THU VI?N PHÁP LU?T

THU VI?N PHÁP LU?T TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Số 04/QĐ VSD Hà Nội, ngày 02 tháng 01 năm 2020 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ H[.]

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 04/QĐ-VSD Hà Nội, ngày 02 tháng 01 năm 2020 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006 Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30 tháng năm 2018 Chính phủ quy định phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết giao dịch cơng cụ nợ Chính phủ thị trường chứng khoán; Căn Nghị định số 130/2018/NĐ-CP ngày 27 tháng năm 2018 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số; Căn Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 Chính phủ giao dịch điện tử hoạt động tài chính; Căn Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 Thủ tướng Chính phủ việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2017 Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Điều lệ Tổ chức hoạt động Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Thông tư số 05/2015/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài Chính hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khốn; Căn Thơng tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam; Căn Thơng tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng năm 2019 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch toán giao dịch cơng cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh ngân hàng sách phát hành trái phiếu quyền địa phương; Căn Thơng tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn mua lại, hốn đổi cơng cụ nợ Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương thị trường nước; Căn Công văn số 7568/UBCK-PTTT ngày 19/12/2019 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước việc chấp thuận ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam; Căn Nghị số 75/NQ-HĐQT ngày 30 tháng 08 năm 2019 Hội đồng quản trị VSD thông qua việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam; Theo đề nghị Trưởng phịng Lưu ký Chứng khoán Quản lý thành viên, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định “Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam” Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số 199/QĐ-VSD ngày 29 tháng năm 2017 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam việc ban hành Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam Điều Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phịng Hành Quản trị, Trưởng phịng Lưu ký Chứng khoán Quản lý thành viên, Trưởng phịng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khốn Việt Nam, tổ chức cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ TỔNG GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Như Điều 3; - UBCKNN (để b/c); - Các SGDCK; - HĐQT; - Ban TGĐ; - CN VSD; - Lưu: HCQT, LK Dương Văn Thanh QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số 04/QĐ-VSD ngày 02 tháng 01 năm 2020 Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Quy chế quy định nội dung liên quan tới hoạt động lưu ký chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (sau viết tắt VSD), bao gồm: - Mở quản lý tài khoản lưu ký; - Ký gửi chứng khoán; - Rút chứng khoán; - Chuyển khoản chứng khoán không qua giao dịch; - Phong tỏa giải toả chứng khốn Điều Giải thích thuật ngữ Chữ ký số dạng chữ ký điện tử quy định Nghị định 130/2018/NĐ-CP ngày 27 tháng năm 2018 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Giao dịch điện tử chữ ký số dịch vụ chứng thực chữ ký số mà người có thẩm quyền VSD thành viên lưu ký (sau viết tắt TVLK), tổ chức mở tài khoản trực tiếp (sau viết tắt TCMTKTT), tổ chức phát hành (sau viết tắt TCPH) sử dụng để xác thực thơng tin liệu mà gửi Chứng từ điện tử thông tin hoạt động nghiệp vụ VSD tạo ra, gửi đi, nhận lưu trữ phương tiện điện tử theo quy định Nghị định 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 Chính phủ giao dịch điện tử hoạt động tài thơng qua cổng giao tiếp điện tử cổng giao tiếp trực tuyến thông qua internet giao diện web-based VSD xác thực chữ ký số người có thẩm quyền VSD TVLK, TCMTKTT, TCPH Chứng từ điện tử Quy chế bao gồm loại sau: + Báo cáo điện tử giao dịch điện tử: báo cáo, giao dịch tạo thực hệ thống VSD thông qua cổng giao tiếp điện tử VSD; + Điện nghiệp vụ (điện MT) FileAct: file liệu chứa thông tin hoạt động nghiệp vụ có cấu trúc theo chuẩn ISO15022 trao đổi qua cổng giao tiếp trực tuyến VSD Cổng giao tiếp điện tử môi trường phần mềm ứng dụng cho phép TVLK, TCMTKTT VSD trao đổi thông tin hoạt động nghiệp vụ dạng báo cáo điện tử, giao dịch điện tử cách gián tiếp thông qua máy trạm đặt trụ sở chi nhánh TVLK, TCMTKTT cài đặt phần mềm VSD Cổng giao tiếp trực tuyến môi trường phần mềm ứng dụng cho phép TVLK, TCMTKTT VSD trao đổi thông tin hoạt động nghiệp vụ dạng điện MT, FileAct trực tiếp hệ thống nghiệp vụ TVLK, TCMTKTT hệ thống VSD Giấy tờ có giá loại giấy tờ có giá theo quy định pháp luật ngân hàng sử dụng nghiệp vụ thị trường tiền tệ Ngân hàng Nhà nước với khách hàng lưu ký Công cụ nợ quy định quy chế hiểu trái phiếu Chính phủ, tín phiếu Kho bạc, công trái xây dựng Tổ quốc, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh ngân hàng sách phát hành trái phiếu quyền địa phương theo quy định Điều Thông tư số 30/2019/TT-BTC ngày 28 tháng 05 năm 2019 Bộ trưởng Bộ Tài Chính hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch tốn giao dịch cơng cụ nợ phủ, trái phiếu phủ bảo lãnh ngân hàng sách phát hành trái phiếu quyền địa phương Bản hợp lệ cấp từ sổ gốc chứng thực từ quan, tổ chức có thẩm quyền theo quy định pháp luật Điều Ngày không nhận ký gửi, rút chuyển khoản chứng khốn VSD thơng báo cho TVLK việc khơng nhận ký gửi, rút chứng khốn vào ngày VSD thực việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu hoán đổi cổ phiếu Trường hợp VSD khơng thể thực u cầu khách hàng lý kỹ thuật, VSD thông báo cho TVLK/ TCMTKTT vòng 01 ngày làm việc lý thời gian VSD không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản phong tỏa, giải tỏa chứng khoán Điều Quy định chung hồ sơ lưu ký chứng khoán Hồ sơ lưu ký chứng khoán (hồ sơ ký gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa giải toả chứng