BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH VŨ QUANG LÃM CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CHẬM TIẾN ĐỘ VÀ VƯỢT DỰ TOÁN DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG TẠI VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Thành phố Hồ Chí[.]
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH VŨ QUANG LÃM CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CHẬM TIẾN ĐỘ VÀ VƯỢT DỰ TỐN DỰ ÁN ĐẦU TƯ CƠNG TẠI VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Thành phố Hồ Chí Minh - Năm 2016 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP HỒ CHÍ MINH VŨ QUANG LÃM CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CHẬM TIẾN ĐỘ VÀ VƯỢT DỰ TỐN DỰ ÁN ĐẦU TƯ CƠNG TẠI VIỆT NAM Chuyên ngành: Tài – Ngân hàng Mã số: 62.34.02.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: GS.TS SỬ ĐÌNH THÀNH Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2016 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án tiến sĩ kinh tế “Các yếu tố ảnh hưởng đến chậm tiến độ vượt dự tốn dự án đầu tư cơng Việt Nam” nghiên cứu riêng Các thông tin, số liệu luận án trung thực dẫn nguồn cụ thể Các kết nghiên cứu luận án trung thực chưa công bố cơng trình khoa học khác TP Hồ Chí Minh, ngày tháng 01 năm 2016 Nghiên cứu sinh Vũ Quang Lãm LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com LỜI CẢM ƠN Trước hết, Tôi xin chân thành cám ơn Thầy GS.TS Sử Đình Thành, người Thầy hướng dẫn khoa học tơi, suốt 04 năm tận tình hướng dẫn gợi mở bảo để tơi hồn thành luận án Tơi xin bày tỏ kính trọng lòng biết ơn sâu sắc đến quý Thầy Cô Trường Đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh, Thầy Cơ khoa đào tạo Viện Sau đại học tận tình giảng dạy tạo điều kiện để tơi hồn thành học phần chương trình đào tạo dành cho nghiên cứu sinh Tơi xin bày tỏ lòng biết ơn đến Anh Chị Em đồng nghiệp cơng tác Sở Tài Thành phố Hồ Chí Minh, Cơng ty Đầu tư Tài nhà nước Thành phố Hồ Chí Minh hỗ trợ tài liệu, thông tin, tạo điều kiện giúp tơi hồn thành luận án Cuối cùng, xin cảm ơn gia đình nhỏ tơi người bạn thân thiết sát cánh, đồng hành, cổ vũ giúp tơi hồn thành luận án Luận án khơng thể hoàn thành thiếu hướng dẫn, hỗ trợ giúp đỡ Xin cảm ơn Vũ Quang Lãm LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com MỤC LỤC Trang phụ bìa Lời cam đoan Lời cảm ơn Mục lục Danh mục chữ viết tắt Danh mục hình vẽ, biểu đồ Danh mục bảng PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục tiêu nghiên cứu 3 Đối tượng Phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu 3.2 Phạm vi nghiên cứu 4 Phương pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp nghiên cứu định tính 4.2 Phương pháp nghiên cứu định lượng 5 Tính đóng góp luận án 5.1 Về phương diện học thuật 5.2 Về phương diện thực tiễn Kết cấu luận án CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN LÝ THUYẾT 1.1 Khung khái niệm dự án đầu tư công 1.1.1 Dự án đầu tư 1.1.2 Đặc điểm dự án đầu tư công 1.2 Chu trình