Mẫu CBTT02 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG BẠCH ĐẰNG TMC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc *** Số 16 /BCQT TMC Hà Nội, ngày 10 tháng 01 năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ[.]
CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG BẠCH ĐẰNG TMC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc -*** - Số: 16 /BCQT-TMC Hà Nội, ngày 10 tháng 01 năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY NĂM 2012 Kính gửi: - Ủy ban chứng khốn nhà nước - Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Tên công ty đại chúng : Công ty CP đầu tư xây dựng Bạch Đằng TMC Địa trụ sở : Số 24/22 Trung Kính – Trung Hồ – Cầu Giấy – Hà Nội Điện thoại : 043 7834070 Vốn điều lệ : 46.000.000.000 đồng Mã Chứng khoán : BHT I Fax: 043 7834071 Hoạt động Hội đồng quản trị - Các họp Hội đồng quản trị: STT Thành viên HĐQT Ông Nguyễn Văn Thường Ông Đinh Đức Tân Chức vụ Chủ tịch Số buổi họp tham dự 6/6 Tỷ lệ % 100 Ủy viên thường trực 6/6 100 Lý không tham dự họp Bà Dương Thị Thủy Ủy viên 6/6 100 Bà Dương Thị Hà Ủy viên 4/6 100 Ông Nguyễn Khánh Hiệp Ủy viên 6/6 100 Được bầu vào HĐQT tháng 4/2012 - Hoạt động giám sát HĐQT Ban Tổng giám đốc: Năm 2012 năm đầy thách thức khó khăn cho doanh nghiệp Việt Nam đặc biệt doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực xây dựng kinh doanh bất động sản Trước tình hình khó khăn kinh tế giới nói chung kinh tế đất nước nói riêng, Hội đồng quản trị cố gắng đưa hướng mới, biện pháp tốt nhằm đưa cơng ty vượt qua giai đoạn khó khăn khủng hoảng kinh tế Hội đồng quản trị trực tiếp thường xuyên định hướng đạo Ban Tổng giám đốc thực liệt mục tiêu nhiệm vụ chiến lược kinh doanh Đại hội đồng cổ đông đề Do hoạt động công ty hoạt động xây dựng kinh doanh bất động sản nên có nhiều khó khăn thách thức so với doanh nghiệp lĩnh vực khác Vì vậy, ngồi việc định hướng đạo chiến lược thực mục tiêu nhiệm vụ đề ra, Hội đồng quản trị trực tiếp đạo công trường nhằm đảm bảo tiến độ thực công trình dự án khác cơng ty Sau Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị họp phiên thường kỳ bất thường để xem xét định vấn đề có liên quan đến công tác quản trị đạo triển khai hoạt động công ty, đưa biện pháp thích hợp để cơng ty hoạt động cách ổn định Trong năm 2012, Hội đồng quản trị ban hành thông qua nghị định thuộc thẩm quyền Hội đồng quản trị liên quan đến công tác quản trị điều hành công ty Các văn thông qua họp HĐQT, thành viên HĐQT trí cao, ban hành pháp luật có giá trị thực thi cao Trong quan hệ với cổ đông, HĐQT thông tin kịp thời hoạt động kiện cơng ty đến cổ đơng qua báo chí, qua website công ty, qua