khoán, điều chỉnh thơng tin nhà đầu tư) phải có đầy đủ chứng từ theo quy định, đóng dấu giáp lai tài liệu đính kèm (nếu có), nội dung chứng từ phải thể đầy đủ thông tin, màu mực, nét chữ chữ ký gốc nhà đầu tư (nếu có) Phần xác nhận TVLK/ TCMTKTT chứng từ phải có đầy đủ nội dung dấu, chữ ký gốc họ tên thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký đăng ký với VSD người uỷ quyền theo quy định Quy chế thành viên lưu ký VSD Trường hợp nhà đầu tư tổ chức, giấy đề nghị nhà đầu tư phải có đủ chữ ký người có thẩm quyền dấu tổ chức Trường hợp nhà đầu tư tổ chức nước ngồi khơng sử dụng dấu, sở thông tin nhận biết khách hàng quản lý TVLK, TVLK có văn gửi VSD nêu rõ việc tổ chức nước ngồi khơng sử dụng dấu xác nhận kiểm tra chữ ký hồ sơ lưu ký chữ ký người có thẩm quyền tổ chức nước đăng ký với TVLK Trường hợp người sở hữu chứng khoán tổ chức nước ngồi có trụ sở nước ngồi sử dụng thị điện SWIFT cho TVLK VSD để thay cho tài liệu yêu cầu nhà đầu tư phải lập hồ sơ liên quan (như phiếu gửi/rút chứng khoán, giấy đề nghị điều chỉnh thông tin ) khi: (i) Nội dung điện SWIFT phải bao gồm đầy đủ thông tin theo mẫu biểu quy định hoạt động nghiệp vụ cụ thể Quy chế này; (ii) TVLK phải dịch xác nhận nội dung, tính xác thực điện SWIFT gửi kèm tài liệu khác (nếu có) Trường hợp ủy quyền lưu ký chứng khốn, nhà đầu tư phải có văn ủy quyền ghi rõ nội dung phạm vi ủy quyền Nếu văn ủy quyền tiếng nước phải có dịch cơng chứng Trường hợp người nhận ủy quyền tổ chức, chứng từ liên quan đến việc lưu ký chứng khốn phải có đủ chữ ký người có thẩm quyền dấu tổ chức TVLK chịu trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ việc ủy quyền nhà đầu tư Đối với TVLK, VSD xử lý hồ sơ lưu ký sau nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ TVLK theo quy định nghiệp vụ Quy chế chứng từ điện tử TVLK gửi cho VSD qua cổng giao tiếp điện tử/cổng giao tiếp trực tuyến Đối với TCMTKTT,VSD xử lý hồ sơ lưu ký sau nhận chứng từ đầy đủ, hợp lệ tổ chức theo quy định nghiệp vụ Quy chế Chương II MỞ, ĐÓNG VÀ QUẢN LÝ TÀI KHOẢN LƯU KÝ Điều Mở tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK Các tổ chức đăng ký làm TVLK VSD mở tài khoản lưu ký chứng khoán VSD sau hoàn tất thủ tục đăng ký TVLK theo quy định Quy chế thành viên lưu ký VSD VSD cấp số hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK theo nguyên tắc quy định Quy chế thành viên lưu ký VSD việc cấp số hiệu thực đồng thời với việc cấp Giấy chứng nhận TVLK Tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK VSD mở theo nội dung quy định Điều 25 Thông tư 05/2015/TT- BTC ngày 15 tháng 01 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán giao dịch chứng khốn (sau viết tắt Thơng tư 05) Mỗi TVLK VSD mở tài khoản lưu ký chứng khốn VSD khơng mở tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK khác ngoại trừ trường hợp quy định Khoản Điều 24 Thông tư 05 Điều Mở tài khoản lưu ký chứng khoán nhà đầu tư Tại TVLK, nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán để thực giao dịch chứng khoán lưu ký trừ trường hợp quy định Điều Quy chế Nhà đầu tư tổ chức, cá nhân nước mở tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK sau cấp mã số giao dịch chứng khoán theo quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước 3 Việc mở tài khoản lưu ký cho nhà đầu tư nước TVLK ngân hàng thương mại (sau viết tắt ngân hàng lưu ký) thực theo quy định Thông tư 123/2015/TT-BTC ngày 18 tháng năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam (sau viết tắt Thông tư 123) TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo nội dung quy định Điều 27 Thông tư 05 Điều Mở tài khoản lưu ký trường hợp khác Mở tài khoản lưu ký công ty quản lý quỹ: a Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản lưu ký chứng khốn tách biệt cho cơng ty quỹ đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý Tài khoản lưu ký cho quỹ đầu tư chứng khoán phải mở ngân hàng lưu ký Trường hợp quản lý danh mục đầu tư, ngân hàng lưu ký, công ty quản lý quỹ mở hai tài khoản lưu ký chứng khốn đứng tên cơng ty quản lý quỹ thay mặt cho nhà đầu tư ủy thác (một tài khoản uỷ thác cho nhà đầu tư nước, tài khoản uỷ thác cho nhà đầu tư nước ngồi) b Trường hợp cơng ty quản lý quỹ sử dụng 01 tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký chung cho hoạt động đầu tư tài cơng ty cho nhà đầu tư ủy thác nước ngồi nước, cơng ty quản lý quỹ phải thực kê khai tài sản theo đối tượng khác để VSD ngân hàng lưu ký có sở chuyển khoản theo tài khoản tách biệt quy định Điểm a Khoản Điều c Đối với tài khoản ủy thác cho nhà đầu tư nước ngồi, cơng ty quản lý quỹ phải thực đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trước làm thủ tục mở tài khoản lưu ký Mở tài khoản lưu ký cho quỹ đầu tư nước ngoài, tổ chức đầu tư nước ngồi quản lý nhiều cơng ty quản lý quỹ; tổ chức đầu tư thuộc phủ nước ngồi tổ chức đầu tư quốc tế liên phủ: Quỹ đầu tư nước ngoài, tổ chức đầu tư nước ngồi quản lý nhiều cơng ty quản lý quỹ, tổ chức đầu tư thuộc phủ nước ngồi tổ chức đầu tư quốc tế liên phủ mở nhiều tài khoản lưu ký chứng khoán theo nguyên tắc mã số giao dịch chứng khốn cấp mở 01 tài khoản lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký Mở tài khoản lưu ký cho nhà đầu tư công ty chứng khốn nước ngồi thành lập theo pháp luật nước ngồi: a Nhà đầu tư cơng ty chứng khốn nước ngồi thành lập theo pháp luật nước ngồi mở 02 tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK để quản lý tách biệt chứng khoán thuộc sở hữu cơng ty khách hàng công ty b Nhà đầu tư công ty chứng khốn nước ngồi phải thực đăng ký 02 mã số giao dịch chứng khoán với VSD, 01 mã số cho giao dịch chứng khốn cơng ty 01 mã số cho giao dịch chứng khoán khách hàng công ty trước làm thủ tục mở 02 tài khoản lưu ký nêu Mở tài khoản lưu ký cho công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngồi: a Cơng ty bảo hiểm 100% vốn nước ngồi mở 02 tài khoản lưu ký chứng khốn TVLK để quản lý tách biệt khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu từ nguồn phí bảo hiểm thực đầu tư thị trường chứng khoán b Đối với tài khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu, công ty bảo hiểm 100% vốn nước phải thực đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trước