quản lý dự án 11 1.3 Các nghiên cứu lý thuyết quản lý dự án rủi ro quản lý dự án 12 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 1.4 Vấn đề chậm tiến độ dự án đầu tư 20 1.4.1 Khái niệm chậm tiến độ .20 1.4.2 Hậu chậm tiến độ 22 1.5 Vấn đề vượt dự toán dự án đầu tư 24 1.5.1 Khái niệm vượt dự toán 24 1.5.2 Hậu vượt dự toán 25 1.6 Các nghiên cứu yếu tố gây chậm tiến độ vượt dự toán dự án đầu tư 26 1.6.1 Các nghiên cứu yếu tố gây chậm tiến độ 27 1.6.2 Các nghiên cứu yếu tố gây vượt dự toán 32 1.6.3 Các nghiên cứu yếu tố gây chậm tiến độ vượt dự toán 34 1.6.4 Các nghiên cứu yếu tố gây chậm tiến độ vượt dự toán dự án đầu tư cơng 38 CHƯƠNG 2: PHƯƠNG PHÁP VÀ MƠ HÌNH NGHIÊN CỨU 45 2.1 Thiết kế nghiên cứu 45 2.2 Nghiên cứu tác động chậm tiến độ vượt dự toán đến thời gian hồn thành giá trị tốn dự án đầu tư công 47 2.3 Nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng đến chậm tiến độ vượt dự toán dự án đầu tư công 49 2.3.1 Nghiên cứu định tính 50 2.3.2 Phân tích nhân tố khám phá, hồi quy kiểm định mơ hình 52 2.3.2.1 Xây dựng giả thuyết nghiên cứu 52 2.3.2.2 Mẫu liệu nghiên cứu 55 2.3.2.3 Hồi quy kiểm định mơ hình 56 CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC NGHIỆM THỜI GIAN THỰC HIỆN VÀ CHI PHÍ ĐẦU TƯ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ CƠNG: NGHIÊN CỨU TRƯỜNG HỢP THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 61 3.1 Giới thiệu chung 61 3.1.1 Cơ chế, sách phân cấp quản lý dự án đầu tư công Việt Nam 61 3.1.2 Vấn đề lựa chọn chủ đầu tư dự án công 62 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 3.1.3 Vấn đề chậm tiến độ vượt dự toán dự án đầu tư công Việt Nam Thành phố Hồ Chí Minh 64 3.1.3.1 Thực trạng Việt Nam 64 3.1.3.2 Thực trạng tình hình chậm tiến độ vượt dự tốn TP.Hồ Chí Minh 66 3.2 Phân tích thực nghiệm mối quan hệ thời gian chi phí đầu tư dự án đầu tư công: nghiên cứu trường hợp Thành phố Hồ Chí Minh 68 3.2.1 Mơ tả liệu 68 3.2.2 Kết nghiên cứu thực nghiệm 71 3.2.2.1 Mô tả tương quan biến mơ hình 71 3.2.2.2 Kết hồi quy 72 3.2.3 Kết luận 75 CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CÁC YẾU TỐ GÂY CHẬM TIẾN ĐỘ VÀ VƯỢT DỰ TOÁN CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG TẠI VIỆT NAM 77 4.1 Kết nghiên cứu định tính 77 4.2 Mô hình nghiên cứu thức 81 4.3 Xây dựng thang đo 81 4.4 Kết chọn mẫu mô tả thống kê mẫu 84 4.5 Kiểm định hệ số Cronbach’s Alpha 95 4.6 Phân tích yếu tố khám phá (EFA) 100 4.7 Kiểm định mơ hình hồi quy tuyến tính 103 4.7.1 Phân tích hồi quy 103 4.7.2 Kiểm định tính phù hợp mơ hình 107 4.8 Thảo luận kết nghiên cứu 110 4.8.1 Năng lực yếu thực dự án nhà thầu tư vấn 110 4.8.2 Năng lực yếu quản lý dự án chủ đầu tư 114 4.8.3 Yếu tố khó khăn tài 115 4.8.4 Yếu tố ngoại vi 116 4.8.5 So sánh kết nghiên cứu với nghiên cứu trước 117 4.9 Nghiên cứu điển hình dự án công địa bàn TP.HCM 119 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 4.9.1 Dự án 1- Dự án điển hình chậm tiến độ vượt dự toán 