Rơi Tự Do RƠI TỰ DO – Nước Mỹ, các thị trường tự do và sự suy sụp của nền kinh tế thế giới Tác giả Joseph E Stiglitz Dịch giả Nguyễn Phúc Hoàng Số trang 446 Xuất bản quý IV năm 2010 NXB Thời đại – DT.
RƠI TỰ DO – Nước Mỹ, thị trường tự suy sụp kinh tế giới Tác giả: Joseph E Stiglitz Dịch giả: Nguyễn Phúc Hoàng Số trang: 446 Xuất bản: quý IV năm 2010 NXB Thời đại – DT Books (PACE) Giá tiền: 112.000đ Roitudo.100 (có bổ sung “Lời bạt dành cho ấn bìa mềm”, cập nhật số đường dẫn liên quan số phần thích) Số hóa ABBYY FineReader 11 Hiệu đính dịch bổ sung Bún lemontree123 Thư viện ebook (e–thuvien.com) Thời gian hoàn thành: tháng 4/2013 “Cuốn sách số hóa với mục đích phi lợi nhuận Nếu bạn thực yêu thích sách này, mua sách từ bên xuất phân phối Không mua bán số hóa này.” ––– TỦ SÁCH DOANH TRÍ Do PACE tuyển chọn & giới thiệu Nhà xuất Thời Đại DTBOOKS, a member of PACE Bản quyền tiếng Việt ©DTBOOKS Cơng ty TNHH Sách Dân Trí, 2010 ––– Epub (02/2019): @lamtam, tve-4u.org VỀ TÁC GIẢ (Bìa 4) Joseph E Stiglitz nhà kinh tế học lỗi lạc giới – người trao giải thưởng Nobel Kinh tế Ơng ngun Phó Chủ tịch cấp cao người đứng đầu nhóm nhà kinh tế học Ngân hàng Thế giới, nguyên Chủ tịch hội đồng Cố vấn Kinh tế quyền Mỹ Hiện ông giáo sư kinh tế học Đại học Columbia Ông tiếng với quan điểm phê phán gọi “chủ nghĩa tư kiểu Mỹ”, phê phán chủ thuyết tuyệt đối tin tưởng vào thị trường tự do, trích số tổ chức quốc tế Quỹ Tiền tệ Quốc tế Ngân hàng Thế giới Stiglitz nhà kinh tế học trích dẫn thường xuyên giới (Từ Wikipedia.org) Joseph E Stiglitz nhà kinh tế học xuất sắc giới, theo đánh giá dự án RePEc Chuyên ngành ông đa dạng, từ kinh tế học vĩ mô, kinh tế học công cộng, kinh tế học phát triển, đến kinh tế học quốc tế Ông, với A Michael Spence George A Akerlof, trao giải Nobel Kinh tế 2001 cho lý luận Ảnh hưởng việc kiểm sốt thơng tin đến thị trường Năm 2011, ơng tạp chí Time bình chọn vào danh sách 100 người quyền lực giới ––– Cùng tác giả: - The Price of Inequality: How Today's Divided Society Endangers Our Future (2012) - Rơi tự (Freefall: America, Free Markets, and the Sinking of the World Economy (2010) - Cuộc chiến ba ngàn tỷ đô la: Chi phí thực chiến tranh Iraq (với Linda Bilmes) (The Three Trillion Dollar War: The True Cost of the Iraq Conflict (2008) - Stability with Growth: Macroeconomics, Liberalization and Development (2006) - Vận hành tồn cầu hóa (Making Globalization Work (2006) - dịch xuất Việt Nam, NXB Trẻ PACE, 2008) - Fair Trade for All (2005) - New Paradigm for Monetary Economics (2004) - Những năm 90 sôi động (The Roaring Nineties: A New History of the World's Most Prosperous Decade (2003) - Toàn cầu hóa mặt trái (Globalization and Its Discontents (2002) - dịch xuất Việt Nam, NXB Trẻ PACE, 2008) ––– Dành tặng sinh viên tôi, người mà học hỏi nhiều, mong họ học từ sai lầm LỜI NGƯỜI DỊCH Đây sách (vừa xuất đầu năm 2010) Joseph Eugene Stiglitz – giáo sư Đại học Columbia, nhà kinh tế học hàng đầu giới