làm thủ tục mở tài khoản lưu ký Điều Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK VSD VSD thực quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK VSD theo quy định Điều 26 Thông tư 05 Hàng tháng, VSD gửi Thông tin số dư tài khoản lưu ký TVLK (Mẫu 01/LK Quy chế này) dạng chứng từ điện tử cho TVLK ngày làm việc tháng TVLK có trách nhiệm xác nhận tính xác liệu theo quy định chế độ báo cáo TVLK Quy chế thành viên lưu ký VSD ban hành Trong trường hợp cần thiết, TVLK đề nghị chuyển đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy theo quy định Khoản Điều Nghị định số 165/2018/NĐ-CP ngày 24 tháng 12 năm 2018 Chính phủ giao dịch điện tử hoạt động tài văn hướng dẫn Nghị định Các chứng từ điện tử VSD chuyển đổi sang chứng từ giấy đóng dấu có ký hiệu sau: TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM CHỨNG TỪ CHUYỂN ĐỔI TỪ CHỨNG TỪ ĐIỆN TỬ Họ tên: Chữ ký: Thời gian thực chuyển đổi: Điều Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK TVLK thực quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán khách hàng theo quy định Điều 28 Thông tư 05 Điều 10 Nguyên tắc quản lý thơng tin sở hữu chứng khốn nhà đầu tư VSD VSD thực quản lý thông tin sở hữu chứng khoán nhà đầu tư vào: a Thông tin nhà đầu tư ghi nhận hệ thống VSD sở thông tin TVLK cung cấp thực mở tài khoản giao dịch, điều chỉnh thông tin cho nhà đầu tư theo yêu cầu TVLK thông tin TCPH cung cấp hồ sơ đăng ký chứng khoán bao gồm: họ tên, thông tin nhận diện người sở hữu chứng khốn, loại hình nhà đầu tư, quốc tịch, địa liên hệ, số hiệu tài khoản giao dịch chứng khốn; b Thơng tin chứng khốn sở hữu nhà đầu tư VSD ghi nhận hệ thống VSD vào sổ đăng ký người sở hữu chứng khoán TCPH VSD quản lý thông tin cập nhật sở giao dịch phát sinh toán giao dịch chứng khoán, lưu ký, chuyển khoản chứng khoán chuyển quyền sở hữu chứng khốn giao dịch khơng mang tính chất mua bán khơng thể thực qua hệ thống giao dịch Sở giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật hành Thơng tin nhận diện người sở hữu chứng khốn theo quy định Điểm a Khoản Điều số hiệu, ngày cấp loại giấy tờ hiệu lực quan thẩm quyền Việt Nam nước ngồi cấp cho người sở hữu chứng khốn VSD ghi nhận để theo dõi, xác định quản lý thơng tin người sở hữu chứng khốn hệ thống VSD - Đối với cá nhân nước: Số chứng minh nhân dân/căn cước công dân ngày cấp; - Đối với tổ chức nước, hộ kinh doanh: Số Quyết định thành lập/Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp/Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh tài liệu tương đương khác ngày cấp; - Đối với tổ chức TVLK VSD: Số Giấy chứng nhận TVLK VSD cấp ngày cấp; - Đối với cá nhân/tổ chức nước ngoài: Mã số giao dịch chứng khoán ngày cấp; - Đối với quan đại diện chủ sở hữu Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương: Số Quyết định thành lập/ Quyết định thoái vốn/ Quyết định cử người đại diện vốn Nhà nước Doanh nghiệp ngày ký Quyết định; - Các giấy tờ khác VSD chấp thuận Đối với trường hợp nhà đầu tư cá nhân Việt Nam có nhiều quốc tịch, VSD theo dõi quản lý thông tin nhận diện nhà đầu tư theo nguyên tắc: - Trường hợp người Việt Nam định cư nước ngồi, nhập quốc tịch nước ngồi có quốc tịch Việt Nam đăng ký nhà đầu tư nước sử dụng số hộ chiếu thời gian sử dụng quan có thẩm quyền Việt Nam cấp để làm thông tin nhận diện; - Trường hợp nhà đầu tư không lựa chọn quốc tịch Việt Nam mà lựa chọn quốc tịch nước ngồi sử dụng mã số giao dịch chứng khoán để làm thông tin nhận diện; - Trường hợp nhà đầu tư trước đăng ký quốc tịch nước mở tài khoản TVLK muốn đăng ký lại cá nhân nước với quốc tịch Việt Nam thực điều chỉnh thông tin VSD theo loại hình nhà đầu tư nước khơng sử dụng mã số giao dịch chứng khoán tài khoản lưu ký cấp trước (nếu có) - Trường hợp nhà đầu tư trước đăng ký quốc tịch Việt Nam mở tài khoản TVLK muốn đăng ký lại cá nhân nước với quốc tịch nước thực đăng ký mã số giao dịch chứng khốn để điều chỉnh thơng tin VSD theo loại hình nhà đầu tư nước ngồi không sử dụng tài khoản lưu ký cấp trước Hàng tháng, VSD gửi cho TVLK thơng tin sở hữu chứng khốn khách hàng (Mẫu 02/LK Quy chế này) dạng chứng từ điện tử cho TVLK ngày làm việc tháng Trường hợp cần thiết, TVLK đề nghị VSD chuyển đổi chứng từ điện tử sang chứng từ giấy Việc chuyển đổi thực theo quy định Khoản Điều Quy chế TVLK có trách nhiệm thực đối chiếu thơng tin sở hữu chứng khốn khách hàng TVLK với thông tin sở hữu chứng khốn VSD để đảm bảo số dư chi tiết tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK phải khớp với số liệu sở hữu chứng khoán VSD theo quy định Khoản 3,4,5 Điều 26 Thơng tư 05 xác nhận tính xác liệu theo quy định chế độ báo cáo TVLK Quy chế thành viên lưu ký VSD ban hành Điều 11 Cập nhật thông tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khốn nhà đầu tư TVLK có trách nhiệm cập nhật hàng ngày thơng tin mở, đóng tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư thực ngày TVLK cho VSD dạng chứng từ điện tử (Mẫu 03A/LK 03B/ LK Quy chế này) Việc cập nhật thông tin nhà đầu tư quy định Khoản Điều phải hoàn tất trước nhà đầu tư thực giao dịch gửi, rút, chuyển khoản, giao dịch mua/bán chứng khoán Trong q trình xử lý nghiệp vụ, phát thơng tin nhà đầu tư chưa có hệ thống VSD, VSD thông báo cho TVLK TVLK phải hồn tất việc cập nhật thơng tin nhà đầu tư ngày nhận thông báo từ VSD (chậm 16h00 hàng ngày) VSD thực xác nhận thông tin nhà đầu tư TVLK cập nhật hệ thống VSD vào thời điểm 8h30, 11h30 16h30 ngày làm việc Thông tin xác nhận VSD gửi cho TVLK dạng chứng từ điện tử Trường hợp đóng tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư để chuyển khoản chứng khoán sang TVLK khác, VSD thực xác nhận thơng tin đóng tài khoản hệ thống sau hoàn tất việc chuyển khoản chứng khoán bao gồm chứng khoán phát sinh thêm (nếu có) thực quyền trước thời điểm tất tốn tài khoản Điều 12 Điều chỉnh thông tin nhà đầu tư Trong q trình cập nhật thơng tin đóng mở tài khoản xử lý nghiệp vụ hệ thống VSD, phát trường hợp nhà đầu tư có thơng tin nhận diện người sở hữu thông tin liên quan khác họ tên, quốc tịch, loại hình nhà đầu tư có sai lệch xử lý sau: a VSD gửi Thông báo việc kiểm tra thông tin nhà đầu tư (Mẫu 04/LK Quy chế này) cho TVLK/ TCPH có