120 4.9.1.1 Mô tả dự án 120 4.9.1.2 Phân tích nguyên nhân dẫn đến chậm tiến độ dự án 120 4.9.1.3 Phân tích ngun nhân dẫn đến vượt dự tốn dự án 122 4.9.2 Dự án 2- Dự án điển hình vượt tiến độ vượt dự tốn 123 4.9.2.1 Mơ tả dự án 123 4.9.2.2 Phân tích ngun nhân thành cơng hồn thành vượt tiến độ 124 4.9.2.3 Phân tích nguyên nhân dẫn đến việc vượt dự toán dự án 128 CHƯƠNG 5: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH 130 5.1 Kết luận 130 5.2 Các khuyến nghị sách 132 5.2.1 Giải pháp nâng cao lực chủ đầu tư 132 5.2.2 Giải pháp lực tư vấn 135 5.2.3 Giải pháp lực nhà thầu 136 5.2.4 Giải pháp việc kiểm soát rủi ro tài chủ đầu tư 137 5.2.5 Giải pháp việc kiểm soát rủi ro từ yếu tố ngoại vi 138 5.2.6 Gợi ý quản lý tiến độ, kiểm soát rủi ro 139 5.3 Những hạn chế hướng nghiên cứu 140 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 141 TÀI LIỆU THAM KHẢO 142 Phụ lục Phụ lục Phụ lục LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ADB AFD Ban QLDA BOT ĐT DA DAĐT FDI GDP HĐND IDA IMF JBIC MTEF NSĐP NSNN (TW) ODA PPP TK TKCS UBND XD XDCB WB Ngân hàng Phát triển Châu Á Cơ quan Phát triển Pháp Ban Quản lý dự án Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao Đầu tư Dự án Dự án đầu tư Đầu tư trực tiếp nước Tổng sản phẩm quốc nội Hội đồng nhân dân Hiệp hội Phát triển quốc tế Quỹ Tiền tệ Quốc tế Ngân hàng Hợp tác quốc tế Nhật Khuôn khổ chi tiêu trung hạn Ngân sách địa phương Ngân sách nhà nước (Trung ương) Hỗ trợ Phát triển thức Mơ hình Hợp tác công tư Thiết kế Thiết kế sở Ủy ban nhân dân Xây dựng Xây dựng Ngân hàng Thế giới LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC HÌNH, BIỂU ĐỒ Hình 1.1: Chu trình quản lý dự án 11 Hình 1.2: Mơ hình mối liên hệ thành tố quản lý dự án 12 Hình 1.3: Phân loại chậm tiến độ theo tiêu thức trách nhiệm 21 Hình 2.1: Quy trình bước nghiên cứu 46 Hình 2.2: Mơ hình nghiên cứu sơ 52 Hình 3.1: Tỷ lệ dự án chậm tiến độ dự án thực điều chỉnh dự toán qua năm 2007 – 2012 65 Hình 3.2: Các nguyên nhân chậm tiến độ dự án năm 2011 – 2012 65 Hình 3.3: Các nguyên nhân điều chỉnh dự toán dự án năm 2011 – 2012 66 Hình 3.4: Tỷ lệ số dự án phân theo ngành 67 Hình 3.5: Tỷ lệ chậm tiến độ dự án đầu tư công TP.HCM 69 Hình 3.6: Tỷ lệ vượt dự tốn dự án đầu tư cơng TP.HCM 69 Hình 3.7: Tỷ lệ chậm tiến độ vượt dự toán dự án đầu tư công TP.HCM 70 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ... hợp dự án đầu tư công Việt Nam Đề tài ? ?Các yếu tố ảnh hưởng đến chậm tiến độ vượt dự tốn dự án đầu tư cơng Việt Nam? ?? triển khai nghiên cứu gắn với bối cảnh thực tế dự án đầu tư công Việt Nam Kết... nghiên cứu luận án là: - Mức độ tác động qua lại tình trạng chậm tiến độ vượt dự tốn dự án đầu tư cơng Việt Nam? - Các yếu tố gây chậm tiến độ vượt dự tốn dự án đầu tư cơng Việt Nam? Đối tư? ??ng phạm... Vấn đề vượt dự toán dự án đầu tư 24 1.5.1 Khái niệm vượt dự toán 24 1.5.2 Hậu vượt dự toán 25 1.6 Các nghiên cứu yếu tố gây chậm tiến độ vượt dự toán dự án đầu tư 26