thi truong chung khoan miti cuuduongthancong com

du o ng th an co ng c om NHỮNG VẤN ĐỀ DOANH NGHIỆP CẦN QUAN TÂM KHI THAM GIA TTCK cu u TS Nguyễn Thế Thọ Vụ trưởng Vụ Quản lý Phát hành UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt .c om I CÔNG TY ĐẠI CHÚNG (CTĐC) u du o ng th an co ng Khái niệm Quyền nghĩa vụ CTĐC Chào mua công khai cổ phiếu CTĐC Hồ sơ CTĐC cu SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt .c om Khái niệm cu u du o ng th an co ng Theo quy định Luật Chứng khoán CTĐC CTCP thuộc ba loại sau: (Đ25 LCK) - Công ty thực chào bán cổ phiếu công chúng - Công ty có cổ phiếu niêm yết SGD CK TTGDCK - Cơng ty có cổ phiếu 100 nhà đầu tư sở hữu, không kể nhà đầu tư chứng khốn chun nghiệp có vốn điều lệ góp từ 10 tỷ đồng VN trở lên SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt .c om Quyền nghĩa vụ CTĐC cu u du o ng th an co ng 2.1 Quyền CTĐC - CTĐC có đầy đủ quyền theo quy định Luật doanh nghiệp - Có quyền thu hồi khoản lợi nhuận người máy quản lý thu từ việc giao dịch chứng khốn cơng ty thời hạn tháng, kể từ ngày mua bán - CTĐC cổ đơng CTĐC có quyền khởi kiện Tồ án để thu hồi khoản lợi nhuận thu giao dịch không công SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt cu u du o ng th an co ng c om 2.2 Nghĩa vụ CTĐC (Đ27 LCK) - CTĐC phải nộp hồ sơ cho UBCK thực công bố thông tin theo quy định - Tuân thủ nguyên tắc quản trị công ty - Thực đăng ký, lưu ký chứng khoán tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán - Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt .c om CHÀO MUA CÔNG KHAI CP CỦA CTĐC cu u du o ng th an co ng • Các trường hợp phải chào mua công khai.(k1 Đ32 LCK) - Chào mua cổ phiếu có quyền biểu dẫn đến việc sở hữu từ 25% trở lên số cổ phiếu lưu hành - Chào mua mà đối tượng chào mua bị bắt buộc phải bán cổ phiếu mà họ sở hữu SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt cu u du o ng th an co ng c om • Tổ chức cá nhân chào mua công khai cổ phiếu CTĐC phải gửi đăng ký chào mua đến UBCKNN • Việc chào mua công khai thực sau UBCK NN chấp thuận công bố phương tiện thơng tin đại chúng • Thời gian thực đợt chào mua công khai không ngắn 30 ngày không dài 60 ngày SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt .c om HỒ SƠ CỦA CTĐC (Đ26 LCK) cu u du o ng th an co ng • Điều lệ cơng ty • Bản Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh cơng ty • Thơng tin tóm tắt mơ hình tổ chức kinh doanh, máy quản lý cấu cổ đông • Báo cáo tài năm gần SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt u du o ng th an co ng Khái niệm Điều kiện chào bán Đăng ký chào bán Hồ sơ đăng ký chào bán Các bước thực chào bán Đình chào bán CK cơng chúng Huỷ bỏ chào bán CK công chúng cu .c om II CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG SSC CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt Khái niệm cu u du o ng th an co ng c om • Chào bán chứng khốn cơng chúng q trình việc tổ chức phát hành chào mời người đầu tư mua chứng khoán kết thúc việc phát hành phân phối chứng khốn • Phương thức chào bán: (k12 Đ6 LCK) + Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet + Chào bán chứng khoán cho 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp SSC CuuDuongThanCong.com 10 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng Xử phạt với hành vi vi phạm qui định CTĐC: a Phạt cảnh cáo với CTĐC vi phạm lần đầu nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN b Phạt tiền từ triệu đến 10 triệu với CTĐC vi phạm hành vi sau: - Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN thời hạn 90 ngày, kể từ ngày trở thành CTĐC SSC CuuDuongThanCong.com 33 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng - Hồ sơ CTĐC đăng ký với UBCKNN có thơng tin sai lệch không đầy đủ theo qui định - Không đăng ký, lưu ký CK tập trung Trung tâm lưu ký CK theo qui định - Không tuân thủ qui định Luật Doanh nghiệp (2005) quản trị công ty SSC CuuDuongThanCong.com 34 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng c Phạt từ 10 triệu đến 20 triệu với lối sau: - Trở thành CTĐC năm không nộp hồ sơ cho UBCKNN theo qui định - Không công bố thông tin theo qui định Điều 101 Luật chứng khoán SSC CuuDuongThanCong.com 35 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng - Vi phạm chế độ hạch tốn kế tốn, khơng thực kiểm tốn báo cáo tài năm, khơng áp dụng chế độ quản trị công ty theo qui định Luật doanh nghiệp kể từ trở thành CTĐC - Đăng ký,lưu ký CK không theo qui định để xảy khiếu kiện ảnh hưởng đến quyền lợi cổ đông SSC CuuDuongThanCong.com 36 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng d Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: buộc chấp hành qui định pháp luật trường hợp qui định SSC CuuDuongThanCong.com 37 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng Xử phạt hành vi vi phạm qui định cổ đơng lớn CTĐC có cổ phiếu niêm yết Sở GDCK TTGDCK a Phạt tiền từ 10 triệu đến 20 triệu với hành vi: - Tổ chức, cá nhân nhóm người liên quan trở thành cổ đông lớn CP niêm yết thời hạn ngày làm việc, kể từ ngày trở thành cổ đông lớn mà không báo cáo cho CTĐC SSC CuuDuongThanCong.com 38 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng - Báo cáo sở hữu cổ đông lớn khơng đầy đủ xác -Cổ đơng lớn có thay đổi số lượng CP vượt 1% lượng CP lưu hành mà không nộp báo cáo cho CTĐC, UBCKNN, Sở GDCK SSC CuuDuongThanCong.com 39 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng - Thành viên ban lãnh đạo công ty niêm cu u du o ng th an co ng yết người có liên quan giao dịch CP cơng ty thời hạn ngày làm việc trước ngày thực giao dịch ngày làm việc kể từ lúc giao dịch hồn tất mà khơng báo cáo cho Sở GDCK SSC CuuDuongThanCong.com 40 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng an co ng b Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: - Buộc chấp hành qui định pháp luật vi phạm cu u du o ng th - Ban lãnh đạo công ty thu lợi nhuận từ việc mua bán CK thời hạn tháng phải nộp lại lợi nhuận cho công ty SSC CuuDuongThanCong.com 41 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng Xử phạt vi phạm CTĐC niêm yết mua lại CP mình: a Phạt từ 10 triệu đến 20 triệu vi phạm hành vi sau: - Không cơng khai thơng tin việc mua lại CP - Khơng cơng bố đầy đủ thơng tin SSC CuuDuongThanCong.com 42 https://fb.com/tailieudientucntt .c om IV Xử phạt công ty đại chúng cu u du o ng th an co ng - Bán số cổ phiếu mua lại trước tháng kể từ ngày mua lại, trừ trường hợp phép Bộ tài b Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: phải chấp hành qui định pháp luật SSC CuuDuongThanCong.com 43 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Điều kiện niêm yết chứng khoán SGDCK HOSE/ HNX cu u du o ng th an co ng • Là cơng ty cổ phần có vốn điều lệ: từ 80/10 tỷ đồng Việt Nam trở lên • Hoạt động kinh doanh hai/một năm liền trước năm ĐKNY phải có lãi • Khơng có lỗ luỹ kế tính đến năm ĐKNY • Khơng có khoản nợ q hạn chưa dự phịng • Cơng khai khoản nợ công ty thành viên HĐQT, Ban KS, GĐ TGĐ, Phó GĐ Phó TGĐ, Kế tốn trưởng, cổ đơng lớn người có liên quan SSC CuuDuongThanCong.com 44 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Điều kiện niêm yết chứng khoán SGDCK HOSE/ HNX cu u du o ng th an co ng • Tối thiểu 20% cổ phiếu có quyền biểu cơng ty 100 cổ đơng nắm giữ • Cổ đơng thành viên HĐQT, Ban KS, GĐ TGĐ, Phó GĐ Phó TGĐ Kế tốn trưởng cơng ty phải cam kết nắm giữ 100% số CP sở hữu thời gian tháng kể từ ngày NY 50% số CP thời gian tháng • Có hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu hợp lệ SSC CuuDuongThanCong.com 45 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Điều kiện giao dich chứng khoán UPCOM cu u du o ng th an co ng • Là CTĐC đăng ký với UBCKNN • Được cơng ty chứng khốn tư vấn • Đã đăng ký luư ký với TTLKCK SSC CuuDuongThanCong.com 46 https://fb.com/tailieudientucntt .c om cu u du o ng th an co ng CÁM ƠN SSC CuuDuongThanCong.com 47 https://fb.com/tailieudientucntt ... đăng ký luư ký với TTLKCK SSC CuuDuongThanCong. com 46 https://fb .com/ tailieudientucntt .c om cu u du o ng th an co ng CÁM ƠN SSC CuuDuongThanCong. com 47 https://fb .com/ tailieudientucntt ... chứng khốn cơng chúng theo quy định SSC CuuDuongThanCong. com 22 https://fb .com/ tailieudientucntt .c om III Công bố thông tin cu u du o ng th an co ng Quy định chung Công bố thông tin CTĐC Công bố... UBCKNN nội dung t.tin cơng bố u cu • du o ng th an co • c om Quy định chung (Đ100 Luật CK) SSC CuuDuongThanCong. com 24 https://fb .com/ tailieudientucntt cu u du o ng th an co ng c om • Việc công bố