liên quan; b TVLK phải gửi VSD xác nhận tính xác thơng tin nhà đầu tư kèm theo tài liệu chứng minh giấy tờ thể thông tin nhận diện nhà đầu tư quy định Khoản 2, Điều 10 Quy chế tài liệu chứng minh khác (nếu có) Trường hợp TVLK phát có sai lệch thông tin nhà đầu tư quản lý TVLK với thông tin hệ thống VSD, nhà đầu tư có thay đổi thơng tin đăng ký, TVLK gửi hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin nhà đầu tư cho VSD Hồ sơ bao gồm: a Công văn đề nghị điều chỉnh thông tin nhà đầu tư TVLK lập (Mẫu 06/LK Quy chế này) (02 bản); b Bản giấy tờ thể thông tin nhận diện nhà đầu tư theo quy định Khoản 2, Điều 10 Quy chế (không áp dụng trường hợp điều chỉnh địa chỉ); c Các tài liệu liên quan khác (nếu có) Trường hợp TVLK có đề nghị điều chỉnh tên thông tin nhận diện nhà đầu tư dẫn đến việc chuyển quyền sở hữu chứng khốn ngồi hệ thống giao dịch, tài liệu theo quy định Khoản Điều này, TVLK gửi kèm Giấy đề nghị điều chỉnh thông tin nhà đầu tư lập (Mẫu 05/LK Quy chế này) tài liệu chứng minh thông tin tài khoản nhà đầu tư theo yêu cầu VSD Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, VSD thực điều chỉnh thông tin nhà đầu tư (nếu có sai lệch) gửi văn thông báo nội dung điều chỉnh tới TVLK Trường hợp nhà đầu tư nước ngồi có thay đổi thông tin, TVLK lập hồ sơ theo quy định thủ tục hồ sơ Thông tư 123 Quy định đăng ký mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi VSD Điều 13 Mở tài khoản cho TCMTKTT Các tổ chức sau mở tài khoản trực tiếp VSD: a) Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn Nhà nước; b) Các tổ chức tín dụng, bảo hiểm tham gia thị trường trái phiếu Sở giao dịch chứng khoán tổ chức; c) Các đối tượng khác theo quy định VSD sau UBCKNN chấp thuận Các TCMTKTT quy định Khoản Điều mở tài khoản lưu ký chứng khoán VSD để lưu ký chứng khoán thuộc sở hữu sử dụng dịch vụ lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, thực quyền VSD VSD cấp số hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, thực quyền cho TCMTKTT sở hợp đồng ký kết hai bên (Mẫu 36/LK Quy chế này); Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn Nhà nước thực sở văn thỏa thuận hai bên Điều 14 Mở tài khoản cho tổ chức đặc biệt Các tổ chức đặc biệt sau mở tài khoản trực tiếp VSD: a) Ngân hàng Nhà nước; b) Kho bạc Nhà nước; c) Trung tâm lưu ký nước Ngân hàng Nhà nước mở tài khoản lưu ký chứng khoán VSD để lưu ký giấy tờ có giá thuộc sở hữu Ngân hàng Nhà nước khách hàng lưu ký Ngân hàng Nhà nước nhằm phục vụ cho nghiệp vụ thị trường tiền tệ Kho bạc Nhà nước mở tài khoản lưu ký chứng khốn VSD để lưu ký cơng cụ nợ thuộc sở hữu Kho bạc Nhà nước nhằm phục vụ cho nghiệp vụ liên quan Kho bạc Nhà nước Trung tâm lưu ký nước mở tài khoản lưu ký chứng khoán VSD để cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán vào văn thỏa thuận với VSD sau UBCKNN phê duyệt VSD cấp số hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán cho tổ chức đặc biệt sở văn thỏa thuận hai bên Chương III KÝ GỬI, RÚT CHỨNG KHỐN Điều 15 Chứng khốn ký gửi VSD Chứng khoán ký gửi VSD chứng khoán TCPH đăng ký VSD Chứng khoán ký gửi VSD phân loại thành chứng khoán tự chuyển nhượng chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện (hạn chế chuyển nhượng) Việc quản lý loại chứng khoán thực sau: 2.1 Đối với chứng khoán đăng ký VSD giao dịch Sở giao dịch chứng khốn theo thơng báo Sở giao dịch chứng khoán: a Chứng khoán tự chuyển nhượng hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch khách hàng lưu ký chứng khoán thực giao dịch chứng khoán phù hợp với quy định pháp luật; b Chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch khách hàng lưu ký chứng khoán thực giao dịch loại chứng khoán VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng chứng khoán vào văn đề nghị TCPH kèm theo tài liệu liên quan để chứng minh 2.2 Đối với chứng khoán đăng ký VSD chưa đến ngày giao dịch theo thông báo Sở giao dịch chứng khoán: a Chứng khoán tự chuyển nhượng hạch toán vào tài khoản chứng khoán chờ giao dịch khách hàng lưu ký chứng khoán thực giao dịch chứng khốn kể từ ngày chứng khốn hồn tất thủ tục để giao dịch Sở giao dịch chứng khốn; b Chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện hạch toán vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng chờ giao dịch Khách hàng lưu ký chứng khoán thực giao dịch loại chứng khoán VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng chứng khoán vào văn đề nghị TCPH chứng khốn hồn tất thủ tục để giao dịch Sở giao dịch chứng khoán 2.3 Đối với chứng khoán đăng ký VSD chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch Sở giao dịch chứng khoán: a Chứng khoán tự chuyển nhượng hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch công ty đại chúng chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch Sở giao dịch chứng khoán b Chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện hạch tốn vào tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch công ty đại chúng chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch Sở giao dịch chứng khoán 2.4 TVLK vào Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký VSD Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký chứng khoán để quản lý chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện tài khoản tạm ngừng giao dịch/tạm ngừng chờ giao dịch khách hàng TVLK có thơng báo VSD điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng chứng khoán 2.5 Vào ngày giao dịch chứng khốn theo thơng báo Sở giao dịch chứng khoán VSD, TVLK vào Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký chờ giao dịch Danh sách người sở hữu chứng khoán Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK trường hợp phân bổ chứng khoán đăng ký bổ sung VSD lập để hạch toán chứng khoán từ tài khoản chờ giao dịch/tạm ngừng chờ giao dịch sang tài khoản giao dịch/tạm ngừng giao dịch Điều 16 Ký gửi chứng khoán VSD thực ký gửi chứng khoán sở uỷ quyền TCPH cho VSD việc xác nhận thông tin sở hữu chứng khoán nhà đầu tư để thực lưu ký chứng khoán Việc ký gửi chứng khoán khách hàng VSD (trừ trường hợp ký gửi chứng khoán quy định mục 3.2, 3.3 Khoản Điều này) thực theo nguyên tắc sau: a Khách hàng ký gửi chứng khốn vào VSD thơng qua TVLK nơi mở tài