đường công văn …Ban thư ký công ty thực hiên đầy đủ quy định công bố thông tin theo quy định pháp luật thực thông báo, trả lời ý kiến cổ đông, đảm bảo thông tin thức đến với cổ đơng - Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Ban thư ký cơng ty đóng góp vai trị giúp việc tích cực cho Hội đồng quản trị, đảm bảo việc tổ chức họp HĐQT thực theo thể thức nghị HĐQT ban hành phù hợp với quy định pháp luật nghị Đại hội đồng cổ đông Ban thư ký cơng ty hoạt động tích cực việc cung cấp thông tin để thực công bố thông tin theo quy định pháp luật đến cổ đông cầu nối Hội đồng quản trị ban Tổng giám đốc II Các nghị Hội đồng quản trị STT Số nghị Ngày Nội dung 142/2012/NQ- HĐQT 03/04/2012 Triệu tập đại hội cổ đông thường niên năm 2012 Biên họp HĐQT 01/11/2012 Điều chỉnh đơn giá đền bù GPMB hỗ trợ GPMB dự án Xuân Đỉnh III Thay đổi danh sách người có liên quan cơng ty theo quy định khoản 34, điều Luật Chứng khoán ST T Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản GDCK Chức vụ cty Phan Văn Đức 058c195558 FPT Dương Thị Hà Số CMND Ngày cấp Nơi cấp UV HĐQT 012298522 29/11/ 1999 Hà Nội UV HĐQT 012695606 7/5/ 2004 Hà Nội Địa Số , ngách 162/23 Khương Đình – Thanh Xuân - HN 34T Khu DT Trung hồ, Nhân Chính, cầu giấy, HN Thời điểm bắt đầu người có liên quan Thời điểm khơng cịn người có liên quan 26/4/2012 26/4/2012 Lý Rút khỏi HĐQT ĐHĐCĐ Bầu Tại đại hội đồng cổ đơng thường niên lần thứ Ơng Phan Văn Đức xin rút khỏi Hội đồng quản trị Đại hội đồng cổ đông bầu bà Dương Thị Hà thành viên Hội đồng quản trị để thay cho ông Phan Văn Đức IV Giao dịch cổ đơng nội bộ, cổ đơng lớn người có liên quan Danh sách cổ đông nội người có liên quan Nơi cấp Địa Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Hà Nội 24T1 Trung Hịa - Nhân Chính - Cầu Giấy - HN 200.000 4,3% Hà Nội 24T1 Trung Hịa - Nhân Chính - Cầu Giấy - HN 0 Vợ Hà Nội 24T1 Trung Hịa - Nhân Chính - Cầu Giấy - HN 0 Con Hà Nội 24T1 Trung Hòa - Nhân Chính - Cầu Giấy - HN 0 Con Đã Ninh Bình 0 Bố Chưa có Đã Ninh Bình 0 Mẹ Nguyễn Mạnh Hùng Chưa có 164417018 Ninh Bình Gia lập, Gia Viễn, Ninh Bình 0 Anh Nguyễn Văn Hường Chưa có 160133600 Ninh Bình Gia lập, Gia Viễn, Ninh Bình 0 Anh Nguyễn Thị Mừng Chưa có 160011158 Ninh Bình Gia lập, Gia Viễn, Ninh Bình 0 Chị 10 Đinh Đức Tân 058c548 791 FPT Hà Nội Trung KÝnh, Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Nội 75.000 1,6% 11 Nguyn Th Nguyt Trung Kính, Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Nội 0 12 ST T Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản GDCK Chức vụ cty Số CMND Nguyễn Văn Thường 058c120 160 FPT CT HĐQT 012888825 Trần Thị Bé Chưa có 012888826 Nguyễn