thuộc trường phái Keynes Không mô tả lại trình “rơi tự do” kinh tế Mỹ mùa thu 2008, ơng cịn thảo luận qua 10 chương sách nguyên nhân sâu xa khủng hoảng tài đợt suy thối quy mơ tồn cầu nay, bàn trật tự kinh tế toàn cầu thiết lập sau khủng hoảng đề xuất hành động cải cách cần thiết để phục hồi phòng tránh lặp lại khủng hoảng Có lẽ thơng điệp lớn ơng kêu gọi can thiệp phủ vào kinh tế quy định số lĩnh vực ngành nghề định “Rơi tự do: nước Mỹ, thị trường tự suy sụp kinh tế giới” vẽ nên tranh toàn cảnh kinh tế Hoa Kỳ nói riêng kinh tế giới nói chung giai đoạn Stiglitz không dành nhiều giấy mực vào việc “truy tìm thủ phạm gây khủng hoảng quy trách nhiệm” mà nỗ lực để phân tích nội dung có ý nghĩa sâu xa hơn: động cơ, học thuyết kinh tế làm tảng cho tư duy, hành động cách biện hộ phủ Mỹ, tổ chức quốc tế thành phần khác tham gia vào kinh tế Vượt yếu tố kỹ thuật hoạt động kinh tế, tác giả cịn trình bày nhiều vấn đề từ góc độ trị, lịch sử, văn hóa xã hội Joseph E Stiglitz sinh năm 1943, người Mỹ, trao giải Nobel Kinh tế năm 2001 Ơng Phó Chủ tịch cấp cao người đứng đầu nhóm nhà kinh tế học Ngân hàng Thế giới; Chủ tịch hội đồng Cố vấn kinh tế quyền Mỹ Ơng tiếng với quan điểm phê phán gọi "chủ nghĩa tư kiểu Mỹ”, phê phán chủ thuyết tuyệt đối tin tưởng vào thị trường tự do, trích số tổ chức quốc tế Quỹ Tiền tệ Quốc tế Ngân hàng Thế giới Stiglitz nhà kinh tế học trích dẫn thường xuyên giới Văn phong Stiglitz sáng, tự nhiên, không cầu kỳ rối rắm với thuật ngữ kinh tế xa lạ hay khó hiểu, nên độc giả dễ dàng tiếp cận dù đề tài ông khô khan Một số tác phẩm Stiglitz dịch giới thiệu Việt Nam Trân trọng giới thiệu tác phẩm Stiglitz với quý vị bạn đọc Nguyễn Phúc Hoàng – tháng 6/2010 LỜI NÓI ĐẦU 2008, hàng triệu người Mỹ khắp giới bị nhà cửa việc làm Số người lo lắng sợ hãi tình cảnh cịn cao hơn, dành dụm tiền để nghỉ hưu lo việc học hành cho em họ thấy giá trị khoản đầu tư teo tóp lại Một khủng hoảng khởi đầu Hoa Kỳ sớm lan toàn cầu, hàng chục triệu người việc làm toàn giới – riêng Trung Quốc 20 triệu người – [1] hàng chục triệu người khác rơi vào cảnh đói nghèo Đó khơng phải điều mong đợi Kinh tế học đại, với niềm tin vào thị trường tự tồn cầu hóa, hứa hẹn thịnh vượng cho tất người Nền Kinh tế Mới vốn ca tụng nhiều – cải tiến đáng kinh ngạc ghi lại dấu ấn nửa sau kỷ XX, có việc bãi bỏ quy định kỹ thuật tài – thứ mà người ta cho giúp việc quản lý rủi ro có hiệu cao hơn, đồng thời chấm dứt ảnh hưởng chu kỳ kinh doanh Nếu kết hợp kinh tế kinh tế học đại khơng loại trừ biến động kinh tế, chế ngự chúng Đại loại nghe nói Cuộc suy thối quy mơ lớn – rõ ràng đợt suy thối tồi tệ kể từ Đại Suy thoái cách 75 năm – làm tan vỡ ảo tưởng Nó buộc phải xem lại quan điểm dài hạn Trong phần tư kỷ, số học thuyết thị trường tự thắng thế: thị trường tự không bị khống chế có hiệu quả; thị trường có khuyết tật, chúng nhanh chóng tự chỉnh sửa Chính phủ tốt phủ quy mơ nhỏ, quy định cản trở đổi mà Ngân hàng trung ương phải độc lập tập