khoản b TVLK có trách nhiệm làm thủ tục nhận chứng khoán ký gửi khách hàng tái ký gửi vào VSD vòng ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ gửi chứng khoán hợp lệ khách hàng Quy trình thủ tục ký gửi chứng khốn VSD: 3.1 Trường hợp ký gửi chứng khoán xác nhận sở hữu Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán: a Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho VSD bao gồm: i Phiếu gửi chứng khoán giao dịch khách hàng (Mẫu 08A/LK 08B/LK Quy chế này) trường hợp TVLK tái ký gửi chứng khoán nhà đầu tư mở tài khoản TVLK; văn ủy quyền thực lưu ký chứng khốn (nếu có) ii Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn phải ngun vẹn, rõ ràng, có đóng dấu TCPH quan ủy quyền trường hợp sửa đổi thông tin Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán iii Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán (Mẫu 09A/LK 09B/LK Quy chế này) (02bản) TVLK lập b Trường hợp có sai lệch thơng tin ngày cấp thông tin nhận diện nhà đầu tư TVLK TCPH đăng ký VSD với thông tin nhận diện nhà đầu tư TVLK cập nhật vào hệ thống VSD, TVLK gửi kèm hồ sơ ký gửi giấy tờ thể thông tin nhận diện nêu Khoản 2, Điều 10 Quy chế 3.2 Trường hợp ký gửi chứng khoán theo yêu cầu TCPH: a VSD thực ký gửi chứng khốn có u cầu từ TCPH đứng đại diện cho cổ đông đề nghị lưu ký trình thực đăng ký chứng khoán lần đầu đăng ký bổ sung VSD theo nhu cầu cổ đông; b TCPH thông báo cho nhà đầu tư việc TCPH đứng đại diện cho cổ đông đề nghị lưu ký vòng 15 ngày làm việc trước ngày gửi hồ sơ lưu ký/ hồ sơ đăng ký chứng khốn VSD Hình thức thơng báo: cơng bố phương tiện thông tin đại chúng, niêm yết trụ sở TCPH gửi thư cho nhà đầu tư; c Nhà đầu tư có nhu cầu thực ký gửi chứng khốn gửi cho TCPH Giấy thơng báo tài khoản lưu ký ủy quyền làm thủ tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 10/LK Quy chế này) kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán; d TCPH chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán nhà đầu tư lập Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký nhà đầu tư gửi cho TVLK liên quan để xác nhận tính xác tài khoản lưu ký nhà đầu tư mở TVLK, đồng thời cam kết khơng phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khốn cho người sở hữu chứng khoán thực lưu ký; e Hồ sơ ký gửi chứng khoán TCPH nộp cho VSD bao gồm: i Văn TCPH đề nghị VSD thực ký gửi chứng khoán cho cổ đông cam kết thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực lưu ký đồng thời (Mẫu 11/LK Quy chế này); ii Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký theo TVLK (Mẫu 12/LK Quy chế này) (02 bản) kèm file cấu trúc theo định dạng VSD quy định; iii Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký nhà đầu tư có xác nhận TVLK liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 13/LK Quy chế này) 3.3 Trường hợp ký gửi công cụ nợ: a Nhà đầu tư tham gia phát hành riêng lẻ, đấu thầu bảo lãnh phát hành công cụ nợ phải đăng ký tài khoản lưu ký thực ký gửi công cụ nợ với đơn vị tổ chức đấu thầu tổ chức phát hành công cụ nợ Tổ chức phát hành cơng cụ nợ có trách nhiệm ghi nhận tài khoản lưu ký nhà đầu tư hồ sơ đăng ký nộp VSD Đối với nhà đầu tư công ty bảo hiểm 100% vốn nước phải xác nhận với đơn vị tổ chức đấu thầu tổ chức phát hành công cụ nợ nguồn vốn sử dụng để đầu tư thuộc nguồn vốn chủ sở hữu nguồn phí bảo hiểm; b Sau công cụ nợ chấp thuận đăng ký/đăng ký bổ sung VSD, vào thông tin tài khoản lưu ký hồ sơ đăng ký công cụ nợ văn TCPH xác nhận nhà đầu tư tốn đủ tiền mua cơng cụ nợ, VSD tự động thực hạch tốn cơng cụ nợ vào tài khoản TVLK/ TCMTKTT liên quan gửi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 14,15/LK Quy chế này) cho TVLK/ TCMTKTT Thời gian VSD xử lý hồ sơ ký gửi chứng khoán quy định Điểm a Khoản 3.1 Điều 01 ngày làm việc 02 ngày làm việc Điểm b Khoản 3.1 Điều kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ TVLK Đối với trường hợp ký gửi chứng khoán quy định Khoản 3.2, 3.3 Điều này, VSD hạch toán chứng khoán ký gửi vào tài khoản TVLK/ TCMTKTT liên quan vào ngày bắt đầu có hiệu lực nhận lưu ký chứng khốn theo thơng báo VSD gửi TVLK/ TCMTKTT việc nhận lưu ký chứng khoán Hiệu lực lưu ký ngày ghi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 14,15/LK Quy chế này) ngày VSD xác nhận việc ký gửi chứng khoán Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký TVLK/ TCMTKTT / TCPH gửi VSD Kể từ ngày chứng khốn ký gửi có hiệu lực lưu ký VSD, Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán nhà đầu tư hết hiệu lực lưu hành Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày chứng khốn ký gửi có hiệu lực theo xác nhận VSD, TVLK có trách nhiệm thơng báo lại cho khách hàng trường hợp bị VSD từ chối nhận ký gửi chứng khoán Trường hợp không nhận thông báo bị từ chối, khách hàng quyền hiểu việc ký gửi chứng khốn có hiệu lực TVLK phải chịu trách nhiệm trước khách hàng việc Việc ký gửi chứng quỹ hoán đổi danh mục (chứng quỹ ETF) thực theo quy định Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, toán bù trừ, thực quyền chứng quỹ hoán đổi danh mục VSD Điều 17 Ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung Việc ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung thực sau TCPH hồn tất việc đăng ký bổ sung chứng khốn điều chỉnh lại Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán VSD theo quy định Quy chế hoạt động đăng ký chuyển quyền sở hữu chứng khoán VSD Đối với chứng khoán đăng ký bổ sung phát sinh từ chứng khoán lưu ký VSD: a Trường hợp đăng ký bổ sung phát hành cổ phiếu thưởng/cổ tức cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu phát hành thêm/ hoán đổi cổ phiếu/ chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, VSD chuyển cho TVLK Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 15/LK Quy chế này) vào ngày VSD nhận lưu ký chứng khoán đăng ký bổ sung b Trường hợp ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung đặt mua VSD gửi kèm theo Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 15/LK Quy chế này) Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK c Hiệu lực lưu ký chứng khoán ngày ghi Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký TVLK vào Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK VSD thực phân