ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HỌAT ĐỘNG KDCK

ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HỌAT ĐỘNG KDCK I KHÁI NIỆM ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP NÓI CHUNG II.KHÁI NIỆM ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HOẠT ĐỘNG KDCK III.Ý NGHĨA, TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP NÓI CHUNG VÀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HOẠT ĐỘNG KDCK ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HỌAT ĐỘNG KDCK IV.NHỮNG NGUYÊN TẮC CƠ BẢN CỦA ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HỌAT ĐỘNG KDCK V ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI CTY CK VI.ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NGƯỜI PHÂN TÍCH VII.ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NGƯỜI BROKER VIII.ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NGƯỜI LÀM TƯ VẤN KHÁI NIỆM ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP Có trình độ lực Làm việc theo tiêu chuẩn hành nghề Có đạo đức Có niềm tự hào KHÁI NIỆM ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KDCK Là tập hợp chuẩn mực, hành vi, cách ứng xử quy định hoạt động kinh doanh chứng khốn nhằm bảo vệ tăng cường vai trị, tính tin cậy niềm tự hào nghề nghiệp KDCK Ý NGHĨA TẦM QUAN TRỌNG CỦA ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP Đối với người hành nghề : có tự hào chuẩn mực để dựa vào thi hành Đối với người sử dụng dịch vụ( KH): Có tin cậy, đảm bảo Đối với kinh doanh chứng khóan: Ngịai ý nghĩa vai trò trên, ngành nghề kinh doanh chứng khoán ngành nghề dịch vụ đặc biệt gắn liền trực tiếp với kinh tế KH đặc biệt nhạy cảm với thơng tin đạo đức nghề nghiệp quan trọng NHỮNG NGUYÊN TẮC CƠ BẢN CỦA ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KDCK Tính trung thực Cơng Công khai Khách quan Cẩn trọng Chấp hành quy định Luật ĐAO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI CƠNG TY CHỨNG KHỐN Phổ biến tính trung thực tịan hoạt động cty Cơng hoạt động : Bình đẳng việc cung cấp dịch vụ tránh xung đột lợi ích KH lợi ích cty Công khai : Công bố thông tin rõ ràng sách cty nội KH ĐAO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI CƠNG TY CHỨNG KHỐN Khách quan: Trong việc ứng xử với cty đồng nghiệp, việc quan hệ với quan quản lý Cẩn trọng : Trong hoạt động nghiệp vu, việc quản lý tài sản KH Chấp hành quy định Luật pháp : ban hành quy trình, quy chế chặt chẽ CHUẨN MỰC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NV PHÂN TÍCH SP phân tích phải rõ ràng, tỉ mỉ, cẩn trọng số liệu phân tích Khách quan việc đánh giá, trì tính độc lập trung lập q trình phân tích Khơng chép sản phẩm người khác Khơng dựa vào thơng tin có trục lợi cho thân cố ý làm sai lệch thông tin đánh giá để trục lợi cho thân nhóm KH thiểu số CHUẨN MỰC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NHÂN VIÊN MG Hướng dẫn KH phải phù hợp theo tinh thần trung thực, cẩn trọng Khơng hướng KH theo mục đích riêng Đứng sở cơng bằng, khách quan Không sử dụng thông tin nội bộ(chưa phép công bố công chúng) cho việc tư vấn hướng dẫn KH Không trục lợi cho thân Thực lệnh theo yêu cầu KH Không lợi dụng, sử dụng TK hay tiền KH Giữ bí mật thơng tin KH CHUẨN MỰC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NHÂN VIÊN TƯ VẤN Trung thực tư vấn Có trách nhiệm việc thu thập thông tin để XĐGT, CPH, phát hành, bảo đảm quyền lợi NĐT Công việc cung cấp thông tin cho NĐT Khách quan việc tư vấn, nhằm đảm bảo quyền lợi NĐT, tránh xung đột lợi ích tổ chức thuê muớn tư vấn KH NĐT Không trục lợi thơng tin có cho thân cố ý làm sai lệch thông tin đánh giá để trục lợi cho thân nhóm KH thiểu số họặc cho tổ chức thuê tư vấn CHUẨN MỰC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP ĐỐI VỚI NHÂN VIÊN TƯ VẤN Cẩn trọng việc thu thập tài liệu, trình triển khai, cơng bố thơng tin cơng chúng Tư vấn phù hợp với Quy định Pháp luật NHỮNG GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP Phải có Bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp họat động kinh doanh chứng khoán gắn chặt với việc cấp Giấy phép hành nghề Phải có chế tài liên quan đến việc vi phạm Đạo đức nghề nghiệp Bên cạnh vấn đề thu nhập, lương, thưởng, chế độ làm việc phải nâng cao để khuyến khích KẾT LUẬN