị trƣờng mở Câi 23: Thặng dƣ vốn phát sinh khi: a Công ty làm ăn có lãi b Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu c Tất trƣờng hợp Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có a Cổ phiếu phổ thơng b Cổ phiếu ƣu đãi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứng khoán Câu 25: Quỹ đầu tƣ chứng khốn dạng mở quỹ: a Có chứng đƣợc niêm yết thị trƣờng chứng khoán b Liên tục phát hành chứng quỹ c Không mua lại chứng quỹ d Chỉ phát hành chứng quỹ lần Câu 26: Quỹ đầu tƣ chứng khoán dạng đóng quỹ: a Phát hành chứng quỹ nhiều lần b Có thể đƣợc niêm yết chứng quỹ thị trƣờng chứng khoán c Đƣợc quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu tƣ d Đƣợc quyền phát hành bổ sung công chứng Câu 27: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là: a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu tƣ CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c Để thu phí phát hành d Để dễ đàng huy động vốn Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nhập rịng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ 40.000, khơng có cổ phiếu ƣu đãi Hội đồng quản trị định trả 560 triệu cổ tức Nhƣ cổ phiếu đƣợc trả cổ tức là: a 500 đ b 2000 đ c 1000 đ d 1300 đ Câu 29: Trong trƣờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ: a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu tƣ c Đƣợc ƣu tiên trả lại cổ phần góp trƣớc d Là ngƣời cuối đƣợc toán Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ngƣời nắm giữ trái phiếu đƣợc hoàn trả: a Trƣớc khoản vay chấp khoản phải trả b Trƣớc thuế c Sau khoản vay chấp khoản phải trả d Trƣớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu ƣu đãi cổ phiếu phổ thông Câu 31: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Việt Nam là: a Có vốn tối thiểu 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trƣớc năm đăng ký phải có lãi b Có vốn tối thiểu 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh năm liền trƣớc năm đăng ký phát hành phải có lãi c Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trƣớc năm đăng ký phải có lãi d Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trƣớc năm đăng ký phát hành phải có lãi Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu tƣ nƣớc cổ phiếu tổ chức niêm yết đƣợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a 25% tổng số cổ phiếu b 49% tổng số cổ phiếu c 30% tổng số cổ phiếu d 27% tổng số cổ phiếu Câu 33: Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nƣớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên b Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nƣớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nƣớc, doanh nghiệp tƣ nhân có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên d Không câu Câu 34: Quỹ đầu tƣ chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ: a Đầu tƣ tối thiểu 40% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán b Đầu tƣ tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán c Đầu tƣ tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán d Đầu tƣ tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán Câu 35: Tổ chức phát hành phải hồn thành việc phân phối cổ phiếu vịng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm sốt Cơng ty niêm yết phải nắm giữ: a Ít 20% vốn cổ phần Cơng ty b Ít 20% vốn cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm c Ít 50% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết d Ít 