bổ chứng khoán vào tài khoản người sở hữu chứng khoán Điều 18 Rút chứng khoán theo yêu cầu người sở hữu chứng khoán Người sở hữu chứng khoán yêu cầu rút chứng khoán phạm vi số lượng chứng khoán sở hữu tài khoản lưu ký trừ chứng khoán bị tạm giữ, phong tỏa Hồ sơ rút chứng khoán gửi VSD bao gồm: a Đề nghị rút chứng khoán khách hàng (Mẫu 16/LK Quy chế này) trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản TVLK có u cầu rút chứng khốn; văn ủy quyền thực rút chứng khốn (nếu có) b Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán TVLK lập (Mẫu 17A/LK 17B/LK Quy chế này) (02 bản) Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ TVLK, VSD thực hiện: a Xác nhận thơng tin người sở hữu rút chứng khốn lưu ký văn (Mẫu 18/LK Quy chế này) gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thơng qua TVLK nơi mở tài khoản cho TVLK liên quan b Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi TVLK đồng thời hạch toán rút chứng khoán lưu ký tài khoản lưu ký TVLK liên quan ghi nhận thơng tin sở hữu chứng khốn nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký Ngày hiệu lực rút chứng khoán lưu ký VSD xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán TVLK gửi VSD TVLK có trách nhiệm: a Chuyển Xác nhận thơng tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký cho nhà đầu tư liên quan vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận văn Xác nhận thơng tin người sở hữu rút chứng khốn lưu ký VSD, đồng thời hỗ trợ nhà đầu tư việc nhận lại Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán TCPH cấp b Thực hạch toán rút chứng khoán lưu ký tài khoản nhà đầu tư vào ngày hiệu lực rút chứng khoán VSD TCPH có trách nhiệm cấp lại Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khốn theo thơng tin Xác nhận thơng tin người sở hữu rút chứng khốn lưu ký VSD Điều 19 Rút chứng khoán huỷ đăng ký Việc rút chứng khoán huỷ đăng ký thực sau TCPH hoàn tất việc huỷ đăng ký chứng khoán VSD theo quy định Quy chế hoạt động đăng ký chuyển quyền sở hữu chứng khoán VSD Trường hợp tài khoản lưu ký chứng khốn TVLK có số lượng chứng khoán bị tạm giữ, phong tỏa, VSD thông báo cho TVLK liên quan (Mẫu 19/LK Quy chế này) Vào ngày định huỷ đăng ký chứng khốn có hiệu lực, VSD tự động hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký huỷ đăng ký tài khoản TVLK/ TCMTKTT liên quan VSD thông báo cho TVLK/ TCMTKTT Hiệu lực rút chứng khoán huỷ đăng ký ngày ghi Xác nhận rút chứng khoán lưu ký VSD gửi cho TVLK/ TCMTKTT (Mẫu 20/LK Quy chế này) TVLK/ TCMTKTT có trách nhiệm hạch tốn giảm số lượng chứng khoán lưu ký hủy đăng ký tài khoản lưu ký chứng khốn TVLK/ TCMTKTT đồng thời thơng báo cho nhà đầu tư có liên quan (đối với TVLK) Chương IV CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHỐN KHƠNG QUA HỆ THỐNG GIAO DỊCH Điều 20 Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán VSD thực chuyển khoản chứng khoán lưu ký không qua hệ thống giao dịch tập trung Sở giao dịch chứng khoán trường hợp quy định Khoản 2, Điều 32 Thông tư 05 Điều 21 Chuyển khoản giao dịch mua chứng khốn lơ lẻ VSD thực chuyển khoản chứng khốn lơ lẻ trường hợp cơng ty chứng khốn thực mua lại cổ phiếu lẻ người sở hữu chứng khốn khơng qua hệ thống giao dịch theo quy định pháp luật TVLK bên chuyển khoản nộp cho VSD hồ sơ chuyển khoản chứng khốn lơ lẻ, bao gồm: a Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK Quy chế này) (03 trường hợp chuyển khoản khác TVLK; 02 trường hợp chuyển khoản TVLK); 10 b Hợp đồng/Phiếu lệnh mua bán chứng khốn lơ lẻ cơng ty chứng khốn khách hàng; c Bảng kê chứng khoán giao dịch lơ lẻ (trường hợp cơng ty chứng khốn mua chứng khốn lơ lẻ nhiều khách hàng) (Mẫu 21/LK Quy chế này) Trường hợp cơng ty chứng khốn mua chứng khốn lơ lẻ thơng qua giao dịch trực tuyến, hồ sơ chuyển khoản gồm: a Các tài liệu quy định mục a, c Khoản Điều này; b Văn cam kết, xác nhận TVLK việc khách hàng có thoả thuận giao dịch chứng khốn lô lẻ trực tuyến với TVLK Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản chứng khốn lơ lẻ 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ Điều 22 Chuyển khoản chứng khoán theo yêu cầu khách hàng VSD thực chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản khách hàng TVLK sang tài khoản khách hàng TVLK khác theo yêu cầu khách hàng trường hợp: a Nhà đầu tư có nhu cầu đóng tài khoản lưu ký TVLK để chuyển sang thực giao dịch TVLK khác (Chuyển khoản tất toán tài khoản) b Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản tồn chứng khốn sở hữu có tài khoản quyền phát sinh (nếu có) xác định thuộc sở hữu nhà đầu tư TVLK sang tài khoản nhà đầu tư TVLK khác (Chuyển khoản tồn chứng khốn quyền) c Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản tồn số lượng một/một số mã chứng khốn có tài khoản quyền phát sinh (nếu có) xác định thuộc sở hữu nhà đầu tư TVLK sang tài khoản nhà đầu tư TVLK khác (Chuyển khoản phần chứng khoán quyền) d Nhà đầu tư có nhu cầu chuyển khoản phần số lượng một/ số mã chứng khốn có tài khoản nhà đầu tư TVLK sang tài khoản nhà đầu tư TVLK khác (Chuyển khoản phần chứng khoán) Chuyển khoản phần chứng khoán thực giao dịch hoán đổi chứng quỹ ETF thực theo quy định Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, toán bù trừ, thực quyền chứng quỹ hoán đổi danh mục VSD Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán (trừ trường hợp chuyển khoản nhà đầu tư nước lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký) bao gồm: a Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán TVLK bên chuyển khoản (Mẫu 22/LK Quy chế này) (03 bản); b Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký khách hàng (Mẫu 24/LK Quy chế này) trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản; Giấy đề nghị chuyển khoản tồn chứng khốn khách hàng (Mẫu 25/LK Quy chế này) trường hợp chuyển khoản tồn chứng khốn; Giấy đề nghị chuyển khoản phần chứng khoán khách hàng (Mẫu 26/LK Quy chế này) trường hợp chuyển khoản phần chứng khoán quyền phần chứng khoán; Trường hợp quyền nhà đầu tư phát sinh thời gian hồ sơ xử lý VSD, VSD thông báo cho TVLK để bổ sung tài liệu quy định Điểm a Khoản Điều Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán chuyển danh mục đầu tư tài khoản lưu ký theo yêu