Tuấn Anh Chưa có 012600394 Nguyễn Đức Anh Chưa có Nguyễn Văn Tụy Chưa có Vũ Thị Hàn Ngày cấp 23/06/ 2006 23/06/ 2006 12/05/ 2003 Chưa có UV HĐQT 12/9 /2006 10/5/ 2009 3/3/ 1978 Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ 012793555 21/07/ 2005 Chưa có 011874935 20/09/ CA Hà Nội 2003 Đinh Ngọc Ánh Chưa cú Cha cú Trung Kính, Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Néi 0 13 Đinh Kim Hoa Chưa có Chưa cú Trung Kính, Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Nội 0 14 Đinh Phương Lan Chưa có Chưa có Trung Kính, Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Nội 0 Ghi Vợ Con Con Con 15 Đinh Khắc Thư Chưa có 161284697 16 Nguyễn Thị Thục Chưa có 161284725 17 Đinh Thị Nhung Chưa có 245185483 18 Đinh Thị Thanh Xuân Chưa có 012988006 19 Đinh Đức Minh Chưa có 87060380 20 Đinh Tiến Hưng Chưa có 161866525 21 Đinh Đức Thắng Chưa có 95011748 22 Dương Thị Thuỷ Chưa LK 23 Ngô Văn Long 24 UV HĐQT 15/06 CA Hà Nam Gia Tân, Gia Viễn, /1979 Ninh Ninh Bình 20/05/ CA Ninh Gia Tân, Gia Viễn, 2009 Bình Ninh Bình 11/06/ CA Đắc Cu Jút, Đắc Nơng 2008 Nơng 09/06 Trần Hưng Đạo, Hồn CA Hà Nội /2007 Kiếm, Hà Nội 15/09/ Bộ Tổng Tư Đình, Long Biên, Hà 2009 T.Mưu Nội 28/05/ CA Ninh Ninh Giang, Hoa Lư, 2009 Bình Ninh Bình 15/12/20 BC Pháo Đinh Trung, Vinh Yên, 09 Binh Vĩnh Phúc Sè ngâ 230/138 tổ 9, Định Công, Hoàng Mai, Hà Nội 0 Bố 0 Mẹ 0 Chị 0 Chị 0 Anh 0 Anh 0 Em 33.100 0,71% 0 Chồng 0 Con 0 Cha 0 Mẹ 0 Em 011847270 06/01 /2011 Hà Nội Chưa có 151213137 14/04/ 2003 CA Thái Bình Ngơ Kiến Trung Chưa có Chưa có 25 Dương Đình Lựu Chưa có 010058096 26 Trần Thị Kim Mùi Chưa có 010231487 27 Dương Ngọc Điệp Chưa có 011922625 28 Nguyễn Khánh Hiệp 058c240 101 FPT 012208590 18/09/ 2009 Hà Nội Tổ 11 Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Nội 32.800 0,71% 29 Nguyễn Hải Yến Chưa có 162555053 22/02 /2001 CA Nam nh Tổ 11 Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Nội 0 Ngõ 230/138 tổ Định Cơng, Hồng Mai, HN Ngõ 230/138 tổ Định Cơng, Hồng Mai, HN 26/03/ Số 96, F4, Đô Thị Đại CA Hà Nội 2009 Kim, Hồng Mai, Hà Nơi 17/11/ Số 96, F4, Đơ Thị Đại CA Hà Nội 2006 Kim, Hồng Mai, Hà Nôi 08/02/ Số 96, F4, Đô Thị Đại CA Hà Nội 1996 Kim, Hồng Mai, Hà Nơi Vợ 30 Nguyễn Khánh Bảo Vy Chưa có Chưa có 31 Nguyễn Khánh Hải Chưa có 010226428 32 Nguyễn Thị Thìn Chưa có 010540484 33 34 Nguyễn Thị Lan Hương Nguyễn Thị Thu Hòa 35 Nguyễn Khánh Tú 36 Dương Thị Hà 37 Đinh Văn Tảo 38 Tỉ 11 Trung Hoµ, Cầu Giấy, Hà Nội 02/04/ Tổ 11 Trung Hoà, Cầu GiÊy, CA Hà Nội Hµ Néi 2002 09/02/ Tỉ 11 Trung Hoà, Cầu Giấy, CA H Ni Hà Nội 2006 Chưa có Định cư nước ngồi Chưa có 012040876 Chưa có 012361568 UV HĐQT 28/05/ 76 Đội Cấn, Ba Đình, Hà CA Hà Nội 1997 Nội 20/07/ Tỉ 11 Trung Hoà, Cầu Giấy, CA H Ni Hà Nội 2000 0 Con 0 Bố 0 Mẹ 0 Chị 0 Chị 0 Em 012695606 7/5/ 2004 Hà Nội 34T Khu DT Trung hồ, Nhân Chính, cầu giấy, HN 690.000 15% Chưa có 012695607 7/5/ 2004 Hà Nội 34T Khu DT Trung hồ, Nhân Chính, cầu giấy, HN 0 Chồng Đinh Thuỳ Trang Chưa có Chưa có 34T Khu DT Trung hồ, Nhân Chính, cầu giấy, HN 0 Con 39 Đinh Thuỳ Dung Chưa có Chưa có 34T Khu DT Trung hồ, Nhân Chính, cầu giấy, HN 0 40 Đinh Văn An Chưa có Đã n khánh – Ninh Bình 0 Bố 41 Vũ Thị Mỹ Chưa có Khơng có Yên khánh – Ninh Bình 0 Mẹ 42 Bùi Quang Thao Chưa có Khơng có n khánh – Ninh Bình 0 Anh 43 Bùi Văn Khơi Chưa có Khơng có n khánh – Ninh Bình 0 Anh 44 Đỗ Thị Hằng Chưa LK 9/27 Lê Lợi, P Máy Tơ, Ngơ Quyền, Hải Phịng 17.250 0,37% Trưởng BKS 031605272 11/4/ 1996 Hải phịng 45 Nguyễn Hanh Thơng Chưa có 030510128 16/08/ 2006 CA Hải Phịng Số 9/27 Lê Lợi, P.Máy Tơ, Ngơ Quyền, Hải Phịng 0 Chồng 46 Nguyễn Thanh Thủy Chưa có 031396015 27/03 /2006 CA Hải Phịng 9/27 Lê Lợi, P Máy Tơ, Ngơ Quyền, Hải Phòng 0 Con 47 Nguyễn Thị Thanh Hoa Chưa có 031605265 0 Con 48 Đỗ Ngọc Hương Chưa có 142624113 0 Bố 49 Đỗ Thị Lộc Chưa có 140424005 0 Mẹ 50 Đỗ Mạnh Hà Chưa có 59904891 0 Em 51 Đỗ Văn Hịa Chưa có 141414294 0 Em 52 Đỗ Thị Hải Chưa có 031029776 0 Em 53 Lê Thị Thuý 017c044 986SBS 1.500 0.03% 54 Trần Thanh An 0 Chồng 55 0 Con 0 Bố 0 Mẹ 0 Em UV BKS 10/04/ 2006 26/09/ 2007 09/10/ 1978 CA Hải 9/27 Lê Lợi, P Máy Tơ, Ngơ Quyền, Hải Phịng Phịng CA Hải Thúy Lâm, Thanh Sơn, Dương Thanh Hà, Hải Dương CA Hải Thúy Lâm, Thanh Sơn, Hưng Thanh Hà, Hải Dương Bộ Tư lệnh Bộ Tư lệnh Biên phòng Biên phòng Hải Phòng Hải Phòng CA Hải Thúy Lâm, Thanh Sơn, Hưng Thanh Hà, Hải Dương CA Hải Số 4/56 Phương Lưu, Phòng Ngơ Quyền, Hải Phịng Số 164 Chiến Thắng, Ninh Bình Minh Khai, Nam Thành, Ninh Bình CA Nam Long Vân, Nam Lợi, Định Nam Trực, Nam Định Long Vân, Nam Lợi, Nam Trực, Nam Định Số 164 Chiến Thắng, CA Ninh Minh Khai, Nam Thành, Bình Ninh Bình Số 164 Chiến Thắng, CA Hà Minh Khai, Nam Thành, Nam Ninh Ninh Bình Số 164 Chiến Thắng, CA Ninh Minh Khai, Nam Thành, Bình Ninh Bình 15/12/ 2009 10/05/ 1986 21/09/ 1995 164095055 02/03/ 2012 Chưa có 162045273 02/01/ 2004 Trần Khơi Ngun Chưa có Chưa có 56 Lê Văn Kem Chưa có 161962711 02/01/ 2003 57 Đinh Thị Síu Chưa có 160819993 02/12/ 1978 58 Lê Vương Quý Chưa có 164095054 01/02/ 2010 59 Lê Thị Xuân Chưa có 164218696 164267465 60 Lê Thị Thanh Huyền Chưa có 61 Nguyễn Thế Hưng 017c045 006SBS 62 Chu Thị Kim Ly Chưa có 012031323 63 Nguyễn Đức Minh Chưa có Chưa có 64 Nguyễn Minh Trang Chưa có Chưa có 65 Nguyễn Văn Hịa Chưa có 131453495 