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên: a số báo liên tiếp lờ báo b số báo liên tiếp tờ báo CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thƣờng thời gian: a 10 tiếng kể từ kiện xảy b 24 tiếng kể từ kiện xảy c 30 tiếng kể từ kiện xảy d 14 tiếng kể từ kiện xảy Cãu 39: Ngƣời hành nghề kinh doanh chứng khoán đƣợc: a Đƣợc tự mua, bán cổ phiếu nơi b Chỉ đƣợc mở tài khoản giao dịch cho cơng ty chứng khốn nơi làm việc c Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu tổ chức phát hành d Làm giám đốc công ty niêm yết Câu 40: Giao dịch theo phƣơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá dƣới 50.000đồng a 100 đ b 200 đ c 300 đ d 500 đ Câu 41: Doanh nghiệp nhà nƣớc cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu cống chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán khối lƣợng cổ phần bán cơng chúng có giá trị: a 10 tỷ đồng hờ lên b Từ đến 10 tỷ c tỷ đồng trở lên d Tùy doanh nghiệp có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không Câu 42: Khi nhà đầu tƣ mua cổ phần qua đấu giá Trung tâm Giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tƣ phải đặt cọc: a 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm b 15 % giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d Khơng phải đặt cọc Câu 43: Khi thực bán cổ phần doanh nghiệp nhà nƣớc, cổ đông chiến lƣợc đƣợc phép mua: a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân d Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Câu 44: Biên độ dao động giá thị trƣờng chứng khoán Việt Nam do: a Bộ trƣởng Bộ tài quy định b Chủ tịch ủy ban Chứng khốn Nhà nƣớc quy định c Thống đốc Ngân hàng Nhà nƣớc quy định d Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khốn quy định Câu 45: Đối tƣợng cơng bố thơng tin thị trƣờng chứng khốn gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, cống ty chứng khoán d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, cơng ty chứng khốn, trung tâm giao dịch Câu 46: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đƣợc trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thơng thì: a EPS tăng b EPS không bị ảnh hƣởng c EPS giảm d P/E bị ảnh hƣởng cịn EPS khơng bị ảnh hƣởng Câu 47: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm sốt cơng ty niêm yết phải nắm giữ: a Ít 20% vốn cổ phần Cơng ty CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt b Ít 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yết c Ít 50% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm d Ít 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm Câu 48: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải: a Theo giá bán đƣợc xác định cáo bạch đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc b Theo giá thỏa thuận với nhà đầu tƣ c Theo giá thị trƣờng qua đấu giá d Theo giá ƣu đãi Hội đồng quản trị công ty phát hành định Câu 49: Thị trƣờng tài nơi huy động vốn: a Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Câu 50: Nhà đầu tƣ đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: a Ủy ban Chứng khoán b Trung tâm Giao dịch chứng khốn c Cơng ty chứng khốn Cầu 51: Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứng khốn khơng bán dƣợc hết, gọi là: a Bảo lãnh với cam kết chắn b Bảo lãnh với cố gắng tối đa c Bảo lãnh tất khơng d Tất hình thức Cầu 52: Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trƣờng chứng khoán thứ cấp a) Thị trƣờng thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất bị Thị trƣờng thứ cấp tạo tính khoản cho cổ phiếu lƣu hành c) Thị trƣờng thứ cấp tạo cho ngƣời sở hữu chứng khoán hội để rút vốn đầu tƣ họ d) Thị trƣờng thứ cấp tạo cho ngƣời đầu tƣ hội cấu lại danh mục đầu tƣ CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a) Chỉ có I b) Chỉ có II, III IV c) I, II III d) Cả I, II, III IV Câu 462: Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu trái phiếu công ty cổ phần, công ty không đƣợc phép thực : I Cho công chúng biết ngày phát hành công chúng II Công ty tổ chức quảng cáo trực liếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu III Công ty sử dụng cáo bạch gối lên ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc để thăm dị thị trƣờng IV Cơng ty sử dụng phƣơng tiện thông tin đại chúng để thăm dị thị trƣờng a) Chỉ có III b) Chỉ có II c) Chỉ I IV d) I, II, III IV Câu 463: Khi gây thiệt hại cho thành viên lƣu ký, Trung tâm giao dịch chứng khốn a) Khơng chịu trách nhiệm thành viên lƣu ký b) Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm thiệt hại gây cho thành viên lƣu ký c) Chỉ chịu phần nhỏ trách nhiệm thành viên lƣu ký mà thối d) Tất sai Câu 464: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký thành phần sau đây, ngoại trừ khơng cần thiết: a) Kế tốn trƣởng b) Trƣởng ban hẻm soát c) Chủ tịch Hội đồng quản trị d t 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị d) Giám đốc (hoặc Tổng Giám đốc) CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Câu 465: chức phát hành xin đăng ký niêm yết chứng khoán sau năm kể từ ngày đƣợc ủy ban Chứng khoán Nhà nƣớc cấp phép phát hành tổ chức có chứng khốn niêm yết bị hủy bỏ niêm yết, muốn xin niêm yết lại phải đáp ứng điều kiện sau đây, loại trừ: a) Hoạt đống kinh doanh có lãi vào thời điểm xin phép niêm yết niêm yết lại b) Các nguyên nhân hủy bỏ niêm yết đƣợc khắc phục c) Mức vốn điều lệ tối thiểu: 10 tỷ đồng Việt Nam d) Ý kiến kiểm toán báo cáo tài năm phải là: “Chấp nhận tồn bộ” “Chấp nhận có ngoại trừ” Cầu 466: H sơ xin phép phát hành cổ phiếu công chúng theo Thông tƣ số 01/98/TTUBCK ngày 13/10/1998 tất tổ chức kinh tế thiết phải có: I Bản cáo bạch II Điều lệ công ty III Cam kết bảo lãnh phát hành IV Báo cáo tài năm liên tục gần có kiểm tốn a) Chỉ có I b) Chỉ có I II c) Chỉ I, II III d) Cả I,II, III IV Câu 467: Những trƣờng hợp sau Trung tâm giao dịch chứng khốn tạm ngừng giao dịch, loại trừ: a) Khi phát chứng khoán giả mạo thị trƣờng b) Khi có tin đồn gây biến đống lớn giá khối lƣợng giao dịch c) Giá loại chứng khoán tăng giảm tới mức giới hạn cho phép ngày giao dịch liên tiếp kèm theo biến động khối lƣợng giao dịch d) T chức niêm yết bị đình hoạt động tính doanh từ tháng trở lên Câu 468: Chứng quỹ đầu tƣ bị hủy bỏ niêm yết trƣờng hợp sau đây: I Quỹ bị giải thể II số ngƣời đầu tƣ dƣới 100 ngƣời thời hạn năm III Thời gian hoạt động lại quỹ tháng IV Giá chứng quỹ đầu tƣ giảm 50% năm năm hen lực CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a) Chỉ I II b) Chỉ I III c) Chỉ II, III IV d) Chỉ I, II IV Câu 469: Lợi ích nhà đầu tƣ việc đầu tƣ thơng qua quỹ: I Khơng có rủi ro II Đảm bảo đầu tƣ có hiệu III Giảm đƣợc chi phí giao dịch nghiên cứu a) Chỉ I b) Chỉ I II c) Chỉ II III d) Cả I, II III Câu 470: Ngân hàng thƣơng mại xin cấp giấy phép hoạt động lƣu ký phải đáp ứng điều kiện sau, ngoại trừ: a) Đã đƣợc Ngân hàng Nhà nƣớc cấp giấy phép thành lập hoạt động Việt Nam b) Làm ăn có lãi từ năm trở lên c) Phải có tối thiểu hai nhân viên nghiệp vụ phải có