cầu nhà đầu tư nước lưu ký chứng khoán ngân hàng lưu ký bao gồm: a Các tài liệu quy định Điểm a, b Khoản Điều b Các tài liệu quy định Thông tư số 123 TVLK bên nhận chuyển khoản nhà đầu tư có trách nhiệm lập báo cáo thay đổi nhà đầu tư nước phối hợp chuyển cho TVLK bên chuyển khoản để hoàn tất hồ sơ gửi VSD TVLK bên chuyển khoản phải kiểm soát chịu trách nhiệm việc kê khai số lượng chứng khoán, loại chứng khốn (tự chuyển nhượng chuyển nhượng có điều kiện) quyền phát sinh xác định thuộc sở hữu nhà đầu tư có đề nghị chuyển khoản Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản 01 ngày làm việc hồ sơ quy định Khoản 3, Điều theo quy định Thông tư 123 hồ sơ quy định Khoản Điều kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ, hợp lệ Điều 23 Chuyển khoản chứng khốn giấy tờ có giá 11 VSD thực chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản khách hàng, tài khoản TVLK mở TVLK/ tài khoản TCMTKTT mở VSD sang tài khoản khách hàng/TVLK/ TCMTKTT mở Ngân hàng Nhà nước ngược lại để phục vụ giao dịch giấy tờ có giá thị trường tiền tệ Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ TVLK/ TCMTKTT sang Ngân hàng Nhà nước, TVLK/ TCMTKTT bên chuyển khoản nộp hồ sơ cho VSD, gồm: (i) Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 28/LK Quy chế này) (03 bản) (ii) Văn đề nghị chuyển khoản chứng khoán nhà đầu tư (đối với trường hợp chuyển khoản cho khách hàng TVLK) Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ Ngân hàng Nhà nước sang TVLK/ TCMTKTT, Ngân hàng Nhà nước gửi cho VSD Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 28/LK Quy chế này) (02 bản) Việc chuyển khoản chứng khốn giấy tờ có giá VSD Sở giao dịch Ngân hàng nhà nước thực dạng chứng từ điện tử Hiệu lực chuyển khoản chứng khốn giấy tờ có giá xác định ngày VSD Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận giao dịch hệ thống Thời gian VSD xử lý hồ sơ chuyển khoản chứng khốn giấy tờ có giá 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ; hồ sơ chuyển khoản gốc VSD chuyển cho Ngân hàng nhà nước vòng 01 ngày làm việc sau ngày hiệu lực chuyển khoản Điều 24 Chuyển khoản khác Chuyển khoản chứng khoán theo định để xử lý thu hồi Giấy chứng nhận TVLK: Việc chuyển khoản chứng khoán tất toán tài khoản theo định trường hợp TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK thực theo quy định Quy chế thành viên lưu ký VSD ban hành Hồ sơ chuyển khoản tất toán theo định bao gồm: a Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK (Mẫu 29/LK Quy chế này) (03 bản); b Bản hợp lệ văn thỏa thuận việc chuyển khoản định tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK TVLK định văn chấp thuận TVLK định UBCKNN; c Các tài liệu chứng minh việc công bố thông tin với khách hàng chuyển khoản định sang TVLK khác Chuyển khoản chứng khoán trường hợp TCMTKTT chấm dứt hợp đồng cung cấp dịch vụ với VSD: Hồ sơ chuyển khoản chứng khoán gửi VSD bao gồm: a Cơng văn đề nghị tất tốn tài khoản lưu ký TCMTKTT; b Biên lý hợp đồng cung cấp dịch vụ TCMTKTT VSD; c Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK Quy chế này) (03 bản); Hồ sơ chuyển khoản chứng khốn cơng ty bảo hiểm 100% vốn nước từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu ngược lại trường hợp có sai sót đăng ký nguồn vốn sử dụng để đấu thầu công cụ nợ với đơn vị tổ chức đấu thầu/tổ chức phát hành công cụ nợ, bao gồm: a Công văn TVLK bên chuyển khoản việc chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí sang tài khoản lưu ký cho nguồn vốn chủ sở hữu/ ngược lại công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngồi; b Cơng văn cơng ty bảo hiểm 100% vốn nước việc chuyển khoản chứng khốn giải trình rõ lý cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản; c Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK Quy chế này) TVLK bên chuyển khoản lập (02 trường hợp chuyển khoản TVLK, 03 trường hợp chuyển khoản khác TVLK); d Bản hợp đồng mở tài khoản lưu ký cho nguồn bảo phí nguồn vốn chủ sở hữu cơng ty bảo hiểm 100% vốn nước ngồi; đ Các tài liệu liên quan để làm rõ thông tin hồ sơ phiếu dự thầu, lệnh chuyển tiền mua công cụ nợ, thông báo kết trúng thầu 12 Chuyển khoản chứng khoán để tách biệt tài khoản cho khách hàng Cơng ty chứng khốn nước tách biệt danh mục đầu tư Quỹ đầu tư nước ngồi quản lý nhiều cơng ty quản lý quỹ (Quỹ MIM) để thực theo Thơng tư 123 trường hợp Cơng ty chứng khốn nước Quỹ MIM chưa thực tách biệt tài khoản/danh mục đầu tư Hồ sơ bao gồm: a Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán TVLK bên chuyển khoản lập (Mẫu 22/LK Quy chế này) (02 trường hợp chuyển khoản TVLK, 03 trường hợp chuyển khoản khác TVLK); b Giấy đề nghị chuyển khoản phần chứng khốn Cơng ty chứng khốn nước ngồi/Quỹ MIM lập (Mẫu 26/LK Quy chế này); c Bản Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán cấp cho tài khoản tự doanh/mơi giới Cơng ty chứng khốn nước ngồi Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán cấp cho Quỹ MIM (chi tiết theo danh mục đầu tư) Chuyển khoản chứng khoán trường hợp thay đổi số hiệu tài khoản nhà đầu tư sơ suất mở tài khoản cho nhà đầu tư; nhà đầu tư thay đổi sở hữu/thay đổi quốc tịch dẫn đến thay đổi từ nhà đầu tư nước sang nhà đầu tư nước ngược lại; công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy thác đầu tư khách hàng ủy thác nước sang TVLK khác Hồ sơ bao gồm: - Giấy đề nghị/ công văn nhà đầu tư (đứng tên chủ tài khoản) nêu rõ nguyên nhân, lý đề nghị chuyển khoản, danh mục chứng khoán quyền phát sinh (nếu có) đề nghị chuyển khoản, cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản (không áp dụng trường hợp sơ suất mở tài khoản cho nhà đầu tư); - Công văn TVLK bên chuyển khoản việc chuyển khoản chứng khoán cho nhà đầu tư, trường hợp sơ suất mở tài khoản cho nhà đầu tư TVLK phải cam kết chịu trách nhiệm liên quan đến việc chuyển khoản; - Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 22/LK Quy chế này) TVLK bên chuyển khoản lập (02 bảnđối với trường hợp chuyển khoản TVLK, 03 trường hợp chuyển khoản khác TVLK); - Bản văn chứng minh việc mở tài khoản nhà đầu tư (trong trường hợp sơ suất mở tài khoản cho nhà đầu tư); - Văn đề nghị/ chấp thuận khách hàng ủy thác cho công ty quản lý quỹ chuyển danh mục ủy