trung vào việc kìm chế lạm phát mức thấp Bây “Đức cha” cấp cao ý thức hệ này, ông Alan Greenspan – Chủ tịch Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (FED: Federal Reserve System) giai đoạn mà quan điểm cịn thắng thế, thừa nhận có thiếu sót mặt lý luận, lời thú tội ông muộn màng khiến cho nhiều người phải gánh chịu hậu Cuốn sách viết trận chiến luồng tư tưởng, ý tưởng dẫn tới sách sai lầm khiến cho khủng hoảng sớm diễn học mà thu Theo thời gian, khủng hoảng chấm dứt Nhưng khủng hoảng nào, mức độ nghiêm trọng, qua mà khơng để lại sau “di sản” Các di sản năm 2008 bao gồm viễn cảnh cho xung đột lâu dài loại hệ thống kinh tế có nhiều khả đem lại lợi ích lớn Trận chiến chủ nghĩa tư chủ nghĩa cộng sản có lẽ tàn, biến thể kinh tế thị trường thi tài chúng diễn cách liệt Tôi tin thị trường vấn đề trọng tâm kinh tế thành công, thân thị trường khơng thể tự vận hành hiệu Xét từ góc độ này, tơi tín đồ nhà kinh tế học tiếng người Anh John Maynard Keynes, ảnh hưởng ông vượt trội việc nghiên cứu kinh tế học đại Chính phủ cần phải có vai trị cụ thể, không giải cứu kinh tế thị trường sa sút điều tiết thị trường để ngăn chặn loại hình thất bại mà có kinh nghiệm Nền kinh tế cần phải có cân vai trò thị trường vai trị phủ, với đóng góp quan trọng tổ chức phi thị trường (non– market) phi phủ Trong vịng 25 năm qua, Hoa Kỳ để cân này; đẩy quan điểm lệch lạc sang quốc gia khác giới Cuốn sách giải thích cách thức quan điểm sai lầm dẫn đến khủng hoảng, chúng làm cho người định khu vực kinh tế tư nhân then chốt người hoạch định sách khu vực kinh tế công phải vất vả nhìn nhận vấn đề ung nhọt, chúng góp phần vào thất bại việc hoạch định sách để xử lý hiệu “các khói bụi sau vụ nổ” Chiều dài khủng hoảng phụ thuộc vào sách theo đuổi Thật vậy, sai lầm mắc phải gây hậu sâu rộng thời kỳ suy thoái, so với giai đoạn khác Tuy nhiên, việc quản lý khủng hoảng mối quan tâm ban đầu tơi Tơi cịn quan tâm đến cục diện giới sau khủng hoảng Chúng ta không phép quay trở lại với cục diện giới có trước Trước có khủng hoảng này, Hoa Kỳ giới nói chung phải đối mặt với nhiều vấn đề, việc thích nghi với biến đổi khí hậu Tốc độ tồn cầu hóa buộc phải có thay đổi nhanh cấu kinh tế, kéo dãn lực đối phó nhiều kinh tế Những thách thức cịn sau khủng hoảng, hình thức khuếch đại lớn hơn; nguồn lực mà có để xử lý chúng bị giảm đáng kể Tôi hy vọng khủng hoảng dẫn đến thay đổi sách tư tưởng Nếu có định đắn, không đơn phù hợp xét khía cạnh trị hay xã hội, giảm thiểu nguy xảy khủng hoảng khác, mà có lẽ cịn làm tăng tốc cải tiến thực để nâng cao đời sống người dân giới Nếu định sai lầm, có xã hội bị chia cắt nhiều kinh tế dễ bị tổn thương trước khủng hoảng trang bị để đối phó với thách thức kỷ 21 Một mục đích sách giúp hiểu rõ điều cuối đến: cục diện toàn cầu sau khủng hoảng, cách ứng phó để cục diện tốt đẹp hơn, tồi tệ *** Người ta cho với khủng hoảng năm 2008 tranh luận chủ thuyết tuyệt đối tin tưởng vào thị trường (market fundamentalism) – khái