ngƣời Ban giám đốc phụ trách d) Phải có sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực địch vụ lƣu ký Câu 471: Các hành vi sau đƣợc cơi vi phạm nguyên tắc giao dịch chứng khoán: I Mua thấp bán cao II Giao dịch nội gián III Lũng đoạn thị trƣờng Câu 472: Khi công ty tuyên bố phá sản, cổ đông thƣờng đƣợc a) Nhận lại vốn ban đầu b) Nhận cịn lại sau toán khoản nợ cổ phiếu ƣu đãi c) Nhận đƣợc giá trị ghi sổ sách di Khơng nhận đƣợc Câu 473: Khi cơng ty khơng có lãi, a) Trả cổ tức cho cổ phiếu thƣờng b) Trả lãi trái phiếu CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c) Trả cổ tức cho cổ phiếu ƣu đãi d) Không phải trả lãi cổ tức Câu 474: phiếu trái phiếu a) C lãi suất cố định b) Có thu nhập theo hoạt động cơng ty c) Đƣợc quyền bầu cử Đại hội cổ đơng ~ c) Khơng có câu Câu 475: Một giảm xuống lãi xuất thị trƣờng làm cho giá trái phiếu a) Tăng b) Giảm c) Không đổi d) Gấp đối Câu 476: Ai ngƣời chia quyền sở hữu cống ty I Cổ đông thƣờng II III Ngƣời nắm giữ trái phiếu a) Chỉ I b) Chỉ II c) I II d) I, II III Câu 477: nhà đầu tƣ đặt lệnh giá Nhà đầu tƣ a b khách hàng đặt lệnh nhà đầu tƣ c cơng ty chứng khốn Kết sổ nhƣ sau: Mua 50.600 200 200 50.400 1000 700 50.200 500(a); 300(b); 900(c) 400 50.000 500 700 49.800 100 49.600 200 49.400 300 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Giá mở cửa là: a) 50.400 b) 50.200 c) 50.000 Kết lệnh đƣợc thực nhà đầu tƣ nhƣ sau: I a mua đƣợc 500, b mua đƣợc 100, c mua đƣợc 100 II a mua đƣợc 500, b mua đƣợc 00 c không mua đƣợc cổ III a mua đƣợc 200, b mua đƣợc 200 c mua đƣợc 200 Câu 478: Thị trƣờng chứng khoán nƣớc A đƣợc thành lập thƣờng xuyên có cân đối, cầu lớn cung Hãy xác định giá đóng cửa thị trƣờng sở bảng số lệnh sau (biết giá tham chiếu 50.000đ) Mua 700 50.600 300 300 50.400 500 400 50.200 100 50.000 300 49.800 500 200 49.600 200 400 49.400 Cầu 479: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khoán khơng có cổ tức sơ đồ dƣới Biết ngày kết thúc năm tài 30/6 thời gian toán T + 28/6 29/6 30/6 1/7 Ngày đăng Câu 480: Thị trƣờng chứng khoán sơ cấp gì? a) Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu loại chứng khoán khác b) Là nơi mua bán chứng khoán chất lƣợng CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c) Là nơi giao dịch chứng khoán phất hành d) Là thị trƣờng chứng khoán chƣa phát triển Câu 481: Ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng a) Để phân biệt quy mô huy động vốn b) Để phân biệt đối tƣợng phạm vi cần quản lý c) Để phân biệt loại chứng khoán đƣợc phát hành d) Để phân biệt hình thức bán chứng khốn: bán bn hay bán lẻ Câu 482: Tại việc phát hành chứng khoán cơng chúng phải đƣợc ủy ban chứng khốn nhà nƣớc cấp phép? a) Để việc quản lý b) Để bảo vệ nhà đầu tƣ lớn c) Để đảm bảo cóng ty làm ăn tết nghiêm chỉnh đƣợc huy động vốn qua công chúng d) Để ủy ban chứng khoán nhà nƣớc giám sát hoạt động công ty Câu 483: Trong điều kiện để doanh nghiệp đƣợc phát hành chứng khốn cơng chúng, điều kiện quan trọng nhất? a) Có ban Giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm tiếng thị trƣờng c) Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d) Quy mô vốn kết hoạt động trƣớc phát hành Câu 484: Tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng a) Bản cáo bạch b) Các báo cáo tài c) Các báo cáo hoạt động công ty d) Đơn xin phát hành Câu 485: Nghĩa vụ công ty có chứng khốn phát hành cơng chúng gì? a) Tổ chức tính doanh tết b) Cơng bố thơng tin xác, trung thực