66 Đỗ Thị Tháo Chưa có 130081910 67 Nguyễn Thị Lan Hương Chưa có 131487475 68 Nguyễn Thị Huệ Chưa có 131213958 69 Lê Đắc Hậu 017c045 089SBS 70 Nguyễn Thị Khương Chưa có 120855721 71 Lê Đắc Phúc Chưa có Chưa có 72 Lê Đắc Thọ Chưa có 125271179 73 Lê Đắc Pha Chưa có Khơng có UV BKS Phó TGĐ 131591707 125515375 Số 164 Chiến Thắng, Minh Khai, Nam Thành, Ninh Bình Số 164 Chiến Thắng, 25/03/ CA Ninh Minh Khai, Nam Thành, 2004 Bình Ninh Bình Phú Lộc, Phú Ninh, 20/10/ Phú thọ 1998 Phú Thọ 19/12/ Văn Miếu, Đống Đa, Hà CA Hà Nội 2009 Nội Văn Miếu, Đống Đa, Hà Nội Văn Miếu, Đống Đa, Hà Nội 08/04/ CA Phú Lộc, Phú Ninh, 2005 Phú Thọ Phú Thọ 24/03/ CA Phú Lộc, Phú Ninh, 2009 Phú Thọ Phú Thọ 19/12/ CA Giếng Đáy, Hạ Long, 1995 Phú Thọ Quản Ninh 27/04/ CA Phú Lộc, Phú Ninh, 2001 Phú Thọ Phú Thọ Cảnh Hưng, Tiên Du, 24/06/ Bắc Ninh 2009 Bắc Ninh 14/6/ Cảnh Hưng, Tiên Du, Hà Bắc 1983 Bắc Ninh Cảnh Hưng, Tiên Du, Bắc Ninh 14/4/200 Cảnh Hưng, Tiên Du, Bắc Ninh Bắc Ninh Cảnh Hưng, Tiên Du, Bắc Ninh 13/04/ 2007 CA Ninh Bình 0 Em 0 Em 4.650 0,1% 0 Vợ 0 Con 0 Con 0 Bố 0 Mẹ 0 Chị 0 Em 30.000 0,65% 0 Vợ 0 Con 0 Con 0 Bố Cảnh Hưng, Tiên Du, Bắc Ninh 0 Số 24/22 trung kính Trung Hồ Cầu giấy, Hà Nội 20.750 0,45% Khơng có n Lợi – Ý n - Nam Định 0 Vợ Chưa có Khơng có Yên Lợi – Ý Yên - Nam Định 0 Con Nguyễn Thu Hằng Chưa có Khơng có n Lợi – Ý Yên - Nam Định 0 Con 79 Nguyễn Văn Thắp Chưa có Khơng có n Lợi – Ý Yên - Nam Định 0 Bố 80 Nguyễn Thị Giám Chưa có Khơng có n Lợi – Ý Yên - Nam Định 0 Mẹ 81 Nguyễn Thị Liên Chưa có Khơng có n Lợi – Ý n - Nam Định 0 Chị 82 Nguyễn Thị Huệ Chưa có Khơng có n Lợi – Ý n - Nam Định 0 Chị 83 Nguyễn Thị Lý Chưa có Khơng có n Lợi – Ý n - Nam Định 0 Em 84 Tạ Văn Tú 058c076 699FPT 85 Trần phương Anh 86 74 Nguyễn Thị Khoát 75 Nguyễn Văn Hợp Chua LK 76 Nguyễn Thị Tuyến Chưa có 77 Nguyễn Mạnh Đạt 78 Chưa có Khơng có K.Tốn trưởng CB CBTT 161533142 21/12/ 2007 Ninh Bình Mẹ 013319144 3/07/ 2010 Hà Nội 123 Xuân Thuỷ , Cầu Giấy, Hà Nội 9.000 0.19% Chưa có 013319143 3/07/ 2010 Hà Nội 123 Xuân Thuỷ , Cầu Giấy, Hà Nội 0 Vợ Tạ Văn Tuấn Chưa có 010457222 15/03 /2007 Hà Nội Gia Lập - Gia Viễn – Ninh Bình 0 Bố 87 Lã Thị Xn Chưa có Khơng có Gia Lập - Gia Viễn – Ninh Bình 0 Mẹ 88 Tạ Văn Tùng Chưa có Khơng có Gia Lập - Gia Viễn – Ninh Bình 0 Em 10 89 Tạ Văn Tâm Chưa có 164440759 22/2/ 2007 Ninh bình Gia Lập - Gia Viễn – Ninh Bình 0 Em Giao dịch cổ phiếu Trong năm 2012, cổ đơng nội người có liên quan khơng có giao dịch Giao dịch khác : Trong năm 2012, cổ đông lớn, cổ đông nội người có liên quan khơng có giao dịch V Các vấn đề lưu ý khác: Chủ tịch Hội đồng Quản trị Nguyễn Văn Thường ( ký ) 11