niệm cho thân thị trường tự đảm bảo thịnh vượng tăng trưởng kinh tế – kết thúc Mọi người nghĩ chẳng cịn dám – ký ức khủng hoảng lùi xa vào khứ – lần lập luận rằng: thị trường tự điều chỉnh dựa vào hành vi tư lợi bên tham gia thị trường để đảm bảo tất thứ “chạy tốt" Những hồn tồn tơn thờ chủ thuyết thị trường hồn hảo nói lại có cách lý giải khác Những người nói kinh tế “bị tai nạn”, mà tai nạn xảy lúc Chẳng có khuyên đừng lái xe việc va chạm ngồi đường thường xun Những người có quan niệm muốn quay trở với giới giai đoạn trước năm 2008, nhanh tốt Họ nói rằng: ngân hàng [2] chẳng làm sai Bơm tiền cho ngân hàng theo yêu cầu họ, chỉnh sửa quy định chút, đưa vài giảng nghiêm khắc với quan điều tiết cho hạng người Bemie Madoff bày trị gian lận lần nữa, thêm vài khóa học đạo đức trường kinh doanh, ổn thơi Cuốn sách lại cho rằng: cịn nhiều vấn đề sâu xa Trong 25 năm qua, máy cho tự điều chỉnh, hệ thống tài chúng ta, nhiều lần phủ giải cứu Từ việc hệ thống cịn “sống sót”, rút học sai lầm – tự vận hành Thật ra, hệ thống kinh tế không hiệu hầu hết người Mỹ từ trước có khủng hoảng Một số người hưởng lợi, khơng phải người Mỹ điển hình Một nhà kinh tế học tìm hiểu khủng hoảng với cách thức giống bác sĩ tiếp cận mơn bệnh lý học: hai tìm hiểu nhiều việc điều bình thường vận hành nào, cách nhìn thấy xảy có bất thường Khi tơi tiếp cận với khủng hoảng năm 2008, cảm thấy có lợi khác so với quan sát viên khác Xét theo góc độ định tơi “cựu chiến binh” sống qua khủng hoảng, nhà phân tích khủng hoảng (crisologist) Đây khủng hoảng lớn năm gần Khủng hoảng nước phát triển xảy với tần số đáng báo động – tính tốn cho thấy có tới 124 khủng hoảng từ [3] năm 1970 đến 2007 Tôi nhà hoạch định chiến lược kinh tế Ngân hàng Thế giới vào thời điểm diễn khủng hoảng tài toàn cầu gần nhất, giai đoạn 1997 – 1998 Tôi chứng kiến khủng hoảng phát xuất từ Thái Lan lây lan sang nước khác khu vực Đơng Á, sau đến khu vực Mỹ Latinh Nga Đó ví dụ kinh điển việc lây lan – trục trặc phần hệ thống kinh tế toàn cầu lan rộng sang phần khác Cần phải nhiều năm sau nhìn nhận đầy đủ hậu khủng hoảng kinh tế Trong trường hợp Argentina, khủng hoảng năm 1995 phần "khói bụi” đến từ khủng hoảng Mexico, trở nên trầm trọng khủng hoảng Đông Á năm 1997 khủng hoảng Brazil năm 1998, đến cuối năm 2001 sụp đổ hoàn toàn diễn Các nhà kinh tế học cảm thấy tự hào tiến khoa ... nghề định ? ?Rơi tự do: nước Mỹ, thị trường tự suy sụp kinh tế giới? ?? vẽ nên tranh tồn cảnh kinh tế Hoa Kỳ nói riêng kinh tế giới nói chung giai đoạn Stiglitz không dành nhiều giấy mực vào việc “truy... lại kinh tế giới, nhằm phát triển mạnh mẽ, lần lại có sai lầm sách trị RƠI TỰ DO Khi kinh tế giới rơi tự năm 2008, niềm tin rơi theo Các quan điểm có từ lâu kinh tế, nước Mỹ, người hùng rơi tự. .. đối tin tưởng vào thị trường tự do, trích số tổ chức quốc tế Quỹ Tiền tệ Quốc tế Ngân hàng Thế giới Stiglitz nhà kinh tế học trích dẫn thường xuyên giới Văn phong Stiglitz sáng, tự nhiên, không