cách thƣờng xuyên bất thƣờng c) Đảm bảo cho cổ phiếu công ty tăng giá d) Trả cổ tức đặn hàng năm Câu 486: Mục đích chủ yếu cơng ty phát hành chứng khốn cơng chúng gì? CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a) Để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu b) Để tăng danh tiếng công ty c) Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, nâng cao lực quản lý di Tăng số lƣợng cổ đông công ty Câu 487: Điền vào điều sau liên quan đến hệ thống giao dịch đối mặt tài sản I Các lệnh qua môi giới sàn trực tiếp tới ngƣời chuyên gia dùng cho lệnh thị trƣờng lệnh giới hạn III đƣợc dùng cho lơ trịn phần lẻ a) I II b) I II c) I, II Và III Câu 488: Một khách hàng lệnh đừng bán để bán với giá 43 1/2 Lơ chứng khốn sau trƣớc lệnh đƣợc đƣa vào đƣợc bán với giá 44 Các lơ chứng khốn sau lệnh đƣợc đƣa vào đƣợc bán với giá 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 43 5/8 Giao dịch : a) 43 3/4 b) 43 1/2 c) 43 3/8 d) 43 5/8 Câu 489: Thành viên cửa sở giao dịch thực lệnh giùm cho thành viên khác sở giao dịch với loại chứng khốn là: a) Mơi giới sàn b) Mơi giới môi giới c) Chuyên gia d) Cả ba Câu 490: Một khách hàng đƣa vào lệnh giới hạn Ở giá 66 3/4, giá đóng cửa cho cổ phiếu ngày 66 3/4 Khi khách hàng gọi đến cơng ty chứng khốn để kiểm tra xem lệnh đƣợc thực chƣa ngƣời mơi giới báo cáo rằng: "Khơng có đƣợc thực hiện" Ngun nhân do: lệnh đến trƣớc lệnh khách hàng với giá 66 ¾ b) Giá giới hạn chƣa đạt tới CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c) Các lệnh thị trƣờng khác đến trƣớc lệnh khách hàng Câu 491: Nếu khách hàng đƣa lệnh "Có hiệu lực hủy bỏ" để bán 100 cổ phiếu công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37 a) Đây lệnh mở b) Lệnh trở thành lệnh thị trƣờng cổ phiếu đạt tới giá 37 c) Khách hàng đƣợc đảm bảo bán cổ phiếu Ở giá 37 d) Đây lệnh có hiệu lực ngày Câu 492: Lơ bán sau cổ phiếu XYX giá 35 Một chuyên gia có lệnh mua 900 cổ phiếu sổ với giá 35, 600 cổ phiếu bán giá 35 3/4 Ngƣời chuyên gia bán c : a) 34 7/8 b) 35 1/2 c) 35 3/4 d) 35 7/8 Câu 493: Thị trƣờng thứ ba liên quan với: a) Chứng khoán OTC b) Chứng khoán đăng ký c) Chứng khoán đăng ký đƣợc giao địch (thị trƣờng) OTC d) Cả ba Câu 494: Lệnh lệnh sau đƣợc ngƣời chuyên gia chấp nhận I Một lệnh đƣợc đƣa vào với tính chất có hiệu lực hủy bỏ II Một lệnh đƣợc đƣa vào với tính chất có hiệu lực tuần III Một lệnh đƣợc đƣa vào với tính chất có hiệu lực ngày IV Một lệnh mà trao cho ngƣời chuyên gia tùy ý giá thời gian a) I II bị II III c) I IU IV d) I, II, III IV Câu 495: Một nhà kinh doanh đƣa vào lệnh có tính chất thực h 20 CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt 500 cổ phiếu đƣợc thực Có cổ phiếu mà ngƣời đầu tƣ mua 20 tốt a) 500 c b) 500 cổ phi c) 1000 cổ phiếu 20 d) Khơng có gì, tất 1000 cổ phiếu không đƣợc thực Câu 496: Xác định giá mở cửa theo lệnh sau đây: Bên mua L 1000 1000 200 1500 101 5500 300 1900 102 5500 400 2000 105 5500 100 3300 106 5500 700 1300 4200 107 4800 300 900 4200 108 4500 100 4400 109 4400 200 4400 111 4200 4600 113 4200 200 5000 114 3700 400 5000 115 3700 100 5000 116 3600 700 5000 117 2900 900 5000 118 2000 500 5000 119 1500 200 5000 120 1300 800 500 500 200 5000 5500 500 Khi: a) Giá đóng cửa phiên giao dịch trƣớc l06: b) Giá đóng cửa phiên giao dịch trƣớc 115 : c) Giá đóng cửa phiên giao dịch trƣớc 1l0: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Câu 498: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả tốn nợ ngắn hạn (đáo hạn vịng năm cơng ty, số sau số đƣợc ông ta quan tâm nhất: a) Chỉ số hành (Cunent rang) b) Chỉ số nhanh (Quick ratio) c) Chỉ số vòng quay hàng tồn kho d) Chỉ số nợ vốn sở hữu Câu 499: Công ty cổ phần XYZ có thu nhập cổ phiếu 4USD cổ tức cho cổ đông USD/1 cổ phiếu Giá bán cổ phiếu thị trƣờng công ty XYZ 56 đô Chỉ số giá thu nhập công ty a) b) 9.3 c) 14 d) 28 Câu 500: Công ty cổ phấn ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.OOO.OOOUSD, mệnh giá trái phiếu 1000 USD, sử ảnh hƣởng đợt phát hành cân đối tài sản công ty thể nhƣ sau: I Tăng vốn lƣu động II Tăng tổng cộng nợ III Tăng tổng cộng tài sản có IV Tăng vốn cổ đóng b) I II c) I II III d) I, II, ni IV Câu 501: Nếu nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ đủ để xác định mức ủng hộ, chọn điểm mà giá cổ phiếu: a) Ngừng gia tăng b) Ngừng giảm c) Tƣơng đối ổn định d) Đạt đến điểm Câu 502: Căn vào phân tích kỹ thuật mó hình đầu hai vai hƣớng lên, xác định xu hƣớng: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a) Thị trƣờng xuống b) Thị trƣờng lên c) Thị trƣờng quân bình d) Khó dự đốn Câu 503: Một nhà phân tích kỹ thuật xem xét tất phƣơng thức, ngoại trừ phƣơng thức sau: a) Lý thuyết ngƣời mua bán cổ phiếu lẻ (dƣới 100) sai lầm b) Chỉ số giá - thu nhập cổ phiếu Dow Jones c) Lƣu lƣợng cổ phiếu bán khống Câu 504: Hãy xác định ba câu hỏi từ a đến c sau đây, trƣờng hợp thể xu hƣớng thị trƣờng lên xuống (bullish oi bearish) a) Chỉ số bình qn cơng nghiệp Dow Jones số bình quân DowJones ngành vận tải hai có xu hƣớng lên b) Số lƣợng bán khống thị trƣờng chứng khoán New York tăng 25% so với tháng trƣớc c) Doanh thu cổ phiếu bán lẻ tăng đáng kể vài tuần qua Cầu 505: Theo luật công ty, cơng ty cổ phần loại hình doanh nghiệp: a) Có ngƣời góp vốn, mang tính đói vốn b) Có ngƣời góp vốn, mang tính đối vốn c) Có ngƣời góp vốn, mang tính đối nhân đối vốn d) Cả sai Câu 506: Sau có Luật Cơng ty, thực tế nay, cơng ty cổ phần đƣợc thành lập so với cơng ty trách nhiệm hữu hạn vì: hi phí thành lập cao thủ tục phức tạp b) Khó kêu gọi cổ đơng góp vốn c) Mới lạ nên chƣa dám thành lập d) Cả ba sai Câu 507: Một nhƣợc điểm hoạt động cóng ty cổ phần là: a) Tách rời quyền sở hữu quyền điều hành b) Thiếu động lực quan tâm cá nhân, trách nhiệm chung thua lỗ CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt c) Không giữ đƣợc bí mật kinh doanh tài d) Tƣơng đối đƣợc tín nhiệm cấp tín dụng Câu 508: Đại hội đồng cổ đông bầu: a) Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát b) Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn Giám đốc Ban kiểm soát c) Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị Ban kiểm soát d) Cả ba sai Câu 509: phần hóa doanh nghiệp nhà nƣớc nhƣ lâu là: a) Giải thể DNNN thành lập lại theo dạng cóng ty cổ phần có nhà nƣớc tham gia góp vốn b) Chuyển thể DNNN thành cơng ty cổ phần có nhà nƣớc tham gia góp vốn c) Chuyển thể DNNN thành cơng ty cổ phần mà nhà nƣớc giữ tỷ lệ vốn góp cấu vốn điều lệ cơng ty cổ phần d) Cả ba Câu 510: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức đƣợc phép phát hành trái phiếu là: a) Doanh nghiệp tƣ nhân b) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nƣớc c) Công ty trách nhiệm hữu hạn d) Công ty cổ phần Câu 511: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức đƣợc phép phát hành cổ phiếu a) Công ty trách nhiệm hữu hạn b) Doanh nghiệp nhà nƣớc thực cổ phần hóa c) Cơng ty cổ phần doanh nghiệp nhà