thác đầu tư khách hàng sang TVLK khác (trong trường hợp công ty quản lý quỹ chuyển khoản danh mục ủy thác đầu tư); - Các tài liệu chứng minh khác (nếu có) Trường hợp chuyển khoản chứng khoán thay đổi từ nhà đầu tư nước sang nhà đầu tư nước dẫn tới vượt tỷ lệ sở hữu tối đa theo quy định nhà đầu tư nước ngồi, VSD thơng báo cho TVLK để u cầu nhà đầu tư thực bán số lượng chứng khoán vượt sở hữu trước thực việc chuyển khoản Trình tự, thủ tục chuyển khoản chứng khốn điều chỉnh thơng tin loại chứng khốn, điều chỉnh sai sót số lượng chứng khốn sở hữu, điều chỉnh thông tin quyền sở hữu thực chuyển giao quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước, chuyển quyền sở hữu trường hợp quy định Điều 19 Thông tư 05 thực theo quy định Quy chế hoạt động đăng ký chuyển quyền sở hữu chứng khoán VSD Thủ tục hồ sơ thực chuyển khoản chứng khoán đăng ký, lưu ký tập trung VSD chưa, không niêm yết/đăng ký giao dịch Sở giao dịch chứng khoán thực theo hướng dẫn UBCKNN Các trường hợp chuyển khoản khác sau UBCKNN chấp thuận Thời gian xử lý hồ sơ chuyển khoản 03 ngày làm việc trường hợp quy định Khoản Điều 01 ngày làm việc trường hợp quy định Khoản 2, 3,4, Điều kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ Điều 25 Xử lý hồ sơ chuyển khoản Trường hợp cần thiết, VSD có quyền yêu cầu TVLK, tổ chức, cá nhân liên quan bổ sung tài liệu để chứng minh, làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ chuyển khoản chứng khoán từ chối thực yêu cầu chuyển khoản chứng khoán u cầu khơng phù hợp với quy định pháp luật Trường hợp không chấp thuận chuyển khoản chứng khốn, VSD có văn thơng báo rõ lý cho TVLK 13 Hiệu lực chuyển khoản chứng khoán ngày VSD xác nhận Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán TVLK liên quan văn thơng báo VSD Trong vịng 01 ngày làm việc kể từ ngày việc chuyển khoản chứng khốn có hiệu lực theo xác nhận VSD, TVLK có trách nhiệm thơng báo lại cho khách hàng trường hợp bị VSD từ chối chuyển khoản Chương V PHONG TỎA, GIẢI TỎA CHỨNG KHOÁN Điều 26 Phong tỏa/giải tỏa chứng khoán theo yêu cầu quan nhà nước có thẩm quyền Trường hợp văn yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán từ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho VSD: a VSD thực phong tỏa/giải tỏa chứng khoán có yêu cầu văn quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định pháp luật Thời gian VSD xử lý văn yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận văn yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán b Ngay ngày thực phong toả, giải toả chứng khốn, VSD fax văn thơng báo để TVLK, TCMTKTT thực hạch toán tương ứng, văn thơng báo VSD gửi cho TVLK, TCMTKTT vòng 01 ngày làm việc sau ngày thực phong tỏa/giải tỏa c TVLK có trách nhiệm thơng báo cho khách hàng có liên quan biết Trường hợp văn yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khốn từ quan nhà nước có thẩm quyền gửi trực tiếp cho TVLK: a TVLK có trách nhiệm phong tỏa/giải tỏa chứng khoán tài khoản lưu ký chứng khoán mở TVLK đồng thời gửi thông báo (Mẫu 30/LK Quy chế này) văn yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khoán từ quan nhà nước có thẩm quyền cho VSD để hạch toán tương ứng b Thời hạn TVLK gửi thông báo cho VSD chậm 01 ngày làm việc sau ngày thực yêu cầu phong tỏa/giải tỏa chứng khốn nhà đầu tư từ quan có thẩm quyền Điều 27 Phong tỏa chứng khốn cấu để góp vốn lập quỹ ETF Thủ tục, trình tự phong tỏa chứng khốn cấu để góp vốn lập quỹ ETF thực theo quy định Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, toán bù trừ, thực quyền chứng quỹ hoán đổi danh mục VSD Điều 28 Phong tỏa công cụ nợ hoạt động mua lại, hốn đổi cơng cụ nợ Thủ tục, trình tự phong tỏa cơng cụ nợ hoạt động mua lại, hốn đổi cơng cụ nợ thực theo quy định hành Quy chế thực quyền cho người sở hữu chứng khoán VSD Điều 29 Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay nhà đầu tư, TVLK, TCMTKTT: Trường hợp nhà đầu tư sử dụng chứng khốn làm tài sản bảo đảm cho khoản vay tổ chức tín dụng, TCMTKTT /TVLK nơi nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khốn có trách nhiệm phong tỏa, giải tỏa chứng khoán tài khoản chứng khoán cầm cố /của khách hàng, đồng thời gửi hồ sơ đề nghị phong toả, giải tỏa chứng khoán cho VSD để hạch toán tương ứng VSD VSD thực hạch toán phong tỏa chứng khoán thuộc loại tự chuyển nhượng tái lưu ký VSD Hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán gồm: a Yêu cầu chuyển khoản phong tỏa chứng khoán TVLK / TCMTKTT (Mẫu 31/LK Quy chế này) (02 bản); b Giấy đề nghị phong tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay khách hàng/TVLK/ TCMTKTT (Mẫu 32/LK Quy chế này); c Bảng kê chứng khoán đề nghị phong tỏa làm tài sản đảm bảo khoản vay có xác nhận tổ chức tín dụng (bên cho vay) (Mẫu 33/LK Quy chế này) Hồ sơ đề nghị giải tỏa chứng khoán gồm: a Yêu cầu chuyển khoản giải tỏa chứng khoán TVLK / TCMTKTT (Mẫu 34/LK Quy chế này) (02 bản); b Bảng kê chứng khoán đề nghị giải toả có xác nhận chấp thuận giải toả tổ chức tín dụng (bên cho vay) (Mẫu 35/LK Quy chế này) 14 Thời gian VSD xử lý đề nghị phong tỏa/giải tỏa chứng khoán làm tài sản đảm bảo khoản vay nhà đầu tư, TVLK, TCMTKTT 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận đề nghị TVLK/ TCMTKTT Chương VI TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 30 Điều khoản thi hành Trong trình triển khai thực hiện, có vướng mắc, bên liên quan liên hệ với VSD để hướng dẫn, giải Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Tổng Giám đốc VSD định sau chấp thuận UBCKNN FILE ĐƯỢC ĐÍNH KÈM THEO VĂN BẢN Mau bieu 15 ... khoán TVLK bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK (Mẫu 29/LK Quy chế này) (03 bản); b Bản hợp lệ văn thỏa thu? ??n việc chuyển khoản định tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK TVLK định văn chấp thu? ??n TVLK... thành lập theo pháp luật nước ngoài: a Nhà đầu tư cơng ty chứng khốn nước ngồi thành lập theo pháp luật nước mở 02 tài khoản lưu ký chứng khoán TVLK để quản lý tách biệt chứng khốn thu? ??c sở hữu... ngày cấp; - Đối với quan đại diện chủ sở hữu Bộ, quan ngang Bộ, quan thu? ??c Chính phủ; Ủy ban Nhân dân tỉnh, thành phố trực thu? ??c trung ương: Số Quyết định thành lập/ Quyết định thoái vốn/ Quyết