nƣớc thực cổ phần hóa d) Công ty cổ phần Câu 512: Hiện Việt Nam, ủy ban chứng khoán nhà nƣớc quản lý: a) Việc phát hành chứng khoán b) Việc phát hành chứng khốn cơng chúng c) Việc phát hành chứng khốn cơng chúng phát hành chứng khốn riêng lẻ d) Việc phát hành chứng khốn Chính phủ Câu 513: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt b) Tài sản công ty c) Vốn cổ phần công ty d) Cả b c Câu 514: Việc phát hành trái phiếu làm tăng: doanh nghiệp b) Tài sản doanh nghiệp c) Vốn cổ phần doanh nghiệp d) Cả b c Câu 515: Hiện Ở Việt Nam, quy định việc phát hành chứng khốn cống chúng, tỷ lệ chứng khốn phát hành bên ngồi tối thiểu phải đạt là: a) 30% b) 20% 15% c) 20% d) 15% Cầu 516: Bản cáo bạch là: a) Một báo cáo tình hình hoạt động tổ chức phát hành b) Một văn chào bán chứng khoán cóng chúng c) Là tài liệu hồ sơ xin phép phát hành chứng khốn cơng chúng d) Cả b c Câu 517: chức, cá nhân chịu trách nhiệm sai sót hồ sơ xin phép phát hành: chức phát hành chứng khoán chức bảo lãnh phát hành chứng khoán c) Những ngƣời tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành d) Cả a, b c Câu 518: Hiện Việt Nam phƣơng thức bảo lãnh phát hành chứng khốn cơng cúng đƣợc phép là: a) Bảo lãnh theo phƣơng thức chắn b) Bảo lãnh cố gắng tối đa c) Bảo lãnh theo phƣơng thức tất không d) Cả ba phƣơng thức CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Câu 519: Những chứng khoán đƣợc phép niêm yết Trung tâm giao dịch: a) Trái phiếu Chính phủ b) Cổ phiếu doanh nghiệp thực cổ phần hóa c) Chứng khốn doanh nghiệp đƣợc UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúng d) Cả a c Câu 520: Các khoản mục sau tài sản, ngoại trừ: a) Các khoản phải thu b) hàng tồn kho c) Lợi nhuận giữ lại d) Nhãn hiệu thƣơng mại Câu 521: Câu câu sau đúng: I Doanh thu có xu hƣớng làm tăng vốn chủ sở hữu II Doanh thu khống làm thay đổi tổng tài sản III Cơ chi phí đƣợc xem nhƣ khoản nợ IV Chi phí có xu hƣớng làm giảm vốn chủ sở hữu a) Chỉ có I b) Chỉ có III c) I III Câu 522: Nếu công ty trả cổ tức ảnh hƣởng đến: a) Làm giảm thu nhập b) Vốn cổ đông thấp c) Làm tăng khoản nợ d) Không ảnh hƣởng đến tổng tài sản Câu 523: Bản báo cáo tài thể thông tin doanh nghiệp thời điểm: a) Bản cân đối tài sản b) Bản báo cáo thu nhập c) Bản báo cáo lƣu chuyển tiền mặt d) Bản báo cáo lợi nhận giữ lại Câu 524: Phân lo đầu tƣ ngắn hạn đầu tƣ dài hạn phụ thuộc vào: CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt a) S b) Khoảng thời gian nhà đầu tƣ muốn thực đầu tƣ c) Khoảng thời gian nhà đầu tƣ thực đầu tƣ d) Việc đầu tƣ nội tệ hay ngoại tệ Câu 525: Thị trƣờng tài thị trƣờng huy động vốn: a) Ngắn hạn b) Trung hạn c) Dài hạn d) Cả ba Câu 526: Công cụ số công cụ dƣới công cụ thị trƣờng tiền tệ: a) Tín phiếu kho bạc b) Cơng trái địa phƣơng c) Hối phiếu d) Trái phiếu phát hành The end ! CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt ... lệnh với STT Cộng Mua dồn bán Giá Cộng Bán dồn mua - A - 11.400 200 M 4.600 5000 B 500 11.300 - N 4.400 500 C - 11.100 200 O 4.400 700 D 200 10.900 - P 4.200 800 E 100 10.800 900 Q 4.200 1,100 F... R 1.100 4.200 G 900 10.800 100 S 800 4.200 H - 10.900 200 T 700 4.400 I 200 11.100 - U 500 10 4.400 K - 11.300 500 V 500 11 4.600 L 200 11.400 - Z - A bán V: 500 T: 200 B bán R: 100 Q: 100 C bán... khốn có cổ tức sơ đố dƣới Biết ngày kết thúc năm tài T + 27/6 28/6 29/6 30/6 04/7 -* -* * * -* -Câu 139: Theo luật pháp Việt Nam tổ chức đƣợc phát hành cổ phiếu là: a Công ty TNHH